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Apartado 1

El Proceso Penal
1.1. NOTAS ESENCIALES DEL PROCESO PENAL

1.1.1. Concepto, objeto y fines


El mantenimiento de la deseada paz social impide confiar en que la sola responsabilidad de los ciudadanos garantizará una
tranquila convivencia entre los mismos. Es por ello que, además de contener una delimitación pormenorizada de las conductas
reprochables e ilícitas, el ordenamiento jurídico debe articular los mecanismos necesarios para asegurar el respeto coactivo de
las distintas normas que contiene.
En consonancia con este planteamiento, resulta entonces que el Derecho penal tipifica los comportamientos más censurables
y recriminables, atribuyendo al Estado el poder para imponer la correspondiente sanción que dicha actuación lleva aparejada
a través del ejercicio del llamado ius puniendi. Más aún, la concreción en su caso de la punición correspondiente no puede
realizarse de forma arbitraria, sino que se regula igualmente un mecanismo, el proceso penal, que permite la intervención de
los sujetos interesados con las debidas garantías para llegar a la determinación por el órgano jurisdiccional correspondiente
del Derecho penal aplicable al caso concreto, permitiendo igual­mente su puesta en práctica de forma coercitiva a través de la
ejecución forzosa.
De modo que el Derecho penal determina las acciones u omi­siones antijurídicas (los ilícitos penales: delitos). Ante la comi-
sión culpable y punible (supuesto de hecho), procede la imposición de una sanción (consecuencia jurídica: pena o medida de
seguridad). Surge entonces el proceso penal como medio o instrumento a través del cual los órganos judiciales determinan la
norma penal que entra en juego en ese supuesto, siendo la vía necesaria y exclusiva para la aplicación de las normas penales
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en ejercicio del ius puniendi, determinando la existencia o inexistencia de responsabilidad criminal e impo­niendo la sanción
oportuna en su caso.

Esquema 1. Concepto, objeto y fines

CONCEPTO

Es el medio o instrumento a través del cuál los órganos de la jurisdicción penal aplican el Derecho penal para el caso concreto. Se trata de la vía necesaria
y exclusiva para la aplicación del Derecho penal en ejercicio del ius puniendi del Estado, determinando la existencia o inexistencia de responsabilidad
criminal e imponiendo la sanción oportuna en su caso.

OBJETO

En nuestro Ordenamiento Jurídico el proceso penal puede tener un objeto doble y de naturaleza heterogénea:

3 Objeto Penal: Correcta aplicación Derecho penal, absolviendo o condenando conforme al principio de legalidad (imposición sanción).
3 Objeto Civil: De haberse producido un perjuicio de naturaleza civil, resolver sobre las pretensiones de esta naturaleza (restitución, reparación,
indemnización u otras expresamente previstas en la ley).

FINES

3 Defensa comunidad: política pública seguridad-principio intervención mínima.


3 Reparación víctima: restitución cosa-reparación daño-indemnización perjuicios (art. 100 LECrim) y otros contenidos de naturaleza civil contenidos
en el CP [Filiación y fijación de alimentos (delitos contra la libertad sexual); Publicación sentencia condenatoria (delitos de injurias y calumnias);
Privación patria potestad (delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores); Nulidad de negocios jurídicos (alzamiento de bienes)].
3 Respeto garantías procesales del investigado: proceso público-con debidas garantías.
3 Reeducar-rehabilitar-reinsertar delincuente: finalidad de las penas privativas de libertad y las medidas de seguridad estarán orientadas hacia la
reeducación y reinserción social (art. 25 CE).
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Esquema 2. Modelos históricos

Modelos Los modelos históricos hacen referencia a las diversas posibilidades de organización del proceso penal intentando conciliar los intereses
Históricos contrapuestos existentes en el conflicto:
3 Interés del imputado: Que no es otro que el respeto de las garantías que permitan su defensa y eviten una condena injusta.
3 Interés de la sociedad: Que se traduce en la represión rápida y eficaz de las conductas delictivas.

SISTEMA ACUSATORIO

Medidas
fundamento inicio investigación enjuiciamiento principios
CAUTELARES
Responde a la concepción privada del Sólo a instancia parte. Será privada y desarrollada Se realizará por una 3 Igualdad El acusado permane­
delito, en el que no se aprecia interés No cabe inicio de ofi­ por el actor; lo que conlleva asam­blea de ciudada­ 3 Publicidad ce­­rá en libertad hasta
público. cio ni se contempla la una evidente dificultad en la nos-jurado, cu­ya de­ci­sión 3 Oralidad que exista condena
El ofendido cuenta con un derecho posibilidad de acusa­dor obtención de pruebas y una será irrecu­rri­ble. fir­me.
subjetivo a exigir el castigo del cul­ público. clara desigualdad en­tre las
pable y en su caso el resar­cimiento. partes.

SISTEMA INQUISITIVO

Medidas
fundamento inicio investigación enjuiciamiento principios
CAUTELARES
Se halla en el interés público en la De oficio o a instancia Se llevará a cabo de oficio, Un único juez será el 3 Desigualdad El imputado perma­ne­
persecución de determinados delitos: de parte. lo que propicia la libertad encargado de investigar, 3 Secreto de las cerá en prisión preven­
El juez investiga; acusa y juzga. en la búsqueda de pruebas: acusar y fallar en la cau­ ac­tuaciones du­ tiva mientras dure el
Se permiten las ordalías, sa. La valoración de la rante la investi­ proceso.
in­cluso la tortura y la con­ prue­ba es tasada y es gación.
fesión se prevé como una po­sible la revisión de la 3 Escritura.
prueba plena. sen­tencia.
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1.1.3. Principios y garantías del proceso penal: clasificación


EsquEma 3. Principios y garantías del proceso penal: clasificación

CLASIFICACIÓN DE LOS PRINCIPIOS Y GARANTÍAS DEL PROCESO PENAL

PRINCIPIOS DEL PROCESO PRINCIPIOS DEL PROCEDIMIENTO GARANTÍAS PROCESALES

Legalidad Oralidad Integridad física y corporal


(arts. 1 LECrim y 3 CP) (arts. 120 CE, 6.3 d) CEDH y 14.3 e) PIDCP) Libertad y seguridad
Contradicción Inmediación Intimidad
(art. 24.2 CE) (arts. 714 y 730 LECrim, 6.3 d) CEDH y 14.3 e) PIDCP)
Inviolabilidad domicilio
Dualidad e Igualdad Publicidad Secreto comunicaciones
(art. 24 CE) (arts. 120 CE y 680 LECrim)
Integridad informática
Acusatorio, Oficialidad, Necesidad Preclusión Tutela efectiva
(arts. 24 CE y 1 LECrim) (art. 202 LECrim)
Juez ordinario
Proporcionalidad Celeridad
Derecho de defensa
(arts. 17 CE) (art. 24.2 CE)
Conocimiento de la acusación
Legalidad vs Oportunidad Concentración
(arts. 100, 105 y 271 LECrim) (art. 744 LECrim) Silencio
Presunción de inocencia
Libre Valoración de la Prueba
(arts. 717 y 741 LECrim) Prueba lícita

Verdad Material Proceso con todas las garantías


Proceso sin dilaciones
Doble Instancia
(art. 14.5 PIDCP) Doble instancia
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1.1.3.1. Principios del proceso


EsquEma 4. Principios del proceso I

PRINCIPIOS DEL PROCESO I

ACUSATORIO * La apertura de la fase de enjuiciamiento precisa necesariamente de la formulación de la acusación por un sujeto distinto al órgano judicial (v.gr.
(art. 24 CE) MF o particular)

OFICIALIDAD / Sólo puede imponerse sanción penal por el órgano jurisdiccional competente, mediante sentencia dictada de conformidad con el procedimiento
NECESIDAD legalmente previsto. Precisiones:
(art. 1 LECrim) • No cabe arreglo extraprocesal, pues no es posible la disposición sobre la pretensión penal, salvo en los delitos privados
• Implica las siguientes obligaciones:
3 Denunciar quien tenga conocimiento del hecho punible
3 El MF debe ejercitar las acciones pertinentes
3 JI debe abrir la investigación cuando tenga conocimiento de una notitia criminis
3 La policía debe investigar los hechos para su esclarecimiento
DUALIDAD DUALIDAD Existen dos partes que defienden posiciones enfrentadas
IGUALDAD
IGUALDAD Las partes deben intervenir en posición de igualdad
CONTRADICCIÓN
(Art. 24 CE) CONTRADICCIÓN: “Nadie puede ser condenado sin ser oído y vencido en juicio”
Ambas partes deben tener la oportunidad de intervenir en el proceso alegando y probando los hechos para poder defender sus posiciones. Especial
vigencia respecto del investigado (nadie condenado sin ser oído) como manifestación tutela judicial efectiva (complementado con derecho a ser
informado acusación-defensa). Manifestaciones:
1) Punto vista formal (manifestación intensa): 2) Punto vista material (menor intensidad):
– No basta dar oportunidad intervenir (civil)-necesaria presencia in- – MF parte artificial-sólo se juzga a acusado.
vestigado (rebeldía: suspensión-archivo). – No interés Estado en condena, MF insta aplicación legalidad (con-
– Derecho a última palabra acusado. dena-absolución según proceda).
– Obligatoriedad defensa técnica (designación de oficio-excepciones).
VERDAD MATERIAL Buscar verdad real-no basta mera apariencia (valor confesión).

* Vid. Acuerdo Tribunal Supremo (Sala de lo Penal), de 20 diciembre 2006, en el que se dispone que: «El Tribunal sentenciador no puede imponer pena superior a la más grave de las
pedidas en concreto por las acusaciones, cualquiera que sea el tipo de procedimiento por el que se sustancie la causa». También puede consultarse la STS de 21 febrero 2007.
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Esquema 5. Principios del proceso II

PRINCIPIOS DEL PROCESO II

LIBRE VALORACIÓN
• La valoración de las pruebas serán realizada por el juez en conciencia, según sus propios criterios y las máximas de experiencia
PRUEBA
• No implica una valoración arbitraria: Debe dejarse constancia del valor otorgado a cada prueba y ha de existir una actividad de cargo mínima
(arts. 741 y 717 LECrim)

PROPORCIONALIDAD • Aplicación Derecho penal (restricción derechos-libertades individuales) debe buscar equilibrio intereses en conflicto-ser proporcionada a fines:
(art. 17 CE) 3 Intervención mínima (tipificación conductas más graves)
3 Penas proporcionadas gravedad ilícito
3 Limitación causas-duración prisión provisional

LEGALIDAD- • Necesidad incoar proceso cuando mera sospecha comisión ilícito penal.
OPORTUNIDAD • Vigencia criterios oportunidad en determinados casos:
(arts. 100, 105, 271 y 803 3 Necesidad denuncia delitos semipúblicos-querella privados
bis LECrim) 3 Posibilidad no presentar-retirar acusación-eficacia perón ofendido
3 Posibilidad conformidad (acuerdo acusador-acusado vincula juez)
3 Proceso de aceptación por Decreto (803 bis LECrim)
3 Suspensión privación libertad-tratamiento deshabituación drogodependencias

DOBLE INSTANCIA Posibilidad revisión sentencia condenatoria por órgano superior. Precisiones:
(14.5 PIDCP - 24 CE) Sistema originario LECrim: única instancia (ante AT)-casación generalizada.
Evolución posterior:
– Procedimientos ante TS-AN-TSJ-AP: única instancia-casación excepcional.
– Procedimientos ante JPAZ-JI-JP-JCP-TJ: apelación generalizada.
Interpretación TC* (pretende salvar el sistema): debe estarse a regulación interna-cuando conoce órgano superior cubre potencial revisión.
Instancia internacional: reclama cambio legislativo-condenas TEDH** por vulneración del Convenio.
Reforma LO 13/2015: Generaliza la segunda instancia en nuestro sistema salvo para el enjuiciamiento de aforados.

*
STC 167/2002, la doble instancia debe entenderse integrada en el derecho a la tutela judicial efectiva y en el derecho a un procedimiento con todas las garantías.
**
Condenas a España por el incumplimiento de la doble instancia: SSTEDH de los casos “Gómez Olmeda c. España” de 29 de marzo de 2016 (Demanda nº 61112/12); “Valbuena
Redondo c. España” de 13 de diciembre de 2011 (Demanda nº 21460/08); “Almenara Álvarez c. España” de 25 de octubre de 2011 (Demanda nº 16096/08); “García Hernández c.
España” de 16 de noviembre de 2010 (Demanda nº 15256/07); “Marcos Barrios c. España” de 21 de septiembre de 2010 (Demanda nº. 17122/07); “Igual Coll c. España” de 10 de
marzo de 2009 (Demanda nº 37496/04); y “Bazo González c. España” 16 de diciembre de 2008 (Demanda nº 30643/04).
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1.1.3.2. Principios del procedimiento


EsquEma 6. Principios del procedimiento I

PRINCIPIOS DEL PROCEDIMIENTO I

ORALIDAD • Procedimiento penal será preferentemente oral (salvo instrucción) facilitando inmediación:
(120 CE) 3 La oralidad de los actos procesales precisa su documentación o grabación.
3 La oralidad favorece asimismo otros principios como la inmediación, concentración y publicidad

INMEDIACIÓN • Realización actuaciones en presencia directa órgano sentenciador para adecuado conocimiento (corruptelas)
(741 LECrim) • Singularmente los actos probatorios han de realizarse ante el órgano judicial que resolverá el caso, es decir, el tribunal sentenciador
para que éste pueda apreciar directamente el resultado de la prueba en la que basará su decisión.
3 Prueba anticipada
3 Prueba preconstitutida

CONCENTRACIÓN • Agrupar actuaciones una-varias sesiones para visión conjunto


(744 LECrim) • Los actos orales han de realizarse de forma concentrada en el tiempo y, además, en un plazo razonablemente breve. Cuando sea posible
en una sola audiencia o en varias muy próximas en el tiempo, dictándose la resolución en el plazo más breve posible.

CELERIDAD • Derecho proceso sin dilaciones indebidas (duración razonable en atención a las características del caso)
(24.2 CE) • Limitación del tiempo de instrucción:
3 Regla general 6 meses (art. 324.1 LECrim)
3 Prórrogas cuando se trate de una investigación declarada compleja (art. 324.2 LECrim)
3 Plazo excepcional acordado a instancia de parte por el juez (art. 324.4 LECrim)
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Esquema 7. Principios del procedimiento II

PRINCIPIOS DEL PROCEDIMIENTO II

PRECLUSIÓN • Las actuaciones procesales han de practicarse dentro del plazo fijado para cada una de ellas. Cuando no se fije plazo ni término se entenderá que
(202 LECrim) han de practicarse sin dilación (art. 132.2 LECiv). Luego, es necesario realizar los actos en momento-plazo previsto, en caso contrario precluye
derecho-acto ineficaz.
• Plazos propios: Se refieren a los actos de las partes
– Inobservancia: da lugar a la preclusión del trámite, pasándose al trámite siguiente, con pérdida de la posibilidad de realizarlo con poste-
rioridad.
• Plazos impropios: los referidos al órgano judicial: posible retraso por exceso trabajo-responsabilidad –
– Inobservancia: su incumplimiento constituye una mera irregularidad que no afecta a la validez del acto extemporáneamente realizado, sin
perjuicio de la posible corrección disciplinaria y del derecho de la parte perjudicada a exigir las demás responsabilidades que procedan
(art. 132.3 LECiv).

PUBLICIDAD El proceso público es una de las garantías que conforma el Derecho a un proceso con todas las garantías (art. 24.2 CE)
(120 CE - 680
LECrim) Regla general: los actos procesales son públicos, así se permite que puedan ser conocidos por quien tenga interés con el objeto de:
• Permitir el control social de la actividad de los órganos que ejercen la potestad jurisdiccional (publicidad absoluta)
• Asegurar el conocimiento por las partes para garantizar la efectividad del principio de contradicción (publicidad relativa)
Excepciones:
• Durante la fase de investigación: Secreto sumario (temporal):
– Actos instrucción penal son secretos para la sociedad, salvo para las partes (instrucción rige la publicidad relativa)
– Posible secreto de las actuaciones también para las partes (excepto el MF) durante la instrucción penal
• Durante la fase de juicio oral: Sesiones juicio oral a puerta cerrada por motivos de:
– Moral
– Orden público
– Respeto víctimas
– Protección de derechos