Procedimientos of de cumplimiento

comité de comunicación interna

Asignación Oficial de Cumplimiento

miembros en el comité
Conservar registros históricos
REPORTES DE OP RELEVANTES

programas de capacitación

REP DE TRANSFER INTER DE FONDOS

Perfil Transaccional
origen de los recursos

declaración firmada
Actividad u ocupación

Grado de riesgo
Capacitación y Entrenamiento 360
para el Temario-Guía PLD de CNBV

Documentos
CERTIFICACIÓN, Oficiales de Cumplimiento de

Personas Políticamente Expuestas

Auditores y Demás profesionales

Datos
en Materia de Prevención de Lavado de Dinero y
Financiamiento al Terrorismo.

CERTIFICACIÓN en PLD y FT con EBR

Conocimiento del Cliente

para el Temario-Guía PLD de CNBV
32 hrs.
OBJETIVOS

estructura corporativa
Identificación del Cliente

Propietario Real

REP. OP. INUSUALES

servicios de corresponsalía

Proveedor de Recursos
• Contarán con una guía contestada de toda la temática

seguridad de la información
establecida en el documento de la CNBV, para efecto de que

REP. OP. INTER. PREOCUPANTES

sistema de alertas

suplentes designados
sistemas automatizados
puedan estudiar permanentemente con la finalidad de
conseguir la certificación inmediatamente acorde a los
requerimientos establecidos.
• Cubrir totalmente el conocimiento exigido por la CNBV
para efecto de lograr y mantener la certificación en una
buena práctica de sus funciones y responsabilidades, con la
nueva obligatoriedad del EBR como tema fundamental en el
desarrollo de la Prevención de lavado de dinero.
• Contarán cada oficial de cumplimiento de instituciones
bancarias y de la diversidad de Entidades Financieras con
toda la información requerida en la guía PLD acorde a sus Elementos para la CERTIFICACIÓN
disposiciones vigentes sobre Prevención de Lavado de
Dinero para efecto de incrementar permanentemente el Oficiales de Cumplimiento
conocimiento que demanda la certificación de la autoridad
en turno.
1.2 Organismos Internacionales
CONTENIDO
1.2.1. Conocimientos básicos sobre organismos y foros
1. CONCEPTOS BASICOS EN PLD/FT internacionales e intergubernamentales en materia de
Objetivo de Conocimiento Específico prevención y combate del lavado de dinero y
- El participantes deberá conocer el universo básico de financiamiento al terrorismo.
definiciones de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
reconocidas por la comunidad internacional y aquellas previstas 1.2.2. Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI)
en tratados internacionales en la materia: la relación existente
entre ambas conductas ilícitas, sus diferencias, así como los
tipos penales y penas aplicables de conformidad con el
1.2.3 Recomendaciones del GAFI
ordenamiento jurídico mexicano. Adicionalmente el sustentante
deberá conocer el régimen de prevención de lavado y
financiamiento al terrorismo, identificando las funciones de las 1.3 Autoridades Nacionales.
principales autoridades nacionales en la materia.

1.1 Conceptos básicos PLD/FT 1.3.1. Régimen de Prevención

1.1.1. Lavado de Dinero.
1.3.2. Autoridades Nacionales en Materia de Prevención
1.1.2 Financiamiento al Terrorismo de operaciones con recursos de procedencia ilícita y
financiamiento al terrorismo.
1.1.3. Penas del delito de operaciones con recursos de
procedencia ilícita conforme al Código Penal Federal.
1.1.4. Penas del delito de Financiamiento al terrorismo conforme
al Código Penal Federal.

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 CERTIFICACIÓN en PLD y FT con EBR
para Temario-Guía PLD de CNBV

D isposici
Ca rá ct er ones de Có
2.1.14. Sanciones.
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PLD y FT al d
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2.1.15. Clasificación por Grado de Riesgo.
de
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2.1.16. Propietario Real

2.1.17. Cumplimiento Obligatorio.

2. CONOCIMIENTOS TECNICOS EN PLD/FT
2.2 Ley Federal de Prevención de Identificación de
Objetivo de Conocimiento Específico
Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
- El participante deberá conocer de forma
pormenorizada el régimen de prevención de
2.2.1. Actividades Vulnerables.
operaciones con recursos de procedencia ilícita y
financiamiento al terrorismo, previsto el las leyes
relativas al sistema financiero mexicano y en las
disposiciones de carácter general que derivan de Notarios
ellas. Asimismo, deberá conocer las actividades y Outsourcing
profesiones no financieras entendidas como Casinos
actividades vulnerables, así como a las
obligaciones a las que están sujetas.
Fundaciones
2.1 Leyes relativas al sistema financiero mexicano
y disposiciones de carácter general aplicables a los 2.2.2. Uso de Efectivo. Traslados
Inmobiliarias
sujetos obligados.
3. Conocimientos de Auditoría, Supervisión y Enfoque
Basado en Riesgos en PLD/FT.
2.1.1. Objeto.
Objetivo
2.1.2. Política de identificación y conocimiento del cliente
-El participante deberá conocer la metodología para
o usuario.
llevar a cabo la auditoria conforme a las mejores
prácticas nacionales y a los lineamientos para
2.1.3. Reportes.
elaboración del informe de auditoría, así como la
metodología de supervisión de la Comisión Nacional
2.1.4. Restricciones de dólares en Efectivo. Casas de Cambio Bancaria y de Valores. Adicionalmente, el
participante conocerá los elementos principales como
2.1.5. Sistemas Automatizados. los conceptos necesarios para implementar un
Enfoque Basado en Riesgos.
2.1.6. Otras Obligaciones.
3.1. Auditoría y Supervisión.
2.1.7. Intercambio de Información.
3.1.1. Informe de Auditoria PLD/FT
2.1.8. Lista de Personas Bloqueadas
3.1.2. Supervisión CNBV.
2.1.9. Comité de Comunicación y Control.
3.2. Enfoque Basado en Riesgos
2.1.10. Oficial de Cumplimiento. Casas de Bolsa
(contexto Internacional)

2.1.11. Centros Cambiarios 3.2.1 Guía del enfoque basado en riesgo

del sector bancario en GAFI.
2.1.12. Transmisores de Dinero. Centros Cambiarios

3.2.2. Adecuada gestión de los riesgos

2.1.13. Dictamen Técnico. relacionados con el blanqueo de capitales y
financiación del terrorismo del Comité de Basilea.

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3.3 Enfoque Basado en Riesgos (Contexto Nacional)
3.1.1. Metodología de Evaluación de Riesgos
3.3.2. Evaluación Nacional de Riesgos México.
3.2 Autoridades encargadas de diseñar el marco
normativo aplicable en la materia.
3.3 Órgano Encargado de supervisar el régimen de prevención
en el sistema financiero mexicano
3.4 Autoridades encargadas de realizar funciones de detección y
de combate al lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.
3.5 Tipologías publicadas
4. Disposición 4ª Ter.- Las Entidades que
abran una cuenta o celebren un contrato a
través de Dispositivos de forma No
presencial.
4.1 Autorización a las entidades financieras para operar con
activos virtuales a través de Dispositivo, Firma Electrónica,
Geolocalización, Infraestructura Tecnológica Mensaje de
Datos, Modelo Novedoso,.
4.2 Reportar a la Secretaría, en los términos de las
Disposiciones, las Operaciones con Activos Virtuales,
4.3 La entidad que integración y conservación de expedientes
cuenten con el consentimiento del Cliente para que dicha entidad
proporcione los datos y documentos relativos a su identificación,
o la versión digital de estos últimos.
5. Ley para Regular las Instituciones
de Tecnología Financiera.
5.1 TÍTULO II De las ITF y sus Operaciones
Obtención de una autorización que será otorgada por la CNBV,
previo acuerdo del Comité Interinstitucional,
5.2 CAPÍTULO I De las Instituciones de Financiamiento
Colectivo. con el fin de que entre ellas se otorguen
financiamientos realizadas de manera habitual y profesional, a
través de aplicaciones informáticas, interfaces, páginas de
internet o cualquier otro medio de comunicación electrónica o
digital,
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CERTIFICACIÓN en PLD y FT con EBR
para Temario-Guía PLD de CNBV
Dirigido para oficiales de cumplimiento de todas las
Entidades Financieras:
1. Instituciones de crédito (Bancos), Casas de Bolsa y SOFOMES reguladas. 2. Casas de cambio,
almacenes generales de depósito y uniones de crédito. 3. SCAPs, SOFIPOS, sociedades financieras
comunitarias, organismos de integración financiera rural.4. Sociedades operadoras de fondos de
inversión, sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión, asesores en inversiones,
centros cambiarios y transmisores de dinero. 5. SOFOMES no reguladas y Financiera Nacional de
Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero.
METODOLOGÍA.
•Prácticas de alta aplicación y Ejercicios totalmente interactivos.
•Manejo de dinámicas en equipos de Trabajo.
•Métodos de ejemplos para lograr un gran nivel de comprensión.
•Enriquecimiento de experiencias y practicas bajo distintos enfoques
y servicios financieros.
REQUERIMIENTOS
•Los participantes deberán contar con el conocimiento sobre las disposiciones
vigentes sobre prevención de lavado de dinero en su giro financiero.
•La asistencia al taller es al 100%, de no asistir al taller perderá su constancia
.
•Puntualidad en el horario para el cumplimiento de las actividades de
conocimiento establecidas;
Registro: 8:45 a.m. / Inicio: 9:00 a.m. / Cierre 5:30 p.m.
•Reservar con anticipación su lugar, ya que los grupos cuentan con un cupo
limitado, llevar sus disposiciones sobre PLD correspondientes.
EL TALLER INCLUYE
•Instructor de alto nivel directivo, profesional y especialistas en el tema.
•Material escrito para el participante toda la “Guía contestada de la CNBV”,
Casos, ejercicios, ejemplos, exposición magistral, material visual.
Requisitos para la contratación
Para la reservación de las fechas seleccionadas por la institución contratante,
deberán liquidarse anticipadamente al 100% de la inscripción.
Nuestra Cuenta de Depósito.
A nombre de Total Quality Administration No. 105815881 de
Scotiabank Sucursal 037 Universidad copilco en la Cd. de México, en
caso de transferencia interbancaria, Clabe No.
044180001058158818, seguiremos comercializando nuestros cursos,
talleres y consultorías con IPROFI (Favor de solicitar a la persona encargada de
realizar el pago incluir en la referencia el nombre de la empresa y/o institución para la
identificación del depósito).
Requerimos a la brevedad los datos para elaborar la factura electrónica para
la tramitación de pago y obtener
su reservación inmediata.
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