La siguiente lista de señ ales de corrupció n no pretende considerar todas las situaciones, pues su objetivo es ser una g

geografía y/o país a desarrollar sus operaciones, así como las situaciones que debe considerar a nivel interno.

Señales de Corrupción
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La siguiente lista de señ ales de corrupció n no pretende considerar todas las situaciones, pues su objetivo es ser una guía en
geografía y/o país a desarrollar sus operaciones, así como las situaciones que debe considerar a nivel interno.

Señales de Corrupción
Señales
La geografía en la cual se va a ingresar tiene antecedentes de corrupción culturales y políticos

Se han debido realizar pagos especiales para comercializar los productos y/o servicios en dicha geografía

Se han debido entregar regalos y/o realizar giros a cuentas personales de proveedores, clientes o trabajadores del
gobierno local.

Se tiene intermediarios para el registro y constitución de la compañía

Los colaboradores de la administración de aduanas exigen beneficios personales, para autorizar el ingreso de
productos y evitar su retención.

El ingreso a la geografía requiere de pagos adicionales frente a la documentación legal que debe ser presentada.

Los clientes exigen el pago de prebendas para continuar con los vínculos contractuales

Los proveedores ofrecen beneficios personales a los colaboradores de la compañía para la suscripción del
contrato.

El acceso a los medios de comunicación es limitado

El sistema financiero local tiene antecedentes de fraude

Los políticos locales solicitan apoyos económicos, para la aprobación de leyes que favorezcan el desarrollo de la
operación.

Se ejerce presión por la fuerza laboral local, para el otorgamiento de beneficios para mantener la operación de la
compañía.

La autorización para la vinculación de colaboradores extranjeros requiere el pago personal a los niveles que
tramitan dichos permisos.

Las normas locales no son claras para ejercer la operación, razón por la cual los agentes del gobierno pueden
cobrar beneficios personales para autorizar la continuidad de la operación.

El gobierno local cambia de forma continua la regulación, lo que expone a la organización al cumplimiento de
normas que no estaban previstas y por tanto a inversiones no contempladas.

Los contratos desarrollados en la geografía son ambiguos y no se desarrollan con clausulas especificas de
cumplimiento.

El modelo local económico es proteccionista, por lo cual las compañías locales ejercen manipulación de los precios,
afectando la participación del mercado de nuevos competidores

El gobierno local no cuenta con normas que protejan la libre competencia.

Retiro de compañías extranjeras por falta de garantías.

Ausencia de instancias gubernamentales para denunciar abusos y/o actos de corrupción, tanto por las compañías
privadas como por los colaboradores del gobierno.
Ausencia de niveles de supervisión al interior de la nueva operación.

Ausencia de una evaluación de riesgos para el desarrollo de la operación en la nueva geografía

No se tienen procedimientos de denuncia anónimos

Ausencia de segregación funciones en los diferentes roles y niveles de la organización.

La función de auditoría interna no existe o no tiene autonomía.

Definición de incentivos económicos asociado al cumplimiento de ingresos

Ausencia de seguimiento al cumplimiento de los contratos, así como a los cambios que presente el mismo.

Falta de seguimiento a los resultados de la operación en cada geografía.

es ser una guía en el proceso que toda organizació n debe seguir al ingresar a una nueva
rno.

rupción
Antecedentes Observada Controles implementados