1 Realiza estudios de tipologías y de nuevos sectores afectados o susceptibles de ser

utilizados para el LA/FT.

Seleccione una:

a. Ministerio de Hacienda

b. Ministerio de Justicia

c. La UIAF

d. Fiscalía General de la Nación

e. Contraloría General de la República

Operación sospechosa es aquella cuya cuantía o características no guardan relación con

la actividad económica del cliente o que por su número, por las cantidades transadas o
por sus características particulares, se sale de los parámetros de normalidad
establecidos para determinado rango de mercado de los usuarios.

Seleccione una:

Verdadero

Falso
3El ______________________, tiene como objetivo principal resumir, organizar y definir las
interrelaciones óptimas entre las entidades del Estado que hacen parte del Sistema de
Prevención y Control en materia de LA/FT.

Seleccione una:

a. SARLAFT

b. SIPLAFT
c. SAELAFT

d. SAB
Las entidades financieras de Colombia deben administrar el riesgo de LA/FT para impedir
que sus servicios se utilicen por las organizaciones criminales.

Seleccione una:

Verdadero

Falso

Una los criterios

Perspectiva holística e integradora, donde lo

Respuesta 1
importante son las relaciones y los conjuntos
Bidireccional
de normas que surgen a partir de ellas.

La necesidad de documentar los cambios y

tendencias de las organizaciones criminales
Respuesta 2
implica desarrollar nuevos instrumentos y
Elegir...
mecanismos al igual que la incorporación de
nuevos actores.

La generación de conocimiento alrededor de la

prevención y detección del LA/FT requiere la
identificación y consolidación de flujos de Respuesta 3
información que permitan actualizar, cualificar
y reorientar la gestión de los actores.

6.Son Características de los ROS

Seleccione una:

a. No generan responsabilidad

b. Son  denuncias penales

c. No se debe tener certeza del delito

d. Son públicos

e. A y B

f. B y C

g. C y D
h. A y C
La UIAF puede entregar la información reservada en su poder a:

Seleccione una:

a. La Superintendencia Financiera.

b. La Fiscalía General de la Nación.

c. La DIAN.

d. Los sujetos reportantes.

e. Todas las anteriores.

f. Ninguna de las anteriores.

Son funciones propias de la UIAF.

Seleccione una:

a. Inspección, vigilancia y control.

b. Imponer multas por el incumplimiento de los reportes.

c. Ejercer la acción de extinción de dominio.

d. Aportar pruebas en el proceso penal.

e. Todas las anteriores.

f. Ninguna de las anteriores.

Operación inusual es aquella realizada por una persona natural o jurídica, que por su
número, cantidad o características no se enmarca dentro de los sistemas y prácticas
normales de los negocios de una industria o sector determinado y que de acuerdo con
los usos y costumbres de la actividad que se trate, no haya podido ser razonablemente
justificada.

Seleccione una:

Verdadero

Falso
El Esquema tradicional de lucha contra el lavado de activos y financiación del
terrorismo en Colombia está compuesto por:

Seleccione una:

a. Prevención, detección, investigación, juzgamiento

b. Detección, juzgamiento, prevención, control

c. Identificación, medición, control, monitoreo

d. Prevención, Control, señales de alerta, tipologías

e. Detección, juzgamiento, control, monitoreo

Para una correcta elaboración de los reportes, la entidad reportante debe tener en
cuenta las especificaciones de los anexos técnicos de cada una de las resoluciones y/o
circulares.

Seleccione una:

a. Verdadero

b. Falso