ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001: 2015

1. OBJETIVO

Identificar las solicitudes en términos de mandato que solicita cada uno de los requisitos
de la norma ISO 14001.

2. METODOLOGÍA

En el apartado 4, se presenta una tabla con un listado con los numerales de la norma. Allí
debe colocar al detalle la obligación que pide la norma (columna Identifique los
requisitos de la norma).

Luego, piense como administrador del sistema y anote la información que requiere y le
puede ayudar a dar cumplimiento al requisito (columna Identifique la información que
requiere - Entrada).

Al final, debe colocar mínimo 2 actividades, información documentada o metodologías que

le sirven de evidencia para el cumplimiento del requisito (columna Determine cómo
evidencia su cumplimiento - Salida).

3. RECURSOS

 Formato con listado de enunciados

 Resumen de la norma ISO 14001
4. DESARROLLO

ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015

Identifique los requisitos Identifique la información Determine cómo evidencia su

NUMERAL
de la norma que requiere (Entrada) cumplimiento (Salida)

La organización Debe: - Factores internos y factores

externos del SGA
Determinar cuestiones externas e - Las necesidades y - Diagnóstico interno de cada proceso de la
4.1 internas pertinentes. expectativas de cada parte Organización
Compresión - Para su propósito interesada. - Lista de chequeo
de la - Que afectan su capacidad - Cuáles de estas - PESTEL
organización y para lograr los resultados necesidades y expectativas - Matriz DOFA
previstos de su sistema de se convierten en requisitos - Documentación
de su contexto gestión ambiental legales y otros requisitos. - Técnica Delphi
- Incluyen las condiciones
ambientales capaces de
afectar o verse afectadas
La organización debe determinar:
4.2
Matriz DOFA
Compresión - las partes interesadas
Encuesta
de las pertinentes al SGA Saber quiénes son las partes
Grupo focal
- pertinentes (requisitos) de interesadas
necesidades y estas partes interesadas Productos y servicios, operaciones
Entrevistas
expectativas Foros
- Cuáles de estas que pueda afectar.
PQRS
de las partes necesidades y expectativas Marco legal
interesadas. se convierten en requisitos
legales y otros requisitos
4.3 La organización debe determinar - Saber Contexto interno y - Información documentada del alcance del SGA
Determinación los límites y la aplicabilidad del SGA. externo - Análisis del alcance de centros de trabajo
Además de considerar: - Conocer Matriz de partes
del alcance del - Cuestiones internas y interesadas
sistema de externas (Num.4.1) - Productos y servicios
gestión - Requisitos legales y otros controlados SGA
ambiental requisitos (Num.4.2) - Ubicación física
- Unidades, funciones y Aplicabilidad de requisitos
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límites físicos
- Actividades, productos y de las normas
servicios - Aplicabilidad de requisitos
- Autoridad y capacidad para legales
ejercer control e influencia - Plan estratégico

La organización debe:
Establecer, implementar, mantener y
mejorar continuamente el SGA,
incluyendo los procesos necesarios y
sus interacciones, de acuerdo con los - Mapa de procesos
4.4 Sistema de
requisitos de la Norma Internacional. Conocer Alcance del SGA, matriz de - Fichas o especificación de proceso
gestión Al establecer y mantener el SGA, partes interesadas, plan estratégico - Caracterización de proceso
ambiental considerar el conocimiento del - Definición de la interrelación de los procesos
contexto de la organización y de las
necesidades y expectativas de partes
interesadas

5.1 Liderazgo La alta dirección debe demostrar Rendir cuentas con relación a la Desarrollando la política y objetivos ambientales, donde
y Compromiso liderazgo y compromiso con el SGA: eficacia del SGA; comunicando la estos sean compatibles con la dirección estratégica y el
- Asumiendo la importancia de una gestión contexto de la organización.
responsabilidad y la ambiental eficaz, conforme a los
rendición cuentas de la requisitos del mismo.
eficacia del SGA
- Asegurando que se
establece la política y los
objetivos ambientales,
compatibles con la dirección
estratégica y el contexto de
la organización
- Asegurando la integración
de los requisitos del SGA en
los procesos de negocio
- Asegurando disponibilidad
de los recursos necesarios
- Comunicando la importancia
de una gestión ambiental
eficaz y de cumplir los
requisitos del SGA.
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- Asegurando que el SGA
logre los resultados
previstos.
- Dirigiendo y apoyando a las
personas, para contribuir a
la eficacia del SGA.
- Promoviendo la mejora
- Apoyando otros roles
pertinentes de la dirección
para demostrar liderazgo
aplicado a sus áreas de
responsabilidad.

La alta dirección debe Establecer,

implementar y mantener una política
ambiental que dentro del alcance
definido del SGA:
- Sea apropiada al propósito
- Sea apropiada al contexto
de la organización, incluida
la naturaleza, magnitud e
impactos ambientales de sus
actividades productos y Matriz de priorización de directrices de necesidades y
servicios expectativas de partes interesadas y de directrices
5.2 Política - Es marco de referencia para Saber el Contexto interno y externo estratégicas de la Organización.
Matriz de partes interesadas, Plan
ambiental establecimiento de objetivos
estratégico, Alcance del SGA.
- Incluya compromiso de Enunciado de la política, documentada, socializada y
protección del ambiente, controlada.
incluida la prevención de la
contaminación
- Compromisos específicos
pertinentes al contexto de la
organización
- Compromiso cumplimiento
de requisitos legales y otros
requisitos
- Compromiso de mejora
continua del SGA
5.3 Roles, Conocer Mapa de procesos, Matriz RACI
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La alta dirección debe Asegurarse
que las responsabilidades y
autoridades para las funciones
pertinentes:
responsabilida Organigramas
des y Manual de descripción de cargos
- Asegurar que el SGA esté procedimientos documentados
Matriz de roles
autoridades en conforme con los requisitos Programas de SST Programas de
Autoridades definidas Líneas de autoridad
la de la norma ISO 14001:2015 SGA
Roles de la Organización son descripción de
- Informar a la alta dirección
organización responsabilidad
sobre el desempeño del
SGA, incluido su desempeño
ambiental.

Establecer, implementar y mantener

los procesos necesarios para cumplir
los requisitos de los apartados 6.1.1 a
6.1.4.
6.1.1 Acciones Debe Considerar - Factores internos y
- Matriz de Riesgos y oportunidades
para abordar - Plan de acciones para tratarlos.
Cuestiones (Num.4.1) externos
- Lluvia de ideas
riesgos y Requisitos (Num.4.2) - Análisis de necesidades y
- Método Delphi
oportunidades Alcance SGA expectativas de partes
- Diagrama de árbol
- interesadas
- Requisitos legales - Diagrama de causa efecto
Generalidades Debe determinar riesgos y
oportunidades relacionadas con sus
aspectos ambientales, Requisitos
legales y otros, otras cuestiones y
requisitos en 4.1 y 4.2.

  - La matriz MED
La organización debe determinar los - Matriz de Leopold
aspectos ambientales de sus - Determinar el producto y
- Lista de chequeo
6.1.2 actividades, productos y servicios que empaque que produce
- Matriz de Batelle Columbus
Aspectos puede controlar y de aquellos en los - El contexto
- Diagramas de flujo
Ambientales que puede influir, y sus impactos - Los procesos
ambientales asociados, desde una - Redes
- El ciclo de vida
perspectiva de ciclo de vida - Métodos cartográficos
- Metodologías Ad hoc (Panel de expertos)
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La organización debe determinar y
terne acceso Requisitos legales Otros Debe conocer:
requisitos, Tener en cuenta cuando - Acceso a normas vigentes
6.1.3 establezca, implemente, mantenga y - Definir metodología de seguimiento - Matriz legal
Requisitos mejore continuamente el SGA, Debe a las obligaciones de cumplimiento
- Plataforma
legales y otros Mantener Información documentada. - Definir los requisitos aplicables a
- Normograma
requisitos cada proceso, actividad, producto o
- Relacionados con sus servicio
aspectos ambientales
- Determinar cómo se aplican
a la organización

La organización debe:
- Mantener información documentada sobre
Tener presente el análisis realizado
- Identificar riesgos y estos riesgos y oportunidades detectados que
6.1.4 de su contexto, junto con el alcance
oportunidades permitan comprobar en todo momento que se
de su sistema y las expectativas y
Planificación necesidades de las distintas partes
- Planificar las acciones para sigue con la secuencia planificada.
de acciones abordar riesgos y
interesadas, para que toda esta
oportunidades - Evaluación y seguimiento a los controles
información se vuelque en los riesgos
establecidos.
y oportunidades que puedan llegarle
a afectar.

6.2.1 La organización debe establecer - Requisitos aplicables - Objetivos ambientales

Objetivos objetivos ambientales para las - Requisitos partes - Acciones para alcanzarlo
funciones y niveles pertinentes, interesadas Requisitos - Recursos
ambientales teniendo en cuenta los aspectos operacionales y - Plazos
ambientales significativos de la comerciales - Responsables
organización y sus requisitos legales - Aspectos ambientales - Indicador
y otros requisitos asociados, y significativos - Metas
considerando sus riesgos y - Resultados de la - Periodo de seguimiento a resultados.
oportunidades. evaluación de los riesgos y
oportunidades
- Resultados de la consulta
con los trabajadores
- Información aportada por
los proveedores
- Satisfacción de clientes
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Cuando se planifica el logro de los
objetivos ambientales se debe
determinar:
- Que se va a hacer
6.2.2 - Recursos requeridos
Planificación - Responsable(s)
de acciones - Cuando finalizar
para lograr los - Cómo evaluar resultados
objetivos
También se debe considerar:
ambientales
Como integrar las acciones para el
logro de los objetivos en los procesos
de negocio
La organización debe determinar y
proporcionar:
Recursos necesarios para:
7.1 Recursos - Establecimiento
- Implementación
- Mantenimiento
- Mejora continua
7.2  La organización debe:
Competencia - Determinar la competencia
necesaria de las personas
que realizan, bajo su
control, un trabajo que
afecte su desempeño
ambiental y su capacidad
para cumplir requisitos
legales y otros requisitos.
- Asegurarse que
personas sean
competentes, con base en
Política SGA.
- Eficacia del SGA
- Planes de acción
- Su contexto
- Registros de acciones
- Los procesos del SGA
- Información documentada actualizada
- Caracterización y
documentación de
procesos - Organigrama
- Objetivos y metas de - Presupuesto del SGA
gestión Inventarios de - Planes de mantenimiento
activos - Plan de calibración
- Necesidades de - Planes de adquisiciones o abastecimiento
mantenimiento y - Plan anual de trabajo
calibración - Lecciones aprendidas
- Matriz de identificación de - Programas
peligros y riesgos Matriz
de aspectos e impactos
- Información de procesos - Manual de funciones y responsabilidades
- Cargos - Diccionario de competencias
- Responsabilidades - Resultados evaluación de desempeño
- Roles - Plan de información
- Autoridades - Hojas de vida con cumplimiento de requisitos
- Matriz de identificación de - Informe de selección de personal
peligros
- Matriz de aspectos e
impactos
las - Planes de acción
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educación, formación o
experiencia adecuadas.
- Determinar necesidades de
formación asociadas con
sus impactos ambientales y
su SGA, y evaluar su
eficacia
- Tomar acciones para
adquirir la competencia
necesaria, y evaluar su
eficacia
- Conservar la información
documentada apropiada
como evidencia de la
competencia.

La organización debe asegurarse que
las personas que realicen el trabajo
bajo el control de la organización
tomen conciencia de:
Política ambiental
- Los aspectos ambientales
significativos y los impactos
reales o potenciales
7.3 Toma de relacionados, asociados
conciencia con su trabajo
- Su contribución a la eficacia
del SGA, incluidos los
beneficios de un mejor
desempeño ambiental
- Las implicaciones de no
cumplir los requisitos del
SGA, incluidos los
requisitos legales y otros
requisitos
7.4.1  
Comunicación La organización debe planificar e
implementar los procesos necesarios
-
- Política
- Requisitos del cliente
- Resultados auditorías
- Resultados
- indicadores
- Responsabilidades del SIG
- Matriz de peligros y
riesgos
- Matriz de aspectos e
impactos
- Procedimientos
- Programas
- Resultados de evaluación
de desempeño
- Solicitudes de formación
de
- Líderes de procesos
- Solicitudes de marco legal
- Política
- Acciones de mejora
- Resultados de desempeño
- Lecciones aprendidas
- Capacitaciones
- Carteleras y folletos
- Inducción y reinducción
- Reuniones con personal
- Métodos de evaluación de la eficacia de
aprendizaje
- Planes de mejora
- Campañas
- Juegos didácticos
- Capacitaciones
- Carteleras y folletos
- Reuniones con el personal
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para las comunicaciones internas y
externas pertinentes al sistema de
gestión ambiental, que incluyan: - Matriz de peligros y
- Análisis de resultados de desempeño
riesgos
- Encuestas de satisfacción Campañas
generalidades a) qué comunicar - Matriz legal
- Matriz de comunicaciones
b) cuándo comunicar - Matriz de aspectos e
c) a quién comunicar - Plan anual de trabajo
impactos
d) cómo comunicar.

La organización debe:

Comunicar entre los diversos niveles - Identificar niveles y

y funciones de la organización, funciones de jerarquía
7.4.2 incluidos los cambios al sistema de para saber a quienes se le
Comunicación gestión ambiental, según asignan diferentes estados - Matriz de comunicaciones internas
interna corresponda de comunicación
Asegurarse de que su(s) proceso(s) internamente.
de comunicación posibilite(n) que
cualquier persona que trabaje bajo el
control de la organización contribuya
a la mejora continua.
 La organización debe comunicar
externamente:

- Externamente información
7.4.3 pertinente al sistema de - Identificar las partes
Comunicación gestión ambiental, según se interesadas externas que - Matriz de comunicaciones externa
externa determine en su(s) estén sujetos al SGA
proceso(s) de comunicación
y según lo requieran sus
requisitos legales y otros
requisitos
7.5   - Requisitos del cliente - Entrevistas
Información La Organización debe incluir: - Políticas y lineamientos - Observación directa
internos de la empresa - Documentación de procesos
Documentada a) la información documentada - Recursos - Diagramas de flujo
(7.5.1 – 7.5.2 requerida por esta Norma - Clientes internos y - Manuales
– 7.5.3) Internacional; externos - Procedimientos
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b) la información documentada
que la organización
determina como necesaria
para la eficacia del sistema
de gestión ambiental.

debe asegurarse de que lo siguiente

sea apropiado:

- la identificación y
descripción (por ejemplo, - Actividades desarrolladas - Formatos
título, fecha, autor o número - Objetivos y metas - Fichas técnicas de indicadores
de referencia)
- el formato (por ejemplo,
idioma, versión del software,
gráficos) y los medios de
soporte (por ejemplo, papel,
electrónico)
- la revisión y aprobación con
respecto a la idoneidad y
adecuación.

8.1   - Requisitos de productos y - Diagramas de flujo

Planificación y servicios - Puntos de control en producto y proceso
- Recursos parala Información documentada de conformidad de
Control La organización debe controlar los elaboración del producto los requisitos
operacional cambios planificados y revisar las prestación del servicio - Plan de control de riesgos laborales
consecuencias de los cambios no - Criterios de aceptación y - Plan de control de impactos ambientales
previstos, tomando acciones para rechazo - Programas
mitigar los efectos adversos, cuando - Requisitos legales - Procedimientos
sea necesario. La organización debe - Matriz de identificación de - Instructivos
asegurarse de que los procesos peligros
contratados externamente estén - Matriz de aspectos e
controlados o que se tenga influencia impactos
sobre ellos. Dentro del sistema de
gestión ambiental se debe definir el
tipo y grado de control o influencia
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que se va a aplicar a estos procesos.

- Requisitos legales
- Documentación de
 
procesos y recursos
La organización debe establecer, utilizados
8.2 implementar y mantener
- Planos de las instalaciones
- Rutas de evaluación
Preparación procedimientos para identificar las - Procedimiento a seguir en caso de
- Matriz de identificación de
situaciones de emergencia y emergencias
y respuesta accidentes potenciales que pueden peligros y riesgos - Plan de capacitación en emergencias
ante tener impacto ambiental significativo y - Matriz de aspectos a
- Planes de atención médica
realizar las acciones de mitigación y impactos
emergencias - Información de
- Información en emergencias
respuesta apropiadas si estas
llegaran a ocurrir. antecedentes en desastres
o situaciones de
emergencia
9.1.1 - Seleccionar los asuntos a - Indicadores
La organización Debe realizar controlar. - Plantillas de control
Seguimiento, seguimiento, medir, analizar y evaluar - Seleccionar las unidades - Gráficos de control de procesos
medición, su desempeño ambiental. La de medida. - Hojas de control
análisis y organización debe determinar: - Fijar metas. - Diagrama de Pareto
evaluación - - Crear un instrumento de - Flujograma
- Qué necesita seguimiento y medida. - Histograma
Generalidade medición - Medir el desempeño - Diagrama de Dispersión
s - Los métodos de actual. - Cumplimiento de plan de capacitaciones
seguimiento, medición, - Interpretar la diferencia.
análisis y evaluación, según - Tomar acción con respecto
corresponda, para asegurar a la diferencia.
resultados válidos
- Los criterios contra los
cuales la organización
evaluará su desempeño
ambiental, y los indicadores
apropiados
- Cuándo se deben llevar a
cabo el seguimiento y la
medición
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- Cuándo se deben analizar y
evaluar los resultados del
seguimiento y la medición

La organización debe establecer,

mantener e implementar los procesos
necesarios para evaluar el
cumplimento de sus requisitos legales
y otros requisitos.
 
9.1.2 Además, debe:
Evaluación - Determinar la frecuencia - Identificar requisitos
del con la que se evaluará legales y demás que - Matriz de requisitos legales aplicables a la
- Evaluar el cumplimento y hacen parte y afectan el organización
cumplimiento
emprender acciones SGA.
. - Mantener el conocimiento y
la comprensión de su
estado de cumplimiento

Conservar información documentada

apropiada como evidencia de los
resultados de la evaluación
9.2 Auditoría - Mapa de procesos - Informe de auditoría:
Política Fortalezas
Interna (9.2.1 La organización debe llevar a -
Estándares normas
-
Debilidades
cabo auditorías internas a - -
– 9.2.2) intervalos planificados para - Puntos por mejorar
proporcionar información acerca - No conformidades
de si el sistema de gestión - Programa de auditorias
ambiental: - Registro de resultados
- Decisiones correctivas
Es conforme con:
- Los requisitos propios de
la organización para su
sistema de gestión
ambiental
- Los requisitos de esta
Norma Internacional
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- Se implementa y
mantiene eficazmente.

- Necesidades y
expectativas de
La alta Dirección debe revisar el las partes
Sistema de Gestión Ambiental de la interesadas
organización y los intervalos - Objetivos y metas
planificados para asegurarse de: del SGA
- Política SGA
- Conveniencia, - Informe de revisión por la dirección:
9.3 Revisión - Matriz de riesgos y
- Adecuación y - Plan de acciones
oportunidades
por la - Eficacias continuas. - Matriz de aspectos
- Actas
dirección. Además, la alta dirección debe involucrarse para que
e impactos
Esta revisión debería cubrir los pueda cumplirse lo propuesto.
- Matriz de peligros
aspectos ambientales de las
y riesgos
actividades, productos y servicios que
- Resultados
se encuentran dentro del alcance del
indicadores
sistema de gestión ambiental.
- Resultados
evaluaciones

 
La organización debe determinar  Se debe considerar No
oportunidades de mejora Num.9.1,9,2 conformidades, incidentes, casos de
10.1 Mejora - y 9.3 posibles accidentes o riesgos para
Generalidade encontrar acciones correctivas y - Programa de mejora continua
Implementar mejorar la forma de ejecutar las
s actividades para obtener mejores
Acciones necesarias
Lograr los resultados previstos en su resultados.
SGA
10.2 No - Evaluación de los planes - Evaluación por la dirección
 La organización debe determinar de acción que se han Procedimiento para tratar las No
conformidad cuando ocurra una no conformidad desarrollado en el SGA
-
conformidades.
y acción Debe Reaccionar:
correctiva - Tomar acciones
para controlarla y
corregirla.
- Hacer frente a las
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consecuencias,
incluida la
mitigación de IA
adversos

Debe Evaluar la necesidad de

acciones para eliminar las causas,
con el fin de que no vuelva a ocurrir
en ese mismo lugar, ni ocurra en otra
parte mediante:
- Revisión de la no
conformidad;
- Determinar las causas.
- Determinar si existen No
Conformidades similares o
que potencialmente podrían
ocurrir.
- Implementar acciones
- Revisar la eficacia de las
acciones tomadas.
- Si es necesario, hacer
cambios al SGA
- Las acciones deben ser
apropiadas a la importancia
de los efectos de las NC,
incluidos los IA
- No conformidades
detectadas en procesos,
La organización debe mejorar - Productos - Acciones para el tratamiento de las no
continuamente: conformidades
- Programas
10.3 Mejora - Convivencia - Evaluación y seguimiento a la eficacia.
- Inspecciones
continua - Adecuación
- Revisiones gerenciales - Identificación de acciones preventivas.
- Eficacia continua del SGA - Resultados de auditorías
- Auditorías internas y
Para mejorar el desempeño - Opiniones de las partes interesadas
externas
ambiental
- Medición de indicadores