MAPA DE RIESGOS DE CORRU

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

PROCESO OBJETIVO DEL PROCESO
RIESGO ACTIVO DESCRIPCION DEL RIESGO AMENAZA TIPO DE RIESGO

No recuperación de la Vencimiento de la cartera

CORRUPCION
cartera injustificado.

Planeación, direccionamiento, Pérdida de dinero por

Realizar pagos a terceros sin
optimización y control de los pagos indebidos a CORRUPCION
cumplimiento de requisitos.
Gestión Financiera recursos financieros necesarios terceros.
para alcanzar y desarrollar los
objetivos de la Entidad

No aplicabilidad de las
Omisión intencional en la
retenciones de ley a las
aplicación de los
cuentas causadas para el CORRUPCION
decuentos de ley a
respectivo pago de
beneficio de un tercero
proveedores
 Influir a favor de la compra de
insumos o producto especifico
Realizar seguimiento y evaluación
Destinación de recursos que, cierta cantidad no sera
Sistema Obligatorio de al cumplimiento de los requisitos
públicos de forma requerida en las unidades
Garantía de Calidad en establecidos por el Sistema CORRUPCION
indebida en favor de un intermedias, centros y puestos
Salud (SOGCS) Obligatorio de Garantía de la
tercero de salud y no son devueltos al
Calidad –SOGC
almacen, conservandolos para
uso individual

Inflación de precios para Comprar insumos medico

Gestión de apoyo a los Garantizar una óptima prestación
la adquisición de insumos quirúrgicos a precios por CORRUPCION
servicios asistenciales de los servicios asistenciales.
médico quirúrgicos encima del mercado

Planeación, direccionamiento,
optimización y control de los
Vencimiento injustificado Dejar vencer las pólizas que
recursos financieros necesarios CORRUPCION
de pólizas. salvaguardan la entidad.
para alcanzar y desarrollar los
objetivos de la Entidad

Gestión administrativa

Planear, organizar, dirigir y Direccionamiento de

Intereses personales para
controlar las actividades contratación en favor de CORRUPCION
favorecer a un tercero
administrativas de la entidad un tercero.
 Planear, organizar, dirigir y
controlar las actividades
administrativas de la entidad
Manteniminto de Apoyo de segumiento y control de
equipos bimedicos e las permanentes necesidades de
infraestructra la infraestructura fisica
Brindar información y orientación a
los usuarios y sus familias con
calidad y oportunidad, mediante la
Orientación al Usuario implementación de la política de
servicio al ciudadano, así mismo,
garantizar los mecanismos de
participación de los usuarios
Administración de la
correspondencia recibida y
enviada, y todos los documentos
Gestion documental generados por los diferentes
procesos de la entidad, que estén
incluidos en las Tablas de
Retención Documental
Direccionamiento de
Intereses personales para
contratación en favor de CORRUPCION
favorecer a un tercero
un tercero.
Destinación de recursos
públicos de forma Facturar más de lo
CORRUPCION
indebida en favor de un remisionado en ferreteria
tercero
Utilizar las bases de datos de
los grupos de usuario,
asignación de citas y
radicación de PQRS para otros
fines no institucionales
CORRUPCION
Manipulación de Ocultamiento de la información
información a beneficio de o pérdida de
un tercero documentos

contratación sin el lleno de
Adquirir los bienes y servicios que
demande la ESE SALUD
PEREIRA, en total acatamiento de
la normatividad legal y bajo
Adquisición de bienes
principios de eficiencia,
y servicios
calidad,transparencia y
oportunidad con el fin de lograr la
satisfacción de necesidades y
espectativa de los usuarios.
Asesorar y apoyar a las
dependencias y/o procesos de la
entidad en el continuo
mejoramiento del sistema de
Control Interno Control Interno, con el propósito de equipos de trabajo para el
que todas las actuaciones y
funciones de la entidad se
desarrollan en el marco de la
Constitución y la Ley
Gestionar la atencion del usuario
en un nivel de complejidad
superior, para la realización de
Gestion del egreso procedimientos, asi mismo,
trasladar los usuarios entre la
unidad intermedia de la misma
institución
Realización de la
Contratar sin el cumplimiento
CORRUPCION
los requisitos legales de requisitos.
establecidos.
Ejercer una supervisión No realizar una supervisión
CORRUPCION
inadecuada. adecuada a los contratos.
Escaso nivel de participación
de los Lideres de procesos y
Bajo compromiso de los
equipos de trabajo, en la
lideres de procesos y
formulación y ejecución de las
CORRUPCIÓN
acciones definidas en los
cumplimiento y efectividad
planes de mejoramiento.
de las acciones de mejora
Utilizar las ambulancias
Uso no adecuado de las
para otros fines no CORRUPCION
ambulancias
institucionales
 Tipo de riesgo
ESTRATEGICO
GERENCIAL
OPERATIVO
FINANCIERO
TECNOLOGICO
CUMPLIMIENTO
IMAGEN
CORRUPCION
SEGURIDAD DIGITAL
AMBIENTAL
 CODIGO: PI-DA-008
VERSION:
DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
FECHA:
PAGINA: 1 de 1

CAUSAS / VULNERABILIDADES CALCULO RIESGO IN

CONSECUENCIAS
INTERNA EXTERNA PROCESO PROBABILIDAD

Falta de gestión y decisión

ESTRATEGICO Iliquidez de la entidad 5 Casi seguro
administrativa

Falta de interventoria a los Falta de controles

PERSONAL PROCEDIMIENTOS Detrimento patrimonial 3 Posible
contratos en la supervisión

Sanciones de ley por parte de la

DIAN

PERSONAL Omisión de la norma legal POLITICO Presión indebida Incurre en el pago de multas 4 Probable

Sanciones disciplinarias, fiscales y

penales
 Enriquecimiento ilícito de
contratistas y/o funcionarios
PERSONAL Lucro propio 2 Improbable
Sanciones disciplinarias, fiscales
y/o penales

Detrimento patrimonial
Absorbencia de
FINANCIERO 1 Rara vez
presupuesto Sanciones disciplinarias, fiscales y
penales

No realizar el pago de la No presupuestar el

FINANCIERO PROCEDIMIENTOS Detrimento patrimonial 3 Posible
pólizas gasto

Conflicto de intereses

Enriquecimiento ilícito de
Imposición
GRUPOS DE contratistas y/o funcionarios
Tráfico de influencias POLITICO Presiones 1 Rara vez
INTERES
indebidas
Sanciones disciplinarias, fiscales
y/o penales
 Conflicto de intereses

Enriquecimiento ilícito de
Imposición
GRUPOS DE contratistas y/o funcionarios
Tráfico de influencias POLITICO Presiones 1 Rara vez
INTERES
indebidas
Sanciones disciplinarias, fiscales
y/o penales

COMUNICACIÓN Debilidad en los canales

Detrimento patrimonial 2 Improbable
INTERNA de comunicación

Falta de confiabilidad de la
información agregada y
1 Rara vez
desagregada en la
radicacion de PQRS

Sanciones disciplinarias, fiscales y

DE INFORMACION POLITICO Presión indebida
penales

Falta de confiabilidad de la
información agregada y
desagregada.
4 Probable
No hacer seguimiento de
trazabilidad a los
documentos.
 Tráfico de influencias, Imposición
Sanciones disciplinarias, fiscales y
PERSONAL desconocimiento de los POLITICO Presiones 3 Posible
penales
requisitos legales indebidas

Falta de controles Sanciones disciplinarias, fiscales y

PROCEDIMIENTOS 5 Casi seguro
en la supervisión penales

Sanciones disciplinarias, fiscales y

PERSONAL Tráfico de influencias 5 Casi seguro
penales.

Enriquecimiento ilicito
PERSONAL Lucro propio 2 Improbable
Sanciones disciplinarias, fiscales y
penales
 Externo Interno Proceso Impacto Probabilidad
ECONOMICO Y
FINANCIERO DISEÑO 1 Insignificante 1 Rara vez
FINANCIERO
POLITICO PERSONAL INTERACCION 2 Menor 2 Improbable
SOCIAL Y
TECNOLOGIA TRANSVERSALIDAD 3 Moderado 3 Posible
CULTURAL
TECNOLOGICO ESTRATEGICO PROCEDIMIENTOS 4 Mayor 4 Probable
AMBIENTAL COMUNICACIÓN INTERNA RESPONSABLES 5 Catastrófico 5 Casi seguro
LEGAL Y
OPERATIVOS COMUNICACIÓN
REGLAMENTARIO
DE INFORMACION ACTIVOS DE SEGURIDAD DIGITAL
GRUPOS DE INTERES
DAD DIGITAL
CALCULO RIESGO INHERENTE MANEJO DEL RIESGO VALORACION DEL CONTROL CALCULO RIESG

TRATAMIENTO SE ENCUENTRA
IMPACTO ZONA RIESGO ACTIVIDADES DE CONTROL DISEÑO EJECUCION SOLIDEZ PROBABILIDAD
DEL RIESGO DOCUMENTADO EN:

Asistencia a las mesas de

conciliación según circular 030 PROCEDIMIENTO MANEJO
5 Catastrófico EXTREMO REDUCIR MODERADO FUERTE MODERADO 4 Probable
Seguimiento periodico al estado DE CARTERA - GF-PR-004
de la cartera.

No realizar pagos sin soporte

(comprobante de egresos) en el
PROCEDIMIENTO
5 Catastrófico EXTREMO REDUCIR nuevo software se realiza MODERADO FUERTE MODERADO 2 Improbable
TESORERÍA - GF-PR-005
primero el documento soporte
antes de cada pago

Revisar las liquidaciones de las

cuentas causadas por los
PROCEDIMIENTO DE
auxiliares de contabilidad antes
4 Mayor EXTREMO REDUCIR CONTABILIDAD FUERTE FUERTE FUERTE 2 Improbable
de pasar al proceso de tesoreria,
GF-PR-002
contando el documento con el
visto bueno de la contadora.
 Justificar la importancia de la
Estudios previos
compra
4 Mayor ALTA REDUCIR DEBIL FUERTE DEBIL 2 Improbable
Factura con visto bueno del
Verificación de la compra Vs
SOGCS
Requerimientos

ACUERDO 002 2017 "POR

Manual de Contrataciòn
MEDIO DEL CUAL SE
Lista de chequeo
ADOPTA EL ESTATUTO
5 Catastrófico EXTREMO REDUCIR Revisiòn legal del proceso MODERADO FUERTE MODERADO 1 Rara vez
DE CONTRATACIÓN" y
precontractual
Manual de Contrataciòn
Supervisión del contrato
Res. 405 de 2017

Gestión con las aseguradoras

para la adquisión de las Polizas
anuales
5 Catastrófico EXTREMO REDUCIR Solicitud de CDP FUERTE FUERTE FUERTE 2 Improbable
Revisión presupuestal y compras
de Polizas

ACUERDO 002 2017 "POR

MEDIO DEL CUAL SE
ADOPTA EL ESTATUTO
Manual de Contrataciòn DE CONTRATACIÓN" y
Lista de chequeo Manual de Contrataciòn
5 Catastrófico EXTREMO REDUCIR Revisiòn legal del proceso Res. 405 de 2017 FUERTE FUERTE FUERTE 1 Rara vez
precontractual
Supervisión del contrato Informe de actividades
mensuales

Actas de supervisión
 MEDIO DEL CUAL SE
ADOPTA EL ESTATUTO
Manual de Contrataciòn DE CONTRATACIÓN" y
Lista de chequeo Manual de Contrataciòn
5 Catastrófico EXTREMO REDUCIR Revisiòn legal del proceso Res. 405 de 2017 FUERTE FUERTE FUERTE 1 Rara vez
precontractual
Supervisión del contrato Informe de actividades
mensuales

Actas de supervisión

Ejecución del procedimiento de

Formato solicitud de
4 Mayor ALTA EVITAR mantenimiento y formato DEBIL FUERTE DEBIL 2 Improbable
material- ME-FR-033
solicitud de material

Estricto cumplimiento a los

Servicio de información y
procedimientos que están
4 Mayor ALTA REDUCIR atención al usuario- FUERTE FUERTE FUERTE 1 Rara vez
implementados en Orientación al
OU-PR-003
Usuario

Capacitar al personal de la
Ventanilla Unica en la
importancia de trabajar sujetos a
los más rigurosos principios de
Manual de archivo y
ética profesional, establecido en
correspondencia-
el Artículo 17 de la Ley 594 de
5 Catastrófico EXTREMO REDUCIR GD-DA-001 FUERTE FUERTE FUERTE 4 Probable
2000
GTH-FR-012
Capacitación y/o reinducción a
todo el personal de la Entidad en
la importancai de la custodia y
manipulación de la información.
 ACUERDO 002 2017 "POR
Manual de Contrataciòn MEDIO DEL CUAL SE
Lista de chequeo ADOPTA EL ESTATUTO
5 Catastrófico EXTREMO REDUCIR FUERTE FUERTE FUERTE 1 Rara vez
Revisiòn legal del proceso DE CONTRATACIÓN" y
precontractual Manual de Contrataciòn
Res. 405 de 2017

Profesionales de apoyo a la ACUERDO 002 2017 "POR

supervisiòn. MEDIO DEL CUAL SE
Informes de actividades ADOPTA EL ESTATUTO
5 Catastrófico EXTREMO REDUCIR MODERADO FUERTE MODERADO 4 Probable
mensuales. DE CONTRATACIÓN" y
Verificaciòn aleatoria del pago de Manual de Contrataciòn
la seguridad social integral. Res. 405 de 2017

Informe de auditorias,
seguimientos y evaluaciones al
Decreto 648 de 2017
Representante legal, Comité
5 Catastrófico EXTREMO REDUCIR FUERTE FUERTE FUERTE 5 Casi seguro
Institucional Coordinador de
Decreto 338 de 2019
Control Interno, y/o Junta
Directiva

Ubicación por GPS, reporte a Sistema SISFO y Auditoria

5 Catastrófico EXTREMO REDUCIR través de los radio telefonos al Ambulancia- DEBIL MODERADO DEBIL 2 Improbable
CRUE y auditoria ambulancia GE-FR-005
EXTREMO EVITAR FUERTE
ALTA REDUCIR MODERADO
MODERADA COMPARTIR DEBIL
BAJA ASUMIR
CALCULO RIESGO RESIDUAL PLAN DE TRATAMIENTO DE RIESGOS

IMPACTO ZONA RIESGO ACTIVIDADES SOPORTE RESPONSABLE TIEMPO INDICADOR

Nª de seguimientos
Seguimiento periódico al Subgerente Financiero y
5 Catastrófico EXTREMO GF-PR-004 Mensual realizados/Total de
estado de la cartera Técnico de Cartera
seguimientos programados

N° total de comprobantes
Estricto cumplimiento al Subgerente Financiero y
5 Catastrófico EXTREMO GF-PR-005 Permanente de egresos elaborados/ N°
procedimiento de tesoreria Tesorero
total de cuentas pagadas

3 Moderado MODERADA No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica

 N° total de
Autoevaluación de autoevaluaciones
4 Mayor ALTA habilitación a los servicios Resolución 2003 de 2014 Lider del SOGCS Anual ejecutadas/ N° total de
asistenciales autoevaluaciones
programadas

Registro en el SECOP
Realizar oportuno registro de
ACUERDO 002 2017 Alta Dirección,
la información publicada en el
"POR MEDIO DEL CUAL Subgerente Administrativo,
sistema electrónico para la N° de contratos publicados
SE ADOPTA EL Subgerente financiero,
5 Catastrófico EXTREMO contratación pública SECOP Permanente en el SECOP / Total de
ESTATUTO DE subgerente científico y asesor
y aplicación del manual de contratos
CONTRATACIÓN" y juridico y profesionales de
contratación para todos los
Manual de Contrataciòn apoyo a la supervisiòn.
procesos contractuales
Res. 405 de 2017

5 Catastrófico EXTREMO No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica

5 Catastrófico EXTREMO No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica

5 Catastrófico EXTREMO No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica

N° de remisiones
Verificación y autorización del
4 Mayor ALTA ME-FR-033 Lider de mantenimiento Mensual mensuales / N° facturas
formato de control
entregadas mensual

Realizar seguimiento a la N° Auditorias realizadas /

Procedimientos del
4 Mayor ALTA implementación de los Trabajadoras sociales Trimestral Total de auditorias
proceso
procedimientos del proceso programadas

5 Catastrófico EXTREMO No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica

 Uso del manual de
Lista de chequeo Revisión de los contratos
5 Catastrófico EXTREMO contratación y listas de Abogado asignado. Permanente
diligenciada. antes de la legalización.
chequeo.

Seguimiento trimestral a los Seguimiento resgistrado 15 dìas posteriores a Nª de seguimientos

Lideres de proceso y Asesor
4 Mayor EXTREMO controles ejercidos por la en mapa de riesgos la terminaciòn del realizados/Total de
de Planeaciòn
supervisión Institucional trimestre seguimientos programados

Informe anual de auditorias,

seguimientos y evaluaciones
Decreto 648 de 2017
al Representante Legal,
5 Catastrófico EXTREMO Asesor de Control Interno Anual 1 informe
Comité Institucional
Decreto 338 de 2019
Coordinador de Control
Interno, y/o Junta Directiva

Restaurar el sistema SISFO-

para validar los movimientos
de la ambulancia N° Auditorias realizadas /
Apoyo administrativo y
5 Catastrófico EXTREMO periodicamente GE-FR-005 Diario Total de auditorias
Referencia y contra referencia
programadas
Continuar con la auditoria de
las ambulancias