“IDENTIFICACIÓN Y

GENERACIÓN DE INFORME DE NO
CONFORMIDADES"

Sheyla Gabriela Portilla Barrionuevo

Contenido
“IDENTIFICACIÓN Y GENERACIÓN DE INFORME DE NO CONFORMIDADES"....................................3
HALLAZGOS.......................................................................................................................................4
1. HALLAZGO 1..........................................................................................................................4
2. HALLAZGO 2..........................................................................................................................6
3. HALLAZGO 3..........................................................................................................................8
4. HALLAZGO 4..........................................................................................................................9
5. HALLAZGO 5........................................................................................................................10
6. HALLAZGO 6........................................................................................................................11
7. HALLAZGO 7........................................................................................................................12
8. HALLAZGO 8........................................................................................................................13
9. HALLAZGO 9........................................................................................................................14
10. HALLAZGO 10.....................................................................................................................15
“IDENTIFICACIÓN Y GENERACIÓN DE INFORME DE NO
CONFORMIDADES"

Un rol fundamental de todo auditor es la identificación de No Conformidades como

parte importante del proceso de auditorías, es por este motivo que nuestro Trabajo
Grupal N°1 consiste en que el participante analice las evidencias que mostramos a
continuación, los cuales son descripciones de evidencias observadas por un auditor
durante el curso de una auditoría.
Estas evidencias contienen descripciones de situaciones en las que se PUEDE requerir que
se genere un reporte de no conformidad. Los participantes deben leer las descripciones de
todos los Evidencias. Luego se requiere que los participantes analicen cuidadosamente los
hallazgos y tomen cualquiera de las siguientes dos acciones:
a) Si usted cree que existe suficiente evidencia objetiva de una no conformidad,
entonces usted debe completar un reporte de no conformidad y clasificarla como
“mayor” o “menor” según los criterios de clasificación de no conformidades.
b) Si usted considera que no existe evidencia objetiva para indicar que es una no
conformidad, debe indicar cuales serían los pasos a seguir como auditor para
determinar si se trata de no conformidad o no.
Los reportes deben ser preparados en el formato que se presenta al final del documento.
Recuerde que para que una Evidencia sea considerada No Conformidad se requieren 2
condiciones mínimas:
1. Debe estar basada en evidencias objetivas
2. Debe demostrarse incumplimientos de requisitos:
• De normas (OHSAS 18001:2007) u otros estándares aplicables
• Requisitos legales o regulatorios (Ley 29783)
• Objetivos, programas, o procedimientos de la empresa
HALLAZGOS

1. HALLAZGO 1
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa
ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente
contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de
acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría
Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la
empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el
Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la
empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de
Auditoría Internas.

El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.

Evidencia Objetiva:
- Entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa
ABC.
- Realización de Auditorías internas cada 6 meses, en todas las áreas de la
empresa, según el procedimiento KT -45.4-01 de Auditorías Internas.
- El 70% de las no conformidades comprenden en la Planta de Fundición

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

- En la cláusula 4.4.6. Control Operacional

Concierne a la organización identificar procedimientos y actividades

relacionados a los riesgos, a su vez identificar donde se deben tomar
medidas. A su vez la organización debe tener el control de las operaciones a
realizarse en la misma
- En la cláusula 4.5.1. Medición de desempeño y Monitoreo
La organización debe establecer, documentar y mantener procedimientos
para controlar y medir regularmente el desempeño del sistema de gestión y
seguridad en el trabajo
- En la cláusula 4.5.3. Investigación de incidentes, no conformidad, acción
 correctiva y acción preventiva
- La organización debe respetar y cumplir requisitos legales relacionados con
el reporte, investigación en los incidentes y el mantenimiento de registros de
accidentes. Así como las actividades correctivas de los mismos, los cuales
deben tener un procedimiento a cumplir a posteriori.
AUDITOR:
SHEYLA GABRIELA PORTILLA BARRIONUEVO
 2. HALLAZGO 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para adquirir
materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe
de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no
peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal
técnico responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la necesidad de
definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
No hay diferencia entre los procedimientos para adquirir tanto los materiales
peligrosos como los no peligrosos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo
procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones
eran
Establecidas claramente por el personal técnico responsable.
Evidencia Objetiva:
- Explicación del jefe de materiales.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

- 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de
controles
Los materiales peligrosos, deben ser identificados por los empleadores y los
empleados. A su vez deben tener conocimiento que tanto daño pueden
causar.
- 4.4.2 Competencia, capacitación, concientización

Trabajadores y empleadores deben tener total conocimiento con que material

se trabaja en la organización, si estos son peligrosos o no. También se debe
realizar
Un llamado a trabajar conscientemente, el por qué se debe respetarse las
normas de Seguridad, hacer entender que se trata de ellos.

- 4.4.6 Control operaciones

La organización debe tener el control de operaciones de sus trabajadores.
- 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
 Según la Ley 29783, la empresa, entidad pública o privada dispondrá lo
necesario para que se proporcione información y capacitación para el uso
apropiado de los materiales peligrosos. A su vez, el empleador prevé que la
exposición a agentes físicos, químicos biológicos, no generen daño al
trabajador o trabajadora.
- 4.5.3 Investigación de incidentes no conformidad, acción correctiva, y acción
preventiva
Según la Ley N° 29783 –Se debe implementar medidas preventivas de
Seguridad y salud en el trabajo. (4.5.3.2)
AUDITOR:
SHEYLA GABRIELA PORTILLA BARRIONUEVO
3. HALLAZGO 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la
accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año
anterior.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad
Después de revisar el registro estadístico de accidentes hasta diciembre del 2014,
no se encontró accidentes en los últimos 3 años en la empresa ABC.
Evidencia Objetiva
- Objetivos de SST de la Empresa ABC.
- Registro estadístico de accidentes a diciembre 2014.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
- 4.1 Requerimientos Generales
Las empresas deben establecer y mantener un sistema de SST.
- 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos
La empresa debe realizar IPERC por cada área de trabajo. De esa manera se
puede evitar próximos accidentes.

- 4.4.2 Competencia, capacitación y concientización

La empresa debe tener personal capacitado, con conocimientos necesarios
de sus funciones y conocer los peligros a los que se enfrentan si incumplen
con las normas establecidas.
- 4.4.5 Control de documentos
La empresa debe establecer y mantener procedimientos de todos los
documentos y datos históricos necesarios que puedan contribuir para
obtener información necesaria.
- 4.4.7. Preparación y respuestas ante emergencias
Realizar un plan de contingencia.
- 4.5.4 Control de los registros
Verificar que la organización establezca, implemente, y mantenga un
programa para poder llevar el control de todas las incidencias ocurridas por
cada trabajador.
AUDITOR:
SHEYLA GABRIELA PORTILLA BARRIONUEVO
4. HALLAZGO 4
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el
cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema
eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor no
había revisado el área previamente a la instalación. El auditor observa el registro de
incidentes y no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor
comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa
clase de instalaciones no es usual.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
MAYOR
Descripción de la No Conformidad
Un operario de Mantenimiento refiere en la auditoría un incidente suscitado
recientemente en el cual no hubo daños mayores sobre el personal, pero al revisar
los temporizadores, las fallas detectadas fueron reconocidas como mal diseño del
sistema eléctrico, además el proveedor no había revisado el área previa a la
instalación. Al ser entrevistado el supervisor de Mantenimiento refirió que no hubo
necesidad de registrar el hecho, ya que nadie salió lastimado y que esa clase de
instalaciones no es usual.

Evidencia Objetiva:
- Entrevista al
operario Entrevista
al supervisor
- Registro de incidentes
- Registro de accidentes
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
- En la cláusula 4.4.6 refiere que la entidad u organización debe mantener
identificadas las operaciones y seguimiento de las actividades asociadas a
los riesgos identificados donde requiera de controles adecuados en cada área
o sub área.
- Cada entidad u organización debe planificar sus actividades, verificando el
cumplimiento de los estándares y políticas de la empresa, así como las
especificaciones para otorgar y mantener procedimientos ligados a los
riesgos identificables de los equipos y servicios adquiridos por la
organización y la comunicación constante de los procedimientos y
requisitos a los proveedores y contratistas.
 AUDITOR:
SHEYLA GABRIELA PORTILLA BARRIONUEVO

5. HALLAZGO 5
INFORME DE NO CONFORMIDAD MENOR
Descripción de la No Conformidad:
Al consultarle al Representante de la Dirección sobre la frecuencia con la cual revisa los
documentos, este alega que no hay una periodicidad definida y que lo hacen cada vez que
el usuario de la documentación así lo desee, previa solicitud al gerente del área

Evidencia Objetiva:
- Entrevista con el Representante de la Dirección.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
- 4.4.5 Control de documentos
La documentación debe ser seleccionada de acuerdo al tipo de información que
contenga.
La organización debe establecer y mantener procedimientos de todos los
documentos
La organización debe mantener los datos actualizados.

AUDITOR:
SHEYLA GABRIELA PORTILLA BARRIONUEVO

En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que

periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha
definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según
pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del
gerente de área.
6. HALLAZGO 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud
ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento
que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El
responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque, a
su juicio, esto suprimiría la creatividad.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
MAYOR
Descripción de la No Conformidad:
Al consultar al responsable del área de Geología sobre si fueron documentados los
resultados del planeamiento para alcanzar los objetivos de Seguridad y Salud
Ocupacional, el jefe de dicha área respondió que ningún documento fue preparado
por
que, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.
Evidencia Objetiva:
- Entrevista con el responsable del área de Geología
- Objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
- 4.1 Requerimientos generales
La organización debe definir y documentar el alcance de su sistema de
gestión de la SST
- 4.3.3 Objetivos y programas
 La organización a establecido, implementado y mantenido unos objetivos
documentados de Seguridad y Salud en el Trabajo para cada función
- 4.4.5 Control de documentos
La documentación debe ser seleccionada de acuerdo al tipo de información
que contenga.
La organización debe establecer y mantener procedimientos de todos los
documentos y datos exigidos para:
 Ser inspeccionados en cualquier momento y constatar si son adecuados,
por
el personal autorizado que lo requiera.
AUDITOR:
SHEYLA GABRIELA PORTILLA BARRIONUEVO

7. HALLAZGO 7
El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4 “Programación”,
que “el Representante de la dirección programará una serie de auditorías a lo largo de
un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado solo
una auditoria.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
MENOR
Descripción de la No Conformidad:
Las auditorías internas del Procedimiento P-10 donde especifica en el punto 4 de
este, que se debe realizar programaciones con una serie de auditorías anualmente, el
cual en
este caso se evidencia una sola auditoría en lo que corresponde al transcurso del año.
Evidencia objetiva:
- Procedimiento P-10 Auditorías internas.
- Falta de programación de auditorías anuales.
- Falta de control en los registros auditables.
- Observaciones en los registros.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
En la cláusula 4.5.5 refiere que la organización debe asegurarse que las auditorías
internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo que son
llevadas a cabo en intervalos planificados para:
Determinar si el sistema de gestión de la SST:
 - Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión de SST,
incluido los estándares de OHSAS y políticas de la empresa auditada.
- Se ha implementado adecuadamente la gestión y si se cuenta con un plan de
mejora continua.
- Eficacia para cumplir con lo establecido en la política y los objetivos de la
organización.
- Proporcionar información a la alta dirección sobre los resultados de las
auditorías.
AUDITOR:
SHEYLA GABRIELA PORTILLA BARRIONUEVO

8. HALLAZGO 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos
significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan
considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales,
comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad
No se consideró los riesgos tecnológicos, financieras, operacionales, comerciales y
los
puntos de vista de las partes interesadas cuando se establecieron los objetivos del
SGSST.
Evidencia objetiva
- Objetivos del SGSST
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
- 4.3.1. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos
Es necesario evaluar todos los riesgos para poder considerarlos en el SGSST
de la organización.
- 4.3.3. Objetivos y programas
La organización establece y revisa sus objetivos teniendo en cuenta los
requisitos legales y otros.
- 4.4.5 Control de documentos
 Es necesario llevar un control de todos los documentos según el tipo de
información que contienen y definir los riesgos que puedan ocurrir en cada
área de la organización.
- 4.5.3. Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción
preventiva
Se debe conocer los incidentes históricos en todas las áreas de la
organización para poder tomar acciones preventivas y tomarlos en cuenta en
los objetivos del
SGSST.
AUDITOR:
SHEYLA GABRIELA PORTILLA BARRIONUEVO

9. HALLAZGO 9
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos
emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y
medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se
encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la
documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido
transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más
documentos.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Los reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias
eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona, no se encuentran
controlados por el procedimiento KT-4-02. Se le pregunta al responsable de la
documentación y este explica que han preferido incluirlo en el contenido de los
propios procedimientos.

Evidencia Objetiva:
- Procedimiento KT-4-02
- Reglamentos emitidos por Defensa Civil
- Entrevista al responsable de la documentación
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:
- 4.4.5 Control de documentos
La documentación debe ser seleccionada de acuerdo al tipo de información
que contenga.
Auditor del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo, según OHSAS 18001 y la ley 29783.

- 4.4.6 Control operacional

Las áreas de operaciones deben ser adecuadamente seguidas y medidas.
AUDITOR:
SHEYLA GABRIELA PORTILLA BARRIONUEVO

10. HALLAZGO 10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de
Revisión por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la
Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado
de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la
evolución de los requisitos legales.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
En la revisión del procedimiento PG -12 Revisión por la Dirección y el Registro
“Acta de Revisión por la dirección”, no se incluyen entradas importantes e
indispensables para este procedimiento, como la consulta y Participación ni el
estado de investigación de Incidentes. Además, tampoco incluye la evolución de
los
requisitos legales
Evidencia Objetiva:
- Procedimiento PG-12
- Registro “Acta de Revisión por la Dirección”
- Inexistencia de Resultados de proceso de Consulta y Participación.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

- En la cláusula 4.3.2. Se refiere a que los trabajadores cooperan y participan
en el proceso de investigación de los accidentes de trabajo, incidentes
peligrosos, otros incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la
autoridad competente lo requiera
- En la cláusula 4.4.3. Los procedimientos de la organización deben
identificar a los trabajadores de la organización, quienes recibirán la
información sobre los requisitos legales y otros requisitos para que se
asegure su cumplimiento
AUDITOR:
SHEYLA GABRIELA PORTILLA BARRIONUEVO
Auditor del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo, según OHSAS 18001 y la ley 29783.