IO949

INTERNAL/PUBLIC USE
Instructivo de Operación no. IO 949

Versión no.1 fecha 20/10/2017
Asunto: Elaboración, Aprobación y Seguimiento de Planes de Calidad

Línea de Generación Térmica
Application Areas
Perimeter: Colombia
Staff Function: -
Service Function: -
Business Line: Thermal Generation
CONTENIDO
1. OBJETIVOS Y ALCANCE DEL DOCUMENTO ........................................................................................ 2
2. CONTROL DE CAMBIOS.......................................................................................................................... 2
3. UNIDADES RESPONSABLES DEL DOCUMENTO ................................................................................. 2
SI IMPRIME ESTE DOCUMENTO SE CONSIDERA UNA COPIA NO CONTROLADA

4. REFERENCIAS ......................................................................................................................................... 3
5. POSICIÓN DEL PROCESO CON RESPECTO A LA TAXONOMÍA DE PROCESOS ............................. 3
6. DEFINICIONES Y ACRÓNIMOS .............................................................................................................. 3
7. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO. .............................................................................................................. 4
7.1 ALCANCE .............................................................................................................................................. 4
7.2 CONDICIONES GENERALES .............................................................................................................. 4
7.2.1 CONTRATOS DE ALTO IMPACTO .................................................................................................. 6
7.2.2 CONTRATOS DE MEDIO IMPACTO. ............................................................................................. 14
7.2.3 CONTRATOS DE BAJO IMPACTO. ............................................................................................... 16
8. CONTROL DE REGISTROS ................................................................................................................... 17
RESPONSABLE HSEQ GENERACIÓN TERMICA COLOMBIA

Gian Paolo DAGUER GUARIN
La información contenida en este documento es propiedad del grupo Enel y debe ser usada solo para los
fines para los que fue emitida, No se permite copiar o divulgar en ningún caso sin la autorización explícita
del Grupo Enel
1/18
INTERNAL/PUBLIC USE

Application Areas
Perimeter: Colombia
Staff Function: -
Service Function: -
1. OBJETIVOS Y ALCANCE DEL DOCUMENTO

Definir las actividades para la elaboración, aprobación y actualización de Planes de Calidad para el
aseguramiento de la calidad en las obras, servicios y/o suministros contratados para la línea de Generación
Térmica, de acuerdo a las políticas y procedimientos definidos por el Grupo Enel.
Lo descrito en el presente documento es de obligatorio conocimiento y cumplimiento por parte de todas las
dependencias de la Gerencia de Generación de EMGESA de la línea térmica, que tengan responsabilidades

relacionadas con las obras y/o servicios contratados y con el aseguramiento de la calidad de los mismos.
Este documento aplica para los contratos que se celebren para la compra y/o suministro de materiales,
equipos, obras y servicios.
Inicia con la comunicación de los lineamientos para la elaboración del plan de calidad, incluye la aprobación
del mismo por parte del gestor de contrato (SM/CM) de EMGESA y de la Empresa colaboradora y finaliza con
el seguimiento al cumplimiento de dicho plan de calidad por parte del gestor del contrato (SM/CM).
Este instructivo de operación es de aplicación, de la forma más extensiva posible, en Colombia, y de

conformidad con cualquier ley, regulación y normas de gobierno corporativo aplicables, incluyendo cualquier
disposición relacionada con el mercado de valores o de separación de actividades, que en cualquier caso,
prevalecen sobre las disposiciones contenidas en el presente documento.
2. CONTROL DE CAMBIOS
Versión Fecha Descripción de los cambios

Creación del Documento. El presente documento deroga los documentos IN967
1 20/10/2017
e IN958 en cuanto a la línea de Generación Térmica se refiere.
Se realiza cambio por consistencia aclarando en el numeral 7.2.2.2 que se hace
referencia al plan de calidad y no al plan de control de calidad.
1 12/12/2017 Se unifican los nombres de los registros para asegurar consistencia.
Se especifica la Unidad de Calidad como responsable de las actividades a
cargo de la Unidad de Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Calidad.
3. UNIDADES RESPONSABLES DEL DOCUMENTO

Responsable de la elaboración del documento:
• Unidad de Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Calidad
Responsable de la autorización del documento

• Unidad de Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Calidad
del Grupo Enel
2/18
INTERNAL/PUBLIC USE

Application Areas
Perimeter: Colombia
Staff Function: -
Service Function: -
4. REFERENCIAS
• Norma Operativa para la Gestión de Servicios Contratados (NO031).

• Norma Solicitud y Entrega de Información de Empresas Colaboradoras (NO026).
• PC504 Aseguramiento y Control de Calidad Para Servicios, Obras, Fabricación, Mantenimiento /
Montaje y Comisionamiento de Componentes y Equipos.
• Requerimientos HSEQ para elaboración de especificaciones técnicas, materialización y seguimiento
de contratos Generación.

5. POSICIÓN DEL PROCESO CON RESPECTO A LA TAXONOMÍA DE PROCESOS
• Macro Proceso: HSEQ
• Proceso: Quality
6. DEFINICIONES Y ACRÓNIMOS
Acrónimo y palabras clave Descripción

ANS Acuerdo de nivel de Servicio.
De las siglas en Ingles “Site Manager” / Gerente en sitio: Responsable
del gerenciamiento del contrato, Programar y presidir la reunión de
inicio de los trabajos, para asegurar claridad en los requisitos
contractuales, Validación del listado de Empresas colaboradoras
contratistas y sub-contratistas, Recopilación de la documentación final
Site Manager – SM de certificación del proyecto, Autorizar el despacho de componentes y
equipos por parte de la empresa colaboradora, Gestión y cierre de las
no conformidades de acuerdo a los procedimientos establecidos.
(Generalmente el SM es el gerente de proyecto o el gerente de la
planta, etc.), cuando las actividades se desarrollan en las instalaciones
de EMGESA.
De las siglas en Ingles “Contract Manager” / Gerente de contrato:
Responsable del gerenciamiento del contrato, Programar y presidir la
reunión de inicio de los trabajos, para asegurar claridad en los
requisitos contractuales, Validación del listado de Empresas
colaboradoras contratistas y sub-contratistas Recopilación de la
Contract Manager – CM documentación final de certificación del proyecto, Autorizar el
despacho de componentes y equipos por parte de la empresa
colaboradora, Gestión y cierre de las no conformidades de acuerdo a
los procedimientos establecidos. (Generalmente el CM es el gerente
de proyecto o el gerente de la planta, etc.), cuando las actividades se
desarrollan en las instalaciones de la empresa colaboradora.
del Grupo Enel
3/18
INTERNAL/PUBLIC USE

Application Areas
Perimeter: Colombia
Staff Function: -
Service Function: -
Acrónimo y palabras clave Descripción

Toda empresa que tenga una relación jurídica con La Empresa para
Empresa Colaboradora
la realización de una obra o prestación de un servicio
Documento que especifica qué procedimientos y recursos asociados
Plan de Calidad deben aplicarse, quién debe aplicarlos y cuándo deben aplicarse a
un proyecto, proceso, producto o contrato específico

Definición técnica y operativa de los materiales a comprar. Incluye
Especificación Técnica las características dimensionales y de materiales para su correcta
utilización en las redes de la compañía.
7. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO.
7.1 ALCANCE
7.2 CONDICIONES GENERALES
La Empresa Colaboradora será la única responsable del aseguramiento de calidad de todos los suministros,
obras y/o servicios contratados, y deberá implementar los controles necesarios para este fin,
independientemente de los controles y pruebas que efectúe o exija EMGESA por sus propios medios o por
los de un tercero designado para tales efectos. Los controles efectuados por EMGESA, no alterarán ni
eximirán parcial o totalmente la plena responsabilidad que exclusivamente incumbe a la Empresa
Colaboradora.
El plan de calidad es el documento que especifica qué procedimientos, recursos asociados, criterios de
evaluación deben aplicarse, quién debe aplicarlos y cuándo deben aplicarse a un material, equipo, suministro,
proceso, producto o contrato específico. Facilita el cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios, el
seguimiento, evaluación y demostración del cumplimiento de los requisitos de calidad para EMGESA.
Se apoya en los Sistemas de Gestión de Calidad de las Empresas Colaboradoras certificados bajo la norma
internacional ISO9001 en su versión más reciente y normas relacionadas como la ISO 10005 Directrices para
los Planes de la Calidad.
El plan de calidad hace parte de las bases contractuales y se aprueba por el Gestor del Contrato (SM/CM) y
la Empresa Colaboradora en la etapa de materialización. La empresa colaboradora designará un responsable
para mantener y actualizar el plan de calidad.
El plan de calidad debe actualizarse anualmente.
Toda la documentación que implique impacto en el cumplimiento de los objetos contractuales, deberá ser
incluida y relacionada en el plan de calidad y deberá ser aprobada por EMGESA.
Para efectos de la aplicación del presente documento los contratos se dividirán en tres grupos a saber:
del Grupo Enel
4/18
INTERNAL/PUBLIC USE

Application Areas
Perimeter: Colombia
Staff Function: -
Service Function: -
Contratos de Alto Impacto: Son aquellos cuyo objeto impacta de forma directa el desarrollo del
negocio de EMGESA e involucran actividades de Fabricación, Reparación, Mantenimiento,
Montaje, Ensamblaje, Manipulación, Puesta en Marcha y/o Pruebas sobre instalaciones,
componentes, equipos y que cumplen con los requerimientos establecidos en la Figura 1.
Contratos de Medio Impacto: Son aquellos cuyo objeto impacta de forma directa el desarrollo
del negocio de EMGESA e involucran actividades de Fabricación, Reparación, Mantenimiento,

Montaje, Ensamblaje, Manipulación, Puesta en Marcha y/o Pruebas sobre instalaciones,
componentes, equipos y que no cumplen con los requerimientos establecidos en la Figura 1, para
ser considerados como de alto impacto.
Contratos de Bajo Impacto: Son aquellos que no tienen un impacto directo sobre el desarrollo
del negocio de EMGESA, o se trata de suministros de partes, repuestos de fabricación genérica y
en masa, y no se encuentran enmarcados en la definición y/o requisitos para ser considerados de
alto o medio impacto.
IMPACTO CRITERIOS
Impactan de forma directa la generación, tienen un costo mayor a € 300,000, y
Las desviaciones en la calidad de los trabajos pueden implicar riesgos mayores a

las personas o al medio ambiente, ó
La intervención en planta tiene una duración mayor a 15 días, ó
Se genera indisponibilidad de la unidad/central, ó

ALTO
El proyecto tiene un efecto superior ó igual al 5% sobre los objetivos financieros
de Emgesa, ó
Contratos gestionados o apoyados por las áreas de:
Ingeniería y Construcción
Desarrollo de Negocio
Impactan de forma directa la generación, y

MEDIO
No cumple con los criterios para ser definido como de alto impacto.
No Impactan de forma directa la generación, o se trata de suministros de partes,

BAJO
repuestos de fabricación genérica y en masa.
Figura 1. Condiciones adicionales para clasificar el impacto de los contratos.
del Grupo Enel
5/18
INTERNAL/PUBLIC USE

Application Areas
Perimeter: Colombia
Staff Function: -
Service Function: -
Para casos específicos o para los que no se tenga la certeza de su clasificación el gestor deberá definir la
clasificación del contrato, para ello se podrá apoyar del área de calidad.
7.2.1 Contratos de alto impacto
7.2.1.1 Elaboración del Plan de Calidad

De acuerdo a la Especificación Técnica y los distintos documentos de la relación contractual, la empresa
colaboradora prepara el Plan de Calidad, en el registro RG01-IO949 “Plan de Calidad Contratos de Alto
Impacto”, como requisito para la materialización del contrato de suministro, obra y/o servicio. El contenido del
Plan de Calidad se describe a continuación:
a. Actividades Objeto del Contrato (suministro, obra y/o servicio contratado)
Incluye para cada una de las actividades consideradas como críticas para el objeto del contrato, los
procedimientos, documentos de entrada, documentos y registros que se usarán para el desarrollo de
los suministros, obras y/o servicios. El contenido mínimo es:
• Actividades: se declaran las actividades de detalle de acuerdo a la Especificación Técnica

de la obra y/o servicio y los baremos definidos (si aplica). Adicionalmente, deben incluirse las
actividades administrativas directamente relacionadas con la ejecución de la obra y/o servicio
contratado.
• Documento de entrada: hace referencia al registro que activa, permite y/o autoriza la
ejecución de la actividad.
• Procedimiento y normativa asociada: Procedimiento(s) y/o instructivo(s) que establece(n)
los pasos a seguir para la ejecución de la actividad y los documentos que definen los
requisitos técnicos del suministro, obra y/o servicio contratado. Los procedimientos e
instructivos declarados deben ser elaborados en el detalle adecuado para describir las tareas
específicas, coordinación entre las personas y el uso de las herramientas y/o equipos/activos
relacionados, incluyendo los diagramas y/o imágenes adecuadas para este fin. Todas las
actividades objeto del suministro, obra y/o servicio contratado deben estar debidamente
documentadas. En caso que la empresa colaboradora no cuente con los procedimientos
específicos de trabajo definidos, deberá elaborarlos durante la etapa de materialización con
la respectiva validación técnica del SM/CM. Para las obras y/o servicios relacionados con los
activos de negocio se relaciona adicionalmente la norma de construcción o diseño aplicable.
Estos procedimientos serán validados por el SM/CM. Los procedimientos y normativa
asociada incluyen también las normas, procedimientos e instructivos entregados desde
EMGESA como parte de la relación contractual, y que serán controlados como
documentación externa dentro del sistema de calidad de la empresa colaboradora.
• Documento de salida: registros definidos para la actividad ejecutada y su finalización.
del Grupo Enel
6/18
INTERNAL/PUBLIC USE

Application Areas
Perimeter: Colombia
Staff Function: -
Service Function: -
La información se registra en la Tabla 1 - RGO1 IO949“Actividades de la Obra y/o Servicio Contratado

(Ver Figura 2).
Actividades Documento de Entrada Procedimiento y Normativa Asociada Documento de Salida

Figura 2. Tabla 1.Actividades de la Obra y/o Servicio Contratado
Para el caso de contratos tipo proyecto, el contenido incluye adicionalmente el cronograma o Gantt
del proyecto y los procedimientos para el control de cambios.
b. Plan de Control de Calidad
El control de calidad para las actividades desarrolladas, dentro del suministro, obra y/o servicio
contratado, que se consideren en las especificaciones técnicas o que a juicio de EMGESA se deban
incluir. La estructura general será:
• Actividad: Lista de actividades, tareas y/o puntos de control, coherente con las actividades
objeto del contrato, declaradas en el numeral a.
• Control: Actividad realizada para verificar la actividad listada.
• Procedimientos/Metodologías: Procedimiento(s) y/o metodologías para la planificación y
ejecución de las inspecciones/controles
• Criterios de Evaluación: Describir/relacionar los criterios técnicos con que se evaluará la
conformidad de la actividad. Estos deben ser .consistentes con las normas internacionales
aplicables y en todo caso con las Especificaciones técnicas. Éstas serán validadas por el
SM/CM.
• Frecuencia: Se definirá la periodicidad de realización de los controles, de tal forma que se
asegure la conformidad con los requisitos especificados durante todas las etapas del contrato,
esto es: compra de materiales, inspecciones/controles durante el desarrollo y al finalizar las
actividades. Para el caso de controles/ Inspecciones repetitivas (por ejemplo en contratos
marco de mantenimiento / operación), para la determinación del muestreo a realizar se puede
tomar como base en la norma ISO2859 o normas similares.
• Participación de EMGESA: Campo a ser diligenciado por EMGESA, donde se establecerá su
participación en el control de la actividad así:
o H: Punto de espera, en el cual la Empresa Colaboradora enviara notificación
formal a EMGESA con al menos 15 días calendario de anticipación, y solo se
podrá realizar la actividad en presencia de personal de EMGESA, o su
autorización por escrito.
del Grupo Enel
7/18
INTERNAL/PUBLIC USE

Application Areas
Perimeter: Colombia
Staff Function: -
Service Function: -
o W: Punto de atestiguamiento, en el cual la Empresa Colaboradora enviara

notificación formal a EMGESA con al menos 15 días calendario de anticipación,
y este podrá desarrollar la actividad sin la presencia EMGESA, o sin la
autorización por escrito de EMGESA.
o R: Punto de revisión, en el cual EMGESA, requiere solo que la información de
los resultados sea remitida.
• Registro de Salida: Registro generado en el control/ inspección en el cual se deja evidencia

de las condiciones de prueba y los resultados obtenidos con respecto a los criterios de
evaluación, así como de los tiempos de entrega. El tiempo de entrega se cuenta en días a partir
de la realización del control/ inspección.
• Tratamiento de productos no conformes: para cada actividad se deberá referenciar el
procedimiento interno de la Empresa Colaboradora, normativo o documento de EMGESA, en
el que se defina la forma de corregir (reemplazar, reprocesar, reparar etc) los incumplimientos
o errores del suministro, obra y/o servicio contratado detectados específicamente en el control
aplicado.
La información se registra en la Tabla 2 – RG01-IO949 “Plan de Control de Calidad” (Ver Figura 3).
Registro de salida
Tratamiento del
Procedimiento / Criterios de Participación
Actividad Control Frecuencia Producto no
Metodología evaluación de EMGESA Tiempo de
Identificación Conforme
entrega
Figura 3. Tabla 2. Plan de Control de Calidad.
Adicionalmente la empresa colaboradora debe enviar su procedimiento para el manejo del producto
no conforme, que incluya la Identificación, segregación, análisis, corrección, reporte y conciliación del
Producto No Conforme (PNC). Vale aclarar que Todo producto no conforme debe ser reinspeccionado
una vez se haya dado el tratamiento especificado en los procedimientos correspondientes y se deben
enviar a EMGESA los registros que evidencien la conformidad del mismo. El producto no conforme
no podrá ser usado o procesado para actividades posteriores hasta que no se haya cumplido lo
mencionado.
Toda la documentación que haga parte de los controles acá consignados deberá ser revisada y
aprobada por EMGESA por intermedio del SM/CM.
c. Informes, Entregables y Reuniones.
Para los reportes e informes que se generarán durante la relación contractual se definen los
contenidos, frecuencias, formatos o plantillas de presentación. La información se registra en la Tabla
3 – RG01-IO949 “Informes” (Ver Figura 4).
del Grupo Enel
8/18
INTERNAL/PUBLIC USE

Application Areas
Perimeter: Colombia
Staff Function: -
Service Function: -
Nombre del
Descripción del
Informe / Tiempo de entrega Formato del Informe
contenido
entregable.
Figura 4. Tabla 3. Informes.

Los tiempos de entrega de estos reportes deberán estar definidos claramente en la columna
frecuencia y acordes con los tiempos definidos en las especificaciones técnicas.
Así mismo, para las reuniones de seguimiento que serán desarrolladas entre el SM/CM y la empresa
colaboradora, se definen los contenidos, duración y asistentes. La información se registra en la Tabla
4 – RG01-IO949 “Reuniones” (Ver Figura 5).
Asistentes
Duración y
Reunión Contenido Formato acta de la reunión
Frecuencia
Empresa Nombre Cargo
Figura 5. Tabla 4. Reuniones
d. Competencias del Personal.
Se identifican los requisitos de competencia del personal cuyas funciones impactan la calidad o el
desarrollo del contrato de forma significativa y de acuerdo con las Especificaciones Técnicas; para las
personas que van a desempeñar los cargos / funciones identificadas, se deben relacionar las
evidencias que demuestren el cumplimiento. En la columna “Evidencia de Cumplimiento
La validación de las competencias podrá ser exigida por parte de EMGESA en el momento que lo
considere para prevenir errores y/o desviaciones detectadas en el desarrollo de inspecciones,
seguimientos, cumplimiento de indicadores operativos específicos, verificaciones, cierre de trabajos
y distintos controles definidos para el aseguramiento de la calidad. La información se registra en la
Tabla 5– RG01-IO949 “Competencias del Personal” (Ver Figura 6).
Competencia Nombre de la Persona

Cargo o Función Evidencia de cumplimiento
Requerida
Figura 6. Tabla 5. Competencias del personal
del Grupo Enel
9/18
INTERNAL/PUBLIC USE

Application Areas
Perimeter: Colombia
Staff Function: -
Service Function: -
e. Control de Dispositivos de Medición
Se definen los dispositivos o equipos de medición que requieren control de calibración o verificación
y los registros soporte de ello. Así mismo relacionar la metodología de calibración o verificación
utilizado para cada uno de los equipos relacionados.
La Empresa Colaboradora debe declarar en este apartado que los equipos relacionados en la tabla

contaran con certificados de calibración y/o verificación vigentes y trazables al momento de realizar
las pruebas correspondientes, esta tabla deberá ser actualizada en caso de cualquier cambio en los
equipos para su aprobación por parte de EMGESA antes de su utilización. Los equipos relacionados
deben ser consistentes con las actividades de control definidos en la Tabla 2 – RG01-IO949 “Plan de
Control de Calidad”. La información se registra en la Tabla 6– RG01-IO949 “Control de Dispositivos
de Medición” (Ver Figura 7).
Metodología de
Dispositivo de Certificado de calibración y/o
Identificación Vigencia calibración o
Medición o Equipo. verificación.
Verificación.
Figura 7. Tabla 6. Control de Dispositivos de Medición.
7.2.1.2 Aprobación del Plan de Calidad
Una vez el SM/CM recibe el plan de calidad junto con todos los procedimientos y documentos referenciados
en él, se revisa en conjunto con la Unidad de Calidad de Generación Térmica y se remiten correcciones y/o
ajustes a la empresa colaboradora. Para las revisiones de índole técnico, el SM/CM deberá apoyarse el área
de Soporte Técnico. El SM /CM revisará principalmente que:
• Los procedimientos presentados por la Empresa Colaboradora tienen el detalle y los aspectos
técnicos mínimos para asegurar la calidad de la obra y/o servicio contratado.
• En el plan control de calidad se revisan los puntos críticos de los suministros, obra y/o servicio
contratado y que los registros tienen el contenido técnico y detallado para la adecuada
verificación.
• Las competencias del personal están de acuerdo con lo establecido en las Especificaciones
Técnicas.
• Se ejerce el control adecuado de las calibraciones y/o verificaciones de los dispositivos de
medición y equipos a utilizar en el contrato.
En caso de requerirse modificaciones, la Empresa Colaboradora realizara los ajustes en un plazo acordado
con el SM/CM y no superior a diez (10) días hábiles, ni a la fecha de inicio de la obra y/o servicio contratado.
del Grupo Enel
10/18
INTERNAL/PUBLIC USE

Application Areas
Perimeter: Colombia
Staff Function: -
Service Function: -
El SM/CM junto con la Empresa Colaboradora diligencian y firman la Tabla 0 del registro RG01-IO949
“Registro de Validación y Aprobación de Plan de Calidad”, para luego enviar a la unidad de Calidad de
Generación Térmica una copia del documento de aprobación y una copia del plan de calidad aprobado, el
cual quedará disponible en el sistema definido para tal fin. La empresa colaboradora comunica, capacita y
mantiene disponible el plan de calidad y todos los procedimientos, formatos y documentos asociados para
todo el personal relacionado con la obra y/o servicio contratado.

Todas las modificaciones o ajustes que se hagan al plan de calidad deberán ser aprobadas por EMGESA,
antes de su aplicación.
7.2.1.3 Control y Seguimiento a la Calidad de la Obra y/o Servicio Contratado
Durante la ejecución de las obras y/o servicios contratados, la empresa colaboradora asegurará la calidad
contratada y la eficacia de todos los medios, métodos y organización declarados en el plan de calidad.
Dado que previamente, en las especificaciones técnicas se han establecido los indicadores contractuales y/o
Acuerdos de Nivel de Servicio (ANS), como parte del seguimiento la empresa colaboradora deberá medir y
reportar periódicamente dichos indicadores contractuales y/o Acuerdos de Nivel de Servicio (ANS), así como
cualquier otro indicador operativo específico que la empresa colaboradora o el gestor consideren necesarios
para el aseguramiento de la calidad de los suministros, obras y/o servicios contratados. Cada indicador debe
contener: nombre, descripción, fórmula del cálculo, frecuencia de medición, fuente de la información y meta
(definida en las Especificaciones técnicas).
En cuanto a los indicadores contractuales y/o Acuerdos de Nivel de Servicio (ANS), en la elaboración de la
especificación técnica como mínimo se deben generar indicadores que evalúen los siguientes atributos:
- Prestación oportuna del servicio. [POS]

- Entrega oportuna de la información. [EOI]
- Prestación del servicio en cumplimiento de los requisitos técnicos exigidos. [CRT]
- Entrega de información en cumplimiento de los requisitos técnicos exigidos. [CTI]
Los indicadores contractuales y/o Acuerdos de Nivel de Servicio (ANS) definidos en la especificación técnica,
no podrán ser modificados.
La definición de los indicadores operativos específicos podrá ser modificada de acuerdo a los hallazgos de
las inspecciones de la Empresa Colaboradora o EMGESA, por errores y/o desviaciones detectadas y/o para
asegurar la calidad de la obra y/o servicio contratado.
Seguimiento y medición de indicadores:
Para llevar a cabo la medición de los indicadores contractuales y/o Acuerdos de Nivel de Servicio (ANS), se
considerara lo siguiente:
del Grupo Enel
11/18
INTERNAL/PUBLIC USE

Application Areas
Perimeter: Colombia
Staff Function: -
Service Function: -
Para el cálculo de los indicadores relacionados con la “Oportunidad” [POS, EOI] se tomara como base:
- El cumplimiento de los tiempos indicados para los registros definidos en la Tabla 2-RG01-IO949.
“Plan de control de calidad” y en la Tabla 3-RG01-IO949 “Informes”.
- Para los proyectos, el cumplimiento de las actividades de acuerdo con el cronograma acordado.
- Cualquier otro elemento acordado en la materialización del contrato.
Para el cálculo del indicador “Prestación del servicio en cumplimiento de los requisitos técnicos exigidos.

[CRT]” se tomará como base:
- Los ítems evaluados como No Conformes, identificados en los reportes de inspección emitidos por
la empresa colaboradora según lo definido en la Tabla 2-RG01-IO949 . “Plan de control de calidad”.
En caso de no realizarse algún(as) inspección(es) definida(s) en la Tabla 2-RG01-IO949. “Plan de
control de calidad”, se tomará como No conforme.
- Los ítems evaluados como No Conformes en los reportes de inspección emitidos por EMGESA
como consecuencia de sus actividades de seguimiento.
- Cualquier otro elemento acordado en la materialización del contrato.
Para el cálculo del indicador “Entrega de información en cumplimiento de los requisitos técnicos exigidos.
[CTI]”, se tomará como base:
- Los registros de salida definidos en la Tabla 2-RG01-IO949. “Plan de control de calidad” y los
informes de la Tabla 3-RG01-IO949. “Informes” deben contener la información relevante incluida,
esto es:
Utilización de los formatos previamente establecidos.
Formatos completamente diligenciados, incluyendo las firmas por parte de la Empresa
Colaboradora, cuando sea del caso.
La información debe ser consistente con la realidad observada durante el desarrollo de las
actividades contractuales.
Cualquier otro elemento acordado en la materialización del contrato.
Para proyectos, los documentos entregables, deben realizarse de la forma establecida en las
Especificaciones Técnicas.
Los indicadores se calcularan con base en la siguiente formula:
Donde:
UC: # de unidades evaluadas como conformes en el periodo de evaluación.

UI: # de unidades evaluadas en el periodo de evaluación.
Con las mediciones realizadas, durante la ejecución del contrato, la empresa colaboradora deberá diligenciar
el formato RG04 IO949 “CALCULO DE INDICADORES DE PROVEEDORES/CONTRATISTAS EN
del Grupo Enel
12/18
INTERNAL/PUBLIC USE

Application Areas
Perimeter: Colombia
Staff Function: -
Service Function: -
TERMINOS DE PUNTUALIDAD Y CALIDAD”, y entregarlo dentro de los límites establecidos en la

materialización del contrato. La periodicidad de este informe debe ser acorde con la periodicidad de medición
de los indicadores. Este formato será complementado y/o validado por el personal designado por EMGESA.
Durante las reuniones de seguimiento planeadas definidas en la Tabla 4-RG01-IO949 “Informes”, se
informarán los resultados de las mediciones realizadas.
Con base en los resultados obtenidos del cálculo de los indicadores, Emgesa podrá tomar alguna de las
acciones mostradas en la siguiente Figura, con los ajustes que se presenten en las especificaciones técnicas.

% cumplimiento del
INDICADOR [I%] en el Acción de Emgesa
periodo n(1)
[I%] >= 95 NINGUNA.
- Solicitar a la Empresa Colaboradora un plan de acción que lleve al cumplimiento del

indicador en el periodo (n+2) del 95%.
- Si en el periodo (n+2) no se llega al cumplimiento del 95% del indicador, se aplicara una
multa del 1% del valor del contrato y se da un periodo más para que el indicador cumpla
80 <= [I%] < 95 con el 95% de la meta.
- Si en el periodo (n+3) no se cumple con el valor mínimo del 95%, se aplicara una multa
del 2% del valor del contrato y se dará un periodo adicional para lograr el cumplimiento
del 95% de la meta del indicador.
- Si en el periodo (n+4) no se logró el cumplimiento del 95% de la meta, Emgesa podrá

hacer la terminación unilateral del contrato.

indicador en el periodo (n+1) del 95%.
- Si en el periodo (n+1) no se llega al cumplimiento del 95% del indicador, se aplicara una
60 <= [I%] < 80 con el 95% de la meta.
- Si en el periodo (n+2) no se cumple con el valor mínimo del 95%, se aplicara una multa
del 3% del valor del contrato y se dará un periodo adicional para lograr el cumplimiento
del 95% de la meta del indicador.
- Si en el periodo (n+3) no se logró el cumplimiento del 95% de la meta, Emgesa podrá

hacer la terminación unilateral del contrato.

[I%] < 60
indicador en el periodo (n+1) del 95% y se aplicara una multa del 4% del valor del
contrato.
del Grupo Enel
13/18
INTERNAL/PUBLIC USE

Application Areas
Perimeter: Colombia
Staff Function: -
Service Function: -
% cumplimiento del
INDICADOR [I%] en el Acción de Emgesa
periodo n(1)
- Si en el periodo (n+1) se obtiene un cumplimiento entre el 80 y 95% se aplicara una

con el 95% de la meta.

- Si en el periodo (n+1) se obtiene un cumplimiento menor al 80% de la meta Emgesa
podrá hacer la terminación unilateral del contrato.
(1)Los periodos de evaluación n, deberán ser definidos en las Especificaciones Técnicas y/o materialización
Figura 8. Acciones de Emgesa, con base en los resultados de los indicadores.
Por su parte EMGESA, hará seguimiento al plan de calidad como parte de las actividades de seguimiento,
que para el caso de componentes y equipos están especificadas en el procedimiento PO504 “Control de
Calidad Para la Fabricación, Mantenimiento / Montaje y Comisionamiento de Componentes y Equipos”. En
este sentido, cuando se presenten errores, desviaciones, productos no conformes y/o hallazgos en
inspecciones, se activará la revisión y actualización de los métodos de trabajo, controles y/o medios
declarados en el plan de calidad, hasta que se asegure el cumplimiento de los requisitos establecidos de las
obras y/o servicios contratados.
Tanto la empresa colaboradora como el SM/CM pueden activar las revisiones cuando lo consideren
conveniente. En cualquier caso, el plan de calidad debe ser actualizado en un plazo no superior a un año.
7.2.2 Contratos de medio impacto.
7.2.2.1 Elaboración del Plan de Control de Calidad
De acuerdo a la Especificación Técnica y los distintos documentos de la relación contractual, la empresa

colaboradora prepara el Plan de control de Calidad, en el registro RG03-IO949 “Plan de Calidad Contratos de
Medio Impacto”, como requisito para la materialización del contrato de suministro, obra y/o servicio. El
contenido del Plan de Calidad se describe a continuación:
• Actividades: se declaran las actividades de detalle de acuerdo a la Especificación Técnica de la

obra y/o servicio y los baremos definidos (si aplica). Adicionalmente, deben incluirse las actividades
administrativas directamente relacionadas con la ejecución de la obra y/o servicio contratado.
• Control: Actividad realizada para verificar la actividad listada. Definir los controles (revisión
documental, prueba de funcionamiento, ensayo, etc.) a aplicar a la actividad, con el fin de asegurar
el cumplimiento de los requerimientos técnicos
• Procedimientos/Metodologías: Procedimiento(s) y/o metodologías para la planificación y
ejecución de las inspecciones.
del Grupo Enel
14/18
INTERNAL/PUBLIC USE

Application Areas
Perimeter: Colombia
Staff Function: -
Service Function: -

conformidad de la actividad. Estos deben ser .consistentes con las normas internacionales
aplicables y en todo caso con las Especificaciones técnicas. Éstas serán validadas por el SM/CM.
• Frecuencia / Etapa-Momento de aplicación del control: Se definirá la periodicidad de realización
de los controles, de tal forma que se asegure la conformidad con los requisitos especificados durante
todas las etapas del contrato, esto es: compra de materiales, inspecciones/controles durante el
desarrollo y al finalizar las actividades. Para el caso de controles/ Inspecciones repetitivas (por

ejemplo en contratos marco de mantenimiento / operación), para la determinación del muestreo a
realizar se puede tomar como base en la norma ISO2859 o normas similares.
• Participación de EMGESA: Campo a ser diligenciado por EMGESA, donde se establecerá su
participación en el control de la actividad así:
o H: Punto de espera, en el cual la Empresa Colaboradora enviara notificación formal a
EMGESA, y solo se podrá realizar la actividad en presencia de personal de EMGESA, o su
autorización por escrito.
o W: Punto de atestiguamiento, en el cual la Empresa Colaboradora enviara notificación formal
a EMGESA, y este podrá desarrollar la actividad sin la presencia EMGESA, o sin la autorización
por escrito de EMGESA.
o R: Punto de revisión, en el cual EMGESA, requiere solo que la información de los resultados
sea remitida.
• Responsable Emgesa: Campo a ser diligenciado por EMGESA, donde se asignaran los
responsables del seguimiento a los controles referenciados.
• Registro de Salida: Registro generado en la inspección en el cual se deja evidencia de las
condiciones de prueba y los resultados obtenidos con respecto a los criterios de evaluación, así
como de los tiempos de entrega. El tiempo de entrega se cuenta en días a partir de la realización
de la inspección.
• Equipos: Definir la relación de los equipos a usar durante la ejecución de la actividad o el control (
es mandatorio incluir los que requieran de calibración/verificación por requerimientos técnicos y/o
normativos)
• Personal: Relación del personal que requiera de competencias específicas para el desarrollo de la
actividad y/o del control.
7.2.2.2 Aprobación del Plan de Calidad
Una vez el SM/CM recibe el plan de calidad junto con todos los procedimientos y documentos referenciados
en él, se revisa en conjunto con la unidad de Calidad de Generación Térmica y se remiten correcciones y/o
ajustes a la empresa colaboradora. Para las revisiones de índole técnico, el SM/CM deberá apoyarse el área
de Soporte Técnico. El SM /CM revisará principalmente que:
• Los procedimientos presentados por la Empresa Colaboradora tienen el detalle y los aspectos
técnicos mínimos para asegurar la calidad de la obra y/o servicio contratado.
• Los puntos críticos de los suministros, obra y/o servicio contratado y que los registros tienen el
contenido técnico y detallado para la adecuada verificación.
del Grupo Enel
15/18
INTERNAL/PUBLIC USE

Application Areas
Perimeter: Colombia
Staff Function: -
Service Function: -
• Las competencias del personal están de acuerdo con lo establecido en las Especificaciones
Técnicas.
• Se ejerce el control adecuado de las calibraciones y/o verificaciones de los dispositivos de medición
y equipos a utilizar en el contrato.
En caso de requerirse modificaciones, la Empresa Colaboradora realizara los ajustes en un plazo acordado
con el SM/CM y no superior a diez (10) días hábiles, ni a la fecha de inicio de la obra y/o servicio contratado.

El SM/CM junto con la Empresa Colaboradora firman el plan de control de calidad, registro RG03-IO949, para
luego enviar a la unidad de Calidad de Generación Térmica una copia del documento de aprobación y una
copia del plan de calidad aprobado, el cual quedará disponible en el sistema definido para tal fin. La empresa
colaboradora comunica, capacita y mantiene disponible el plan de calidad y todos los procedimientos,
formatos y documentos asociados para todo el personal relacionado con la obra y/o servicio contratado.
Todas las modificaciones o ajustes que se hagan al plan de calidad deberán ser aprobadas por EMGESA,
antes de su aplicación.
Para los contratos de medio impacto el control se llevara a cabo según lo dispuesto en el numeral 7.2.1.3 del
presente documento.
7.2.3 Contratos de bajo impacto.
7.2.3.1 Elaboración del Plan de control de Calidad
De acuerdo a la especificación técnica y los distintos documentos de la relación contractual, la empresa

colaboradora deberá diligenciar las columnas de PLANEACION indicadas en el registro RG02-IO949 “Plan
de Calidad de contratos de bajo impacto”, como requisito para la materialización del contrato de suministro,
obra y/o servicio. El contenido del Plan de Calidad se describe a continuación:
Las columnas a diligenciar por parte de la Empresa Colaboradora son:
• Actividades: se declaran las actividades de detalle de acuerdo a la Especificación Técnica de la

obra y/o servicio y los baremos definidos (si aplica). Adicionalmente, deben incluirse las actividades
administrativas directamente relacionadas con la ejecución de la obra y/o servicio contratado.
• Método de Control: Actividad realizada para verificar la actividad listada. Definir los controles
(revisión documental, prueba de funcionamiento, ensayo, etc.) a aplicar a la actividad, con el fin de
asegurar el cumplimiento de los requerimientos técnicos
conformidad de la actividad. Estos deben ser consistentes con las normas internacionales aplicables
y en todo caso con las Especificaciones técnicas. Éstas serán validadas por el SM/CM.
del Grupo Enel
16/18
INTERNAL/PUBLIC USE

Application Areas
Perimeter: Colombia
Staff Function: -
Service Function: -
En caso que el SM/CM lo considere apropiado, se pueden establecer indicadores y/o Acuerdos de Nivel de
Servicio (ANS) para el seguimiento y aseguramiento de calidad definidos en la especificación técnica. En este
caso puede tomar como base lo definido en el numeral 7.2.1.3 del presente documento.
7.2.3.2 Aprobación del Plan de control de Calidad

Una vez recibido el plan de calidad, el SM/CM revisa y se remiten correcciones y/o ajustes a la empresa
colaboradora. El gerente en sitio o gerente de contrato validará principalmente que se aseguren y controlen
las actividades críticas de los suministros, obra y/o servicio contratado.
Una vez validada la información presentada el SM/CM junto con la empresa colaboradora formalizan la
aprobación del plan de calidad mediante un acta de reunión u otro documento que se considere aplicable.
La empresa colaboradora comunica, capacita y mantiene disponible el plan de calidad y todos los
procedimientos, formatos y documentos asociados para todo el personal relacionado con la obra y/o servicio
contratado.
Durante la ejecución de las obras y/o servicios contratados, la empresa colaboradora asegurará la calidad
contratada y la eficacia de todos los medios, métodos y organización.
Con base en las actividades definidas en la PLANEACION del registro RG02-IO949 “Plan de Calidad contratos
bajo impacto”, EMGESA hará seguimiento al contrato, haciendo control y/o seguimiento a las actividades
descritas anteriormente y registrando las evidencias en las columnas de “Seguimiento” del formato RG02 –
I949 “Plan de Calidad contratos de bajo impacto”, indicando: el número de la actividad a la cual le hace
seguimiento, la fecha en que realiza el seguimiento, la cantidad de unidades evaluadas, la cantidad de
unidades conformes y el atributo evaluado.
8. CONTROL DE REGISTROS
Responsable
Criterios de Protección Tiempo de Disposición
Código Nombre Almacenamiento de archivo de
recuperación del Registro Retención Final
registro
Plan de calidad Archivo Digital Durante la 5 años

RG01- Archivo del Por #
contratos de CM/SM “Control de ejecución del archivo
IO949 proyecto contrato
Alto Impacto documentación” proyecto muerto

bajo impacto documentación” proyecto muerto

Medio Impacto documentación” proyecto muerto
del Grupo Enel
17/18
INTERNAL/PUBLIC USE

Application Areas
Perimeter: Colombia
Staff Function: -
Service Function: -
CALCULO DE
INDICADORES
DE
PROVEEDORE Archivo Digital Durante la 5 años
S/CONTRATIS CM/SM “Control de ejecución del archivo
TAS EN documentación” proyecto muerto
TERMINOS DE
PUNTUALIDAD
Y CALIDAD
del Grupo Enel
18/18

IO949

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

IO949

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

INTERNAL/PUBLIC USE

Instructivo de Operación no. IO 949

Asunto: Elaboración, Aprobación y Seguimiento de Planes de Calidad

1. OBJETIVOS Y ALCANCE DEL DOCUMENTO ........................................................................................ 2

3. UNIDADES RESPONSABLES DEL DOCUMENTO ................................................................................. 2

SI IMPRIME ESTE DOCUMENTO SE CONSIDERA UNA COPIA NO CONTROLADA

5. POSICIÓN DEL PROCESO CON RESPECTO A LA TAXONOMÍA DE PROCESOS ............................. 3

6. DEFINICIONES Y ACRÓNIMOS .............................................................................................................. 3

7. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO. .............................................................................................................. 4

7.1 ALCANCE .............................................................................................................................................. 4

7.2 CONDICIONES GENERALES .............................................................................................................. 4

7.2.1 CONTRATOS DE ALTO IMPACTO .................................................................................................. 6

7.2.2 CONTRATOS DE MEDIO IMPACTO. ............................................................................................. 14

7.2.3 CONTRATOS DE BAJO IMPACTO. ............................................................................................... 16

8. CONTROL DE REGISTROS ................................................................................................................... 17

RESPONSABLE HSEQ GENERACIÓN TERMICA COLOMBIA

Asunto: Elaboración, Aprobación y Seguimiento de Planes de Calidad

1. OBJETIVOS Y ALCANCE DEL DOCUMENTO

SI IMPRIME ESTE DOCUMENTO SE CONSIDERA UNA COPIA NO CONTROLADA

Este instructivo de operación es de aplicación, de la forma más extensiva posible, en Colombia, y de

Versión Fecha Descripción de los cambios

3. UNIDADES RESPONSABLES DEL DOCUMENTO

Responsable de la autorización del documento

Asunto: Elaboración, Aprobación y Seguimiento de Planes de Calidad

• Norma Operativa para la Gestión de Servicios Contratados (NO031).

SI IMPRIME ESTE DOCUMENTO SE CONSIDERA UNA COPIA NO CONTROLADA

Acrónimo y palabras clave Descripción

Asunto: Elaboración, Aprobación y Seguimiento de Planes de Calidad

Acrónimo y palabras clave Descripción

SI IMPRIME ESTE DOCUMENTO SE CONSIDERA UNA COPIA NO CONTROLADA

7. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO.

El plan de calidad debe actualizarse anualmente.

Asunto: Elaboración, Aprobación y Seguimiento de Planes de Calidad

SI IMPRIME ESTE DOCUMENTO SE CONSIDERA UNA COPIA NO CONTROLADA

Impactan de forma directa la generación, tienen un costo mayor a € 300,000, y

Las desviaciones en la calidad de los trabajos pueden implicar riesgos mayores a

La intervención en planta tiene una duración mayor a 15 días, ó

Se genera indisponibilidad de la unidad/central, ó

Contratos gestionados o apoyados por las áreas de:

Impactan de forma directa la generación, y

No Impactan de forma directa la generación, o se trata de suministros de partes,

Figura 1. Condiciones adicionales para clasificar el impacto de los contratos.

Asunto: Elaboración, Aprobación y Seguimiento de Planes de Calidad

7.2.1 Contratos de alto impacto

7.2.1.1 Elaboración del Plan de Calidad

SI IMPRIME ESTE DOCUMENTO SE CONSIDERA UNA COPIA NO CONTROLADA

a. Actividades Objeto del Contrato (suministro, obra y/o servicio contratado)

• Actividades: se declaran las actividades de detalle de acuerdo a la Especificación Técnica

Asunto: Elaboración, Aprobación y Seguimiento de Planes de Calidad

La información se registra en la Tabla 1 - RGO1 IO949“Actividades de la Obra y/o Servicio Contratado

Actividades Documento de Entrada Procedimiento y Normativa Asociada Documento de Salida

SI IMPRIME ESTE DOCUMENTO SE CONSIDERA UNA COPIA NO CONTROLADA

b. Plan de Control de Calidad

Asunto: Elaboración, Aprobación y Seguimiento de Planes de Calidad

o W: Punto de atestiguamiento, en el cual la Empresa Colaboradora enviara

SI IMPRIME ESTE DOCUMENTO SE CONSIDERA UNA COPIA NO CONTROLADA

Figura 3. Tabla 2. Plan de Control de Calidad.

c. Informes, Entregables y Reuniones.

Asunto: Elaboración, Aprobación y Seguimiento de Planes de Calidad

Figura 4. Tabla 3. Informes.

SI IMPRIME ESTE DOCUMENTO SE CONSIDERA UNA COPIA NO CONTROLADA

Figura 5. Tabla 4. Reuniones

d. Competencias del Personal.

Competencia Nombre de la Persona