Apéndice 4.

Esquema para el análisis de hallazgos del Caso

x Interna Seguimiento
Auditoría:
Certificación Renovación

Empresa: Salsamentaria La Alemana Fecha: Marzo 22 del 2020

Norma Técnica ISO 9001:2015

Norma Técnica ISO 14001:2015
Criterios de Norma Técnica ISO 45001:2018
auditoría: Requisitos legales
Requisitos del cliente
Documentos de los procesos

Equipo Grupo 2
auditor:

Tipo de hallazgo
Proceso Descripción de la situación (No conformidad /
Evidencia identificada
auditado encontrada Oportunidad de
mejora / Fortaleza

Administración El gerente manifiesta que el alcance Acta de consejo directivo, con Oportunidad de
del sistema integrado es aprobación del alcance. mejora. Requisito
“Fabricación, almacenamiento y relacionado 4.3
venta de productos ahumados, con ISO 9001:2015,
los más altos estándares de calidad. ISO 14001:2015,
Ofrecidos en la sede A de la ISO 45001:2018
provincia de Galicia” y muestra un
acta del consejo directivo donde se
encuentra aprobado este alcance

Como entradas de la revisión por la Acta de revisión por la dirección. Oportunidad de

dirección se cuentan: la satisfacción mejora. Requisito
del cliente y partes interesadas, el relacionado 9.3.2
logro de los objetivos de calidad, ISO 9001:2015,
resultados de seguimiento y ISO 14001:2015,
medición, no conformidades y ISO 45001:2018
acciones correctivas y los
resultados de la anterior auditoria.

Revisión de la documentación en lo Acta de revisión general Oportunidad de

concerniente a la legalidad, mejora. Requisito
financiera, contable y técnica del relacionado
proceso determinado, evaluando las 9,2,2 - 9,3 – 10,2
medidas de control interno de – 10,3
acuerdo a las normas establecidas y ISO 9001:2015,
si éste procedimiento está ISO 14001:2015,
funcionando de manera efectiva y si ISO 45001:2018
se ajustan a los objetivos planteados
por la organización.

Producción La revisión del agente extintor esta Lista de chequeo in situ, con No Conformidad
vencida hace 3 meses. evidencias fotográficas. Requisito
relacionado NTC
2885

Al encargado de la bodega no se le Lista de chequeo in situ, con No Conformidad

 brinda indumentaria necesaria para evidencias fotográficas. Requisito
ingresar al área de almacenamiento relacionado 8.1.2
ISO 14000:2015

La puerta del cuarto frio permanece Lista de chequeo in situ, con Oportunidad de
abierta mientras el auditor realiza la evidencias fotográficas. mejora. Requisito
visita relacionado 7.1.4
ISO 9001:2015

Es importante verificar, hacer Lista de chequeo in situ. Oportunidad de

seguimiento y control de cuánto se Verificación de documentación mejora. Requisito
gastar en insumos del proceso relacionado 5,3 –
establecido, para poder maximizar 6 – 8,1
la producción para no tener ISO 9001:2015,
desperdicio. ISO 14001:2015,
ISO 45001:2018

El jefe de producción manifiesta Lista de chequeo in situ, No Conformidad

que no le corresponde el tema sobre testimonio de personal auditado. Requisito
la identificación de aspectos e relacionado 6.1.2
impactos ambientales y que ISO 14001:2015
desconoce esa información

Control de El encargado de control de calidad Lista de chequeo, testimonio de Fortaleza.

calidad manifiesta la eliminación del personal auditado. NO se posee el Requisito
manual de calidad manual de calidad, ya que la relacionado ISO
última versión de la ISO 9001 no 9001:2008, en la
lo exige ISO 9001: 2015
no se contempla

El encargado de la depuradora de Lista de chequeo, revisión de Oportunidad de

aguas residuales manifiesta que los registros y testimonio de personal mejora Requisito
registros de calibración o auditado. relacionado 9.1
verificación del equipo EPL-01 ISO 14001:2015,
fueron revisados por el técnico hace ISO 45001:2018
una semana pero que ese estaba en
uso en ese momento y no se pudo
hacer.

Ventas la ejecutiva Rosa Mendoza muestra Documentos análisis de Fortaleza

un Balance Score Card, la medición resultados, herramienta balance Requisito
de indicadores y el análisis de los score card, lista de chequeo y relacionado 9.1.2
resultados del último trimestre, así testimonio personal auditado. ISO 14001:2018,
como algunas acciones que 7.1.5 ISO
emprenderán para las metas que 9001:2015
aún o han sido alcanzadas como
forma de supervisión del
cumplimiento de metas