REALIZACION DE AUDITORÍAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES

UNIDAD 2: PASO 3 - REALIZAR LA AUDITORÍA Y GENERAR EL INFORME

TÉCNICO.

PRESENTADO POR
NELSY PONGUTA SOTO
CODIGO: 1.057.593.304
LUIS FERNANDO SAENZ
CODIGO 74.186.013
CRISTHIAN JOSE VEGA MURCIA
CODIGO: 1.057.594.495
LUZ DARY PEDRAZATALERO
CODIGO- 1051472589

GRUPO. #75

PRESENTADO A:
ALEJANDRA OLMEDO

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA UNAD

INGENIERIA AMBIENTAL
SOGAMOSO
2019
INTRODUCCION

El presente trabajo evidencia el desarrollo de las temáticas segunda Unidad del módulo del curso
Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales de la UNAD. En esta actividad se
plasmará el producto de la planificación y ejecución de la auditoría ambiental a los procesos
desarrollados en Planta de Sacrificio y Faenado Municipio de Chía - Cundinamarca la cual fue
escogida y analizada en la actividad “Identificación de la Empresa y sus Procesos” de esta
asignatura. Como se investigó en la actividad anterior, el concepto de auditoría el cual se describe
como una serie de diferentes actividades que se llevan a cabo para determinar la medida de
conformidad con las legislaciones y reglamentos aplicables, así como con las políticas y
procedimientos existentes en las empresas, objeto del presente trabajo. Como se pudo estudiar en
los contenidos de la asignatura, las Auditorías Ambientales son mecanismos de control que ha
previsto la legislación en general a nivel mundial estandarizando conceptos, para no solo evaluar
el cumplimiento de los compromisos con el trato amigable con el medio ambiente, sino también
para impulsar a las empresas a mejorar las actividades a través de Programas de Adecuación y
Manejo Ambiental que contiene medidas que deben ser implementadas. Con este trabajo
podemos adquirir los conocimientos necesarios y ponerlo en práctica en nuestra vida profesional
e impulsar el uso de la auditoria como herramienta de gestión ambiental de las empresas,
permitiéndoles revisar y corregir su comportamiento ambiental a través de los programas para
alcanzar sus propios objetivos y metas además de promover el cumplimiento de la normatividad
vigente en esta materia. También se logrará de esta forma, aportar aspectos técnicos más
significativos relativos a la planificación, ejecución de una auditoria medio ambiental y a los
requisitos y principios que deben regir el uso de ésta herramienta por parte nosotros como
auditores.
MAPA MENTAL  De acuerdo con la norma ISO 19011:2018
 INFORMACIÓN DE LA EMPRESA AUDITADA

Nombre: Planta de Sacrificio y Faenado Municipio de Chía (Cundinamarca).

Definición: INVIMA (2012) dice. “Todo establecimiento en donde se benefician las especies de
animales que han sido declarados como aptas para el consumo humano y que ha sido registrado y
autorizado para este fin. También conocido como matadero, en donde se mata y descuartiza
animales para el consumo humano.
Localización: Casco Urbano principal del municipio, cerca de la plaza de mercado, terminal
municipal e intermunicipal.
Uso de Suelo: Según el Acuerdo 100 de 2016 (Plan de Ordenamiento Territorial – POT), la
Planta de Sacrificio y Faenado se encuentra dentro del tratamiento de consolidación en actividad
comercial, zona en la que se permite la realización de vivienda unifamiliar, Bi- familiar,
multifamiliar (Consejo Municipal de Chía, 2016). Y que actualmente en su entorno inmediato
existe gran cantidad de uso residencial.
Cantidad de Procesamiento: Alcaldía Municipal de Chía. (2017) afirma. “Para 2017 se
procesaron 12.669 bovinos, cuyo ingreso real para el municipio está representado en un impuesto
de degüello y el derecho a PTAR y derechos de matadero, que en el año 2017 fue de
$564.492.633”. (p.86)
Área: El espacio utilizado para la operación de la Planta de Sacrificio y Faenado Municipio de
Chía cuenta con un área aproximada de 2.891 m².
 FECHA DE EMISIÓN DEL INFORME

FECHA Y PROCESO A EQUIPOS AUDITOR AUDITADO OBSERVACIONES

HORA AUDITAR REQUISITO
18/10/2019 Punto de Elementos de Tutora Equipo Se realiza la
8:00 AM encuentro protección Auditor completa
Entrada Planta Personal inspección de
de Sacrificio y los elementos
Faenado de seguridad.
Municipio de BOTAS DE
Chía - SEGURIDAD
Cundinamarca CASCO
TAPABOCAS N95
18/10/2019 Asistencia a la Planillas de Estudiantes y Equipo Se realizó la
8:30 AM sala de Juntas registros tutora Auditor respectiva
iniciales reunión en la
sala de juntas
donde se da
inicio a la
auditoria,
conociendo todo
el sistema de
legislación
ambiental y los
planes de
mejora
ambiental.
18/10/2019 Inicio a la Registro Estudiantes y Equipo En el proceso de
9:30 AM respectiva fotográfico y tutora Auditor la inspección y
visita en la guía de realización de la
empresa. interventoría. visita por los
sectores de la
empresa donde
se observa las
mejoras
ambientales en
pro a mitigar y
controlar
impactos
Ambientales, y
 embellecimiento
de la zona

INFORME DE AUDITORIA
Fecha del 20 de octubre de 2019
informe
Nombre o razón social: Planta de Sacrificio y Faenado Municipio de
Chía - Cundinamarca
Tamaño de la El espacio utilizado para la operación de la
organización: planta de sacrifico y faenado municipio de
Datos generales chía cuenta con área aproximada de 2.891
m².
Dirección: Casco urbano principal del municipio, cerca
de la plaza de mercado, terminal municipal
e intermunicipal.
Fecha de 18 de octubre de 2019
auditoria
Nombre del auditor líder: Nelsy Ponguta Soto
Nombre del auditor: Cristhian Vega Murcia
Nombre del auditor: Luz Dary Pedraza
Equipo auditor
Nombre del auditor: Luis Fernando Saenz
Nombre del apoyo  
técnico:
Personal
encargado de
David Quintana
atender la
auditoría
Objetivos de la Determinar si la empresa cumple la normatividad aplicable.
auditoria
Alcance Cumplimiento de la normatividad en los procesos de la planta de
Sacrificio y Faenado del Municipio de Chía – Cundinamarca.
Criterios de la ISO 14001: 2015
auditoria
Fechas y 20 de octubre de 2019 en Carrera 12 No. 7 – 03 Chía (Cundinamarca),
lugares en los junto a la plaza de mercado y el terminal municipal e intermunicipal.
que se
llevó a cabo la
auditoría
 
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Aspectos ü  No es clara la metodología DOFA
fuertes del ü  No existe un procedimiento de identificación de aspectos e impactos
proceso ambientales.
ü  No existe un procedimiento de Toma de conciencia
ü  No se evidencia un Cronograma de auditorías Internas
ü  No se evidencia Informe de auditoría interna
ü  No se evidencia Revisión por la Alta Dirección
Observaciones  
No  No evidencia procedimiento de no conformidades y acciones
conformidades correctivas
 No evidencia análisis de causas de no conformidades
 No evidencia base de seguimiento de acciones
 No presenta base de seguimiento de acciones Evidencias de
cierre y eficacia
 
CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
 
La actividad genera un alto impacto ambiental en los diferentes componentes, pero
sobre todo al recurso hídrico y al suelo, ya que aportan una carga contaminante de
DBO5 en gran cantidad ya que vierte gran cantidad de sangre y no aplican buenas
prácticas de lavado.

Responsables del informe:

 Nelsy Ponguta Soto

Cristhian Vega Murcia
Luz Dary Pedraza
Luis Fernando Saenz
Planta de Sacrificio SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Código:
y Faenado Versión:
Municipio de Chía Emisión:
LISTA DE CHEQUEO ISO 14001;2015
– Cundinamarca
Pagina:
CUMPLIMI
PUNTO DE ENTO Puntaje JUSTIFICACI
SECCIÓN
CONTROL ÓN
SI NO 1 2 3 4 5
1.0 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN            
1.1 - Requisitos generales            
La organización, La alta gerencia
¿ha establecido, se ha interesado
puesto en práctica por formular o
y mantenido implementar un
un sistema de SGA.
1.1 - Requisitos gestión ambiental Se preocupa por
generales con todos los los impactos
requisitos de esta ambientales
lista de generados
verificación? ¿Ha producto de su
definido actividad
cómo los cumplirá? X X económica.
1.2 - Partes Interesadas            
Partes La organización X X Por exigencia de
Interesadas ¿ha identificado la autoridad
las partes ambiental(CAR)
interesadas para el se solicitó a el
sistema de gestión tramite un
ambiental, los permiso de
requerimientos y vertimientos y
requisitos control de
legales que se contaminantes
necesitan? atmosféricos, el
cual por medio
de un monitoreo
y desarrollo es
adquirido e
 implementado
para el
desarrollo de la
1.3 - Alcance del sistema de gestión ambiental            
Se encuentra el
desarrollo
continuo para
1.3 - Alcance de La organización la
SGA ¿ha identificado la implementación
aplicabilidad y y mejora del
límites del sistema SGA
de gestión
ambiental?  X X
1.4 - Sistema de gestión ambiental            
La empresa
cumple con el
La organización desarrollo de la
1.4 - Sistema de
¿Tiene implementación
gestión ambiental
implementado un del SGA
sistema de
gestión ambiental? X  X
TOTAL 25%
2.O LIDERAZGO            
2.1- Liderazgo y compromiso            
La alta
dirección
La alta dirección, explica el
¿asume manejo y
responsabilidad y desarrollo del
rendición de cumplimiento
cuentas con del SGA a todas
relación a la las partes
eficiencia del interesadas
2.1 - sistema de gestión
LIDERAZGO ambiental?  X X
¿Se asegura de que La empresa
la política desarrolla una
ambiental y los política
objetivos ambiental en
ambientales sean todas sus
compatibles operaciones y
con la estrategia y capacitando a
el contexto de  X X todo su personal
la organización? para la mejora
continua del
La empresa
¿Se asegura de la establece
integración de parámetros del
los requisitos del SGA para el
sistema aprovechamient
ambiental en los o y utilización
procesos de de los recursos
negocio de la
naturales
organización?
X       X  
Se evidencia el
uso de los
recursos en la
¿Se disponen los
recursos implementación
necesarios para el y adecuación
sistema de para minimizar
gestión ambiental? impactos y
mejora del SGA
 X X
La empresa da
informes
¿Comunica la trimestrales y
importancia de la anuales del
gestión ambiental desarrollo para
eficaz y la mitigación de
conforme con los impactos,
requisitos del capacitación y
sistema de gestión
mejora continua
ambiental?
del SGA
X  X
¿Dirige y apoya a X  X La empresa
las personas capacita a todo
para contribuir a la su personal de
eficacia del la importancia
sistema de gestión del SGA y da un
ambiental? lista de chequeo
ambiental, la
cual tiene que
ser diligenciada
 anualmente
Se evidencia la
mejora continua
para el
desarrollo de
mitigación de
¿Promueve la impactos y
mejora continua? crecimiento del
manejo y
adecuación del
SGA
 X X
Todo su
personal está
capacitado para
la
implementación
de estos
requisitos
¿Apoya otros roles ambientales
pertinentes a dado que se
la dirección, para enfoca a ser una
mostrar de las mejores
liderazgo en la empresas con un
forma en la que SGA
aplica las áreas de
responsabilidades? X X
2.2- Política ambiental            
La política
ambiental se
convirtió en
¿Ha definido la alta una de sus
dirección de insignias de alto
la organización una desarrollo y
2.2 - POLITICA política gestión para la
AMBIENTAL ambiental? implementación
del SGA
 X X
La política El desarrollo de
ambiental, ¿es proyectos a gran
apropiada y  X X escala para la
considera: la mitigación de
naturaleza, escala e impactos
impactos producidos por
ambientales de las la explotación y
actividades, utilización de
productos y recursos
servicios de la
muestra de
organización? La política
ambiental
desarrollada
está en
adecuación de
mejoras para
¿Incluye la política estandarizar a
ambiental el nivel regional y
compromiso de la nacional una
mejora proyección de
continua? manejos
mineros
amigables con
el medio
ambiente
 X X
¿Incluye el X  X Cumple con
compromiso de desarrollo de
prevención de la proyectos como
contaminación? cercas para el
control de
partículas
producidas por
la extracción y
manejo de
carbón y
también se
evidencia
tratamiento de
 agua residual
producida por la
explotación de
dichos recursos,
y adecuación y
manejo de zonas
verdes
Se para dar
evidencia
capacitación al
personal para el
manejo de
¿Incluye el impactos
compromiso de producidos por
cumplir con la dichos procesos
legislación y de extracción y
reglamentos así cumplir con
ambientales los controles
aplicables?
establecidos por
la entidad
ambiental
 X X
Cumple a
cabalidad con
¿Incluye el
compromiso de todas las normas
cumplir con otros y legislaciones
requisitos expedidas por el
suscritos por la ente de control
organización? ambiental
 X X
¿Proporciona el  X X La empresa
marco para desarrolla
establecer y revisar internamente el
los objetivos y manejo y
metas ambientales? control de del
cumplimiento y
manejo
 ambiental para
proporcionar
datos que
ayuden
Se encuentraa
una
documentación
¿Está documentada legal y jurídica
la política en la bases de
ambiental? una política
ambiental
satisfactoria
 X X
Desde el año
2008 se empezó
la
¿Está puesta en implementación
práctica? y manejo del
SGA
 X X
Dentro de sus
políticas es
capacitar a todo
el personal para
que manejen y
desarrollen una
¿Se mantiene y política
comunica a todos ambiental
los trabajadores de satisfactoria
la
organización?  X X
¿Está disponible   X X Toda parte
para el público? interesada como
universidades,
entes políticos
y jurídicos
puedan tener
acceso a esta
información
2.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la
organización            
Los
responsabilidad
es son
manejadas por
los ingenieros
La alta dirección, ambientales los
¿Asigno cuales están
responsabilidades delante del
para asegurar todos los
que el sistema de procesos y
gestión manejos
2.3- ROLES Y ambiental es jurídicos
RESPONSABILI conforme con los ambientales
DADES requisitos de la
norma? X X
Se encabeza por
los ingenieros
¿Existe
ambientales los
responsables que
comuniquen a la cuales dan
alta dirección informes a la
sobre el desempeño alta gerencia
del sistema sobre el
de gestión desarrollo y
ambiental? manejo del SGA
 X X
Total 40%  
3.0 PLANIFICACION            
3.1- Acciones para abordar riesgos y
oportunidades SI NO 1 2 3 4 5  
¿Se ha determinado
los riesgos y
oportunidades
3.1.1-
relacionados con
GENERALIDAD
aspectos
ES
ambientales,
requisitos
legales? X X
3.1.2 - ¿Ha establecido la X X
ASPECTOS organización
AMBIENTALES los procedimientos
para
 identificar los
aspectos
ambientales a fin
de identificar
cuáles tienen o
¿Se han
considerado estos
aspectos en el
establecimiento de
los objetivos
ambientales? X X
¿Mantiene y
actualiza dicha
información? X X
¿Mantiene la
organización un
procedimiento para
identificar y
3.1.3- tener acceso a los
REQUISITOS requisitos
LEGALES legales y otros
suscritos por ésta? X X
¿Se mantiene y
actualiza este
procedimiento? X X
¿Se planifica
aspectos
ambientales
significativos,
3.1.4- requisitos legales y
PLANIFICACIO riesgos y
N DE oportunidades para
ACCIONES la toma de
decisiones? X X
¿Se evalúala
eficacia de las
acciones? X X
3,2.- Objetivos Ambientales            
3.2 Para el
- OBJETIVOS Y establecimiento de X X
 objetivos y metas,
¿se ha
considerado cada
una de las
¿Se han
considerado los
requisitos legales y
otras normas
de importancia? X X
¿Se han
considerado los
aspectos
ambientales
significativos? X X
¿Se han
considerado las
opciones
PLANIFICACIO tecnológicas? X X
N ¿Los
requerimientos
financieros,
operacionales y
comerciales? X X
¿Los puntos de
vista de las partes
involucradas? X X
¿Son consistentes
con el
compromiso de
prevenir la
contaminación? X X
Los objetivos y
metas, ¿son
consistentes con la
política
ambiental? X X
Total            
ANALISIS

La planta de sacrifico y beneficio animal – bovinos (vacas), en la cual se realizó la auditoria

interna el día 20 de octubre del año en curso, está ubicada en el municipio de Chía,
Cundinamarca, y se encuentra localizada en la zona urbana del mismo (centro del municipio,
contiguo a la plaza de mercado), con una acotación de importancia que se debe tener en cuenta,
esta planta lleva más de 60 años funcionado, debido al crecimiento demográfico que ha sufrido el
Municipio las plantas de sacrificio dedicadas a esta actividad generan un alto impacto ambiental
en los diferentes componentes, pero sobre todo al recurso hídrico y al suelo, ya que aportan una
carga contaminante de DBO5 en gran cantidad ya que vierte gran cantidad de sangre y no aplican
buenas prácticas de lavado. La Planta se encuentra rodeada de gran cantidad de viviendas y zona
comercial dicha zona no es adecuada para esta ubicación, ya que genera un impacto de gran
importancia dentro de este municipio, ya que genera alteración en el ambiente por malos olores,
actualmente no se evidencia un área de protección sanitaria que la mantenga alejada del resto del
ambiente; esto genera ruido causado por las maquinas utilizadas en los diferentes procesos
alterando así la tranquilidad de los habitantes.
En el tema de vertimientos teniendo en cuenta que el agua que se utiliza por cada bovino que se
sacrifique debe ser entre 500 y 1000 litros. La empresa ha llevado a cabo tratamiento para
minimizar la cantidad de carga contaminante que se vierte al alcantarillado, cumpliendo así con
lo establecido por la legislación actual vigente, realizando análisis de forma periódica que
verifican el cumplimiento de lo dispuesto, la generación de aguas grises se encuentra
contemplada dentro de los vertimientos ya que se encuentran baños, duchas para el personal que
allí labora.
En la planta se lleva a cabo incineración controlada cuenta con una chimenea que genera gran
cantidad de MP5 y MP10, dioxinas y furanos que se generan al incinerar residuos orgánicos, los
cuales son emitidos al ambiente sin previo control, el mal olor es ofensivo para la salud tanto de
los trabajadores como para la población cercana.
Observaciones realizadas a la planta de beneficio bovino ubicada en el municipio de Chía,
Cundinamarca, se recomienda la realización y subsanación de las acciones correctivas de forma
inmediata, en un lapso de tiempo no mayor a quince días; con el n de que el responsable del
proceso, planee junto al personal, la revisión de la caracterización de su proceso para determinar
los ajustes necesarios
CONCLUSIONES

Logramos identificar los pasos necesarios para elaborar un plan de auditoria

Se identificaron los criterios, requisitos e importancia de las auditorias e interventoría

ambientales

Se logró elaborar un plan de auditoria para una empresa en especifico

A través de la auditoria e interventoría ambiental podemos evidenciar el grado de cumplimento

de una empresa con los requisito de ley y de los del sistema de gestión implementado.

Las listas de chequeo es una herramienta útil para el auditor al momento de enfrentar una
auditoria.

Las auditorias e interventorías ambientales permiten a las organizaciones optimizar sus procesos.
REFERENCIAS BIBLIOGRÀFICAS.

-Alcaldía Municipal de Chía. (2019). Sistema de Información Geográfico del Municipio de Chía
SIGEOCHIA. Recuperado de http://200.122.252.15/sigeochiaweb/VisorNuevo/index.html
Castrillón, D. (2014). El reto de certificar una planta de beneficio en Colombia. Recupero de
https://www.contextoganadero.com/ganaderia-sostenible/informe-el-reto-de-certificar-una-
planta-
-Instituto Nacional de Vigilancia de Medicamentos y Alimentos - INVIMA. (2012). Glosario de
Términos.
-Recuperado de https://www.invima.gov.co/servicios-de-informacion-al-ciudadano/glosario-de-
terminos.html
-Ministerio del Medio Ambiente. (2002). Guía Ambiental para las Plantas de Beneficio del
Ganado.
Recuperado de https://justiciaambientalcolombia.org/wp-content/uploads/2012/09/guia-
ambiental- para-plantas-de-beneficio-del-ganado.pdf

ICONTEC, (2015). NTC ISO 14001. Sistemas de gestión ambiental – Requisitos con orientación
para su uso. Recuperado de https://bibliotecavirtual.unad.edu.co:3034/normavw.aspx?ID=6128

ICONTEC, (2018). NTC ISO 19011. Directrices para la auditoria de los sistemas de gestión.
Recuperado de https://bibliotecavirtual.unad.edu.co:3034/normavw.aspx?ID=75245