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1. Objetivo
Estabelecer as regras e parâmetros de atuação relativos aos procedimentos adotados pela Inter
Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. (“Inter DTVM”) no que se referem a: i. cadastro, ii.
tipos e formas de ordens aceitas, iii. horário de recebimento e prazo de validade de ordens, iv. política
de operações de pessoas vinculadas e de carteira própria, v. procedimentos de recusa e de
cancelamento das Ordens, vi. registro e execução de ordens, vii. distribuição dos negócios, viii.
liquidação das operações, ix. controle de risco, x. custódia de ativos, xi. sistema de gravação de ordens,
xii. forma de comunicação aos clientes das alterações nestas regras, xiii. canal de relacionamento e xiv.
regras específicas para realização de operações disponibilizando acesso aos clientes através de Direct
Market Access (DMA).
As presentes regras são parte integrante do contrato de prestação de serviços firmado com o Cliente.
2. Base Legal
I. Instrução CVM 505 de 27.09.2011;
II. Instrução CVM 301 de 16.04.1999;
III. Instrução CVM 539 de 13.11.2013;
IV. Ofício Circular BM&FBovespa 053/2012-DP;
V. Ofício Circular BM&FBovespa 048/2017-DP; e
VI. Roteiro Básico – Programa de Qualificação Operacional
3. Abrangência
Aplica-se a todos os colaboradores da Inter DTVM e a todos os seus clientes, independente da
capacidade de investimento, e para suas aplicações em todos os produtos.
4. Responsabilidades da Distribuidora
5. Cadastro
5.1. Para se tornar cliente da Inter DTVM, o cliente deve necessariamente ser cliente do Banco
Inter S.A., mediante preenchimento de todas as informações constantes nos formulários
“Proposta de Abertura de Conta Corrente Digital Pessoa Física e Pessoa Jurídica” (“Ficha
Cadastral”) disponibilizados no website e/ou aplicativo do Banco Inter S.A..
5.2. Para iniciar suas operações, o cliente deverá ter seu perfil de investidor identificado por meio
do preenchimento do questionário de avaliação (“Teste de Análise do Perfil do Investidor”), na
rede mundial de computadores em ambiente seguro com acesso através de senha pessoal.
5.3. O cliente deve também firmar Contrato de Intermediação e Subcustódia junto à IDTVM
mediante assinatura do “Termo de Adesão ao Contrato de Intermediação e Subcustódia”
(“Termo de Adesão”), na rede mundial de computadores em ambiente seguro com acesso
através de senha pessoal.
5.4. A Ficha Cadastral, o Teste de Análise do Perfil do Investidor e Termo de Adesão têm validade
regulamentar de 24 (vinte e quatro) meses após a sua efetivação, conforme previsto nas
Instruções CVM 301/99 e 539/13, e alterações posteriores, cabendo ao Cliente a sua
atualização sempre e quando houver alteração relevante, mesmo dentro do prazo de validade,
ou a sua renovação decorrido o prazo supramencionado, fornecendo todas as informações e
documentos solicitados, se for o caso.
5.5. A atualização cadastral não atendida no prazo estabelecido pela Inter DTVM ensejará a
possibilidade do bloqueio imediato da conta do Cliente para fins de negociação, até que ocorra
a efetiva regularização do cadastro, sem necessidade de prévio aviso ao Cliente.
Nota 1: As Regras e Parâmetros são parte integrante do cadastro na Inter DTVM e/ou do
Contrato de Intermediação e Subcustódia assinado com o Cliente.
Nota 2: É proibida a aceitação de qualquer tipo de aporte ou investimento por parte de Cliente
que não tenha seu cadastro aprovado para operação com a IDTVM. Somente
operações entre contas próprias CETIP ou SELIC podem ser efetuadas sem cadastro na
IDTVM.
13.1. Em tempo hábil, para permitir o adequado controle da operação, a Inter DTVM confirma a
execução das Ordens de operações e as condições em que foram executadas, verbalmente ou
por outro meio pelo qual seja possível comprovar a emissão e o recebimento da mensagem.
14.1. A Inter DTVM faz a distribuição dos negócios realizados por tipo de mercado, valor
mobiliário/contrato e por lote padrão/fracionário, obedecendo os seguintes critérios:
14.1.1. Somente as Ordens que sejam passíveis de execução no momento da efetivação de um
negócio concorrerão em sua distribuição;
14.1.2. As Ordens de pessoas não vinculadas terão prioridade em relação às Ordens de
pessoas vinculadas;
14.1.3. A seriação cronológica de recebimento, conforme a categoria do Cliente, exceto no
caso de ordem monitorada, em que o Cliente poderá interferir, via telefone;
14.1.4. As Ordens administradas, de financiamento, monitoradas e casadas terão prioridade
na distribuição dos negócios, pois estes foram realizados exclusivamente para atendê-
las.
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São consideradas pessoas vinculadas: (i) os administradores, empregados, operadores e prepostos da IDTVM; (ii)
demais profissionais que mantenham, com a IDTVM, contrato de prestação de serviços diretamente relacionados à
atividade de intermediação; (iii) sócios ou acionistas da IDTVM, pessoas físicas; (iv) os sócios, acionistas, e sociedades
controladas diretamente pela IDTVM, pessoas jurídicas, excetuadas as instituições financeiras e as instituições a elas
equiparadas; (v) cônjuge ou companheiro e filhos menores das pessoas mencionadas nos incisos “i” a “iii”.
17.1. A especificação dos negócios executados pela Inter DTVM junto a Corretora contratada nos
mercados administrados pela BM&FBovespa, em atendimento às Ordens de Clientes e de
carteira própria de corretora de mercadorias, bem como as das entidades abertas e fechadas
de previdência complementar, será realizada de acordo com os horários definidos pela
BM&FBovespa.
17.2. As operações decorrentes de Ordens emitidas por PLDs, investidores institucionais,
investidores não-residentes, pessoas jurídicas financeiras e por administradores de carteiras
ou de fundos de investimento poderão ser especificadas para o Cliente final até o horário
limite estabelecido pela BM&FBovespa no próprio dia da execução.
24.Forma de comunicação aos clientes das alterações nas Regras e Parâmetros de Atuação
24.1. Sempre que o presente documento sofrer alteração, a Inter DTVM comunicará aos seus
Clientes através de envio de comunicado enviado por e-mail, na área de acesso restrito do
cliente na rede mundial de computadores e/ou no aplicativo e terão acesso ao documento
vigente em http://bancointer.com.br/dtvm.jsf.
24.2. Todas as alterações que vierem a ocorrer na legislação e regulamentos relativos aos mercados
nos quais a Inter DTVM atua aplicar-se-ão imediatamente às operações ofertadas.
24.3. A Inter DTVM manterá todos os registros relativos às ordens e às operações realizadas pelo
prazo e nos termos estabelecidos pela CVM.
25.Canais de Relacionamento
25.1. A Inter DTVM disponibiliza os seguintes canais de relacionamento com os clientes:
25.1.1. Correio Eletrônico: comercial@interdtvm.com.br e mesa@interdtvm.com.br.
25.1.2. Telefones: (31) 3003-4070 – Fale com o Banco Inter.
25.1.3. Serviço de Atendimento ao Cliente: 0800 940 9999.
25.1.4. Ouvidoria: 0800 940 9999 Opção 8.