UNIVERSIDAD GALILEO

CEI: Quetzaltenango
Nombre de la Carrera: LITAH
Curso: Automatización De Procesos Administrativos Casos Empresariales
Horario: 10:00 a 11:00 a.m.
Tutor: Rosa Emilia Escobar

ENTREGABLE 3
(PARTE 6, 7)

Nombres Alumnos: Carnet:

Reyes Gudiel, Francisco

12323004

Fecha de entrega: 20/06/2020

Semana a la que corresponde: 10
SEMANA 8 ENTREGABLE NO.3

TAREA PARTE 6 Tema: AUDITORIA AL SISTEMA PROPUESTO.

INSTRUCCIONES

 En esta parte se desarrollará la auditoría de acuerdo al sistema

propuesto en el entregable 1 (tarea 3), dado que se utilizará
principalmente el Diagrama de Flujo de Datos (Gane-Sarson), y los
procedimientos respectivos.

 Aplique los conocimientos adquiridos en el curso de

Implementación y evaluación administrativa 2, por medio del
estudio de la auditoria a los sistemas, para ello realice lo siguiente:

1. Seguridad física (mobiliario, equipo, instalaciones)

En este inciso debe evaluar la instalación física de la oficina o del área
en estudio, evaluando los posibles riesgos que se pueden presentar
dentro de las instalaciones, tales como:

 Incendios,
 Robos,
 Inundaciones,
 Acceso Físico,
 Fallo de Equipo,
 Protección de Corriente Eléctrica,
 Personal.

(Completar el siguiente cuadro)

 Riesgos Descripción del Riesgo Causas Control Propuesto Descripción del Control Ventajas Desventajas
Incendios  Incendios por  Derramar  Tener un extintor  Al tenerlo cerca  Se evitarán  Se deberán recargar los
accidente de combustible por cerca de las se podrá apagar incendios futuros. extinguidores.
combustible de la reparación de maquinas. cualquier  No habrá más  El gasto por cambiar los
maquinaria. maquinaria.  Llamar a un incendio cerca. cables quemados en cables será alto.
 Cables eléctricos se  Los cables electricista a  Llamar al la empresa.  Algunos empleados
queman y provocan estaban mal arreglar los cables electricista, que  Se cuidará la salud fumadores no estarán de
el incendio. colocados, dañados. venga a de los empleados acuerdo.
 Empleados fumando provocan chispas  Poner letreros, arreglarlo y que fumadores y de los
cerca de los e incendian los avisar a los de una demás no
productos textiles. textiles. empleados de no recomendación fumadores.
 Los empleados no fumar dentro de las para que no
respetan y fuman instalaciones vuelva a
cerca de los suceder.
productos textiles  Al colocar
sabiendo que es letreros de no
peligroso. fumar, se avisa
que si lo hace
será multado o
despedido si
ocurre muchas
veces.
Inundacione  Drenaje roto debajo  El drenaje sufre  De algún modo se  Se quitan los  No habrá problemas  Habría que interrumpir la
s del piso. daños por un deberán cambiar viejos drenajes y de inundación por producción por cambia la
 Lluvias muy pesadas terremoto o que los drenajes se ponen los los ductos. tubería.
que traspasaron el es muy viejo. afectados por unos más nuevos para  No se entrará el  Habría que trabajar sin
techo y mojaron  Lluvias que traían más actuales y que puedan agua por el techo. techo por un largo tiempo.
todas las granizo resistentes. correr el agua.
herramientas y los traspasan el  Sustituir y colocar  Contratar
Textiles. techo y mojan un nuevo techo albañiles para
todo a su que sea el doble de que saquen el
alrededor. grueso que el techo viejo y que
anterior. coloquen el
 nuevo.
Acceso  Ingreso de personas  No hay un letrero  Poner un letrero  Contratar a  No habrán excusas  Que no sean lo
Físico desconocidas no que diga que encima de las alguien que haga a la hora de querer bastante visibles para
autorizadas. diga solo puertas que diga los letreros y entrar a un área no verlos.
 Ingreso de empleados personal “No Pasar, Solo colocarlos en las autorizada.  Los empleados que
sin permiso a otros autorizado. Personal puertas. El  Se evitarán incumplan con entrar a
departamentos.  Empleados que Autorizado”. mensaje será confrontaciones áreas prohibidas se
entren solo a  Multar a esos claro. futuras de sentirán rechazados y
molestar el empleados que  Si se detecta que empleados. harán relajo por eso.
trabajo de sus incumplan pasar sin han incumplido
compañeros de ser invitados. con entrar a
empresa. áreas no
autorizadas,
multarles o
despedirles si es
muy grave.
Fallo de  Equipo antiguo o ya  Se compró un  Reemplazar el  Investigar que  Los equipos estarán  Se tendrá que recomprar
Equipo desactualizado. equipo ya viejo y equipo que este equipos son los más actualizados y un nuevo equipo, que se
 Falla eléctrica que no se investigó a fallando por uno que necesitan un tendrán menos pudo evitar sabiéndose
provoca un corto la hora de más actualizado y reemplazo, fallas. informar por profesionales
circuito a todo el comprarlo. en buen estado. hacer un  Se evitaran informáticos.
equipo.  Los cables  Secar el charco de presupuesto, accidentes  Si el problema es grande
generales agua, reemplazar comprarlos y eléctricos, se se tendría que cambiar
estaban cerca de los cables tirar a la basura cuidara la salud de muchos cables eléctricos,
un charco de quemados y los viejos y los empleados y el eso conllevaría a no poder
agua y se alejarlos del piso. defectuosos. equipo de todo el trabajar en el almacén de
quemaron.  Ver si no hay almacén inventarios.
goteras que
provoquen
charcos de agua,
hacer un
presupuesto de
la compra de
nuevos cables
 eléctricos,
reemplazar los
quemados y
colocar los
nuevos.
Protección  Un empleado pasa  El empleado  Pagarle la cuenta  La empresa  Nos evitaremos  Sera un gasto innecesario
Corriente cerca de un cable estaba oliendo del hospital al pagara la cuenta una demanda y por un empleado
Eléctrica suelto y se cables quemados empleado, pagarle del hospital y le el empleado descuidado y que
electrocuta y en un equipo, va los meses que este dará el sueldo en saldrá ganando. demandara solo por sacar
pretende demandar a a ver y se sin poder trabajar los meses de  Al cambiar los beneficios.
la empresa. electrocuta al y así evitar una recuperación cables, harán  El presupuesto será alto,
 Los cables eléctricos pisar uno de demanda. para así evitar que la empresa ya que cambiar cables
que dan luz a la ellos.  Llamar a un que demande a no se preocupe eléctricos supondría
empresa, se  Los cables llevan electricista la empresa y en que se retrasar la producción de
electrocutan por muchos años profesional para evitarles una arruinen o que textiles y todo su proceso,
antigüedad o por funcionando y ya que haga una mala publicidad. se quemen. un costo alto.
contacto al agua. les llegó la hora revisión completa  Llamar al
de cambiarlas o y calcular cuánto electricista que
tuvieron contacto tiempo llevara mire cuánto
con una tubería reemplazarlos y costará y cuánto
rota. cuanto costara. tiempo llevará
cambiarlos, y si
valdrá la pena
cambiarlos en
ese momento.

Personal  Una pelea entre  Discusiones  Hacerle una  Darles una  Con esta forma de  Los empleados no
compañeros de personales, llamada de llamada de llamar su atención, aceptarían las reglas que
trabajo en el laborales o atención por parte atención por se evitarían les impartamos, se
almacén del simplemente no del gerente, parte del problemas entre enojarían y harían
inventario, que por hay química con amenazarles de gerente, él les empleados y ya no protestas o algún acto
ahora es verbal pero ninguno de ellos. suspensión y si no dirá que deben afectarían a la que perjudique a la
que si no se les se solucionan las arreglar sus producción. empresa.
llama la atención cosas despedirlos diferencias lejos
provocaría una para que no del almacén del
pelea física. afecten a sus inventario ya
demás que no se
compañeros. aceptaran
ningún conflicto
que afecte la
producción de
los textiles.
 2. Seguridad datos (procesamiento y almacenamiento de información)

En este inciso debemos establecer si existe riesgos en la seguridad de los datos de la

empresa, sea en forma física (documentos) o electrónica, o en la forma de
almacenamiento, debemos tomar en cuenta los Backup´s si son o no realizados en la
empresa o área, y donde van a ser almacenados o guardados estos.

Se debe garantizar la integridad y exactitud de la información, se debe incluir

controles de seguridad de accesos y tomar en cuenta los siguientes aspectos:

 Ingreso inadecuado de datos.

DESCRIPCION DEL RIESGO CAUSAS SOLUCION

Los empleados no tienen No se les instruyo en esta área o Darles a los empleados que
experiencia al ingresar los fue un error contratarles sin saber tengan que ingresar datos
datos del inventario al equipo si ellos tenían la experiencia importantes al equipo de
de cómputo. necearía para hacerlo. cómputo una capacitación
sobre esta área solamente y si
no aceptan pedirles su
renuncia.

 Proceso inadecuado de datos.

DESCRIPCION DEL RIESGO CAUSAS SOLUCION

Los empleados que tiene la
obligación de ingresar datos,
que lo saben hacer pero que
no siguen un procesamiento
lógico y no guiado, podrían
ocasionar perdida de datos o
manipulación de datos sin que
ellos lo sepan.
No se preocupan en seguir un
orden, lo registran en forma física,
olvidan de que se trataba la
información y a la hora de
ingresarlo al sistema lo ingresan
sin saber que es o si va en el lugar
correcto.
Darles un aviso que hay un
proceso correcto de utilizar los
datos, y si no lo utilizan serán
remplazados por alguien más
competente.

 Almacenamiento inadecuado de datos.

DESCRIPCION DEL RIESGO CAUSAS SOLUCION

Las computadoras pueden El empleado solamente cree que Avisarle al empleado que tiene
tener un almacenamiento tiene la obligación de almacenarlos que crear una forma de ordenar
grande pero no infinito es por y no ordenarlos, si los datos no los datos, por fechas, por
eso que hay que optimizar su tienen un orden, al intentar nombre, por carpeta, por
almacenamiento, si al encontrarlos, no se podrán producto, por cantidad, lo que
almacenar los datos del encontrar y provocaría un conflicto. sea, pero que no sea al azar.
inventario se almacenan en
cualquier parte, no se crea una
carpeta específica para esos
datos, podrían ocurrir pérdidas
o no se podrían encontrar los
datos cuando se necesiten.

 Copias inadecuadas de seguridad de datos.

DESCRIPCION DEL RIESGO CAUSAS SOLUCION

Los datos del inventario son
importantes para la empresa,
se deben crear copias de
seguridad de cada información
de los productos, su cantidad y
su existencia que quedan. Si
solo se copian los datos a una
USB, la información se podría
perder fácilmente, ya que es
algo físico y que no es
Los empleados que se encargan de
ingresar, almacenar y guardar los
datos del inventario, no se les
ocurre otra forma de salvarlo que,
en un USB, se llevan a su casa la
información creyendo que estará
segura y lo pierden, y esa
información ya no está disponible
en el equipo de cómputo por poca
memoria.
Ahora existen el
almacenamiento en la nube,
que es más seguro, por mi
experiencia la mejor opción es
ONEDRIVE, un empleado
tendría una cuenta única que lo
crearía la empresa para que
almacenase todos los datos y
sería más beneficioso ya que se
pueden pagar cuotas para que
recuperable.
 Salida inadecuada de datos.
DESCRIPCION DEL RIESGO
Cuando se requieren los datos
del inventario, como están
desordenados los datos, a la
hora de sacarlos, la
información no es la que se
quería, y ya hay sería difícil
encontrar los datos y darle a la
persona que lo quiere lo que
realmente desea.
 Infiltración (Intrusos o accesos no autorizados.)
DESCRIPCION DEL RIESGO
Un virus de la competencia
que algún empleado trabaje
discretamente con ellos,
implicaría que los de la
competencia sepan de nuestro
inventario y de nuestros
movimientos con él. El virus,
seria inyectado en el
ordenador que utilicemos para
almacenar los datos
importantes del inventario,
sería un virus especifico de
copia de datos sin ser
detectado por un antivirus
normal.
 Uso malicioso.
DESCRIPCION DEL RIESGO
Un empleado solo quiera robar
los datos del inventario para
su propio beneficio como:
venderlo a una empresa de
textiles o publicar los datos en
la red. O solamente manipular
los datos que se almacenen y
así provocar caos.
 Divulgación de datos.
DESCRIPCION DEL RIESGO
El empleado solo quiere
hacerle daño a la empresa,
roba la información usando
una USB específica para robar
datos, las roba y las púbica en
la red o en su Blog.
CAUSAS
El desorden provoca caos, si se
quiere una información específica,
al intentar buscarlo y encontrar lo
que sea cree es la información que
quiere la persona, resulta que no
es lo que estaba buscando, esto
provocaría pérdida de tiempo y
desconfianza para la empresa.
CAUSAS
El empleado que creíamos
trabajaba solo para nosotros, en
realidad trabajaba en otra empresa
de textiles y que se había infiltrado
al almacén de inventarios para
robar los datos de los productos. Y
que serían usados en nuestra
contra, en el mercado.
CAUSAS
El empleado solo quiera dinero o
provocar un caos en la empresa,
puede estar mentalmente mal, o
solo quiera hacerle daño a la
empresa. O simplemente está ahí
por el dinero y por ellos manipula
los datos haciéndolos inútiles.
CAUSAS
Solo busca hacerle daño a la
empresa o un beneficio económico
por la información que posee, no le
importa los problemas que pueda
causar.
aumente la capacitad de
almacenamiento en la Nube.
SOLUCION
Como se mencionó antes,
ordenar los datos de acuerdo a
su fecha de ingreso, peso,
capacidad, existencia, precio, o
calidad, pero algún orden que
sirva para guiarme al encontrar
un dato especifico y que la
salida sea exacta.
SOLUCION
Contratar una empresa de
informática que se especialice
en el área de antivirus,
recomiendo personalmente el
antivirus 360 TOTAL SECURITY
y contratar su versión para
empresas ya que su antivirus
es uno de los más poderosos y
en su versión de empresas
localizaría el origen del virus y
se tomarían acciones legales en
contra de los culpables.
SOLUCION
Tener más control a la hora de
contratar personal, revisar sus
antecedentes penales, hacerle
una revisión psicológica. Hacer
revisiones a las computadoras
si no han manipulado los datos,
o hacerles la auditoria a los
ordenadores mensualmente.
SOLUCION
Tener más seguridad física en
las instalaciones, por si
observan algo raro. Contratar a
personas que no tengan
antecedentes legales y una
forme de pensar positiva.
  Vigilancia e intercepción de las comunicaciones de datos.

DESCRIPCION DEL RIESGO CAUSAS SOLUCION

Los departamentos se Hackers contratados por empresas Cuando se quieran pasar los
conectan entre sí para trabajar competidoras, quieren los datos de datos la forma mar rápida y
en conjunto, la junta directiva los inventarios para tener una cómoda seria mandándolo por
necesita de los datos del estrategia de ataque contra correo electrónico, un resumen
inventario, para hacer cuentas nuestra empresa. de toda la información de los
y revisar si todo está correcto. inventarios, un correo privado,
Sin ninguna vigilancia eso creado para la empresa y sus
datos que se envían podrían departamento, pero antes de
ser hackeados y ser divulgados eso se debe crear una
por la internet. vigilancia, se deben poner a
cargo uno o dos personas para
que reciban el correo, revisen
que los datos no estén
manipulados y que el mismo
archivo que traiga los datos no
tenga una infección de algún
virus, al terminar la
intercepción y revisión se le
envía directamente a la junta
directiva o a otro
departamento. Esto evitara que
los datos sean falsos,
manipulados, poco explicativos,
etc.

 Acceso no autorizado a información confidencial.

DESCRIPCION DEL RIESGO CAUSAS SOLUCION
Un empleado supo entrar en el El empleado tiene conocimientos Contratar a un especialista en
sistema informático, pudo tecnológicos muy avanzados, ataques hackers, dar una
robar información más allá de fácilmente pudo entrar al sistema solución a los ataques
su puesto, vio proyectos de información confidencial. informáticos.
futuros, cuentas bancarias,
nombre de los accionistas, las
direcciones de sus
compañeros, etc. Esa
información es un delito que
se debe pagar.
 3. Seguridad de procedimientos (normas que deben considerarse para resguardar la
seguridad del nuevo sistema de información)

 En este punto debemos evaluar los procedimientos realizados dentro de la

empresa, evaluando si ellos conllevan a un riesgo.
Los procedimientos que se hacen en la empresa, no conllevara un riesgo si se
realizan como fue planeado, si el sistema de control de inventarios funciona como
fue construido para no tener riesgos, los empleados saben del almacén saben cuál
es su tarea.

 Esta se refiere a la vigilancia con las normas y procedimientos establecidos dentro

de la organización.
El gerente del almacén de inventarios sabe cómo actuar cuando los empleados
incumplan o no quieran cumplir con las normas que se impartieron para mantener
orden y control en todo el sistema de los inventarios.

 Los aspectos tomados en cuenta para la seguridad de datos pueden arriesgar la

seguridad administrativa de la empresa y a sus procedimientos.
No tiene que hacerlo, la seguridad administrativa tiene sus propios métodos de
seguridad, en el área de inventarios si hay un ataque para robar los datos solo le
afectaría a esta ya que en el área administrativa no tendrían por qué tener los
datos de inventarios tan fácilmente.

RIESGOS DESCRIPCION DEL RIESGO CAUSAS

Mantenimiento de equipo
Controles de usuarios
Personal de la Organización
Administración de la seguridad
del sistema computacional
Distribución de Software.
Controles de Operación.
Los empleados no saben No tienen el conocimiento para
correctamente arreglar el equipo. darles mantenimiento.
Que los usuarios no sepan cómo No haberles enseñado a cómo
utilizar las herramientas que se les utilizar estas herramientas
da. personalmente.
Que no cumplan con las normas de No entiendan o no lean las
la empresa. normas de la empresa.
Fallas a la hora de colocar Las computadoras no sean
seguridad en las computadoras, no capaces de mover el programa
tener idea de cómo usar el sistema de seguridad, el sistema
operativo del sistema operativo es muy complejo
computacional. para la administración de
seguridad.
Se entrega el software equivocado No se entiende el puesto de él
al usuario. y si necesita este software en
particular.
Las operaciones se hacen lentas No hay motivación para realizar
por los empleados deprimidos. las operaciones, no hay un
control eficaz que lo haga.
 4. Identificación de puntos de riesgo y controles.
 Definición de los puntos de Riesgo en el Sistema.
En una copia del Diagrama de Flujo de Datos (Gane-Sarson) del sistema propuesto en la tarea entregable 1 debe identificar los puntos de riesgo (mínimo 3).

R3
R1
P3 P4
P1
P2
F1 F2 F4 F6 F8
El Departamento de Revisar y Ingreso de Control de Solicitud de
Producción, termina Registrar Se carga y se lleva al
Productos al Inventario Producto
el producto. Producto Cliente.
Almacén.

F5

F3 R2 F7

A Revisar y comprobar el Producto

ASe guarda en el almacén de Inventarios.

A Se guarda en el almacén de

Opciones para eliminar, controlar y evitar Inventarios

riesgos:
 Riesgo
Ingreso de Productos al
Almacén.
Consulta en Almacén de
Revisar y comprobar el
Producto
Se carga y se lleva al
Cliente.
 Identificación de Puntos de Control.
Nivel Opción para Eliminar
3 Productos defectuosos
2 Eliminar Productos que arruinen la productividad
en el control de inventarios.
gastado pronto o que haya tardado más en
1 Un accidente en el vehículo que transportaba los
productos textiles que iban directo a la tienda. Los
productos quedarías dañados e irrecuperables,
para volverlos a usar.
Opción para Controlar
Realizar una revisión de todos los
productos que entren al inventario, si hay
productos que no estén en buenas
condiciones, regresarlos al departamento
de Producción.
Si la revisión anterior no se encontró
ningún producto defectuoso, aquí lo que
pasaría es que el producto textil se haya
deshilarse o descomponerse, ahora ya
están dentro del almacén y hay que
eliminarlos para que no arruinen la
productividad del proceso del control de
inventarios.
Verificar la condición del automóvil, si el
conductor esta en las condiciones para
manejar y si los productos están bien
colocados, en la parte trasera del coche.
Opción para Evitar
Almacenamiento de Inventario
de productos defectuosos.
Que los productos defectuosos
llegasen a la tienda y eso
perjudicaría el prestigio de la
empresa “TEXTILES H & A”.
Evitar un accidente
automovilístico, evitar que el
conductor sufra lesiones
gravísimas. Y que los
productos no salgan
destruidos.
 En la copia del Diagrama de Flujo de Datos (Gane-Sarson) que usó para identificar los riesgos, localizar con otro círculo (achurado o en color) los puntos de control.

R3
R1
P3 P4
P1
P2
F1 F2 F4 F6 F8
El Departamento de Revisar y Ingreso de Control de Solicitud de
Producción, termina Registrar Se carga y se lleva al
Productos al Inventario Producto
el producto. Producto Cliente.
Almacén.
C1 C3

F5

F3 R2 F7

A Revisar y comprobar el Producto

C2

ASe guarda en el almacén de Inventarios.

A Se guarda en el almacén de
Inventarios

CONTROL 1:
El riesgo descrito en el paso 2, es que, si entra productos que no tuvieron un buen tratamiento en su producción, que se le niega la
entrada al inventario ya que provocaría retrasos en control de estos. Si sucediera todo el procedimiento se vería afectado y ya no
se lograría la optimización.
  Completar la siguiente tabla para el análisis de riesgos y controles, posterior a
realizar la instalación en el diagrama de flujo de datos
Subsiste Contingencia de catástrofes. Siste Control de Inventarios
ma ma
Analista Francisco Reyes Gudiel Fecha 20/06/2020
Nombre del Descripción Categ Control Recomendado
Riesgo oría
Ingreso de Realizar una revisión de todos los A Si entra productos que no tuvieron
Productos al productos en buen estado y en mal un buen tratamiento en su
Almacén. estado. producción, que se le niega la
entrada al inventario ya que
provocaría retrasos en control de
estos. Si sucediera todo el
procedimiento se vería afectado y
ya no se lograría la optimización.
Consulta en Aquí lo que pasaría es que el producto C El riesgo de que la revisión anterior
Almacén de textil se haya gastado pronto o que haya haya hecho bien su trabajo, pero no
Revisar y tardado más en deshilarse o evitaría que los productos puedan
comprobar el descomponerse, ahora ya están dentro del dañarse en paso del tiempo, son
Producto almacén y hay que eliminarlos para que no productos textiles, pueden
arruinen la productividad del proceso del enredarse con otros productos,
control de inventarios. pueden deshilarse, perder su
calidad y verse más viejos, son
productos que no fueron bien
fabricados pero que tardaron en
notarse su deterioro. El riesgo
implica en que ya están en el
inventario, eliminar a todos los
productos defectuosos es la
prioridad, utilizando técnicas de
revisión fluida y concisa.
Se carga y se lleva Verificar la condición del automóvil, si el D Es un riesgo que puede cobrar una
al Cliente. conductor esta en las condiciones para vida y la perdida de los productos
manejar y si los productos están bien que no se podrán recuperar. Esto se
colocados. evitará haciéndole una revisión
diaria a los vehículos de transporte
de la empresa, verificar si el
conductor no este con problemas
de alcohol o de cansancio extremo,
velar que los productos estén bien
colocados en su sitio. Esto ayudara
a que la empresa no tenga que
sufrir problemas de prestigio por un
accidente que se pudo haber
evitado.

 Rastreo de auditoria.

1 2 3 4
Pasos del Sistema
Puntos de Riesgo
Puntos de Control
 SEMANA 8 ENTREGABLE NO.3
TAREA PARTE 7
Tema: PLAN DE CONTINGENCIAS.

Instrucciones.

 En esta parte se desarrollará el manual de contingencias

basado en la definición de riesgos y controles establecidos en la
tarea anterior.

 Aplique los conocimientos adquiridos en el curso de

Implementación y evaluación administrativa 2, por medio del
estudio de la auditoria a los sistemas, para ello realice lo
siguiente:

1. Manual de contingencias.
Paso Descripción Contingencia Solución Tipo
2 Ingreso de Productos al Se encontraron productos Removerlos antes que I1
Almacén. en malas condiciones. entren al inventario.
X1 X2
3 Revisar y comprobar el El producto entro en el Retirarlo y actualizar el I2
Producto inventario, pero tardo en inventario.
arruinarse y ahora está en el
inventario.
X3 X4
No se actualiza el inventario Actualizarlo llamando a un LL1
diariamente. empleado mejor capacitado
en el área.
X5
4 Se carga y se lleva al La carga sufrió lesiones Tener empleados que se I3
Cliente cuando llego a la tienda. encarguen de recuperar
todos los productos
X6 X7 dañados.
El vehículo sufrió un Llevar al conductor LL2
accidente. solamente al hospital de
confianza de la empresa
X8
Hubo un robo al vehículo y Llamar a la policía y realizar LL3
se llevaron todos los una demanda, llevar
productos. guardias de seguridad de la
empresa donde sucedió el
X9 robo.
 2. Diagrama de contingencias.
LL1

X1 X3
2 X2 3 X4 X5 4

I1 I2

LL2
 3. Tablas de llamada.

LLAMADA 1

Priorid A Quien? Puesto Celular E-Mail

ad
1 Gabriel Gerente de inventarios 5648- Gabriel1@gmail.
Belmont 6546 com
2 Lars Ulrich Asistente de Inventarios 6464- Lars2@gmail.co
y 6121 m
Almacén
3 Lionel Messi 2.do Asistente de 1025- Lionel3@gmail.c
Inventarios y 4592 om
Almacén

LLAMADA 2

Priorid A Quien? Puesto Celular E-Mail

ad
1 Nathan Drake Dr. Jefe del Hospital 4141- Nathan4@gmail.c
Esperanza 2452 om
2 Gustavo Santaolalla Jefe del Depto. De 5454- Gustavo5@gmail.
Recursos Humanos 5454 com
3 Victor Sullivan Asistente del Dr. 4611- Victor6@gmail.co
Nathan Drake 1916 m

LLAMADA 3
Priorid A Quien? Puesto Celular E-Mail
ad
1 Donald Trump Jefe de Bodega 1245- Donald7@gmail.c
5997 om
2 Solid Snake Jefe de Seguridad 4589- Solid8@gmail.co
9875 m
3 Corey Taylor Jefe de la Policía de 5598- Corey9@gmail.co
la Región. 9612 m

4. Tabla de instructivos.

INSTRUCTIVO 1
Paso Responsable de la Acción
1 Gerente de bodega
2 Gerente de inventarios
3 Gerente de inventarios
Acción Qué hacer si no se
logra.
Seleccionar aquellos productos Poner en pausa la
defectuosos entrada de los
productos a los
inventarios.
Si lo productos defectuosos se Tirarlos a la basura o
pueden reutilizar. donar la tela a un
servicio comunitario.
Encontrar el culpable de que los Hacer una Auditoria al
productos estén defectuosos, sea departamento de
una persona o el mismo equipo. producción.

INSTRUCTIVO 2
Paso Responsable de la Acción Acción Qué hacer si no se
logra.
1 Gerente de inventarios Ordenar que se haga revisión y Parar la revisión del

2 Asistente de Inventarios
y no haya sobrantes de productos
Almacén
3 Gerente de bodega
INSTRUCTIVO 3
Paso Responsable de la Acción
1 Vendedor
2 Vendedor
3 Gerente de inventarios
se retire los productos
defectuosos inmediatamente.
Chequea el inventario para que
defectuosos.
Avisar a los empleados que, si
ven que los productos textiles
no se ven en perfectas
condiciones, aviar al gerente de
inventarios.
Acción
Llamar a la empresa para que
recojan el producto dañado
Retirar de la tienda todos los
productos que presente alguna
avería.
Mandar unos empleados que vayan
por la mercadería dañada.
producto dañado posible
hasta que puedan llegar
inventario hasta que se
controle la situación.
Dejar el inventario
como esta y aceptar la
culpa si un cliente
recibe un producto
averiado.
Separar y guardar esos
productos defectuosos,
hasta que un superior
diga que hacer.
Qué hacer si no se
logra.
Guardarlo en la bodega
de la tienda hasta
hacer contacto con la
empresa.
Solamente guardarlo
hasta que sea adecuado
deshacerse de ellas.
Ordenarle al vendedor
que retire todo el
los empleados.
 Informe Final de Auditoria:
5. Informe final del caso.
Nombre de la empresa: TEXTILES “H & A”.

Tema del Informe: No contar con un control de Inventarios de Mercadería.

Fecha que corresponden los datos: 20 de octubre de 2020

Descripción del Trabajo realizado:

La empresa Textiles “H & A” se dedica a la comercialización y exportación de productos
textiles, son una de las más grandes empresas textileras de Guatemala, por esa razón los
pedidos fueron más constantes hasta no poder controlar lo que entraba al almacén y lo que
salía, la maquinaria y el personal del almacén no era suficiente y no tenían el conocimiento
apropiado para manejar los inventarios correctamente, por ello la empresa no podía
satisfacer la necesidad de todos sus clientes.

Por eso mismo se realizó una restructuración en el departamento de logística y

manufactura, para que se optimicen en el área de inventarios. Se implementó una revisión
diaria de los productos que entren en el almacén, una asesoría a los empleados sobre
inventarios, capacitaciones para el buen uso del equipo de trabajo, registrar y evaluar si los
productos cumplen con los estándares y si cumplen registrarlos a la base de datos del
inventario para su futuro uso.

Objetivos que se persiguen a corto plazo y largo plazo:

A corto plazo se debe conseguir una mejora en el traslado de la mercadería a las diferentes
tiendas.

A largo plazo conseguir que se optimice al máximo el inventario, que los empleados sepan
que hacer en situaciones de emergencia y como usar correctamente los equipos de
cómputo para el registro de la mercadería.

Identificación del problema:

El problema principal era, que el área de Inventarios no tenía una organización organizada,
no se tenía a un jefe o encargado que supiera dar las ordenes a sus empleados, no había
un sistema de información que ordenara y almacenera todos los datos de cada producto y
los empleados no tenían conocimiento sobre cómo usar el equipo de cómputo, los vehículos
para transportar maquinaria y no tenían interés en controlar el inventario.

Conclusiones:
La empresa se encuentra en mejor estado, con la implementación del control de inventarios
ahora la mercadería entra más rápido al almacén, se procesa más rápido, no hay
complicación a la hora de registrarla, los empelados saben cómo dirigirse para trabajar
mejor, la producción se ha agilizado más, los nuevos encargados han hecho un buen
trabajo, la salida de la mercadería ahora es más fluida y menos tediosa, los productos