SISTEMA PENAL

ACUSATORIO
LEY 906 DE 2004
 PRINCIPIOS Y GARANTÍAS PROCESALES
Normas de contenido Normas de contenido Normas de contenido
fundante garantista funcional

Dr. a la dignidad humana Legalidad Actuación procesal

Dr. a la libertad Presunción de inocencia Concentración

Dr. a la igualdad Derecho a la defensa Oralidad

Dr. a la imparcialidad Derecho de las víctimas

Dr. a la lealtad Gratuidad

Restablecimiento del derecho Dr. a la intimidad

Dr. de contradicción

Inmediación
PARTES E INTERVINIENTES
Funcionario
judicial

Policía
Las partes
judicial

Proceso
penal

Tercero
Los
civilmente
intervinientes
responsable
Tomado de FISCALIA GENERAL DE LA NACION.
 NOTICIA
CRIMINAL
• La noticia criminal es el
conocimiento o la información
obtenidos por la policía judicial
o la Fiscalía, en relación con la
comisión de una o varias
conductas que revisten las
características de un delito,
exteriorizada por medio de
distintas formas o fuentes.
Puede ser verbal, escrita o
formulada valiéndose de
cualquier medio técnico que
por lo general permite la
identificación del autor de la
misma.
 Denuncia

Querella
Fuentes formales
Informes de
Petición Especial
entidades estatales
Noticia criminal

Otros medios
Informes de policía
oficiales

Informes de
autoridades

Llamadas

Noticias
Fuentes no formales Ejemplos
Anónimos

Correos
electrónicos
 Fiscalía investiga estallido de bomba panfletaria
anoche en Bogotá 27/05/2018 Fuente: el Tiempo

(…) ANOCHE SE ACCIONO UNA 'BOMBA PANFLETARIA' EN LA SEDE DE MEDIMÁS DE LA CALLE 72

CON CARRERA 24, AL NORTE DE BOGOTÁ.

LA VICEFISCAL, MARÍA PAULINA RIVEROS DIJO QUE SE REGISTRARON DAÑOS MATERIALES PERO
NO VÍCTIMAS, Y RESALTÓ QUE EN EL LUGAR SE ENCONTRÓ PROPAGANDA ALUSIVA AL ALUSIVOS
AL MOVIMIENTO REVOLUCIONARIO POPULAR (MRP).

"AL MOMENTO UNIDADES DE ANTIEXPLOSIVOS Y POLICÍA JUDICIAL DE LA DELEGADA CONTRA EL

CRIMEN ORGANIZADO, SE ENCUENTRAN VERIFICANDO CÁMARAS DE SEGURIDAD, REALIZANDO
ENTREVISTAS, Y VERIFICANDO EL TRÁFICO DE REDES CELULARES, PARA ESTABLECER A LOS
PRESUNTOS RESPONSABLES", SEÑALÓ LA VICEFISCAL. (…)
 • Fiscalía inicia investigación formal
en caso de Interbolsa 14/11/2012
A PARTIR DE ESTE MIÉRCOLES, UN GRUPO
DE AGENTES DEL CTI DE LA FISCALÍA Fuente: El espectador
GENERAL DE LA NACIÓN INICIARÁ UNA
INVESTIGACIÓN EN EL CASO DEL
DESCALABRO DE LA FIRMA DE
CORRETAJE INTERBOLSA, A RAÍZ DE UN
INFORME ENTREGADO POR LA
SUPERINTENDENCIA FINANCIERA.
LA INVESTIGACIÓN TIENE QUE VER CON
CUATRO POSIBLES INFRACCIONES A LA
REGULACIÓN DEL MERCADO DE
VALORES COLOMBIANO. LA PRIMERA DE
ELLAS ES POR NO ENTREGAR LA
INFORMACIÓN COMPLETA A LOS
INVERSIONISTAS.

LA SEGUNDA, POR UN POSIBLE

CONFLICTO DE INTERESES; LA TERCERA,
POR LO QUE SERÍA UNA AFECTACIÓN DEL
PRECIO DE LAS ACCIONES Y FINALMENTE,
POR QUERER REALIZAR LA COMPRA DE
UNA COMPAÑÍA EMISORA EN EL
MERCADO DE VALORES SIN UNA OFERTA
PÚBLICA DE ADQUISICIÓN (OPA). ES
DECIR, EN ESTA ÚLTIMA SE ESTARÍAN
VIOLANDO TODAS LAS NORMAS DE
PROCEDIMIENTOS LEGALES.
NOTICIA CRIMINAL EN
CASO COLMENARES
ACTOS URGENTES (ETAPA DE INDAGACIÓN)
1. Inspección del lugar
2. Inspección a lugares distintos al del hecho
3. Inspección del cadáver
4. Entrevistar a presuntas víctimas o testigos presenciales
de un delito
5. Búsqueda en bases de datos
6. Interrogatorio al indiciado en presencia de abogado
7. Incautación y ocupación de bienes con fines de comiso
8. Otros.
 EJEMPLO DE NOTICIA
CRIMINAL Y ACTOS
URGENTES
A las ocho de la noche del 28 de febrero de 2005, la
señora Rosa Martínez se presentó en la Sala de
Denuncias de la Policía Nacional para dar cuenta de la
presencia de un cuerpo, al parecer sin vida, en el
inmueble situado en la carrera 10Z número 18-35 de
Bogotá, donde ella reside. Los policiales reportaron el
caso de manera inmediata al sistema de información
para la asignación de la policía judicial, la que a su vez
hizo el reporte de iniciación de las actividades al fiscal
competente; inspeccionó el lugar de los hechos y el
cadáver; efectuó entrevistas a los vecinos del lugar
quienes manifestaron que el presunto responsable del
delito era Pedro Pérez, a quien momentos después
capturaron en posesión del arma homicida. La policía
judicial fijó, descubrió, identificó, recolectó y embaló
técnicamente los elementos materiales probatorios o
evidencia física, y los remitió al almacén de evidencias
y a los laboratorios respectivos.
Realizados los actos urgentes, dentro de las 36 horas
siguientes, envió el informe ejecutivo al fiscal
correspondiente.

Manual de Procedimientos de la Fiscalía en el Sistema Penal Acusatorio.

2009.
Una vez recibido el informe
ejecutivo de la policía
judicial el Fiscal que
asume la dirección de la
investigación puede
ordenar ratificar algunos
de los actos realizados
por la policía judicial y
reunirse con los miembros
de la policía.
 UN EJEMPLO DEL PROGRAMA METODOLÓGICO
INICIAL PARA LA INDAGACIÓN DE UN HECHO QUE
PUEDA CONFIGURAR UN PECULADO POR
APROPIACIÓN ART. 397 CÓDIGO PENAL

El servidor público que se apropie en provecho suyo o de un tercero de

bienes del Estado o de empresas o instituciones en que éste tenga parte
o de bienes o fondos parafiscales, o de bienes de particulares cuya
administración, tenencia o custodia se le haya confiado por razón o con
ocasión de sus funciones, incurrirá en prisión de noventa y seis (96) a
doscientos setenta (270) meses, multa equivalente al valor de lo
apropiado sin que supere el equivalente a cincuenta mil (50.000) salarios
mínimos legales mensuales vigentes, e inhabilitación para el ejercicio de
derechos y funciones públicas por el mismo término.
Si lo apropiado supera un valor de doscientos (200) salarios mínimos
legales mensuales vigentes, dicha pena se aumentará hasta en la mitad.
La pena de multa no superará los cincuenta mil salarios mínimos legales
mensuales vigentes.
Si lo apropiado no supera un valor de cincuenta (50) salarios mínimos
legales mensuales vigentes la pena será de sesenta y cuatro (64) a ciento
ochenta (180) meses e inhabilitación para el ejercicio de derechos y
funciones públicas por el mismo término y multa equivalente al valor de
lo apropiado.
 Hipótesis
delictiva

Relación
Sujeto activo
funcional entre
calificado
objeto y sujeto

Naturaleza y
posterior Acción de
ausencia del apropiación
objeto

Monto del Preexistencia

objeto del objeto
CALIDAD DEL SUJETO ACTIVO
Por ejemplo, decreto o resolución de nombramiento, acta de posesión,
constancias de tiempo de servicio;

OBJETO MATERIAL Y SU NATURALEZA

• Para el efecto se ubicarán documentos o registros contables que acrediten su
existencia, o personas que puedan dar cuenta de ello, quienes serán
entrevistados con ese propósito

RELACIÓN FUNCIONAL ENTRE SUJETO ACTIVO Y BIEN

• Resultará pertinente, por ejemplo, el manual de funciones, inventarios, o el
acta de entrega del bien al sujeto activo para el ejercicio de su cargo;

MONTO DE LO APROPIADO
• Determinado por el valor del objeto acreditado con los documentos de su
adquisición y el análisis de expertos en la materia;

ACCIÓN DE APROPIACIÓN
• Podrá determinarse, entre otros medios, con entrevistas a personas que den
cuenta del hecho, análisis de documentos o seguimiento a cuentas bancarias.
ACTUACIONES QUE REQUIEREN ORDEN PREVIA DEL FISCAL
Y CONTROL JUDICIAL POSTERIOR DEL JUEZ DE CONTROL
DE GARANTÍAS (ETAPA DE INDAGACIÓN)
Registro y allanamientos

Retención de correspondencia

Interceptaciones

Información dejada en internet

Vigilancia y seguimiento de personas

Deben ser Vigilancia de cosas

sometidas a
revisión de
legalidad por el Análisis e infiltración de
Juez de Control organizaciones criminales
de Garantías
Actuación de los agentes
encubiertos

Entrega vigilada

Búsqueda selectiva en bases de datos de

información confidencial

Exámenes de ADN
ACTUACIONES QUE REQUIEREN AUTORIZACIÓN
JUDICIAL PREVIA PARA SU REALIZACIÓN (ETAPA
DE INDAGACIÓN)

Inspección corporal Registro de personas - Obtención de muestras

que involucren al imputado

- Reconocimiento y
exámenes físicos de las
víctimas como extracciones
de sangre, toma de muestras
de fluidos corporales, semen
u otros análogos.
 PRUEBAS DE FISCALIA EN
CASO COLMENARES
TESTIMONIOS DE POLICIAS Y BOMBEROS

INTERCEPTACIONES

BOSQUEJOS TOPOGRÁFICOS Y RECONSTRUCCIONES ANIMADAS

INSPECCION DEL CADÁVER

ANALISIS TOXICOLÓGICO Y PATOLÓGICO

TESTIMONIOS DE AMIGOS Y FLIA

INFORME DE EXHUMACIÓN

BÚSQUEDAS EN BASES DE DATOS

 ETAPA DE INVESTIGACIÓN
La investigación es la fase en la que el fiscal delegado, con el apoyo de la
policía judicial, busca fortalecer los elementos materiales probatorios o
evidencia física o información legalmente obtenida que sirvieron de
fundamento a la formulación de imputación, con el objetivo de poder acusar a
los presuntos autores o partícipes de la conducta investigada, solicitar la
preclusión, o dar aplicación al principio de oportunidad
*Manual de Procedimientos de la Fiscalía en el Sistema Penal Acusatorio. 2009.

Formulación Formulación
Principio de
de de Preclusión
oportunidad
imputación Acusación
 FORMULACIÓN DE LA IMPUTACIÓN
La imputación debe ser fáctica y jurídica cuando concurran los presupuestos de ley, esto es, elementos
materiales probatorios o evidencia física e información legalmente obtenida que permitan inferir
razonablemente que el indiciado es autor o partícipe de la conducta que se investiga. Esta actuación
pone fin a la indagación.
Se procederá a solicitar al Juez de Control de Garantías el señalamiento de día y hora para la
celebración de la audiencia preliminar en la que formulará imputación en su contra. A partir de ese
momento, el indiciado adquirirá la calidad de imputado.

Es la comunicación que le hace el fiscal al indiciado, ante el Juez de Control de Garantías y en presencia
de su defensor, en su calidad de imputado (Art. 286 C.P.P).
MEDIDAS DE ASEGURAMIENTO
Dentro de la audiencia de formulación de la
imputación puede solicitarse la imposición de
medidas de aseguramiento cuando de los
elementos materiales probatorios y la evidencia
física se infiera que el imputado puede ser autor
o partícipe de la conducta delictiva y cumpla
con alguno de los requisitos establecidos en la
Ley.
Las medidas de aseguramiento significan la
limitación material o jurídica de la libertad de
una persona y de algunos derechos como el
patrimonio económico (si se le impone una
caución real), la locomoción (si se le imponen
presentaciones periódicas o un dispositivo
electrónico), cuando se infiera razonablemente
que es autor o partícipe de la conducta
punible investigada y por la cual se le ha
formulado imputación.
Ellas pueden ser entonces privativas o no
privativas de la libertad, según la clasificación
que trae el Código en su artículo 307.
MEDIDAS CAUTELARES
El Juez de control de
garantías en la audiencia
de formulación de la
imputación o con
posterioridad a ella puede a
petición del fiscal o de las
víctimas decretar medidas
cautelares sobre los bienes
del imputado que
garanticen el derecho a
indemnización de los
perjuicios causados con el
delito.
ALTERNATIVAS JURÍDICAS

ACUERDOS Y
DESISTIMIENTO
PREACUERDOS

PRECLUSIÓN DE LA PRINCIPIO DE
INVESTIGACIÓN OPORTUNIDAD
 "La Madame" acepta cargos por red de esclavitud sexual
en Cartagena

Liliana del Carmen Campos y su familia negociaron con la

Fiscalía y firmaron un preacuerdo en el que aceptan su
responsabilidad por los delitos de trata de personas y
concierto para delinquir.

La Madame, cuyo nombre real es Liliana del Carmen

Campos, llegó a un preacuerdo con la Fiscalía y aceptó su
responsabilidad por una de las mayores redes de
explotación y esclavitud sexual de mujeres en Cartagena.
De esta manera, tendrá que pagar una condena de 8 años
de prisión por los delitos de trata de personas y concierto
para delinquir. Su familia también aceptó cargos.
Fuente: El Espectador 26 Sep 2019 - 4:32 PM
Liliana del Carmen Campos, Carlos Enrique Campos y
Gustavo Ruíz aceptaron su responsabilidad como las

ACUERDOS Y
cabezas de unas de las redes de prostitución más grandes
del caribe colombiano. Según la Fiscalía, Campos llegó a ser
la mayor proxeneta de todo Cartagena: ofrecía paquetes
PREACUERDOS turísticos que incluía encuentros sexuales en yates y casas
de lujo con menores y adultas (…)
ART. 348 C.P.P Además de Liliana del Carmen Campos, aceptaron cargos su
esposo, Gustavo Ruíz, y su padre, Carlos Campos. El primero
tendrá que pagar la misma condena que La Madame,
mientras que el segundo, señalado de administrar la casa
en la que se quedaban las jóvenes engañadas por la
proxeneta, tendrá una condena de 5 años de prisión.
 DESISTIMIENTO DE LA QUERELLA
Artículo 76. Desistimiento de la querella. Modificado por el art. 6, Ley 1826 de 2017.

En cualquier momento de la actuación y antes del inicio de la audiencia de juicio

oral, el querellante podrá manifestar verbalmente o por escrito su deseo de desistir
de la acción penal.

Si al momento de presentarse la solicitud no se hubiese presentado escrito de

acusación, le corresponde a la Fiscalía verificar que ella sea voluntaria, libre e
informada, antes de proceder a aceptarla y archivar las diligencias.

Si se hubiere presentado escrito de acusación le corresponderá al juez de

conocimiento, luego de escuchar el parecer de la Fiscalía, o del acusador privado,
según sea el caso, determinar si acepta el desistimiento.

En cualquier caso el desistimiento se hará extensivo a todos los autores o partícipes

de la conducta punible investigada, y una vez aceptado no admitirá retractación.
 ARTÍCULO 331. PRECLUSIÓN
En cualquier momento, el fiscal solicitará al juez de conocimiento la
preclusión, si no existiere mérito para acusar.

Imposibilidad de iniciar o continuar el ejercicio de la acción penal.

Existencia de una causal que excluya la responsabilidad de acuerdo al Código

Penal
Inexistencia del hecho investigado.

Atipicidad del hecho.

Ausencia de intervención del imputado en el hecho investigado.

Imposibilidad de desvirtuar presunción de inocencia.

Vencimiento de término para formular la acusación (Art. 175 y 294 del C.P.P)
 JUAN FRANCISCO PELAEZ: DIRECTOR
DE LA UNIDAD DE TRÁNSITO Y
TRANSPORTE DE LA POLICÍA

• Archivan proceso contra el coronel de la Policía Juan Francisco Peláez

24/11/2017 Fuente: El espectador

• El proceso tiene que ver con la firma de un contrato en el año 2016, cuando
Peláez se desempeñó como director de la Unidad de Tránsito y transporte, en el
que habría autorizado la compra de unos equipos que apoyarían los controles
viales por un valor de $1.200 millones.

• La unidad anticorrupción de la Fiscalía, que en ese momento dirigía el

exfiscal Luis Gustavo Moreno, pedido en extradición por Estados Unidos por
hechos de corrupción, solicitó una audiencia de imputación de cargos en
contra del coronel Peláez, por los delitos de interés indebido en la celebración
de contratos, contrato sin cumplimiento de requisitos legales y peculado. Según
la investigación, los equipos harían parte del sistema de seguridad en carreteras,
pero se dañaron el día que iban a estrenarlos en un plan éxodo (movilización
masiva de conductores). Al parecer los aparatos no tenían la capacidad de
vuelo para la que fueron adquiridos. l proceso quedó a cargo del juzgado 186
de Instrucción Penal Militar, quien en una decisión del pasado 20 de noviembre
determinó el archivo de la investigación. En la decisión de 18 páginas conocida
por este diario establece que “ni la Contraloría, ni los peritos de la Fiscalía 79
especializada, dan a conocer hecho alguno de corrupción, es decir, de un
interés indebido”.

• En la misma decisión aclara que el contrato se encontraba aprobado para la

fecha en que el coronel Peláez asumió la dirección de la Unidad de Tránsito y
transporte de la Policía. “La adquisición de los centros de comandos remotos, se
inició en el año 2014, cuando el director de la Unidad de Tránsito y transporte,
era el general Carlos Ramiro Mena. Al llegar el coronel Juan Francisco Peláez a
la Ditra, ya se encontraba aprobado el proyecto de inversión y existía el
presupuesto para la compra. De tal forma que nos encontramos ante unas
conductas, no típicas, es decir, contempladas como delitos en el ordenamiento
castrense”.
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

El artículo 323 del Código de Procedimiento

Penal establece el principio de oportunidad
como aquella facultad de la Fiscalía para
suspender, interrumpir o renunciar a la
persecución penal cuando se trate de los
casos específicos establecidos en el artículo
324 del C.P.P., bajo supervisión de legalidad
del juez de control de garantías.
 FUNDAMENTOS Y
FINALIDADES
Interés social

Agilización de la admon de justicia

Descongestión judicial

Pronta reparación

Economía procesal
 CASO DE LAVADO DE
ACTIVOS
EL PAPEL DE LA AUDITORÍA FORENSE EN UN CASO DE LAVADO DE ACTIVOS EN SANTIAGO DE CALI*
JHONNY GRAJALES-QUINTERO

Conducta punible Actuaciones de

Noticia criminal
a Pablo Perez Fiscalía

Pruebas
E.M.P y E.F.
documentales
FORMULACION DE LA ACUSACIÓN
• INDIVIDUALIZACION
• RELACION CLARA Y SUCINTA DE HECHOS
• RELACION DE BIENES Y RECURSOS
• DESCUBRIMIENTO DE PRUEBAS (Materialización)
 AUDIENCIA
PREPARATORIA
Durante el desarrollo de esta audiencia se
dan cuatro sucesos relevantes:

• Puede darse la aceptación de cargos

• Descubrimiento pruebas de la defensa
• Enunciación de las pruebas del fiscal y
de la defensa (2do descubrimiento)
• Estipulaciones probatorias (acuerdos
entre fiscalía y defensa para aceptar
como probado algún hecho)
• Solicitudes probatorias
A. FORMULACION DE ACUSACIÓN

A. PREPARATORIA

A. JUICIO ORAL

INDICENTE DE REPARACIÓN

A. DE INDIVIDUALIZACIÓN DE PENA
Y SENTENCIA
ETAPA DE JUICIO ORAL

SENTIDO DEL
FALLO
ALEGATOS DE
CONCLUSIÓN

PRACTICA DE
PRUEBAS

TEORIA DEL
CASO

INSTALACIÓN
DE LA
AUDIENCIA
TEORIA DEL CASO
1.Teoría de los hechos: es la
narración sucinta de los
hechos (usualmente no se
hace); delitos que se
acusan
2.Teoría jurídica: las normas
jurídicas aplicables
3.Teoría probatoria: es una
relación de las pruebas
que será practicadas
durante la etapa de juicio.
 PRUEBA PRUEBA
TESTIMONIAL DOCUMENTAL
Interrogatorio directo Manuscritos
Contra interrogatorio Grabaciones
Interrogatorio re – directo Películas
Re – contra – interrogatorio Fotografías
Radiografías
 Prueba pericial

Prueba de
inspección

Prueba anticipada

Prueba de referencia
 Prueba
pericial

Prueba de
inspección
PRUEBA PERICIAL: La prueba pericial es procedente cuando sea necesario
efectuar valoraciones que requieran conocimientos científicos, técnicos, artísticos o
especializados. Al perito le serán aplicables, en lo que corresponda, las reglas del
testimonio (ART. 405 C.P.P.). Sentencia 26128 de 2007: “Testigo perito: Se pronuncia no
sobre los hechos, sino un aspecto o tema especializado que interesa a la evaluación
del proceso fáctico”

INTERROGATORIO AL PERITO: ART. 417 C.P.P

Conocimiento teórico y conocimiento práctico

Conocimiento en el uso de los instrumentos o medios

Principios científicos, técnicos o artísticos

Métodos empleados en las investigaciones y análisis

Utilización de técnicas de orientación, de probabilidad o

de certeza

Corroboración o ratificación de la opinión pericial por otros

expertos
 CONVERSATORIO FINAL

❖ 15 AÑOS DE LA LEY 906 DE 2004

❖ PRUEBA PERICIAL
GRACIAS