AUDITORIA INTEGRAL

ESPECIALIZACIÓN EN GERENCIA DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Actividad # 3 - "Taller Planeación de auditoria"

Presentado por:

Beatriz Adriana Contreras

Edwin Miguel Meneses Quintero
Mariana Lesmes Cifuentes
Angie Espinosa
Jessica Gómez

Universidad ECCI
Facultad de Posgrados
Especialización en Gerencia de la Seguridad y Salud en el Trabajo

Auditoria Integral
Bogotá
Marzo 2020
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ESPECIALIZACIÓN EN GERENCIA DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Establecimiento de plan de auditoria y lista de verificación

Objetivo de la unidad: Aplicar elementos técnicos y analíticos para un proceso de

auditoría

Competencias:

Instrumentales: Capacidad de abstracción, análisis y síntesis. Expresa con sus palabras

información relevante.

Sistemática: Comprende los preceptos técnicos y analíticos que rigen los procesos de

auditoria.

Objetivos de aprendizaje:

Establecer un plan de auditoria y lista de verificación de acuerdo con la norma

internacional ISO 19011:2018

Desarrollar la capacidad de análisis de elementos de un Sistema de Gestión en

Seguridad y Salud en el trabajo y su trazabilidad con diferentes numerales del Decreto

1072 de 2015.

Lineamientos

Para el desarrollo de esta actividad es necesario leer y analizar los numerales de la

norma ISO 19011:2018 que establece las características de un plan de auditoria y una

lista de verificación.

Conforme un grupo de trabajo mínimo de 4 y máximo de 5 integrantes, no se

calificarán trabajos presentados de manera individual.

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Tenga en cuenta el mapa de procesos y organigrama presentado como Anexo 1 que se

encuentra adjunto, del cual debe tomar 4 procesos para establecer el plan de auditoria.

1. Generar un plan de auditoría direccionado a auditar las normas: ISO 9001:2015,

ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 con la estructura del formato del Anexo 2 que

se encuentra al final de este documento. Tenga en cuenta que debe diligenciar

todos los espacios del formato.

2. Establezca la lista de verificación para un proceso de los escogidos,

desarróllela de acuerdo con el modelo de formato del Anexo 3 adjunto,

redacte 12 preguntas en total determinando el numeral y literal de la norma que

corresponda teniendo en cuenta el ejemplo del anexo, en este formato sólo debe

diligenciar los espacios de: organización, auditores, proceso auditado, numeral y

pregunta. Deben ser 3 preguntas para ISO 9001:2015, 3 preguntas para ISO

14001:2015, 3 preguntas de ISO 45001:2018 y 3 preguntas para el decreto 1072

de 2015.

3. Teniendo en cuenta el ejemplo del análisis de trazabilidad del anexo 4 desarrolle

lo siguiente:

Determine 5 documentos a solicitar en un proceso de auditoría y establezca el análisis

de trazabilidad frente al evento de obtener como evidencia un informe de accidente

laboral catalogado como grave por presentar lesión incapacitante a un trabajador por un

periodo de tiempo mayor a 30 días. los documentos deben estar relacionado con los

artículos del decreto 1072 de 2015.

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ANEXO 2
PLAN DE AUDITORIA

OBJETIVO: ALCANCE:

 Determinar la conformidad del sistema de gestión de la organización, o parte Inicia con la recopilación, análisis y
de dicho sistema, con los criterios de auditoria. evaluación de información que se considere
 Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización necesaria, evaluación del cumplimiento de
cumple con los requisitos legales, reglamentarios y contractuales asociados al los sistemas, auditoría interna de la empresa
sistema de gestión objeto de auditoria. CURTIEMBRE - Skin & Leather SAS:
 Evaluar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización es ISO 9001: 2015
capaz de cumplir los objetivos específicos del sistema de gestión. ISO 14001: 2015
 Identificar las áreas en las que la organización puede tener mejoras ISO 45001: 2018
potenciales del sistema de gestión . Procesos Auditados:
- Gerencia general y ventas
- Gestión administrativa y compras
- Recursos Humanos y SST
- Producción
EQUIPO AUDITOR:
Edwin Meneses
Beatriz Contreras
Mariana Lesmes
Angie Espinosa
Jessica Gómez
LIDER DEL EQUIPO AUDITOR:
Edwin Meneses
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CRITERIOS A
HORA DE
AUDITAR/ LUGAR DE LA
PROCESO FECHA INICIO Y AUDITADO AUDITOR
DOCUMENTOS DE AUDITORIA
FINAL
REFERENCIA
CURTIEMBRE- Skin 8:00 am a Auditorio/salón
30/04/2020 N/A N/A
& Leather SAS 8:20 am Reunión de apertura ppal.
Numerales 4.1, 4.2, 5.1,
5.2, 9.3.1 ISO 9001:2015 Gerente ó
Gerencia general 8:30 am a Edwin Meneses/ Oficina de
30/04/2021 Numerales 9,3 y 10.2 ISO Representante
y ventas 10:30 am Beatriz Contreras Gerencia
45001:2018 e ISO ante la dirección
14001:2015
Numerales 8.5, 8.3 y 8.7
Oficina
Gestión administrativa 10:45 am a ISO 9001:2015 9.1 Coordinadora
30/04/2022 Mariana Lesmes Coordinación
y compras 12:45 m 45001:2018 administrativa
administrativa
e ISO 14001:2015
1:00 pm a
N/A 30/04/2023 Almuerzo N/A N/A N/A
2:00pm
Recursos Humanos 2:05 pm a Numerales 7.2 8.1 y Coordinador RH
30/04/2025 Angie Espinosa Oficina RH
y SST 3:45 pm 9.1 ISO 9001:2015 y SST
Numerales 7.1, 6.1 y 6.2
Producción (Ribera, 4:00 pm a Supervisión de
30/04/2026 ISO 9001:2015 45001:2018 Jessica Gómez Planta
Curtido y Terminado) 5:30 pm Producción
e ISO14001:2015
CURTIEMBRE- Skin 5:40 pm a Auditorio/salón
30/04/2027 Cierre de auditoria N/A N/A
& Leather SAS 5:50 pm ppal.
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ANEXO 3
LISTA DE VERIFICACIÓN
Organización: Curtiembre Skin & Leather SAS
Grupo Auditor: Auditoria Integral ECCI 2020 (Edwin Meneses, Beatriz Contreras,
Mariana Lesmes, Angie Espinosa, Jessica Gómez)
Proceso Auditado: Producción
No. Numeral Pregunta Observaciones Cumple (s/n)
1 7.1.3 ISO ¿Cómo la organización
9001:2015 determina, proporciona y
mantiene el ambiente
necesario para la
operación de sus procesos
y para lograr la
conformidad de los
productos?
2 7.3 Literal a ¿Cómo la organización se
ISO asegura de que los
9001:2015 colaboradores de la
compañía tomen
conciencia de la política
de calidad?
3 8.1 Literal b 1 ¿Cómo la organización
ISO planifica, implanta y
9001:2015 controla el
establecimiento de
criterios para los
procesos?
4 8.1 ISO ¿Cómo la empresa
14001:2015 establece, implementa,
controla y mantiene los
procesos necesarios para
cumplir con los requisitos
del SGA?
5 6.1 ¿Cómo la organización
Generalidades determina las situaciones
ISO potenciales de
14001:2015 emergencia en las que se
incluya las que puedan
generar un impacto
ambiental?
6 5.2 Política ¿Cuál es la política
Ambiental ambiental de la compañía
ISO y como se encuentra
14001:2015 documentada?
7 6.1.2.3 literal a ¿La organización ha
2 ISO establecido,
45001:2018 implementado y
mantenido procesos para
evaluar las oportunidades
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de la SST, que permitan

mejorar el desempeño de
la SST, teniendo en
cuenta las oportunidades
para eliminar los peligros
y reducir los riesgos para
la SST?
8 7.2 literal a ¿Cómo la organización
ISO determina la competencia
45001:2018 necesaria de los
trabajadores que afecta o
puede afectar a su
desempeño de la SST?
9 7.3 literal a ¿Cuál es la política de la
ISO SST y cuáles son los
45001:2018 objetivos de la SST?
10 2.2.4.6.14 ¿Cuáles son las
numeral 1 al 6 responsabilidades de los
Decreto 1076 trabajadores de
de 2015 conformidad con la
normatividad vigente y
directamente con el SG-
SST de la empresa?
11 2.2.4.6.25 ¿Mencione cuáles son las
literal 1 Dec medidas implementadas
1076 de 2015 en materia de prevención,
preparación y respuesta
ante emergencias luego
de identificar las
amenazas que puedan
afectar la empresa?
12 2.2.4.6.24 ¿Cuáles son las medidas
Medidas de de prevención y control
prevención y que el empleador
control Dec suministra a los
1076 de 2015 trabajadores para la
protección de estos,
teniendo en cuenta la
identificación de peligros
y la valoración de los
riesgos?
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ANEXO 4
Determine 5 documentos a solicitar en un proceso de auditoría y establezca el análisis

de trazabilidad frente al evento de obtener como evidencia un informe de accidente

laboral catalogado como grave por presentar lesión incapacitante a un trabajador por un

periodo de tiempo mayor a 30 días; los documentos deben estar relacionados con los

artículos del decreto 1072 de 2015.

Numeral y documento evidencia ¿Cuál es la trazabilidad?

Reporte de accidentes El Reporte a la Administradora
Artículo 2.2.4.1.7. del Decreto 1072 de de Riesgos laborales a la cual se
2015 encuentre afiliado el trabajador dentro de
los días establecidos por el decreto.
Recibida la investigación por la
Administradora, ésta lo evaluará y
emitirá concepto sobre el evento
correspondiente, y determinará las
acciones de prevención a ser tomadas por
el empleador

Investigación de incidentes, accidentes de La investigación de la causa del accidente

trabajo
ARTÍCULO 2.2.4.6.32. PARÁGRAFO
2. del Decreto 1072 de 2015
por parte del empleador, se incluye el
análisis de causalidad, evidencia
fotográfica, declaración de los testigos de
los hechos, declaración del afectado y
plan de acción de acción correctiva y
preventiva determinada por la ARL

Perfil de Cargo Asignación y Comunicación de

Art. 2.2.4.6.8 Literal 2 Decreto 1072 de
2015
Matiz de identificación, evaluación y
control de riesgos.
ARTÍCULO 2.2.4.6.4. (SG-SST) del
Decreto 1072 de 2015
Promoción y prevención de riesgos
laborales.
Art. 2.2.4.6.8 Literal 8 y Literal 9
Decreto 1072 de 2015
Responsabilidades, el perfil del cargo se
debe verificar para saber si el trabajador
está realizando las actividades
correspondientes, esto va ligado con
soportes de la investigación del
accidente.
Definición de los factores de riesgo a los
cuales se encontraba expuesto el
trabajador, conforme al sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo.
Verificar la capacitación y divulgación en
prevención de accidentes y enfermedades
laborales al igual que la verificación
donde participaron todos los trabajadores.