Código R-GES-05-07

Lista de Verificación
Edición 02
NCh-ISO 17020:2012
Fecha 29-08-2016

REQUISITOS DE GESTIÓN

Numeral Requisito Cumple Comentarios

4.0 REQUISITOS GENERALES
4.1 IMPARCIALIDAD E INDEPENDENCIA
4.1.1 ¿Cómo asegura que las actividades del Organismos de
Inspección se lleven a cabo con imparcialidad?
4.1.2 ¿Ha establecido el OI mecanismos para asegurar que el
personal del organismo de inspección se encuentra libre de
presiones comerciales, financieras o de otra índole que
pudieran afectar su juicio?
4.1.3 ¿Cómo identifica de manera continua el Organismo de
Inspección los riesgos a su imparcialidad?
4.1.4 ¿En caso de identificar riesgos que afecten a la
imparcialidad, cómo minimiza o elimina el riesgo el
Organismo de Inspección?
4.1.5 ¿La alta dirección del Organismo de inspección se
encuentra comprometida con la imparcialidad?
4.1.6 ¿Realiza el organismo de inspección o la organización a la
que pertenece otras actividades distintas a las de
inspección?

4.1.6 a ¿Cumple el organismo de inspección con los criterios de

independencia para organismos de inspección Tipo A,
especificados en A.1 del Anexo A de la ISO/IEC 17020?

4.1.6 b
¿Cumple el organismo de inspección con los criterios de
independencia para organismos de inspección Tipo B,
especificados en A.2 del Anexo A de la ISO/IEC 17020?

4.1.6 c ¿Cumple el organismo de inspección con los criterios de

independencia para organismos de inspección Tipo C,
especificados en A.3 del Anexo A de la ISO/IEC 17020?
4.2 CONFIDENCIALIDAD
4.2.1 ¿Ha establecido el Organismo de Inspección la información
de sus clientes que pretende hacer pública, y las medidas
para garantizar la confidencialidad del resto de información
obtenida de las inspecciones?
4.2.2 ¿Ha identificado el OI y notificado a su cliente, la
información de carácter confidencial que podrá divulgar?
4.2.3 ¿Existen medidas de confidencialidad para tratar
información de sus clientes obtenida de otras fuentes?
5.0 REQUISITOS RELATIVOS A LA ESTRUCTURA
5.1 Requisitos administrativos
5.1.1 ¿Está establecida la identidad y existencia jurídica del
organismo de inspección en la cual se contempla la
inspección de normas u otros reglamentos?
5.1.2 Si pertenece a una organización superior, ¿se tiene
documentado al OI dentro del organigrama de la empresa?

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5.1.3 ¿Existe algún documento dentro del sistema de calidad en
el cual se establezca el(los) alcance(s) técnico(s) del
Organismo de inspección para los cuales declara ser
competente? (contrato individual de servicio, la orden de
trabajo)
5.1.4 ¿El Organismo de Inspección cuenta con un Seguro de
Responsabilidad Civil o mecanismo similar que cubra las
responsabilidades derivados de sus operaciones? ¿Cuál es
el monto de la Cobertura?
5.1.5 ¿Están documentadas las condiciones contractuales bajo
las cuales realiza su trabajo el Organismo de Inspección?
5.2 Organización y Gestión
5.2.1 ¿Está el organismo de inspección estructurado y
gestionado de manera que se salvaguarde su
imparcialidad?
5.2.2 ¿Participa el organismo de inspección en intercambios de
experiencias con otros organismos de inspección o tiene
cualquier otro mecanismo que le permita mantener la
competencia técnica apropiada?
5.2.3 ¿Existen documentos que reflejen las funciones y
responsabilidades de cada una de las personas
involucradas en la emisión de los informes?
5.2.4 ¿Si el Organismo de Inspección forma parte de una entidad
legal que realiza otras actividades distintas a las de
Inspección, está definida la relación de las actividades de
inspección con estas actividades?
5.2.5 ¿Dispone el organismo de inspección de uno o más
gerentes técnicos que tengan la responsabilidad de llevar
acabo las actividades del organismo de inspección de
acuerdo a esta normativa internacional y están
documentadas dichas funciones?
¿El o los Directores Técnicos son técnicamente
competentes y poseen experiencia en las operaciones del
Organismo de Inspección?
5.2.6 ¿Está establecida una sistemática dentro de la estructura
del Organismo de Inspección, de quién(es) es(son) la(s)
persona(s) que actuará(n) en ausencia del o los gerentes
técnicos o como se los denomine?
5.2.7 ¿Dispone el Organismo de Inspección de la descripción de
puestos de trabajo para cada categoría de trabajo que
realiza?
6.0 REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS
6.1 Personal
6.1.1 ¿El organismo de inspección cuenta con descripción de
competencias para cada puesto relacionado a las
actividades de inspección, incluidos los requisitos de
educación, formación, conocimientos técnicos, habilidades
y experiencia?

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6.1.2 ¿El Organismo de Inspección tiene un número suficiente de
personas, con las competencias técnicas requeridas,
incluyendo, cuando sea necesario, la capacidad para emitir
juicios profesionales para realizar el tipo, rango, la gama y
volumen de sus actividades de inspección?
6.1.3 ¿El personal de la organización con responsabilidad en las
actividades de inspección, ¿es competente técnicamente
para la realización de dichas inspecciones?
6.1.4 ¿Se ha indicado claramente a cada persona sus
obligaciones responsabilidad y autoridad?
6.1.5 ¿Se dispone de procedimientos documentados para
selecciona, formar, autorizar formalmente y realizar el
seguimiento de los inspectores y demás personal que
participa en las actividades de inspección?

6.1.6 ¿Los procedimientos de capacitación incluyen las etapas de

inducción, trabajo supervisado y formación continua sobre
métodos de inspección y desarrollo tecnológico?
6.1.7 ¿Se ha establecido que la formación requerida depende de
la capacidad, cualificación, y experiencia de cada inspector
y demás personal involucrado en las actividades de
inspección?
6.1.8 ¿Ha establecido el organismo de inspección un sistema
para llevar a cabo las supervisiones de las actividades, de
los inspectores y demás personal que realiza las
inspecciones, para obtener un desempeño satisfactorio, los
resultados de las inspecciones son utilizados para
identificar necesidades de formación?

Nota: La supervisión puede incluir una combinación de

técnicas, tales como observaciones in situ, revisiones de
informes, entrevistas, inspecciones simuladas y otras.
6.1.9 ¿Cada inspector es supervisado in situ, a menos que se
disponga de evidencia de que el inspector sigue realizando
sus actividades de manera competente?
6.1.10 ¿Se mantiene registros de la supervisión, educación,
formación, el conocimiento técnico, las habilidades,
experiencia, y la autorización de cada miembro del personal
que participa en las actividades de inspección?
6.1.11 ¿El pago del personal que realiza las inspecciones no está
condicionado por el número o resultado de inspecciones
realizadas por el personal?
6.1.12 ¿Cuáles son los mecanismos que ha definido el organismo
de inspección para para garantizar que todo el personal que
pueda influenciar en las actividades de inspección actué de
manera imparcial?
6.1.13 ¿Cómo asegura el Organismo de Inspección que se
mantenga confidencialidad de la información por parte del
personal interno y externo que participa en actividades de
inspección?
6.2 Instalaciones y equipos

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6.2.1 ¿El organismo de inspección cuenta con instalaciones
suficientes para el desarrollo de sus actividades?
¿El organismo de inspección cuenta con equipos de
medición necesarios y adecuados para permitir las
actividades asociadas con los servicios de inspección?
¿En caso de utilizar equipos que no sean propiedad del
Organismo de Inspección, este tiene la responsabilidad de
su adecuación y estado de calibración?

6.2.2 ¿El organismo de inspección ha definido las directrices para

el acceso y uso de equipos e Instalaciones? ¿Están
Documentados?
6.2.3 ¿Cómo se asegura el organismo de inspección de la
adecuación continua de las instalaciones y equipos (propios
o no) requeridos para las actividades de inspección?
6.2.4 ¿Se ha definido todos los equipos que tienen una influencia
significativa en los resultados de la inspección y están
correctamente identificados?

6.2.5 ¿Se cuenta con procedimientos e instrucciones

documentadas para el mantenimiento y conservación de los
equipos utilizados para la inspección y estos son aplicados?
6.2.6 ¿Se asegura que los equipos de medición que tienen una
influencia significativa en los resultados de la inspección
estén calibrados antes de ponerse en servicio y a partir de
entonces de acuerdo con un programa establecido? ¿Se
encuentra este programa conforme con la política de
trazabilidad establecida por el OAE?
6.2.7 ¿El organismo de inspección cuenta con un programa
integral de calibración de los equipo de medición?

6.2.8 ¿El organismo de inspección cuenta con patrones de

medición calibrados por un laboratorio acreditado a nivel
nacional, de acuerdo con la política de trazabilidad?
¿Se limita el uso de los mismos solamente para la
comprobación de equipos?
6.2.9 ¿Se realizan controles intermedios entre calibraciones
cuando es apropiado?
6.2.10 ¿El organismo de inspección cuenta con materiales de
referencia trazables a patrones nacionales o
internacionales?
6.2.11 ¿Dispone el organismo de inspección de un procedimiento
documentado de compras, que incluya:
- la selección y aprobación de proveedores;
- la verificación de los bienes y servicios que
reciben;
- asegurar instalaciones adecuadas de
almacenamiento?
6.2.12 ¿Se comprueba a intervalos apropiados que los items que
están almacenados no presentan deterioros?

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6.2.13 Si el organismo de inspección utiliza equipos informáticos o
automatizados en conexión con las inspecciones, debe
garantizar que:
a) el software es adecuado para el uso;
b) Se establecen e implementan procedimientos para
proteger la integridad y seguridad de los datos;
c) Se debe dar mantenimiento a los equipos informáticos y
automatizados con el fin de asegurar su correcto
funcionamiento.

6.2.14 ¿Existe un procedimiento documentado que establece las

medidas a tomar cuando se detectan equipos de medición
defectuosos, por sobrecarga, mal uso, fuera de calibración,
etc.?
¿Al equipo defectuoso se limita su uso a actividades
adecuadas, se identifica dicha situación y/o se ponen fuera
de servicio?
¿Se examinan los efectos de los defectos en inspecciones
previas?
6.2.15 ¿Se mantienen actualizados los registros de los
instrumentos de medición, incluyendo los correspondientes
a su mantenimiento y calibraciones?

6.3 Subcontratación
6.3.1 ¿Se establece en algún documento del Sistema de Calidad
del Organismo de inspección que realizará actividades de
Subcontratación? En el caso de subcontratación de
actividades especializadas ¿Existe en la organización una
persona calificada y con experiencia que sea capaz de
emitir un juicio independiente de los resultados de dichas
actividades subcontratadas?
6.3.2 ¿Se notifica al cliente del organismo de inspección sobre la
intención para subcontratar cualquier parte de la
inspección? ¿Se le notifica el nombre del Subcontratista?
6.3.3 ¿Tiene establecido el organismo de inspección en su
documentación que asume la responsabilidad de todas las
actividades subcontratadas?
6.3.4 ¿Se cuenta con los registros que provean la evidencia
objetiva sobre la competencia de los Subcontratados? ¿Se
cuenta con un directorio de Subcontratistas?
7.0 REQUISITOS DE LOS PROCESOS
7.1 Métodos y procedimientos de inspección
7.1.1 ¿Dispone el Organismo de inspección de métodos y
procedimientos apropiados para determinar la conformidad
con todos los documentos normativos incluidos en el
alcance solicitado/acreditado?

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7.1.2 ¿Utiliza el personal instrucciones, normas o procedimientos
escritos, listas de inspección, listas de comprobación, datos
de referencia relevantes y demás documentos necesaria
para la correcta realización de las inspecciones que le han
sido encomendadas?
¿Si corresponde, el organismo de inspección puede
demostrar que posee los conocimientos estadísticos
suficientes para realizar muestreos correctos así como la
interpretación de los resultados?
7.1.3 ¿Se encuentran documentados los procedimientos no
normalizados?
7.1.4 ¿Se dispone de la normativa, procedimientos, hojas de
trabajo, listas de comprobación, datos de referencia, etc.
actualizados y al alcance del personal?
7.1.5 ¿El organismo de inspección tiene un sistema de control de
contratos u órdenes de trabajo que asegure que:
a) el trabajo a ser efectuado está dentro de su experiencia y
que la organización tiene los recursos adecuados para
cumplir los requisitos;
b) los requisitos de aquellos que buscan los servicios del
organismo de inspección están adecuadamente definidos y
que las condiciones especiales sean entendidas de tal
manera que se puedan dar instrucciones no ambiguas al
personal que realiza los trabajos que se van a requerir
c) el trabajo que se realice está controlado por revisiones
periódicas y acciones correctivas;
d el trabajo terminado sea revisado para confirmar que sean
cumplidos los requisitos del contrato o la orden de trabajo?
7.1.6 ¿Cuándo el Organismo de Inspección recibe información
proporcionada por cualquier otra parte, verifica la integridad
de dicha información?
7.1.7 ¿Son registrados de manera oportuna las observaciones
y/o datos obtenidos durante la realización de la inspección
para prevenir pérdida de información importante?
7.1.8 ¿El organismo de inspección dispone de la sistemática para
comprobar que los cálculos y transferencias de datos han
sido los adecuados?

7.1.9 ¿El organismo de inspección proporciona a su personal

instrucciones documentadas que garanticen su seguridad,
la de terceros y la del medio ambiente durante la realización
de las inspecciones?

7.2 Tratamiento de los ítems de inspección y de muestras

7.2.1 ¿Se realiza una correcta identificación de los ítems y
muestras a inspeccionar de forma que se evite la confusión
entre la identidad de dichos ítems y muestras?

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7.2.2 ¿El organismo de inspección establece si el ítem a
inspeccionar ha recibido la preparación necesaria?
7.2.3 ¿Se adoptan medidas para registrar cualquier anomalía
observada o reportada al inicio de la inspección?
7.2.4 ¿Dispone el organismo de inspección de procedimientos e
instalaciones adecuadas para evitar el deterioro de los
ítems a inspeccionar durante todas las etapas de la
inspección?
7.3 Tratamiento de los ítems de inspección y de muestras
7.3.1 ¿Mantiene el organismo de inspección un sistema de
registros actualizado (de acuerdo a lo establecido en
numeral 8.4 de esta Norma), para todo el sistema de
calidad?
7.3.2 ¿El informe o certificado de inspección permite identificar
internamente al o los inspectores que realizan la
inspección?

7.4 Informes de inspección y certificados de inspección

7.4.1 ¿El trabajo realizado se recoge en un informe y/o certificado
de inspección?

7.4.2 Todo informe/certificación de inspección incluye lo

siguiente?:
la identificación del organismo emisor;
a) la identificación única y la fecha de emisión;
b) la fecha o las fechas de inspección;
c) la identificación del ítem o ítems inspeccionados;
d) la firma u otra indicación de aprobación proporcionada
por el personal autorizado;
e) una declaración de conformidad cuando corresponda;
f) Los resultados de inspección, excepto cuando se
detallan de acuerdo con la cláusula 7.4.3?
NOTA: En el anexo B se indican los elementos opcionales
que se pueden incluir en los informes de inspección o
certificados de inspección.
7.4.3 ¿En Caso de emitir certificados e informes de inspección
separados, se asegura la trazabilidad entre estos?

7.4.4 ¿Es comunicada de manera correcta, precisa y clara, la

información indicada en 7.4.2, y en caso de recibir
información proporcionada por subcontratistas, dichos
resultados son identificados claramente?

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7.4.5 7.4.5 Las correcciones o adiciones a un informe de
inspección o certificado de inspección posteriores a su
emisión deben registrarse de acuerdo con los requisitos
pertinentes de este apartado (7.4). Un informe modificado o
certificado modificado debe identificar el informe o
certificado al que reemplazó.

¿Cómo se registran las correcciones o las adiciones a un

informe de inspección y/o un certificado de inspección
después de emitirse? ¿Se indica el certificado o informe al
que reemplazó el nuevo informe emitido?

7.5 Quejas y apelaciones

7.5.1 ¿Ha establecido el organismo de inspección procesos
documentados para recibir, evaluar y tomar decisiones
sobre las quejas y apelaciones?

7.5.2 ¿Tiene el organismo de inspección una descripción del

proceso de tratamiento de quejas disponible para cualquier
parte interesada que lo solicite?
7.5.3 ¿Cuáles son las medidas a tomar en caso de que el
Organismo de Inspección reciba una queja?
7.5.4 ¿El Organismo de Inspección asume la responsabilidad de
todas las decisiones a todos los niveles del proceso de
tratamiento de quejas y apelaciones?
7.5.5 ¿Cómo garantiza el Organismo de Inspección que no exista
ninguna acción discriminatoria en el tratamiento de las
decisiones e investigaciones relativas a las apelaciones?

7.6 Proceso de quejas y apelaciones

7.6.1 ¿Tiene el Organismo de Inspección tiene un procedimiento
de tratamiento de quejas que incluya como mínimo los
siguientes elementos:

a) una descripción del proceso de recepción, validación,

investigación de la queja o apelación y de decisión
sobre las acciones a tomar para darles respuesta;
b) el seguimiento y el registro de las quejas y
apelaciones, incluyendo las acciones tomadas para
resolverlas;
c) asegurarse de que se toman las acciones
apropiadas?

7.6.2 ¿El Organismo de Inspección tiene una metodología para

reunir la información necesaria para validar la queja o
apelación?

7.6.3 ¿El Organismo de Inspección siempre que sea posible,

acusa recibo de la queja o apelación, y facilita a quien
presente la queja o apelación los informes del progreso y
del resultado del tratamiento de la queja o apelación?

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7.6.4 ¿Garantiza el organismo de inspección que las personas
que revisen, aprueben una decisión ante una queja o
apelación no hayan participado en las actividades que
motivaron dicha queja o apelación?

7.6.5 ¿El organismo de inspección notifica formalmente la

finalización del proceso de tratamiento de la queja o
apelación?

8.0 REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIÓN

8.1 Generalidades
8.1.1 ¿El organismo de Inspección tiene establecido y mantiene
un sistema de gestión capaz de asegurar el cumplimiento
coherente con los requisitos de la Norma ISO/IEC 17020 de
acuerdo con la Opción A o con la Opción B?

8.1.2 ¿En caso de mantener un sistema de Gestión tipo A este

Opción A contempla lo siguiente
 La documentación del sistema de gestión (por ejemplo,
manual, las políticas, la definición de
responsabilidades, ver 8.2);
 Control de documentos (8,3);
 Control de los registros (8,4);
 Revisión por la dirección (8,5);
 Auditoría interna (8,6);
 Acciones correctivas (8,7);
 Acciones preventivas (8,8);
 Las quejas y apelaciones (véase 7.5 y 7.6)?

8.1.3 ¿El organismo de Inspección que opera un sistema de

Opción B gestión de acuerdo con los requisitos de la Norma ISO
9001, cumple con los requisitos de los capítulos 8.2 a8.8 de
la norma ISO 17020:2012?
8.2 Documentación del sistema de gestión (Opción A)
8.2.1 ¿Las políticas y objetivos para el cumplimiento de la norma
ISO/IEC 17020 están documentados, se han implementado
y corroborado que se entiendan en todos los niveles de la
Organización?
8.2.2 ¿Dispone el Organismo de Inspección de evidencia del
compromiso de la alta dirección con el desarrollo,
implementación y eficacia del sistema de gestión para
alcanzar el cumplimiento de la norma ISO/IEC 17020?
8.2.3 ¿Se designa a una persona que tenga la autoridad y
responsabilidad para el aseguramiento de la adecuación del
sistema de gestión de la calidad, e informar a la alta
dirección sobre el desempeño del Sistema de Gestión y
toda necesidad de mejora?
8.2.4 ¿Está vinculada al Sistema de Gestión toda la
documentación, procesos, sistemas, registros, etc. que se
relacionan con el cumplimiento de los requisitos de esta
Norma Internacional?

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8.2.5 ¿Dispone todo el personal que participa en las actividades
de inspección acceso a la información y documentación del
sistema de gestión que sea aplicable a sus
responsabilidades?
8.3 Control de documentos (Opción A)
8.3.1 ¿El organismo de inspección ha establecido procedimientos
para el control de documentos que se relacionen con el
cumplimiento de los requisitos de la norma ISO/IEC 17020?
8.3.2 ¿Los procedimientos han establecido controles para:
a) aprobar la adecuación de los documentos antes de
emitirlos;
b) revisar y actualizar (según sea necesario) y volver a
aprobar los documentos;
c) asegurar que se identifican los cambios y el estado de
revisión vigente de los documentos;
d) asegurar que las versiones pertinentes de los
documentos aplicables están disponibles en los lugares
de uso;
e) asegurar que los documentos permanecen legibles y
fácilmente identificables;
f) asegurar que se identifican los documentos de origen
externo y que se controla su distribución;
g) prevenir el uso no intencionado de documentos
obsoletos e identificarlos adecuadamente si se
conservan para cualquier fin?
8.4 Control de registros (Opción A)
8.4.1 ¿Mantiene el organismo de inspección procedimientos para
definir los controles necesarios para la identificación, el
almacenamiento, la protección, la recuperación, los tiempos
de retención y la eliminación de los registros relacionados
con la norma ISO/IEC 17020?
8.4.2 ¿Ha establecido el organismo de inspección procedimientos
y períodos para la conservación de registros, y el acceso a
estos registros es coherente con los acuerdos de
confidencialidad?
8.5 Revisión por la Dirección (Opción A)
8.5.1 Generalidades
8.5.1.1 ¿Se cuenta con procedimientos documentados para la
revisión del sistema de calidad por parte de la dirección?
8.5.1.2 ¿Cuál es el período que ha establecido del Organismo de
Inspección para realizar las revisiones por la dirección?
8.5.1.3 ¿Conserva el organismo de inspección los registros de las
revisiones?
8.5.2 Información de entrada para la revisión

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¿Incluye la información de entrada para la revisión por la
dirección incluye:

a) los resultados de las auditorías internas y externas;

b) la retroalimentación de los clientes y las partes
interesadas relativa al cumplimiento de esta Norma
Internacional;
c) el estado de las acciones preventivas y correctivas;
d) las acciones de seguimiento provenientes de revisiones
por la dirección previas;
e) el cumplimiento de los objetivos;
f) los cambios que podrían afectar el sistema de gestión,
g) las apelaciones y quejas?
8.5.3 Resultado de la revisión
¿Incluyen los resultados de la revisión por la dirección las
decisiones y acciones relativas a:
a) la mejora de la eficacia del sistema de gestión y sus
procesos;
b) la mejora del organismo de inspección, en relación con
el cumplimiento de esta norma internacional, y
c) las necesidades de recursos
8.6 Auditorías Internas (Opción A)
8.6.1 ¿Se cuenta con procedimientos para llevar a cabo
auditorías internas para verificar la adecuación del sistema
de gestión con la norma ISO/IEC 17020?

8.6.2 ¿Se ha establecido el programa de auditorías internas,

teniendo en cuenta la importancia de los procesos y áreas a
auditar, así como los resultados de las auditorías previas?
8.6.3 ¿Las auditorías internas abarcan todos los procedimientos
de manera planificada y sistemática, con el fin de verificar
que el sistema de gestión esté implementado y es eficaz?

8.6.4 ¿Las auditorías internas se llevan a cabo al menos una vez

al año?
8.6.5 ¿Se asegura el organismo de inspección que:
a) las auditorías internas se realizan por personal
calificado conocedor de la inspección, la auditoría y los
requisitos de esta Norma Internacional;
b) los auditores no auditen su propio trabajo;
c) el personal responsable del área auditada sea
informado del resultado de la auditoría;
d) cualquier acción resultante de las auditorías internas se
tome de manera oportuna y apropiada;
e) se identifican las oportunidades de mejora;
f) se documentan los resultados de la auditoría?

8.7 Acciones Correctivas (Opción A)

8.7.1 ¿Está definido un procedimiento para identificar y gestionar
las no conformidades en el caso de detectar anomalías,
tanto en el sistema de calidad como en la realización de
inspecciones?

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8.7.2 ¿Se realizan acciones correctivas cuando es necesario, con
el fin de evitar que vuelvan a ocurrir?
8.7.3 ¿Las acciones correctivas son apropiadas a las
consecuencias de los problemas encontrados?

8.7.4 ¿Definen los procedimientos requisitos para:

a) identificar no conformidades;
b) determinar las causas de la no conformidad;
c) corregir las no conformidades;
d) evaluar la necesidad de emprender acciones para
asegurarse de que las no conformidades no vuelvan a
ocurrir;
e) determinar e implementar de manera oportuna las
acciones necesarias;
f) registrar los resultados de las acciones tomadas;
g) revisar la eficacia de las acciones correctivas?

8.8 Acciones Preventivas (Opción A)

8.8.1 ¿Se ha establecido procedimientos para emprender las
acciones preventivas que eliminen las causas de las no
conformidades potenciales?
8.8.2 ¿Las acciones preventivas tomadas son apropiadas al
efecto probable de los problemas potenciales?
8.8.3 ¿Los procedimientos relativos a las acciones preventivas
definen requisitos para:
a) identificar no conformidades potenciales y sus causas;
b) evaluar la necesidad de emprender acciones para
prevenir la aparición de las no conformidades;
c) determinar e implementar la acción necesaria;
d) registrar los resultados de las acciones tomadas;
e) revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas?

Nombre del Auditor

Fecha

Firma

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