MATRIZ DE RIESGO PROCESO

Valoración Riesgo 2018 (Probabilidad) Valoración Riesgo 2018 (impacto) Valoración del Riesgo

Clase de
Proceso riesgo Causas Riesgo(s) del proceso Consecuencia Estadístico Métodos Controles
Recurso
Humano
Equipos Producto Insumos Probabilidad VP Análisis de factores
# Preguntas con "SI"
R. Corrupción
Objetivo Infraestructura Financiero Imagen Impacto VI Análisis de factores
V.Riesgo
Actual

Objetivo: El no cumplimiento de uno de los

Métodos: Los métodos desarrollados son efectivos
compromisos del Plan solo afecta en parte el
y de conocimiento de todo el equipo de trabajo.
objetivo no en su totalidad.

Controles: Los controles establecidos son Infraestructura: Las actividades contenidas en el

ejecutados de forma periódica arrojando buenos Plan no tienen injerencia en temas de
resultados. infraestructura.

Incorrecta planeación de los compromisos. Incumplimiento del Plan Anual de

Incumplimiento de los términos de entrega Auditorías Independientes de Incumplimiento de los compromisos adquiridos. Recurso Humano: Personal competente para el Financiero: Las actividades contenidas en el Plan
Proceso Evaluación y MUY MUY MUY MUY MUY POR
GESTIÓN de información por parte de las 1 Control Interno (Visitas, Asesorías, Incumplimiento de la normatividad vigente que Improbable 2 cumplimiento de los objetivos. MEDIO BAJO BAJO MEDIO Menor 2 no tienen injerencia en temas de financieros. 4
Mejora. BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO MEJORAR
Dependencias. Acompañamientos, Evaluaciones, conlleve a investigaciones y/o sanciones.
Insuficiencia de Recursos Administrativos. Seguimientos e Informes de Ley)

Imagen: El trabajo de la Oficina incluye la asesoría

Equipos: Se cuenta con equipos informáticos permanente a toda la entidad, lo cual conlleva a
actualizados y suficientes. que la imagen de la misma no dependa solo del
cumplimiento total del Plan.

Producto: Informes acordes a las evidencias y

pertinentes para la toma de decisiones.

Insumos: Por mejorar la uniformidad, calidad y

oportunidad en la entrega de información por parte
de las diferentes dependencias del Ministerio.

Métodos: Los métodos desarrollados son efectivos

y de conocimiento de todo el equipo de trabajo.

Controles: Los controles establecidos son

ejecutados de forma periódica arrojando buenos
resultados.
Alteración de la Información.
Favorecer a terceros.
Proceso Evaluación y Generar informes ajustados a MUY MUY MUY MUY MUY POR
CORRUPCIÓN Influencia política. 2 Pérdida de imagen de la Oficina de Control Interno. Improbable 2 Recurso Humano: Personal competente para el 5 Moderado 3 6
Mejora. intereses particulares. BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO MEJORAR
Ocultamiento de la información. Sanciones, demandas y destituciones. cumplimiento de los objetivos.
Conflicto de intereses.

Equipos: Se cuenta con equipos informáticos

actualizados y suficientes.

Producto: Informes acordes a las evidencias y

pertinentes para la toma de decisiones.

Insumos: Por mejorar la uniformidad, calidad y

oportunidad en la entrega de información por parte
de las diferentes dependencias del Ministerio.

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9

10
DE RIESGO PROCESO EVALUACIÓN Y MEJORA

Valoración del Riesgo PLAN DE TRATAMIENTO SEGUIMIENTO TRIMESTRAL Riesgo Residual (Probabilidad) Riesgo Residual (impacto)

Z. Riesgo CUATRIMESTRE I CUATRIMESTRE II CUATRIMESTRE III Recurso

Acción Responsable Fecha Inicio Fecha Fin Entregable Ubicación Métodos Controles Equipos Producto Insumos Probabilidad VP Objetivo Infraestructura Financiero Imagen Impacto VI
Actual (Enr - Abr) (May - Ago) (Sept - Dic) Humano

Durante los meses de enero, febrero, marzo y abril se realizó la

Revisión diaria de los compromisos
Funcionario Carpeta Compartida revisión diaria a los compromisos, lo cual se evidencia y se soporta
1 contenidos en el Programa Anual de 1/2/2018 12/31/2018 Cuadro de Control OCI
asignado OCI en el Cuadro de Control OCI, donde se maneja un semáforo para
Asesorías - Visitas, Seguimientos e Informes.
las alertas en el seguimiento.

En el cuatrimestre se realizaron 5 ajustes al Programa, los cuales

Funcionario
Realizar ajustes según los cambios que se Carpeta Compartida obedecen a:
2 asignado y Jefe 1/2/2018 12/31/2018 Cuadro de Control OCI
generen de las revisiones y solicitudes. OCI - 2 por solicitudes.
OCI
- 3 por directrices de las entidades o áreas rectoras en la materia.

La Oficina realizó durante el cuatrimestre reuniones diarias sobre

los compromisos y tareas que cada miembro del equipo de trabajo
Dar alertas internas a través de correos
Funcionario Carpeta Compartida estaba adelantando, en ellas de forma verbal se daban las alertas
3 electrónicos y verbalmente al equipo de 1/2/2018 12/31/2018 Correos Electrónicos MUY MUY MUY MUY MUY POR
MEDIA asignado OCI sobre el cumplimiento entre otras orientaciones. Improbable 2 MEDIO BAJO BAJO MEDIO Menor 2
trabajo OCI para el cumplimiento. BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO MEJORAR
El 9 de abril a través de correo electrónico se envió lo
correspondiente para el mes de abril.

Generar alertas a través de correos

electrónicos, memorandos y verbalmente de Para este cuatrimestre la acción se adelantó de forma verbal frente
Funcionario Correos Electrónicos y Carpeta Compartida y
4 forma oportuna a los responsables de los 1/2/2018 12/31/2018 a la información necesaria para la elaboración de los informes que
asignado Memorandos Archivo OCI
procesos que reportan información previo al se rindieron en este período.
vencimiento de la entrega de la misma.

La Oficina realizó durante el cuatrimestre reuniones diarias sobre

los compromisos y tareas que cada miembro del equipo de trabajo
estaba adelantando, en ellas de forma verbal se reiteraban las
Establecer directrices frente a los niveles de
Carpeta Compartida directrices frente a los niveles de autorización en la solicitud y
1 autorización en la solicitud y manejo de la Jefe OCI 1/2/2018 4/30/2018 Correos Electrónicos
OCI manejo de la información.
información.
El 9 de abril a través de correo electrónico se envió lo
correspondiente de manera escrita acorde a lo indicado en las
reuniones.

En este cuatrimestre se realizaron los correspondientes informes,

Revisión de los informes previo a la Funcionario Informes con visto Carpeta Compartida y los cuales cuentan con los respectivos vistos buenos como
2 1/2/2018 12/31/2018
aprobación final del Jefe de la OCI. asignado bueno Archivo OCI evidencia de las revisiones realizadas previamente a la firma de los
mismos.

La secretaria ejecutiva de la oficina almacena y custodia la MUY MUY MUY MUY MUY POR
MEDIA Almacenar y custodiar la información Funcionario Carpeta Compartida y Improbable 2 Moderado 3
3 1/2/2018 12/31/2018 FUID OCI información, registrando lo correspondiente a este cuatrimestre en BUENO BUENO BUENO BUENO BUENO MEJORAR
generada en la Oficina de Control Interno. asignado Archivo OCI
el correspondiente formato de control.

En el mes de febrero 2018, los contratistas suscribieron el

Suscripción del compromiso ético del auditor Auditores Compromisos éticos Carpeta Compartida y compromiso ético del auditor interno, en cuanto a los funcionarios
4 1/2/2018 4/30/2018
interno. internos suscritos Archivo OCI el compromiso fue suscrito en el 2017 y no se han generado
cambios.

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Valoración del Riesgo Residual

V.Riesgo Z. Riesgo
Residual Residual

4 MEDIA

6 MEDIA