2013

“Informe de Auditoría al Sistema de Gestión de la

Seguridad y Salud Ocupacional de PRAXAIR en base
a la norma OHSAS 18001:2007

Informe N°:
PP-290513

Criterio de Auditoría:
Norma OHSAS
18001:2007

Actividad realizada en:

Unidad Callao

PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES

 Resumen Ejecutivo

El presente informe de auditoría, corresponde a la verificación del grado de implementación de la

norma internacional OHSAS 18001:2007 la cual establece los requisitos para un Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, de la empresa PRAXAIR PERÚ S.R.L (Praxair), en
su planta del Callao, ubicada en el distrito de Bellavista – Provincia Constitucional del Callao,
durante los días 28 y 29 de mayo del año 2013.

Praxair, cuenta con varios sistemas de gestión implementados y certificados orientados a cumplir
con las altas exigencias de sus clientes, así como del mercado en el cual se desenvuelve. En este
sentido, Praxair cuenta con varios elementos, que bajo la norma internacional mencionada en el
párrafo anterior, son base para lograr la completa implementación y posterior certificación de un
sistema de SSO. Consideramos que la organización debe afinar el cumplimiento de los requisitos
especificados de la norma en el breve plazo, si desea lograr la certificación en el mes de
diciembre.

En términos generales, apreciamos un sistema de SSO en una etapa de “desarrollo y

organización”. En base a los requisitos de la norma, utilizados para comparar el estado de
implementación del sistema de SSO. Cabe mencionar, que dentro de los requisitos que no se
implementado correctamente, hay varios que son elementos clave para el correcto desarrollo de
un sistema de gestión en SSO, tales como el de identificación de los peligros, evaluación de
riesgos y controles, identificación de requisitos legales y otros requisitos, evaluación del
cumplimiento legal y detección de No Conformidades, Auditoría y Revisión por la Dirección,
principalmente.

Es necesario, que se establezca a la brevedad un plan de trabajo que permita abarcar dos
aspectos importantes, el primero asociado a incluir en los procedimientos existentes los temas de
SSO y segundo, mejorar algunos aspectos operativos en planta y otros relacionados a orden y
limpieza. Luego, establecer los mecanismos que les permitan hacer seguimiento (inspecciones
integrales) a la mejora continua del sistema.

Es importante recordar, que este tipo de sistemas requiere la participación y consulta de los
trabajadores, al momento de planificar y ejecutar las actividades previstas. Además, es necesario
que se complementen los esfuerzos realizados y se orienten nuevos trabajos a desarrollar temas
asociados a salud ocupacional, tal como lo vienen haciendo en seguridad.

Durante el proceso de auditoría, se tuvo una total apertura y transparencia por parte de las
personas que afrontaron dicho proceso. Se tuvo acceso a la documentación solicitada y a todos
los requerimientos de información del caso.

Finalmente, se recomienda poner atención a los hallazgos de esta auditoría teniendo en cuenta un
análisis adecuado de las causas que las originaron, a fin que las acciones correctivas sean
efectivas.

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 ÍNDICE

Resumen Ejecutivo .............................................................................................................. 2

1. Recomendaciones. ....................................................................................................... 4

2. Condiciones del Servicio. ............................................................................................. 5

3. Resumen de los Hallazgos (Revisión Documentaria). .................................................. 5

4. Verificación de las operaciones (Unidad Callao) ........................................................ 11

NOTA:
RÍMAC SEGUROS garantiza la confidencialidad de este documento en su elaboración, conservación y divulgación.
RÍMAC SEGUROS se encuentra impedido de difundir a terceros el presente documento o su contenido, salvo
autorización escrita por parte del CLIENTE.
RÍMAC SEGUROS no es responsable por la pérdida de la confidencialidad originada en la difusión unilateral de este
documento por parte del CLIENTE o de algún destinatario autorizado por éste.

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 PRAXAIR PERÚ S.R.L.
Requisitos de un Sistema de Seguridad y Salud en el
Criterio de Auditoría :
Trabajo (OHSAS 18001:2007)
Dirección donde se realizó la
: Av. Venezuela N° 249 Bellavista Callao
auditoría
Fecha de Auditoría : 28 y 29 de abril de 2013

Contacto Cliente : Stiven Talavera – Analista SSMAC

Informe Elaborado por : Theo Christian Torres Salas

Informe Revisado por :

Diana Jiménez – Ing. de prevención de Riesgos -Rímac

1. Recomendaciones.

• La dirección de la organización debe establecer en el corto plazo un plan de acción cuya

finalidad sea cumplir al 100% los requisitos establecidos en la norma de referencia
(OHSAS 18001:2007). Este plan deberá ir acompañado de la dotación de recursos
correspondientes.

• Algunas recomendaciones concretas para acelerar el proceso de implementación son:

- Difundir la Política del SIG, en la cual se incluyen los compromisos en SSO.

- Incluir en los procedimientos de los sistemas de gestión existentes, aquellos requisitos
de la norma OHSAS 18001 que siendo comunes, requieren el mismo tratamiento.
- Realizar un proceso adecuado y bastante minucioso, para la identificación de peligros,
evaluación de riesgos y determinación de controles.
- Establecer los mecanismos de participación y consulta.
- Revisar el tema de cumplimiento legal, especialmente relacionado con la Ley N° 29783
y su reglamento.
- Prestar especial atención a las labores realizadas por los terceros permanentes.

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2. Condiciones del Servicio.
• El objetivo de la presente auditoría es verificar el grado de implementación que la empresa
Praxair, Unidad Callao, ha desarrollado respecto a la Norma Internacional OHSAS
18001:2007.
• La duración de este proceso de auditoría es de 2 días.
• El alcance de la auditoría está referido a los documentos generados por la organización y
que dan soporte al sistema de SSO.
• La metodología aplicada consiste en la revisión documentaria, complementada por una
verificación visual de los procesos llevados a cabo en las instalaciones.

3. Resumen de los Hallazgos (Revisión Documentaria).

Los hallazgos son detallados en función de cada requisito de la norma. Así, se detallarán los
hallazgos si es algo que requiere corrección (RC) o si por otro lado son una oportunidad de mejora
(OM):

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

4.1 Requisitos generales. Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 1
• Actualmente, el alcance del sistema de gestión de SSO no está documentado. La
organización podría detallar dicho alcance en el manual que ha implementado para los
otros dos sistemas certificados. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

4.2 Política SSO Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 2
• Si bien la organización ha declarado una política integrada (Marzo 2013), la cual ha
resultado de un proceso de revisión periódica, ésta no se evidenció difundida en las áreas
de planta. Actualmente, en las áreas se encuentran aún letreros de las políticas de calidad
y ambiental por separado. Cabe mencionar que si se evidenció su difusión por correo
electrónico a través del boletín “estar al tanto”. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

4.2 Política SSO Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 3
• Sobre la política, la norma indica que debe existir un compromiso para cumplir como
mínimo con los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscribe. Praxair,
en su nueva política integrada no deja del todo claro este compromiso para aquellos
“otros” compromisos. Especial atención tienen estos otros requisitos, dado que a nivel
corporativo se manejan procedimientos vinculados a SSO. (RC)

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4.3.1. IPERC Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 4
• Existe un procedimiento que es el PC-SS-SE-026 denominado “Identificación y evaluación
de riesgos”. Rev. 00. Vigencia 2012-01-01. El documento de referencia aún menciona el
DS 009, debería mencionar la norma OHSAS 18001 y/o la Ley 29783. (RC)
• Se menciona en dicho procedimiento, el término riesgo tolerable cuando la versión vigente
de la norma indica el término riesgo aceptable. (RC)
• El procedimiento no contempla lo relacionado a participación y consulta. (RC)
• En el IPER, no se considera la evaluación de actividades rutinarias o no rutinarias. (RC)
• El formato de matriz IPER indicado en el procedimiento, no coincide con el utilizado en la
práctica. (RC)
• La matriz IPER de Planta requiere definir claramente cuáles son los peligros, fuentes y
riesgos. No hay claridad en la relación peligro-fuente-riesgo-requisito legal. (RC)
• La identificación de peligros, no sido exhaustiva en función de las tareas descritas y
observadas en las distintas operaciones, es recomendable cambiar la columna “área” por
“actividad”, dado que de esta manera se permite identificar mejor la relación actividad-
peligro. (RC)
• Incluir en la matriz IPER, la columna para los requisitos legales u otros requisitos tal como
lo indica el propio procedimiento de la organización. (RC)
• Falta contar con una matriz IPER para visitantes y trabajadores quienes realizan viajes o
desplazamientos como parte de sus labores. (RC)
• El proceso de actualización IPER en el procedimiento indica cada 2 años, la ley indica
anual. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

4.3.2 Requisitos legales y otros. Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 5
• Existe un procedimiento denominado Legislación Ambiental y Evaluación del cumplimiento
legal. PC-LE-DO-001. Rev. 05. Actualizado a Nov. 2012.
• El procedimiento no incluye nada relacionado a SSO. (RC)
• El documento que resume las leyes “Control de Cumplimiento de Normatividad y Otros –
Callao”, en temas de SSO, solo incluye la Ley N°297 83 y solo evalúa el cumplimiento de
algunos artículos. (RC)
• Los compromisos no legales, del corporativo podrían ser incluidos y evaluados de la
misma manera que los legales (OM)
• La evaluación del cumplimiento legal no es del todo clara, el procedimiento no establece
una frecuencia. (RC)

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4.3.3 Objetivos y Programas Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 6
• Se tienen declarados objetivos generales asociados al mantenimiento de la tasa de
accidentes en distintas magnitudes. Sin embargo, no se observan objetivos dirigidos a
temas de salud ocupacional. Además, estos objetivos tienen metas que se vienen
cumpliendo desde el 2002, lo cual podría orientar a la empresa a trabajar en los
incidentes, a modo de cumplir con el tema de mejora continua. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

4.4.1 Recursos, funciones, Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
responsabilidades y autoridad
Hallazgos 7
• La identidad del representante de la dirección del SIG al Ing. Walter Asparria, actual
gerente SSMAC, se debe informar a todas las personas que trabajan bajo el control de la
organización. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

4.2.2 Competencia, formación y Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
toma de conciencia.
Hallazgos 8
• Se sugiere evaluar aquellas capacitaciones que involucren a los trabajadores
administrativos, y desarrollar temas ergonómicos, psicosociales y de salud asociada a
peso, colesterol, vista, postura, etc. (OM)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

4.3.3.1 Comunicación. Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 9
• Si bien existe un procedimiento para las Comunicaciones Internas y Externas PC-RH-DO-
007 Rev. 03, este debe ser modificado para contemplar lo relacionado a este requisito de
la norma. (RC)
• Es necesario que la organización defina el tema de inducción para visitas, en función de si
estas van a entrar a planta o no. (OM)

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4.4.3.2 Participación y Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Consulta.
Hallazgos 10
• Se sugiere mejorar la definición de los procesos de participación y consulta tanto del
personal como de contratistas. (OM)
• El reglamento interno de SSO está desactualizado, debería estar en función de los nuevos
requisitos establecidos en la ley vigente. Actualmente, el RISSO referencia al DS 009.
(RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

4.4.4 Documentación Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 11
• Aún no se completa el literal c) de este requisito, en donde se solicita se describan los
principales elementos del sistema SSO y su interacción. (A modo de mapa de procesos).
(RC)
• Incluir en este listado los resultados de los exámenes médicos ocupacionales y mantener
actualizado el listado de documentos externos. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

4.4.5 Control de documentos Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 12
• Al momento de revisar el requisito 4.4.6 “Control Operacional”, se encontró que un
documento relacionado al Uso del Montacargas, no se había colocado en la intranet para
su disponibilidad y uso. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

4.4.6 Control Operacional Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 13
• Tal como se evidenció en la visita a las operaciones, las inspecciones no incluyen todos
los aspectos de infraestructura ni tampoco actos sub-estándar. (RC)
• En la matriz IPER, no se establecen controles orientados al tema de Salud Ocupacional
(pausas activas, gimnasia laboral, hábitos saludables, etc.). (RC)

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4.4.7 Preparación y Respuesta Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
a Emergencias
Hallazgos 14
• Si bien se envió a la empresa vecina (Owen-Illinois) en el 2008, una carta para coordinar
atención de emergencias conjuntas, la relación entre las brigadas no ha sido muy
frecuente, evaluar si es que amerita retomar el tema. (OM)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

4.5.1 Medición y Seguimiento Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
de Desempeño.
Hallazgos 15
• Para evaluar la eficacia de los controles operacionales establecidos podrían utilizarse las
inspecciones de seguridad realizadas actualmente. (OM)
• Se realizó en enero un monitoreo de calidad de agua de consumo humano (Empresa
Enviro-Test SAC), en el cual se observaron 2 puntos de agua en el cual se superaban los
parámetros. Se tomaron las acciones correctivas del caso. Se volverá a monitorear en
Julio. En este sentido, evaluar la necesidad de realizar monitoreos extraordinarios, ante
faltas como estas, a fin de que se evalúe la eficacia de las acciones. (OM)
• El registro de incidentes sobre salud ocupacional no se pudieron evidenciar. (RC)
• El informe de monitoreo ocupacional realizado por la empresa CINYDE no incluye la
evidencia de que los equipos (Sonómetro y Luxómetro) utilizados durante dicho trabajo se
encontraban calibrados. Informe de monitoreo de diciembre 2012. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

4.5.2 Evaluación del Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
cumplimiento legal.
Hallazgos 16
• El proceso de evaluación de requisitos legales y otros requisitos no está procedimentado y
tampoco se ha realizado de manera efectiva. Es recomendable realizarla lo antes posible.
(RC)

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4.5.3.1 Investigación de Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
incidentes.
Hallazgos 17
• Este procedimiento tal cual, merece ser revisado y evaluar la actualización de algunos
temas. Especialmente ligados al uso del sistema informático de registro de incidentes. Tal
vez sea recomendable utilizar únicamente la norma técnica WMPR1006, con nombre
“Comunicación, clasificación, investigación y análisis de Accidentes / Incidentes”. (OM)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

4.5.3.2 No conformidad, Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
acción correctiva y preventiva
Hallazgos 18
• En el ítem “documentos de referencia” incluir también la OHSAS 18001. En el punto 6.4,
incluir que las auditorías pueden ser también en base a OHSAS 18001. (RC)
• Si bien existe un procedimiento de Acciones Correctivas y Acciones Preventivas, este aún
no ha sido modificado para que abarque las No Conformidades originadas en el SSO. Por
tanto, las No Conformidades de SSO no han sido tratadas bajo este esquema que solicita
la norma. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

4.5.4 Control de Registros Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 19
• La lista de registros, no incluye la matriz IPER. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

4.5.5. Auditorías Internas Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 20
• Aún no se realizan auditorías internas en base a la norma OHSAS 18001. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

4.6 Revisión por la dirección Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 21
• No se ha realizado aún una revisión por la dirección en la cual se incluyan los requisitos
del sistema SSO. (RC)

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4. Verificación de las operaciones (Unidad Callao)

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Planta CO2 Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 22
• Se observó letreros de las políticas de calidad y ambiental, por separado. No se encontró
difundida la “política integrada” que la organización ha aprobado recientemente. (RC)
• Se observó un extintor fuera de su sitio sin “retén” (extintor de reemplazo) (RC).
• En las afueras de la planta se encontró un equipo de respiración autónoma con su letrero
de identificación por dentro. (RC).
• Se evidenció la realización de un trabajo de mantenimiento de pozos a tierra cerca de las
torres de enfriamiento. Se recomienda realizar dichos trabajos y señalizar la zona con un
letrero que indique el tipo de trabajo, peligros y N° de operarios. (OM)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

Almacenes Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 23
A. de Mercadería:
• Se encontró una parihuela sobre la zona delimitada para tránsito de personas. (RC)
• Se evidencia zona de tránsito interno despintada.(RC)
A. de Inflamables:
• Se observaron rombos NFPA para productos que no necesariamente estaban en la zona.
(RC)
• Se encontró el letrero de identificación del almacén caído ubicado dentro del almacén.
(RC)
A. de Cilindros:
• Se encontraron grupos de cilindros almacenados sin rotulación. (RC)
A. Central:
• Se encontró el letrero de identificación del almacén caído ubicado a lado del almacén.
(RC)
• Luz de emergencia ausente.(RC)
• Luz de emergencia N° 22 no encendió ante la prueba .(RC)
• La puerta de salida trasera se encontró semi-obstruida por una parihuela que estaba en la
zona externa.(RC)
• Se encontró una parihuela ubicada en la puerta del almacén, esta carga obstaculizaba el
libre tránsito de la puerta de almacén.(RC)

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Zona Oficina Cargotransport Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 24
• Se encontraron latas de pintura, herramientas, animales muertos (palomas) en baldes y
una serie de elementos en desuso que propician condiciones inseguras o sub-estándar.
(RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

Centro de Acopio Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 25
• Se observa que un círculo de seguridad estaba semi-cubierto por parihuelas con carga.
(RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

Almacén de gases inflamables Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
y tóxicos
Hallazgos 26
• Se observa que las hojas de seguridad de productos se encuentran en mal estado de
conservación. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

Llenado de Paquetes Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 27
• No se evidencian letreros sobre los EPP que se requieren en dicha área. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

Tópico Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 28
• La puerta de acceso al tópico se encuentra ligeramente obstruida por el mobiliario. (RC)
• No se cuenta con un recipiente para residuos biocontaminados o punzo cortantes. (RC)
• Se sugiere llevar un registro diario de la atención o consulta del personal. (OM)

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Comedores A y B Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 29
• En el comedor B se evidenció que el personal del concesionario utilizaba mal el cobertor
buco nasal (No se cubría la nariz). (RC)
• En el comedor A, se evidenció la ausencia del extintor 53 y la luz de emergencia de la
escalera del comedor no funcionó. (RC)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

Oficinas Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 30
• Se observó un pequeño almacén con archivadores sobre armarios los cuales se
encuentran en condiciones inestables y pudieran caer provocando un daño a alguna
persona. (OM)

Área o proceso auditado Auditados Criterio de auditoría

Vigilancia y zonas aledañas Stiven Talavera OHSAS 18001:2007
Hallazgos 31
• En el pasillo cerca a la pared perimetral, se encontraron elementos tales como mangueras
contra incendios, extintores, que obstruían el tránsito del personal que por ahí camina.
• El buzón de sugerencias para temas de SSO, se había roto. Aún no se había repuesto
para dejarlo operativo. (RC)

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