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Los check-list o listas de comprobación son documentos que emplea el auditor interno durante el
transcurso de la auditoría, están formados por una batería de preguntas o aspectos a revisar
organizadas por apartados de la norma o por proceso de la organización. Este check-list no es otra
cosa que un resumen de los requisitos de la norma ISO 9001 y de los requisitos establecidos en la
documentación del sistema de gestión de la calidad. Su uso no es obligatorio si bien es necesario
que en el informe de auditoría queden reflejados los aspectos, documentos y registros revisados
durante el trascurso de la auditoría.
El programa anual de auditoría es un registro del sistema que incluye la planificación anual para la
realización de las auditorías internas. Esta planificación puede ser tan sencilla como determinar el
mes en el que se realizará una auditoría a todos los procesos del sistema o puede incluir los
procesos a auditar mensualmente, teniendo en cuenta que pueden existir procesos que pueden
ser auditados más de una vez al año.
El auditor interno no puede auditar su propio trabajo y no puede tener dependencia funcional ni
jerárquica con los departamentos auditados.
Sí, es posible, y en muchas ocasiones muy recomendable, que la organización contrate a un auditor
externo para la realización de la auditoría interna. El perfil del auditor interno contratado
externamente debe cumplir con los requisitos establecidos en el sistema de gestión de la calidad.
136. ¿Cómo tratar las no conformidades detectadas en el proceso de auditoría interna?
Todas las no conformidades incluidas en un informe de auditoría deben verse solucionadas con las
acciones correctivas oportunas. El análisis de la causa de la no conformidad y la acción resultante
son tareas que deben ser realizadas por el responsable del área auditada.
137. ¿Qué son las observaciones y las oportunidades de mejora? ¿Cómo tratarlas?
Las observaciones y las oportunidades de mejora que el auditor incluye en su informe son
aspectos detectados por el auditor que no tienen la naturaleza de no conformidades
(incumplimiento de requisitos) pero que, en opinión del auditor, deberían mejorarse para la
siguiente auditoría por ser aspectos de posibles futuras no conformidades.
138. ¿Es necesario clasificar los hallazgos de la auditoría interna (por ejemplo: no conformidades
mayores, menores y observaciones)?
ISO 9001 no obliga a la clasificación de los hallazgos de auditoría interna, esta tipificación de no
conformidades (mayores y menores) y observaciones es propia de las auditorías de certificación.
Proceso comercial: número ofertas realizadas, relación entre ofertas realizadas y ofertas
aceptadas, número de clientes totales, número de clientes por segmento, facturación, etc.
Etc.
140. ¿Es necesario disponer de indicadores para cada uno de los procesos?
DIPLOMADO HSEQ