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I. ASPECTOS PRELIMINARES
a. La necesidad de una acusación previa, puesto que el Juez no podía proceder ex officio (nemo
iudex sine actores).
b. La jurisdicción estuvo ejercida por una asamblea o un jurado popular, sin que se admita la doble
instancia con carácter general.
c. Las partes (acusador y acusado) se encontraban en paridad jurídica, con igualdad de derechos;
por su lado, el juez constituía un mero arbitro del litigio, con una conducta pasiva frente a las
partes que dominaban el proceso.
d. El acusado gozaba generalmente de libertad.
e. El procedimiento se caracterizo por la oralidad, contradicción y la publicidad, prevalecientes en
casi todo el desarrollo del proceso.
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Contradictorio
SISTEMA División de Oralidad
ACUSATORIO funciones
Publicidad
Grecia – Roma -
Germania Acusación: Ofendido
Decisión: Juez
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PARA NO OLVIDAR…
PROCESO PENAL
C. DE C. PROCESAL CÓDIGO
PROCEDIMIENTOS PENAL PROCESAL
PENALES DE 1940 DE 1991 PENAL 2004
• Fuente legal: Libro Tercero del Código Procesal Penal 2004
Proceso Penal Sumario
AUTO DE APERT.
DE INSTRUCCIÓN
Condenatoria (lectura)
Apelación 3 días
SENTENCIA
Absolutoria (notifica)
Proceso Penal Ordinario
AUTO DE APERT. SALA PENAL SUPREMA
DE INSTRUCCIÓN
Requisitoria oral
SALA PENAL Fiscal Superior
Actuación
Fallo
Audiencia Preliminar Probatoria
Diligencias Sobreseimiento
Preliminares Medios de defensa.
Admisión de pruebas
Medidas de coerción
Investigación Auto de enjuiciamiento
Preparatoria. Acusación
PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES LEGITIMADORES DEL
PROCESO PENAL
Legalidad y
Juicio Previo
Legitimidad de
Contradicción
la Prueba
Independencia
e Imparcialidad Publicidad
Judicial
LA INVESTIGACIÓN DEL PROCESO PENAL
OBJETIVO
MINISTERIO
PÚBLICO INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA FINALIDAD
FORMALIZADA
ETAPA DE PLAZO
INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
OBJETIVO
DILIGENCIAS
PRELIMINARES
JUEZ DE GARANTÍAS PLAZO
LA ETAPA DE CONTROL JUDICIAL
OBSERVACIONES
JUEZ DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
AUDIENCIA DE
CONTROL
CONTROL DE
FORMAL
ACUSACIÓN
CONTROL
ETAPA SUSTANCIAL
INTERMEDIA
OBSERVACIONES
AUDIENCIA DE
CONTROL DE
SOBRESEIMIENTO
INVESTIGACIÓN
SUPLEMENTARIA
LA ETAPA DE JUZGAMIENTO
INSTALACIÓN
COLEGIADO
ALEGATOS DE
APERTURA
FASE DE
APERTURA
LECTURA DE
DERECHOS
CONFORMIDAD
DE LA
ACUSACIÓN
NUEVA PRUEBA
JUICIO ORAL
EXAMEN DEL
ACUSADO
EXAMEN DE
FASE
TESTIGOS Y
PROBATORIA
PERITOS
PRUEBA
DOCUMENTAL
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• Fuente Legal: Sección I del Tercer Libro del Código Procesal Penal 2004
DIRECCIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
• Fiscal Instructor NCPP
• Principio de Objetividad
• Principio de Imparcialidad
• DE OFICIO
Flagrancia
Cuasi flagrancia
• DE PARTE
Delito o falta
• Art. 326° y 327° NCPP
• Fuente Legal: Título II del Tercer Libro del Código Procesal Penal 2004
16/08/2018
FACULTAD Y OBLIGACIÓN DE DENUNCIAR
• Obligación de Denunciar
• Art. 326°
• Art. 327°
• Fuente Legal: Título II del Tercer Libro del Código Procesal Penal 2004
LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
• Fuente Legal: Art. 329° - 333° del Código Procesal Penal 2004
LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
• “(…) por lo que, se debe establecer como doctrina jurisprudencial que: tratándose de investigaciones
complejas, el plazo máximo para llevar a cabo las diligencias preliminares es de ocho meses;
considerándose proceso complejo, cuando: a) requiera la actuación de una cantidad significativa de actos
de investigación; b) comprenda la investigación de numerosos delitos; c) involucra una cantidad
importante de imputados o agraviados; d) investiga delitos perpetrados por imputados integrantes o
colaboradores de bandas u organizaciones delictivas; e) demanda la realización de pericias que
comportan la revisión de una nutrida documentación o de complicados análisis técnicos; f) necesita
realizar gestiones de carácter procesal fuera del país; o, g) deba revisar la gestión de personas jurídicas o
entidades del Estado.”
PLAZO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
Casación N° Casación N°
Casación N° 02
Ley N° 30076 144 – 2012 – 134 – 2012 –
– 2008
Ancash Ancash
Duración de Plazo Máximo de Diligencias
Diligencias Diligencias Preliminares en Plazos Perentorios
Preliminares Preliminares Casos Complejos
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CARÁCTER DE RESERVA DE LA
INVESTIGACIÓN
• Principio de Publicidad en el Juicio Oral
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CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
• Diligencias Preliminares e Investigación Preparatoria
• Actos de Investigación y Actos de Prueba (Diferencias)
• Fuente Legal: Art. Art. 334° - 339° del Código Procesal Penal 2004
¿CUÁNDO DECLARAR UNA CASO COMPLEJO A
NIVEL DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA?
• Fuente Legal: Art. Art. 334° - 339° del Código Procesal Penal 2004
CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
• Fuente Legal: Art. Art. 334° - 339° del Código Procesal Penal 2004
LA DISPOSICIÓN DE FORMALIZACIÓN Y
CONTINUACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
• La disposición de formalización contendrá:
• El nombre completo del imputado
• Los hechos y la tipificación específica correspondiente
• Se podrá consignar tipificaciones alternativas
• El nombre del agraviado, si fuera posible
• Las diligencias que deben realizarse
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CARACTERÍSTICAS
Controla los resultados de la Examina los elementos de convicción que cimientan el requerimiento acusatorio
investigación preparatoria para decidir si merecen ir a juicio o no.
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FASES
• El procedimiento de la etapa intermedia consta de dos fases: oral y escrita. Las distintas
posibilidades que tiene el Juez de la Investigación Preparatoria frente a la acusación fiscal,
pueden concretarse luego del trámite de traslado a las demás partes (fase escrita) y de la
realización de la audiencia preliminar (fase oral, que plasma la vigencia calificada de los
principios de oralidad y concentración). El Juez decide luego de escuchar a las todas las
partes procesales, nunca antes. (arts. 350 al 352) (Acuerdo Plenario N° 06-2009/CJ-116-Lima,
FJ. 12)
FASE ESCRITA Acusación fiscal / Traslado a las demás partes.
FASE ORAL Audiencia preliminar.
• OBJETO: Realizar el control de la acusación, resolver las excepciones, medios de defensa y pronunciarse sobre las incidencias y
mecanismos de defensa (art.V.1 del TP del CPP).
• El Juez de la Investigación Preparatoria es el encargado de realizar el control de legalidad de la acusación fiscal, esto es, verificar la
concurrencia de los presupuestos legales que autorizan la acusación fiscal –ese, y no otro, es su ámbito funcional-.
• JUSTIFICACIÓN: Se somete toda la actividad probatoria actuada a controles de legalidad y pertinencia para su admisión a
juicio (art. 352.5).
Realizar el control de legalidad de la acusación fiscal, esto es, verificar la concurrencia de los
presupuestos legales que autorizan la acusación fiscal –ese, y no otro, es su ámbito funcional-.
(Acuerdo Plenario N° 06-2009/CJ-116-Lima, FJ. 12)
* Si el Juez, previa audiencia de control de plazo, ordena la conclusión de la investigación preparatoria, el Fiscal
deber pronunciarse en el plazo de 10 días.
NOTA IMPORTANTE: El Juez, frente a un requerimiento fiscal mixto, primero se pronunciará acerca del
requerimiento de sobreseimiento. Culminado dicho trámite, abrirá las actuaciones relativas a la acusación fiscal. (Art.
348.3)
Paso 2: Escucha a los presentes por su orden. Si alguna de las partes no asiste se continuará con la audiencia
reemplazándolo. Asimismo, una vez instalada la audiencia no puede ésta programarse sino hasta dentro de los
8 días siguientes (D.L Nº 1307)
Paso 3: El fiscal expondrá su fundamento del requerimiento de sobreseimiento.
Paso 4: El actor civil expondrá su Podrá pedir que se realicen actos de investigación adicionales
oposición. (Art. 345.2) indicando su objeto.
En dicha resolución se
El sobreseimiento tiene
levantarán las medidas
carácter definitivo. (Art.
coercitivas personales y
347.2)
reales. (Art. 347.2)
Importa el archivo
definitivo de la causa con Contra el auto de
relación al imputado en sobreseimiento procede
cuyo favor se dicte y tiene recurso de apelación. (Art.
la autoridad de cosa 347.3)
juzgada. (Art. 347.2)
16/08/2018 11:48:43 a.m. 57
AUTO DE SOBRESEIMIENTO
C
O
D N
La exposición del hecho objeto de Los fundamentos de hecho y de
E T
la investigación preparatoria. (Art. derecho. (Art.
B E
347.1, literal b.) E N
347.1, literal c.)
E
R
Los medios de prueba que ofrece para que se actúe en el juicio oral (literal h).
Fundamentación
jurídica
Fundamentación Fundamentación
fáctica probatoria
FUNDAMENTACIÓN
omisiones dolosas o culposas penadas por la ley que han de constituir el
objeto del juicio oral. Esta descripción ha de incluir, por su necesaria
relevancia jurídica – penal las circunstancias modificadas de la
responsabilidad penal. (Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 07)
FACTICA
b) Orden y coherencia del fundamento fáctico.
El fundamento de hecho o relato de los hechos debe ser suficiente -
circunstanciado-, no vago, oscuro o desordenado.
(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 10)
FUNDAMENTACIÓN
Debe incluir un titulo de imputación determinado, es decir, una
calificación –provisional- del hecho punible objeto de instrucción.
Este comprende la precisión de los elementos legales del hecho
JURÍDICA punible, la indicación de la ley penal correspondiente con las
normas que correspondan referidas a la tipicidad objetiva y
subjetiva, al grado del delito, a la forma de autoría o de
participación. (Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 08)
b) Tipificación – subsunción.
La tipificación “debe estar definido en debida forma” (sic) con
mención del conjunto de circunstancias necesarias para la debida
individualización fáctica y jurídica del hecho acusado” (sic).
(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 10)
Solicitar o El Sobreseimiento.
proponer La aplicación de un criterio de oportunidad.
Convenciones probatorias.
Excepciones y/o medios de defensa técnicos.
Frente a la
La acusación fiscal
acusación, las
partes podrán: La reparación civil o reclamar su incremento o extensión.
Objetar
(art. 350) Nivel de prueba ofrecida por el fiscal por considerar que concurre insuficiencia o
inexistencia probatoria.
Pruebas para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos.
Nuevas pruebas por parte del imputado.
Ofrecer Presentar los documentos que no fueron incorporados antes o señalar el lugar donde se
hallan.
Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio.
Paso 2: El Juez por un tiempo breve otorgará la palabra a la fiscalía (quién podrá modificar, aclarar o integrar LA
ACUSACIÓN), defensa del actor civil, defensa del acusado, defensa del tercero civil; los que debatirán sobre la procedencia o
admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida. (art. 351.3)
Paso 4: Resueltas las cuestiones planteadas, el Juez dictará el auto de enjuiciamiento. (Art. 353)
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EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
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REQUISITOS DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
El nombre de los imputados y de los agraviados, siempre que en este último supuesto
hayan podido ser identificados. (literal a)
El delito o delitos materia de la acusación fiscal con indicación del texto legal y, si se
REQUISITOS
La orden de remisión de los actuados al Juez encargado del juicio oral. (literal e)
El juzgado penal ordenará el emplazamiento de todos los que deben concurrir al juicio. (Art. 355.2)
En la resolución se identificará a quien se tendrá como defensor del acusado. (Art. 355.2)
El emplazamiento al acusado se hará bajo apercibimiento de declararlo reo contumaz (Art. 355.4)
Sera obligación del Ministerio Público y de los demás sujetos procesales coadyuvar en la localización y
comparecencia de testigos o peritos que hayan propuesto. (Art. 355.5)
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PERIODO INICIAL DEL JUZGAMIENTO
JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA (art. 354)
• Notifica a al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales.
• Dentro de las 48 horas de la notificación, el Juez de la Investigación Preparatoria hará llegar al Juez Pernal que
corresponda dicha resolución y los actuados correspondientes, así como los documentos y los objetos incautados, y se
pondrá a su orden a los presos preventivos.
EL JUEZ PENAL
TESTIGOS Y PERITOS
EL FISCAL EL ABOGADO
DEFENSOR - No podrán dialogar entre
sí.
- Solo podrán ser
EL ACUSADO introducidos a la Sala a
medida que sean
El imputado, en todo el curso del JUICIO comparecerá sin ligaduras, ni llamados.
presiones acompañado de los efectivos policiales para prevenir el riesgo de fuga
o violencia.
Acusado: Si -previa consulta con su abogado- responde que es CULPABLE de lo que se le ACUSA. Para todo efecto, el
ACUSADO puede solicitar por si o a través de su abogado conferenciar previamente con el Fiscal para llegar a un
acuerdo sobre la pena.
Si se llega a un acuerdo: El Juez Penal Si no se llega a un acuerdo total, donde sólo se aceptan los
declarará CONCLUSIÓN ANTICIPADA DEL hechos objeto de acusación fiscal y se mantiene un
JUICIO y dictará SENTENCIA (en esa misma cuestionamiento a la pena y/o la reparación civil: CONTINUARÁ
sesión o dentro de 48 horas bajo sanción de EL PROCESO a la sola aplicación de la pena y/o a la fijación de la
nulidad). reparación civil.
El Juez decidirá en ese mismo acto, previo traslado del pedido a las demás partes. La
resolución no es recurrible.
F
A
FASE PROBATORIA
S
E
S
FASE DECISORIA
FASE INICIAL
Instalación de la audiencia
ABOGADO DEFENSOR
ABOG. ACTOR CIVIL ACUSADO
FISCAL
B. ALEGATOS PRELIMINARES: TEORÍA DEL CASO
Art. 371, 2 C.P.P. JUEZ DEL JUICIO
ABOGADO DEFENSOR
ABOG. ACTOR CIVIL FISCAL ACUSADO
C. CONFORMIDAD CON LA ACUSACIÓN
ACUERDO PENA
CONSULTA
ABOG. ACTOR
FISCAL
CIVIL ACUSADO
ABOGADO
DEFENSOR
FASE PROBATORIA
C. ORDEN EN LA
ACTUACIÓN DE LA PERITOS
2. REALIZACIÓN DE LOS MEDIOS DE PRUEBA
PRUEBA
D. ALEGATOS FINALES O DE
CIERRE -386-390-
E. DELIBERACIÓN
F. SENTENCIA
MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCIÓN