il CAPITULO - Orientaciones y Requisitos Para los Investigadores La Investigacién Una investigacion es la observacién 0 averiguacién de los alegatos, circunstancias © relaciones con el fin de obtener informa- cin objetiva. Para convertirse en un inves- tigador competente deben emplearse prac- ticas adecuadas y fundamentales. El primer capitulo presenta muchos de los aspectos de la prictica investigadora los requisitos que debe cumplir un inves- tigador para desempetiarse con éxito, El conocimlento de las orientaciones que si- fuen aumentarén mucho la eficiencia de un funcionario, en especial si se aplican a la experiencia del trabajo real. Estos prin- ciplos bisicos pueden lamarse el “auc” de la investigacién de lo criminal. El estudiante de ciencias policiacas, el aprendiz de investigador o el oficial aspi- ante, deben estudiar con todo euldado es- tas orientaciones, ya que representan el Pasaporte para el éxito en la fase més in- teresante del trabajo policiaco —Ia investi- gacién de lo criminal, Estudie estas orien- taciones, apliquelas y sigalas. Orientaciones 1. Cerciérese tan pronto como sea posible de si se ha cometido © no una infraccién. Siempre debe hacerse una evaluacién ini- ial para determinar la verdad o falsedad de los delitos de que se informa. 2. Responda con rapidez a un delito. El personal y el equipo pueden significar la di ferencia entre un caso resuelto y otro no resuelto, 8, No existe sustituto para una investi- gacién cuidadosa. El éxito en los resulta- dos es proporcional a los esfuerzos dedi- cados. 4, Haga muchas preguntas cuando bus- que informacién, Las respuestas suelen pro- porcionar informes de valor. 5. Reconozca el hecho de que los crimi- nales provienen de todos los niveles socia- les; pueden ser carniceros, panaderos, zapa- teros, miisicos, vendedores, figuras sociales, banqueros, o personas cualesquiera en otras etapas de la vida; las apariencias son enga- fiosas. 6. No se aferre a la culpabilidad o ino- cencia de cualquiera que se encuentre en18 INVESTICACION PENAL a escena de un delito. Los investigadores son recopiladores de datos. Emprenda la accién que sea necesaria. 7. Tenga presente que su comportamien- to en las investigaciones puede ser refutado en el juicio. Lo que haga o deje de hacer siempre ser4 sometido al escrutinio. 8. Nunca subestime a su adversario, Es- pere lo inesperado, el sospechoso “coopera- tivo” puede asesinar al oficial que lo arresta en un momento en que éste descuide la vi- gilancia. Una persona “estiipida” puede ser que no sea tan ignorante como lo pretende, cl individuo al parecer “apacible” puede es- grimir un pufal, ser un asaltante 0 un vio- lador. En el momento menos pensado puede desatarse un infierno, 9, No se confie demasiado. La confianza en exceso puede dar como resultado investi- gaciones incompletas. El cuidado puesto en Ta obtencién de todos los hechos disponibles es la clave para el buen fundamento en las acusaciones. 10. Entreviste, no sea el entrevistado. El portarse demasiado acomodaticio durante una entrevista, puede dar como resultado la pérdida del control de la misma o la dispersién de mucha informacién. El resul- tado podria ser una conversacién unilateral a favor del acusado, en la cual el entrevis- tado conoce tanto como el entrevistador res- ecto al caso. 11. No se precipite en las conclusiones. Las buenas decisiones estén basadas en he- chos precisos. Unos pocos segundos de deliberacién pueden ayudar a evaluar la si- tuacién, prevenir una pérdida de vida in- necesaria y resultar en mejores decisiones. 12. Actie répido, y haga primero lo prime- ro. La secuencia de las acciones en una Investigacién esté gobernada por la evalua- cién inicial de los hechos. 13. Actie sobre la premisa de que un cri- minal aporta algo a la escena del crimen, deja algo tras él 0 se leva algo. Una huella digital, la de un pie, de un tac6n, 0 a caso la huella de un neumitico. Las cosas dese- chadas, la propiedad robada, sefales de lu- cha 0 evidencia de que alguien haya estado al acecho, pueden mostrar la presencia de los criminales en la escena. 14, Observe las “Areas alteradas”, analice los medios empleados por el sospechoso para entrar y salir, los lugares que tocé, marcas de herramientas que utiliz6 y lo que no esté en su posicién normal. Articu- los perdidos, zonas pisoteadas y otras altera- ciones en la escena, también pueden pro- porcionar pistas de la posible identidad de las personas complicadas. 15. Busque respuesta a la pregunta “por qué fue victima esta persona o propiedad en particular?” La respuesta puede sugerir personas que vivan en la zona, un visitan- te, evidencia de un “empacado” previo, po- sibilidad de informacién interna o complt- cacién de la victima, 16. Ponga especial atencién al modus operandi (método de operacién o M.0.) en toda situacién delictiva. Puede identificarse un sospechoso si se recuerda su voz, forma de hablar, silencio, forma de cammar y de vestir, las armas y los ademanes. La pro- piedad atacada, el objeto del ataque, las herramientas usadas o el tipo de transporte implicado, también pueden identificar al su- jeto. 17. Nunca dé nada por concedido. Sea consciente de la identificacién. :Esté co- rrectamente identificada la persona? No suponga que se hicieron o terminaron de- terminadas investigaciones. Las falsas supo- siciones dan por resultado que se pasen por alto informaciones valiosas. 18, Trabaje con la evidencia que tenga a mano. Explore con cuidado todos los as- pectos investigativos de la evidencia obte- nida en la escena del delito. Conduzca una investigacién inmediata para resolver Jas indicaciones més criticas y acelere la solu- cién del caso. 19. Haga que el objetivo de la investiga- cién de un delito sea que quienes lo perpe- traron queden convictos. Utilice métodos yORIENTACIONES Y REQUISITOS FARA LOS INVESTIGADORES 19 procedimientos que sean aceptables y satis- fagan las normas de un juicio. 20, Aprecie la importancia de las obser- vaciones agudas, de la recopilacién, regis- tro y conservacién de datos. También es de importancia el manejo, la identificacién y el transporte de las evidencias fisicas. 21, Reconozca el valor de la criminologia. Los exdmenes cientificos de la evidencia pueden eliminar investigaciones innecesa- rias y proporcionar pistas valiosas. 22, Conozea el valor del trabajo en equi- po. Es necesaria la cooperacién de muchos en la solucién de delitos. Hans Gross, un criminélogo austriaco y uno de los funda- dores de la ciencia policiaca, hizo notar en una ocasi6n. Sélo el impostor sabe todo; el hombre preparado sabe lo poco que puede dominar la mente de un individuo, y cémo cooperan muchos para explicar las cosas ‘més sencillas, 23. Haga uso de informadores y de las fuentes de informacién. Son muy valiosos para un investigador y un camino para la solucién de delitos. 24. La competencia como investigador se ogra trabajando mucho, con plena atencién Jos detalles, con sacrificios, devocién al deber, estudio y educacién continua. 25, Ninguna investigacién es demasiado Pequefia o demasiado grande para justificar la falsificacién y fabricacién de los hechos. Tal accién se refleja en la integridad del oficial que informa, del Departamento, en el cumplimiento de la ley y de Ja misma justicia, esto sélo puede dar como resulta- do sospechas y desconfianza general. Requisitos Para un Investigador Exitoso Ademés de las orientaciones que se men- cionaron, hay otros atributos convenientes gue debe poser un investigador para cum- plir con los requisitos y responsabilidades de su trabajo. A continuacién se anotan algu- nas de las cualidades especiales que debe poser un oficial para desempefiarse con efi- ciencia en una investigacién, 1. Sospecha: No dé nada por concedido. Sea precavido con lo obvio, y cauteloso con las personas ansiosas por producir identifi- cacién o coartadas. Un oficial debe exigir Ja verificacion (siempre que sea posible) para disipar dudas. 2. Curiosidad: Muchos casos se solu- cionan porque los oficiales se empefian en esclarecer asuntos tales como cierta decla- racién, una ropa fuera de lo comin, un auto sospechoso 0 determinadas acciones de una persona. La curiosidad habitual y el deseo de saber la verdad suelen revelar hechos de importancia que en otra forma pasarfan desapercibidos, 3. Observacién: El uso de los cinco sentidos juega un papel de mucha impor- tancia en la prevencién y descubrimiento de delitos. Un oficial debe recordar cosas fuera de Jo comtin respecto a la postura de un individuo, forma de caminar, expresién, ropa, peculiaridades y otros rasgos. Un auto estacionado en doble fila 0 abandonado con el motor en marcha sugeriria la posibilidad de un robo. Un vagabundo puede indicar aun observador que avisa la Uegada de la policia y la posibilidad de un posible alla- namiento en progreso. 4. Memoria: La facultad de recordar hechos y sucesos pasados ayudaré a un investigador en la solucién de delitos, Las soluciones de casos difictles suelen deberse a la facultad de un detective para recordar Pequefios detalles del .o. de un delito an- terior, asi como caracteristicas fisicas, pe- culiaridades, ropa e idiosincrasias, 5. Inteligencia ordinaria y sentido co- min: Existen muy pocas soluciones “ins- tantaneas” de delitos. Por lo general, los ca- sos se resuelven aplicando un buen criterio, sentido comén y discrecién. Esto va ayu-20 INVESTIGACION PENAL dado por la perseverancia y habilidad de aplicar técnicas probadas de investigacién. 6. Mente equilibrada: Una mente des- viada implica prejuicio y resulta en una mala investigacién, conclusiones incorrec- tas y falta de equidad hacia los quejosos, testigos y sospechosos. 7. Abstinencia de conclusiones inexactas Los oficiales no deben aceptar conclusiones basados solamente en experiencias pasadas con casos similares. El “mirén de hoy” puede ser el violador o el ladrén de mafiana. 8, Paciencia, comprensién, cortesia: Nun- ca se irrite con las personas porque no pue- dan recordar nombres, fechas, lugares u otros datos. 9, Habitidad de actor: Este atributo es valioso en las vigilancias, en actividades se- cretas y para proteger la identidad de un investigador. Aunque el uso de disfraces es muy limitado en el trabajo de investigacién, la representacién de papeles es un medio ‘itil en las operaciones diarias, 10. Habilidad para ganar y conservar la confianza: Este requisito esté basado en factores tales como personalidad, sincert- dad e integridad. 11. Persistencia y capacidad incansable para el trabajo: En muchas ocasiones, la Informacién obtenida en un caso exige una inmediata accién investigadora sin tomar en cuenta el tiempo, si se desean obtener soluciones exitosas. 12, Conocimiento del cuerpo del delito: Deben desarrollarse hechos durante la in- vestigacion para probar cada uno de los elementos de un delito especifico. 13. Interés por la Sociologia y Psicologia: El entendimiento de los conceptos basicos de la Sociologia y de los problemas que se refieren al trato con las personas en forma afectiva es muy necesario, 14. Habilidad para reconocer a las per -sonas que es probable se vean sujetas a investigacién policiaca: El conocimiento de actividades y M.o., empleados por varios tipos de delincuentes pueden resultar de utilidad en la prevencién de delitos, 15. Ingenio: El investigador debe desa- rrollar la capacidad de adaptarse a todo tipo de situaciones. Es necesario el ingenio ade- cuado a la situacién. 16. Conocimiento de las técnicas de la investigacién: Dicho aprendizaje propor- ciona al oficial buenos cimientos, los cuales lo conducirén a mejores investigaciones. 17. Habilidad para hacer amigos y ga- narse la cooperacién de otros: Es necesa- rio tener contactos y la cooperacién de muchos para lograr éxito en todos los casos. 18. Tacto, autocontrol y dignidad: Cua- lidades de un oficial con profesionalismo. 19. Interés en el trabajo y orgullo de los logros: El verdadero éxito esta basado en un interés genuino. La proteccién de la ciudadania y la persecucién exitosa de los delincuentes son objetivos gratificantes. 20. Lealtad: Sea leal a su profesién, a su jefe y a sus compafieros de trabajo. La observacién, suspicacia y curiosidad, asi como el conocimiento de las técnicas de investigacién, se pueden apreciar en un caso que implica una detencién rutinaria hecha por un oficial de la patrulla de carreteras de California. En este caso, el oficial se enterd de que su_pareja estaba persiguiendo a un Cadillac blanco y azul de tltimo modelo en una carretera inter- estatal. La informacién que recibié el ofi- cial indicaba que el veloz auto se habia salido del carril e invadido la linea diviso- ria central. El conductor en apariencia iba brio. El oficial de patrullas alertado, pron- to observé que el Cadillac se desplazaba errdticamente por la carretera. El oficial siguié al Cadillac sospechoso, Comprobé que marchaba a velocidades muy por arri- ba del limite legal cuando cruzaba varios carriles durante la persecucién. El Cadillacrs ORIENTACION Y fue obligado a detenerse, El oficial observé que el auto tenia placas de Illinois, que estaban viejas y dobladas. Una comproba- clén del ntimeto de las placas revelé que no habia ordenes de detencién contra él. En apariencia estaba limpio, sin embargo, debido a que el conductor exhibia sintomas de intoxicacién, se le hicieron sencillas pruebas de sobriedad. El sospechoso salié mal de estas pruebas. Como resultado, el conductor fue arrestado por conducir bajo la influencia de bebidas alcohélicas. A pesar del arresto del conductor por intoxicacién, el oficial no estaba satisfecho atin con la revision del néimero de las pla- cas. Comprobé el nimero de identificacién del vehiculo. El oficial observé que no esta- ban firmemente sujetas, como debian estar- Jo —una infraccién a la ley de transito. El curioso oficial abrié la cubierta del cofre del motor y tom6 nota de los niimeros de la parte posterior del motor. (Estos son una referencia cruzada del orden de nime- ros después del ntimero de identificacién del vehiculo.) El persistente oficial a con- tinuacién hizo una comprobacién con el manual de la Oficina Nacional de Auto- méviles Robados, del Centro de Informacion de Delitos en Washington, D.C. La respues- ta del FBI indicé que el Cadillac habia sido robado en Chicago. Habfa una pasa- jera en el auto, Ella rehus6 proporcionar alguna identificacién y fue arrestada por la posesién del vehfculo robado, Este cargo también fue hecho contra el conductor. Después, el conductor informé al oficial de que poseia algunas barras de oro y mo- nedas valiosas en un maletin que se en- contraba en el asiento trasero. Manifesté que no deseaba abandonar ese maletin en el auto. Con permiso del sospechoso el {QUISITOS PARA LOS INVESTICADORES 21 oficial abrié el maletin y encontro las ba- ras de oro. Sin embargo, el oficial tam- bién encontré 250 g de cocaina, varias formas en blanco para licencias de con- ductor de Illinois y tarjetas del Seguro Social, asi_ como otros documentos para identificacin en el maletin. También ha- bia talonarios bancarios, aves de cajas de depésito y registros adicionales para automéviles. Al tomar el inventario de las propiedades del conductor, el oficial encon- tx6 ademés, el plano del consultorio de un ‘médico en una gran ciudad de California y los nombres de algunos funcionarios en- cargados de hacer cumplir la ley en ciu- dades fronterizas de México y E.U.A. Tam- bién se encontraron algunos comprobantes de pago del Sindicato de Camioneros de Chicago. Una comprobacién del registro de hue- las digitales del FBI descubrié que el con- ductor no era la persona que afirmaba ser. En realidad era un pillo con un record que se remontaba cuando tenfa la edad de 16 afios, Su historial mostraba los siguientes arres- tos: asesinato de un oficial de policia; asalto un oficial de policia; robo en gran escala; contrabando de autos y posesién de narcé- ticos. Como resultado del arresto rutinario de un conductor ebrio y del pensamiento astuto del oficial de la patrulla de carrete- ras, se descubrié una gran banda de ladro- nes de autos en Los Angeles. La pasajera fue identificada como una prostituta que el conductor habia encontrado en Las Ve- gas, Nevada. Posterformente a la conchusién de este caso, el oficial de patrulla (un ex- alumno del autor) coment6: “Cuando uno se acostumbra a utilizar su entrenamiento y ve los resultados, es maravilloso poder reuntr las piezas”. RESUMEN Las veinticinco orientaciones presentadas en este capitulo represen- tan el pensamiento combinado de incontables expertos en investigacién, Sus variadas experiencias como guardianes de la ley son evidentes en22 INVESTIGACION PENAL estas advertencias e indicadores constructivos. Estos principios no son de ninguna manera las Gnicas orientaciones que deben tomarse en cuenta; sin embargo, representan un corte transversal de los puntos de importancia que los investigadores veteranos ofrecen a quienes buscan hacer una carrera en la investigacién de delitos. Muchos de los requisitos para el éxito de un investigador se obtienen en el servicio de patrulla y en la experiencia al practicar las investigaciones preliminares. EJERCICIO DE TRABAJO Prueba de ingenio Presentamos un grupo de hechos hipotéticos para probar su ingenio como investigador. Suponga que el caso que sigue le es asignado. Des- pués de una lectura cuidadosa de los hechos del caso, haga lo siguiente: 1. Indique 1a investigacién que haria para localizar a este fugitivo. 2. Indique la preparacién y método que usaria en una entrevista con el tio del fugitive en su oficina. Utilice cualquier forma y pretexto que considere adecuado para enterarse en dénde se en- cuentra el fugitivo. Hechos Como detective, esta buscando informacién que conduzca a la aprehensién de JOHN PORTER, un fugitivo. Se le busca por el robo de $20 000 a la Acme Finance Company en Los Angeles. El robo ocurrié tun poco antes de la hora de cerrar, el 20 de enero de 1979 a las 0900 hr. Este fugitive habia desaparecido desde fines de febrero de 1979. Nada definitivo se habfa sabido de su paradero actual desde entonces, pero se crefa que estaba en alguna parte de la Costa Occidental, © quiza en México. Usted tiene informes de que el tio del fugitivo, FRANK W. PORTER, abogado de Long Beach, California, sabe dénde se encuentra el fugitivo y que esté en comunicacién con él. FRANK W. PORTER ha estado ejerciendo su profesién en Long Beach durante mas o menos un ajio, y s6lo posee una habilidad me- diocre. En lo principal, se dedica a casos de divorcio. Con anterioridad practicé su profesién en San José, California, y fue miembro del Cali- fornia State Assembly (Junta Estatal de California) durante dos perio- dos. Estaba en extremo orgulloso sobre su historial en la Junta, y su tema favorito de conversacién era la ley PORTER de treinta y cinco horas a la semana, la que fue derrotada en forma abrumadora durante su segundo periodo en el puesto. FRANK W. PORTER también es conocido porque se enorgullece de sus varias aventuras con mujeres. Su afecto por JOHN PORTER (el fugitivo) esta basado en gran parte en los intentos de su sobrino de seguirORIENTACION Y REQUISITOS PARA LOS INVESTIGADORES 23 los pasos del tio en este aspecto. El tio/abogado habla podido en varias ocasiones aprovechar algunos “cheques de hule” (falsos) hechos circular por su sobrino para impedir que fuera a la cércel. El abogado no est enterado de que JOHN PORTER es buscado por la policia de Los Angeles por robo. Pero si sabe que su sobrino es buscado por varios departamentos de policia de la Costa Occidental por varios delitos, El fugitivo es el tinico hijo del Sr. y Sra, A. B. PORTER que viven en el 1200 de la Calle Maple, Long Beach. Los padres ignoran las acti- vidades delictuosas de su hijo. Usted conoce las descripciones de los Padres y que el padre se encuentra en el negocio de bienes rafces. JOHN PORTER tiene 26 afios de edad, mide 1.65 m y pesa 73 kg. Tiene pelo café oscuro, ondulado, facciones regulares y dientes extre- madamente blancos. La cédula del seguro social es la 555-41-6234. Es divorciado y tiene un hijo de 6 arios de edad. El hijo vive con la ex es- Posa, Dorothy, en alguna parte de San Francisco. El fugitivo toca el saxofon y con anterioridad fue miembro del Sindicato de Misicos 409, AFL-CIO, Los Angeles. Sus aficiones son la caza, la pesca, las carreras de caballos y los juegos de azar. Es un bebedor de mediano a fuerte. El fugitivo asistié a la Universidad de California en los Angeles durante dos afios, y sobresalié en actuacién dramética. Tocé con una orquesta en el Beach Combers Club, Palm Springs, California, durante el verano de 1978. En el otofio de 1978, el fugitivo hizo una gira por la Costa Occidental con los Mad Bombers, una banda profesional de mi- sica, y tuvo actuaciones ocasionales en Tijuana y Cd. Juérez, México. El fugitivo no tiene antecedentes criminales conocidos, ademas del arresto por conducta desordenada en Los Angeles, en marzo de 1975 0 1976. También se afirma que es buscado para investigacién por los departamentos de policia de San Francisco y Seattle. Se desconoce él motivo.