SERVICIOS DE CONSULTORIA QUE SE

DESPRENDEN DE LAS FASES DEL CICLO DE

LA INVERSIÓN

ECON. JOSE HERRERA JARA

Experto en Proyectos de Inversión Pública
Autor del Libro “Normas del Invierte.pe”
jherrera@corporaciongrowth.com, Telf. 996359923
www.misproyectosdeinversion.com
 CONTENIDO TEMÁTICO

1. El Invierte.Pe

2. Organización del Invierte.Pe

3. El Ciclo de Inversión

4. Fases del Ciclo de Inversión

5. Documentos técnicos que requieren TDRs para las Fases del

Ciclo de Inversión

6. Los beneficios de contar con buenos TDRs

1. EL INVIERTE.PE
 NORMAS DE INVIERTE.PE
D.L N° 1252-2016-EF
Ley que crea el Invierte.pe
01-12-16

D.S. 027-2017- Reglamento del Invierte. Pe (23-02-17)

Programación Formulación y
Ejecución Funcionamiento
Multianual Evaluación

Directiva de
Directiva de Formulación y Directiva de Ejecución de
Programación
Evaluación de Proyectos Inversiones (Falta Directiva)
Multianual de
(22-04-17) (20-09-2017)
Inversiones(08-04-17)

Anexos Anexos
Formatos Formatos Formatos
Metodologías Metodologías Metodologías
Lineamientos Lineamientos Lineamientos FUENTE: ELABORACIÓN PROPIA

Objeto del Sistema
OBJETO:
FUENTE: ART. N° 01 DEL D.L N° 1252-2016-EF Y ART.
N° 01 DEL D.S. N° 027-2017-EF DE INVIERTE.PE
D.L. N° 1252-2016-EF y D.S. N° 27-2017-EF
Orientar el Uso de los Recursos Públicos para la:
- Efectiva prestación de Servicios y,
- Provisión de Infraestructura
Necesarios para el DESARROLLO DEL PAÍS
COMENTARIO
Pasamos de un enfoque de proceso
a un enfoque de Resultados:
efectividad en la prestación de servicios
Ámbito de aplicación del Sistema D.L. N° 1252-2016-EF y D.S. N° 27-2017-EF

 Se aplica en todas las entidades y empresas del Sector Público No Financiero, que ejecutan Inversiones como:

1 PROYECTOS DE INVERSIÓN

2 INVERSIONES DE OPTIMIZACIÓN

3 INVERSIONES DE REPOSICIÓN

4 INVERSIONES DE AMPLIACIÓN MARGINAL

5 INVERSIONES DE REHABILITACIÓN

Que usan
Financieros y no financieros del Estado y comprenden toda
Recursos
Públicos fuente de financiamiento.

FUENTE: ART. N° 02 DEL D.L. N° 1252-2016-EF

Y ART. N° 03 DEL D.S. N° 027-2017-EF DE INVIERTE.PE
2. ORGANIZACIÓN DEL INVIERTE.PE
(USUARIOS DE SERVICIOS)
Organización de Invierte.pe D.L. N° 1252-2016-EF y D.S. N° 27-2017-EF

Potenciales áreas usuarias de servicios de consultoría

SECTOR/GR/GL
ORGANO RESOLUTIVO
MEF
Relación Institucional Relación DG Presupuesto
Técnico-funcional DIRECCIÓN GENERAL Público
DE PROGRAMACIÓN
OFICINA DE PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL DG Endeudamiento
MULTIANUAL DE INVERSIONES (OPMI)
DE INVERISONES y TesoroPúblico
(DGPMI)
Relación
Funcional y/o Institucional

UNIDADES UNIDADES
FORMULADORAS EJECUTORAS DE FUENTE: ART. N° 05 DEL D.L N°
(UF) INVERSIONES (UEI) 1252-2016-EF DE INVIERTE.PE
3. EL CICLO DE INVERSIÓN
DEL INVIERTE.PE
Fases del Ciclo de Inversión D.L. N° 1252-2016-EF y D.S. N° 27-2017-EF

1 2 3 4
Programación Formulación y
Ejecución Funcionamiento
Multianual Evaluación
UNIDAD PRODUCTORA DE
OPMI UF UEI SERVICIOS (UPS) Y LA OPMI

Comprende el diagnóstico de
brechas de infraestructura y
acceso a los servicios,
elaboración y aprobación del
Programa Multianual de
Inversiones (PMI)
Comprende la formulación
de PIPs (Fichas Técnicas y
Estudios de Preinversión) Comprende la elaboración
e Inversiones No PIP, del Expediente Técnico o
Estudios definitivos de las
considerados en el PMI inversiones PIP y No PIP; así
Comprende la operación y
como su ejecución física y Mantenimiento de las
financieras inversiones PIP y No PIP;
así como la realización de
la evaluación expost de
dichas inversiones

FUENTE: ART. N° 04 DEL D.L N°

1252-2016-EF DE INVIERTE.PE
4. FASES DEL CICLO DE INVERSIÓN DEL
INVIERTE.PE

FASE DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL

DE INVERSIONES
Definiciones PROGRAMACIÓN MULTIANUAL

Instrumento de Mediano Plazo que identifica, prioriza y

programa la cartera de Inversiones de una entidad pública:

Contiene el diagnóstico de la situación de las brechas de

PROGRAMA MULTIANUAL infraestructura y/o acceso a servicios públicos bajo la
DE INVERSIONES (PMI) responsabilidad funcional de un Sector, Gobierno Regional
(GR) o Gobierno Local (GL).

Incluye, en un horizonte mínimo de tres (03) años, la cartera de

inversiones a financiarse total o parcialmente con recursos
públicos, identificada para lograr el alcance de las metas de
producto específicas e indicadores de resultado.

Es la diferencia entre la oferta disponible optimizada de

infraestructura (la cual incluye la infraestructura natural) y/o
BRECHA acceso a servicios públicos y la demanda, a una fecha
determinada y ámbito geográfico determinado. Puede ser
expresada en términos de cantidad y/o calidad.
FUENTE: ART. N° 02 DEL D.S N° 027-2017-EF
DE INVIERTE.PE
Definiciones PROGRAMACIÓN MULTIANUAL

Características o especificaciones técnicas mínimas

inherentes a los factores productivos (infraestructura,
ESTÁNDARES DE
CALIDAD
equipamiento, entre otros). Son establecidos por el
órgano rector del Sector competente del Gobierno
Nacional.
Condición o exigencia que se establece para definir
el alcance y las características de los servicios
NIVEL DE SERVICIO públicos que serán provistos. Son establecidos por el
órgano rector del sector competente del gobierno
nacional.

META Es el valor numérico proyectado del indicador a una

fecha determinada.

Medida cualitativa o cuantitativa observable, que

INDICADOR permite describir características, comportamientos o
fenómenos, a través de su comparación con
períodos anteriores o con metas o compromisos.

FUENTE: ART. N° 02 DEL D.S N° 027-2017-EF

DE INVIERTE.PE
 Funciones de la OPMI
Responsable de la Fase de Programación
Multianual del Ciclo de Inversión
Elabora y actualiza la Cartera de
Inversiones. En el caso de la cartera de
los Sectores, se incluirán las inversiones
de los GR y GL
Propone al OR criterios de priorización de
OPMI: la cartera de inversiones y las brechas
AREA USUARIA
FUNCIONES:
identificadas a considerarse en el PMI
Para la elaboración del PMI deben
considerarse los objetivos nacionales,
planes sectoriales y los planes de
desarrollo concertados regionales o
locales. A su vez, debe ser concordante
con las proyecciones del Marco
Macroeconómico Multianual (MMM)
Elabora y Registra el PMI del Sector, GR
FUENTE: ART. N° 5.4 DE LA LEY, ART. N° 07 DEL
REGLAMENTO, ART. N° 4.3 y 07 DE LA DIRECTIVA o GL en coordinación con las UF y UEI, y
N° 001-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE lo presenta al OR para su aprobación
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
Informa a la Dirección General de
Endeudamiento y Tesoro Público sobre los
proyectos de inversión a ser financiados
con operaciones de endeudamiento
mayores a 01 año, solicitando su
conformidad como requisito previo para
incorporarlo en el PMI.
Registra y actualiza a los Órganos que
hacen de UF y UEI y a sus responsables
Realiza el seguimiento de las metas de
producto e indicadores de resultados,
realizando reportes semestrales y anuales
con los Formatos N° 06 y 07 de la Directiva
N° 01, los cuales deben ser publicados en
el portal institucional de cada Entidad.
La OPMI de cada Sector coordina y
articula con los GR y GL la Política
Sectorial en los PMI regionales y locales
Proceso de la Programación Multianual

ETAPA N° 01: ELABORACIÓN DEL DIAGNÓSTICO

ETAPA N° 02: SELECCIÓN DE CARTERA DE INVERSIONES

ETAPA N° 03: ELABORACIÓN Y PROPUESTA DE PMI

ETAPA N° 04: APROBACIÓN DEL PMI

ETAPA N° 05: PRESENTACIÓN DEL PMI A LA DGPMI

ETAPA N° 06: PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DEL ESTADO (PMIE)

ETAPA N° 07: REVISIÓN DE METAS E INDICADORES POR LA OPMI Y LA DGPMI

FUENTE: ART. N° 15 DE LA DIRECTIVA N°

001-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Anexos PROGRAMACIÓN MULTIANUAL

• Anexo N° 01: Perfil Profesional del Responsable de la OPMI(*).

• Anexo N° 02: Perfil Profesional del Responsable de la UF(*).
• Anexo N° 03: Instructivo para el Registro de los Contenidos del Programa Multianual de Inversiones.

• Anexo N° 04: Clasificador Institucional del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones.

• Anexo N° 05: Contenido mínimo del informe de sustento para incorporar inversiones no previstas en el
PMI aprobado.

• Anexo N° 06: Equivalencias de los Sectores del Gobierno Nacional con los Clasificadores Presupuestarios.

• Anexo N° 07: Clasificador de Responsabilidad Funcional del Sistema Nacional de Programación Multianual
y Gestión de Inversiones.

• Anexo N° 08: Modelo de acuerdo de consejo Municipal para la incorporación voluntaria al Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones (**).
Formatos PROGRAMACIÓN MULTIANUAL

• Formato N° 01: Registro de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI) en el Banco de

Inversiones.

• Formato N° 02: Registro de la Unidad Formuladora (UF) en el Banco de Inversiones.

• Formato N° 03: Registro de la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) en el Banco de Inversiones.

• Formato N° 04: Registro UF - Mancomunidad Municipal en el Banco de Inversiones.

• Formato N° 05: Registro UF – Junta de Coordinación Interregional o Mancomunidad Regional en el Banco de

Inversiones.

• Formato N° 06: Seguimiento de Resultados – Semestral.

• Formato N° 07: Seguimiento de Resultados – Anual.

• Formato N° 08: Modelo de Idea de Proyecto de Inversión o programa de inversión para su Registro en la Fase
de Programación Multianual (*)
FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE
INVERSIONES
Definiciones: FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

Proyecto de Inversión QUE TENGAN COMO

PROPÓSITO O TIPOLOGIA
Toda intervención TEMPORAL en el tiempo
Que SE FINANCIA total o parcialmente con recursos públicos  1. Creación
 2. Ampliación
Destinadas a la FORMACIÓN de:  3. Mejoramiento
Capital: físico, humano, natural,
 4. Recuperación
institucional e/o intelectual.
DE LA CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN DE:
BIENES Y/O SERVICIOS DEL ESTADO

Diseño homogéneo,
PIP ESTANDAR AQUEL
CON susceptible a ser replicado

FUENTE: ART. N° 02 DEL REGLAMENTO Y ART. N° 4.1 DE

LA DIRECTIVA N° 002-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Definiciones
PROGRAMA DE INVERSIÓN
Conjunto de inversiones y/o conglomerados
Que COMPLEMENTAN para la
consecución de un objetivo común
Pueden contener: PIPs, conglomerados,
inversiones de optimización,…
Se realiza de acuerdo al Anexo 04:
Contenido Mínimo para Estudio de
Preinverisión a nivel perfil de un Programa
de Inversión
Una vez viable se registra con el Formato
04
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
CONGLOMERADO
Conjunto de PIP a pequeña escala con
características similares en diseño, tamaño
o costo unitario
Enmarcarse en el PMI GN, GR o GL
Inversiones orientadas al mismo objetivo
Los criterios de identificación y aprobación
se pueden estandarizar
Y corresponden a una misma función y
grupo funcional (Anexo 07 Clasificador
funcional)
FUENTE: ART. N° 02 DEL REGLAMENTO, ART. N° 4.2 y 4.3 DE
LA DIRECTIVA N° 002-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Inversiones NO PIP FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

Adquisición de Terrenos para la ampliación de la

oferta de Servicios Públicos priorizados en el PMI
INVERSIONES
DE OPTIMIZACIÓN Inversiones para la optimización de la Oferta
(Factores Productivos) existente de un Servicio
Público priorizado en PMI

Inversiones que incrementen el activo no

Financiero de una Entidad

INVERSIONES DE
Que no:
AMPLIACIÓN MARGINAL
• Modifiquen sustancialmente su
capacidad de producción
• O al hacerlo no superen el 20% de
dicha capacidad en los PIP Estándar

FUENTE: ART. N° 02 DEL D.S N° 027-2017-EF DE

INVIERTE.PE
Inversiones NO PIP FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

Intervenciones destinadas al reemplazo de Activos

existentes de la Unidad Productora de Bienes y
INVERSIONES Servicios Públicos, cuya vida útil ha culminado
DE REPOSICIÓN
Que no implican:
• Ampliación de capacidad de provisión de
servicios

Intervenciones para la reparación o renovación total o

parcial de instalaciones, componentes del sistema,
equipamiento y/o elementos constructivos
INVERSIONES DE
REHABILITACIÓN Que no implican:
• Ampliación de capacidad de provisión de
servicios
FUENTE: ART. N° 02 DEL D.S N° 027-2017-EF DE
INVIERTE.PE
Fase de Formulación y Evaluación FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

Formulación y
Evaluación
UF: AREA USUARIA
Para los PIPs que requieran de operaciones
De endeudamiento público o aval del Estado
Se inicia con la Formulación y Evaluación de: Mayores a 01 año, la OPMI y la DGPMI
- La Ficha Técnica(Estándar o Simplificada) determinan la UF responsable de su
- El Estudio de Preinversión formulación
(Perfil o Perfil Reforzado)
- O la formulación de la inversión No PIP

Requisito: Que las inversiones estén

contempladas en el PMI Con el resultado de la evaluación de las
Inversiones culmina la Fase de
Formulación y Evaluación

Para la Formulación y Evaluación

se debe considerar:
- Los Recursos de O&M y FUENTE: ART. N° 04 DE LA LEY, ART. 11.1 y 11.2
- La forma de financiamiento de la inversión DEL REGLAMENTO y ART. N° 06 LA DIRECTIVA N°
002-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Funciones de la UF
UF: AREA USUARIA
FUNCIONES:
(SECTOR, GR , GL)
(*) Disposiciones incorporadas por el Art. N° 04 de
la Resolución Directoral N° 004-2017-EF/63.01
FUENTE: ART. N° 5.5 DE LA LEY, ART. N° 08
REGLAMENTO Y ART. N° 5.4 LA DIRECTIVA N°
002-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Responsable de la Fase de
Formulación y Evaluación del ciclo
de Inversión
Aplicar Los contenidos,
metodología y parámetros de
formulación generales y específicos
de la DGPMI o los Sectores
Formula los PIPs a través de las
Fichas Técnicas y los Estudios de
Preinversión; y formula los No PIP
Aprobar, cautelar y registrar en el
Banco de Inversiones los PIP y las
inversiones de optimización,
ampliación marginal, de reposición
y rehabilitación
Declarar la viabilidad de PIPs,
como requisito previo a la fase de
ejecución
Determina si la intervención se
enmarca en la definición de un PIP
o en inversiones No PIP(*)
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
GRs pueden celebrar convenios entre
ellos para la Formulación de PIPs
Interregionales – Si hay
Mancomunidad asume la formulación
Los GL pueden delegar la
Formulación y Evaluación de PIPs de
sus competencias entre ellos.
Remitir información que requiera la
OPMI relativo a las inversiones a su
cargo
Coordinar con la OPMI la información
que ésta requiera para la elaboración
del PMI
Durante esta Fase, verifica que se
cuenta con el saneamiento físico legal
o con los arreglos institucionales,
para garantizar la sostenibilidad del
PIP(*)
Anexos FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

• Anexo N° 01: Contenido Mínimo del estudio de Preinversión a nivel de perfil.

• Anexo N° 02: Contenido Mínimo del estudio de Preinversión a nivel de perfil reforzado.

• Anexo N° 03: Parámetros de evaluación social.

• Anexo N° 04: Contenido Mínimo del estudio de Preinversión a nivel de perfil de un Programa de
inversión.
• Anexo N° 05: Modelo de convenio para la formulación y evaluación de PIP y/o aprobación de
inversiones No PIP de competencia Regional(*)

• Anexo N° 06: Modelo de convenio para la formulación y evaluación de PIP y/o aprobación de
inversiones No PIP de competencia Local(*)
• Anexo N° 07: Modelo de convenio para la formulación y evaluación de PIP y/o para la aprobación
de las inversiones No PIP de Gobiernos Locales no sujetos al Invierte.pe (**)
(*) Anexo modificado por el Art. N° 5.4 de la Resolución Directoral N° 004-2017-EF/63.01
(**) Anexo incorporado por el Art. N° 5.3 de la Resolución Directoral N° 004-2017-EF/63.01
Formatos FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

• Formato N° 01: Registro de Proyectos de Inversión.

• Formato N° 02: Registro de Inversiones de Optimización, Ampliación Marginal,
Reposición y Rehabilitación.
• Formato N° 03: Registro del Programa de Inversión.
• Formato N° 04: Conformación de Conglomerado.
• Formato N° 05: Modelo de Ficha Técnica General Simplificada.
• Formato N° 06: Modelo de Ficha Técnica General Estándar.
FASE DE EJECUCIÓN
DE INVERSIONES
Fase de Ejecución de Inversiones

Ejecución
Se Inicia con:
UEI: AREA USUARIA - Elaboración del Expediente Técnico
para “PIP” viables
- o Documento equivalente para
Comprende la Ejecución “No PIP”, aprobados
financiera con cargo Luego de realizar la liquidación
a recursos asignados Una vez aprobado el Expediente físico financiera de las inversiones,
conforme al PMI y aprobados Técnico o documento equivalente, La UEI registra el cierre de
en sus presupuestos se inicia la ejecución física Inversiones en el Banco de Inversiones
Institucionales de las Inversiones

Culminada la ejecución física y

Ingresan a la Fase de
Ejecución de Inversiones:
- Los PIP Viables
- Los No PIP, aprobados
Habiendo realizado la recepción de
activos. La UEI puede realizar la
entrega física de activos a los
responsables de la Fase FUENTE: ART. N° 04 DE LA LEY, ART. N° 12 DEL
de Funcionamiento REGLAMENTO Y ART. N° 05 LA DIRECTIVA N°
003-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Etapas de la Fase de Ejecución
Esta Fase consta de 02 Etapas:

ETAPA N° 01

ETAPA N° 02
Comprende la elaboración del
Expediente Técnico o documento
equivalente de las Inversiones
(PIP y no PIP)
Comprende la ejecución física de
las inversiones (PIP y no PIP)

* En ambas etapas se da la Ejecución financiera

FUENTE: ART. N° 01 DE LA DIRECTIVA N° 003-
2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Funciones de la UEI
 Es responsable de la ejecución física y
financiera de las inversiones públicas
 Elabora el Expediente Técnico o
documento equivalente para el PIP y
para no PIP. Asimismo, vigila su
realización cuando no es desarrollado
UEI: AREA USUARIA FUNCIONES:
por la UIE
 Comunica y sustenta ante la UF antes o
durante la elaboración del Expediente
Técnico las modificaciones a los PIP,
para su evaluación y der ser el caso su
registro en el BI por parte de la UF
 Registra en el Banco de Inversiones la
información resultante de Expediente o
documento equivalente aprobado con
los Formato N° 01 y 02 Directiva N° 03
 Registra y actualiza cada trimestre la
FUENTE: ART. N° 5.7 DE LA LEY, ART. 09 DEL ejecución física de las inversiones
REGLAMENTO Y ART. N° 4.5 DE LA DIRECTIVA mediante el Formato N° 03 Directiva N°
N° 003-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
03
EJECUCIÓN DE INVERSIONES
 Mantiene actualizada la
información en el Banco de
Inversiones durante la fase de
Ejecución, en concordancia con la
Ficha Técnica o Perfil viable
 Registra las modificaciones
durante la ejecución física, que se
enmarquen en variaciones
permitidas en las normas de
contrataciones, antes de iniciar su
ejecución
 Realiza la liquidación física y
financiera de las inversiones; así
como registra el cierre en el Banco
de Inversiones mediante el
Formato N° 04 Directiva N° 03
 Remite en caso sea solicitado
información adicional a la DGPMI
y OPMI, para el seguimiento de
ejecución de inversiones
Funciones de la UF en la Ejecución
 Evalúa y aprueba la consistencia técnica
 En caso de PIP, registra en el Banco de
UF: AREA USUARIA
FUNCIONES:
(SECTOR, GR , GL)
FUENTE: ART. N° 05 DE LA LEY, ART. 08 DEL
REGLAMENTO Y ART. N° 04 LA DIRECTIVA N°
003-2017-EF DE INVIERTE.PE
entre el Expediente y la Ficha Técnica o
Perfil viable, previo a la aprobación del
Expediente Técnico
Inversiones las modificaciones en esta
Fase, que no se enmarquen en:
 Variaciones de la normativa de
contrataciones del Estado
Y proceden siempre que:
 No modifiquen la concepción técnica ni el
dimensionamiento de la Ficha Técnica o Perfil
viable
 Que el financiamiento no retrase el inicio de
otros PIP considerados en el PMI, ni afecte el
plazo previsto para la culminación de PIP en
ejecución (Formato N° 01 Directiva N° 03)
EJECUCIÓN DE INVERSIONES
 Realiza análisis técnico de las
modificaciones a fin de verificar
que mantengan condiciones
para su procedencia y registro,
señaladas en el Art. N° 06 de la
Directiva N° 03
 Evalúa y registra en el Banco de
Inversiones los cambios de la
UEI que correspondan en la
ficha de registro correspondiente
 Comunica a la OPMI las
modificaciones que registre en
el Banco de Inversiones.
Formatos EJECUCIÓN DE INVERSIONES

• Formato N° 1: Registro en la fase de

Ejecución de inversiones de PIP
• Formato N° 2: Registro en la fase de
Ejecución de inversiones No PIP
• Formato N° 3: Seguimiento a la
ejecución de Inversiones
• Formato N° 4: Registro de cierre de
Inversiones

FUENTE: 1RA DISPOSICIÓN COMPLEMENTARÍA FINAL DE

LA DIRECTIVA N° 003-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
 PROGRAMACIÓN MULTIANUAL

5. DOCUMENTOS TÉCNICOS QUE

REQUIEREN TÉRMINOS DE REFERENCIA -
TDRS
 Documentos que requieren TDRs PROGRAMACIÓN MULTIANUAL

El Programa Multianual de Anexo N° 03: Directiva N° 001-

PRODUCTOS Inversión (PMI) 2017-EF/63.01

SERVICIOS

1 Servicio de Consultoría / AT para Elaboración

del PMI
PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL 1.1 Servicio de Consultoría / AT de
Diagnóstico de brechas de Infraestructura
y/o acceso a los Servicios (Diagnóstico)
1.2 Servicio de Consultoría /AT Objetivos,
criterios de priorización y cartera de
Inversiones
1.3 Servicio de Consultoría / AT Plan
N/R/L de Infraestructura y acceso a los
Servicios.
1.4 Servicio de Consultoría / AT Informe
de Incorporación de inversiones no
previstas al PMI
Anexo N° 05: Directiva N° 001-2017-EF/63.01

* AT: Asistencia Técnica MODALIDAD DE Servicio de Contratación de

CONTRATACIÓN Terceros
 Documentos que requieren TDRs PROGRAMACIÓN MULTIANUAL

El Programa Multianual de
PRODUCTOS Inversión (PMI)
Anexo N° 03: Directiva N°
001-2017-EF/63.01
SERVICIOS

2. Servicio de Consultoría / AT para el 5. Servicio de Consultoría / AT para la

reporte del PMI en el aplicativo
PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL 3. Servicio de Consultoría / AT para el
seguimiento de las Inversiones del PMI
4. Servicio de Consultoría / AT para el
elaboración de lineamientos, directivas,
guías, manuales en materia de la
Programación Multianual
elaboración de TDRs para los servicios
relacionados a la Programación
Multianual
6. Servicio de Capacitación en
Instrumentos Técnicos y Metodologías,
etc.
7. Servicio de Elaboración del Formato
08 “Idea de Proyecto” O Programa para
su Incorporación en el PMI

* AT: Asistencia Técnica MODALIDAD DE

CONTRATACIÓN Servicio de Contratación de
Terceros
 Documentos que requieren TDRs PROGRAMACIÓN MULTIANUAL

Inventario de Activos de la
PRODUCTOS Entidad

SERVICIOS

1. Servicio de Consultoría / AT para 3. Servicio de Consultoría / AT

la identificación de activos para elaborar el mecanismo de
PROGRAMACIÓN financieros de la Entidad inventarios de activos
MULTIANUAL 5. Servicio de Capacitación
en materia de inventario de
4. Servicio de Consultoría / AT activos
2. Servicio de Consultoría / AT para para el elaboración de
la identificación de activos lineamientos, directivas, guías,
estratégicos de la Entidad manuales en materia de
inventarios de activos

* AT: Asistencia Técnica MODALIDAD DE CONTRATACIÓN Servicio de Contratación de

Terceros
 PROGRAMACIÓN MULTIANUAL

ASPECTOS TÉCNICOS A CONSIDERAR

PARA LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA -
TDRS
 PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
Inversiones no previstas en el PMI

INCORPORACIÓN DE
INVERSIONES NO DEBE SER: Sustentada técnica y financieramente por
PREVISTAS EN EL PMI(*) la OPMI, conforme al Anexo N° 05 de la
Directiva N° 001-2017-EF/63.01

Que se realicen para: Asimismo, deben ser aprobadas por el OR

 Sustituir otras o Inversiones
 Que afecten el inicio de formulación de PIP o
 La ejecución de inversiones ya consideradas en el PMI o
 Que retrasen las culminación de inversiones en ejecución
del Sector, GR o GL y tras ello
comunicada a la DGPMI por este, para su
publicación en el portal del MEF

FUENTE: ART. N° 6.1 DE DE LA DIRECTIVA

N° 001-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
 Documentos que requieren TDRs
Ficha Técnica: Estándar y
PRODUCTOS Simplificada
Formato N° 05 y 06: Directiva N°
002-2017-EF/63.01, Sectores
SERVICIOS
1 Servicio de Consultoría / AT para
Elaboración de las Fichas Técnicas,
Perfiles e Inversiones No PIP
FORMULACIÓN
Y EVALUACIÓN
2. Servicio de Consultoría / AT para la
Supervisión y Evaluación de las
Fichas Técnicas o de Perfiles o de
Inversiones No PIP
* AT: Asistencia Técnica
MODALIDAD DE CONTRATACIÓN Servicio de Contratación de
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
Proyecto de Inversión a Inversiones No
nivel perfil y perfil reforzado PIP
Anexo N° 01 y 02: Directiva N° Formato N° 02: Directiva N°
002-2017-EF/63.01 002-2017-EF/63.01
3. Servicio de Consultoría / AT para
la Registro de Fichas Técnica,
Perfiles en el Banco de Inversiones
Formato N° 01: Directiva N° 002-2017-
EF/63.01
4. Servicio de Consultoría / AT para
la Registro de Inversiones No PIP
en el Banco de Inversiones
Formato N° 02: Directiva N° 002-2017-
EF/63.01
Terceros
 Documentos que requieren TDRs FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

Ficha Técnica: Estándar y Proyecto de Inversión a Inversiones No

PRODUCTOS Simplificada nivel perfil y perfil reforzado PIP
Formato N° 05 y 06: Directiva N° Anexo N° 01 y 02: Directiva N° Formato N° 02: Directiva N°
002-2017-EF/63.01 002-2017-EF/63.01 002-2017-EF/63.01

SERVICIOS
Servicio de Consultoría / AT para la
Servicio de Consultoría / AT para la Elaboración de TDRs para Fichas
Evaluación de viabilidad de Fichas Técnicas, Perfiles e Inversiones No PIP
FORMULACIÓN Técnicas y Perfiles
Y EVALUACIÓN Servicio de Consultoría / AT para el
Anexo N° 03: Directiva N° 002- Elaboración de lineamientos, directivas,
2017-EF/63.01 guías, manuales en materia de
Formulación y Evaluación de Fichas
Servicio de Consultoría / AT para la Técnicas, Perfiles e Inversiones No PIP
evaluación y aprobación de
Inversiones No PIP Servicio de Capacitación en Metodologías

Servicio de Contratación de
* AT: Asistencia Técnica MODALIDAD DE CONTRATACIÓN Terceros
 Documentos que requieren TDRs FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

Conglomerados de
PRODUCTOS Inversión
Programas de Inversión

Formato N° 04: Directiva Formato N° 03: Directiva

N° 002-2017-EF/63.01 N° 002-2017-EF/63.01

SERVICIOS

Servicio de Consultoría / AT para

Elaboración de Conglomerados o
Programas de Inversión
FORMULACIÓN Servicio de Consultoría / AT para la
Y EVALUACIÓN Supervisión de Conglomerados y
Programas de Inversión
Servicio de Consultoría / AT para la
Registro de Programas de Inversión
Formato N° 03: Directiva N° 002-2017-
EF/63.01
Servicio de Consultoría / AT para
la Registro de Inversiones de un
Conglomerado de Inversión
Servicio de Consultoría / AT para
la Evaluación de un
Conglomerado de Inversión
Anexo N° 03: Directiva N° 002-2017-
EF/63.01

* AT: Asistencia Técnica Servicio de contratación de

MODALIDAD DE CONTRATACIÓN Terceros
 Documentos que requieren TDRs FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

Conglomerados de
PRODUCTOS Programas de Inversión
Inversión
Formato N° 04: Directiva Formato N° 03: Directiva
N° 002-2017-EF/63.01 N° 002-2017-EF/63.01

SERVICIOS

Servicio de Consultoría / AT para

Evaluación de un Programa de Servicio de Consultoría / AT para el
FORMULACIÓN Elaboración de lineamientos, directivas,
Y EVALUACIÓN Inversión
guías, manuales en materia de
Formulación y Evaluación de
Servicio de Consultoría / AT para la Conglomerados y Programas de Inversión
Elaboración de TDRs para
Conglomerado y Programa de
Inversión Servicio de Capacitación para elaboración
de Programas de Inversión y
conglomerados

* AT: Asistencia Técnica

Administración Directa / Por
MODALIDAD DE CONTRATACIÓN contrata
 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

ASPECTOS TÉCNICOS A CONSIDERAR

PARA LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA -
TDRS
Tipo de Estudio, Niveles y Montos de PIP
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

NIVEL DE NIVELES DE ESTUDIOS DE

MONTOS DE INVERSIÓN
COMPLEJIDAD PREINVERSIÓN

Ficha Técnica Simplificada(*) Menores o = a 750 UIT

PROYECTOS
ESTÁNDAR Ficha Técnica Estándar Mayor a 750 y Menores a 15,000 UIT

Perfil (PIP no estándar a la

Mayor a 750 y Menores a 15,000 UIT
fecha de formulación)
PROYECTOS
Perfil Mayor o = a 15,000 y Menor a 407,000 UIT
DE ALTA COMPLEJIDAD

Perfil Reforzado Mayor o = a 407,000 UIT

(*) Si hasta la fecha, la Ficha Técnica Simplificada aún no haya sido aprobadas y
publicadas por el Sector competente, se podrá emplear para su formulación el Formato N°
05 (Ficha Técnica General Simplificada) FUENTE: ART. N° 12 LA DIRECTIVA N°
002-2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
Disposición incorporada por el Art. N° 04 de la Resolución Directoral N° 004-2017-EF/63.01
 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
Niveles de Estudio de Ingeniería a considerar

DOCUMENTO TÉCNICO DE PIP A

CONCEPTO
APLICAR

Fichas Técnicas
Ingeniería Conceptual
Perfiles de Proyectos

Ingeniería Básica Perfil Reforzado

Expedientes Técnicos/Estudios
Ingeniería de Detalle
Definitivos

Ing. Conceptual Ing. Básica Ing. de Detalle

Requiere la descripción de las Requiere el desarrollo de estudios de

instalaciones, diagramas de distribución
del espacio, diagrama de procesos
básicos, de instalación de equipos, así
como estudios preliminares de tamaño,
localización y tecnología.
base, como estudios topográficos,
estudios geotécnicos, estudios
hidrológicos, etc. La ingeniería básica
debe ser una sólida base para la
ingeniería de detalle.
Se realizan todos los planos
definitivos (planos ubicables) y
se definen todas las
especificaciones técnicas.
Profundidad de la Información de los FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

Perfiles Reforzados
ETAPA I (1) ETAPA II
CONTENIDO DEL PERFIL
REFORZADO –PRINCIPALES COMPLEMENTO CON
INFORMACIÓN INFORMACIÓN PRIMARIA
ÍTEMS- INFORMACIÓN PRIMARIA
EXISTENTE
Diagnóstico   
Análisis de la demanda (2)   
Análisis de la oferta(3)   
Análisis técnico de las alternativas   
de solución (4)
Análisis técnico de la alternativa  
seleccionada
  
Costos a precios de mercado

Evaluación social   
Análisis de sensibilidad y riesgo   
(probabilístico) de la rentabilidad
social
Análisis de sostenibilidad   
Línea de base para evaluación  
expost
 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
Contenido Mínimo Según documento

Documento Técnico Formato o contenido Mínimo

Formato 05,06 (MEF),

Fichas Técnicas
Formato de Sectores
Perfiles de Proyectos Anexo 01 – Directiva 02

Perfil Reforzado Anexo 02 – Directiva 02

De acuerdo al sector /algunos

Expedientes Técnicos/Estudios Definitivos
no tienen definido
 EJECUCIÓN DE INVERSIONES

ASPECTOS TÉCNICOS A CONSIDERAR

PARA LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA -
TDRS

Documentos que requieren TDRs
PRODUCTOS
EJECUCIÓN DE INVERSIONES
Documentos Equivalentes
Expedientes Técnicos
(ET, TDR)

SERVICIOS (PIP y No PIP)

1.Servicio de Consultoría / AT para 3. Servicio de Consultoría / AT para la

Elaboración de Expedientes Técnicos y Registro o Modificación de Expedientes
Documentos Equivalentes Técnicos en el Banco de Inversiones

EJECUCIÓN DE Formato N° 01: Directiva N° 003-2017-

INVERSIONES EF/63.01
2. Servicio de Consultoría / AT para la 4. Servicio de Consultoría / AT para
Supervisión de Expedientes Técnicos y Registro de Expediente Técnico IOAR
Documentos Equivalentes

Formato N° 02: Directiva N° 003-2017-EF/63.01

* AT: Asistencia Técnica

MODALIDAD DE CONTRATACIÓN Servicio de Contrata de Terceros
 Documentos que requieren TDRs EJECUCIÓN DE INVERSIONES

Documentos Equivalentes
PRODUCTOS Expedientes Técnicos
(PIP e Inversiones No PIP)

SERVICIOS

5. Servicio de Consultoría / AT
seguimiento de ejecución de
inversiones 7. Servicio de Consultoría / AT para el
EJECUCIÓN DE elaboración de lineamientos, directivas,
INVERSIONES Formato N° 03: Directiva N° 003- guías, manuales en materia de Ejecución de
2017-EF/63.01 Inversiones para Expedientes Técnicos y
Documentos Equivalentes
6. Servicio de Consultoría / AT para la
elaboración TDRs para Expedientes 8. Servicio de Capacitación en la fase de
Técnicos o Documentos Equivalentes Ejecución de Inversiones

* AT: Asistencia Técnica

MODALIDAD DE CONTRATACIÓN Servicio de Contrata de Terceros
 Documentos que requieren TDRs EJECUCIÓN DE INVERSIONES

PRODUCTOS Ejecución e Obras

SERVICIOS

Servicio de Consultoría / AT para las

Servicio de Ejecución de valorizaciones de Proyectos de
Obras Inversión

EJECUCIÓN DE
INVERSIONES

Servicio de Consultoría para Servicio de Consultoría / AT para la

la Supervisión de obras Liquidación y Cierre de Proyectos de
Inversión
Formato N° 04: Directiva N° 003-
2017-EF/63.01

* AT: Asistencia Técnica Servicio de Contratación de

MODALIDAD DE CONTRATACIÓN
Terceros
 EJECUCIÓN DE INVERSIONES

Documentos que requieren TDRs

PRODUCTOS Ejecución e Obras

SERVICIOS

Servicio de Consultoría / AT para la

elaboración de TDRs para Ejecución
de obras
EJECUCIÓN DE Servicio de Capacitación en Gestión
INVERSIONES Servicio de Consultoría / AT para el de Inversiones
elaboración de lineamientos,
directivas, guías, manuales en materia
de Ejecución de Inversiones en
Ejecución de obras

* AT: Asistencia Técnica Servicio de Contratación de

MODALIDAD DE CONTRATACIÓN
Terceros
 EJECUCIÓN DE INVERSIONES
Elaboración de Expedientes Técnico y
Registro

EXPEDIENTE
 Para PIP: Se sujeta a la
TÉCNICO concepción técnica y  La UEI remite el Formato N° 01
dimensionamiento de la Ficha (Directiva N° 03) a la UF para su
Técnica o Perfil viable revisión, evaluación y posterior
aprobación de acuerdo a la
Se elabora cuando la Inversión consistencia técnica y
 Para no PIP: Se sujeta a la dimensionamiento del PIP
comprende al menos un información registrada en el
componente de obras Banco de Inversiones
 Una vez aprobado el Expediente
Técnico, la UEI lo registra en el
 La UEI deberá considerar los Banco de Inversiones mediante
La UIE, antes de su elaboración, documentos de certificación Formato N° 01 o 02 (Directiva N°
verifica que el PIP cuente con el ambiental, de acuerdo a la 03)
Saneamiento legal del inmueble o con normatividad vigente
los arreglos institucionales
FUENTE: ART. N° 07 LA DIRECTIVA N° 003-
2017-EF/63.01 DE INVIERTE.PE
6. LOS BENEFICIOS DE CONTAR
CON BUENOS TDRS
Beneficios

Lograr Estudios de calidad

Lograr un adecuado alcance

del Servicio, acorde al
presupuesto asignado
BUENOS TÉRMINOS Permite una eficiente
DE REFERENCIA administración de contratos
(No dificultades con los
consultores)

Permite, la elaboración de
adecuadas bases
administrativas para las
convocatorias de los servicios