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Tomo I:
• Conceptos básicos de desarrollo sostenible
• Participación y autoayuda
• Introducción al ciclo de proyecto
• Identificación de proyectos y diagnóstico
Richard Haep
Guadalupe González Fernández
Elízabeth Jústiz García
No de Registro: 395 - 2005
G e s t i ó n d e P r o y e c t o s “De la Idea al proyecto”. Tomo I 3
La cooperación al desarrollo (CD) tiene una historia de 50 años y cuenta con mucha experien-
cia “gracias” a intentos fracasados y éxitos; experiencias evaluadas y retroalimentadas en for-
ma de estrategias; instrumentos y herramientas para la cooperación. En todos los casos siem-
pre buscando su perfeccionamiento y adaptación a los cambios políticos actuales.
La visión del “Desarrollo Sostenible” sin embargo, es una visión compartida por la gran mayoría
de las organizaciones e instituciones de la CD, tanto en los países del Norte como del Sur,
quizás también por la flexibilidad de interpretación que permite el término. Por lo anterior, es
muy importante que aclaremos y acordemos qué se entiende por “desarrollo” y “sostenibilidad”
en el marco del ciclo de talleres de capacitación en el tema de “Gestión de proyectos de
desarrollo” que viene desarrollando la Asociación Cubana de Producción Animal (ACPA) en
colaboración con Agro Acción Alemana; CARE Canadá y Cuba Sí en las tres regiones del país
(oriental, central y occidental).
Uno de los modos de intervención más comunes de la CD son los “proyectos”, acorda-
dos entre todos los involucrados y es la calidad la clave del éxito, desde su identificación,
planificación y por fin su ejecución. Lo anterior independiente de la sostenibilidad de sus impac-
tos y su contribución al desarrollo económico de un país, que en gran medida depende de
factores externos sobre los que el proyecto no tiene injerencia.
De ahí la importancia de que los actores responsables de formularlos compartan los mismos
conceptos y cuenten con la capacitación suficiente para hacerlo con calidad, ética y responsa-
bilidad al beneficio de su país y de su población.
Colectivo de autores
4 G e s t i ó n d e P r o y e c t o s “De la Idea al proyecto”. Tomo I
Índice
Los proyectos se dirigen, en general, a individuos o grupos que no poseen recursos ni capacida-
des suficientes para solventarlas autónomamente, a través del mercado o del Estado.
10 G e s t i ó n d e P r o y e c t o s “De la Idea al proyecto”. Tomo I
1
Adaptado de Formulac ión de proyectos de des arrollo. MSc. Gus tavo Blanc o
Brakenridge (FOMIC – ASEPROLA, Costa Rica)
G e s t i ó n d e P r o y e c t o s “De la Idea al proyecto”. Tomo I 11
La sostenibilidad tiene diferentes dimensiones (también conocidos como pilares) y las principa-
les son la social/ cultural, la económica y la ambiental , a las cuales se puede agregar la técnica
y la institucional, no obstante a que muchos y muchas la identifiquemos sólo en lo económico.
2
Referencias de El Impacto de una acción y los medios de su evaluación. Fondo para la promoción de estudios previos, estudios
transversales y evaluación. Francia.
G e s t i ó n d e P r o y e c t o s “De la Idea al proyecto”. Tomo I 17
Los proyectos con impacto sostenible presentan algunas características típicas, entre ellas:
• Acompañan las iniciativas propias de la gente (grupos destinatarios, grupos meta, beneficia-
rios y beneficiarias).
• Fortalecen la capacidad de autoayuda de la gente.
• Emplean conceptos, procedimientos y métodos participativos en el diagnóstico, planifica-
ción, implementación y monitoreo.
18 G e s t i ó n d e P r o y e c t o s “De la Idea al proyecto”. Tomo I
En el caso de que pensemos en el proyecto con un fin más allá de las necesidades que se
puedan resolver a corto plazo y más bien como un medio para incidir en procesos que contribu-
yan al desarrollo de ideas, personas, comunidades, etc., es entonces factible pensar en un pro-
ceso donde la propia lógica de análisis y proposición sea la que impere más que una guía
metodológica.
Una vez que hemos identificado el tipo de participación que queremos promover y quiénes con-
sideramos deben participar, solo resta que determinemos los mecanismos necesarios para echar
a andar el trabajo. Es decir, cómo organizar la participación y cómo canalizar el flujo de
información, consulta y decisión.3
3
Involucrando a la comunidad en la planificación. Un manual para técnico. Dra. Miren Uriarte y Lic. Marilyn Fernández Pérez. PMH. 1998.
22 G e s t i ó n d e P r o y e c t o s “De la Idea al proyecto”. Tomo I
La participación tiene una gama de posibilidades y grados, lo cual depende de muchos factores.
Cada participante tiene una diferente visión de la participación. En el siguiente cuadro, cada uno
puede reflejar su propia posición al respecto marcando con una “ X “.
Grados y niveles Actores Actores con Actores con Decisión Actor decide,
de la no participan derecho de ser derecho de ser conjunta técnico
participación informados escuchados asesora
Descubrir el Ahora
problema Ideal
Definir el problema Ahora
Planificar el
problema
Ahora
Ejecutar la acción Ideal
Asesorar, aconsejar
Evaluar Ahora
El esquema muestra fases o etapas del proyecto, mientras en realidad las fases no son tan clara-
mente separables. Los procesos vinculados con las fases son iterativos, es decir se repiten y se
ajustan en el camino del proyecto.
1. Tomemos en cuenta la política de las contrapartes externas (si la tienen definida) y local (ACPA).
Sus responsabilidades, criterios y proyecciones.
Esto pudiera parecernos una recomendación obvia, de oficio. Sin embargo, por lo general conta-
mos con muy poca información sobre estos aspectos, cuando formulamos nuestros proyectos.
Las agencias y organizaciones externas tienen políticas y prioridades claras, que en ocasiones
se articulan a las políticas de cooperación de su propio país. Cuentan con temáticas, países y
beneficiarios de prioridad.
El personal encargado de la formulación debe cada vez más conocer esta información y engar-
zar el proyecto en sintonía con políticas, prioridades y criterios. Es un error, por ejemplo, enviar a
una agencia estrictamente política o laica, un proyecto donde se priorizan sectores sociales reli-
giosos.
2. Tengamos en cuenta que cualquier contraparte externa busca una contraparte local con una
INTERVENCIÓN NOVEDOSA e INTERESANTE del problema de desarrollo, pero también
que tenga resultados medibles, costos administrativos bajos, profesionalismo y eficiencia.
En la actualidad, la competencia obliga a tomar como válida esta
receta. El margen de intermediación técnica y administrativa se ubi-
ca entre el 15 y el 25% dependiendo del proyecto. La pirámide pre-
supuestaria debe colocar un gasto de operación razonable (trián-
gulo superior) y un remanente de recursos hacia los beneficiarios
significativo (base).
3. Definamos el tamaño del proyecto: CHICO – MEDIANO -
GRANDE.
El tamaño de un proyecto depende del problema a abordar; el
tipo de beneficiario y cobertura social; el currículo del solicitan-
tes y los criterios y prioridades de la agencia potencial.
concretas. La planificación debemos realizarla antes de actuar sobre una situación o pro-
blema para poder transformarlo y nos permite:
• Organizar la secuencia lógica de las actividades.
• Visualizar el tiempo de ejecución de cada actividad y su responsable.
• Evitar las improvisaciones y por consiguiente prepararse conscientemente para el trabajo.
• Reflejar las políticas y los procedimientos para la ejecución de las actividades.
• Ayudar en la identificación de los recursos materiales y humanos necesarios.
• Seleccionar el instrumento de control y seguimiento idóneo para el proyecto.
4
Referencias de los Manuales: “nuestro Congreso” Manual de Diagnóstico Rural Participativo. PRODAF – GTZ. Costa Rica y;
“Como la sal en la sopa”. Conceptos, métodos y técnicas para profesionalizar el trabajo en las organizaciones de desarrollo. Gesa
Grundmann y Joachim Stahl.
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Como facilitadores manejamos la comunicación y el conflicto entre los miembros del grupo y
debemos apoyarlo mientras resuelve los problemas y toma decisiones a partir de las opiniones
de todos los miembros.
Debemos propiciar de que cada persona disfrute de una experiencia positiva y creciente, mien-
tras que al mismo tiempo contribuye a que el grupo logre sus objetivos.
LE DAMOS FACULTADES A OTROS en la dirección del grupo Y NOS VAMOS RETIRANDO EN
ESTA RESPONSABILIDAD. Cada miembro del grupo deber compartir la responsabilidad en su
dirección.
Para convertirnos en excelentes facilitadores debemos:
• Ser acertados (tener confianza, un buen plan y sobreponernos al grupo).
• Escuchar activamente.
• Preguntar para esclarecer.
• Ser intuitivos.
• Ser articulados (siempre estar preparados).
• Administrarnos efectivamente el tiempo.
• Ser organizados.
• Mantenernos objetivos y neutrales.
• Arriesgarnos (voluntad de acertar riesgos).
• Lograr la mayor atención.
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En el INICIO apuntamos a establecer un compromiso entre los agentes externos y los involucrados.
Introducimos técnicas que acercan, en forma general, a la realidad de la zona y la gente local,
como pueden ser: recorridos, mapas, perfiles y una asamblea entre los externos y los pobladores
que, además, familiariza con el paisaje y el área.
En la medida en que avanzamos en el diagnóstico, tocamos temas más avanzados y profundos
del saber popular, de las diferencias de visión de mujeres y hombres, el análisis de la pobreza y
de riqueza, el manejo de los recursos naturales, etc. En este paso construimos el conocimiento,
que busca aplicar la triangulación de la información, al combinar las técnicas desde una lógica
de lo general a lo particular, desde lo familiar a lo comunal.
El diagnóstico no acaba con la recopilación de la información. En una asamblea comunal/zonal inicia-
mos el proceso de devolución del conocimiento, analizamos los resultados para corregirlos y para
enfocar la acción conjunta, e incluso elaboramos un plan de desarrollo-acción comunal. Sin la devo-
lución del conocimiento no completaríamos el ciclo del Diagnóstico Participativo. Quedaría en la
mera extracción de la información, lo cual disminuye la credibilidad del investigador externo.
Después de la devolución del conocimiento, el equipo realizará el seguimiento necesario: ejecu-
ción de las acciones acordadas, asesoramiento a los diferentes actores cuando lo requieran y ayu-
dando a evaluar periódicamente. La acción central será el asesoramiento organizativo para que
crezca con el tiempo su grado de discusión interna y organicidad. Después de un tiempo podemos
repetir el diagnóstico, pero siempre en el marco de la ACCIÓN-REFLEXIÓN-ACCIÓN de acuerdo
con el principio de proceso de aprendizaje y desarrollo.
La forma en que organicemos y realicemos un
diagnóstico va a depender de decisiones pre-
vias al em prender un proceso de
ideación y formulación de un pro-
yecto, referidas fundamentalmen-
te al tipo de proyecto que queremos
promover, su finalidad y el tipo de
participación más adecuada que
queramos desarrollar.
Realizar un diagnóstico participativo
significa emplear una secuencia de
pasos que requieren tiempo, materia-
les, personas motivadas con claridad
en los objetivos, además de otros re-
cursos.
32 G e s t i ó n d e P r o y e c t o s “De la Idea al proyecto”. Tomo I
• Fijar el objetivo.
¿Se trata de un diagnóstico para identificar un pro-
yecto nuevo o de un análisis de un proyecto exis-
tente?
¿Es un diagnóstico general o enfoca algunos as-
pectos particulares, tales como una zona, una
rama de producción, cuestiones de salud, etc?
• Seleccionar y preparar el equipo facilitador.
Un equipo equilibrado es crucial para ejecutar un
diagnóstico. Equilibrado significa que debería
agrupar a miembros de diferentes disciplinas o pro-
fesiones, de ambos sexos y preferiblemente personas expertas de la zona y su población,
como personas ajenas.
Esta diversidad del equipo garantiza el enfoque y el análisis desde diferentes ángulos, así
como asegura una buena comunicación con diferentes grupos de involucrados.
• Identificar a todos los participantes potenciales.
¿Cuáles grupos de interés están representados en el área de estudio?
¿El representante de cada grupo fue electo entre todos?
¿Cuáles grupos no están representados?
¿Participan tanto mujeres como hombres?
¿Existen barreras culturales, lingüísticas o sociales que limiten una participación equitativa de
los grupos de interés?
¿Quiénes son los informantes claves y las personas líderes?
• Identificar las expectativas de todos los participantes en el diagnóstico.
Generalmente existen diferentes expectativas en cuanto a un diagnóstico participativo. Los
miembros del grupo meta pueden esperar un mejoramiento específico en su calidad de vida y
el personal de la organización de desarrollo puede esperar que el proceso del diagnóstico
aumente la motivación y el interés entre los miembros del grupo meta, para participar en el
diseño y la implementación de las actividades.
Realizar un diagnóstico participativo crea expectativas, por más que el personal técnico expli-
que que no hay seguridad de lograr cambios.
Debemos dialogar con los grupos metas en la fase inicial, para que ellos consideren el diag-
nóstico como un instrumento propio para provocar cambios y gestionar apoyo institucional.
G e s t i ó n d e P r o y e c t o s “De la Idea al proyecto”. Tomo I 33
Dibujar el CUADRO DE ACTORES5 donde especifiquemos los intereses y posibles roles y res-
ponsabilidades de cada involucrado e involucrada, entre los que debemos considerar a:
• Protagonistas directos de las acciones del proyecto (personas sobre las que recae una
acción de desarrollo con efectos positivos en la vida socio-económica y cultural de la pobla-
ción);
• Afectados o excluidos de las acciones planificadas en el proyecto;
• Representantes de las instituciones u organizaciones con intereses vinculados directa-
mente al proyecto;
• Individuos o instancias poseedores de información o conocimientos de interés.
Las instituciones que acompañarán el proyecto deberán identificarse en p.ej. instancias locales
de gobierno; instancias técnico-administrativas y grupos o instituciones de apoyo.
Posibles
Intereses (en cuanto
PARTICIPANTES Rol/Mandato contribuciones/roles
al tema del proyecto)
en el proyecto
Protagonistas directos
Afectados
o excluidos
Instancias locales
Instancias provinciales
Instancias nacionales
Sector no gubernamental
5
Adaptado de Local Agenda 21 Planning Guide del International Council for Local Environmental Initiatives, Toronto, Can, 1992.
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• Análisis final.
Es el momento más difícil del diagnóstico participativo. ¿Qué hacemos con todos los conoci-
mientos generados durante el diagnóstico?
No se trata de elaborar una simple documentación, sino una interpretación que permita mejo-
rar el entendimiento de la situación actual de la comunidad y de sus opciones para el futuro.
La interpretación de la información obtenida debe ser cualitativa, que explique el porqué de
las situaciones y los comportamientos.
Al final del proceso de diagnóstico hay que tomar la decisión de cómo seguir con los resulta-
dos obtenidos. Generalmente se realiza una priorización de los problemas encontrados y se
elabora un plan de acción para los próximos pasos. Este plan de acción puede servir como base
para la reformulación de un proyecto ya establecido o el diseño y la ejecución de los nuevos
proyectos.
6
Referencias del Módulo Educativo 1 Formulación de proyectos de desarrollo. MSc. Gustavo Blanco Brakenridge (FOMIC-
ASEPROLA, Costa Rica)
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7
Para informarnos más sobre MÉTODOS Y TÉCNICAS pueden consultarse materiales especializados en la temática que se
encuentran en la mini biblioteca de la ACPA, impresos y en soporte digital.
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Dibujos Individuos o pequeños grupos dibujan su Antes, ahora, futuro, Visión del desarrollo,
finca, su finca, su comunidad, su visión del Valores de felicidad, familia, ayuda
mundo mutua...
Para explorar conceptos, ideas, valores y
problematizar sobre ellos.
Video comunal Los participantes realizan un video sobre Video Situación actual
su vida y sus problemas como eje para la Problemas, Conflictos
discusión en la comunidad o con las
autoridades externas. Proyectos realizados y procesos a futuro
Juego de roles, Pobladores escenifican situaciones, Actuación como Exploración de la percepción subjetiva de
simulaciones, problemas, acciones futuras espejo los pobladores locales; conductas, formas
sociodrama, teatro culturales, interrelaciones, simular el
impacto de acciones futuras.
AJÍ – NAJI Dos personajes (un optimista y un La visualización Solamente temas polémicos como ¿para
Pro contra pesimista) discuten un tema controvertido de los argumen- qué la participación? Los culpables de la
e involucran a los pobladores. tos de los pobla- erosión, los venenos agroquímicos
La pecera dores
G e s t i ó n d e P r o y e c t o s “De la Idea al proyecto”. Tomo I 39
Ventajas Desventajas
Reduce la complejidad y establece vínculos No considera la interacción entre los
lógicos entre los problemas problemas (carácter sistémico)
Es relativamente fácil de entender (uso en Obliga una lógica lineal y directa
comunidades y grupos) Parte de problemas sin incluir oportunidades
de desarrollo
Lo importante de esta fase es llegar a una determinación lo más realista posible de una primera
idea sobre QUÉ es lo que yo puedo abordar desde mi Proyecto y CÓMO puedo abordarlo,
para entonces poder comenzar a “PLANIFICAR” nuestro proyecto (fase II del Ciclo) y poder
responder las preguntas:
Por qué se lleva a cabo el proyecto. Cómo se puede establecer el éxito del
Qué se desea lograr con el proyecto. proyecto.
Cómo se alcanzarán los resultados/pro- Dónde se pueden conseguir los datos
ductos del proyecto. necesarios para establecer el éxito del
proyecto.
Qué factores externos son imprescindi-
bles para el éxito del proyecto. Cuánto costará el proyecto.
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L Debilidades Amenazas
J Fortalezas Oportunidades
Un ejemplo de este proceso fue el desarrollado por un equipo provincial de la ACPA en el marco
de la definición de la Estrategia para la Cooperación Internacional. Sin entrar en detalles sobre el
proceso seguido, expondremos este resultado a modo de ejemplo (por favor ignorar por el mo-
mento la numeración).
DEBILIDADES AMENAZAS
12. La Cooperación no integrada a los Objetivos 4. Difícil acceso a algunas fuentes y convocatorias
Estratégicos por su complejidad, disminución de fondos,
13. Poca información sobre Organizaciones del Norte posición política y condicionamiento para el
para establecer relaciones, insuficiente gestión para acceso.
el acceso a fondos importantes (Japón, Países 5. Incomprensión de la Cooperación y el trabajo
Nórdicos, EUA) integrado por algunas Instituciones Locales
14. No existe una estrategia, información de la 6. Incomprensión de algunos Sectores para
cooperación, suficiente iniciativa y capacitación de aceptar modelos alternativos sostenibles. Se
los recursos humanos en algunas Provincias y muestran más interesados en sus intereses
Sociedades Nacionales. Sectoriales.
15. Insuficiente enfoque de sostenibilidad en los
proyectos.
FORTALEZAS OPORTUNIDADES
7. Reconocimiento y prestigio por las Agencias, 1. La apertura Económica en el País y la
Organizaciones y otros actores de la Cooperación flexibilidad hacia la Cooperación.
Internacional, así como respeto y confianza de las 2. La apertura del dialogo con distintas Oficinas de
contrapartes. Cooperación
8. Buenos resultados e impactos significativos en el 3. La disponibilidad de fondos por Embajadas y
desarrollo de los Proyectos en la mayor parte del otras Instituciones Gubernamentales
País.
9. Las estructuras Nacionales con buen dominio e
información de la cooperación, el fortalecimiento
institucional esta parcialmente logrado y existe una
estrategia de desarrollo.
10. Se tienen alianzas con organizaciones nacionales y
reconocimiento en el ámbito político y
gubernamental.
11. Se han identificado modelos alternativos sostenibles
que se vienen introduciendo en los proyectos.
G e s t i ó n d e P r o y e c t o s “De la Idea al proyecto”. Tomo I 45
El facilitador debe poseer un adecuado dominio del concepto sistémico para mane-
jar bien el proceso. Además es aconsejable no trabajar con tantas variables sino las
más importantes para reducir la complejidad.
1. Se coloca en un cuadro de doble entrada (ver abajo) donde los variables se enumeran
secuencialmente en sentido horizontal y vertical manteniendo su clasificación y número.
2. Se analiza de la izquierda a la derecha si el factor 1 tiene influencia sobre el factor 1, el factor
2 , el factor 3 etc.. Si existe ninguna influencia se asigna un valor de 0, si existe un valor de 1
(si quiere pude poner también el valor 2 o 3 para diferenciar la fuerza de la influencia).
3. De mismo modo se analiza variable por variable hasta llegar al fin de la tabla.
4. Se suma los valores de cada variable, tanto horizontal- como verticalmente.
5. El valor obtenidos horizontalmente se llama MOTROCIDAD (SUMA ACTIVA) y describe como
este variable influye a los demás (el carácter activo).
6. El valor obtenidos verticalmente se llama DEPENDENCIA (SUMA PASIVA)y describe como este
variable está influida por los demás (el carácter pasivo).
46 G e s t i ó n d e P r o y e c t o s “De la Idea al proyecto”. Tomo I
Este proceder permite definir los valores máximos alcanzados y disponer su ubicación en una
tabla que contiene cuatro cuadrantes, llamados PODER; CONFLICTO; AUTONOMÍA Y SALIDA
según las características de cada cuadrante
G e s t i ó n d e P r o y e c t o s “De la Idea al proyecto”. Tomo I 47
CUADRANTE 1: PODER
Consideramos en la agrupación de los factores como Poder, que son aquellos que influyen mu-
cho y a la vez son influidos poco por los demás, por tanto prerrequisitos determinantes, en nues-
tro caso del 12 al 15 responden a:
• Los Recursos Humanos representa un factor clave para el éxito, son determinantes en los
buenos resultados y el impacto del trabajo.
• La Cooperación Internacional de ACPA debe vincularse con sus objetivos estratégicos; los
Proyectos deben tener un vínculo con los Objetivos Institucionales para lograr éxito a largo
plazo.
• Mejorar acceso a información sobre posibles donantes e incrementar la capacidad de gestión.
• Influir sobre el enfoque de sostenibilidad en los Proyectos.
CUADRANTE 2: CONFLICTOS
En la zona de Conflicto que es donde están los factores determinantes de otros, pero a la vez,
son determinados por otros, en nuestro caso 3,5,6,7,8,9 y 10, nos permiten precisar:
• Elevar la competitividad para tener acceso a fondos disponibles
• Promover el diálogo para lograr alianzas estratégicas y reducir incomprensiones.
• Mantener y fortalecer las relaciones de respeto y confianza mutua y el prestigio y reconoci-
miento con las contrapartes externas.
• Lograr resultados tangibles en los Proyectos.
• Fortalecer los recursos humano sobre todo a nivel local.
48 G e s t i ó n d e P r o y e c t o s “De la Idea al proyecto”. Tomo I
• Mantener de forma sistemática las relaciones políticas, trabajar y mejorar en las relaciones
públicas de la Institución. Elevar la imagen.
CUADRANTE 3: AUTONOMÍA
En la zona de Autonomía, que no determinan ni
son determinados por otros, tenemos solo el fac-
tor 11 de lo que consideramos:
• Continuar introduciendo modelos alternativos
sostenibles en los proyectos.
CUADRANTE 4: SALIDA
Finalmente en la zona de Salida (se llama salida
porque uno casi no tiene ingerencia y por eso es
vulnerable ante ellos) encontramos los factores
que son el resultado, la consecuencia y el efecto
de los factores motrices o conflictos, aquí encon-
tramos el 1,2 y 4, aunque los factores 1 y 4 tienen
una cercanía muy marcada con la zona de con-
flicto.
• Fomentar la apertura económica hacia vías de
cooperación que perm itan el acceso al
financiamiento externo
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V. Glosario de términos8
Actividades Acciones (y medios) que se
llevarán a cabo / suminis-
trarán para producir los re-
sultados. Resumen lo que
el proyecto ejecutará.
Análisis de estrategia Apreciación crítica
de las distintas alternativas
para alcanzar objetivos, y
selección de una o varias de
ellas para incluir en el pro-
yecto propuesto.
Análisis de objetivos Identificación y verificación de los beneficios futuros deseados a los
que los beneficiarios conceden prioridad. El producto del análisis de objetivos
es el árbol o la jerarquía de objetivos.
Análisis de partes interesadas Implica la identificación de todos los grupos susceptibles de ser
afectados (de manera positiva o negativa) por la intervención propuesta, la iden-
tificación y el análisis de los intereses, problemas, potencialidades, etc. Luego,
las conclusiones del análisis se integran en el diseño del proyecto.
Análisis de problemas Investigación estructurada de los aspectos negativos de una situa-
ción para establecer sus causas y efectos.
Análisis FODA (DAFO) Análisis de una organización en términos de Fuerzas y Debilidades,
y de Oportunidades y Amenazas del proyecto. Un instrumento que se puede
utilizar en cada fase del ciclo de proyecto.
Análisis por género El análisis por género permite identificar e integrar los mecanismos de
evolución de una situación precisa. También facilita el monitoreo de su evolu-
ción, en particular en cuanto a disparidades entre mujeres y hombres. Un
análisis por género se focaliza en los distintos papeles (de producción, repro-
ducción, de decisión) de la mujer y del hombre; el acceso diferencial a los
recursos y al control de los mismos y sus necesidades específicas, sus intere-
ses y problemas; y los impedimentos para la plena y equitativa participación
de las mujeres y de los hombres en las actividades del proyecto y para la
igualdad entre mujeres y hombres con respecto a los beneficios alcanzados.
La política de la UE en materia de género en el ámbito de la cooperación al
desarrollo estipula que se debe integrar el análisis por género a lo largo del
ciclo de proyecto a todos los niveles (macro, meso, y micro).
8
Se adopta el utilizado por la Comisión Europea – EuropeAid.
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Estudio de factibilidad Estudio efectuado durante la fase de instrucción, que permite verifi-
car si el proyecto propuesto es bien fundamentado, y si es susceptible de
cumplir con las necesidades de los grupos metas / beneficiarios previstos. El
estudio tendría que proporcionar los detalles operacionales del proyecto con
todos los aspectos políticos, técnicos, económicos, financieros, institucionales,
de gestión, ambientales, socioculturales, y los aspectos desde la perspectiva
de género. Facilitará a la Comisión Europea y al gobierno asociado los datos
suficientes para justificar la aceptación, el ajuste o la negación del proyecto
propuesto para la instrucción ulterior.
Estudio de prefactibilidad Estudio efectuado durante la fase de identificación que permite
que se identifiquen todos los problemas, que se evalúen las soluciones alter-
nativas, y se seleccione una alternativa preferida basándose en los factores
de calidad. Proporcionará informaciones suficientes a la Comisión Europea y
al gobierno asociado para justificar la aceptación, el ajuste o la negación del
proyecto propuesto para la instrucción ulterior.
Etapas importantes (milestones – en inglés) Tipo de IOV que da indicaciones de tiempo
para el monitoreo respecto al cumplimiento de los objetivos a corto y medio
plazo (actividades, en general) a lo largo de la ejecución del proyecto más
bien que al final del proyecto. También indican las fechas en que se tiene que
tomar decisiones o finalizar una acción.
Evaluación Evaluación periódica de la eficacidad y de la eficiencia, del impacto, de la
sostenibilidad y de la pertinencia de un proyecto en el ámbito de los objetivos
establecidos. Se suele efectuar un examen independiente del contexto, de
los objetivos, de los resultados, de las actividades y de los medios utilizados
con vistas a sacar enseñanzas de la experiencia para orientar las decisiones
futuras.
Factibilidad Permite comprobar si los objetivos del proyecto se pueden cumplir realmente.
Factores de calidad Criterios que tuvieron un impacto significativo en la sostenibilidad de los
beneficios generados por el proyecto en el pasado, y que se deben considerar
en el diseño y la ejecución de cada proyecto (se llamaban «factores de
sostenibilidad» anteriormente): la apropiación por los beneficiarios, política
de apoyo, factores económicos y financieros, aspectos socioculturales, igual-
dad entre mujeres y hombres, tecnología apropiada, aspectos ambientales, y
capacidades institucionales y de gestión.
Fase de ejecución Quinta fase del ciclo de proyecto en la que se ejecuta el proyecto, y se
efectúa el monitoreo de su avance hacia la realización de los objetivos.
Fase de evaluación Sexta y última fase del ciclo de proyecto durante la que se examina el
proyecto en función de sus objetivos, y se utilizan las enseñanzas para in-
fluenciar las acciones futuras.
Fase de financiación Cuarta fase del ciclo de proyecto en la que se aprueba la financiación
de los proyectos.
Fase de identificación Segunda fase del ciclo de proyecto que supone la elaboración inicial
de la idea del proyecto en términos de objetivos, resultados y actividades,
con fin a determinar si se procede o no a un estudio de factibilidad.
G e s t i ó n d e P r o y e c t o s “De la Idea al proyecto”. Tomo I 53
Fase de instrucción Tercera fase del ciclo de proyecto. Supone que se determinen los deta-
lles del proyecto basándose en un estudio de factibilidad. El personal de la CE
se encarga de evaluar los méritos del proyecto y su coherencia con las políti-
cas sectoriales.
Fase de programación Primera fase del ciclo de proyecto en la que se prepara el programa
indicativo. Véase también «programas indicativos».
Fuentes de verificación Aparecen en la tercera columna del marco lógico e indican donde y
en que forma se pueden encontrar las informaciones en cuanto a la realiza-
ción de los objetivos globales, del objetivo específico y de los resultados
(operacionalizados en indicadores objetivamente verificables).
Género Diferencias sociales impuestas y adquiridas por las mujeres y los hombres, que
varían según la sociedad o el grupo y la época de la historia. El género difie-
re del sexo, que se refiere más bien a diferencias biológicamente determina-
das entre mujeres y hombres.
Gestión del ciclo de proyecto Metodología de preparación, de implementación y de evalua-
ción de proyectos y programas basándose en el enfoque integrado y en el
método del marco lógico.
Hipótesis Factores exteriores que pueden influir en el progreso o el éxito del proyecto, pero
fuera del control directo de la gestión del proyecto. Constituyen la cuarta
columna del marco lógico y suelen ser formuladas en forma positiva, p. ej.
«reforma de procedimientos penales aplicados con éxito».
Igualdad entre mujeres y hombres Resulta vital promover la igualdad entre mujeres y hom-
bres acerca del acceso a infraestructuras, servicios sociales y económicos
tanto como a los beneficios del desarrollo. Se intenta reducir las disparidades
entre mujeres y hombres, a todos los niveles en cuanto a sanidad y educa-
ción, empleo y actividad económica, y a toma de decisiones. Todos los pro-
gramas y proyectos deberían contribuir de manera activa a la reducción de
las disparidades entre mujeres y hombres en su área de intervención.
Impacto Efecto del proyecto en su entorno más amplio, y su contribución a los objetivos
sectoriales más amplios resumidos en los objetivos globales del proyecto, y
en la realización de los objetivos políticos generales de la CE.
Indicadores objetivamente verificables (IOV) Indicadores mensurables que señalarán si
se han logrado o no los objetivos en cada uno de los niveles superiores del
marco lógico. Los IOV sirven de base para el diseño de un sistema de
monitoreo adecuado.
Informe de arranque Primer informe producido a finales del período de arranque, que ac-
tualiza el diseño, y / o los términos de referencia del proyecto, y presenta el
plan de trabajo para la vida del proyecto.
Informe de avance Informe intermedio sobre los avances de un proyecto sometido por el
gestor del proyecto / contratista a la organización asociada y a la Comisión
respecto a un plazo específico. Incluye secciones relativas a los progresos
técnicos y financieros.
Instrucción (formulación) Análisis del proyecto propuesto que permite determinar sus mé-
ritos y su conformidad con los criterios establecidos. Se trata del último paso
antes del acuerdo de financiación. Permite comprobar si el proyecto resulta
54 G e s t i ó n d e P r o y e c t o s “De la Idea al proyecto”. Tomo I
Pertinencia Compatibilidad de los objetivos del proyecto con los problemas reales, las ne-
cesidades, las prioridades de los grupos metas y beneficiarios a los que debe
responder el proyecto, y con el entorno físico y político en el que opera.
Plan de trabajo Calendario que contiene las actividades y los recursos necesarios para
alcanzar los resultados y el objetivo específico del proyecto.
Programa Serie de proyectos con un objetivo global común.
Programas indicativos Los prepara la Comisión Europea en coordinación con los gobier-
nos de los países asociados. Contienen las líneas directrices y los principios
generales de la cooperación con la Unión Europea. Especifican los sectores
y temas centrales de un país o región y pueden incluir varias ideas de pro-
yectos.
Propuesta de financiación Documentos preliminares que los servicios de la Comisión so-
meten al Comité de financiación pertinente para pedir su dictamen. Descri-
ben el contexto general, la naturaleza, el ámbito, los objetivos y las modali-
dades de las medidas de ejecución del proyecto o programa, e indican la
financiación prevista. Tras el dictamen favorable del Comité de financiación,
la propuesta de financiación necesita la decisión ulterior de la Comisión y
forma parte del convenio de financiación que se firma con el país asociado
respectivo.
Proyecto Serie de actividades con objetivos establecidos, diseñadas para producir un resul-
tado en un plazo limitado y con recursos presupuestados.
Resultados «Productos» de las actividades realizadas que, en su conjunto, supondrán la
realización del objetivo específico, o sea en cuanto los grupos metas empie-
cen a conseguir los beneficios sostenibles.
Riesgos Factores y acontecimientos exteriores que pueden influir en el progreso o el éxito
del proyecto, y no son muy susceptibles de concretizarse. Se formulan en
forma negativa, por ejemplo «la reforma de los procedimientos penales fraca-
san». Véase «hipótesis».
Sostenibilidad Probabilidad que el flujo de beneficios continúe después de que se agote la
financiación del donante.
Términos de referencia Definición de las tareas que incumben al contratista e indican el
contexto general, los objetivos, las actividades planificadas, los insumos es-
perados y los productos, el presupuesto, los calendarios y la descripción del
trabajo.