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Planeación
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Índice de contenido

Resumen......................................................................................................3

Abstract........................................................................................................3

Introducción.................................................................................................4

1. ¿Qué es la planeación estratégica?...........................................................5

1.1 Antecedentes de la planeación...............................................................................5
1.2 Definición de planeación estratégica......................................................................6
1.3 Beneficios de la planeación estratégica..................................................................7

2. Proceso de planeación estratégica............................................................8

2.1 Elementos de la planeación estratégica..................................................................8

3. Conclusiones...........................................................................................12

Referencias bibliográficas...........................................................................13

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Resumen

El presente escrito muestra las bases teóricas referentes a la planeación estratégica como
una herramienta que permite a las organizaciones alcanzar sus objetivos por medio del
desarrollo de estrategias tomando como referencias tanto su entorno interno como
externo. Para ello se muestran como un primer acercamiento algunos antecedentes de lo
que es la planeación y como ha ido evolucionando a través del tiempo mostrando los
diferentes enfoques por parte de los principales autores en esta área del conocimiento.
Posteriormente se muestran algunas definiciones acerca de lo que es la planeación
estratégica, sus beneficios, lo que comprende su proceso y los elementos típicos de los
que esta constituido esta herramienta de planificación y que son fundamentales para
llevar a cabo correctamente este proceso y obtener los beneficios esperados.

Palabras clave: Planeación, Planeación estratégica, Proceso, Objetivos

Abstract

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Introducción

La planificación posee una estructura que garantiza la coherencia interna de todos los
elementos que forman parte de la organización, pues debe estar apoyada en
instrumentos, actuaciones y la responsabilidad de las personas que trabajan para la
organización, de manera que los espacios sean asegurados, motivándolos y garantizando
un producto de calidad [ CITATION Gon13 \l 2058 ].
Hablar de planeación es hablar de futuro; es decir, un estado que se encuentra en la
mente de todos y que difícilmente se puede conocer con certeza, es así como las personas
y las organizaciones acuden a la planeación como el medio más sensato de predecir el
futuro. La planeación se sustenta en técnicas, prácticas o modelos que más pueden
aproximarse a esa realidad futura que se desea [ CITATION Tor14 \l 2058 ].
Cuervo (2003) indica que la planificación, bajo el enfoque estratégico, es concebida como
un proceso mediante la cual los decisores en una organización analizan y procesan
información de su entorno interno y externo, evaluando las diferentes situaciones
vinculadas a la ejecutoria organizacional para prever y decidir sobre la direccionalidad
futura.
El planeamiento estratégico se puede definir ampliamente como un proceso utilizado por
las organizaciones para definir la estrategia y proporcionar la dirección con respecto a las
decisiones futuras. Basado en la misión y visión de la organización, es ampliamente
reconocido como fundamental para el éxito de una organización a lo largo del tiempo
[ CITATION Imm16 \l 2058 ].

La planeación estratégica se ha convertido en una herramienta necesaria tanto para las

instituciones públicas como para las privadas. Es esencialmente la creación de un mapa
que ayuda a guiar el comportamiento organizacional e institucional. Aunque todos los
planes estratégicos varían, hay algunos componentes esenciales para todos los planes
[CITATION Let17 \l 2058 ]. Una planeación estratégica es simplemente un documento que
pone sobre el papel la dirección elegida a largo plazo. Si bien puede existir una dirección
clara, escribirla permite que sea mejor comprendida. Esto es especialmente importante si
la gente de la organización se va o se unen otros nuevos [ CITATION Jam16 \l 2058 ].

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1. ¿Qué es la planeación estratégica?

1.1 Antecedentes de la planeación
El comienzo de la planificación está nublado en una historia que se extiende hacia atrás
durante al menos siete milenios, y, tal vez, dependiendo de la definición y la semántica,
100.000 años. Así que, históricamente, la planificación realmente no tiene un comienzo
conocido. Entonces, ¿qué es la planificación? Es mejor considerarla como un proceso de
diseño mediante el cual se desarrolla un plan, un modelo o una plantilla que guíe las
acciones futuras para lograr un objetivo o metas. No se trata sólo de planificación
estratégica. La planificación estratégica no es más que una forma entre varias formas de
planificación [ CITATION Bea15 \l 2058 ].
En la Tabla 1 se muestra un recuento de diez autores que subyacen en el área de la
planeación en sus diferentes modalidades sistematizada o empírica
Categorías de la planeación
Autor Año Categoría
G. Steiner 1969 Planificación estratégica
M. Porter 1982 Estrategia competitiva
W. F. Glueck y L. R. Jauch 1984 Planeación estratégica
Hax y Majlut 1993 Estrategia de negocios
G. Johnson y K. Scholes 1997 Dirección estratégica
R. L. Ackoff 1997 Planeación interactiva
H. Mintzberg y colaboradores 2003 Creación de estrategia como un proceso de
concepción
F. R. David 2003 Dirección estratégica y administración estratégica
A. Thompson y A. J. Strickland III 2004 Dirección estratégica y administración estratégica
M. A. Hitt y colaboradores 2004 Administración estratégica y administración global
Tabla 1. Categorías de la planeación
Fuente: Adaptada de Torres (2014)

La Tabla 1 muestra cómo ha cambiado el concepto de planeación. En 1969 G. Steiner fue

uno de los pioneros de la administración estratégica, propuesta de gran utilidad en la crisis
petrolera de los años setenta. Casi cincuenta años después, toma fuerza la administración
global por lo cambiante del mundo y el avance acelerado de la tecnología en un contexto
de prevalencia del conocimiento y manifestaciones de alto impacto como tecnología de
alta información, ingeniería genómica y robótica. Entre el espacio de la planificación
estratégica y de la administración global, sobresalieron en los años ochenta la estrategia
competitiva de M. Porter; en los años noventa la planeación interactiva de R. L. Ackoff y el
manejo de la dirección estratégica, al igual que el concepto de administración estratégica
que también se emplean en la primera década del siglo XX [ CITATION Tor14 \l 2058 ].

En la Figura 1. se ilustran los cambios de la planeación en ejes cartesianos.

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Figura 1. Cambios o evolución de la planeación

Fuente: Adaptada de Torres (2014)

1.2 Definición de planeación estratégica

No existe una definición estándar y consensuada de planeación estratégica. Drucker

(1993) lo veía como un proceso de toma de decisiones empresarial y metódica con el
máximo conocimiento posible del futuro y la evaluación de los resultados a los objetivos
en un proceso de retroalimentación cibernética.
Una definición más completa proviene del Balanced Scorecard Institute: la planeación
estratégica es una actividad de gestión de la organización que se utiliza para priorizar,
enfocar la energía y los recursos, fortalecer las operaciones, asegurar que los empleados y
otras partes interesadas estén trabajando hacia objetivos comunes, establecer un acuerdo
en torno a los resultados previstos, y evaluar y ajustar la dirección de la organización en
respuesta a un entorno cambiante. Es un esfuerzo disciplinado que produce decisiones y
acciones fundamentales que dan forma y guían lo que es una organización, a quién sirve,
qué hace y por qué lo hace, con un enfoque en el futuro. La planificación estratégica eficaz
articula no sólo hacia dónde va una organización y las acciones necesarias para progresar,
sino también cómo sabrá si tiene éxito [ CITATION Bea15 \l 2058 ].

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Allison y Kaye (2005) lo definen como “un proceso sistémico a través del cual una
organización acuerda y construye un compromiso entre las partes interesadas clave sus
prioridades que son esenciales para su misión”.
Estas definiciones, y otras en la literatura, describen la planeación estratégica como una
herramienta de liderazgo intencional para establecer futuras direcciones organizacionales
en un ambiente dinámico a través de un proceso que toma en cuenta e involucra a las
partes interesadas clave [ CITATION Imm16 \l 2058 ].

1.3 Beneficios de la planeación estratégica

Numerosos autores destacan los beneficios de la planificación estratégica. Zuckerman

(2012) señaló que, con la rápida evolución de la tecnología, el aumento de la competencia
y la escasez de profesionales bien preparados existe la necesidad de una planificación
estratégica que contemple la planificación de contingencias, ya que proporciona a la
organización "un autoconcepto claro, objetivos específicos y orientación y coherencia en
la toma de decisiones”.
Un gerente debe ser capaz de delinear los beneficios de la planificación estratégica para
los demás. Entre los que destacan están [CITATION Pat12 \l 2058 ]:
 Motivar al personal y a los voluntarios. Pensar en el futuro es una experiencia
estimulante y un proceso de energización. Puede crear una visión compartida, con
ideas concretas sobre cómo superar los obstáculos a fin de lograr esa visión.
 Crear un equipo de planificación con una visión en común. El plan estratégico que
parte del proceso es por lo general más realista y alcanzable.
 Afrontar cuestiones clave y resolver problemas. La planificación estratégica pone
en marcha un proceso dinámico que permite a la organización reevaluar y
confrontarse continuamente, creciendo dentro de un marco acordado.
 Define de roles y responsabilidades. Se establecen objetivos de rendimiento
mensurables y se identifica a la(s) persona(s) responsable(s) de actividades
específicas.
 Desafiando el status quo. El proceso crea una atmósfera abierta, enfatizando los
intereses de toda la organización. A menudo responde a la pregunta "¿Cómo
puede hacemos las cosas mejor...” de una manera más sistemática y completa?
 Permite a los gerentes y responsables ocupados concentrarse exclusivamente en el
el futuro de la organización por un corto período de tiempo, lo que significa que
serán capaces de centrar sus conocimientos y percepciones en la autoevaluación y
la planificación del futuro.

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 Explicar o exponer su organización a otros. Un plan estratégico bien pensado y

claro es a menudo una buena herramienta de marketing y puede alentar el apoyo
a la organización y a sus futuras orientaciones.
 Desarrollar un sentido renovado de la misión y el consenso de la organización, de
modo que, con las perspectivas individuales, los roles y los problemas están
subsumidos por un plan general que coordina a todos los miembros del personal y
voluntarios para que las metas acordadas y los objetivos se alcancen en el
momento oportuno.

2. Proceso de planeación estratégica

Hay muchos enfoques documentados para la planificación estratégica. Los procesos

típicos planificación estratégica examinan el entorno y las capacidades actuales de una
organización (la situación actual), consideraciones sobre cómo le gustaría crecer o
evolucionar (el futuro deseado), sus aspiraciones como organización (lo que se esforzará
por hacer), y sus intenciones de seguir adelante (cómo se moverá adelante) [ CITATION
Par10 \l 2058 ]. Estos elementos de alto nivel se describen a continuación:

 El Qué: Estas son descripciones de lo que hace la organización y lo que aspira para
lograr sus objetivos organizativos, incluidos sus metas, objetivos y medidas
cuantitativas de desempeño.
 El presente: La situación actual, o entorno actual, se describe típicamente en
términos de la misión de la organización, los principios rectores (o valores), las
fortalezas organizativas (o habilitadores) y las barreras organizativas (debilidades o
desafíos).
 El futuro: El futuro deseado se describe mediante la visión y los objetivos de la
organización.
 El Cómo: La ruta preferida para alcanzar las metas, objetivos y misión de la
organización y como se comunican como una estrategia o como objetivos
estratégicos.

2.1 Elementos de la planeación estratégica

Un plan estratégico bien documentado es de vital importancia para organizar el pensamiento y

comunicar pensamientos. Los planes estratégicos incluyen elementos que describen el estado
actual de una organización, las aspiraciones, las intenciones para el futuro y el enfoque para seguir
adelante [ CITATION Par10 \l 2058 ].

La Figura 2 muestra los elementos típicos de la planeación estratégica y sus relaciones entre sí.

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Figura 2. Elementos típicos de la planeación estratégica

Fuente: Adaptada de Parker (2010)

La Tabla 2 contiene las definiciones de los elementos tipicos utilizados para describir la
planificación estratégica. Comprender estos elementos y su relación entre ellos apoya no
solo el pensamiento estratégico y a la planificación, sino también apoya el uso efectivo de
los CSF1 y los escenarios futuros en esfuerzos de la planeación estratégica.

1
CSF: son las siglas para Critical Success Factor (Factor Crítico de Éxito). Es una técnica elaborada por D.
Ronald Daniel y Jack F. Rockart que es ampliamente utilizada ene l contexto del diseño de planes relevantes,
y en la medición y análisis de los objetivos a lograr por parte de una organización [ CITATION Car09 \l 2058 ].

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Término Definición
Misión La misión describe lo que la organización hará, por quién lo hará y cómo lograr la visión. Expresa la
razón de ser de una organización, su visión y su propósito. Incluye y encarna los valores o principios
que la organización significa.

Visión Una visión es un ideal que una organización pretende perseguir. Vincula la organización al futuro
articulando instancias de ejecución exitosa de la misión. Para una organización la visión es una fuente
de inspiración.

Metas Las metas son propósitos amplios y medibles que apoyan el cumplimiento de una misión.

Objetivos Los objetivos son específicos, cuantificables, de nivel inferior que indican el logro de una meta.

Principios Los principios rectores son declaraciones directivas que articulan las restricciones que una
rectores organización
decide colocarse para lograr sus objetivos. Los principios rectores abarcan los valores fundamentales
y se utilizan para dar forma a la estrategia de una organización. Los principios rectores reflejan
intenciones a largo plazo, pero no son necesariamente permanentes.

Habilitadores Los habilitadores son condiciones externas o fortalezas organizativas que facilitan la capacidad de
una organización para lograr sus metas y objetivos.

Barreras Las barreras son condiciones internas o debilidades organizativas que dificultan la capacidad de una
organización para lograr sus metas u objetivos.

Estrategia Una estrategia es un enfoque derivado para lograr la misión, las metas y los objetivos de una
organización. Apoya la visión organizacional, tiene en cuenta los facilitadores organizacionales y
barreras manteniendo sus principios rectores.

Plan estratégico Un plan estratégico es un documento que resulta de una actividad de planificación estratégica.
Elabora una estrategia organizativa y documenta los elementos que influyen en ella.

Iniciativa Una iniciativa es un conjunto específico de acciones que implementan una estrategia.

Acciones Las acciones son pasos específicos para lograr una meta u objetivo. Las acciones suelen tener
personal asignado y restricciones de programación.

Medidas Las medidas de rendimiento describen el cumplimiento y rendimiento relevante para cada objetivo.
de rendimiento

Tabla 2. Términos de la planeación estratégica

Fuente: Adaptada de Parker (2010)

La participación en el proceso de la planeación estratégica hace que el personal y los

directivos estén mejor informados, para ser líderes, gerentes y tomadores de decisiones
más eficaces. Se obtiene un documento de planificación que pueden utilizar para
administrar eficazmente la organización [ CITATION Aki09 \l 2058 ].

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Tomando como referencia otro enfoque Yelder & Burns (2009) proponen que los
elementos de una planeación estratégica son los presentados en la Figura 3 los cuales
coinciden en la mayoría de sus elementos con los anteriormente presentados.

Escaneo del entorno

Definir misión, visión Identificar y priorizar
utilizando un analisis
y valores cuestiones estratégica
FODA

Definir objetivos y Establecer un plan de

metas estratégicas implementación

Figura 3. Elementos que comprenden una planeación estratégica

Fuente: Elaboración propia con información de Yelder & Burns (2009)

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3. Conclusiones

Debido a los actuales cambios hoy en el siglo XXI están sufriendo los mercados a nivel
mundial, que cada vez son más exigentes, se hace relevante la planeación estratégica
como método de mitigación de riesgos de mercado y como estrategia de reingeniería
constante y adaptable a las nuevas necesidades de los clientes. La planeación estratégica
es un proceso que le permite a las organizaciones definir la misión, los objetivos
principales, las estrategias sobre asignación de recursos, entre otros; con el fin de cumplir
unas metas planteadas (visión) [ CITATION Mej16 \l 2058 ].
Es por estas razones, que se hace indispensable la estructuración de una gestión
organizacional clara y concisa que les genere a las organizaciones una mejor sinergia
interna, convirtiendo una debilidad en una fortaleza, que le ayudará a afrontar el
cambiante mundo de los negocios.
Actualmente la planeación estratégica se ha convertido en un componente necesario de la
gestión organizacional; es por esto que Mintzberg (1994) estipula cuatro componentes
que describen la importancia de la planeación:
1. Las organizaciones deben planear para coordinar sus actividades.
2. Las organizaciones deben planear para asegurarse que se tiene en cuenta el
futuro.
3. Las organizaciones deben planear para ser racionales.
4. Las organizaciones deben planear para controlar.

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