INFORME DE AUDITORIA INTERNA

Form: FF087 Rev: 4 17.01.06

Estudio de Caso

PRESENTADO A:
Liuva González

INTEGRANTE:
Wílber Arcadio Monsalve Preciado

Módulo:
Examen Auditor HSEQ

CONSEJO COLOMBIANO DE
SEGURIDAD
2020
 INFORME DE AUDITORIA INTERNA

Form: FF087 Rev: 4 17.01.06

CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD

FECHA: 10/06/2020

PROCESO AUDITADO: Proceso productivo y de mantenimiento de las instalaciones, proceso

ambiental, proceso operativo.

PERSONAS AUDITADAS: supervisor HSEQ, personal de laboratorio y control ambiental,

encargado del área de compras y el gerente.

REQUISITOS DE LA NORMA VERIFICADOS: NTC-ISO 9001: 4.1 Comprensión de la

Organización y su contexto, 4.4 Sistema de gestión de calidad y sus procesos, 5.1 Liderazgo y
Compromiso, 5.2.1 Establecimiento de la política de calidad, 7.1.4 Ambiente para la operación de
los procesos, 7.5 Información documentada.
NTC-ISO 14001: 4.1 Comprensión de la Organización y su contexto, 4.2 Comprensión de las
necesidades y expectativas de las partes interesadas, 4.4 Sistema de Gestión Ambiental, 5.2 Política
ambiental, 6.1.2 Aspectos ambientales.
NTC ISO 45001: 5.2 Política de la Seguridad y Salud en el trabajo (SST), 5.4 Consulta y
participación de los trabajadores, 6.1.2.1 Identificación de Peligros, 6.1.2.2 Evaluación de los
riesgos para la SST y otros riesgos, 6.1.3 Determinación de los requisitos legales, 7.5 Información
documentada.

CONCLUSIONES:

Es necesario realizar una revisión permanente a documentación y actualizar los procedimientos del
Sistema de Gestión de Calidad de la empresa Sayus Ltda. Ya que presenta falencias según los
requisitos establecidos por las Normas NTC-ISO 9001/ NTC-ISO 14001/ ISO 45001. Se debe
fortalecer la apropiación de los sistemas de seguimiento y medición, evaluación de los criterios de
calificación de proveedores y adquisidores conforme a los requisitos establecidos en el sistema
integrado de gestión, incentivar el desarrollo de estrategias de autorregulación por parte de los
diferentes involucrados en el proceso. En cuanto a la mejora continua debido al periodo de
implementación y madurez del SGC, se puede evidenciar un equipo de trabajo comprometido y
acorde al mismo, por ende se logra cumplir con el ciclo completo de PHVA en todos los procesos.

En cuanto a la no culminación de los trabajos en la fecha provista y a la no cancelación del objetivo

propuesto por parte de la dirección se establece que es de vital importancia una buena comunicación
interna dentro de los diferentes rangos de la organización y mantener los presupuestos que se van a
invertir para el mantenimiento de cada área por separado, esto con el fin de no tener esta clase de
impases y contribuir a que el SGI sea lo más eficaz posible.

Hay parte de la información desactualizada, en las diferentes áreas auditadas, además es de gran
importancia velar por la seguridad de los empleados y verificar de manera rápida las inconsistencias
que se tienen en cuanto al buen desarrollo del Plan de Emergencias y simulacro de evacuaciones.
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ASPECTOS POSITIVOS

 La organización tiene un buen Sistema de Gestión que facilita las actividades y

requerimientos del cliente y sobresale la constante mejora continua en cada uno de los
procesos auditado.
 El personal tiene buen conocimiento en cuanto a las actividades de mejoramiento continuo
que se debe realizar dentro de la organización.
 Cuenta con la implementación de la normatividad en cuanto a Calidad, Medio Ambiente y
Seguridad y Salud en el Trabajo como base fundamental para alcanzar el desarrollo continuo
y la permanente competencia en el mercado.
 Buena disposición de todo el personal para la atención de la auditoria.
 Con la aplicación de la auditoria se logró definir las acciones pertinentes que dicha empresa
deberá llevar a cabo para su mejora continua.

NO CONFORMIDADES DESCRIPCIÓN REQUISITO DE LA NORMA

Es muy importante que la ISO 9001-2015:

gerencia no solo realice 4. Contexto de la Organización.
compromisos escritos, si no 4.4. Sistema de gestión de la
que trasmita por medio de sus calidad de sus procesos. 5.1.
acciones el interés en la Liderazgo y compromiso. 7.1.4.
implantación de un Sistema de Ambiente para la operación de
Gestión Integrado, a través de los Procesos. 8.2.3 Seguimiento
revisiones a los indicadores de y Medición de los Procesos
la compañía, asignación de
recursos, garantizar
infraestructuras y ambientes de
trabajo que permita un
desarrollo adecuado; además
de realizar el direccionamiento
estratégico correcto según las
necesidades de la compañía, ya
que actualmente no se
evidencia. Además no se está
realizando el seguimiento
adecuado a la medición de los
procesos dentro de la
organización Sayus Ltda., con
el fin de contribuir a las
mejoras continuas.
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Se evidenció que en el área
operativa no se presentan
controles suficientes para la
exposición a ruido continuo.
En la matriz de identificación
de peligros y valoración de
riesgos, se deben contemplar
las actividades rutinarias y no
rutinarias, donde se deben
considerar las actividades
operacionales normales y
también las actividades o
procedimientos periódicos y
ocasionales, y determinar los
controles adecuados según la
condición de cada actividad y
la valoración generada. De
manera adicional el
diagnóstico de condiciones de
salud.
En temas de contingencias, la
empresa no presenta un plan de
emergencias acorde a las
necesidades de la organización,
tampoco se evidencian las
respectivas señalizaciones en
los sitios donde se realiza
manipulación de productos o
sustancias peligrosas, con el fin
de atender posibles situaciones
de riesgo. Además los
simulacros de evacuación no se
encuentran documentados;
puesto que el documento
existente solo se basa en un
modelo para cumplir el
requisito.
En el área ambiental se
evidenció una serie de
muestras de agua y observa
que en varias ocasiones los
datos del laboratorio difieren
de los resultados externos que
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NTC-ISO 14001:
4.4 Sistema de Gestión
Ambiental, 5.2 Política
ambiental, 6.1.2 Aspectos
ambientales.
NTC ISO 45001:
6.1.2.1 Identificación de
Peligros, 6.1.2.2 Evaluación de
los riesgos para la SST y otros
riesgos.
ISO 9001-2015:
7.5. Información Documentada.
NORMA ISO 45001:
4.3 Determinación del alcance
del sistema de gestión de la
SST,
4.4. Sistema de gestión de la
SST,
6.1.2 Identificación de peligros
y evaluación de los riesgos y
oportunidades,
6.2 Objetivos de la SST y
planificación para lograrlos.
ISO 14001:
5.1. Liderazgo y compromiso
La dirección de la organización
debe mostrar su liderazgo y
compromiso con respecto al
Sistema de Gestión Ambiental
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acreditado por la ONAC, la
organización debe asegurarse
de la validez y fiabilidad de los
resultados cuando se realice el
seguimiento o la medición para
verificar la conformidad de los
productos y servicios con los
requisitos establecidos en
términos de referencia.
No se observa todas las
evidencias a nivel de selección
de proveedores en la gestión de
compra. Y no garantizan el
cumplimiento del requisito
mínimo referenciado en las
normas donde la organización
debe asegurarse de que los
OBSERVACIONES
procesos, productos y servicios
suministrados externamente
son conformes a los requisitos.
Se permiten que sean
aceptados por el sistema de
seguridad salud en el trabajo y
medio ambiente proveedores
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7.1. Recursos La empresa debe
determinar y proporcionar los
recursos necesarios para
establecer, implementar,
mantener y mejorar de forma
continua el Sistema de Gestión
Ambiental.
9.1.1 Generalidades:
La empresa debe seguir, medir,
analizar y evaluar el desempeño
ambiental. La organización debe
determinar que se necesita para
seguir y medir los métodos de
seguimiento, medición, análisis
y evaluación. La organización
debe asegurarse de que los
equipos de seguimiento y
medición se encuentran
calibrados, se usan y se
mantienen según sea apropiado.
La organización debe evaluar su
desempeño ambiental y la
eficacia del sistema de gestión
ambiental. Debe comunicar su
desempeño ambiental tanto
interna como externamente,
según lo determinado por su
proceso de comunicación y
como lo requieren sus
obligaciones de cumplimiento.
ISO 9001:
7.5 Información documentada.
8.4.1 Generalidades
La empresa tiene que estar
segura de que los productos,
procesos y servicios que se
suministran de forma externa se
encuentran conformes a los
requisitos.
NTC-ISO 9001: 7.5
Información documentada.
NTC ISO 45001: 6.1.3
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que no cumplen con las Determinación de los requisitos

disposiciones en SSTA. legales.

NOMBRE DEL AUDITOR INTERNO: Wílber Arcadio Monsalve Preciado

NOMBRE EXPERTO TÉCNICO (Si aplica):
OTROS MIEMBROS (Si aplica)

Documentos Anexos:
FACDF003 Lista de chequeo de auditoría Interna
FAUDA566 Reporte de Conflicto de Interés del equipo auditor
FACDF089 Convocatoria de Auditoría Interna

Bibliografía

45001, I. (2018). Conoce todos los requisitos de la Norma ISO 45001: 2018. Obtenido de https://st-
asociados.com/2018/03/conoce-todos-los-requisitos-la-norma-iso-45001-2018/
ISO 14001:2015. (2015). Obtenido de https://www.nueva-iso-14001.com/pdfs/FDIS-14001.pdf
NUEVA ISO 9001: 2015 . (2015). Obtenido de https://www.nueva-iso-9001-2015.com/