ACTIVIDAD 2.DIPLOMADO - Mapa Mental ISO 9001-2015.

AUDITORÌA INTERNA ENFOCADA EN RIESGOS
Actividad 2. Mapa mental NTC-ISO 9001 de 2015

Diplomado, NRC 47-187
Tutor: Diana Marcela Ballen Buitrago

dballenbuit@uniminuto.edu.co
Mayra Alexandra Alonso Rojas ID 612174

Cristina Palacios Cardozo ID:557186
Mónica Rocío Jiménez ID 206348
Claudia Danitza Reina Bernal ID 513570
Laura Marcela Olarte Correa ID 528721
Mariana Andrea Triana Medina ID 604302
Corporación Universitaria Minuto de Dios-UNIMINUTO

Facultad de Ciencias Empresariales
Administración en Salud Ocupacional
Bogotá, mayo 30 de 2020
1
INTRODUCCIÒN
La NTC-ISO 9001, es el estándar internacional para Sistemas de Gestión de
Calidad la cual nos sirve para definir las reglas internas que regirán la forma en que la empresa
elabora y entrega su producto o presta servicios a sus clientes.
Esta norma permite mejorar la satisfacción del cliente identificando y cumpliendo sus
requerimientos y necesidades, garantizan la calidad.
Esta Norma Técnica Colombiana, es una guía a la hora de realizar la implementación del
Sistema de Gestión de la Calidad en la organización ya que tendría que definir la política de
calidad y los objetivos de calidad, y un conjunto de alcances generales.
2
Mapa Mental
3
Cuadro Comparativo Principios Vs Requisitos SGC ISO 9001
SGC ISO 9001

PRINCIPIOS DE LA NORMA REQUISITOS DE LA NORMA
PRINCIPIO 1: ENFOQUE AL CLIENTE: Las empresas dependen de sus clientes, y por lo
tanto deben comprender las necesidades actuales y futuras de los clientes, satisfacer todos los 1 ENTENDER EL CONTECTO DE LA ORGANIZACION: Este nuevo requisito sobre la
requisitos de los clientes y esforzarse en exceder a las expectativas de los empleados. La organización determinará las cuestiones externas e internas que sean relevantes para el
organización debe tener claro que las necesidades de sus clientes no son estáticas, sino propósito y la dirección estratégica, así como que estas mismas cuestiones afecten a su
dinámica por lo que van cambiando a lo largo del tiempo, además de ser los clientes cada vez capacidad para lograr el resultado deseado en su Sistema de Gestión de la Calidad. La
más exigentes y cada vez se encuentran más informados. La organización no sólo ha de organización deberá supervisar y revisar toda la información. En el artículo Cómo
esforzarse por conocer las necesidades y expectativas de sus clientes, sino que ha de ofrécele identificar el Contexto de la organización en ISO 9001:2015 explicamos qué se entiende por
diferentes soluciones mediante los productos y los servicios, y gestionarlas e intentar superar factores internos y externos, así como las partes interesadas.
las expectativas día a día.
2 COMPRENDER LAS NECESIDADES Y ESPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS: En este nuevo requisito nos encontramos con que, debido al impacto
PRINCIPIO 2: LIDERAZGO: Los líderes establecen la unidad de propósito y orientación de la
potencial en su entorno de la organización en la realización de su actividad para ofrecer
empresa. Deben crear y mantener un ambiente interno en el cual los empleados pueden llegar a
productos y servicios, la organización deberá tener en cuenta las partes interesadas que sean
involucrarse totalmente para conseguir los objetivos de la empresa. El liderazgo es una cadena
relevantes para el Sistema de Gestión de la Calidad. Así mismo, la organización también
que afecta a todos los directivos de una empresa, que tienen personal a su cargo. Si se rompe un
deberá determinar los requisitos de estas partes interesadas. Igual que en el apartado
eslabón de dicha cadena, se rompe el liderazgo de la empresa.
anterior la organización deberá supervisar y revisar toda la información sobre las
necesidades y expectativas de las partes interesadas.
PRINCIPIO 3: PARTICIPACION DEL PERSONAL: El personal es la esencia de la empresa y
3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD:
su total compromiso posibilita que sus habilidades sean utilizadas para el beneficio de la
Otro de los nuevos requisitos para los Sistemas de Gestión de la Calidad es que la
empresa. La motivación del personal es clave, así como que una empresa dispone de un plan de
organización deberá determinar los límites y la aplicabilidad del Sistema de Gestión de la
incentivos y reconocimientos. Sin estas dos acciones, difícilmente una empresa puede
Calidad para establecer su alcance.
conseguir el compromiso del personal.
PRINCIPIO 4: ENFOQUE BASADO EN PROCESOS: Un resultado deseado se consigue más 4 SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD: La organización deberá establecer,
eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados se gestionan como un implementar, mantener y mejorar continuamente su Sistema de Gestión de la Calidad,
proceso. El cambio reside en la concepción de la empresa. Ha dejado de ser una empresa por incluyendo los procesos necesarios y sus interacciones.
1
departamentos o áreas funcionales para ser una empresa por procesos para poder crear valor a
los clientes.
5 GENERALIDADES: Tomar responsabilidad de la eficacia del SGC. Garantizar que la

política y los objetivos de calidad se establezcan para el SGC y sean compatibles con el
contexto y la dirección estratégica de la organización. Asegurar la integración de los
PRINCIPIO 5: ENFOQUE DE SISTEMA PARA LA GESTION: Identificar, entender y requisitos del SGC en los procesos de negocio de la organización. Promover el uso del
gestionar los procesos interrelacionados como un sistema, contribuye a la eficiencia y eficacia enfoque de proceso y del pensamiento basado en el riesgo. Asegurar que los recursos
de una empresa para conseguir sus objetivos. El fin último que se persigue es el logro de los necesarios para el SGC estén disponibles. Comunicar la importancia de una gestión eficaz
objetivos marcados. Para ellos será necesario que la empresa detecte y gestione de forma de la calidad y de la conformidad con los requisitos del SGC. Garantizar que el SGC
correcta todos los procesos interrelacionados. alcance los resultados esperados. Involucrar, dirigir y apoyar a las personas para que
contribuyan a la eficacia del SGC. Promover la mejora continua. Apoyar otros roles de
gestión relevantes para demostrar su liderazgo en lo que respecta a sus áreas de
responsabilidad.
6 ENFOQUE AL CLIENTE: El cliente y los requisitos legales y reglamentarios aplicables
PRINCIPIO 6: MEJORA CONTINUA: La mejora continua del desempeño general de las
se determinan, entienden y se cumplen. Determinar y abordar los riesgos y oportunidades
empresas debe ser un objetivo permanente. La mejora continua de los procesos se consigue con
que pueden afectar la conformidad de los productos y servicios y la capacidad de mejorar la
el ciclo PHVA (Planificar, Hacer, Verificar y Actuar), para mejorar.
satisfacción del cliente. El enfoque en la mejora de la satisfacción del cliente se mantiene.
7 DESARROLLO DE LA POLITICA DE CALIDAD: La alta dirección establecerá,
revisará y mantendrá una política de calidad que es apropiado para el propósito y contexto
PRINCIPIO 7: ENFOQUE BASADO EN HECHOS PARA LA TOMA DE DECISION: Las
de la organización. Proporciona un marco para establecer y revisar los objetivos de calidad
decisiones se basan en el análisis de los datos y la información. Lo que no se puede medir no
e incluye un compromiso para satisfacer los requisitos aplicables. Así mismo, debe
puede ser controlado, y lo que no se puede controlar es un caos. Esto no se nos puede ayudar.
comunicarse y entenderse y ponerse a disposición de las partes interesadas pertinentes,
según proceda.
PRINCIPIO 8: RELACIONES MUTUAMENTE BENEFICIOSAS CON EL PROVEEDOR:
Una empresa y sus proveedores son interdependientes, y una relación beneficiosa para 8 COMUNICACIÓN DE LA POLITICA DE CALIDAD: Estar disponible y mantenerse
aumentar la capacidad de ambos para crear valor. Es necesario desarrollar alianza estratégicas como información documentada. Ser comunicada, entendida y aplicada dentro de la
con los proveedores para ser mucho más competitivos y mejorar la productividad y la organización. Debe estar disponible para las partes interesadas pertinentes, según proceda.
rentabilidad. Durante las alianzas, gana tanto la empresa como los proveedores.
2
Lista De Chequeo
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Documentación
Resultado Norma ISO 9001:2015 relación Personal entrevistado
MATRIZ DOFA
MATRIZ -(MEFE)
MATRIZ 5
4.1 Comprensión de la organización y
FUERZAS DE
de su contexto
PORTER
ANALISIS PESTEL
¿Cumplimiento?
Cuestiones Observaciones
(Sí/No)
¿Dispone la organización de una La organización cuenta con el

metodología para el análisis, método de análisis PESTEL, la
seguimiento y revisión del matriz de las 5 fuerzas de Porter
contexto interno y externo? SI y la MEFE
¿Ha detectado la organización todos los La organización cuenta con el

factores externos que afectan al método de análisis PESTEL, la
desempeño de la organización? matriz de las 5 fuerzas de Porter
SI y la MEFE
¿Ha detectado la organización todos los La organización cuenta con el

factores internos que afectan al método de análisis PESTEL, la
desempeño de la organización? matriz de las 5 fuerzas de Porter
SI y la MEFE
¿Se han tenido en cuenta los factores La organización cuenta con el

empleados en la definición y método de análisis PESTEL, la
planificación del sistema de gestión? matriz de las 5 fuerzas de Porter
SI y la MEFE
HALLAZGOS
1
Documentación
MATRIZ DE
STAKEHOLDERS
CHECK LIST DE
4.2. Compresión de las necesidades y REQUISITOS
expectativas de las partes interesadas
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Dispone la organización de una

metodología para la detección y el La organización cuenta con una
análisis de expectativas y necesidades matriz de stakeholders
de las partes interesadas?
SI
¿Se han detectado todas las necesidades

y expectativas de las partes interesadas La organización cuenta con una
que puedan afectar al desempeño del matriz de stakeholders
sistema de gestión?
SI
Se evidencia que la
¿Se realiza el seguimiento y la revisión
organización cuenta con un
de la información relacionada con las
documento de check list donde
partes interesadas y sus requisitos
realiza el seguimiento de la
pertinentes?
información de las partes
SI interesadas y sus requisitos.
SI
2
¿Se han tenido en cuenta las
necesidades y expectativas de las partes
interesadas en la definición del sistema
y su planificación de actividades?
HALLAZGOS
Todas las partes interesadas tienen acceso a la matriz
Documentación
DOCUMENTO
4.3. Determinación del alcance del

sistema de gestión de la calidad
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
Cuenta con la documentación

¿Tiene documentado la organización el
donde se establecen las políticas
alcance del sistema de gestión?
y el alcance del SGC
SI
Es clara la información para

¿Se han delimitado claramente los determinar qué es lo que cubre
límites físicos y las actividades del exactamente cada uno de los
sistema? procesos del sistema de gestión
de calidad.
SI
3
Es clara la información para
¿Se han justificado adecuadamente la determinar qué es lo que cubre
no aplicabilidad de los requisitos exactamente cada uno de los
señalados por la organización? procesos del sistema de gestión
de calidad.
SI
¿Los requisitos no aplicables no afectan Se evidencia el manejo correcto

a la calidad de los productos o la SI y la distribución de la
satisfacción de los clientes? información.
HALLAZGOS
Documentación
Información
documenta
4.4. Sistema de gestión de la calidad y Organigrama

sus procesos Mapa de procesos
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Se han identificado todos los procesos

necesarios y sus interacciones,
4
incluyendo entradas, salidas y
secuencia?
¿Se han definido actividades de

seguimiento e indicadores para el
control de estos procesos?
¿Se han identificado los recursos

necesarios y las responsabilidades y
autoridades de cada proceso?
¿Se han definido los procesos teniendo

en cuenta los riesgos y oportunidades?
¿Se evidencia la mejora en el

desempeño de los procesos y el sistema
de calidad?
HALLAZGOS
5. LIDERAZGO
Documentación
5
5.1. Liderazgo y compromiso
5.1.1. Generalidades
5.1.2. Enfoque al cliente
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Demuestra la dirección el liderazgo y

compromiso respecto al sistema de
gestión de
la calidad?
¿Asume la alta dirección la

responsabilidad y obligación de rendir
cuentas en relación
a la eficacia del sistema de gestión de la
calidad?
¿Se asegura y promueva la dirección el

cumplimiento de los requisitos del
¿Mantiene la dirección un enfoque al

cliente en el establecimiento y
desempeño del sistema de gestión de la
calidad?
HALLAZGOS
6
5. LIDERAZGO
Documentación
5.2. Política 5.2.1. Establecimiento de

la política de la calidad 5.2.2.
Comunicación de la política de la
calidad
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Mantiene la organización una política

de la calidad apropiada al propósito y
contexto de la organización?
¿Incluye la política los compromisos de

cumplimiento de requisitos y mejora
continua?
¿Existe una relación entre la política y

los objetivos de la calidad?
¿La política se encuentra disponible

para las partes interesadas?
¿La política es comunicada y entendida

dentro de la organización?
7
HALLAZGOS
5. LIDERAZGO
Documentación
5.3. Roles, responsabilidades y

autoridades en la organización
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Existe evidencia de la definición de

responsabilidades y autoridades para
cada uno de los roles de la
organización?
¿Estas responsabilidades y autoridades

han sido comunicadas y entendidas en
toda la organización?
¿Ha asignado la alta dirección la

responsabilidad para el aseguramiento
del cumplimiento de los requisitos de la
8
norma, el correcto funcionamiento de
los procesos, etc.?
HALLAZGOS
6. PLANIFICACIÓN
Documentación
6.1. Acciones para abordar riesgos y

oportunidades
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Se han identificado los riesgos y

oportunidades relacionados con el
análisis de
contexto, las necesidades y expectativas
de las partes interesadas y los procesos?
¿Se han evaluado estos riesgos y

oportunidades para determinar acciones
proporcionales al impacto potencial?
9
¿Se han planificado acciones para
abordar los riesgos y las oportunidades?
HALLAZGOS
6. PLANIFICACIÓN
Documentación
6.2. Objetivos de la calidad y

planificación para lograrlos
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Se han establecido objetivos

coherentes con la política de la calidad?
10
¿Los objetivos están relacionados con la
conformidad del producto y con el
aumento de la satisfacción del cliente?
¿Los objetivos son medibles y disponen

de metodología de seguimiento?
¿La planificación de los objetivos

contempla las actividades, los recursos,
los plazos y las responsabilidades para
su realización?
¿Se han comunicado los objetivos en la

organización en los niveles pertinentes?
HALLAZGOS
6. PLANIFICACIÓN
Documentación
6.3. Planificación de los cambios
11
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Los cambios realizados en el sistema

de gestión de calidad han sido
planificados?
¿Los cambios a realizar tienen en

cuenta las consecuencias potenciales y
la integridad del sistema de gestión de
la calidad?
¿Los cambios tienen en cuenta la

necesidad de recursos y la asignación de
responsabilidades?
HALLAZGOS
7. APOYO
Documentación
7.1. Recursos
7.1.2. Personas
12
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿La organización dispone de los

recursos necesarios para el correcto
desempeño de
los procesos?
¿La organización ha determinado y

proporcionado las personas necesarias
para la
implementación eficaz del sistema de
gestión de la calidad?
HALLAZGOS
7. APOYO
Documentación
7.1. Recursos
7.1.3. Infraestructura
13
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Se han identificado las infraestructuras

necesarias para la operación de los
procesos?
¿Se está realizando un mantenimiento

adecuado de las infraestructuras?
¿Se han definido las operaciones y

responsabilidades relacionadas con el
mantenimiento?
HALLAZGOS
7. APOYO
Documentación
7.1. Recursos
7.1.4. Ambiente para la operación
de los procesos.
14
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿La organización ha identificado el

ambiente necesario para la operación de
los procesos?
¿Se han planificado actividades

adecuadas para la conservación del
adecuado ambiente de trabajo?
¿Se encuentran planificadas las

actividades, plazos y responsabilidades,
para asegurar el adecuado ambiente
para los procesos?
HALLAZGOS
7. APOYO
Documentación
7.1. Recursos
7.1.5. Recursos de seguimiento y
medición
15
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Se han identificado los recursos de

seguimiento y medición necesarios para
la realización de las inspecciones y
controles?
¿Se han planificado operaciones para

asegurar la fiabilidad de los recursos a
emplear en las mediciones?
¿Se conservan registros de las

operaciones de verificación/calibración
realizadas?
Si fuese necesario, ¿se mantiene la

trazabilidad a patrones nacionales y/o
internacionales?
HALLAZGOS
7. APOYO
16
Documentación
7.1. Recursos
7.1.6. Conocimientos de la
organización
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Ha determinado la organización los

conocimientos necesarios para la
operación de
sus procesos y para lograr la
conformidad de los productos y
servicios?
¿Estos conocimientos son mantenidos y

puestos a disposición del personal de la
organización?
HALLAZGOS
7. APOYO
Documentación
7.2. Competencia
17
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Se han determinado las competencias

necesarias de las personas para realizar
las
tareas del sistema de gestión de la
calidad?
¿Se han emprendido acciones para

asegurar o mejorar la competencia del
personal
de la organización?
¿Existen evidencias documentadas de la

competencia necesaria?
HALLAZGOS
7. APOYO
Documentación
7.3. Toma de conciencia
18
¿Cumplimiento?
Cuestiones (Sí/No) Observaciones
¿Se han realizado acciones para

asegurar que las personas tomen
conciencia de la política de la calidad y
los objetivos de calidad?
¿Se ha comunicado su contribución a la

eficacia del sistema y los beneficios de
una mejora del desempeño?
¿Se han realizado acciones para que las

personas tomen conciencia de las
consecuencias de incumplir los
requisitos del sistema de gestión de
calidad?
HALLAZGOS
7. APOYO
Documentación
7.4. Comunicación
19
¿Cumplimiento?
¿Se han determinado las

comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestión de la
calidad?
¿Se encuentra definido qué, cuándo, a

quién, cómo y quién realiza cada
comunicación?
HALLAZGOS
7. APOYO
Documentación
7.5. Información documentada
20
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Se ha identificado la documentación

requerida por la norma y el propio
¿La identificación y descripción de los

documentos es apropiada?
¿Se encuentra definido el formato y

soporte de cada documento?
¿Existe una metodología de revisión y

aprobación adecuada?
¿La documentación está disponible en

los puntos de uso para su consulta?
¿La documentación está protegida

adecuadamente contra pérdida o uso
inadecuado?
¿Se han definido metodologías para la

distribución, acceso, recuperación y uso
de los documentos?
21
¿Se contemplan actividades para el
almacenamiento y preservación de los
documentos (copias de seguridad)?
¿Existe un control de cambios en los

documentos del sistema?
¿Se ha identificado la documentación de

origen externo necesaria para el
desempeño de los procesos?
HALLAZGOS
8. OPERACIÓN
Documentación
8.1. Planificación y control

operacional
¿Cumplimiento?
22
¿Se han identificado los procesos
necesarios para cumplir los requisitos
de los
clientes?
¿Se han establecido criterios para la

operación de los procesos?
¿Se controlan los procesos contratados

externamente?
HALLAZGOS
8. OPERACIÓN
Documentación
8.2. Requisitos para los productos y

servicios
¿Cumplimiento?
23
¿Se han determinado cuáles son las
comunicaciones necesarias con los
clientes?
¿Se determinan los requisitos de los
clientes y adicionales de los productos y
servicios a ofrecer?
¿Se revisa la definición de requisitos y

la posibilidad de cumplimiento de las
condiciones por la organización?
¿Se han tenido en cuenta los requisitos

legales asociados a los productos y
servicios?
¿Se conserva toda la información

documentada sobre las comunicaciones,
requisitos
y revisiones con los clientes
(presupuestos, contratos, etc.)?
¿Existe una metodología para realizar

cambios, su revisión y comunicación de
las
modificaciones?
HALLAZGOS
24
8. OPERACIÓN
Documentación
8.3. Diseño y desarrollo de los

productos y servicio
¿Cumplimiento?
¿Existe una planificación del diseño y

desarrollo?
¿Existe una metodología definida para

la identificación de entradas para el
diseño?
¿Existen controles establecidos para

cada una de las etapas del diseño?
¿Existe una metodología para validar

las salidas del diseño y desarrollo?
¿Existe una metodología para el control

de cambios en el diseño y desarrollo?
25
HALLAZGOS
8. OPERACIÓN
Documentación
8.4. Control de los procesos,

productos y servicios suministrados
externamente
¿Cumplimiento?
¿Existe una metodología para el control

de los productos y servicios de
proveedores
externos?
¿Existen criterios para la evaluación,

selección, seguimiento del desempeño y
la
reevaluación de los proveedores
externos?
¿Se comunica a los proveedores

externos los requisitos de los procesos,
productos y
servicios a proporcionar?
26
¿Se comunica a los proveedores
externos los controles a realizar para la
liberación de
sus productos y/o las competencias de
las personas?
¿Se comunica al proveedor externo el

control y el seguimiento del desempeño
al que
es sometido por la organización?
HALLAZGOS
8. OPERACIÓN
Documentación
8.5. Producción y provisión del

servicio
¿Cumplimiento?
¿Están la producción y provisión del

servicio bajo condiciones controladas?
27
¿Se dispone de la información
documentada y recursos necesarios para
la operación?
¿Se dispone de la información

documentada y recursos necesarios para
la operación?
¿Existen etapas de implementación de

actividades de seguimiento y medición,
especialmente previas a la liberación y a
la entrega?
¿Se aplican métodos adecuados para la

identificación y trazabilidad de las
salidas
para asegurar la conformidad de los
productos?
¿Existen requisitos de trazabilidad que

se desarrollan de acuerdo a los
requisitos?
¿Se cuida, identifica y protege la
propiedad perteneciente a clientes y
proveedores externos?
¿Las condiciones de preservación de los

productos son las adecuadas?
¿Se cumplen con las actividades
posteriores a la entrega cuando existan
y sea un requisito?
¿En caso de cambios los mismos son
justificados por información
documentada?
HALLAZGOS
28
8. OPERACIÓN
Documentación
8.6. Liberación de los productos y

servicios
¿Cumplimiento?
¿Se han establecido los controles

oportunos para la liberación del
producto?
¿Se han determinado las

responsabilidades para la liberación de
los productos?
¿Existe información documentada que

evidencie la liberación y que permita la
trazabilidad de la misma?
HALLAZGOS
29
8. OPERACIÓN
Documentación
8.7. Control de las salidas no

conformes
¿Cumplimiento?
¿Las salidas no conformes son

identificadas para prevenir su uso o
entrega no
intencionada?
¿Se emprenden las acciones oportunas

sobre el producto no conforme:
corrección,
separación, información al cliente, etc?
¿Se mantiene la información

documentada de cada salida no
conforme?
HALLAZGOS
30
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Documentación
9.1. Seguimiento, medición, análisis

y evaluación
9.1.2. Satisfacción del cliente
¿Cumplimiento?
¿La organización evalúa el desempeño

y la eficacia del sistema de gestión de la
calidad?
¿Existe una metodología definida para

realizar el seguimiento de las
percepciones de
los clientes del grado en el que se
cumplen sus necesidades y
expectativas?
¿Los resultados de esta

retroalimentación de la percepción del
cliente permiten
evidenciar la mejora en la satisfacción
del cliente?
31
¿Los clientes analizados son
suficientemente representativos para
conocer la
satisfacción general de los clientes?
HALLAZGOS

Documentación
Resultado Norma ISO 9001:2015
relación Personal entrevistado
9.1. Seguimiento, medición, análisis y

evaluación 9.1.3. Análisis y
evaluación
¿Cumplimiento?
¿La organización dispone de unos datos

de indicadores que permiten el análisis
y evaluación del desempeño de los
procesos?
¿Está definida la metodología de

seguimiento, responsabilidades y
plazos, de los indicadores?
32
¿Los indicadores son adecuados para
analizar las mejoras y los cambios en el
sistema de gestión de la calidad?
¿Existen valores de referencia para los

indicadores establecidos?
HALLAZGOS

Documentación
9.2. Auditoría interna
¿Cumplimiento?
¿Las auditorías internas se realizan de

forma planificada?
33
¿Se garantiza la competencia e
independencia de los auditores
internos?
¿El alcance de la auditoría y los

métodos son apropiados para evaluar la
eficacia del sistema de gestión de la
calidad?
¿La dirección pertinente es informada

de los resultados de auditoría?
¿Se emprenden acciones para solventar

los incumplimientos detectados en las
auditorías internas?
HALLAZGOS

Documentación
9.3. Revisión por la dirección
34
¿Cumplimiento?
¿Se han incluido todas las entradas de la

revisión presentes en la norma de
referencia?
¿Se han tratado todas las salidas

necesarias requeridas por la norma de
referencia?
¿Existe una metodología definida y una

planificación para la realización de las
revisiones por la dirección?
¿Se está empleando la revisión por la

dirección como una herramienta de
mejora del sistema de gestión de la
calidad?
HALLAZGOS
10. MEJORA
Documentación
10.1. Generalidades
35
¿Cumplimiento?
¿La organización planifica acciones

para la mejora de la satisfacción del
cliente y del desempeño del sistema de
gestión de la calidad?
¿Se contemplan para la mejora las

necesidades y expectativas de las partes
interesadas?
¿Se contemplan los riesgos y

oportunidades para emprender acciones
para la
mejora?
HALLAZGOS
10. MEJORA
Resultado Norma ISO 9001:2015 Documentación Personal entrevistado
relación
36
10.2. No conformidad y acción
correctiva
Cuestiones ¿Cumplimiento? Observaciones

(Sí/No)
¿Existe una metodología para el

tratamiento de las no conformidades y
las quejas?
¿Se está realizando análisis de las

causas de las no conformidades para
emprender acciones correctivas?
¿Existe análisis de la repetitividad de

las no conformidades para emprender
acciones correctivas?
¿La documentación de las no

conformidades y acciones correctivas es
adecuada para conocer las causas,
responsabilidades, resultados y análisis
de la eficacia?
HALLAZGOS
37
10. MEJORA
Documentación
10.3. Mejora continua
¿Cumplimiento?
¿La organización dispone de las
herramientas adecuadas para favorecer
la mejora continua (objetivos, acciones,
salidas de la revisión, etc.)?
¿Existen evidencias de estas mejoras

planificadas por la organización?
¿Las mejoras a emprender tienen en

cuenta las necesidades y expectativas de
las partes interesadas, el análisis de
contexto y los riesgos y oportunidades?
HALLAZGOS
38
Conclusión
En definitiva, podemos concluir que estamos ante una guía de gestión más que puede
hacer que muchas empresas o entidades pasen a gestionar con criterios coherentes y enfocados a
la mejora los resultados y los clientes. También, la norma ISO 9001 influye a la organización
hacia el seguimiento y control de los servicios que ofrece, consiguiendo que estos sean cada día
mejores mediante el tiempo y la experiencia. Gracias al Sistema de Gestión de Calidad la
organización revisará su funcionamiento y tendrá que diseñar la forma de llevar a cabo las
actividades, convirtiéndose en una empresa mucho más eficiente y con menos nivel de
improvisación. Si en la organización existe un menor nivel de improvisación, los trabajadores se
encontrarán satisfechos al conocer exactamente cuáles son sus acciones y cómo tiene que
ejecutarlas para contribuir al éxito de la organización. Se establece una cultura participativa entre
todos los integrantes de la organización y una mejora continua que redunda en una mejor
formación de los profesionales y en definitiva en un servicio de mayor calidad.
39
Referencias
NORMAS APA, http://normasapa.com/
UNIMINUTO (2010). Reglamento Estudiantil. Corporación Universitaria Minuto de Dios:
Bogotá.
UNIMINUTO (2010). Reglamento de Propiedad Intelectual. Corporación Universitaria Minuto
de Dios: Bogotá.
Norma Técnica Colombiana. NTC-ISO 9001 de 2015.
40

ACTIVIDAD 2.DIPLOMADO - Mapa Mental ISO 9001-2015.

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Corporación Universitaria Minuto de Dios-UNIMINUTO

La NTC-ISO 9001, es el estándar internacional para Sistemas de Gestión de

elabora y entrega su producto o presta servicios a sus clientes.

requerimientos y necesidades, garantizan la calidad.

Sistema de Gestión de la Calidad en la organización ya que tendría que definir la política de

calidad y los objetivos de calidad, y un conjunto de alcances generales.

SGC ISO 9001

5 GENERALIDADES: Tomar responsabilidad de la eficacia del SGC. Garantizar que la

¿Dispone la organización de una La organización cuenta con el

¿Ha detectado la organización todos los La organización cuenta con el

¿Ha detectado la organización todos los La organización cuenta con el

¿Se han tenido en cuenta los factores La organización cuenta con el

¿Dispone la organización de una

¿Se han detectado todas las necesidades

Todas las partes interesadas tienen acceso a la matriz

4.3. Determinación del alcance del

Cuenta con la documentación

Es clara la información para

¿Los requisitos no aplicables no afectan Se evidencia el manejo correcto

4.4. Sistema de gestión de la calidad y Organigrama

¿Se han identificado todos los procesos

¿Se han definido actividades de

¿Se han identificado los recursos

¿Se han definido los procesos teniendo

¿Se evidencia la mejora en el

¿Demuestra la dirección el liderazgo y

¿Asume la alta dirección la

¿Se asegura y promueva la dirección el

¿Mantiene la dirección un enfoque al

5.2. Política 5.2.1. Establecimiento de

¿Mantiene la organización una política

¿Incluye la política los compromisos de

¿Existe una relación entre la política y

¿La política se encuentra disponible

¿La política es comunicada y entendida

5.3. Roles, responsabilidades y

¿Existe evidencia de la definición de

¿Estas responsabilidades y autoridades

¿Ha asignado la alta dirección la

6.1. Acciones para abordar riesgos y

¿Se han identificado los riesgos y

¿Se han evaluado estos riesgos y

6.2. Objetivos de la calidad y

¿Se han establecido objetivos

¿Los objetivos son medibles y disponen

¿La planificación de los objetivos

¿Se han comunicado los objetivos en la

6.3. Planificación de los cambios

¿Los cambios realizados en el sistema

¿Los cambios a realizar tienen en

¿Los cambios tienen en cuenta la

¿La organización dispone de los

¿La organización ha determinado y

¿Se han identificado las infraestructuras

¿Se está realizando un mantenimiento

¿Se han definido las operaciones y

¿La organización ha identificado el

¿Se han planificado actividades