DIRECTIVA DE CONTROL

Código : SEN-DIRS-01
DEL SISTEMA Versión : 03
CONTROL OPERACIONAL, SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN Aprobado : DN
DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL Y DE SEGURIDAD Y Fecha : 2013-07-20
Página : 1 de 8
SALUD OCUPACIONAL

18. CONTROL OPERACIONAL, SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL

Y DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

18.1 OBJETIVO

Establecer los mecanismos de control y las medidas de seguimiento y medición de las

características fundamentales de las operaciones relacionadas a los aspectos ambientales y
riesgos de seguridad y salud ocupacional significativos.

18.2 ALCANCE

Aplicable a las características fundamentales de las operaciones relacionadas a los aspectos

ambientales y riesgos de seguridad y salud ocupacional significativos, presentes en las
actividades que se realizan en la institución.

18.3 DEFINICIONES

a) Indicador de Desempeño Ambiental. Expresión específica que provee información

sobre el desempeño ambiental de operaciones relacionadas a una actividad.

b) Indicador de Desempeño de Seguridad y Salud Ocupacional. Expresión específica

que provee información sobre el desempeño de Seguridad y Salud Ocupacional de
operaciones relacionadas a una actividad.

c) Desempeño Ambiental. Resultados medibles de la gestión que hace una

organización de sus aspectos ambientales.

d) Desempeño de Seguridad y Salud Ocupacional. Resultados medibles relacionados

a los controles de riesgos de Seguridad y Salud Ocupacional.

e) Seguimiento. Control periódico de las variables que miden los impactos ambientales
y los riesgos en seguridad y salud ocupacional identificados en la organización.

f) Medición. Conjunto de operaciones para determinar valores y compararlos con un

estándar.

g) Puesto Clave. Puesto ocupado por personal propio o de terceros responsable de

realizar las operaciones asociadas a los aspectos ambientales y a los riesgos de
seguridad y salud ocupacional significativos.

h) Estándar. Valor referencial que establece el comportamiento de los aspectos

ambientales y riesgos de seguridad y salud ocupacional significativos.

18.4 DOCUMENTOS A CONSULTAR

 Acápite 16. Identificación de Aspectos Ambientales Significativos de la Directiva de

Control del Sistema SEN-DIRS-01.
 Acápite 23. Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Medidas de Control de
la Directiva de Control del Sistema SEN-DIRS-01.
 Planes de Respuesta ante Emergencias.

La versión vigente de este documento es la que se encuentra en la intranet del SENATI

 DIRECTIVA DE CONTROL
Código : SEN-DIRS-01
DEL SISTEMA Versión : 03
CONTROL OPERACIONAL, SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN Aprobado : DN
DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL Y DE SEGURIDAD Y Fecha : 2013-07-20
Página : 2 de 8
SALUD OCUPACIONAL

18.5 RESPONSABILIDADES

Los Comités Zonales de Gestión o de Centros de Formación Profesional (CFP), presididos

por el Director Zonal o Jefe de CFP, respectivamente, son responsables de designar y/o iden-
tificar al puesto clave y a la persona que ejecutará y verificará los mecanismos de control
operacional y las actividades de seguimiento y medición, que se aplican sobre los aspectos
ambientales así como los riesgos de seguridad y salud ocupacional significativos.

El Prevencionista de Riesgos define, en coordinación con los Jefes, los controles operaciona-
les necesarios en las Matrices de Control Operacional, teniendo en cuenta los resultados de la
evaluación de riesgos, y verifica su implementación.

Los Directores Zonales, los Jefes de Centro de Formación Profesional, los Jefes de las Es-
cuelas de Formación Profesional y Jefes de Área, según corresponda, son los responsables
de revisar y aprobar las “Matrices de Control Operacional”.

Los responsables de adquirir bienes y/o contratar servicios de terceros ligados a aspectos y
riesgos significativos son responsables de aplicar los controles operacionales sobre los bienes
adquiridos y de facilitar la información de los controles operacionales al Puesto Clave que rea-
liza los servicios contratados.

Los Prevencionistas de Riesgos y los Coordinadores de la Gestión Ambiental y de Seguridad y

Salud en el Trabajo deben mantener los equipos de seguimiento y medición debidamente ca-
librados y/o verificados y deben conservar los registros correspondientes.

Los que ocupan Puestos Claves y/o los Prevencionistas de Riesgos son responsables de
aplicar los controles operacionales y las actividades de seguimiento y medición.

18.6 DESARROLLO

18.6.1 Identificación y Establecimiento de Controles Operacionales

Para identificar los controles operacionales necesarios, se consideran los aspectos

ambientales y riesgos en seguridad y salud ocupacional significativos y las
características fundamentales de las actividades u operaciones que los generan.

Los controles operacionales se establecen e incluyen a través de:

a) Instrucciones Operativas
b) Planes de Respuesta ante emergencias
c) Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional
d) Hojas de Seguridad
e) Criterios / Especificaciones de Operación
f) Requisitos legales y otros requisitos aplicables
g) Otros

Para el caso de la gestión ambiental, el puesto clave establece e incluye los controles
operacionales. En lo que corresponde a Seguridad y Salud en el Trabajo, los Preven-
cionistas de Riesgos, en coordinación con el Coordinador de Seguridad y Salud
Ocupacional, deben establecer e incluir estos controles operacionales a fin de que es-
tén a disposición de los puestos clave.

La versión vigente de este documento es la que se encuentra en la intranet del SENATI

 DIRECTIVA DE CONTROL
Código : SEN-DIRS-01
DEL SISTEMA Versión : 03
CONTROL OPERACIONAL, SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN Aprobado : DN
DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL Y DE SEGURIDAD Y Fecha : 2013-07-20
Página : 3 de 8
SALUD OCUPACIONAL

El puesto clave, en ausencia de un control operacional, plantea alguno y lo comunica

a los Prevencionistas de Riesgos, quienes evalúan su incorporación al sistema, en
coordinación con el coordinador del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocu-
pacional.

Aspectos Ambientales Significativos.

Los controles operaciones quedan establecidos en la “Matriz de Identificación de
Aspectos Ambientales Significativos” F-01-SEN-DIRS-01. Acápite 16 – Anexo 01, en
la parte 3 “Control operacional de los aspectos ambientales significativos”, de dicha
matriz.

Riesgos en Seguridad y Salud Ocupacional Significativos

Los controles operacionales quedan establecidos en la “Matriz de Control Operacional
– Riesgos en Seguridad y Salud Ocupacional Significativos” F-01-SEN-DIRS-01.
Acápite 18- Anexo 02, la cual contiene información de peligros, riesgos y control
propuesto de la matriz de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Medidas
de Control.

18.6.2 Aplicación de los controles operacionales

La aplicación de los controles operacionales es realizada por el personal ubicado en

puestos clave, que son aquellos que intervienen en las actividades asociadas a los
aspectos y riesgos significativos. El Prevencionista de Riesgos interviene en la ejecu-
ción de los controles operacionales asignados a él y verifica el cumplimiento de
aquellos controles operacionales asignados a los puestos clave.

Se debe tener especial atención al personal de terceros en puestos clave que realicen
actividades permanentes (vigilancia, limpieza, comedor, fotocopias, etc.) o temporales
(obras civiles, reparaciones, instalaciones, etc), proporcionándoles oportunamente las
capacitaciones necesarias.

El personal propio de la institución se debe mantener capacitado para realizar las

actividades vinculadas a los aspectos ambientales y riesgos significativos. Las
actividades de capacitación son realizadas de acuerdo a las necesidades.

Los Planes de Respuesta ante Emergencia son controles operacionales que se

pueden aplicar tanto a los aspectos ambientales y riesgos significativos reales como a
los potenciales. Los mecanismos de respuesta ante emergencias están establecidos
en la instrucción operativa SEN-IO-04. “Inspección de Seguridad, Salud Ocupacional y
Respuesta ante emergencias”.

18.6.3 Seguimiento y Medición del Desempeño Ambiental y de Seguridad y Salud

Ocupacional

El seguimiento y medición de las características fundamentales de las operaciones

que pueden afectar el desempeño ambiental y de la seguridad y salud ocupacional de
la institución, se registra, consolida, evalúa y comunica periódicamente. Para el caso
de seguridad y salud ocupacional, el Prevencionista de Riesgos es quien realiza esta
actividad.

La información debe contener los aspectos definidos en el Cuadro N° 01 y otros que

pudieran considerarse necesarios. El registro debe contener información relacionada
a la evolución de indicadores, establecimiento de estándares, frecuencia y
responsable del seguimiento y mediciones. Los Directores Zonales y Jefes de CFP

La versión vigente de este documento es la que se encuentra en la intranet del SENATI

 DIRECTIVA DE CONTROL
Código : SEN-DIRS-01
DEL SISTEMA Versión : 03
CONTROL OPERACIONAL, SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN Aprobado : DN
DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL Y DE SEGURIDAD Y Fecha : 2013-07-20
Página : 4 de 8
SALUD OCUPACIONAL

deben utilizar esta información, tomar las acciones de mejora pertinentes y reforzar la
aplicación de los controles operacionales, de ser necesario.

Los Directores Zonales y Jefes de CFP deben informar semestralmente a los

coordinadores del sistema de gestión ambiental y de seguridad y salud ocupacional
los resultados del seguimiento y medición (indicadores, estándares, registro de
accidentes y enfermedades ocupacionales, etc).

La consolidación de los resultados del seguimiento y medición se realiza en dos

niveles: en cada Dirección Zonal, donde se incluyen los resultados de cada Centro de
Formación Profesional del ámbito Zonal y en la Dirección Nacional, en donde se
incluyen los resultados a nivel nacional y está a cargo de los coordinadores del
sistema de gestión ambiental y de seguridad y salud en ocupacional. Dicha
información se evalúa y es elemento de entrada en las revisiones por la dirección para
el sistema integrado de gestión.

La comunicación de los resultados del seguimiento y medición, a modo de

retroalimentación, se realiza semestralmente a los Directores Zonales, a fin de que
tomen las acciones correctivas o preventivas del caso. Dichas acciones deben ser
verificadas en las auditorías internas. El representante de la Dirección del Sistema
Integrado de Gestión o los Coordinadores SIG, se encargan de enviar la información a
los Directores Zonales.

Cuando los resultados del seguimiento y medición del desempeño, en temas

ambientales y/o de seguridad y salud ocupacional, lo amerite, se deberán tomar
acciones correctivas o preventivas tal como si fuera una No Conformidad.

Los equipos de seguimiento y medición (sonómetros, opacímetros, telurómetros, etc.)

deben estar calibrados o verificados al momento de su utilización, de tal manera que
sus resultados sean confiables. De ser necesaria la contratación de servicios externos
para actividades de seguimiento y medición, se debe solicitar y archivar los registros
de calibración/verificación de los equipos a utilizar los cuales forman parte del informe
del servicio prestado.

La versión vigente de este documento es la que se encuentra en la intranet del SENATI

 DIRECTIVA DE CONTROL
Código : SEN-DIRS-01
DEL SISTEMA Versión : 03
CONTROL OPERACIONAL, SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN Aprobado : DN
DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL Y DE SEGURIDAD Y Fecha : 2013-07-20
Página : 5 de 8
SALUD OCUPACIONAL

Cuadro N° 01

Aspecto a medir: Documentos Asociado:

Evaluación del Cumplimiento Legal y de Otros Re- Matriz de Cumplimiento de Normas Lega-
quisitos les y Otros Requisitos
Evaluación del Cumplimiento de los Programas de Programa de Gestión
SSO. Programa Nacional de SST
Comunicaciones con partes interesadas. Registro de Comunicaciones Externas
Programa Anual de Simulacros
Cumplimiento del Programa de Simulacros.
Informes de Simulacros
Matriz de Control Operacional
Inspecciones de SST / Programa de Ins-
Cumplimiento de los controles operacionales y se-
pecciones
guimiento de la efectividad de dichos controles.
Registro de equipos de seguridad o emer-
gencia
Seguimiento de las estadísticas de incidentes, acci-
Registro de Estadísticas de SST
dentes y enfermedades ocupacionales.
Seguimiento a los resultados de las auditorías del SG
Informe de Auditoría Interna del SG SSO
SSO.
Registro del Monitoreo de Agentes Físicos,
Monitoreo de Agentes Físicos, Químicos, Biológicos, Químicos, Biológicos, Psicosociales y Fac-
Psicosociales y Factores de Riesgos Disergonómico. tores de Riesgos Disergonómico.
Programa de Monitoreo
Estado de las acciones correctivas y preventivas. Seguimiento de AC / AP
Objetivos de Gestión Ambiental y Seguridad y Salud
Programa de Gestión
Ocupacional.

18.7 REGISTROS

- “Matriz de Identificación de Aspectos Ambientales Significativos” F-01-SEN-

DIRS-01. Acápite 16
- “Matriz de Control Operacional – Riesgos en Seguridad y Salud Ocupacional
Significativos” F-01-SEN-DIRS-01. Acápite 18
- Indicadores Ambientales y de Seguridad y Salud Ocupacional
- Programa de Rotación de Sonómetros
- Registro de Control de Calibración de Equipos
- Certificados de calibración de equipos.

18.8 ANEXOS

Anexo 01. Identificación de Aspectos Ambientales Significativos

Anexo 02. Matriz de Control Operacional – Riesgos en Seguridad y Salud Ocupacional
Significativos
Anexo 03. Matriz de Control Operacional - Ejemplo

La versión vigente de este documento es la que se encuentra en la intranet del SENATI

 DIRECTIVA DE CONTROL
Código : SEN-DIRS-01
DEL SISTEMA Versión : 03
CONTROL OPERACIONAL, SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN Aprobado : DN
DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL Y DE SEGURIDAD Y Fecha : 2013-07-20
Página : 6 de 8
SALUD OCUPACIONAL

ANEXO 01

IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

Zonal : Familia ocup. : Versión :
CFP/UFP Ocupación : Fecha :
UCP / Área : Elaborado por: Aprobado por:
1.- I D E N T I F I C A C I O N D E A S P E C T O S A M B I E N T A L E S E N:
ASPECTOS AMBIENTALES
Actividades en: Uso de recursos: Generación de: Emisión de: Potenciales:

Materiales / Energía eléctrica, Residuos sólidos y Aguas residuales / Radiación, calor o Incendio, derrame,
Agua Ruidos Gases o Partículas
Insumos gas, etc. líquidos desagues vibración fugas, etc.

AGENTE
VINCULANTE
2.- E V A L U A C I O N D E A S P E C T O S E IMPACTOS AMBIENTALES
ASPECTOS AMBIENTALES
Aspectos ambientales
Uso de recursos: Generación de: Emisión de: Potenciales

Materiales / Energía eléctrica, Residuos sólidos y Aguas residuales / Radiación, calor o Incendio, derrame,
Agua Ruidos Gases o Partículas
Insumos gas, etc. líquidos desagues vibración fuga, etc.

Criterios de significancia: S= Severidad, P= Percepción del entorno, A= Alcance

Impactos ambientales
S P A S P A S P A S P A S P A S P A S P A S P A S P A

Contaminación del agua

Contaminación del aire

Contaminación del suelo

Contaminación sonora

Agotam. del recurso hídrico

Agotam. recursos no renovables

Agotam. de materias primas

Resultado (S+P+A) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Significativo si supera o
7 7 14 18 7 14 14 7 15
iguala el valor de:
¿Es significativo? Si / No NO NO NO NO NO NO NO NO NO

3.- C O N T R O L O P E R A C I O N A L D E L O S A S P E C T O S A M B I E N T A L E S S I G N I F I C A T I V O S
Instrucción Operativa /
Documento

PRE aplicable

¿Existe requisito ambiental?

Si, Cuál? / No

Puesto Clave

F-01-SEN-DIRS-01.Acápite 16

La versión vigente de este documento es la que se encuentra en la intranet del SENATI

 DIRECTIVA DE CONTROL
Código : SEN-DIRS-01
DEL SISTEMA Versión : 03
CONTROL OPERACIONAL, SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN Aprobado : DN
DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL Y DE SEGURIDAD Y Fecha : 2013-07-20
Página : 7 de 8
SALUD OCUPACIONAL

ANEXO 02
Matriz de Control Operacional – Riesgos en Seguridad y Salud Ocupacional Significativos

CONTROL OPERACIONAL
Riesgos en Seguridad y Salud Ocupacional Significativos

ZONAL: PROCESO ACTIVIDADES RUTINARIAS

CFP:
FAMILIA OCUPACIONAL:
AMBIENTE.
RIESGO CONTROL PROPUESTO MEDICION Y MONITOREO
Nº PELIGRO
EVENTO CONSECUENCIA ACTIVIDADES PUESTO CLAVE INDICADOR ESTANDAR FRECUENCIA RESPONSABLE REGISTRO

F01-SEN-DIRS-01. Acápite 18

La versión vigente de este documento es la que se encuentra en la intranet del SENATI

 DIRECTIVA DE CONTROL
Código : SEN-DIRS-01
DEL SISTEMA Versión : 03
CONTROL OPERACIONAL, SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN Aprobado : DN
DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL Y DE SEGURIDAD Y Fecha : 2013-07-20
Página : 8 de 8
SALUD OCUPACIONAL

ANEXO 03
Matriz de Control Operacional – Riesgos en Seguridad y Salud Ocupacional Significativos.
Ejemplo

CONTROL OPERACIONAL
Riesgos en Seguridad y Salud Ocupacional Significativos

ZONAL LIMA CALLAO PROCESO ACTIVIDADES RUTINARIAS

CFP: Independencia
FAMILIA OCUPACIONAL: Metal Mecánica P 07: Prestación del Servicio Soldadura
AMBIENTE.Taller de Soldadura
RIESGO CONTROL PROPUESTO MEDICION Y MONITOREO
Nº PELIGRO
EVENTO CONSECUENCIA ACTIVIDADES PUESTO CLAVE INDICADOR ESTANDAR FRECUENCIA RESPONSABLE REGISTRO

Verificación de existencia Registro de

Prevencionista de Monitoreo Prevencionista de
de cabinas de soldar y - Bimensual Inspecciones de
Riesgos ejecutado Riesgos
extractores de humo seguridad
Encargado de
Cabina con Registro de
EMISIONES Mantenimiento de Mantenimiento o
Inhalación y enfermedades mantenimiento - Anual Jefe de CFP manteniiento de
1 DE HUMO DE Cabinas de soldar Servicio de
contacto respiratorias realizado cabinas de soldar
SOLDADURA Terceros
Encargado de
Instalación o Extractor de Registro de
Mantenimiento o
mantenimiento de Humo instalado - Anual Jefe de CFP manteniiento de
Servicio de
extractor de humo y/o Mantenido extractores de humo
Terceros

F01-SEN-DIRS-01. Acápite 18

La versión vigente de este documento es la que se encuentra en la intranet del SENATI