INFORME DE AUDITORIA

VERSION: 2.0 CODIGO: FECHA:

LIDER DE EQUIPO AUDITOR
AUDITORES
PROCESO A AUDITAR
OBJETIVO DE LA AUDITORIA
ALCANCE DE LA AUDITORIA
MARIANA CASTILLO
ANGELICA ALMANZA
Determinar la adecuación y cumplimiento de los requisitos de norm
la organización, del cliente y reglamentarios dentro de las disposici
planificadas, y como se mantiene de manera eficaz.
Auditoría realizada los días 16de mayo hasta el 18 de mayo de 20
en las instalaciones de la empresa ASEGURADORA INTEGRAL. C
una duración de 8 horas por dia (24 horas en
total)

CRITERIOS DE LA AUDITORIA ISO 9001 Sistemas de gestión de la calidad. Requisitos (2008.11.1

OBSERVACIONES:
Los auditados proponen agregar a la auditoría la visita a la empresa ASEGURADORA INTEGRAL es u
institucion auxiliar del cooperativismo especializada en la actividad principal de seguros genrales y activ
secundaria en seguros de vida.

AGENDA

FECHA ACTIVIDAD RESPONSABILIDAD

16 DE MAYO Realizacion de lista de EQUIPO AUDITOR
verificacion de
documento

17 DE MAYO Revision de la ANGELICA ALMANZA

responsabilidad MARIANA CASTILLO
autoridad y
comunicación 5.5 ISO
9001

Auditoria el enfoque al MARIANA CASTILLO

cliente 5.2 ISO 9001

18 DE MAYO Revision de los MARIANA CASTILLO

compromisos de la ANGELICA ALMANZA
direccion 5.1 ISO 9001
18 DE MAYO Revision de los MARIANA CASTILLO
compromisos de la ANGELICA ALMANZA
direccion 5.1 ISO 9001

CONCLUCIONES

ASPECTOS POSITIVOS: La dispocision de los auditados fue adecuada al proposito de la auditoria se

resalta el compromiso de los auditados con el logro de los objetivos de la Compañía al solicitar la visita
Empresa ASEGURADORA INTEGRAL para verificar su cumplimiento con las normas legales vigentes
RECOMENDACIONES Y OBSERVACIONES: se recomienda Generar asesoramiento en manejo de
equipos de oficina y Capacitar a los auxilaires operaivos sobre como se debe diligenciar el formato
SMRLAFT para dar cumplimiento con la accesibilidad a este tipo de informacion, evitar ademas la inclu
que Genera desconocimiento en el estado actual de la empresa y Desconocimiento de las polizas.

EVIDENCIA DE NO CONFORMIDADES: se hallan las siguientes evidencias de no conformidad en las

instalaciones de la empresa ASEGURADORA INTEGRAL.
No se tiene documentacion de las licitaciones
Mala informacion de los auxiliares operarivos al cliente
Desconocimiento en realizar trabajo de oficina
Desconocimiento de procesos de asesoramiento
No se tiene establecido la verificación de los pagos de las pólizas

SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES Y NO CONFORMIDADES

FECHA RECOMENDACIONES Y NO CONFORMIDADES

12 DE JUNIO Acciones correctivas en las no conformidades en la
empresa ASEGURADORA INTEGRAL

9 DE JULIO Accion Corectiva Establecer una medida de asesoramiento

para este proceso y Generar asesoramiento en manejo de
equipos de oficina

DECLARACIÓN DE CONFIDENCIALIDAD

Toda la información suministrada por los auditados a cualquier miembro del

equipo auditor, así como el contenido del informe final de esta auditoría tienen
carácter confidencial, por lo que no podrán ser utilizados por personal ajeno a la
auditoría ni podrán suministrarse a terceros sin permiso escrito de los gestores del
programa de auditoría y la alta dirección de la empresa ASEGURADORA INTEGRAL.
Listado de distribución del informe
AUDITORIA

ECHA:

ento de los requisitos de norma de

ntarios dentro de las disposiciones
manera eficaz.
yo hasta el 18 de mayo de 2020,
SEGURADORA INTEGRAL. Con
oras en

alidad. Requisitos (2008.11.14).

GURADORA INTEGRAL es una

al de seguros genrales y actividad

LUGAR
Sala de conferencia de
la compañía

Oficina de planeacion

Oficna de planeacion

Oficina de planeacion
 Oficina de planeacion

proposito de la auditoria se
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