OPERACIÓN

A partir del análisis de cumplimiento actual de los requisitos de la norma NTC-ISO

9001:2015, con respecto al capítulo de operación donde se obtuvo un porcentaje de
cumplimiento del 10.88% con respecto a toda la norma, y un puntaje de 76.14 puntos
sobre 100 puntos, se procede a identificar los cierre críticos de las brechas para este
capítulo y a indicar la validez de la operación actual de la empresa en este aspecto.

Planificación y control operacional

Dado como se estableció, la empresa conoce los requisitos de su servicio, pero no

posee un enfoque estructurado de procesos, y como tal implementa controles para lo
relacionado con el proceso de seguridad y salud en el trabajo, se requiere que la
organización planifique y controle sus procesos misionales, para lo cual se propone
el diseño de una planeación estratégica de manera tal que se tenga en cuenta el
principio de enfoque en procesos creando el mapa de procesos y la caracterización
de los mismos; desarrollando un plan de servicio que contenga: introducción, descripción
general del servicio, descripción del alcance del servicio, descripción de la capacidad
del servicio, objetivos del servicio, procedimientos que aplican directamente a la
prestación del servicio, listado de documentación requerida, cronograma de
actividades, presupuesto, periodo del servicio, recursos e infraestructura; a su vez se
sugiere el formato de planificación que a continuación se muestra.

Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente

Como se estableció con la herramienta de matriz de stakeholders, los proveedores de la

empresa se encuentran agrupados en: proveedores de insumos, materiales,
maquinaria y equipos, proveedores de servicios y proveedores logísticos; con base en
lo anterior, la empresa actualmente realiza control sobre dichos proveedores en
términos de verificación de legalidad de los mismos, la cadena de ciclo de vida del
servicio o producto adquirido y la trayectoria en el mercado del proveedor; de
igual forma, la organización les comunica las especificaciones de los productos y
servicios, los tiempos y condiciones de entrega, sin embargo, no hay evidencia de
comunicación de los controles y seguimiento del desempeño de proveedores

Para llevar a cabo el control que se requiere sobre los proveedores de la empresa se
propone el diseño de un programa de control de proveedores que contenga:
Necesidades de compra o adquisición de servicios, especificaciones de compra,
cuestionario de proveedores, cumplimiento de requisitos establecidos, selección de
proveedor, control y registro de productos y/o servicios adquiridos, conformidad de
producto y/o servicio adquirido, almacenamiento y re-evaluación periódica, junto con
la hoja de vida de proveedores que se muestra a continuación.

Requisitos para los servicios;

La determinación de los requisitos del servicio se establecen a partir de las

reuniones de gerencia donde los socios y clientes plantean anualmente sus
necesidades y expectativas para el periodo, de igual forma dad a la identificación previa
de los requisitos CLIO de la organización se conocen lo que se espera del servicio de
exploración y explotación de material esmeraldero; de igual forma, aunque no se
documenta una revisión de la capacidad previo a la prestación del servicio, la empresa
diseña programas de exploración y explotación que se revisan trimestralmente, donde se
valida la planeación para el siguiente periodo o se realizan los ajustes
correspondientes a partir del
Comportamiento de hallazgos de vetas y de reservas de esmeraldas.

Actualmente solo se documentan los programas y cronogramas de exploración y

explotación, pero de la revisión de requisitos periódica no se documenta, aunque en la
reunión anual de socios queda consignada la revisión de los requisitos para el año
siguiente, con base en lo anterior se propone el registro de los resultados de la revisión
de los requisitos y la implementación de nuevos requisitos, mediante un plan de
revisión que permite evaluar capacidad del servicio y requisitos de partes interesadas.

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

Según la evaluación de cumplimiento, los requisitos cumplidos para este capítulo de la

norma NTC-ISO 9001:2015 corresponden al 4.11% del total de la norma, que equivalen a
una puntuación de 28.75 puntos sobre 100.

Inspección Interna y Externa

.
Esmeraldas Santa Rosa S.A., es importante el control acerca de la seguridad constante
de la Mina, razón por la cual se plantea un procedimiento de inspecciones planeadas y no
formales con el fin de identificar, analizar y controlar progresivamente el nivel de riesgo
existente de las condiciones inseguras en los frentes de trabajo y áreas de la compañía
de la Sede Operativa.
Cabe aclarar que la empresa cuenta con dichos documentos ya diseñados y una vez
revisada la aplicabilidad y diseño, los cuales se encuentran alineados con los
requerimientos de la norma, se determina que no existe la necesidad de rediseñar la
documentación existente la cual se relaciona a continuación.

Lista de chequeo de inspecciones planeadas bajo tierra

Lista de chequeo de inspecciones de clavadas y escaleras
Lista de chequeo de malacates
Lista de chequeo de pulidoras
Lista de chequeo oxiacetileno
Lista de chequeo extintores
Lista de chequeo locativo
Lista de chequeo de vehículos
Lista de chequeo de EPP
Lista de chequeo de orden y aseo

Se sugiere que dichos procedimientos y herramientas sean utilizados en el marco del

programa de gestión de inspecciones planeadas, durante el cual se proponen las
revisiones a realizar lo que resta del año y sobre el cual se debe basar la
organización para realizar las mediciones correspondientes.
Satisfacción del cliente

Se ha diseñado una encuesta de satisfacción de clientes con el fin de conocer, recopilar y

analizar información y datos requeridos, para evaluar la adecuada prestación del servicio,
la satisfacción del cliente y partes interesadas, y para identificar oportunidades de mejora.
Cuando sea aplicable, se usan técnicas estadísticas en las encuestas para el análisis de
datos. Los datos e información recopilada en los registros, son archivados y
analizados periódicamente, para determinar tendencias en el desempeño y eficacia del
sistema de gestión. Las mejoras pueden incluir modificaciones en las medidas de control
y/o cambios en las materias primas, características del servicio, procesos productivos y
métodos de distribución.

MEJORA

La evaluación de cumplimiento de los requisitos para el último capítulo auditable de la

norma NTC-ISO 9001:2015 indica que la empresa cumple en un 6.54% con
respecto a toda la norma que equivale a 45.77 puntos sobre 100, para lo cual se
proponen los siguientes cierre de brechas.

No conformidad y acción correctiva

Se ha documentado en el siguiente registro el control de salidas No Conformes, las

medidas de control, correcciones y acciones correctivas, responsabilidades y
autoridades, registro y monitoreo, así como el control de no conformidades que se
realiza a través del uso de los indicadores de gestión y las auditorías internas que se
realizan a cada proceso y al sistema de gestión de calidad en general; en él se
utiliza como herramienta de
análisis “los cinco porqué” identificando la causa raíz de la No conformidad,
buscando eliminar su origen
Operación, Evaluación y Mejora Mina Santa Rosa S.A

CARLOS ALBERTO BRUGES SILVA