Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD

d $350,000‐1 million MORRIS AVENUE PARTNERS LLC 2000 Morris Avenue Suite 1100 BIRMINGHAM AL 35203 523930 17 4/7/2020 ServisFirst Bank AL ‐ 07

d $350,000‐1 million PLANTECH, LLP 2205 Cahaba Valley Dr Ste 100 BIRMINGHAM AL 35242 523930 25 4/12/2020 BBVA USA AL ‐ 06
d $350,000‐1 million THE WELCH GROUP LLC 3940 MONTCLAIR RD #5 MOUNTAIN BRK AL 35213 523930 24 4/6/2020 ServisFirst Bank AL ‐ 06
e $150,000‐350,000 ERISA SPECIALISTS, LLC 502 East Main St ALBERTVILLE AL 35950 523930 24 5/14/2020 Citizens Bank & Trust AL ‐ 04
e $150,000‐350,000 JOHNSON STERLING, INC. 820 Shades Creek Parkway BIRMINGHAM AL 35209 523930 12 4/5/2020 ServisFirst Bank AL ‐ 06
e $150,000‐350,000 PEARSON AND ASSOCIATES 23 Inverness Center Parkway BIRMINGHAM AL 35242 523930 11 4/11/2020 First Southern National BaAL ‐ 06
d $350,000‐1 million GENWEALTH HOLDINGS, LLC 612 W COMMERCE DR Ste 2 BRYANT AR 72022 523930 34 4/5/2020 Armor Bank AR ‐ 02
e $150,000‐350,000 G STEPHEN WHITE 10 Parkstone Circle NORTH LITTLE ROCK AR 72116 523930 1 4/13/2020 Centennial Bank AR ‐ 02
e $150,000‐350,000 TRENT CAPITAL MANAGEMENT, INC. 8315 CANTRELL RD, #240 LITTLE ROCK AR 72227 523930 9 4/3/2020 Southern Bank AR ‐ 02
b $2‐5 million RON DENK INVESTMENT ADVISORY SERVICES, LTD 10000 NORTH 31ST AVE., SUITE C‐262 #C‐252 PHOENIX AZ 85051 523930 5/11/2020 Radius Bank AZ ‐ 06
c $1‐2 million DIGNIFI HOLDING, INC 5416 E BASELINE RD SUITE 129 MESA AZ 85206 523930 70 4/8/2020 The Bennington State BanAZ ‐ 05
d $350,000‐1 million FINANCIAL PLANNING FOR SENIORS INC 14155 N 83rd Ave Ste 144 PEORIA AZ 85381 523930 30 4/28/2020 Bank of Colorado AZ ‐ 08
d $350,000‐1 million MAGELLAN FINANCIAL & INSURANCE SERVICES, INC. 10575 North 114th Street, Ste 109 SCOTTSDALE AZ 85259 523930 37 4/15/2020 Readycap Lending, LLC AZ ‐ 06
e $150,000‐350,000 CLEARVIEW FINANCIAL, LLC 9125 W Thunderbird Road, Suite100 PEORIA AZ 85381 523930 9 4/15/2020 Readycap Lending, LLC AZ ‐ 08
e $150,000‐350,000 FACTORS SOUTHWEST LLC 4530 East Shea Boulevard,170 PHOENIX AZ 85028 523930 12 4/14/2020 Readycap Lending, LLC AZ ‐ 06
e $150,000‐350,000 FINANCIAL SECURITY GROUP OF ARIZONA, INC. 20280 N. 59TH AVE Suite 115‐321 GLENDALE AZ 85308 523930 9 4/29/2020 JPMorgan Chase Bank, NaAZ ‐ 06
e $150,000‐350,000 GOLDBOOK FINANCIAL, LLC 4900 N Scottsdale Rd Ste 4000 SCOTTSDALE AZ 85251 523930 15 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaAZ ‐ 06
e $150,000‐350,000 IRONWOOD WEALTH MANAGEMENT LLC 4650 E Cotton Center Blvd Suite 13 PHOENIX AZ 85040 523930 0 4/3/2020 First State Bank Nebraska AZ ‐ 07
e $150,000‐350,000 NETVEST FINANCIAL 9059 E. BAHIA DRIVE SCOTTSDALE AZ 85260 523930 0 5/7/2020 Wells Fargo Bank, NationaAZ ‐ 06
e $150,000‐350,000 PINNACLE WEALTH ADVISORS, INC. 7025 N SCOTTSDALE RD Suite 115 PARADISE VALLEY AZ 85253 523930 35 4/9/2020 First Fidelity Bank AZ ‐ 06
e $150,000‐350,000 PRESIDIO GROUP WEALTH MANAGEMENT 1795 EAST SKYLINE DRIVE #141 TUCSON AZ 85718 523930 0 4/29/2020 Wells Fargo Bank, NationaAZ ‐ 01
e $150,000‐350,000 RJP‐AZ, LLC 4110 E SCOTTSDALE RD 170 SCOTTSDALE AZ 85251 523930 32 4/27/2020 Commerce Bank of ArizonAZ ‐ 06
e $150,000‐350,000 ROWLAND CARMICHAEL ADVISORS INC 6720 NORTH SCOTTSDALE ROAD SUITE 212 SCOTTSDALE AZ 85253 523930 5/3/2020 Wells Fargo Bank, NationaAZ ‐ 06
e $150,000‐350,000 ROXIE WEBB SECURITIES MANAGEMENT, INC. 1000 Ainsworth Ave #130 PRESCOTT AZ 86305 523930 4 4/29/2020 Zions Bank, A Division of AZ ‐ 04
e $150,000‐350,000 SABRIENT SYSTEMS LLC 300 W. Clarendon Ave. Ste. 405 PHOENIX AZ 85013 523930 11 4/12/2020 American Riviera Bank AZ ‐ 07
e $150,000‐350,000 SENSIBLE MONEY, LLC 4200 N MARSHALL WAY STE 2 SCOTTSDALE AZ 85251 523930 10 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaAZ ‐ 06
e $150,000‐350,000 SILVERHAWK FINANCIAL PLANNING, LLC 21090 N PIMA RD SCOTTSDALE AZ 85255 523930 13 4/5/2020 Bell Bank AZ ‐ 06
e $150,000‐350,000 UNION CAPITAL HOLDINGS,CORP 6425 E.Grant Rd TUCSON AZ 85715 523930 35 4/14/2020 Readycap Lending, LLC AZ ‐ 02
e $150,000‐350,000 WEALTH MANAGEMENT PARTNERS LLC 1980 E River Rd Suite 120 TUCSON AZ 85718 523930 6 4/28/2020 First‐Citizens Bank & Trus AZ ‐ 01
e $150,000‐350,000 WEALTHPLAN ADVISORS, LLC 3911 E NORTHRIDGE CIR MESA AZ 85215 523930 17 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaAZ ‐ 04
b $2‐5 million ASPIRIANT, LLC 11100 Santa Monica Blvd., Suite 600 LOS ANGELES CA 90025 523930 188 4/12/2020 MUFG Union Bank, NationCA ‐ 33
b $2‐5 million SAGEVIEW ADVISORY GROUP, INC. 1920 MAIN ST STE 800 IRVINE CA 92614 523930 94 4/27/2020 Sunwest Bank CA ‐ 45
c $1‐2 million ASSOCIATED PENSION CONSULTANTS INC 1000 FORTRESS ST SUITE 800 CHICO CA 95928 523930 90 4/15/2020 Mechanics Bank CA ‐ 01
c $1‐2 million BALLAST INVESTMENTS, LLC 49 Powell St Fl 4 SAN FRANCISCO CA 94102 523930 33 4/12/2020 First Republic Bank CA ‐ 12
c $1‐2 million BVOH LLC 201 Mission Street, Suite 720 SAN FRANCISCO CA 94105 523930 59 4/30/2020 Utah First FCU CA ‐ 12
c $1‐2 million DESTINATION WEALTH MANAGEMENT 1255 TREAT BLVD STE 900 WALNUT CREEK CA 94597 523930 4/15/2020 Heritage Bank of CommerCA ‐ 11
c $1‐2 million DUNHAM AND ASSOCIATES HOLDINGS, INC.. AND SUBSIDIARIES 10251 Vista Sorrento Pkwy #200 SAN DIEGO CA 92121 523930 0 4/15/2020 Endeavor Bank CA ‐ 49
c $1‐2 million JJ VALENCIA HARVESTING INC 128 E Ventura St A SANTA PAULA CA 93060 523930 4/15/2020 Radius Bank CA ‐ 26
c $1‐2 million LUCIA CAPITAL GROUP, LLC 13520 Evening Creek Dr N Ste 300 SAN DIEGO CA 92128 523930 59 4/14/2020 MetaBank, National AssocCA ‐ 52
c $1‐2 million MURPHY, MURPHY, & MURPHY, INC. 5665 PLAZA DR STE 350 CYPRESS CA 90630 523930 69 4/10/2020 City National Bank CA ‐ 38
c $1‐2 million RNC CAPITAL MANAGEMENT LLC 11601 WILSHIRE BLVD 25TH FLOOR LOS ANGELES CA 90025 523930 5/3/2020 Wells Fargo Bank, NationaCA ‐ 33
c $1‐2 million SIGNATURE ESTATE & INVESTMENT ADVISORS LLC 2121 AVENUE OF THE STARS STE 1600 LOS ANGELES CA 90067 523930 114 5/3/2020 Bank of America, Nationa CA ‐ 37
c $1‐2 million SRP MANAGEMENT, INC. 260 California St Ste 1100 SAN FRANCISCO CA 94111 523930 68 4/14/2020 First Republic Bank CA ‐ 12
c $1‐2 million TRILOGY FINANCIAL SERVICES, INC. 17011 BEACH BLVD STE 800 HUNTINGTON BEACH CA 92647 523930 140 4/27/2020 Sunwest Bank CA ‐ 47
c $1‐2 million TRIVISTA BUSINESS GROUP INC 15 Enterprise Suite 410 ALISO VIEJO CA 92656 523930 52 4/10/2020 Farmers & Merchants BanCA ‐ 45
c $1‐2 million TRUE CAPITAL MANAGEMENT, LLC 101 Montgomery St Ste 2800 SAN FRANCISCO CA 94104 523930 34 4/12/2020 First Republic Bank CA ‐ 12
d $350,000‐1 million AGILE FUND SOLUTIONS, LLC 9595 Wilshire Blvd Ste 900 BEVERLY HILLS CA 90212 523930 41 4/11/2020 First Republic Bank CA ‐ 33
d $350,000‐1 million ARMORY GROUP 1230 Rosecrans Ave MANHATTAN BEACH CA 90266 523930 17 4/10/2020 First Republic Bank CA ‐ 33
d $350,000‐1 million BAKER AVENUE ASSET MANAGEMENT, LP 301 Battery St Fl 2 SAN FRANCISCO CA 94111 523930 24 4/12/2020 First Republic Bank CA ‐ 12
d $350,000‐1 million BEAGLE REAL ESTATE INVESTMENTS 18624 CALAHAN ST NORTHRIDGE CA 91324 523930 27 4/30/2020 Bank of America, Nationa CA ‐ 30
d $350,000‐1 million BROUWER & JANACHOWSKI, LLC 100 Shoreline Highway MILL VALLEY CA 94941 523930 21 4/27/2020 Republic First Bank d/b/a CA ‐ 02
d $350,000‐1 million CENTAURUS FINANCIAL, INC. 2300 KATELLA AVE SUITE 200 ANAHEIM CA 92806 523930 45 4/4/2020 American Business Bank CA ‐ 39
d $350,000‐1 million CHORD ADVISORS, LLC 3300 IRVINE AVE STE 350 NEWPORT BEACH CA 92660 523930 21 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaCA ‐ 45
d $350,000‐1 million CLARILOGIC, INC. 13500 Evening Creek Dr. N. #600 SAN DIEGO CA 92128 523930 0 4/28/2020 Endeavor Bank CA ‐ 52
d $350,000‐1 million COOPERATIVE STRATEGIES, LLC 8955 RESEARCH DR IRVINE CA 92618 523930 46 4/10/2020 Firstrust Savings Bank CA ‐ 45
d $350,000‐1 million D.W. INVESTMENTS, INC 2943 LARKIN AVE CLOVIS CA 93612 523930 77 5/3/2020 Bank of America, Nationa CA ‐ 22
d $350,000‐1 million FINANCIAL MANAGEMENT NETWORK INC 26041 ACERO MISSION VIEJO CA 92691 523930 31 4/30/2020 First‐Citizens Bank & Trus CA ‐ 45
d $350,000‐1 million FOSS & COMPANY, INC. 1700 Montgomery St Ste 210 SAN FRANCISCO CA 94111 523930 19 4/14/2020 First Republic Bank CA ‐ 12
d $350,000‐1 million FREEMARK FINANCIAL, LLP 8383 WILSHIRE BLVD STE 1000 BEVERLY HILLS CA 90211 523930 52 4/5/2020 City National Bank CA ‐ 33
d $350,000‐1 million FUNDX INVESTMENT GROUP LLC STE 2400 101 MONTGOMERY ST SAN FRANCISCO CA 94104 523930 15 6/29/2020 Cross River Bank CA ‐ 12
d $350,000‐1 million GAIL D. REID 535 N BRAND BLVD GLENDALE CA 91203 523930 23 4/10/2020 City National Bank of Flor CA ‐ 28
d $350,000‐1 million GENOVESE, BURFORD & BROTHERS WEALTH & RETIREMENT PLAN M740 UNIVERSITY AVE SACRAMENTO CA 95825 523930 36 4/6/2020 River City Bank CA ‐ 06
d $350,000‐1 million GLC ADVISORS & CO., LLC 451 Jackson St Fl 2 SAN FRANCISCO CA 94111 523930 29 4/12/2020 First Republic Bank CA ‐ 12
d $350,000‐1 million GLOBAL FINANCIAL PARTNERS, INC. 2601 AIRPORT DR STE 380 TORRANCE CA 90505 523930 20 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaCA ‐ 33
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
d $350,000‐1 million GLOBEFLEX CAPITAL, L.P. 4365 EXECUTIVE DR Suite 720 SAN DIEGO CA 92121 523930 30 4/29/2020 Bank of Southern CalifornCA ‐ 49
d $350,000‐1 million GOLDEN STATE WEALTH MANAGEMENT, LLC 319 North Main Street FORT BRAGG CA 95437 523930 45 4/15/2020 First Financial Bank CA ‐ 02
d $350,000‐1 million GOURMET SPECIALTIES INC 2120 E 25th St VERNON CA 90058 523930 0 4/15/2020 Radius Bank CA ‐ 34
d $350,000‐1 million GP BULLHOUND INC 1 Sansome St Ste 3650 SAN FRANCISCO CA 94104 523930 19 4/28/2020 Bank of America, Nationa CA ‐ 12
d $350,000‐1 million HOWARD CAPITAL MANAGEMENT INC 11601 Wilshire Blvd, Suite 2000 LOS ANGELES CA 90025 523930 17 4/27/2020 Fortis Private Bank CA ‐ 33
d $350,000‐1 million INSIGHT WEALTH STRATEGIES, LLC 5000 EXECUTIVE PKWY STE 420 SAN RAMON CA 94583 523930 16 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaCA ‐ 11
d $350,000‐1 million L&S ADVISORS, INC. 12121 WILSHIRE BLVD 1100 LOS ANGELES CA 90025 523930 4/10/2020 Banc of California, Nation CA ‐ 33
d $350,000‐1 million LATERAL INVESTMENT MANAGEMENT LLC 400 S El Camino Real Ste 1100 SAN MATEO CA 94402 523930 14 4/14/2020 First Republic Bank CA ‐ 14
d $350,000‐1 million MACKENZIE CAPITAL MANAGEMENT, LP 89 DAVIS RD STE 100 ORINDA CA 94563 523930 22 4/27/2020 Pacific Premier Bank CA ‐ 11
d $350,000‐1 million MAIN MANAGEMENT, LLC 601 California St Ste 620 SAN FRANCISCO CA 94108 523930 16 4/13/2020 First Republic Bank CA ‐ 12
d $350,000‐1 million MANCHESTER FINANCIAL, INC. 2815 TOWNSGATE RD WESTLAKE VILLAGE CA 91361 523930 17 4/15/2020 Pacific Western Bank CA ‐ 26
d $350,000‐1 million MEGA BRANCH INC. 1900 O' Farrell Street 360 SAN MATEO CA 94403 523930 44 5/3/2020 Citibank, N.A. CA ‐ 14
d $350,000‐1 million MISSION WEALTH MANAGEMENT, LP 1111 Chapala Street 3rd Floor SANTA BARBARA CA 93101 523930 43 4/10/2020 American Riviera Bank CA ‐ 24
d $350,000‐1 million MOMENTUS INC. 3050 Kenneth St. SANTA CLARA CA 95054 523930 72 5/7/2020 CFBank, National AssociatCA ‐ 17
d $350,000‐1 million NEXT RETIREMENT SOLUTIONS, LLC 12651 HIGH BLUFF DR STE 250 SAN DIEGO CA 92130 523930 26 4/16/2020 JPMorgan Chase Bank, NaCA ‐ 49
d $350,000‐1 million OAKWOOD CAPITAL MANAGEMENT LLC 12121 WILSHIRE BLVD LOS ANGELES CA 90025 523930 21 5/3/2020 MUFG Union Bank, NationCA ‐ 33
d $350,000‐1 million PENSIONMARK FINANCIAL GROUP LLC 24 E COTA ST STE 200 SANTA BARBARA CA 93101 523930 43 4/15/2020 Truist Bank d/b/a Branch  CA ‐ 24
d $350,000‐1 million PHD FINANCIAL LLC 2215 AUTO PKWY ESCONDIDO CA 92029 523930 17 5/3/2020 Celtic Bank Corporation CA ‐ 49
d $350,000‐1 million PROVENCE FINANCIAL & INSURANCE SERVICES 9355 E Stockton Blvd ELK GROVE CA 95624 523930 28 4/15/2020 Readycap Lending, LLC CA ‐ 07
d $350,000‐1 million REALITY SHARES, INC. 402 W BROADWAY STE 2800 SAN DIEGO CA 92101 523930 14 4/27/2020 Pacific Premier Bank CA ‐ 51
d $350,000‐1 million REILLY FINANCIAL ADVISORS, LLC 7777 Alvarado Road Suite 116 LA MESA CA 91942 523930 40 4/15/2020 First Financial Bank CA ‐ 53
d $350,000‐1 million SAND HILL GLOBAL ADVISORS LLC 245 LYTTON AVE SUITE 300 PALO ALTO CA 94301 523930 28 4/27/2020 Heritage Bank of CommerCA ‐ 14
d $350,000‐1 million SCF SECURITIES, INC. 155 E Shaw Ave #102 FRESNO CA 93710 523930 0 4/14/2020 Live Oak Banking CompanCA ‐ 22
d $350,000‐1 million SCHIFRIN, GAGNON & DICKEY, INC. 9171 Gazette Avenue LOS ANGELES CA 91311 523930 55 4/15/2020 Readycap Lending, LLC CA ‐ 25
d $350,000‐1 million STAGE ONE FINANCIAL, LLC 140 S. CHAPARRAL CT., SUITE 250 ANAHEIM CA 92808 523930 68 4/9/2020 Hanmi Bank CA ‐ 39
d $350,000‐1 million SUMMIT FINANCIAL GROUP LLC 2000 CROW CANYON PL 450 SAN RAMON CA 94583 523930 20 4/11/2020 Heritage Bank of CommerCA ‐ 11
d $350,000‐1 million SUMMITRY LLC 1850 Gateway Dr 100 SAN MATEO CA 94404 523930 4/15/2020 Heritage Bank of CommerCA ‐ 14
d $350,000‐1 million THE KINGFISH GROUP, INC. 950 Tower Ln Ste 925 FOSTER CITY CA 94404 523930 23 4/15/2020 First Republic Bank CA ‐ 14
d $350,000‐1 million TOTAL FINANCIAL & INSURANCE SERVICES 300 Corporate Pointe Suite # 250 CULVER CITY CA 90230 523930 24 4/29/2020 Zions Bank, A Division of CA ‐ 37
d $350,000‐1 million US CAPITAL GLOBAL ADVISORS LLC 555 MONTGOMERY ST STE 1501 SAN FRANCISCO CA 94111 523930 5 4/16/2020 JPMorgan Chase Bank, NaCA ‐ 12
d $350,000‐1 million WEALTH SOURCE PARTNERS LLC 735 TANK FARM RD SAN LUIS OBISPO CA 93401 523930 51 4/4/2020 Timberline Bank CA ‐ 24
e $150,000‐350,000 3C FINANCIAL PARTNERS LLC 305 S Poinsettia Ave MANHATTAN BEACH CA 90266 523930 7 4/28/2020 First Republic Bank CA ‐ 33
e $150,000‐350,000 A AND P FINANCIAL SERVICES INC 701 DNA WAY STE E SOUTH SAN FRANCISCO CA 94080 523930 10 5/3/2020 MUFG Union Bank, NationCA ‐ 14
e $150,000‐350,000 ADVISOR PARTNERS LLC 2185 N California Blvd Ste 290 WALNUT CREEK CA 94596 523930 11 4/13/2020 First Republic Bank CA ‐ 11
e $150,000‐350,000 AFFINITY INVESTMENT ADVISORS, LLC 4041 MACARTHUR BLVD #150 NEWPORT BEACH CA 92660 523930 10 4/9/2020 Pacific Enterprise Bank CA ‐ 45
e $150,000‐350,000 AGHK, LLC 566 ARROWHEAD DR LAFAYETTE CA 94549 523930 4 4/15/2020 Umpqua Bank CA ‐ 11
e $150,000‐350,000 ALPHACORE CAPITAL LLC 875 Prospect St Ste 315 LA JOLLA CA 92037 523930 13 4/15/2020 First Republic Bank CA ‐ 49
e $150,000‐350,000 AMERICAN AUTO FINANCING INC 1530 E WARNER AVE SUITE A SANTA ANA CA 92705 523930 5/3/2020 Wells Fargo Bank, NationaCA ‐ 45
e $150,000‐350,000 AP GROUP INC 4525 Shari Way GRANITE BAY CA 95746 523930 15 4/13/2020 Readycap Lending, LLC CA ‐ 04
e $150,000‐350,000 ARGOSY WEALTH MANAGEMENT CORPORATION 6310  San Vincente Blvd. #404 LOS ANGELES CA 90048 523930 0 4/7/2020 Live Oak Banking CompanCA ‐ 28
e $150,000‐350,000 ASSET EXCHANGE COMPANY, LLC 22 BATTERY ST STE 806 SAN FRANCISCO CA 94111 523930 10 4/28/2020 Pacific Premier Bank CA ‐ 12
e $150,000‐350,000 AXXCESS WEALTH MANAGEMENT, LLC 6005 Hidden Valley Road 290 CARLSBAD CA 92011 523930 12 4/5/2020 Stearns Bank National AssCA ‐ 49
e $150,000‐350,000 BARTLE WELLS ASSOCIATES 1887 Alcatraz Avenue BERKELEY CA 94703 523930 7 4/28/2020 Westamerica Bank CA ‐ 13
e $150,000‐350,000 BELL INVESTMENT ADVISORS 1111 Broadway, Suite 1630 OAKLAND CA 94607 523930 13 4/28/2020 Mechanics Bank CA ‐ 13
e $150,000‐350,000 BENICK, INC. 8537 Kelvin Avenue WINNETKA CA 91306 523930 5/11/2020 Radius Bank CA ‐ 30
e $150,000‐350,000 BERNSTEIN FINANCIAL SERVICES, INC 7120 HAYVENHURST AVE STE 316 VAN NUYS CA 91406 523930 16 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaCA ‐ 29
e $150,000‐350,000 BIG MIKE, LLC 24025 Park Sorrento CALABASAS CA 91302 523930 13 4/9/2020 City National Bank of Flor CA ‐ 30
e $150,000‐350,000 BIRDS BAR & CAFE, LLC 5925 Franklin Ave LOS ANGELES CA 90028 523930 4/28/2020 Radius Bank CA ‐ 28
e $150,000‐350,000 BREAKFORM RESIDENTIAL FUND I, LP 442 Sherman Canal LOS ANGELES CA 90291 523930 4/28/2020 Radius Bank CA ‐ 33
e $150,000‐350,000 BRIO CONSULTANTS, LLC 19 Sutter St SAN FRANCISCO CA 94104 523930 9 4/12/2020 MetaBank, National AssocCA ‐ 12
e $150,000‐350,000 BROOK DALY FINANCIAL SERVICES INC 2447 S CENTRE CITY PKY ESCONDIDO CA 92025 523930 16 4/14/2020 Republic Bank of Chicago CA ‐ 50
e $150,000‐350,000 BRUCE NORRIS FINANCIAL GROUP, INC. 1845 CHICAGO AVE STE C RIVERSIDE CA 92507 523930 9 4/28/2020 Pacific Premier Bank CA ‐ 31
e $150,000‐350,000 CALBAY INVESTMENTS INC 500 LA GONDA WAY STE 280 DANVILLE CA 94526 523930 9 4/27/2020 Heritage Bank of CommerCA ‐ 11
e $150,000‐350,000 CALIFORNIA RETIREMENT PLANS, INC. 590 Lennon Lane #100 WALNUT CREEK CA 94598 523930 7 4/14/2020 Bank of the West CA ‐ 11
e $150,000‐350,000 CALLAN CAPITAL LLC 1250 Prospect Street Suite #1 LA JOLLA CA 92037 523930 8 4/14/2020 Mechanics Bank CA ‐ 49
e $150,000‐350,000 CAPITAL GROWTH, INC. 8910 UNIVERSITY CENTER LANE SAN DIEGO CA 92122 523930 10 4/28/2020 Western Alliance Bank CA ‐ 52
e $150,000‐350,000 CARLSON QUINN INC 2000 Powell St Ste 1600 EMERYVILLE CA 94608 523930 4/30/2020 Central Valley CommunityCA ‐ 13
e $150,000‐350,000 CHECK CAPITAL MANAGEMENT INC. 575 ANTON BLVD STE 500 COSTA MESA CA 92626 523930 11 4/3/2020 Commercial Bank of CalifoCA ‐ 46
e $150,000‐350,000 CHELSEA MANAGEMENT COMPANY 444 S FLOWER ST #2340 LOS ANGELES CA 90071 523930 5/3/2020 Wells Fargo Bank, NationaCA ‐ 34
e $150,000‐350,000 CLARAPHI ADVISORY NETWORK, LLC 120 VANTIS DR ALISO VIEJO CA 92656 523930 16 4/28/2020 Bank of Southern CalifornCA ‐ 45
e $150,000‐350,000 CONSIGLIARE MANAGEMENT COMPANY 1960 The Alameda #150 SAN JOSE CA 95126 523930 0 4/7/2020 Mortgage Capital DevelopCA ‐ 17
e $150,000‐350,000 CRESCENT BAY ADVISORS, INC. 2101 E Coast Hwy Ste 120 CORONA DEL MAR CA 92625 523930 14 4/11/2020 First Republic Bank CA ‐ 48
e $150,000‐350,000 CRIMSONCARDINAL, LLC 5855 Topanga Cnyn Blvd. #500 WOODLAND HILLS CA 91367 523930 13 4/14/2020 MUFG Union Bank, NationCA ‐ 30
e $150,000‐350,000 CTHULHU VENTURES LLC 100 SHORELINE HWY STE B280 MILL VALLEY CA 94941 523930 5 5/3/2020 Bank of America, Nationa CA ‐ 02
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
e $150,000‐350,000 CWM ADVISORS, LLC 650 San Benito St. Ste 130 HOLLISTER CA 95023 523930 11 4/10/2020 Byline Bank CA ‐ 19
e $150,000‐350,000 CYPRESS WEALTH SERVICES, LLC 74150 Country Club Dr PALM DESERT CA 92260 523930 17 4/13/2020 Pacific Premier Bank CA ‐ 36
e $150,000‐350,000 DALE SCOTT & CO., INC. 650 California St SAN FRANCISCO CA 94108 523930 8 5/3/2020 Newtek Small Business FinCA ‐ 12
e $150,000‐350,000 DAVID W WHITE INC 3150 Crow Canyon Pl Ste 200 SAN RAMON CA 94583 523930 19 4/14/2020 First Republic Bank CA ‐ 11
e $150,000‐350,000 DENALI ADVISORS, LLC 5075 Shoreham Place Suite 120 SAN DIEGO CA 92122 523930 13 4/28/2020 BOC Bank CA ‐ 52
e $150,000‐350,000 DUPREE, JACOB & ASSOCIATES 18575 JAMBOREE RD Suite 400 IRVINE CA 92612 523930 16 4/7/2020 First Savings Bank CA ‐ 45
e $150,000‐350,000 ENGAGED CAPITAL, LLC 610 Newport Center Dr Ste 250 NEWPORT BEACH CA 92660 523930 11 4/13/2020 First Republic Bank CA ‐ 45
e $150,000‐350,000 EPSILON FINANCIAL GROUP INC 2801 WATERMAN BLVD FAIRFIELD CA 94534 523930 7 4/10/2020 Suncrest Bank CA ‐ 03
e $150,000‐350,000 EXCEEDCARE GROUP 2055 HUNTINGTON CT BRENTWOOD CA 94513 523930 40 5/3/2020 Bank of America, Nationa CA ‐ 09
e $150,000‐350,000 FALCON WEALTH PLANNING, INC. 3595‐4 INLAND EMPIRE BLVD ONTARIO CA 91764 523930 13 4/14/2020 Bank of the West CA ‐ 31
e $150,000‐350,000 FIFI'S FINANCIALS, LLC 128 TUNSTEAD AVE SAN ANSELMO CA 94960 523930 10 4/28/2020 Bank of San Francisco CA ‐ 02
e $150,000‐350,000 FINANCIAL SENSE ADVISORS 10809 THORNMINT ROAD 2ND FLOOR SAN DIEGO CA 92127 523930 5/3/2020 Wells Fargo Bank, NationaCA ‐ 49
e $150,000‐350,000 FIRST WILSHIRE SECURITIES MANAGEMENT, INC. 1214 E Green Street Suite 104 PASADENA CA 91106 523930 11 4/7/2020 East West Bank CA ‐ 27
e $150,000‐350,000 FORD FINANCIAL GROUP LLC 5260 N. PALM AVE 221 FRESNO CA 93704 523930 0 4/7/2020 Fresno First Bank CA ‐ 16
e $150,000‐350,000 FORT POINT CAPITAL PARTNERS LLC 275 Sacramento St Fl 8 SAN FRANCISCO CA 94111 523930 12 4/5/2020 Byline Bank CA ‐ 12
e $150,000‐350,000 FRONTIER GLOBAL PARTNERS LLC 7818 Ivanhoe Ave Ste 200 LA JOLLA CA 92037 523930 10 4/11/2020 First Republic Bank CA ‐ 49
e $150,000‐350,000 GIFFORD FONG ASSOCIATES 3658 Mt Diablo Blvd Ste 200 LAFAYETTE CA 94549 523930 11 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaCA ‐ 11
e $150,000‐350,000 GO DIRECT LENDERS, INC. 15490 Ventura Boulevard LOS ANGELES CA 91403 523930 14 4/15/2020 Readycap Lending, LLC CA ‐ 30
e $150,000‐350,000 GREIF & CO 633 WEST 5TH ST., 65TH FLOOR LOS ANGELES CA 90071 523930 10 4/9/2020 East West Bank CA ‐ 34
e $150,000‐350,000 GUIDEDCHOICECOM INC 8910 UNIVERSITY CENTER LANE SUITE 700 SAN DIEGO CA 92122 523930 5/3/2020 Wells Fargo Bank, NationaCA ‐ 52
e $150,000‐350,000 HAHN CAPITAL MANAGEMENT, LLC 601 MONTGOMERY ST SAN FRANCISCO CA 94111 523930 7 4/28/2020 MUFG Union Bank, NationCA ‐ 12
e $150,000‐350,000 HOLLENCREST CAPITAL MANAGEMENT, LLC 100 BAYVIEW CIR NEWPORT BEACH CA 92660 523930 11 4/15/2020 Pacific Western Bank CA ‐ 45
e $150,000‐350,000 HUTCHINSON CAPITAL MANAGEMENT 144 Woodland Ave SAN ANSELMO CA 94960 523930 10 4/15/2020 First Republic Bank CA ‐ 02
e $150,000‐350,000 INTEGRAL FINANCIAL LLC 1072 S. De Anza Blvd., Suite A‐205 SAN JOSE CA 95129 523930 11 4/30/2020 Bank of the West CA ‐ 17
e $150,000‐350,000 INVESTORS ALLEY CORP. 1601 Vine St 6th Floor LOS ANGELES CA 90028 523930 9 4/16/2020 JPMorgan Chase Bank, NaCA ‐ 28
e $150,000‐350,000 J R J MANAGEMENT, INC. 2980 N Beverly Glen Blvd Suite 300 LOS ANGELES CA 90077 523930 0 4/14/2020 Radius Bank CA ‐ 30
e $150,000‐350,000 JORDAN & ASSOCIATES RETIREMENT SERVICES 100 STONY POINT RD SANTA ROSA CA 95401 523930 18 4/15/2020 Exchange Bank CA ‐ 02
e $150,000‐350,000 KARP CAPITAL MANAGEMENT CORPORATION 2269 CHESTNUT ST SAN FRANCISCO CA 94123 523930 16 5/18/2020 U.S. Bank, National Assoc CA ‐ 12
e $150,000‐350,000 KARP CAPITAL MANAGEMENT CORPORATION 2269 Chestnut Street,308 SAN FRANCISCO CA 94123 523930 16 5/19/2020 Customers Bank CA ‐ 12
e $150,000‐350,000 KEVIN KUGLEY 141 South Elm Drive #8 BEVERLY HILLS CA 90212 523930 1 4/27/2020 USC CU CA ‐ 33
e $150,000‐350,000 KUBER FINANCIAL, LLC 400 SPECTRUM CENTER DR STE 350 IRVINE CA 92618 523930 18 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaCA ‐ 45
e $150,000‐350,000 LEISURE CAPITAL MANAGEMENT, INC 650 TOWN CENTER DR SUITE 670 COSTA MESA CA 92626 523930 8 4/13/2020 City National Bank CA ‐ 46
e $150,000‐350,000 LEXINGTON SERVICES COMPANY, LLC 21031 VENTURA BLVD SUITE 1100 WOODLAND HILLS CA 91364 523930 11 4/14/2020 City National Bank CA ‐ 30
e $150,000‐350,000 MBNCARD SERVICES 27965 Smyth Drive SANTA CLARITA CA 91355 523930 25 6/18/2020 Customers Bank CA ‐ 25
e $150,000‐350,000 MERITAS WEALTH MANAGEMENT, LLC 100LARKSPUR LANDING CIR LARKSPUR CA 94939 523930 10 4/6/2020 Redwood CU CA ‐ 02
e $150,000‐350,000 MH OPERATIONS LLC 529 Commercial St SAN FRANCISCO CA 94111 523930 9 4/27/2020 First Republic Bank CA ‐ 12
e $150,000‐350,000 MILILITER INVESTMENT INC 101 PINHEIRO CIR NOVATO CA 94945 523930 21 5/1/2020 Bank of America, Nationa CA ‐ 02
e $150,000‐350,000 MIRADOR CAPITAL PARTNERS, LP 6700 Koll Center Pkwy Suite 160 PLEASANTON CA 94566 523930 11 4/9/2020 Fremont Bank CA ‐ 15
e $150,000‐350,000 MJ NUGENT & COMPANY INC 430 W. Napa St STE E SONOMA CA 95476 523930 12 5/1/2020 Westamerica Bank CA ‐ 05
e $150,000‐350,000 MONTEREY PRIVATE WEALTH, INC. 2340 GARDEN RD SUITE 202 MONTEREY CA 93940 523930 13 4/10/2020 1st Capital Bank CA ‐ 20
e $150,000‐350,000 MOR FINANCIAL SERVICES INC 1100 WILSHIRE BLVD APT 1701 LOS ANGELES CA 90017 523930 12 5/3/2020 Bank of America, Nationa CA ‐ 34
e $150,000‐350,000 MOUNTAIN WEST FINANCIAL LLC 2535 Kettner Blvd., Suite 3A2 SAN DIEGO CA 92101 523930 140 5/3/2020 Zions Bank, A Division of CA ‐ 51
e $150,000‐350,000 NEW IMAGE FINANCIAL GROUP, INC. 20195 Long Canyon Rd DESERT HOT SPRINGS CA 92241 523930 26 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaCA ‐ 36
e $150,000‐350,000 NEWPORT ADVISORY, LLC 4695 MACARTHUR CT STE 480 NEWPORT BEACH CA 92660 523930 10 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaCA ‐ 45
e $150,000‐350,000 NGUYEN DYNASTY INC 2099 GOLD STREET ALVISO CA 95002 523930 5/3/2020 Wells Fargo Bank, NationaCA ‐ 17
e $150,000‐350,000 NORTH BERKELEY WEALTH MANAGEMENT, LLC 1820 Solano Ave BERKELEY CA 94707 523930 0 5/11/2020 Community Bank of the B CA ‐ 11
e $150,000‐350,000 NWF ADVISORY GROUP, LLC 11835 West Olympic Blvd.Suite 1155 East LOS ANGELES CA 90064 523930 0 4/7/2020 Live Oak Banking CompanCA ‐ 33
e $150,000‐350,000 OCEAN PARK ADVISORS, LLC 5200 W. CENTURY BLVD 420 LOS ANGELES CA 90045 523930 7 4/13/2020 Stockman Bank of Monta CA ‐ 33
e $150,000‐350,000 ONE WEALTH ADVISORS, LLC 766 Valencia St SAN FRANCISCO CA 94110 523930 8 4/13/2020 First Republic Bank CA ‐ 12
e $150,000‐350,000 ORANGE CAPITAL MANAGEMENT 333 South Anita Drive Suite 700 ORANGE CA 92868 523930 11 5/5/2020 Northeast Bank CA ‐ 46
e $150,000‐350,000 OSTROFE FINANCIAL CONSULTANTS, INC 420 SIERRA COLLEGE DR Ste 200 GRASS VALLEY CA 95945 523930 10 4/13/2020 Bank of the West CA ‐ 01
e $150,000‐350,000 PANNU FINANCIAL SERVICES 252 ELDERBERRY CT HERCULES CA 94547 523930 3 5/3/2020 Bank of America, Nationa CA ‐ 05
e $150,000‐350,000 PEGASUS UNITED INC 2919 N Lincoln St BURBANK CA 91504 523930 6/30/2020 Radius Bank CA ‐ 28
e $150,000‐350,000 PERIGON WEALTH MANAGEMENT, LLC 201 MISSION ST ste 1825 SAN FRANCISCO CA 94105 523930 14 4/9/2020 Central Pacific Bank CA ‐ 12
e $150,000‐350,000 PETTINELLI FINANCIAL PARTNERS, LLC 555 Veterans Blvd REDWOOD CITY CA 94063 523930 0 4/11/2020 Live Oak Banking CompanCA ‐ 14
e $150,000‐350,000 PRECISION WEALTH FINANCIAL & INS. SVCS 9890 RESEARCH DR Suite 200 IRVINE CA 92618 523930 8 4/5/2020 Commercial Bank of CalifoCA ‐ 45
e $150,000‐350,000 PRIME MERIDIAN CAPITAL MANAGEMENT LLC 2121 N California Blvd WALNUT CREEK CA 94596 523930 12 4/28/2020 The Huntington National  CA ‐ 11
e $150,000‐350,000 PROVIDENCE WEALTH PLANNING INC 391 N  MAIN STREET SUITE 107 CORONA CA 92880 523930 0 5/4/2020 Wells Fargo Bank, NationaCA ‐ 35
e $150,000‐350,000 RAYLIANT GLOBAL ADVISORS LIMITED 11 ZEPHYR IRVINE CA 92602 523930 7 4/27/2020 East West Bank CA ‐ 45
e $150,000‐350,000 RAYLIANT INVESTMENT RESEARCH 11 ZEPHYR IRVINE CA 92602 523930 12 4/27/2020 East West Bank CA ‐ 45
e $150,000‐350,000 REDHILL REALTY INVESTORS, L.P. 12230 El Camino Real Ste 340 SAN DIEGO CA 92130 523930 9 4/15/2020 First Republic Bank CA ‐ 49
e $150,000‐350,000 REGATTA CAPITAL GROUP LLC 880 APOLLO ST. Suite 129 EL SEGUNDO CA 90245 523930 12 5/27/2020 CalPrivate Bank CA ‐ 33
e $150,000‐350,000 REGENCY INVESTMENT ADVISORS INC 1312 W HERNDON AVE Suite 101 FRESNO CA 93711 523930 17 4/13/2020 Fresno First Bank CA ‐ 16
e $150,000‐350,000 REGENT FINANCIAL AND INSURANCE SERVICES LLC 1295 E DUNNE AVE MORGAN HILL CA 95037 523930 11 4/13/2020 Pinnacle Bank CA ‐ 19
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
e $150,000‐350,000 REMY INVESTORS & C 1801 CENTURY PARK E STE 1111 LOS ANGELES CA 90067 523930 6 4/29/2020 Bank of America, Nationa CA ‐ 37
e $150,000‐350,000 RMD TRADING CORPORATION 615 E Gage Ave LOS ANGELES CA 90001 523930 4/15/2020 Radius Bank CA ‐ 40
e $150,000‐350,000 RNP ADVISORY SERVICES INC 17190 MONTEREY ST STE 202 MORGAN HILL CA 95037 523930 9 4/27/2020 Heritage Bank of CommerCA ‐ 19
e $150,000‐350,000 ROBERT A WARMAN COMPANY INC 1720 SACRAMENTO ST SAN FRANCISCO CA 94109 523930 20 5/26/2020 Bank of America, Nationa CA ‐ 12
e $150,000‐350,000 RPC FRESNO, INC. 7647 N FRESNO ST Suite 102 FRESNO CA 93720 523930 16 4/29/2020 Fresno First Bank CA ‐ 16
e $150,000‐350,000 SAPIENCE INVESTMENTS, LLC 520 Newport Center Dr Ste 650 NEWPORT BEACH CA 92660 523930 9 4/16/2020 First Republic Bank CA ‐ 45
e $150,000‐350,000 SIERRA INVESTMENT PARTNERS, INC 101 YGNACIO VALLEY RD WALNUT CREEK CA 94596 523930 8 4/6/2020 Mega Bank CA ‐ 11
e $150,000‐350,000 SIERRA MANAGEMENT GROUP, LLC 2111 Palomar Airport Rd Suite 320 CARLSBAD CA 92011 523930 7 4/27/2020 Santa Cruz County Bank CA ‐ 49
e $150,000‐350,000 SILVERSAGE ADVISORS 19200 VON KARMAN AVE., SUITE 370 IRVINE CA 92612 523930 11 4/27/2020 Pacific Western Bank CA ‐ 45
e $150,000‐350,000 SIM, A CALIFORNIA CORPORATION 840 Roosevelt, 2nd Floor IRVINE CA 92620 523930 6 4/15/2020 Bank of Hope CA ‐ 45
e $150,000‐350,000 SIMPLE SOLUTIONS LLC 1623 Kristin Way MCKINLEYVILLE CA 95519 523930 8 4/27/2020 First Interstate Bank CA ‐ 02
e $150,000‐350,000 SMITHWOOD ADVISERS GLOBAL, LP 1999 Avenue of the Stars Ste 2040 LOS ANGELES CA 90067 523930 7 4/11/2020 First Republic Bank CA ‐ 37
e $150,000‐350,000 SONEN INC. 456 Montgomery St SAN FRANCISCO CA 94104 523930 10 4/12/2020 First Republic Bank CA ‐ 12
e $150,000‐350,000 SP INVESTMENTS MANAGEMENT INC. 555 Montgomery St SAN FRANCISCO CA 94111 523930 8 4/16/2020 First Republic Bank CA ‐ 12
e $150,000‐350,000 SPECTRUM ASSET MANAGEMENT 1301 Dove Street Suite 970 NEWPORT BEACH CA 92660 523930 13 4/27/2020 CommerceWest Bank CA ‐ 45
e $150,000‐350,000 STEADFAST FINANCIAL SOLUTIONS 1101 INVESTMENT BLVD EL DORADO HLS CA 95762 523930 13 5/3/2020 U.S. Bank, National Assoc CA ‐ 04
e $150,000‐350,000 STEEL PEAK WEALTH MANAGEMENT, LLC 21650 Oxnard St #2300 WOODLAND HILLS CA 91304 523930 0 4/6/2020 Live Oak Banking CompanCA ‐ 25
e $150,000‐350,000 STONEBRIDGE CAPITAL MANAGEMENT, INC. 1801 CENTURY PARK EAST, SUITE 1800 LOS ANGELES CA 90067 523930 8 4/15/2020 Zions Bank, A Division of CA ‐ 37
e $150,000‐350,000 SUNNYHILL FINANCIAL, INC. 655 MONTGOMERY ST STE 06‐123 SAN FRANCISCO CA 94111 523930 22 5/3/2020 Bank of America, Nationa CA ‐ 12
e $150,000‐350,000 TADDEI LUDWIG & ASSOCIATES INC 999 5TH AVE SUITE 300 SAN RAFAEL CA 94901 523930 10 4/28/2020 Heritage Bank of CommerCA ‐ 02
e $150,000‐350,000 TAKENAKA PARTNERS, LLC 801 S/ FIGUEROA ST STE 620 LOS ANGELES CA 90017 523930 15 4/28/2020 Manufacturers Bank CA ‐ 34
e $150,000‐350,000 TAUBE INVESTMENTS INC 1050 RALSTON AVENUE BELMONT CA 94002 523930 9 5/3/2020 Bank of America, Nationa CA ‐ 14
e $150,000‐350,000 TELLONE FINANCIAL SERVICES, INC. 6200 E. Canyon Rim Road ANAHEIM HILLS CA 92807 523930 15 5/8/2020 Bank of Santa Clarita CA ‐ 39
e $150,000‐350,000 THE ADVISORY GROUP OF SAN FRANCISCO, LLC 44 MONTGOMERY ST STE 2410 SAN FRANCISCO CA 94104 523930 8 5/3/2020 Bank of America, Nationa CA ‐ 12
e $150,000‐350,000 THE CASERY, INC. 2228 Barry Ave LOS ANGELES CA 90064 523930 4/28/2020 Radius Bank CA ‐ 33
e $150,000‐350,000 THE SAUCE LLC DBA VIOLET 1121 Glendon Ave LOS ANGELES CA 90024 523930 4/27/2020 Radius Bank CA ‐ 33
e $150,000‐350,000 THE SAVANT GROUP, INC. 555 12th Street OAKLAND CA 94607 523930 9 4/9/2020 MetaBank, National AssocCA ‐ 13
e $150,000‐350,000 THREE BELL CAPITAL LLC 4 Main Street Suite 230 LOS ALTOS CA 94022 523930 12 4/29/2020 City National Bank CA ‐ 18
e $150,000‐350,000 TIDELINE ADVISORS, LLC 915‐2 Battery St., Suite 3 SAN FRANCISCO CA 94111 523930 15 4/10/2020 Beneficial State Bank CA ‐ 12
e $150,000‐350,000 U.S. SHUN TAT INVESTMENT INC. 338 Great Mountain Dr. WEST COVINA CA 91791 523930 50 6/5/2020 Zions Bank, A Division of CA ‐ 32
e $150,000‐350,000 UNIFIED SALES AND DISTRIBUTION, INC 2910 W Garry Ave SANTA ANA CA 92704 523930 5/4/2020 Radius Bank CA ‐ 46
e $150,000‐350,000 VALUE MONITORING INC 250 OAK GROVE AVE STE A MENLO PARK CA 94025 523930 8 4/27/2020 Heritage Bank of CommerCA ‐ 14
e $150,000‐350,000 VAN HULZEN ASSET MANAGEMENT LLC 4370 TOWN CENTER BLVD STE 220 EL DORADO HILLS CA 95762 523930 12 4/15/2020 First Foundation Bank CA ‐ 04
e $150,000‐350,000 VERNAL POINT ADVISORS LLC 235 Montgomery St, Suite 1120 SAN FRANCISCO CA 94104 523930 9 4/27/2020 Riverview Bank CA ‐ 12
e $150,000‐350,000 VINTAGE WEALTH ADVISORS 700 Main St. Suite 305 NAPA CA 94559 523930 8 4/30/2020 Bank of the West CA ‐ 05
e $150,000‐350,000 VISTA POINT ADVISORS LLC 555 Mission St Ste 2650 SAN FRANCISCO CA 94105 523930 14 5/3/2020 Bank of America, Nationa CA ‐ 12
e $150,000‐350,000 WARREN STREET WEALTH ADVISORS, LLC 17822 E 17TH ST TUSTIN CA 92780 523930 6 4/14/2020 American Business Bank CA ‐ 45
e $150,000‐350,000 WESTSHORE WEALTH, LLC 4041 MacArthur Blvd, Suite 160 NEWPORT BEACH CA 92660 523930 0 4/6/2020 Live Oak Banking CompanCA ‐ 45
e $150,000‐350,000 WHEATEN FINANCIAL, INC. 233 AVENIDA ROSA SAN CLEMENTE CA 92672 523930 7 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaCA ‐ 49
e $150,000‐350,000 WHEELHOUSE LIFE SCIENCE ADVISORS 927 Regalo Way SAN RAMON CA 94583 523930 3 5/3/2020 Newtek Small Business FinCA ‐ 11
e $150,000‐350,000 WILLIAM AL MUSKAT CFP INC 990 ENCHANTED WAY 104 SIMI VALLLEY CA 93065 523930 0 5/2/2020 Wells Fargo Bank, NationaCA ‐ 25
e $150,000‐350,000 ZEO CAPITAL ADVISORS, LLC 1 Montgomery St Ste 3450 SAN FRANCISCO CA 94104 523930 7 4/13/2020 First Republic Bank CA ‐ 12
c $1‐2 million OXFORD 2005 HOLDINGS, LLC 1575 WELTON ST STE 300 DENVER CO 80202 523930 4/7/2020 FirstBank CO ‐ 01
c $1‐2 million SIERRA FINANCIAL SERVICES, INC. 380 Interlocken Crescent , Suite 800 BROOMFIELD CO 80021 523930 119 4/30/2020 Bank of the West CO ‐ 02
d $350,000‐1 million AEGIS FINANCIAL INC. 7105 W 44th Ave WHEAT RIDGE CO 80033 523930 32 4/13/2020 KeyBank National Associa CO ‐ 01
d $350,000‐1 million ALEXANDER AND JEREMY, INC 10900 DOVER ST BROOMFIELD CO 80021 523930 47 4/7/2020 BBVA USA CO ‐ 02
d $350,000‐1 million CARDAN CAPITAL PARTNERS LLC 100 SAINT PAUL ST STE 640 DENVER CO 80206 523930 11 5/5/2020 First‐Citizens Bank & Trus CO ‐ 01
d $350,000‐1 million CU SERVICE NETWORK, LLC 274 Union Blvd Ste. 300 LAKEWOOD CO 80228 523930 23 4/29/2020 Alloya Corporate FCU CO ‐ 07
d $350,000‐1 million ICON ADVISERS, INC. 5299 DTC BLVD STE 1200 GREENWOOD VILLAGE CO 80111 523930 19 4/5/2020 BOKF, National Associatio CO ‐ 01
d $350,000‐1 million IWP MANAGEMENT CO LLC 2719 East Third Avenue 0.0 DENVER CO 80206 523930 26 4/14/2020 JPMorgan Chase Bank, NaCO ‐ 01
d $350,000‐1 million JOHNSON FINANCIAL GROUP, LLC 1144 15th Street, Suite 3950 DENVER CO 80211 523930 25 4/5/2020 Glacier Bank CO ‐ 01
d $350,000‐1 million PRIME INVESTMENT, LLC 595 Genoa Way CASTLE ROCK CO 80109 523930 60 4/7/2020 FirstBank CO ‐ 04
d $350,000‐1 million SARGENT BICKHAM LAGUDIS LLC 4840 Pearl East Cir STE 300E BOULDER CO 80301 523930 27 4/13/2020 BOKF, National Associatio CO ‐ 02
d $350,000‐1 million SKC ASSOCIATES, LLC 9351 Grant Street THORNTON CO 80229 523930 30 4/13/2020 Texas Capital Bank, NationCO ‐ 07
d $350,000‐1 million THE LEADERS GROUP, INC 26 W DRY CREEK CIR LITTLETON CO 80120 523930 34 4/6/2020 FirstBank CO ‐ 01
d $350,000‐1 million THEODORE FINANCIAL GROUP, INC. 1873 S. Bellaire Street Suite 1600 DENVER CO 80222 523930 0 4/9/2020 UMB Bank, National Asso CO ‐ 01
d $350,000‐1 million TMAC INVESTMENTS, INC. 7241 S SICILY CT AURORA CO 80016 523930 100 4/8/2020 Redstone Bank CO ‐ 04
e $150,000‐350,000 AEROSCOPE INC 11901 ALLISON ST BROOMFIELD CO 80020 523930 4/8/2020 FirstBank CO ‐ 02
e $150,000‐350,000 ARGOS CAPITAL MANAGEMENT INC. 44012 Highway 82 ASPEN CO 81611 523930 7 4/7/2020 City National Bank of Flor CO ‐ 03
e $150,000‐350,000 ASPEN WEALTH STRATEGIES LLC 8333 RALSTON RD Suite 2 ARVADA CO 80002 523930 8 4/6/2020 Independent Bank CO ‐ 07
e $150,000‐350,000 BENJAMIN HARVEY FINANCIAL SERVICES 2 N Cascade Ave, Ste 900 COLORADO SPRINGS CO 80903 523930 12 4/10/2020 Zions Bank, A Division of CO ‐ 05
e $150,000‐350,000 CASCADE FINANCIAL MANAGEMENT INC. 950 17TH ST DENVER CO 80202 523930 11 4/7/2020 FirstBank CO ‐ 01
e $150,000‐350,000 COLORADO INSTITUTE FOR WEALTH MANAGEMENT, LLC 1776 Lincoln Street, DENVER CO 80203 523930 9 4/11/2020 KeyBank National Associa CO ‐ 01
e $150,000‐350,000 FORBES BUSINESS INVESTMENTS, INC. 8480 E. ORCHARD RD GREENWOOD VILLAGE CO 80111 523930 18 4/6/2020 BOKF, National Associatio CO ‐ 01
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
e $150,000‐350,000 GHP 1801 California Street, Suite 220 DENVER CO 80202 523930 21 4/8/2020 UMB Bank, National Asso CO ‐ 01
e $150,000‐350,000 GILL CAPITAL PARTNERS INC. 600 S. Cherry #800 DENVER CO 80246 523930 0 4/15/2020 Byline Bank CO ‐ 01
e $150,000‐350,000 GREEN FARMS CO LLC 558 E Castle Pines Pkwy Unt B‐4 #350 CASTLE PINES CO 80108 523930 4/28/2020 Radius Bank CO ‐ 04
e $150,000‐350,000 HENRY WATERS & ASSOCIATES INC 4740 TABLE MESA DR BOULDER CO 80305 523930 5/3/2020 Wells Fargo Bank, NationaCO ‐ 02
e $150,000‐350,000 ITS ENTERPRISES, INC 19751 E Mainstreet Ste 360 PARKER CO 80138 523930 11 4/27/2020 FirstBank CO ‐ 04
e $150,000‐350,000 LORD & RICHARDS INC 1745 SHEA CENTER DR ste 340 HIGHLANDS RANCH CO 80129 523930 8 4/15/2020 Bank of the West CO ‐ 06
e $150,000‐350,000 LTCPRO, LLC 1 DENVER CTR DENVER CO 80225 523930 11 4/14/2020 U.S. Bank, National Assoc CO ‐ 07
e $150,000‐350,000 PARSONEX SECURITIES, INC. 8310 S. VALLEY HWY, 100 ENGLEWOOD CO 80112 523930 41 4/8/2020 Farmers & Stockmens BanCO ‐ 04
e $150,000‐350,000 PROSPEROUS LIVES, LLC 1873 S Bellaire St., Suite 1600 DENVER CO 80222 523930 0 4/29/2020 Live Oak Banking CompanCO ‐ 01
e $150,000‐350,000 SHARKEY, HOWES & JAVER, INC. 720 S. Colorado Blvd DENVER CO 80246 523930 5 4/13/2020 KeyBank National Associa CO ‐ 01
e $150,000‐350,000 SIDIS CORP 345 E Mountain Ave FORT COLLINS CO 80524 523930 11 4/6/2020 FirstBank CO ‐ 02
e $150,000‐350,000 SOLAJET FINANCING COMPANY LLC 999 18TH ST STE 3000 DENVER CO 80202 523930 24 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaCO ‐ 01
e $150,000‐350,000 SOUND INVESTMENT STRATEGIES INC 1811 N. 7TH STREET COLORADO SPRINGS CO 80907 523930 0 4/28/2020 Wells Fargo Bank, NationaCO ‐ 05
e $150,000‐350,000 SYNTRINSIC INVESTMENT COUNSEL LLC 3840 York Street, Suite 100 DENVER CO 80205 523930 9 4/9/2020 MidFirst Bank CO ‐ 01
e $150,000‐350,000 WAMBOLT & ASSOCIATES, LLC 13976 WEST BOWLES AVE. STE 200 LITTLETON CO 80127 523930 10 4/27/2020 Fortis Private Bank CO ‐ 01
b $2‐5 million WEISS MULTI‐STRATEGY ADVISERS LLC 1 STATE ST FL 20 HARTFORD CT 6103 523930 119 4/28/2020 Bank of America, Nationa CT ‐ 01
d $350,000‐1 million ADVICEONE, LLC 100 Western Blvd GLASTONBURY CT 6033 523930 33 4/6/2020 The Guilford Savings BankCT ‐ 01
d $350,000‐1 million CHARTER OAK BLDG MAINTENANCE INC 3466 MAIN ST HARTFORD CT 6120 523930 205 4/28/2020 Webster Bank, National ACT ‐ 01
d $350,000‐1 million CONNECTICUT WEALTH MANAGEMENT, LLC 281 FARMINGTON AVE FARMINGTON CT 6032 523930 23 4/11/2020 Liberty Bank CT ‐ 05
d $350,000‐1 million COOPERATIVE FUNERAL FUND INCORPORATED 74 BOSTON POST RD MADISON MADISON CT 6443 523930 0 5/14/2020 Wells Fargo Bank, NationaCT ‐ 02
d $350,000‐1 million ESSEX FINANCIAL SERVICES, INC. 176 WESTBROOK RD ESSEX CT 6426 523930 44 4/29/2020 People's United Bank, NatCT ‐ 02
d $350,000‐1 million FEURY ACUISITION CORP 2 HOWE ST NEW HAVEN CT 6511 523930 46 4/8/2020 Valley National Bank CT ‐ 03
d $350,000‐1 million LRI LLC 29 SOUTH MAIN ST SUITIE 215 WEST HARTFORD CT 6107 523930 27 4/10/2020 People's United Bank, NatCT ‐ 01
d $350,000‐1 million PORTICO HOLDINGS LLC 39 Lewis Street 0.0 GREENWICH CT 6830 523930 14 4/10/2020 JPMorgan Chase Bank, NaCT ‐ 04
e $150,000‐350,000 AGEMY FINANCIAL STRATEGIES, INC. 1570 BOSTON POST RD Ste 400 GUILFORD CT 6437 523930 9 4/14/2020 Connecticut Community BCT ‐ 03
e $150,000‐350,000 ALGONQUIN ADVISORS LLC 1 Greenwich Office Park North GREENWICH CT 6831 523930 0 4/6/2020 Live Oak Banking CompanCT ‐ 04
e $150,000‐350,000 ARGUS INVESTORS'  COUNSEL, INC 1266 East Main Street STAMFORD CT 6902 523930 18 4/30/2020 Bank of America, Nationa CT ‐ 04
e $150,000‐350,000 BEIRNE WEALTH CONSULTING SERVICES, LLC 3 Enterprise Drive SHELTON CT 6484 523930 12 4/27/2020 KeyBank National Associa CT ‐ 03
e $150,000‐350,000 BOUGAINVILLE FUND MANAGEMENT, LLC 558 Lime Rock Rd LAKEVILLE CT 6039 523930 2 4/15/2020 The National Iron Bank CT ‐ 05
e $150,000‐350,000 DIASTOLE WEALTH MANAGEMENT 58 BOSTON STREET GUILFORD CT 6437 523930 0 4/16/2020 Wells Fargo Bank, NationaCT ‐ 03
e $150,000‐350,000 FAIRFIELD BUSH COMPANY 265 CHURCH STREET SUITE 503 NEW HAVEN CT 6510 523930 0 5/1/2020 Wells Fargo Bank, NationaCT ‐ 03
e $150,000‐350,000 INVESTMARK ADVISORY GROUP LLC 3 ENTERPRISE DR Ste 401 SHELTON CT 6484 523930 13 4/7/2020 People's United Bank, NatCT ‐ 03
e $150,000‐350,000 JACKSON GRANT INVESTMENT ADVISERS INC 2 HIGH RIDGE PARK STAMFORD CT 6905 523930 0 5/2/2020 Wells Fargo Bank, NationaCT ‐ 04
e $150,000‐350,000 KREITLER FINANCIAL LLC 265 CHURCH ST Ste 801 NEW HAVEN CT 6510 523930 10 4/16/2020 JPMorgan Chase Bank, NaCT ‐ 03
e $150,000‐350,000 LAPIDES ASSET MANAGEMENT LLC 500 W Putnam Ave GREENWICH CT 6830 523930 11 4/15/2020 First Republic Bank CT ‐ 04
e $150,000‐350,000 OAK FINANCIAL GROUP INC 1177 HIGH RIDGE RD STAMFORD CT 6905 523930 4 5/3/2020 Bank of America, Nationa CT ‐ 04
e $150,000‐350,000 PARADIGM FINANCIAL PARTNERS 315 POST ROAD WEST SUITE 2A WESTPORT CT 6880 523930 5/3/2020 Wells Fargo Bank, NationaCT ‐ 04
e $150,000‐350,000 PRINCIPLE WEALTH PARTNERS LLC 670 BOSTON POST RD MADISON CT 6443 523930 12 4/7/2020 Dime Bank CT ‐ 02
e $150,000‐350,000 PRIVATE CAPTIAL GROUP LLC 29 SOUTH MAIN ST SUITE 300 WEST HARTFORD CT 6107 523930 14 4/11/2020 Liberty Bank CT ‐ 01
e $150,000‐350,000 RAYMOND KUBICK 221 WHITNEY AVENUE HAMDEN CT 6518 523930 1 4/28/2020 Webster Bank, National ACT ‐ 03
e $150,000‐350,000 REBY ADVISORS LLC 44 OLD RIDGEBURY RD DANBURY CT 6810 523930 13 4/9/2020 Union Savings Bank CT ‐ 04
e $150,000‐350,000 RESOURCES MANAGEMENT CORP. 643 PROSPECT AVE WEST HARTFORD CT 6105 523930 14 4/8/2020 Connecticut Community BCT ‐ 01
e $150,000‐350,000 RJA ASSET MANAGEMENT LLC 17 OLD KINGS HWY S Suite 120 DARIEN CT 6820 523930 9 4/14/2020 Westfield Bank CT ‐ 04
e $150,000‐350,000 ROBERT HENSLEY & ASSOCIATES LLC 10 AVON MEADOW LN AVON CT 6001 523930 11 4/8/2020 Liberty Bank CT ‐ 01
e $150,000‐350,000 RPCG, LLC 628 Hebron Ave, Suite 308 GLASTONBURY CT 6033 523930 10 4/11/2020 Berkshire Bank CT ‐ 01
e $150,000‐350,000 SEARLE & CO 333 GREENWICH AVENUE GREENWICH CT 6830 523930 11 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaCT ‐ 04
e $150,000‐350,000 SKYWORKS CAPITAL, LLC 283 GREENWICH AVE 4th Floor GREENWICH CT 6830 523930 11 4/9/2020 People's United Bank, NatCT ‐ 04
e $150,000‐350,000 STONE KEY GROUP LLC 411 West Putnam Avenue Suite 110 GREENWICH CT 6830 523930 10 4/14/2020 JPMorgan Chase Bank, NaCT ‐ 04
e $150,000‐350,000 SUMMERHAVEN INVESTMENT MANAGEMENT, LLC 1266 EAST MAIN ST 4TH FLOOR STAMFORD CT 6902 523930 0 4/11/2020 BMO Harris Bank Nationa CT ‐ 04
e $150,000‐350,000 CAPITAL ALPHA PARTNERS, LLC 600 Pennsylvania Avenue Southeast Suite 220 WASHINGTON DC 20003 523930 14 4/15/2020 Manufacturers and Trade DC ‐ 00
e $150,000‐350,000 CAPITOL COMPLIANCE ASSOCIATES, INC. 918 Pennsylvania Ave. SE WASHINGTON DC 20003 523930 18 4/28/2020 Newtek Small Business FinDC ‐ 00
e $150,000‐350,000 GLOBAL FINANCIAL INTEGRITY 1100 17TH ST NW Ste 505 WASHINGTON DC 20036 523930 10 4/16/2020 PNC Bank, National Assoc DC ‐ 00
e $150,000‐350,000 LYNX INVESTMENT ADVISORY LLC 1100 CONNECTICUT AVE NW SUITE 300 WASHINGTON DC 20036 523930 4/15/2020 The Freedom Bank of VirgDC ‐ 00
e $150,000‐350,000 TWG‐THE WASHINGTON GROUP, LLC 1801 K ST NW STE 210 WASHINGTON DC 20006 523930 21 4/28/2020 United Bank DC ‐ 00
e $150,000‐350,000 COVENANT WEALTH STRATEGIES, LLC 15 Middleton Drive WILMINGTON DE 19808 523930 4/14/2020 Citizens Bank, National AsDE ‐ 00
e $150,000‐350,000 DCMAC, LLC 1 Avenue of the Arts WILMINGTON DE 19801 523930 10 4/13/2020 TD Bank, National AssociaDE ‐ 00
e $150,000‐350,000 HIGH ROLLER TRANSPORTATION SERVICES 4142 Ogletown stanton rd SUITE 160 NEWARK DE 19713 523930 6/30/2020 Radius Bank DE ‐ 00
e $150,000‐350,000 MARVIN & PALMER ASSOCIATES, INC. 300 Bellevue Parkway Suite 220 WILMINGTON DE 19809 523930 11 4/15/2020 Manufacturers and Trade DE ‐ 00
e $150,000‐350,000 NATIONAL FINANCIAL LLC 1511 North Dupont Highway NEW CASTLE DE 19720 523930 4/30/2020 Celtic Bank Corporation DE ‐ 00
b $2‐5 million MAXXYCOM INVESTMENT CORP 1825 COLLIER PKWY LUTZ FL 33549 523930 6 5/3/2020 Bank of America, Nationa FL ‐ 12
c $1‐2 million FINSER CORPORATION 700 NW 1ST AVE STE 1700 MIAMI FL 33136 523930 52 4/11/2020 Truist Bank d/b/a Branch  FL ‐ 24
c $1‐2 million MISSION CAPITAL ADVISORS LLC 4741 MILITARY TRL STE 202 JUPITER FL 33458 523930 4/27/2020 PNC Bank, National Assoc FL ‐ 18
c $1‐2 million PRIDE AIR CONDITIONING & APPLIANCE INC. 2150 NW 18th Street POMPANO BEACH FL 33069 523930 125 4/15/2020 Readycap Lending, LLC FL ‐ 20
d $350,000‐1 million ANZU PARTNERS LLC 12610 RACE TRACK ROAD Suite 250 TAMPA FL 33626 523930 51 4/15/2020 Bankwell Bank FL ‐ 14
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
d $350,000‐1 million AVI INTEGRATORS, INC 1520 N POWERLINE RD POMPANO BEACH FL 33069 523930 49 4/8/2020 Valley National Bank FL ‐ 20
d $350,000‐1 million BLUEKEY EQUITY PARTNERS, LLC 3878 Sheridan St HOLLYWOOD FL 33021 523930 2 4/9/2020 BankUnited, National AssoFL ‐ 23
d $350,000‐1 million BUSINESS PLANNING CONCEPTS, INC. D/B/A MEMBER BENEFITS 10739 DEERWOOD PARK BLVD Ste 200B JACKSONVILLE FL 32256 523930 33 4/15/2020 Synovus Bank FL ‐ 04
d $350,000‐1 million CAPACUITY CONSULTING LLC 300 International Parkway STE 350 LAKE MARY FL 32746 523930 22 4/7/2020 Truist Bank d/b/a Branch  FL ‐ 07
d $350,000‐1 million COUNTERPOINTE ENERGY PARTNERS LLC 2600 Maitland Center Parkway,Suite 163 MAITLAND FL 32751 523930 25 4/14/2020 Readycap Lending, LLC FL ‐ 07
d $350,000‐1 million CRYSTAL CAPITAL PARTNERS LLC 1111 Kane Concourse, Suite 404 MIAMI BEACH FL 33154 523930 21 4/10/2020 BMO Harris Bank Nationa FL ‐ 23
d $350,000‐1 million CUMBERLAND ADVISORS, INC. 2 N. TAMIAMI TRL Ste 303 SARASOTA FL 34236 523930 46 4/4/2020 Mid Penn Bank FL ‐ 16
d $350,000‐1 million DEPRINCE RACE & ZOLLO INC 250 S PARK AVE STE 250 WINTER PARK FL 32789 523930 34 4/10/2020 IBERIABANK FL ‐ 07
d $350,000‐1 million DIMENSION CAPITAL MANAGEMENT LLC 2800 Ponce de Leon Blvd 15th Floor MIAMI FL 33134 523930 39 4/9/2020 City National Bank of Flor FL ‐ 27
d $350,000‐1 million EDGE FUNDS MANAGEMENT LLC 7815 ATLANTIC WAY MIAMI BEACH FL 33141 523930 18 4/27/2020 EagleBank FL ‐ 27
d $350,000‐1 million EVENSKY & KATZ LLC 4000 PONCE DE LEON BLVD CORAL GABLES FL 33146 523930 32 4/30/2020 Amarillo National Bank FL ‐ 27
d $350,000‐1 million FLEXENGAGE, INC. 201 S Orange Ave 925 ORLANDO FL 32801 523930 4/14/2020 Radius Bank FL ‐ 07
d $350,000‐1 million GENCOM PLATFORM LLC 2700 TIGERTAIL AVENUE MIAMI FL 33133 523930 37 4/7/2020 Vinings Bank FL ‐ 27
d $350,000‐1 million HERITAGE INVESTMENT GROUP INC 2480 NE 23rd Street POMPANO BEACH FL 33062 523930 19 4/30/2020 IBERIABANK FL ‐ 22
d $350,000‐1 million MIDLAND IRA INC 1520 ROYAL PALM SQUARE BLVD #320 FORT MYERS FL 33919 523930 52 4/5/2020 Sanibel Captiva Communi FL ‐ 19
d $350,000‐1 million MORAN WEALTH MANAGEMENT, LLC 5801 Pelican Bay Blvd. Suite 110 NAPLES FL 34108 523930 29 4/9/2020 First Florida Integrity BankFL ‐ 19
d $350,000‐1 million ORION INVESTMENT AND MANAGEMENT LTD CORP 200 SOUTH BISCAYNE BLVD 7 FLOOR MIAMI FL 33131 523930 24 4/15/2020 The First National Bank ofFL ‐ 24
d $350,000‐1 million PARADY FINANCIAL GROUP INC 340 HEALD WAY STE 226 THE VILLAGES FL 32163 523930 16 5/3/2020 Bank of America, Nationa FL ‐ 11
d $350,000‐1 million PARTICIPANT CAPITAL ADVISORS  LLC 1010 NE 2 Ave MIAMI FL 33132 523930 18 4/30/2020 Bank OZK FL ‐ 24
d $350,000‐1 million PRIVATE CAPITAL MANAGEMENT LLC 8889 PELICAN BAY BLVD STE 500 NAPLES FL 34108 523930 22 4/10/2020 Truist Bank d/b/a Branch  FL ‐ 19
d $350,000‐1 million SAWGRASS ASSET MANAGEMENT, LLC 1579 The Greens Way JACKSONVILLE BEACH FL 32250 523930 23 4/9/2020 Ameris Bank FL ‐ 04
d $350,000‐1 million SLATESTONE WEALTH, LLC MILITARY TRL4495 Military Trail JUPITER FL 33458 523930 4/7/2020 First Financial Bank FL ‐ 18
d $350,000‐1 million STATETRUST CAPITAL 1750 Clint Moore Road BOCA RATON FL 33487 523930 43 4/6/2020 City National Bank of Flor FL ‐ 21
d $350,000‐1 million THINK1CORP 4685 118TH AVE N CLEARWATER FL 33762 523930 67 4/28/2020 Synovus Bank FL ‐ 13
d $350,000‐1 million VIMVEST LLC 3322 BEE RIDGE RD SARASOTA FL 34239 523930 35 4/28/2020 Synovus Bank FL ‐ 16
d $350,000‐1 million W.E. FAMILY OFFICES HOLDINGS LLC 701 Brickell Avenue Suite 2100 MIAMI FL 33131 523930 39 4/27/2020 International Finance Ban FL ‐ 24
d $350,000‐1 million WEISS RESEARCH INC 4400 Northcorp Pkwy PALM BEACH GARDENS FL 33410 523930 37 5/3/2020 Bank of America, Nationa FL ‐ 18
e $150,000‐350,000 AADVISOR RENTALS, INC. 739 5TH AVE S NAPLES FL 34102 523930 0 4/28/2020 IBERIABANK FL ‐ 19
e $150,000‐350,000 ACE CUSTOMER SERVICES, LLC 675 W INDIANTOWN RD SUITE 103 JUPITER FL 33458 523930 22 4/13/2020 Seacoast National Bank FL ‐ 18
e $150,000‐350,000 ACK FINANCIAL, INC. 3400 CORAL WAY STE 500 MIAMI FL 33145 523930 10 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaFL ‐ 27
e $150,000‐350,000 ANNIS GARDNER WHITING CAPITAL ADVISORS, LLC 511 West Bay Street Suite 310 TAMPA FL 33606 523930 12 4/12/2020 The Bank of Tampa FL ‐ 14
e $150,000‐350,000 APPRENTICE FINANCIAL SERVICES LLC 927 S GOLDWYN AVE #128 ORLANDO FL 32805 523930 27 6/22/2020 Celtic Bank Corporation FL ‐ 10
e $150,000‐350,000 ARBOR WEALTH MANAGEMENT, LLC 8955 HWY 98 MIRAMAR BEACH FL 32550 523930 7 4/27/2020 Hancock Whitney Bank FL ‐ 01
e $150,000‐350,000 AUGUSTINE ASSET MANAGEMENT, INC. 1551 ATLANTIC BLVD STE 103 JACKSONVILLE FL 32207 523930 5 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaFL ‐ 01
e $150,000‐350,000 BIGSUR PARTNERS LLC 1441 BRICKELL AVE STE 1410 MIAMI FL 33131 523930 11 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaFL ‐ 24
e $150,000‐350,000 BISCAYNEAMERICAS ADVISERS L.L.C. 111 BRICKELL AVE STE 2750 MIAMI FL 33131 523930 8 4/14/2020 Amerant Bank, National AFL ‐ 24
e $150,000‐350,000 BURGESS CHAMBERS & ASSOCIATES INC 315 E Robinson Street Ste 360 WINTER PARK FL 32801 523930 12 4/15/2020 Regions Bank FL ‐ 07
e $150,000‐350,000 C.A.T. FINANCIAL, INC. 321 W Davie Blvd. FORT LAUDERDALE FL 33315 523930 1 4/5/2020 BankUnited, National AssoFL ‐ 22
e $150,000‐350,000 CARDINAL POINT WEALTH MANAGEMENT, LLC 2255 Glades Road Suite 324A BOCA RATON FL 33431 523930 13 4/9/2020 First Financial Bank FL ‐ 22
e $150,000‐350,000 CASSEL SALPETER & CO LLC 801 BRICKELL AVE SUITE 1900 MIAMI FL 33131 523930 17 4/11/2020 IBERIABANK FL ‐ 24
e $150,000‐350,000 CERTIFIED FINANCIAL SOLUTIONS 2338 IMMOKALEE ROAD #400 NAPLES FL 34110 523930 16 4/15/2020 First Florida Integrity BankFL ‐ 19
e $150,000‐350,000 CHICO MOVING & DELIVERIES INC 3831 SW 147th Ave 101 MIAMI FL 33185 523930 5/11/2020 Radius Bank FL ‐ 26
e $150,000‐350,000 COLLABORATIVE WEALTH MANAGEMENT, INC. 972 International Park Way LAKE MARY FL 32746 523930 8 4/14/2020 JPMorgan Chase Bank, NaFL ‐ 07
e $150,000‐350,000 COMMERCIAL KITCHEN 305 INC 860 NE 79th St Suite B MIAMI FL 33138 523930 5/11/2020 Radius Bank FL ‐ 24
e $150,000‐350,000 CPA ASSET MANAGEMENT LLC 101 N Clematis Street, Suite 220 WEST PALM BEACH FL 33401 523930 4/16/2020 PNC Bank, National Assoc FL ‐ 20
e $150,000‐350,000 CREDIT TRUST FINANCIAL SERVICES LLC 2598 e sunrise blvd suite 2068 FORT LAUDERDALE FL 33304 523930 8 6/24/2020 Kabbage, Inc. FL ‐ 20
e $150,000‐350,000 CROSSTREE CAPITAL PARTNERS INC 2701 N. Rocky Point Dr Ste 925 TAMPA FL 33607 523930 14 4/6/2020 Beach Community Bank FL ‐ 14
e $150,000‐350,000 CSENGE ADVISORY GROUP, LLC 4755 East BAY DR CLEARWATER FL 33764 523930 14 4/30/2020 Truist Bank d/b/a Branch  FL ‐ 13
e $150,000‐350,000 DBG FINANCIAL GROUP INC 17852 US HWY 41 N LUTZ FL 33549 523930 16 4/12/2020 Seacoast National Bank FL ‐ 12
e $150,000‐350,000 FAMILY WEALTH PLANNING GROUP, LLC 9115 CORSEA DEL FONTANA WAY STE 100 NAPLES FL 34109 523930 9 4/15/2020 First Florida Integrity BankFL ‐ 19
e $150,000‐350,000 FINANCIAL DESIGNS INC. 8000 NW 7th Street Suite 201 MIAMI FL 33126 523930 23 4/28/2020 Harvest Small Business FinFL ‐ 25
e $150,000‐350,000 FREIGHT CONNECTION INC 1407 N Unviversity Dr Suite 403 CORAL SPRINGS FL 33071 523930 5/5/2020 Radius Bank FL ‐ 22
e $150,000‐350,000 FREIGHT MASTERS USA 1407 N University Dr Suite 403 CORAL SPRINGS FL 33071 523930 5/5/2020 Radius Bank FL ‐ 22
e $150,000‐350,000 FROSS AND FROSS FINANCIAL, LLC 910 Old Camp Road THE VILLAGES FL 32162 523930 16 4/15/2020 Regions Bank FL ‐ 11
e $150,000‐350,000 GFG CAPITAL, LLC 701 Brickell Ave Suite 1400 MIAMI FL 33131 523930 7 4/7/2020 City National Bank of Flor FL ‐ 24
e $150,000‐350,000 GLOBAL DS GROUP LLC 675 INDIANTOWN RD SUITE 103 JUPITER FL 33458 523930 24 4/27/2020 Seacoast National Bank FL ‐ 18
e $150,000‐350,000 GREPPON ADVISORS LLC One North Breakers Row #433 PALM BEACH FL 33480 523930 8 4/28/2020 Riverview Bank FL ‐ 21
e $150,000‐350,000 H4O INC 387 NE 167th St NORTH MIAMI BEACH FL 33162 523930 5/5/2020 Radius Bank FL ‐ 24
e $150,000‐350,000 KOSS OLINGER AND COMPANY 2700 NW 43RD ST Suite A GAINESVILLE FL 32606 523930 26 4/28/2020 Drummond Community B FL ‐ 03
e $150,000‐350,000 KOVACK ADVISORS, INC. 6451 N Federal Hwy, Suite 1201 FORT LAUDERDALE FL 33308 523930 0 4/29/2020 Truist Bank d/b/a Branch  FL ‐ 22
e $150,000‐350,000 LEGION CAPITAL CORP 301 E PINE ST ORLANDO FL 32801 523930 15 5/3/2020 PNC Bank, National Assoc FL ‐ 07
e $150,000‐350,000 LJL 860 CONSULTING LLC 19101 MYSTIC POINTE DR 2912 MIAMI FL 33180 523930 8 5/1/2020 IBERIABANK FL ‐ 23
e $150,000‐350,000 LPF ADVISORS, LLC 2601 Cattlemen Road Ste. 302 SARASOTA FL 34232 523930 13 6/2/2020 Kabbage, Inc. FL ‐ 16
e $150,000‐350,000 MANAGEMENT SOLUTIONS LLC 4601 W NORTH A ST TAMPA FL 33609 523930 21 4/10/2020 Valley National Bank FL ‐ 14
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
e $150,000‐350,000 MEG GREEN & ASSOCIATES, INC. 8151 Peters Road, Suite 3200 PLANTATION FL 33324 523930 0 4/7/2020 Live Oak Banking CompanFL ‐ 23
e $150,000‐350,000 MM COASTAL WEALTH, LLC 1000 CORPORATE DR, SUITE 700 FORT LAUDERDALE FL 33334 523930 82 4/11/2020 Paradise Bank FL ‐ 20
e $150,000‐350,000 NAV ADVISORS, INC. 2055 WOOD ST SARASOTA FL 34237 523930 16 5/3/2020 Fifth Third Bank FL ‐ 16
e $150,000‐350,000 OMNIA FAMILY WEALTH 18851 NE 29th Ave Ste 400 AVENTURA FL 33180 523930 8 4/14/2020 First Republic Bank FL ‐ 23
e $150,000‐350,000 PLAN ADVISORS LLX 4898 TROPICANA AVE COOPER CITY FL 33330 523930 5/3/2020 Wells Fargo Bank, NationaFL ‐ 23
e $150,000‐350,000 PLATINUM BENEFITS SERVICES INC. 2920 DRANE FIELD ROAD LAKELAND FL 33811 523930 22 4/13/2020 Centennial Bank FL ‐ 15
e $150,000‐350,000 POST INSURANCE AND FINANCIAL INC 146 NW CENTRAL PK PLZ PORT SAINT LUCIE FL 34986 523930 12 5/3/2020 PNC Bank, National Assoc FL ‐ 18
e $150,000‐350,000 RAIMEY CORPORATION 12450 BRANTLEY COMMONS CT FORT MYERS FL 33907 523930 14 4/28/2020 Edison National Bank FL ‐ 19
e $150,000‐350,000 RVR CONSULTING GROUP II LLC 1964 Howell Branch RD STE 206 WINTER PARK FL 32792 523930 18 4/9/2020 Truist Bank d/b/a Branch  FL ‐ 07
e $150,000‐350,000 RVX ASSET MANAGEMENT LLC 20900 NE 30th Ave. Suite 401 MIAMI FL 33180 523930 8 4/5/2020 City National Bank of Flor FL ‐ 23
e $150,000‐350,000 S&E INVESTMENT SERVICES LLC 4765 DANDELION DR ORLANDO FL 32818 523930 17 6/24/2020 Kabbage, Inc. FL ‐ 10
e $150,000‐350,000 SAROJ K KASTURI PA 10 FLORIDA PARK DR #D PALM COAST FL 32137 523930 4/27/2020 Intracoastal Bank FL ‐ 06
e $150,000‐350,000 SECURITY FINANCIAL MANAGEMENT INC 2420 LAKEMONT AVE STE 120 ORLANDO FL 32814 523930 14 4/9/2020 IBERIABANK FL ‐ 07
e $150,000‐350,000 SINGULARITY ASSOCIATES LLC 4371 US Highway 17 FLEMING ISLAND FL 32003 523930 0 4/29/2020 Regions Bank FL ‐ 03
e $150,000‐350,000 SMT FINANCIAL CORP 100 NW 100TH AVE PLANTATION FL 33324 523930 6 5/3/2020 PNC Bank, National Assoc FL ‐ 23
e $150,000‐350,000 SOUTHERN MANAGEMENT SYSTEMS INC 625 HERNDON AVE Ste C ORLANDO FL 32803 523930 4/10/2020 Bank of America, Nationa FL ‐ 07
e $150,000‐350,000 STX BEACON LLC 6545 Corporate Centre Blvd Suite 260 ORLANDO FL 32822 523930 4/29/2020 Radius Bank FL ‐ 07
e $150,000‐350,000 THE 7TH MAGAZINE 1070 Harmony Lane CLERMONT FL 34711 523930 5/4/2020 Radius Bank FL ‐ 11
e $150,000‐350,000 THE HOLLAND GROUP INCOME TAX & FINANCIAL STRATEGIES, INC. 2637 MCCORMICK DR STE 101 CLEARWATER FL 33759 523930 8 4/29/2020 JPMorgan Chase Bank, NaFL ‐ 12
e $150,000‐350,000 THE LAMCO GROUP, INC. 1525 INTERNATIONAL PKWY SUITE 2071 LAKE MARY FL 32746 523930 18 4/27/2020 Seacoast National Bank FL ‐ 07
e $150,000‐350,000 THE ULLMANN FINANCIAL GROUP INC 1540 The Greens Way JACKSONVILLE BEACH FL 32250 523930 9 4/28/2020 Ameris Bank FL ‐ 04
e $150,000‐350,000 THOMAS J. GOES & ASSOCIATES, INC. 1000 LEGION PL ORLANDO FL 32801 523930 21 4/11/2020 One Florida Bank FL ‐ 07
e $150,000‐350,000 TILLMAN HARTLEY LLC 300 E UNIVERSITY AVE ste 110 GAINESVILLE FL 32601 523930 5 4/30/2020 Truist Bank d/b/a Branch  FL ‐ 03
e $150,000‐350,000 TOBIAS FINANCIAL ADVISORS, INC. 1000 S. Pine Island Road, Suite 250 PLANTATION FL 33324 523930 0 4/10/2020 Live Oak Banking CompanFL ‐ 23
e $150,000‐350,000 TRITON INSURANCE GROUP 100 N State Road 7 Suite 304 MARGATE FL 33063 523930 19 4/13/2020 Readycap Lending, LLC FL ‐ 22
e $150,000‐350,000 VALOR ADVISORS LLC 1441 BRICKELL AVE STE 1500 MIAMI FL 33131 523930 10 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaFL ‐ 24
e $150,000‐350,000 VESTAPOINT CAPITAL LLC 941 W Morse Blvd Ste 130 WINTER PARK FL 32789 523930 9 4/15/2020 First Republic Bank FL ‐ 07
e $150,000‐350,000 WALSH & ASSOCIATES LLC 2350 FRUITVILLE ROAD SUITE 201 SARASOTA FL 34237 523930 12 4/9/2020 Centennial Bank FL ‐ 16
e $150,000‐350,000 WERTZ YORK CAPITAL MANAGEMENT GROUP, LLC 5502 NEBRASKA AVE TAMPA FL 33604 523930 13 4/9/2020 Truist Bank d/b/a Branch  FL ‐ 14
e $150,000‐350,000 WG INVESTMENT SERVICES,CORP 6365 COLLINS AVE APT 2102 MIAMI BEACH FL 33141 523930 16 6/15/2020 Bank of America, Nationa FL ‐ 27
c $1‐2 million ATLANTICUS SERVICES CORPORATION 5 CONCOURSE PKWY SUITE ATLANTA GA 30328 523930 142 5/20/2020 The Piedmont Bank GA ‐ 06
c $1‐2 million G W HENSSLER & ASSOC LTD 3735 CHEROKEE ST KENNESAW GA 30144 523930 0 4/6/2020 Coastal States Bank GA ‐ 06
c $1‐2 million MERIT FINANCIAL GROUP, LLC 2400 LAKEVIEW  PKWY STE 550 ALPHARETTA GA 30009 523930 0 4/14/2020 Truist Bank d/b/a Branch  GA ‐ 06
c $1‐2 million PREFERRED CAPITAL SECURITIES, LLC 3284 Northside Parkway NW ATLANTA GA 30327 523930 44 4/12/2020 Citizens Trust Bank GA ‐ 05
d $350,000‐1 million BELLATOR PHRONT GROUP INC. 11285 Elkins Rd Ste H6 ROSWELL GA 30076 523930 58 4/27/2020 Harvest Small Business FinGA ‐ 06
d $350,000‐1 million BERMAN CAPITAL ADIVSORS LLC 3475 LENOX RD Ste 760 ATLANTA GA 30326 523930 6 4/8/2020 Cadence Bank, National AGA ‐ 05
d $350,000‐1 million BIP WEALTH, LLC 3575 Piedmont Rd NE, Bldg 15, Ste 730 ATLANTA GA 30305 523930 0 4/28/2020 Live Oak Banking CompanGA ‐ 05
d $350,000‐1 million CANNON FINANCIAL STRATEGISTS INC. 649 S MILLEDGE AVE Ste 8 ATHENS GA 30605 523930 31 4/4/2020 The Commercial Bank GA ‐ 09
d $350,000‐1 million CAPITAL DIRECTIONS LLC 400 NORTHRIDGE RD SUITE 220 ATLANTA GA 30350 523930 19 4/15/2020 Synovus Bank GA ‐ 06
d $350,000‐1 million CONSOLIDATED PLANNING CORPORATION 1201 Peachtree St NE, Suite 400 ATLANTA GA 30361 523930 0 4/27/2020 Truist Bank d/b/a Branch  GA ‐ 05
d $350,000‐1 million JOHN FULLER & COMPANY, INC. 5909‐D PEACHTREE DUNWOODY ROAD SUITE 725 ATLANTA GA 30328 523930 28 4/10/2020 IBERIABANK GA ‐ 06
d $350,000‐1 million MONTAG & CALDWELL, LLC 3455 Peachtree Road NE Suite 1500 ATLANTA GA 30326 523930 30 4/9/2020 CIBC Bank USA GA ‐ 05
d $350,000‐1 million PEACHCAP INCORPORATED 550 PHARR RD ATLANTA GA 30305 523930 21 4/13/2020 Pinnacle Bank GA ‐ 05
e $150,000‐350,000 ADVOCACY WEALTH MANAGEMENT LLC 3350 RIVERWOOD PKWY Suite GL‐28 ATLANTA GA 30339 523930 12 4/16/2020 Synovus Bank GA ‐ 06
e $150,000‐350,000 AMIFOR MANAGEMENT LLC 3040 Peachtree Rd NW unit 504 ATLANTA GA 30305 523930 20 4/15/2020 Readycap Lending, LLC GA ‐ 05
e $150,000‐350,000 ANTHONY P. NEJA, JR. D/B/A SHATONE 59 WELLINGTON MILL RD WHITESBURG GA 30185 523930 25 4/15/2020 United Bank GA ‐ 03
e $150,000‐350,000 ATLANTA CAPITAL GROUP, INC. 3333 Piedmont Road, NE Suite 2010 ATLANTA GA 30305 523930 0 4/7/2020 Live Oak Banking CompanGA ‐ 05
e $150,000‐350,000 BAKER FINANCIAL GROUP, INC 211 PERIMETER CENTER PKWY NE STE 1025 ATLANTA GA 30346 523930 9 5/3/2020 Bank of America, Nationa GA ‐ 06
e $150,000‐350,000 BLUEROCK WEALTH MANAGEMENT, LLC 3650 Mansell Road Suite 400 ALPHARETTA GA 30022 523930 7 4/8/2020 Oconee State Bank GA ‐ 06
e $150,000‐350,000 CHATHAM CAPITAL GROUP INC 6602 ABERCORN ST STE 100 SAVANNAH GA 31405 523930 8 4/9/2020 Queensborough National GA ‐ 01
e $150,000‐350,000 GLENEAGLES CAPITAL MANAGEMENT LLC 3715 NORTHSIDE PKWY 200 NORTHCREEK SUITE 600 ATLANTA GA 30327 523930 20 4/9/2020 Synovus Bank GA ‐ 05
e $150,000‐350,000 HOFFMAN FINANCIAL GROUP INC 5 CONCOURSE PKWY STE 3000 ATLANTA GA 30328 523930 22 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaGA ‐ 06
e $150,000‐350,000 INVESTMENT RESEARCH & ADVISORY GROUP INC 1230 PEACHTREE ST NE STE 3800 ATLANTA GA 30309 523930 12 4/11/2020 Truist Bank d/b/a Branch  GA ‐ 05
e $150,000‐350,000 INVESTORS RESEARCH CORPORATION 3050 PEACHTREE RD NW ATLANTA GA 30305 523930 8 4/7/2020 Regions Bank GA ‐ 05
e $150,000‐350,000 J L EALY SONS & ASSOCIATES 6511 NEWTON ROAD ALBANY GA 31721 523930 4/29/2020 Radius Bank GA ‐ 02
e $150,000‐350,000 LINDNER CAPITAL ADVISORS, INC. 600 Village Trce Ne MARIETTA GA 30067 523930 10 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaGA ‐ 06
e $150,000‐350,000 NORTHEAST GEORGIA BUSINESS MANAGEMENT, LLC 6285 Barfield Rd Suite 250 ATLANTA GA 30328 523930 20 4/28/2020 Kabbage, Inc. GA ‐ 06
e $150,000‐350,000 SMITH, BROWN AND GROOVER, INC 4001 VINEVILLE AVE MACON GA 31210 523930 13 4/7/2020 Renasant Bank GA ‐ 02
e $150,000‐350,000 SSSL HOLDINGS INC. 519 Hillside Drive NW ATLANTA GA 30342 523930 18 4/16/2020 JPMorgan Chase Bank, NaGA ‐ 05
e $150,000‐350,000 STATEWIDE WRECKER SERVICE SOUTH, INC. 6995 Covington Hwy LITHONIA GA 30058 523930 0 5/5/2020 Radius Bank GA ‐ 04
e $150,000‐350,000 SUGARLOAF WEALTH MANAGEMENT, LLC 2736 Meadow Church Road Suite 200 DULUTH GA 30097 523930 9 4/14/2020 United Community Bank GA ‐ 06
e $150,000‐350,000 SULLIVAN & SCHLIEMAN WEALTH MANAGEMENT LLC 5755 North Point Parkway Suite 207 ALPHARETTA GA 30022 523930 11 4/28/2020 Georgia's Own CU GA ‐ 06
e $150,000‐350,000 THE AVENUE WEALTH MANAGEMENT, LLC 1360 CADUCEUS WAY BLDG 800, STE 101 WATKINSVILLE GA 30677 523930 16 4/6/2020 The Commercial Bank GA ‐ 10
e $150,000‐350,000 TRAILMARK INC. 3379 Peachtree RD Ne. Ste 272 ATLANTA GA 30326 523930 11 4/9/2020 Pinnacle Bank GA ‐ 05
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
e $150,000‐350,000 WILLIAMS TRUCKING 70 Berkshire Dr COVINGTON GA 30016 523930 4/27/2020 Radius Bank GA ‐ 04
d $350,000‐1 million CHINEN & ARINAGA FINANCIAL GROUP, INC. 95 119 KAMEHAMEHA HWY STE A MILILANI HI 96789 523930 28 4/8/2020 First Hawaiian Bank HI ‐ 01
e $150,000‐350,000 CKW FINANCIAL GROUP LLC 1003 BISHOP ST Suite 1950 HONOLULU HI 96813 523930 8 4/4/2020 American Savings Bank, F HI ‐ 01
e $150,000‐350,000 KCPHI SERVICES, LLC 677 ALA MOANA BLVD STE 815 HONOLULU HI 96813 523930 18 4/6/2020 Central Pacific Bank HI ‐ 01
e $150,000‐350,000 SFG LTD 1585 KAPIOLANI BLVD STE 928 HONOLULU HI 96814 523930 7 4/14/2020 First Hawaiian Bank HI ‐ 01
c $1‐2 million FOSTER GROUP, INC. 6601 WESTOWN PKWY Ste. 100 WEST DES MOINES IA 50266 523930 55 4/8/2020 Central Bank IA ‐ 03
d $350,000‐1 million AUSDAL FINANCIAL PARTNERS, INC. 5187 Utica Ridge Rd DAVENPORT IA 52807 523930 30 4/15/2020 U.S. Bank, National Assoc IA ‐ 02
d $350,000‐1 million THE FISH20 GROUP, LLC 1400 CENTRAL AVE FORT DODGE IA 50501 523930 29 4/9/2020 Availa Bank IA ‐ 04
e $150,000‐350,000 EFS WEALTH MANAGEMENT 5764 Sunnybrook Drive SIOUX CITY IA 51106 523930 9 4/4/2020 Northwest Bank IA ‐ 04
e $150,000‐350,000 FINANCIAL RESOURCE ADVISORS, LLC 816 Tower Park Drive WATERLOO IA 50701 523930 18 4/4/2020 Farmers State Bank IA ‐ 01
e $150,000‐350,000 INDEPENDENT WEALTH NETWORK, INC 2763 86th St URBANDALE IA 50322 523930 22 4/7/2020 Security National Bank of IA ‐ 03
e $150,000‐350,000 KEELING WEALTH ADVISORS 5435 NW 100th St Suite 300 JOHNSTON IA 50131 523930 0 4/15/2020 Security Savings Bank IA ‐ 03
e $150,000‐350,000 KIDDER ADVISERS, INC. 12035 UNIVERSITY AVE Suite 100 CLIVE IA 50325 523930 11 4/5/2020 Freedom Financial Bank IA ‐ 03
e $150,000‐350,000 LEGACY FINANCIAL GROUP, LLC 6000 GRAND AVE, Ste B DES MOINES IA 50312 523930 20 4/15/2020 First National Bank Ames, IA ‐ 03
e $150,000‐350,000 MERKLE RETIREMENT PLANNING LLC 1860 SE PRINCETON DR GRIMES IA 50111 523930 16 4/10/2020 Liberty National Bank IA ‐ 03
e $150,000‐350,000 RISK ASSESSMENT AND MANAGEMENT, INC. 2617 NORTHRIDGE PKWY Suite 101 AMES IA 50010 523930 13 4/7/2020 Iowa Falls State Bank IA ‐ 04
e $150,000‐350,000 TRH FINANCIAL, LLC 1210 Jordan St #3 NORTH LIBERTY IA 52317 523930 13 4/9/2020 Central State Bank IA ‐ 02
d $350,000‐1 million APEX LEADERS LLC 1109 W MAIN ST STE 500 BOISE ID 83702 523930 30 4/4/2020 Idaho Central CU ID ‐ 02
d $350,000‐1 million PACIFIC COMMERCIAL REALTY ADVISORS ‐ BOISE, LLC 999 W MAIN ST STE 1300 BOISE ID 83702 523930 24 4/11/2020 Mission Bank ID ‐ 02
d $350,000‐1 million THE CAPROCK GROUP, INC 805 W. IDAHO ST BOISE ID 83702 523930 33 4/10/2020 Idaho First Bank ID ‐ 02
e $150,000‐350,000 LAKEVIEW FINANCIAL SERVICES, LLC 10074 W Fairview Ave BOISE ID 83704 523930 15 4/28/2020 U.S. Bank, National Assoc ID ‐ 02
e $150,000‐350,000 PAUL ORLANDO 2000 S Eagle Rd MERIDIAN ID 83642 523930 4 4/10/2020 KeyBank National Associa ID ‐ 01
b $2‐5 million LITTLE LAKE LEARNING STATION 33205 Hwy 45 GRAYSLAKE IL 60030 523930 4/29/2020 Radius Bank IL ‐ 10
b $2‐5 million VANARSDALE FINANCIAL LLC 22216 W Chestnut Ridge Rd KILDEER IL 60047 523930 5/5/2020 Radius Bank IL ‐ 06
c $1‐2 million CHRISTIAN BROTHERS INVESTMENT SERVICES, INC. 125 South Wacker Drive #2400 CHICAGO IL 60606 523930 35 4/15/2020 CIBC Bank USA IL ‐ 07
c $1‐2 million THE MATHER GROUP, LLC 353 N Clark Street, Suite 2775 CHICAGO IL 60654 523930 65 4/8/2020 First Financial Bank IL ‐ 07
d $350,000‐1 million ALLIANCE PENSION CONSULTANTS LLC 1751 LAKE COOK RD, Suite 400 DEERFIELD IL 60015 523930 30 4/4/2020 Wintrust Bank, National AIL ‐ 10
d $350,000‐1 million AMERICAN ASSOCIATION OF INDIVIDUAL INVESTORS 625 N. Michigan Avenue CHICAGO IL 60611 523930 31 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaIL ‐ 07
d $350,000‐1 million BROADHAVEN CAPITAL PARTNERS, LLC 150 North Riverside Plaza 25th Floorbroad CHICAGO IL 60606 523930 4/28/2020 The Northern Trust CompIL ‐ 07
d $350,000‐1 million CHICAGO PARTNERS INVESTMENTS GROUP, LLC 1 North WACKER DR Suite 4110 CHICAGO IL 60606 523930 21 4/9/2020 Paragon Bank IL ‐ 07
d $350,000‐1 million DAVIS & HOSFIELD CONSULTING, LLC 20 North Wacker Drive Suite 2150 CHICAGO IL 60606 523930 18 4/10/2020 Wintrust Bank, National AIL ‐ 07
d $350,000‐1 million DENTAL MANAGEMENT & INVESTMENTS, LTD. 140 W ROOSEVELT RD VILLA PARK IL 60181 523930 52 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaIL ‐ 05
d $350,000‐1 million MADISON STREET CAPITAL LLC 105 W Madison Street ‐ 12th Floor CHICAGO IL 60602 523930 59 4/10/2020 BMO Harris Bank Nationa IL ‐ 07
d $350,000‐1 million NADLER FINANCIAL GROUP INC 155 N PFINGSTEN RD STE 160 DEERFIELD IL 60015 523930 17 4/16/2020 Bank of America, Nationa IL ‐ 10
d $350,000‐1 million NORTH SQUARE INVESTMENTS, LLC 10 S La Salle St Ste 1925 CHICAGO IL 60603 523930 19 4/15/2020 First Republic Bank IL ‐ 07
d $350,000‐1 million SNAP36, LLC 219 N PAULINA ST CHICAGO IL 60612 523930 28 4/7/2020 Hinsdale Bank & Trust Co IL ‐ 05
d $350,000‐1 million SRP HOLDINGS GROUP, LLC 25434 Prairiewood Ln SHOREWOOD IL 60404 523930 0 4/9/2020 Hometown National BankIL ‐ 11
d $350,000‐1 million STEVENSON HOLDINGS, INC. 645 STEVENSON RD SOUTH ELGIN IL 60177 523930 47 4/9/2020 St. Charles Bank & Trust CIL ‐ 06
d $350,000‐1 million THE MOSAIC FINANCIAL GROUP LLC 303 E WACKER DR STE 1675 CHICAGO IL 60601 523930 23 4/16/2020 JPMorgan Chase Bank, NaIL ‐ 07
d $350,000‐1 million WALLER HELMS ADVISORS, LLC 205 W WACKER DR CHICAGO IL 60606 523930 4/14/2020 SENB Bank IL ‐ 07
e $150,000‐350,000 ALPHAWORKS CAPITAL MANAGEMENT, LLC 151 North Franklin Street,STE 3575 CHICAGO IL 60606 523930 8 4/29/2020 Customers Bank IL ‐ 07
e $150,000‐350,000 ARLINGTON CAPITAL MANAGEMENT, INC 21 S EVERGREEN AVE SUITE 100 ALRLINGTON HEIGHTS IL 60005 523930 10 4/14/2020 BMO Harris Bank Nationa IL ‐ 08
e $150,000‐350,000 BARD ASSOCIATES INC C/O TIMOTHY B JOHNSON 135 S LA SALLE ST STE 3700 CHICAGO IL 60603 523930 9 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaIL ‐ 07
e $150,000‐350,000 C & C FINANCIAL INCORPORATED 4749 W FULLERTON CHICAGO IL 60639 523930 30 4/28/2020 Republic Bank of Chicago IL ‐ 04
e $150,000‐350,000 COOK M&A ADVISORY SERVICES, INC. 212 W. KINZIE STREET CHICAGO IL 60654 523930 11 4/14/2020 Fifth Third Bank IL ‐ 07
e $150,000‐350,000 DRUMMOND ADVISORS LLC 14 MAIN ST PARK RIDGE IL 60068 523930 11 4/5/2020 Hinsdale Bank & Trust Co IL ‐ 09
e $150,000‐350,000 EMBREE FINANCIAL GROUP, INC. 440 N. Wells St. Suite 350 CHICAGO IL 60654 523930 11 4/27/2020 Old Second National BankIL ‐ 07
e $150,000‐350,000 EXEMPLAR FINANCIAL NETWORK, LLC 413 EAST TERRA COTTA AVE CRYSTAL LAKE IL 60014 523930 26 4/5/2020 Crystal Lake Bank & Trust IL ‐ 01
e $150,000‐350,000 FIREBIRD ENTERPRISES INC 1174 W CERMAK RD CHICAGO IL 60608 523930 4/14/2020 Radius Bank IL ‐ 03
e $150,000‐350,000 GOLDSTONE FINANCIAL GROUP LLC 18W140 BUTTERFIELD RD FL 14 OAKBROOK TERRACE IL 60181 523930 15 5/13/2020 Fifth Third Bank IL ‐ 05
e $150,000‐350,000 GREAT LAKES FUND SOLUTIONS, INC 500 PARK AVE Suite 114 LAKE VILLA IL 60046 523930 18 4/8/2020 State Bank of the Lakes, NIL ‐ 10
e $150,000‐350,000 GSV ACCELERATION LLC 875 N Michigan Ave Ste 3520 CHICAGO IL 60611 523930 8 4/15/2020 First Republic Bank IL ‐ 07
e $150,000‐350,000 HARVEST INVESTMENT SERVICES, LLC 1 TRANS AM PLAZA DR Suite 230 OAKBROOK TERRACE IL 60181 523930 19 4/11/2020 First Financial Bank IL ‐ 05
e $150,000‐350,000 HOBSON FINANCIAL GROUP OF ILLINOIS, INC. DBA HOLLYWOOD BL 1001 75TH ST STE 153 WOODRIDGE IL 60517 523930 130 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaIL ‐ 03
e $150,000‐350,000 HOULIHAN CAPITAL ADVISORS, LLC 500 W MADISON ST STE 2600 CHICAGO IL 60661 523930 10 4/11/2020 Libertyville Bank & Trust CIL ‐ 07
e $150,000‐350,000 INTEROCEAN CAPITAL, LLC 980 N. MICHIGAN AVE Suite 1780 CHICAGO IL 60611 523930 18 4/28/2020 Fifth Third Bank IL ‐ 07
e $150,000‐350,000 INVESTMENT INFORMATION SERVICES 300 S WACKER DR STE 600 CHICAGO IL 60606 523930 11 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaIL ‐ 07
e $150,000‐350,000 JAKMA INVESTMENTS LLC 500 Joliet Road WILLOWBROOK IL 60527 523930 25 4/10/2020 Village Bank and Trust, NaIL ‐ 01
e $150,000‐350,000 JP FINANCIAL SERVICES, INC 685 W OHIO ST CHICAGO IL 60654 523930 41 4/27/2020 Republic Bank of Chicago IL ‐ 07
e $150,000‐350,000 KOSHINSKI ASSET MANAGEMENT, INC 226 W Eldorado DECATUR IL 62522 523930 15 4/5/2020 Busey Bank IL ‐ 13
e $150,000‐350,000 LNS OPERATIONS, LLC 1460 Bond St. Suite 120 NAPERVILLE IL 60563 523930 13 4/11/2020 Thrivent FCU IL ‐ 06
e $150,000‐350,000 MASS VR, LLC 150 N WACKER DR CHICAGO IL 60606 523930 31 4/7/2020 Schaumburg Bank & TrustIL ‐ 07
e $150,000‐350,000 MPS‐LORIA FINANCIAL PLANNERS, LLC 7500 COUNTY LINE RD BURR RIDGE IL 60527 523930 5 5/3/2020 Fifth Third Bank IL ‐ 01
e $150,000‐350,000 NATIONWIDE ENVIRONMENTAL & DEMO LLC. 1400 Renaissance Dr Suite 204 PARK RIDGE IL 60068 523930 35 4/14/2020 Radius Bank IL ‐ 09
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
e $150,000‐350,000 NEIGHBORHOOD DEVELOPMENT CORP 16 W Erie St 2nd floor CHICAGO IL 60654 523930 4/15/2020 Radius Bank IL ‐ 07
e $150,000‐350,000 ONPATH FINANCIAL, LLC 10 W. Illinois Suite 120 SAINT CHARLES IL 60174 523930 0 4/6/2020 Busey Bank IL ‐ 06
e $150,000‐350,000 PROFESSIONAL WEALTH ADVISORS LLC 2655 WARRENVILLE RD DOWNERS GROVE IL 60515 523930 27 4/14/2020 PNC Bank, National Assoc IL ‐ 06
e $150,000‐350,000 PROMANAGE LLC 130 E Randolph St Ste 2825 CHICAGO IL 60601 523930 16 4/6/2020 Byline Bank IL ‐ 07
e $150,000‐350,000 ROMANO BROTHERS AND COMPANY 1560 Sherman Ave Suite 1300 EVANSTON IL 60201 523930 15 4/6/2020 Northbrook Bank & Trust IL ‐ 09
e $150,000‐350,000 RPG LIFE TRANSITION SPECIALISTS, LLC 2610 LAKE COOK RD STE 250 RIVERWOODS IL 60015 523930 10 4/28/2020 JPMorgan Chase Bank, NaIL ‐ 10
e $150,000‐350,000 RW HOLDINGS, INC 1850 W Winchester Road Suite 103 LIBERTYVILLE IL 60048 523930 12 4/5/2020 Libertyville Bank & Trust CIL ‐ 10
e $150,000‐350,000 SAGE PRIVATE WEALTH GROUP, LLC 18W140 BUTTERFIELD RD STE 1160 OAKBROOK TERRACE IL 60181 523930 11 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaIL ‐ 05
e $150,000‐350,000 SENTINUS, LLC 700 COMMERCE DR, SUITE 170 OAK BROOK IL 60523 523930 19 4/4/2020 Busey Bank IL ‐ 05
e $150,000‐350,000 SF OPERATIONS INC. 377 E BUTTERFIELD RD, STE 400 LOMBARD IL 60148 523930 12 4/27/2020 FNBC Bank and Trust IL ‐ 06
e $150,000‐350,000 SHEPHERD CAPITAL LLC 1307 N Green St MCHENRY IL 60050 523930 58 4/28/2020 Mid Penn Bank IL ‐ 10
e $150,000‐350,000 SIGNATURE ADVISORS GROUP LTD 855 E Golf Rd Suite 2128 ARLINGTON HEIGHTS IL 60005 523930 8 4/15/2020 The Huntington National  IL ‐ 08
e $150,000‐350,000 SPOTLIGHT ASSETS GROUP INC 2 MID AMERICA PLZ Ste 710 OAKBROOK TERRACE IL 60181 523930 17 4/7/2020 Hinsdale Bank & Trust Co IL ‐ 05
e $150,000‐350,000 SWARTZ & REEDER, LTD. DBA DBA SWARTZ FINANCIAL MANAG333 SKOKIE BLVD STE 101 NORTHBROOK IL 60062 523930 13 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaIL ‐ 09
e $150,000‐350,000 THOMAS WHITE INTERNATIONAL LTD 440 S La Salle St Ste 3900 CHICAGO IL 60605 523930 14 4/15/2020 Bank of America, Nationa IL ‐ 02
e $150,000‐350,000 TIMOTHY FINANCIAL COUNSEL, INC. 104 E ROOSEVELT RD STE 200 WHEATON IL 60187 523930 10 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaIL ‐ 06
e $150,000‐350,000 TRACY, JOHNSON & WILSON 2801 Black Road 2nd Floor JOLIET IL 60435 523930 12 4/4/2020 Busey Bank IL ‐ 03
e $150,000‐350,000 UNITED BENEFIT ADVISORS INC 20 N WACKER DR STE 500 CHICAGO IL 60606 523930 17 5/3/2020 The Huntington National  IL ‐ 07
e $150,000‐350,000 VIRTAS PARTNERS, LLC 205 N. MICHIGAN AVE Suite 2600 CHICAGO IL 60601 523930 10 4/11/2020 CIBC Bank USA IL ‐ 07
e $150,000‐350,000 WATERVILLE ADVISORS LLC 161 N CLARK ST STE 2925 CHICAGO IL 60601 523930 8 4/15/2020 Signature Bank IL ‐ 07
d $350,000‐1 million BEDEL FINANCIAL CONSULTING, INC. 8940 RIVER CROSSING BLVD STE 120 INDIANAPOLIS IN 46240 523930 22 4/7/2020 Merchants Bank of IndianIN ‐ 05
d $350,000‐1 million CPM GROUP, LLC 6226 Covington Rd FORT WAYNE IN 46804 523930 0 4/10/2020 The State Bank and Trust  IN ‐ 03
d $350,000‐1 million CX INSTITUTIONAL LLC 112 E 7TH STREET AUBURN IN 46706 523930 49 4/4/2020 Community State Bank IN ‐ 03
d $350,000‐1 million JARRED BUNCH CONSULTING, LLC 2171  96TH ST INDIANAPOLIS IN 46240 523930 4/9/2020 First Merchants Bank IN ‐ 05
d $350,000‐1 million KORHORN FINANCIAL GROUP, INC. 6910 N MAIN ST UNIT 41, BUILDING 16 GRANGER IN 46530 523930 49 4/4/2020 First State Bank of MiddleIN ‐ 02
d $350,000‐1 million SHEPHERD FINANCIAL HOLDINGS, LLC 111 Congressional Boulevard, Suite 100 CARMEL IN 46032 523930 23 4/15/2020 First Financial Bank IN ‐ 05
e $150,000‐350,000 AMERICAN PENSION ADVISORS, LTD. 9265 COUNSELOR'S ROW SUITE 105 INDIANAPOLIS IN 46240 523930 15 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaIN ‐ 05
e $150,000‐350,000 AUSTIN VIRT INC 3850 PRIORITY WY S DR INDIANAPOLIS IN 46240 523930 9 4/10/2020 PNC Bank, National Assoc IN ‐ 05
e $150,000‐350,000 BISON INVESTMENT ADVISORS, INC. 839 MAIN ST Suite 100 LAFAYETTE IN 47901 523930 19 4/13/2020 Old National Bank IN ‐ 04
e $150,000‐350,000 COLUMN CAPITAL ADVISORS, LLC 3815 RIVER CROSSING PKWY, Ste 340 INDIANAPOLIS IN 46240 523930 20 4/10/2020 Old National Bank IN ‐ 05
e $150,000‐350,000 GALECKI FINANCIAL MANAGEMENT, INC 7743 W JEFFERSON BLVD FORT WAYNE IN 46804 523930 4/10/2020 Horizon Bank IN ‐ 03
e $150,000‐350,000 HAMMER FINANCIAL GROUP, INC. 222 US HIGHWAY 41 SUITE 201 SCHERERVILLE IN 46375 523930 17 4/7/2020 American Community BanIN ‐ 01
e $150,000‐350,000 HOWARD BAILEY FINANCIAL, INC. 5916 COVINGTON RD FORT WAYNE IN 46804 523930 26 4/13/2020 Fifth Third Bank IN ‐ 03
e $150,000‐350,000 INDIE ASSET PARTNERS, LLC 10585 N. Meridian Street INDIANAPOLIS IN 46290 523930 13 4/14/2020 KeyBank National Associa IN ‐ 05
e $150,000‐350,000 LJI WEALTH MANAGEMENT, LLC 6569 CARROLLTON AVE INDIANAPOLIS IN 46220 523930 12 4/13/2020 Citizens State Bank of NewIN ‐ 05
e $150,000‐350,000 NORTHWEST FINANCIAL 9333 N Meridian St INDIANAPOLIS IN 46260 523930 12 4/10/2020 First Farmers Bank & TrusIN ‐ 05
e $150,000‐350,000 PERSHING & COMPANY 20 Central Square GREENCASTLE IN 46135 523930 16 4/13/2020 Readycap Lending, LLC IN ‐ 04
e $150,000‐350,000 STRATIM GROUP, INC. 1102 CHESTNUT HILLS PKWY STE 102 FORT WAYNE IN 46814 523930 14 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaIN ‐ 03
e $150,000‐350,000 SUMMIT MANAGEMENT GROUP, INC. 3302 MALLARD COVE LN FORT WAYNE IN 46804 523930 4/15/2020 First Merchants Bank IN ‐ 03
e $150,000‐350,000 TEP HOLDINGS, INC. 4112 East State Blvd FORT WAYNE IN 46815 523930 24 4/9/2020 Lake City Bank IN ‐ 03
c $1‐2 million FINANCIAL COUNSELORS INC 5901 College Blvd Suite 100 OVERLAND PARK KS 66211 523930 61 4/28/2020 First‐Citizens Bank & Trus KS ‐ 03
d $350,000‐1 million MERITAGE PORTFOLIO MANAGEMENT INC 7500 College Blvd Ste 1212 OVERLAND PARK KS 66210 523930 15 5/3/2020 Bank of America, Nationa KS ‐ 03
e $150,000‐350,000 CARLSON AND COMPANY FINANCIAL SERVICES LLC 1201 SW Oakley Ave TOPEKA KS 66604 523930 22 4/7/2020 VisionBank KS ‐ 02
e $150,000‐350,000 COLUMBIA CAPITAL MANAGEMENT, LLC 6700 Antioch Suite 250 MERRIAM KS 66204 523930 14 4/6/2020 Commerce Bank KS ‐ 03
e $150,000‐350,000 GLOBAL PLAINS ADVISORY GROUP INC 5200 WEST 94TH TERRACE SUITE 208 PRAIRIE VILLAGE KS 66207 523930 15 4/11/2020 The Citizens State Bank KS ‐ 03
e $150,000‐350,000 INTELLICENTS OF KANSAS CITY, INC 7101 College Blvd, Ste 620 OVERLAND PARK KS 66210 523930 8 4/14/2020 U.S. Bank, National Assoc KS ‐ 03
e $150,000‐350,000 MARKET ADVISORY GROUP LLC 110 E WATERMAN ST STE 150 WICHITA KS 67202 523930 15 4/14/2020 Readycap Lending, LLC KS ‐ 04
e $150,000‐350,000 POTTBER GASSMAN & HOFFMAN CHARTERED 816 N Washington JUNCTION CITY KS 66441 523930 29 4/5/2020 KS StateBank KS ‐ 01
e $150,000‐350,000 PREVAIL STRATEGIES, LLC 4745 W 136TH ST OVERLAND PARK KS 66224 523930 13 4/7/2020 INTRUST Bank, National AKS ‐ 03
e $150,000‐350,000 PRISM FINANCIAL GROUP, LLC 7101 COLLEGE BLVD SUITE 900 OVERLAND PARK KS 66210 523930 9 4/4/2020 Silver Lake Bank KS ‐ 03
e $150,000‐350,000 PROSPERITY NETWORK OF ADVISORS, LLC 10955 LOWELL AVE Ste 900 OVERLAND PARK KS 66210 523930 12 4/16/2020 Central Bank of the Midw KS ‐ 03
e $150,000‐350,000 STEPP & ROTHWELL, INC. 7300 College Blvd Suite 100 OVERLAND PARK KS 66210 523930 19 4/14/2020 Equity Bank KS ‐ 03
e $150,000‐350,000 TRINITY PLANNING GROUP, LLC 12819 Pembroke Circle LEAWOOD KS 66209 523930 0 4/30/2020 UMB Bank, National Asso KS ‐ 03
b $2‐5 million ARGI FINANCIAL GROUP LLC 2201 HIGH WICKHAM PL LOUISVILLE KY 40245 523930 205 4/5/2020 Republic Bank & Trust Co KY ‐ 03
d $350,000‐1 million HEICK, HESTER, SMITH & ASSOCIATES, LLC 408 BLANKENBAKER PKWY LOUISVILLE KY 40243 523930 29 4/28/2020 The Peoples Bank KY ‐ 03
e $150,000‐350,000 ALPHAMARK ADVISORS, LLC 810 WRIGHTSUMMIT PKWY #100 FT WRIGHT KY 41011 523930 0 4/4/2020 Stock Yards Bank & Trust  KY ‐ 04
e $150,000‐350,000 CARDINAL STRATEGIC WEALTH GUIDENCE LLC 9500 ORMSBY STATION RD, Ste. 400 LOUISVILLE KY 40223 523930 8 4/4/2020 Republic Bank & Trust Co KY ‐ 03
e $150,000‐350,000 DOUGLAS KISKER 740 Centre View Blvd CRESTVIEW HILLS KY 41017 523930 7 4/7/2020 Commonwealth Bank & T KY ‐ 04
e $150,000‐350,000 DYNAMIC DIRECTIONS‐D2, INC 2708 NEW HARTFORD RD OWENSBORO KY 42303 523930 9 4/11/2020 Old National Bank KY ‐ 02
e $150,000‐350,000 FINANCIAL STANDARDS GROUP INC 6447 W HIGHWAY 146 CRESTWOOD KY 40014 523930 15 5/3/2020 PNC Bank, National Assoc KY ‐ 03
e $150,000‐350,000 FIRST KENTUCKY TRUST COMPANY 297 N HUBBARDS LN STE 202 LOUISVILLE KY 40207 523930 15 4/5/2020 German American Bank KY ‐ 03
e $150,000‐350,000 FOURTH STREET PERFORMANCE PARTNERS, INC. 211 GARRARD ST COVINGTON KY 41011 523930 14 4/13/2020 Republic Bank & Trust Co KY ‐ 04
e $150,000‐350,000 RAINMAKER CORPORATION 2708 NEW HARTFORD RD OWENSBORO KY 42303 523930 12 4/11/2020 Old National Bank KY ‐ 02
e $150,000‐350,000 TAYLOR ADVISORS, INC. 700 N Hurstbourne Parkway Suite 110 LOUISVILLE KY 40222 523930 8 4/14/2020 First Savings Bank KY ‐ 03
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
e $150,000‐350,000 WALKER FINANCIAL SERVICE INC. 2451 INDUSTRIAL DR BOWLING GREEN KY 42101 523930 12 4/7/2020 American Bank & Trust CoKY ‐ 02
d $350,000‐1 million CHARLES LEE SIMMONS, CFP 2700 LAKE VILLA DR SUITE 200 METAIRIE LA 70002 523930 0 4/30/2020 Regions Bank LA ‐ 01
d $350,000‐1 million GMW ADVISORS LLC PO BOX 13130 RUSTON LA 71273 523930 39 4/8/2020 IBERIABANK LA ‐ 05
d $350,000‐1 million PROVENCHER & COMPANY LLC 1000 C M Fagan Drive Suite F HAMMOND LA 70403 523930 36 4/15/2020 Manufacturers and Trade LA ‐ 01
e $150,000‐350,000 CONSEILLERS LLC 3223 8th St Suite 203 METAIRIE LA 70002 523930 10 4/8/2020 Hancock Whitney Bank LA ‐ 01
e $150,000‐350,000 CROSSMARK MANAGEMENT GROUP, LLC 305 VIENNA ST RUSTON LA 71270 523930 29 4/9/2020 Origin Bank LA ‐ 05
e $150,000‐350,000 FINANCIAL BENEFITS, INC. 8280 YMCA PLAZA DR BLDG 4 BATON ROUGE LA 70810 523930 22 4/16/2020 JPMorgan Chase Bank, NaLA ‐ 06
e $150,000‐350,000 FREEGULLIVER LLC 5500 Laurel St NEW ORLEANS LA 70115 523930 15 4/9/2020 Hancock Whitney Bank LA ‐ 01
e $150,000‐350,000 GREGORY RICKS & ASSOCIATES, INC 2800 VETERANS MEMORIAL BLVD METAIRIE LA 70002 523930 18 4/14/2020 Hancock Whitney Bank LA ‐ 01
e $150,000‐350,000 WATERS, PARKERSON & CO., LLC 601 Poydras Street, Suite 2210 NEW ORLEANS LA 70130 523930 11 4/7/2020 Hancock Whitney Bank LA ‐ 02
b $2‐5 million KERWIN GROUP, INC 12 Channel St BOSTON MA 2210 523930 5/11/2020 Radius Bank MA ‐ 07
b $2‐5 million MEKETA INVESTMENT GROUP, INC. 100 LOWDER BROOK DR WESTWOOD MA 2090 523930 201 4/6/2020 Brookline Bank MA ‐ 08
b $2‐5 million MOORS & CABOT, INC 1 Federal Street, 19th Floor BOSTON MA 2109 523930 0 4/27/2020 The Northern Trust CompMA ‐ 08
c $1‐2 million AMETROS FINANCIAL CORPORATION 200 BALLARDVALE ST Suite 200 WILMINGTON MA 1887 523930 109 4/8/2020 Radius Bank MA ‐ 06
c $1‐2 million BAYSTATE FINANCIAL SERVICES LLC 200 Clarendon St Ste 19 BOSTON MA 2116 523930 91 4/12/2020 First Republic Bank MA ‐ 07
c $1‐2 million CHARTER OAK FINANCIAL INC 330 WHITNEY AVE SUITE 600 HOLYOKE MA 1040 523930 72 4/7/2020 People's United Bank, NatMA ‐ 01
c $1‐2 million SAMIA COMPANIES LLC 60 Leo M. Birmingham Parkway BRIGHTON MA 2135 523930 4/27/2020 Radius Bank MA ‐ 07
c $1‐2 million THE DEBT EXCHANGE, INC. 100 Summer Street Suite 1900 BOSTON MA 2110 523930 70 4/27/2020 Citibank, N.A. MA ‐ 07
d $350,000‐1 million ARGENT WEALTH MANAGEMENT, LLC 200 5TH AVE WALTHAM MA 2451 523930 25 4/3/2020 Leader Bank, National AssMA ‐ 05
d $350,000‐1 million ARMSTRONG PARTNERS, INC. 144 Gould St 210 NEEDHAM MA 2494 523930 4/15/2020 Citizens Bank, National AsMA ‐ 04
d $350,000‐1 million ARRAY SERVICES, LLC 60 WALNUT ST WELLESLEY HILLS MA 2481 523930 25 5/1/2020 Century Bank and Trust C MA ‐ 04
d $350,000‐1 million BAINCO INTERNATIONAL INVESTORS LLC 699 Boylston St Ste 10 BOSTON MA 2116 523930 16 4/12/2020 First Republic Bank MA ‐ 07
d $350,000‐1 million BARTHOLOMEW & COMPANY, INC. 370 Main Street Suite 1000 WORCESTER MA 1608 523930 30 4/3/2020 Main Street Bank MA ‐ 02
d $350,000‐1 million BEAUMONT FINANCIAL PARTNERS LLC 250 First Ave 101 NEEDHAM MA 2494 523930 4/15/2020 Citizens Bank, National AsMA ‐ 04
d $350,000‐1 million BOSTON PARTNERS FINANCIAL GROUP, LLC 138 RIVER RD, suite 201 ANDOVER MA 1810 523930 36 4/9/2020 Century Bank and Trust C MA ‐ 03
d $350,000‐1 million BTS ASSET MANAGEMENT INC 420 BEDFORD ST LEXINGTON MA 2420 523930 34 4/15/2020 Bank of America, Nationa MA ‐ 05
d $350,000‐1 million CAPITAL ADVISORS GROUP INC 29 CRAFTS ST STE 270 NEWTON MA 2458 523930 25 5/3/2020 Bank of America, Nationa MA ‐ 04
d $350,000‐1 million CAPITAL ANALYSTS OF NEW ENGLAND INC. 35 BRAINTREE HILL PARK BRAINTREE MA 2184 523930 20 4/14/2020 South Shore Bank MA ‐ 08
d $350,000‐1 million CAPITAL LINK, INC. 40 COURT ST 10th Floor BOSTON MA 2108 523930 19 4/14/2020 Cambridge Savings Bank MA ‐ 07
d $350,000‐1 million CCR WEALTH MANAGEMENT LLC 1800 West PARK DR WESTBOROUGH MA 1581 523930 20 4/12/2020 Berkshire Bank MA ‐ 02
d $350,000‐1 million CONTRACT INSTALLATIONS, INC. 65 Ryan Drive Unit 4F RAYNHAM MA 2767 523930 4/27/2020 Radius Bank MA ‐ 04
d $350,000‐1 million COPPER ROCK CAPITAL PARTNERS LLC 200 Clarendon St Fl 51 BOSTON MA 2116 523930 20 4/14/2020 First Republic Bank MA ‐ 07
d $350,000‐1 million DAINTREE ADVISORS LLC 100 High Street BOSTON MA 2110 523930 26 4/13/2020 Boston Private Bank & TruMA ‐ 07
d $350,000‐1 million INTEGRATED FINANCIAL PARTNERS INC 100 NORTH PKWY STE 201 WORCESTER MA 1605 523930 58 5/3/2020 Bank of America, Nationa MA ‐ 02
d $350,000‐1 million REDWOOD INVESTMENTS, LLC 1 GATEWAY CTR NEWTON MA 2458 523930 18 4/8/2020 Century Bank and Trust C MA ‐ 04
d $350,000‐1 million TWIN FOCUS CAPITAL PARTNERS, LLC 75 Park Plaza, 2nd Floor BOSTON MA 2116 523930 31 4/13/2020 Boston Private Bank & TruMA ‐ 07
d $350,000‐1 million USB CORPORATION 55 OLD BEDFORD RD LINCOLN MA 1773 523930 25 4/15/2020 Boston Private Bank & TruMA ‐ 03
d $350,000‐1 million W E DONOGHUE & CO LLC 1 International Pl STE 2920 BOSTON MA 2110 523930 21 4/9/2020 Bank of America, Nationa MA ‐ 07
d $350,000‐1 million WELLESLEY ASSET MANAGEMENT, INC 20 William St Ste 310 WELLESLEY MA 2481 523930 38 4/14/2020 First Republic Bank MA ‐ 04
d $350,000‐1 million WINGATE WEALTH ADVISORS LLC 450 BEDFORD ST LEXINGTON MA 2420 523930 18 4/13/2020 Enterprise Bank and TrustMA ‐ 05
e $150,000‐350,000 55I, LLC 1 Liberty Sq Ste 200 BOSTON MA 2109 523930 16 4/13/2020 First Republic Bank MA ‐ 08
e $150,000‐350,000 ALLIANCE PRIVATE WEALTH LLC 200 PARK ST 2nd Floor NORTH READING MA 1864 523930 8 4/9/2020 TD Bank, National AssociaMA ‐ 06
e $150,000‐350,000 ALPHA PENSION GROUP, INC. 396 COMMONWEALTH AVE STE D2A BOSTON MA 2215 523930 22 4/15/2020 East Boston Savings Bank MA ‐ 07
e $150,000‐350,000 ANTAEUS WEALTH ADVISORS, LLC 80 Central Street BOXBOROUGH MA 1719 523930 10 4/3/2020 Everett Co‐operative BankMA ‐ 03
e $150,000‐350,000 AXIAL FINANCIAL GROUP, LLC 5 BURLINGTON WOODS DR BURLINGTON MA 1803 523930 9 4/10/2020 People's United Bank, NatMA ‐ 06
e $150,000‐350,000 BAYSTATE WEALTH MANAGEMENT LLC 200 Clarendon St Fl 25 BOSTON MA 2116 523930 15 4/13/2020 First Republic Bank MA ‐ 07
e $150,000‐350,000 BECK BODE, LLC 858 Washington Street, Suite 100 DEDHAM MA 2026 523930 0 4/7/2020 Live Oak Banking CompanMA ‐ 07
e $150,000‐350,000 BLUEFIN RESEARCH PARTNERS INCORPORATED STE 301 133 FEDERAL ST BOSTON MA 2110 523930 8 5/3/2020 Bank of America, Nationa MA ‐ 07
e $150,000‐350,000 BOSTON HARBOR WEALTH ADVISORS, LLC 1400 Computer Dr Ste 201 WESTBOROUGH MA 1581 523930 20 4/9/2020 MetaBank, National AssocMA ‐ 02
e $150,000‐350,000 CADENCE WEALTH MANAGEMENT, LLC 1800 W PARK DR 330 WESTBOROUGH MA 1581 523930 4/15/2020 Citizens Bank, National AsMA ‐ 02
e $150,000‐350,000 CENTINEL FINANCIAL GROUP 160 Gould Street 212 NEEDHAM HEIGHTS MA 2494 523930 4/15/2020 Citizens Bank, National AsMA ‐ 04
e $150,000‐350,000 CHILDREN'S DENTAL HEALTHCENTER, PC 966‐C Park St. STOUGHTON MA 2072 523930 4/27/2020 Radius Bank MA ‐ 07
e $150,000‐350,000 COASTAL CAPITAL GROUP, INC. 222 ROSEWOOD DR DANVERS MA 1923 523930 15 4/4/2020 North Shore Bank, A CoopMA ‐ 06
e $150,000‐350,000 COMPASS POINT RETIREMENT PLANNING, INC. 500 EDGEWATER DR WAKEFIELD MA 1880 523930 18 4/14/2020 Eastern Bank MA ‐ 06
e $150,000‐350,000 CROWNINSHIELD FINANCIAL RESEARCH, INC. 56 HARVARD ST BROOKLINE MA 2445 523930 14 4/9/2020 Eastern Bank MA ‐ 04
e $150,000‐350,000 DERBY AND COMPANY, INC. 7 WELLS AVE NEWTON CENTER MA 2459 523930 17 4/8/2020 Brookline Bank MA ‐ 04
e $150,000‐350,000 DYNAMIC IDEAS LLC 43 LANTERN RD BELMONT MA 2478 523930 4 4/28/2020 Bell Bank MA ‐ 05
e $150,000‐350,000 FERNWOOD INVESTMENT MANAGEMENT, LLC 400 Crown Colony Dr 101 QUINCY MA 2169 523930 4/16/2020 Citizens Bank, National AsMA ‐ 08
e $150,000‐350,000 FERRIS CAPITAL LLC 325 Donald Lynch Boulevard MARLBOROUGH MA 1752 523930 9 4/6/2020 Main Street Bank MA ‐ 02
e $150,000‐350,000 FINIVI INC 1400 Computer Drive WESTBOROUGH MA 1581 523930 14 4/27/2020 Santander Bank, National MA ‐ 02
e $150,000‐350,000 ICAPITAL, LLC 62 Plympton Street BOSTON MA 2118 523930 9 4/29/2020 Northeast Bank MA ‐ 07
e $150,000‐350,000 J.P.MARVEL INVESTMENT ADVISORS, INC. 265 FRANKLIN ST, 9TH FLOOR BOSTON MA 2110 523930 9 4/28/2020 Webster Bank, National AMA ‐ 07
e $150,000‐350,000 MINOT WEALTH MANAGEMENT LLC 690 Canton Street  Suite 245 WESTWOOD MA 2090 523930 6 4/28/2020 Rockland Trust Company MA ‐ 08
e $150,000‐350,000 NBW CAPITAL LLC 101 FEDERAL ST BOSTON MA 2110 523930 9 4/11/2020 Eastern Bank MA ‐ 07
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
e $150,000‐350,000 NEW MARKETS ADVISORS LLC 4 UPLAND RD IPSWICH MA 1938 523930 11 5/3/2020 Bank of America, Nationa MA ‐ 06
e $150,000‐350,000 NUTTER INVESTMENT ADVISORS LIMITED PARTNERSHIP 155 SEAPORT BLVD BOSTON MA 2210 523930 7 4/10/2020 Needham Bank MA ‐ 07
e $150,000‐350,000 PEAK FINANCIAL MANAGEMENT INC 20 WILLIAM ST STE 135 WELLESLEY MA 2481 523930 9 5/3/2020 Bank of America, Nationa MA ‐ 04
e $150,000‐350,000 PRW WEALTH MANAGEMENT LLC 2 BATTERYMARCH PARK Suite 502 QUINCY MA 2169 523930 15 4/3/2020 Needham Bank MA ‐ 08
e $150,000‐350,000 SAVIOR LLC 800 South Street Suite 200 WALTHAM MA 2453 523930 13 4/4/2020 Byline Bank MA ‐ 04
e $150,000‐350,000 SEELEY CAPITAL MANAGEMENT, INC 1500 Main street PO Box 15267 SPRINGFIELD MA 1115 523930 9 4/8/2020 People's United Bank, NatMA ‐ 01
e $150,000‐350,000 SHEPHERD FINANCIAL PARTNERS LLC 1004 MAIN ST WINCHESTER MA 1890 523930 10 4/15/2020 Winchester Co‐Operative MA ‐ 05
e $150,000‐350,000 STAPLETON FLORAL ASSOCIATES INC 635 E BROADWAY SOUTH BOSTON MA 2127 523930 4/15/2020 Radius Bank MA ‐ 08
e $150,000‐350,000 THE FINANCIAL ADVISORS, LLC 26 Essex Street ANDOVER MA 1810 523930 14 4/27/2020 Bank of New England MA ‐ 03
e $150,000‐350,000 U S FINANCIAL ADVISORS LLC 30 Braintree Hill Office Park Ste 201 BRAINTREE MA 2184 523930 11 4/13/2020 Rockland Trust Company MA ‐ 08
e $150,000‐350,000 WOODSTOCK CORPORATION 101 ARCH ST BOSTON MA 2110 523930 7 4/27/2020 Eastern Bank MA ‐ 07
b $2‐5 million ARROW INVESTMENT ADVISORS LLC 6100 CHEVY CHASE DR STE 100 LAUREL MD 20707 523930 15 5/3/2020 Bank of America, Nationa MD ‐ 03
b $2‐5 million HUGH L PREAS II, M.D. 4010 Beverly Road ROCKVILLE MD 20853 523930 5/5/2020 Radius Bank MD ‐ 03
d $350,000‐1 million BIG LEAGUE ADVANCE, LLC 4835 Sangamore Rd BETHESDA MD 20816 523930 23 4/12/2020 First Republic Bank MD ‐ 08
d $350,000‐1 million COLLECTIVE CONSULTANT GROUP INC 6502 Manton Way LANHAM MD 20706 523930 15 6/28/2020 Kabbage, Inc. MD ‐ 04
d $350,000‐1 million GILL EQUITY HOLDING 4334 Chapel Rd PERRY HALL MD 21128 523930 28 5/15/2020 Kabbage, Inc. MD ‐ 01
d $350,000‐1 million KALAMATA.COM LLC 7315 WISCONSIN AVE BETHESDA MD 20814 523930 70 4/6/2020 Congressional Bank MD ‐ 08
d $350,000‐1 million STRATEGIC WEALTH MANAGEMENT GROUP LLC 8170 Maple Lawn Blvd. Suite 100 FULTON MD 20759 523930 22 4/11/2020 Sandy Spring Bank MD ‐ 03
e $150,000‐350,000 ACADEMY FINANCIAL INC 1447 YORK RD TIMONIUM MD 21093 523930 32 5/3/2020 PNC Bank, National Assoc MD ‐ 02
e $150,000‐350,000 AEGIS WEALTH MANAGEMENT LLC 6903 Rockledge Drive, Suite 940 BETHESDA MD 20817 523930 0 4/29/2020 Capital One, National AssoMD ‐ 06
e $150,000‐350,000 AFS 401(K) RETIREMENT SERVICES, LLC 7700 Old Georgetown Road BETHESDA MD 20814 523930 10 4/14/2020 TD Bank, National AssociaMD ‐ 08
e $150,000‐350,000 AKERS FINANCIAL GROUP 126‐1 Industry Lane FOREST HILL MD 21050 523930 19 5/2/2020 Kabbage, Inc. MD ‐ 01
e $150,000‐350,000 AMERICAN RETIREMENT PLAN SERVICES LLC 111350 McCormick Road Exec Plaza 1 suite 802 HUNT VALLEY MD 21031 523930 20 4/12/2020 Truist Bank d/b/a Branch  MD ‐ 02
e $150,000‐350,000 BLUE HERON FINANCIAL GROUP INC 1410 FOREST DR ANNAPOLIS MD 21403 523930 6 5/3/2020 PNC Bank, National Assoc MD ‐ 03
e $150,000‐350,000 BROTMAN FINANCIAL GROUP, INC. 16 Greenmeadow Drive Suite 201 LUTHERVILLE‐TIMONIUM MD 21093 523930 20 4/15/2020 Manufacturers and Trade MD ‐ 02
e $150,000‐350,000 CHESAPEAKE ADVISORY GROUP, LLC 211 Old Padonia Road COCKEYSVILLE MD 21030 523930 6 4/11/2020 First‐Citizens Bank & Trus MD ‐ 01
e $150,000‐350,000 EAGLESTONE WEALTH ADVISORS, INC. 1101 WOOTTON PKWY STE 400 ROCKVILLE MD 20852 523930 7 5/3/2020 Bank of America, Nationa MD ‐ 06
e $150,000‐350,000 FINANCIAL ADVANTAGE 10211 Wincopin Circle COLUMBIA MD 21044 523930 12 4/15/2020 Manufacturers and Trade MD ‐ 03
e $150,000‐350,000 FRYE INSURANCE ASSOCIATES, INC. 21508 Laytonsville Road GAITHERSBURG MD 20882 523930 11 4/15/2020 Readycap Lending, LLC MD ‐ 03
e $150,000‐350,000 GBB, LLC 6701 Democracy Boulevard Suite 711 BETHESDA MD 20817 523930 11 4/15/2020 Sandy Spring Bank MD ‐ 06
e $150,000‐350,000 IRVAL, INC. 233 E. Redwood Street Suite 100 BALTIMORE MD 21202 523930 11 4/15/2020 Manufacturers and Trade MD ‐ 03
e $150,000‐350,000 KRAMER FINANCIAL LLC 9099 RIDGEFIELD DR STE 101 FREDERICK MD 21701 523930 10 6/3/2020 Bank of America, Nationa MD ‐ 06
e $150,000‐350,000 LOWE AND ASSOCIATES FINANCIAL SERVICES, LTD 6230 Old Dobbin Lane COLUMBIA MD 21045 523930 9 4/16/2020 Fulton Bank, National Ass MD ‐ 02
e $150,000‐350,000 LS ASSOCIATES 15245 SHADY GROVE RD ROCKVILLE MD 20850 523930 4/28/2020 Sandy Spring Bank MD ‐ 06
e $150,000‐350,000 MARYLAND CAPITAL MANAGEMENT, LLC 800 N. Charles Street Suite 500 BALTIMORE MD 21201 523930 14 4/6/2020 The Queenstown Bank of MD ‐ 03
e $150,000‐350,000 MEDALLION FINANCIAL STRATEGIES INC 13 East Deer Park Dr GAITHERSBURG MD 20877 523930 16 4/11/2020 Sandy Spring Bank MD ‐ 06
e $150,000‐350,000 MV FINANCIAL GROUP INC 3 BETHESDA METRO CTR STE 650 BETHESDA MD 20814 523930 16 4/11/2020 Truist Bank d/b/a Branch  MD ‐ 08
e $150,000‐350,000 NEW CENTURY ADVISORS LLC 2 WISCONSIN CIR Suite 940 CHEVY CHASE MD 20815 523930 14 4/8/2020 United Bank MD ‐ 08
e $150,000‐350,000 PENNINGTON PARTNERS & CO. 7920 Norfolk Ave, Suite 1150 BETHESDA MD 20814 523930 0 4/10/2020 Live Oak Banking CompanMD ‐ 08
e $150,000‐350,000 REUTEMANN FINANCIAL SOLUTIONS INC 2273 RESEARCH BLVD SUITE 101 ROCKVILLE MD 20850 523930 7 5/5/2020 EagleBank MD ‐ 06
e $150,000‐350,000 STRATEGIC FINANCIAL ASSOCIATES, LLC 6901 ROCKLEDGE DR BETHESDA MD 20817 523930 20 4/11/2020 United Bank MD ‐ 06
e $150,000‐350,000 TURNING POINT BENEFIT GROUP, INC. 7210 CORPORATE CT STE A FREDERICK MD 21703 523930 4/8/2020 ACNB Bank MD ‐ 06
d $350,000‐1 million SPINNAKER TRUST 123 Fore Street PORTLAND ME 4101 523930 33 4/10/2020 Bangor Savings Bank ME ‐ 01
d $350,000‐1 million VIGILANT CAPITAL MANAGEMENT, LLC 2 MONUMENT SQ PORTLAND ME 4101 523930 26 4/28/2020 Androscoggin Savings BanME ‐ 01
e $150,000‐350,000 CASCO BAY WEALTH ADVISORS INC 5 FUNDY RD SUITE 2C FALMOUTH ME 4105 523930 10 4/8/2020 Gorham Savings Bank ME ‐ 01
e $150,000‐350,000 GOLDEN POND FINANCIAL, INC. 129 Silver Street WATERVILLE ME 4901 523930 8 4/9/2020 KeyBank National Associa ME ‐ 01
e $150,000‐350,000 GRAY WEALTH MANAGEMENT INC 128 Broadway BANGOR ME 4401 523930 11 4/10/2020 First National Bank ME ‐ 02
e $150,000‐350,000 HARBORVIEW INVESTMENTS LLC 1 CITY CTR FL 8 PORTLAND ME 4101 523930 10 4/9/2020 Camden National Bank ME ‐ 01
e $150,000‐350,000 MEANS INVESTMENT CO., INC. 802 Stillwater Avenue BANGOR ME 4401 523930 15 4/13/2020 KeyBank National Associa ME ‐ 02
e $150,000‐350,000 THOMPSON‐HAMEL, LLC 178 Exchange St BANGOR ME 4401 523930 12 4/4/2020 Katahdin Trust Co. ME ‐ 02
c $1‐2 million FLEXIBLE PLAN INVESTMENTS, LTD 3883 Telegraph Road, Suite 100 BLOOMFIELD HILLS MI 48302 523930 88 4/27/2020 TCF National Bank MI ‐ 09
d $350,000‐1 million B & P FINANCIAL SERVICES, INC. 990 N MAIN ST ROYAL OAK MI 48067 523930 12 4/11/2020 Fifth Third Bank MI ‐ 09
d $350,000‐1 million HNI RISK SERVICES OF MICHIGAN LLC 140 Monroe Center St NW Ste 200 GRAND RAPIDS MI 49503 523930 38 4/6/2020 Town Bank, National AssoMI ‐ 02
d $350,000‐1 million MAINSTAY CAPITAL MANAGEMENT, LLC 10775 S SAGINAW BLDG C SUITE F GRAND BLANC MI 48439 523930 11 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaMI ‐ 05
d $350,000‐1 million MCQUEEN FINANCIAL ADVISORS II, INC. 1239 Anderson Rd CLAWSON MI 48017 523930 32 4/6/2020 West Shore Bank MI ‐ 09
d $350,000‐1 million MICHAEL J. PENN 20100 Outer Drive DEARBORN MI 48124 523930 1 6/26/2020 KeyBank National Associa MI ‐ 12
d $350,000‐1 million REGAL INVESTMENT ADVISORS, LLC 2687 44TH STREET SE KENTWOOD MI 49512 523930 29 4/14/2020 Fifth Third Bank MI ‐ 02
d $350,000‐1 million RETIREMENT SOLUTIONS, INC. 2301 PLATT RD SUITE 300 ANN ARBOR MI 48104 523930 30 4/10/2020 Lake Trust CU MI ‐ 12
d $350,000‐1 million SCHECHTER INVESTMENT ADVISORS LLC 251 PIERCE ST BIRMINGHAM MI 48009 523930 13 4/14/2020 PNC Bank, National Assoc MI ‐ 09
d $350,000‐1 million SEITZINGER FINANCIAL GROUP INC 901 WILSHIRE DR STE 300 TROY MI 48084 523930 22 4/28/2020 JPMorgan Chase Bank, NaMI ‐ 11
d $350,000‐1 million TRIFOUND FINANCIAL LLC 6350 West KL Avenue KALAMAZOO MI 49009 523930 38 4/30/2020 Arbor Financial CU MI ‐ 06
e $150,000‐350,000 BANYAN INVESTMENTS, LLC 2751 EAST JEFFERSON AVE DETROIT MI 48207 523930 4/16/2020 TCF National Bank MI ‐ 13
e $150,000‐350,000 BLUMARK FINANCIAL ADVISORS LLC 6915 Rochester Rd TROY MI 48085 523930 22 5/8/2020 Central Savings Bank MI ‐ 08
e $150,000‐350,000 CIA FINANCIAL GROUP INC. 45600 Village Blvd. UTICA MI 48315 523930 20 4/14/2020 TCF National Bank MI ‐ 10
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
e $150,000‐350,000 DANA L WALES, CFP 505 Pleasant Street Suite 200 SAINT JOSEPH MI 49085 523930 8 4/14/2020 Greater Nevada CU MI ‐ 06
e $150,000‐350,000 DETROIT FINANCIAL GROUP, L.L.C. 1345 Monroe NW Suite 132 GRAND RAPIDS MI 49505 523930 12 4/15/2020 Level One Bank MI ‐ 03
e $150,000‐350,000 ELE ADVISORY SERVICES, INC. 18700 W 10 Mile Road SOUTHFIELD MI 48075 523930 15 4/27/2020 Comerica Bank MI ‐ 14
e $150,000‐350,000 ENITIA CORP 315 West Huron St 240 ANN ARBOR MI 48103 523930 16 4/10/2020 First Home Bank MI ‐ 07
e $150,000‐350,000 EXCHANGE CAPITAL MANAGEMENT, INC. 303 Detroit Street Suite 203 ANN ARBOR MI 48104 523930 11 4/27/2020 Bank of Ann Arbor MI ‐ 12
e $150,000‐350,000 FINNEA GROUP LLC 34977 WOODWARD AVE Suite 210 BIRMINGHAM MI 48009 523930 16 4/29/2020 Oxford Bank MI ‐ 09
e $150,000‐350,000 GENERATION ONE INC. 1000 Town Center Suite 2500 SOUTHFIELD MI 48075 523930 4 4/28/2020 TCF National Bank MI ‐ 14
e $150,000‐350,000 HERBERT FINANCIAL GROUP LLC 2701 Cambridge Court, Suite 530 AUBURN HILLS MI 48326 523930 10 6/23/2020 Optus Bank MI ‐ 08
e $150,000‐350,000 INDEPENDENT FINANCIAL ADVISORS, LLC 19575 VICTOR PKWY Ste 210 LIVONIA MI 48152 523930 10 4/10/2020 JPMorgan Chase Bank, NaMI ‐ 11
e $150,000‐350,000 KEVIN FERHADSON‐ SP 900 Wilshire Drive, Suite 106 TROY MI 48084 523930 0 4/16/2020 Live Oak Banking CompanMI ‐ 11
e $150,000‐350,000 MIDWEST FINANCIAL CONSULTANTS 39555 ORCHARD HILL PL NOVI MI 48375 523930 10 5/3/2020 PNC Bank, National Assoc MI ‐ 11
e $150,000‐350,000 NIPOTI, INC. 1223 S Harbor Dr GRAND HAVEN MI 49417 523930 4/13/2020 Radius Bank MI ‐ 02
e $150,000‐350,000 PROUT FINANCIAL DESIGN, LLC 1040 East Front Street TRAVERSE CITY MI 49686 523930 10 4/28/2020 TCF National Bank MI ‐ 01
e $150,000‐350,000 RACHOR INVESTMENT ADVISORY SERVICES LLC 2357 Stonebridge Dr. Bdg I FLINT MI 48532 523930 4/8/2020 The Huntington National  MI ‐ 05
e $150,000‐350,000 SANFORD FINANCIAL SERVICES 590 W. Centre PORTAGE MI 49024 523930 14 4/7/2020 First National Bank of MicMI ‐ 06
e $150,000‐350,000 SCHROEDER FINANCIAL GROUP, INC. 403 E Grand River Ave BRIGHTON MI 48116 523930 22 4/12/2020 Old National Bank MI ‐ 08
e $150,000‐350,000 SOBH INVESTMENTS, INC. 6201 W WARREN AVE DETROIT MI 48210 523930 172 4/28/2020 Flagstar Bank, FSB MI ‐ 12
e $150,000‐350,000 STEPHENS WEALTH MANAGEMENT GROUP, INC. 5206 GATEWAY CTR STE 300 FLINT MI 48507 523930 12 4/16/2020 JPMorgan Chase Bank, NaMI ‐ 05
e $150,000‐350,000 STONEBRIDGE FINANCIAL PARTNERS, LLC 31000 Telegraph Road BINGHAM FARMS MI 48025 523930 15 4/28/2020 TCF National Bank MI ‐ 09
e $150,000‐350,000 STRAIGHTLINE GROUP LLC 165 Kirts Blvd Suite 100 TROY MI 48084 523930 0 4/7/2020 Live Oak Banking CompanMI ‐ 11
e $150,000‐350,000 THE WEALTH ADVISORS, LTD. 420 BROWN ST JACKSON MI 49203 523930 7 4/28/2020 County National Bank MI ‐ 07
e $150,000‐350,000 THIRD GENERATION DEVELOPMENT L.L.C. 1676 Viewpond Dr. 2A & B GRAND RAPIDS MI 49508 523930 13 4/27/2020 First National Bank of MicMI ‐ 02
b $2‐5 million NORTH STAR CONSULTANTS, INC. 2701 UNIVERSITY AVE SE MINNEAPOLIS MN 55414 523930 174 4/8/2020 Bridgewater Bank MN ‐ 04
c $1‐2 million NORTHROCK PARTNERS LLC 650 Third Avenue South MINNEAPOLIS MN 55402 523930 73 4/27/2020 Republic First Bank d/b/a MN ‐ 05
d $350,000‐1 million ADVANCED CAPITAL GROUP, INC. 50 South Sixth Street, STE 975 MINNEAPOLIS MN 55402 523930 33 4/6/2020 Alerus Financial, National MN ‐ 05
d $350,000‐1 million AFFIANCE FINANCIAL LLC 600 HWY 169S SUITE 1750 MINNEAPOLIS MN 55426 523930 21 4/10/2020 Minnesota Bank & Trust MN ‐ 03
d $350,000‐1 million BERGER FINANCIAL GROUP, INC. 1695 Highway 169 MINNEAPOLIS MN 55441 523930 40 4/4/2020 North American Banking CMN ‐ 03
d $350,000‐1 million CARLSON CAPITAL MANAGEMENT LLC 11 BRIDGE SQ NORTHFIELD MN 55057 523930 54 4/7/2020 Merchants Bank, Nationa MN ‐ 01
d $350,000‐1 million COLUMNS RESOURCE GROUP, INC. 225 South 6th Streety, Suite 2900 MINNEAPOLIS MN 55402 523930 33 4/7/2020 BMO Harris Bank Nationa MN ‐ 05
d $350,000‐1 million ECHELON WEALTH PARTNERS 4115 26TH ST NW STE 100 ROCHESTER MN 55901 523930 0 4/9/2020 Associated Bank, Nationa MN ‐ 01
d $350,000‐1 million GREAT WATERS FINANCIAL, LLC 510 1st Ave N MINNEAPOLIS MN 55403 523930 11 4/6/2020 American National Bank MN ‐ 05
d $350,000‐1 million HELLYER GROUP, LLC 1191 Northland Drive SAINT PAUL MN 55120 523930 3 4/6/2020 American National Bank MN ‐ 02
d $350,000‐1 million INTELLICENTS INC 100 North Broadway ALBERT LEA MN 56007 523930 30 4/14/2020 U.S. Bank, National Assoc MN ‐ 01
d $350,000‐1 million LWMG, LLC 8665 Hudson Blvd. N. #100 LAKE ELMO MN 55042 523930 29 4/8/2020 Thrivent FCU MN ‐ 04
d $350,000‐1 million MONARCH HEALTHCARE MANAGEMENT LLC 638 Southbend ave MANKATO MN 56001 523930 5 4/30/2020 Celtic Bank Corporation MN ‐ 01
e $150,000‐350,000 ADVANCED WEALTH MANAGEMENT GROUP, INC. 701 Fourth Ave S Suite 1600 MINNEAPOLIS MN 55415 523930 11 4/4/2020 Highland Bank MN ‐ 05
e $150,000‐350,000 ALLODIUM INVESTMENT CONSULTANTS 500 WASHINGTON AVE S SUITE 4400 MINNEAPOLIS MN 55415 523930 12 4/14/2020 MidWestOne Bank MN ‐ 05
e $150,000‐350,000 BF SOLUTIONS, LLC 1191 Northland Drive Suite 150 SAINT PAUL MN 55120 523930 13 4/5/2020 American National Bank MN ‐ 02
e $150,000‐350,000 BOX FINANCIAL ADVISORS, INC. 701 4th Ave S #1710 MINNEAPOLIS MN 55415 523930 12 4/16/2020 Old National Bank MN ‐ 05
e $150,000‐350,000 CONSILIUM WEALTH GROUP 7601 FRANCE AVE S STE 630 MINNEAPOLIS MN 55435 523930 9 4/4/2020 Minnwest Bank MN ‐ 03
e $150,000‐350,000 COUNSEL WEALTH MANAGEMENT, INC. 6 Pine Tree Drive Ste 100 SAINT PAUL MN 55112 523930 5/15/2020 Simmons Bank MN ‐ 04
e $150,000‐350,000 DAVID DROWN ASSOCIATES, INC. 5029 Upton Avenue S MINNEAPOLIS MN 55410 523930 14 4/27/2020 Bank of Zumbrota MN ‐ 05
e $150,000‐350,000 DICK MILLER AGENCY, INC. 20960 HOLYOKE AVE LAKEVILLE MN 55044 523930 13 4/28/2020 Minnwest Bank MN ‐ 02
e $150,000‐350,000 EFS ADVISORS 440 Emerson St. N., Ste 2 CAMBRIDGE MN 55008 523930 30 4/13/2020 Cambridge State Bank MN ‐ 08
e $150,000‐350,000 ERNST & ANDREW, LLC 7760 France Ave., S. Suite 710 EDINA MN 55433 523930 16 4/10/2020 Thrivent FCU MN ‐ 03
e $150,000‐350,000 ERPELDING WEALTH MANAGEMENT 55201 EDEN AVE SUITE 200 MINNEAPOLIS MN 55436 523930 12 4/6/2020 Home Federal Savings BanMN ‐ 03
e $150,000‐350,000 FURE FINANCIAL CORPORATION 8500 NORMANDALE BLVD BLOOMINGTON MN 55437 523930 14 5/3/2020 U.S. Bank, National Assoc MN ‐ 03
e $150,000‐350,000 HILDI INC 14852 SCENIC HEIGHTS RD EDEN PRAIRIE MN 55344 523930 0 4/3/2020 Platinum Bank MN ‐ 03
e $150,000‐350,000 HUELER INCOME SOLUTIONS, LLC 10400 VIKING DRIVE SUITE 190 EDEN PRAIRIE MN 55344 523930 8 4/16/2020 MidWestOne Bank MN ‐ 03
e $150,000‐350,000 INTEGRATED EQUITY MANAGEMENT INC 8009 34TH AVE S MINNEAPOLIS MN 55425 523930 12 4/15/2020 U.S. Bank, National Assoc MN ‐ 03
e $150,000‐350,000 LIFELONG WEALTH ADVISORS INC. 701 4th Avenue S. MINNEAPOLIS MN 55415 523930 10 4/4/2020 North American Banking CMN ‐ 05
e $150,000‐350,000 MARK JOERN, LLC. 555 NICOLLET MALL MINNEAPOLIS MN 55402 523930 13 5/3/2020 U.S. Bank, National Assoc MN ‐ 05
e $150,000‐350,000 MARQUETTE ASSET MANAGEMENT, LLC 150 South Fifth Street, Suite 2800 MINNEAPOLIS MN 55402 523930 12 4/4/2020 Highland Bank MN ‐ 05
e $150,000‐350,000 MIDWEST FINANCIAL PARTNERS INC 912 W St Germain St  #201 SAINT CLOUD MN 56301 523930 18 4/7/2020 Deerwood Bank MN ‐ 06
e $150,000‐350,000 MINNEAPOLIS PORTFOLIO MANAGEMENT GROUP 80 8TH ST S MINNEAPOLIS MN 55402 523930 9 5/3/2020 U.S. Bank, National Assoc MN ‐ 05
e $150,000‐350,000 NURSE ANESTHESIA SERVICES 4124 QUEBEC AVENUE NORTH SUITE 109 NEW HOPE MN 55427 523930 0 4/30/2020 Wells Fargo Bank, NationaMN ‐ 05
e $150,000‐350,000 PURCELL FINANCIAL LLC 710 DODGE AVE Suite A ELK RIVER MN 55330 523930 36 4/28/2020 Lake Central Bank MN ‐ 06
e $150,000‐350,000 ROYAL PRIVATE WEALTH ‐ AMERIPRISE 14985 GLAZIER AVE Ste 501 APPLE VALLEY MN 55124 523930 11 4/14/2020 Royal CU MN ‐ 02
e $150,000‐350,000 RUNNING WEALTH MANAGEMENT GROUP MN, INC. 16192 HIGHWAY 7 MINNETONKA MN 55345 523930 12 4/7/2020 Bridgewater Bank MN ‐ 03
e $150,000‐350,000 SELESKIE FINANCIAL 12 Long Lake Rd, Unit 5 MAHTOMEDI MN 55115 523930 11 4/13/2020 Old National Bank MN ‐ 04
e $150,000‐350,000 SPWG LLC 7650 Edinborough Way Suite 225 EDINA MN 55435 523930 19 4/6/2020 Deerwood Bank MN ‐ 03
e $150,000‐350,000 SWEET FINANCIAL SERVICES, INC 1300 S PRAIRIE AVE FAIRMONT MN 56031 523930 16 4/6/2020 First Farmers & MerchantMN ‐ 01
e $150,000‐350,000 TC TRAILMARKERS LLC 8325 Wayzata Blvd Suite 100 MINNEAPOLIS MN 55426 523930 16 4/7/2020 Fidelity Bank MN ‐ 03
e $150,000‐350,000 THE HAYS FINANCIAL GROUP, LLC 80 South 8TH ST Suite 700 MINNEAPOLIS MN 55402 523930 8 4/27/2020 First Farmers & MerchantMN ‐ 05
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
e $150,000‐350,000 VESTMENT FINANCIAL 7935 STONE DR CHANHASSEN MN 55317 523930 13 5/3/2020 U.S. Bank, National Assoc MN ‐ 03
e $150,000‐350,000 WHEELER FINANCIAL SERVICES INC 324 W Superior St Ste 1000 DULUTH MN 55802 523930 9 4/6/2020 Bell Bank MN ‐ 08
a $5‐10 million COMPASS ELECTRONICS GROUP LLC 7701 FORSYTH BLVD Ste 850 SAINT LOUIS MO 63105 523930 250 4/6/2020 PNC Bank, National Assoc MO ‐ 01
b $2‐5 million LARSON FINANCIAL HOLDINGS LLC 14567 N OUTER 40 RD CHESTERFIELD MO 63017 523930 0 4/7/2020 Associated Bank, Nationa MO ‐ 02
d $350,000‐1 million ACROPOLIS INVESTMENT MANAGEMENT, LLC 14567 OUTER 40 RD STE 200 CHESTERFIELD MO 63017 523930 27 4/15/2020 Enterprise Bank & Trust MO ‐ 02
d $350,000‐1 million CT SOLUTIONS, 1 LP 3660 S Geyer Road SAINT LOUIS MO 63127 523930 37 4/11/2020 Enterprise Bank & Trust MO ‐ 02
d $350,000‐1 million JBRG HOLDING, LLC 16257 WESTWOODS BUSINESS PARK ELLISVILLE MO 63021 523930 34 4/27/2020 The Bank of Houston MO ‐ 02
d $350,000‐1 million KRIOLOGY ADVISORS, LLC 600 Emerson Road Suite 110 63141 MO 63141 523930 41 6/30/2020 Peoples National Bank, NaMO ‐ 01
d $350,000‐1 million MATTER LLC 7711 Bonhumme Ave  Suite 400 SAINT LOUIS MO 63105 523930 0 4/9/2020 UMB Bank, National Asso MO ‐ 01
e $150,000‐350,000 AXIUS FINANCIAL LLC 2085 BLUESTONE SAINT CHARLES MO 63303 523930 12 4/9/2020 Carrollton Bank MO ‐ 02
e $150,000‐350,000 EGERTHE, LLC 1745 Horseshoe Ridge Rd CHESTERFIELD MO 63005 523930 0 4/10/2020 Live Oak Banking CompanMO ‐ 02
e $150,000‐350,000 EMPIRE ENERGY, LLC 843 E Hwy 76 BRANSON MO 65616 523930 26 4/11/2020 BOKF, National Associatio MO ‐ 07
e $150,000‐350,000 HILL INVESTMENT GROUP, LLC 7701 Forsythe, Suite 350 SAINT LOUIS MO 63105 523930 12 4/12/2020 Enterprise Bank & Trust MO ‐ 01
e $150,000‐350,000 HM CAPITAL MANAGEMENT, LLC 8235 FORSYTH BLVD SUITE 540 SAINT LOUIS MO 63105 523930 9 4/3/2020 United Bank of Union MO ‐ 01
e $150,000‐350,000 JCM SERVICES, INC. 825 MARYVILLE DR CHESTERFIELD MO 63017 523930 17 5/3/2020 U.S. Bank, National Assoc MO ‐ 02
e $150,000‐350,000 JH HORSEMAN GROUP, LLC 3 City Place Drive Suite 290 SAINT LOUIS MO 63141 523930 15 4/6/2020 Peoples National Bank, NaMO ‐ 01
e $150,000‐350,000 MOSAIC FAMILY WEALTH, LLC 1401 S Brentwood Blvd SAINT LOUIS MO 63144 523930 18 4/7/2020 Midland States Bank MO ‐ 01
e $150,000‐350,000 PENNEY, MURRAY & ASSCOIATES 1342 E.KINGSLEY ST SPRINGFIELD MO 65804 523930 17 4/15/2020 Old Missouri Bank MO ‐ 07
e $150,000‐350,000 TAP CONSULTING, LLC 10900 Manchester Road, #100 KIRKWOOD MO 63122 523930 12 4/7/2020 Busey Bank MO ‐ 01
d $350,000‐1 million DYATECH, LLC 381 Highland Colony Pkwy RIDGELAND MS 39157 523930 42 4/4/2020 The Citizens National Ban MS ‐ 02
e $150,000‐350,000 ADDICUS LLC 2694 W OXFORD LOOP OXFORD MS 38655 523930 16 4/15/2020 BankPlus MS ‐ 01
e $150,000‐350,000 SMITH SHELLNUT WILSON, LLC 661 Sunnybrook RD Ste 130 RIDGELAND MS 39157 523930 13 4/14/2020 First Commercial Bank MS ‐ 02
e $150,000‐350,000 SOUND FINANCIAL STRATEGIES GROUP, LLC 579 Lakeland East Drive FLOWOOD MS 39232 523930 7 4/13/2020 Regions Bank MS ‐ 03
e $150,000‐350,000 WEALTH PARTNERS, LLP. 220 Trace Colony Park Suite A RIDGELAND MS 39157 523930 7 4/13/2020 First Commercial Bank MS ‐ 02
e $150,000‐350,000 BITTERROOT CAPITAL ADVISORS, LLC 118 E MAIN ST BOZEMAN MT 59715 523930 10 4/4/2020 Glacier Bank MT ‐ 00
b $2‐5 million AIA TRIANGLE P..O. Box 10373 RALEIGH NC 27605 523930 5/6/2020 Radius Bank NC ‐ 04
d $350,000‐1 million ALLIED FINANCIAL GROUP, LLC 523 Purser Ave MONROE NC 28110 523930 107 4/13/2020 Truist Bank d/b/a Branch  NC ‐ 08
d $350,000‐1 million BANKS CHANNEL FINANCIAL PO 3708 1008 B S Anderson Blvd TOPSAIL BEACH NC 28445 523930 5/8/2020 Radius Bank NC ‐ 03
d $350,000‐1 million CAROLINA HOME MORTGAGE 1506 East Franklin Street,Ste 201 CHAPEL HILL NC 27514 523930 14 4/13/2020 Readycap Lending, LLC NC ‐ 04
d $350,000‐1 million LINDEN THOMAS & COMPANY, LLC 516 TRYON ST CHARLOTTE NC 28202 523930 34 4/15/2020 Pinnacle Bank NC ‐ 09
d $350,000‐1 million TAYLORS INVESTMENTS INC 2100 EAST CONE BLVD GREENSBORO NC 27405 523930 5/3/2020 Wells Fargo Bank, NationaNC ‐ 06
e $150,000‐350,000 ALPHASTAR CAPITAL MANGEMENT LLC 19520 W CATAWBA AVE STE 112 CORNELIUS NC 28031 523930 17 5/3/2020 Fifth Third Bank NC ‐ 09
e $150,000‐350,000 ALTAVISTA WEALTH MANAGEMENT INC 4 VANDERBILT PARK DR ASHEVILLE NC 28803 523930 10 5/1/2020 PNC Bank, National Assoc NC ‐ 10
e $150,000‐350,000 BELMONT CAPITAL ADVISORS, INC 123 N MAIN ST BELMONT NC 28012 523930 16 4/29/2020 United Bank NC ‐ 10
e $150,000‐350,000 BLUESKY WEALTH ADVISORS, LLC 2131 S Glenburnie Rd NEW BERN NC 28562 523930 0 4/7/2020 Live Oak Banking CompanNC ‐ 01
e $150,000‐350,000 BURDICK FINANCIAL INC 19720 JETTON RD SUITE 101 CORNILIOUS NC 28031 523930 5/3/2020 Wells Fargo Bank, NationaNC ‐ 09
e $150,000‐350,000 CAPITOL FINANCIAL SOLUTIONS 8816 Six Forks Road Suite 301 RALEIGH NC 27615 523930 78 4/11/2020 Truist Bank d/b/a Branch  NC ‐ 04
e $150,000‐350,000 GARY MASTRODONATO 807 Broad street PO Box 306, Oriental, NC, 28571 ORIENTAL NC 28571 523930 5 6/28/2020 MBE Capital Partners NC ‐ 03
e $150,000‐350,000 GROOME HOLDINGS, LLC 1127 B Hendersonville Road ASHEVILLE NC 28803 523930 14 4/8/2020 The Park National Bank NC ‐ 10
e $150,000‐350,000 HARBOR CAPITAL MANAGEMENT INC 821 E. Morehead Street CHARLOTTE NC 28202 523930 0 4/11/2020 Towne Bank NC ‐ 09
e $150,000‐350,000 HAYDEN ROYAL LLC 2813 COLTSGATE RD Ste 200 CHARLOTTE NC 28211 523930 18 4/10/2020 First Horizon Bank NC ‐ 09
e $150,000‐350,000 HOBART FINANCIAL GROUP, INC 7733 BALLANTYNE COMMONS PKWY STE 101 CHARLOTTE NC 28277 523930 11 4/5/2020 First National Bank of PenNC ‐ 09
e $150,000‐350,000 JB AND ASSOCIATES LLC 737 9th St Suite 210 DURHAM NC 27705 523930 4/27/2020 Radius Bank NC ‐ 01
e $150,000‐350,000 JENNIFER TORREY 1152  Coley Road DURHAM NC 27703 523930 3 4/29/2020 First‐Citizens Bank & Trus NC ‐ 01
e $150,000‐350,000 KDI CAPITAL PARTNERS, LLC 4101 Lake Boone Trail, Suite 218 RALEIGH NC 27607 523930 6 4/10/2020 Dogwood State Bank NC ‐ 02
e $150,000‐350,000 KINGFISHER CAPITAL, LLC 201 COLLEGE ST CHARLOTTE NC 28244 523930 10 4/12/2020 South State Bank, NationaNC ‐ 12
e $150,000‐350,000 NORTH INLET ADVISORS LLC 2115 REXFORD RD STE 224 CHARLOTTE NC 28211 523930 7 5/3/2020 Bank of America, Nationa NC ‐ 09
e $150,000‐350,000 QUALIFIED RETIREMENT PLAN SERVICES INC 2724 DISCOVERY DR STE 100 RALEIGH NC 27616 523930 23 4/30/2020 First‐Citizens Bank & Trus NC ‐ 04
e $150,000‐350,000 SHEETS SMITH WEALTH MANAGEMENT, INC 120 CLUB OAKS CT SUITE 200 WINSTON SALEM NC 27104 523930 13 4/12/2020 First Bank NC ‐ 05
e $150,000‐350,000 SMITH, SALLEY & ASSOCIATES, LLC 324 West Wendover Ave. Ste. 301 GREENSBORO NC 27408 523930 0 4/4/2020 American National Bank aNC ‐ 06
e $150,000‐350,000 THE INTERNATIONAL INSTITUTE OF TRADING M 102 A COMMONWEALTH CT CARY NC 27511 523930 8 4/12/2020 The Fidelity Bank NC ‐ 02
e $150,000‐350,000 WILLIAM J PERRY III 1995 Skibo Rd. FAYETTEVILLE NC 28314 523930 4 4/11/2020 First Command Bank NC ‐ 02
e $150,000‐350,000 WINSTON JACKSONVILLE FUND, LLC 4140 Parklake Ave, Suite 525 RALEIGH NC 27612 523930 36 4/15/2020 Dogwood State Bank NC ‐ 04
e $150,000‐350,000 WORLDGREEN TAX PRO  SERVICES 212 w 16th st LUMBERTON NC 28358 523930 12 6/13/2020 Fountainhead SBF LLC NC ‐ 08
d $350,000‐1 million FELTZ WEALTHPLAN INC 101 S 108TH AVE, 2ND FLOOR OMAHA NE 68154 523930 27 4/3/2020 Pinnacle Bank NE ‐ 02
d $350,000‐1 million RETIREMENT PLAN CONSULTANTS LLC 125 S 4TH ST NORFOLK NE 68701 523930 50 4/4/2020 Midwest Bank National AsNE ‐ 01
e $150,000‐350,000 ALLEN CAPITAL GROUP 3032 W Stolley Park Rd GRAND ISLAND NE 68801 523930 20 4/3/2020 Pinnacle Bank NE ‐ 03
d $350,000‐1 million RPWM PARTNERS, LLC 262 SOUTH RIVER RD BEDFORD NH 3110 523930 39 4/4/2020 Primary Bank NH ‐ 01
e $150,000‐350,000 CARLISLE CAPITAL CORPORATION 126 DANIEL ST Suite 200 PORTSMOUTH NH 3801 523930 16 4/27/2020 Bank of New England NH ‐ 01
e $150,000‐350,000 CHRISTENSEN FINANCIAL GROUP, LLC 1000 ELM ST MANCHESTER NH 3101 523930 14 4/5/2020 The Millyard Bank NH ‐ 01
e $150,000‐350,000 EIDEARD GROUP, LLC 360 Route 101, Suite 13C BEDFORD NH 3110 523930 0 4/10/2020 Primary Bank NH ‐ 01
e $150,000‐350,000 GRANITE INVESTMENT ADVISORS 6 EAGLE SQ 3rd floor CONCORD NH 3301 523930 14 4/6/2020 People's United Bank, NatNH ‐ 02
e $150,000‐350,000 TAYLOR, COTTRILL, ERICKSON & ASSOCIATES, INC. 46 SOUTH MAIN ST CONCORD NH 3301 523930 9 4/15/2020 Merrimack County Saving NH ‐ 02
e $150,000‐350,000 THE HARBOR GROUP, INC. 331 South RIVER RD BEDFORD NH 3110 523930 18 4/27/2020 Primary Bank NH ‐ 01
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
a $5‐10 million SIMPLICITY FINANCIAL MARKETING HOLDINGS INC. 86 Summit Avenue Suite 303 SUMMIT NJ 7901 523930 256 4/15/2020 Manufacturers and Trade NJ ‐ 07
b $2‐5 million SUMMIT FINANCIAL HOLDINGS, LLC 4 Campus Drive PARSIPPANY NJ 7054 523930 0 4/27/2020 Capital One, National AssoNJ ‐ 11
c $1‐2 million REGENTATLANTIC CAPITAL, LLC 60 Columbia Road MORRISTOWN NJ 7960 523930 67 4/27/2020 Republic First Bank d/b/a NJ ‐ 07
c $1‐2 million TRINITY KEY HOLDINGS INC 106 Apple St 221 TINTON FALLS NJ 7724 523930 4/14/2020 Radius Bank NJ ‐ 04
d $350,000‐1 million ACACIA FINANCIAL GROUP INC 6000 Midlantic Drive, Suite 410 North MOUNT LAUREL NJ 8054 523930 4/9/2020 TD Bank, National AssociaNJ ‐ 01
d $350,000‐1 million ADVISORS CAPITAL MANAGEMENT LLC 10 Wiley Square Suite 200 RIDGEWOOD NJ 7450 523930 38 4/27/2020 Capital One, National AssoNJ ‐ 05
d $350,000‐1 million BRAINSWAY LTD. 3 University Plaza Dr HACKENSACK NJ 7601 523930 5/8/2020 Radius Bank NJ ‐ 05
d $350,000‐1 million CELADON FINANCIAL GROUP LLC 19 Center Street CHATHAM NJ 7928 523930 31 4/28/2020 Lakeland Bank NJ ‐ 07
d $350,000‐1 million CUTTONE & COMPANY, LLC 97 MAIN ST STE 201 CHATHAM NJ 7928 523930 21 4/16/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNJ ‐ 07
d $350,000‐1 million FCNA PARTNERS, INC. 256 Columbia Turnpike, Suite 206 FLORHAM PARK NJ 7932 523930 24 4/15/2020 Readycap Lending, LLC NJ ‐ 11
d $350,000‐1 million FINANCIAL ARCHITECT, INC 525 Route 73 N Suite 312 MARLTON NJ 8053 523930 17 4/15/2020 TD Bank, National AssociaNJ ‐ 01
d $350,000‐1 million FINANCIAL NORTHEASTERN CORP 100 Passaic Ave FAIRFIELD NJ 7004 523930 50 4/15/2020 ConnectOne Bank NJ ‐ 11
d $350,000‐1 million GRACE VILLAPANDO 100 Bryce Ct MANALAPAN TOWNSHIP NJ 7726 523930 5/6/2020 Radius Bank NJ ‐ 04
d $350,000‐1 million HGK ASSET MANAGEMENT INC‐SBA SMALL 7A TERM 525 Washington Blvd. JERSEY CITY NJ 7310 523930 0 5/3/2020 TD Bank, National AssociaNJ ‐ 08
d $350,000‐1 million IC FINANCIAL, INC 1420 Route 2016 North, Suite 210 BEDMINSTER NJ 7921 523930 0 4/7/2020 Live Oak Banking CompanNJ ‐ 07
d $350,000‐1 million INVESTVIEW INC. 234 Industrial Way West Suite A202 EATONTOWN NJ 7724 523930 45 4/14/2020 BCB Community Bank NJ ‐ 04
d $350,000‐1 million MACRO CONSULTING GROUP 1639 ROUTE 10 EAST PARSIPPANY NJ 7054 523930 0 5/2/2020 Wells Fargo Bank, NationaNJ ‐ 11
d $350,000‐1 million NEWPORT CAPITAL GROUP, LLC 12 Broad St 5th Floor RED BANK NJ 7701 523930 18 4/29/2020 OceanFirst Bank, Nationa NJ ‐ 04
d $350,000‐1 million PORTFOLIO EVALUATIONS INC 15 Independence Blvd WARREN NJ 7059 523930 44 4/7/2020 Peapack‐Gladstone Bank NJ ‐ 07
d $350,000‐1 million SZERLIP & CO., INC. 288 Main Street MILLBURN NJ 7041 523930 18 4/15/2020 Readycap Lending, LLC NJ ‐ 07
d $350,000‐1 million WEBANNUITIES INSURANCE AGENCY INC 28 HARRISON AVE SUITE # 908 ENGLISHTOWN NJ 7726 523930 0 4/28/2020 Capital One, National AssoNJ ‐ 04
e $150,000‐350,000 ACCESS WEALTH PLANNING, LLC 4 Becker Farm Road ROSELAND NJ 7068 523930 14 4/27/2020 The Bank of Princeton NJ ‐ 11
e $150,000‐350,000 ADMIN PARTNERS, LLC 200 Lake Drive East CHERRY HILL NJ 8002 523930 20 4/7/2020 Centric Bank NJ ‐ 01
e $150,000‐350,000 AGA FINCORP INC. 15 Corporate Pl South Suite 419C PISCATAWAY NJ 8873 523930 17 5/3/2020 Customers Bank NJ ‐ 06
e $150,000‐350,000 ALTRIUS CAPITAL MANAGEMENT, INC. 150 Ashland Rd. SUMMIT NJ 7901 523930 10 4/27/2020 Peapack‐Gladstone Bank NJ ‐ 07
e $150,000‐350,000 ATLAS PRIVATE WEALTH ADVISORS LLC 14 CLIFFWOOD AVE SUITE 250B MATAWAN NJ 7747 523930 11 5/5/2020 Bank of America, Nationa NJ ‐ 04
e $150,000‐350,000 CFS INVESTMENT ADVISORY SERVICES, LLC 97 Lackawanna Avenue Suite 101 TOTOWA NJ 7512 523930 10 4/14/2020 Valley National Bank NJ ‐ 09
e $150,000‐350,000 CIRCLEBLACK, INC. 4428 Route 27 Bldg C KINGSTON NJ 8528 523930 18 4/15/2020 First Bank NJ ‐ 12
e $150,000‐350,000 CRA FINANCIAL SERVICES LLC 332 Tilton Road NORTHFIELD NJ 8225 523930 14 4/13/2020 Fulton Bank, National Ass NJ ‐ 02
e $150,000‐350,000 CROSS RESEARCH LLC 374 Millburn Avenue Suite 302 MILLBURN NJ 7041 523930 6 4/11/2020 TD Bank, National AssociaNJ ‐ 07
e $150,000‐350,000 EAGLE ROCK WEALTH MANAGEMENT INC 72 Eagle Rock Ave suite 302 EAST HANOVER NJ 7936 523930 15 4/11/2020 ConnectOne Bank NJ ‐ 11
e $150,000‐350,000 EAGLE WEALTH STRATEGIES 877 Kings Hwy WEST DEPTFORD NJ 8096 523930 0 4/12/2020 Live Oak Banking CompanNJ ‐ 01
e $150,000‐350,000 EDITATE INC 83 Maple St RUTHERFORD NJ 7070 523930 4/27/2020 Radius Bank NJ ‐ 09
e $150,000‐350,000 ELA FINANCIAL GROUP INC‐SBA SMALL 7A TERM 642 WYCKOFF AVE WYCKOFF NJ 7090 523930 0 5/3/2020 TD Bank, National AssociaNJ ‐ 07
e $150,000‐350,000 FIRST CAPITAL ADVISORS GROUP LLC 200 White Road Suite 215 LITTLE SILVER NJ 7739 523930 10 4/14/2020 OceanFirst Bank, Nationa NJ ‐ 04
e $150,000‐350,000 GWF ASSOCIATES LLC 1 SHEILA DR EATONTOWN NJ 7724 523930 12 4/14/2020 TD Bank, National AssociaNJ ‐ 04
e $150,000‐350,000 HAMILTON, JOHNSTON & CO., INC. 600 College Road East PRINCETON NJ 8540 523930 9 4/14/2020 TD Bank, National AssociaNJ ‐ 07
e $150,000‐350,000 HARBOR LIGHTS FINANCIAL GROUP, INC. 2424 HIGHWAY 34 MANASQUAN NJ 8736 523930 16 4/15/2020 OceanFirst Bank, Nationa NJ ‐ 04
e $150,000‐350,000 JDJ CONSULTING, LLC 6 N. Synnott Ave. WENONAH NJ 8090 523930 6 4/15/2020 TD Bank, National AssociaNJ ‐ 01
e $150,000‐350,000 JERSEY WINGS UNLIMITED INC 1031 Route 18 South EAST BRUNSWICK NJ 8816 523930 70 4/13/2020 TD Bank, National AssociaNJ ‐ 06
e $150,000‐350,000 KS CAPITAL MANAGEMENT INC 365 W PASSAIC ST STE 275 ROCHELLE PARK NJ 7662 523930 7 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNJ ‐ 05
e $150,000‐350,000 MCDONALD INFORMATION SERVICE, INC. 41 Vreeland Ave Suite 27 TOTOWA NJ 7512 523930 25 4/28/2020 ConnectOne Bank NJ ‐ 09
e $150,000‐350,000 METAURUS LLC 22 Hudson Pl Ste 3 HOBOKEN NJ 7030 523930 9 4/14/2020 First Republic Bank NJ ‐ 08
e $150,000‐350,000 MSDGROUPLLC 1460 44th St NORTH BERGEN NJ 7047 523930 4/27/2020 Radius Bank NJ ‐ 08
e $150,000‐350,000 PARADIGM WEALTH MANAGEMENT LLC 1140 US HIGHWAY 22 BRIDGEWATER NJ 8807 523930 14 4/15/2020 PNC Bank, National Assoc NJ ‐ 07
e $150,000‐350,000 PINE VALLEY INVESTMENTS LLC 1810 CHAPEL AVE W STE 250 CHERRY HILL NJ 8002 523930 21 4/11/2020 TD Bank, National AssociaNJ ‐ 01
e $150,000‐350,000 PRINCETON FINANCIAL GROUP LLC 103 Carnegie Center Drive Suite 309 PRINCETON NJ 8540 523930 22 4/14/2020 Manufacturers and Trade NJ ‐ 07
e $150,000‐350,000 PRIVATE WEALTH MANAGEMENT GROUP LLC 512 EXECUTIVE DR PRINCETON NJ 8540 523930 8 4/14/2020 First Bank NJ ‐ 07
e $150,000‐350,000 QUANTITATIVE ANALYSIS SERVICE INC 24 COMMERCE ST STE 1003 NEWARK NJ 7102 523930 8 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNJ ‐ 08
e $150,000‐350,000 REVOLVE WEALTH PARTNERS STE 1005 411 HACKENSACK AVE HACKENSACK NJ 7601 523930 12 5/21/2020 Cross River Bank NJ ‐ 05
e $150,000‐350,000 RMR WEALTH BUILDERS INC 500 FRANK W BURR BLVD TEANECK NJ 7666 523930 21 4/28/2020 PNC Bank, National Assoc NJ ‐ 05
e $150,000‐350,000 SALEM OAK HOMES LLC 208 W CLINTON AVE OAKLYN NJ 8107 523930 34 4/28/2020 OceanFirst Bank, Nationa NJ ‐ 01
e $150,000‐350,000 VAUGHAN & CO. SECURITIES INC. 68 PASSAIC ST RIDGEWOOD NJ 7450 523930 7 4/10/2020 Columbia Bank NJ ‐ 05
e $150,000‐350,000 WEALTH PRESERVATION SOLUTIONS 45 EISENHOWER DR STE 550 PARAMUS NJ 7652 523930 21 5/3/2020 Bank of America, Nationa NJ ‐ 05
e $150,000‐350,000 GATEWAY FINANCIAL ADVISORS, INC 6000 UPTOWN BLVD NE ALBUQUERQUE NM 87110 523930 16 5/3/2020 U.S. Bank, National Assoc NM ‐ 01
c $1‐2 million OMNI FINANCIAL OF NEVADA INC 6655 W Sahara Ave Ste C104 LAS VEGAS NV 89146 523930 155 5/3/2020 Bank of America, Nationa NV ‐ 01
d $350,000‐1 million JFK FINANCIAL, INC. 8985 S EASTERN AVE STE 325 LAS VEGAS NV 89123 523930 31 4/11/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNV ‐ 03
e $150,000‐350,000 APPRECIATION, LLC 2485 VILLAGE VIEW DR STE 190 HENDERSON NV 89074 523930 26 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNV ‐ 03
e $150,000‐350,000 BIG FIN SLC, LLC 6280 S Valley View Blvd, #336 LAS VEGAS NV 89118 523930 0 5/3/2020 Live Oak Banking CompanNV ‐ 01
e $150,000‐350,000 JABA LAS VEGAS INC 4625 WYNN RD STE 101A LAS VEGAS NV 89103 523930 17 5/3/2020 Bank of America, Nationa NV ‐ 01
e $150,000‐350,000 MEDICAL FINANCIAL MANAGEMENT LLC 590 Eureka Ave RENORENO NV 89512 523930 16 4/30/2020 Bank of the West NV ‐ 02
e $150,000‐350,000 PACIFIC STOCK TRANSFER CO. 6725 VIA AUSTI PKWY SUITE 300 LAS VEGAS NV 89119 523930 17 4/28/2020 Summit Community Bank NV ‐ 01
b $2‐5 million CREDITSIGHTS, INC. 2 Park Avenue, Suite 24 NEW YORK NY 10016 523930 110 4/12/2020 First Bank of the Lake NY ‐ 12
b $2‐5 million GLOBE TAX SERVICES INC 1 NEW YORK PLZ NEW YORK NY 10004 523930 169 4/10/2020 TD Bank, National AssociaNY ‐ 10
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
b $2‐5 million SPARTAN CAPITAL 45 BROADWAY, 19TH FLOOR NEW YORK NY 10006 523930 141 4/12/2020 TD Bank, National AssociaNY ‐ 10
c $1‐2 million ATLAS CAPITAL GROUP, LLC 450 Park Avenue 4th floor NEW YORK NY 10022 523930 62 4/4/2020 Valley National Bank NY ‐ 12
c $1‐2 million BRUDERMAN ASSET MANAGEMENT LLC 64 BIRCH HILL RD LOCUST VALLEY NY 11560 523930 0 4/27/2020 Signature Bank NY ‐ 03
c $1‐2 million EVOLUTION MARKETS INC. 10 Bank St. STE 410 WHITE PLAINS NY 10606 523930 43 4/27/2020 Citibank, N.A. NY ‐ 16
c $1‐2 million INTREPID FINANCIAL PARTNERS, L.L.C. 540 Madison Ave NEW YORK NY 10022 523930 43 4/28/2020 First Republic Bank NY ‐ 12
c $1‐2 million OXEON LLC 330 Hudson St. NEW YORK NY 10013 523930 60 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 07
c $1‐2 million PINNACLE ASSOCIATES LTD. 335 Madison Avenue NEW YORK NY 10017 523930 0 4/15/2020 New York Business DeveloNY ‐ 12
c $1‐2 million PURSHE KAPLAN STERLING INVESTMENTS, INC. 18 Corporate Woods Blvd. ALBANY NY 12211 523930 101 4/10/2020 First Financial Bank NY ‐ 20
c $1‐2 million SAGE, RUTTY & CO., INC. 100 Corporate Woods Suite 300 ROCHESTER NY 14623 523930 65 4/15/2020 Manufacturers and Trade NY ‐ 25
c $1‐2 million TESLEY ADVISORY GROUP LLC 555 5th Ave  STE 7 NEW YORK NY 10017 523930 0 4/14/2020 New York Business DeveloNY ‐ 12
d $350,000‐1 million ABEL NOSER LLC 1 Battery Park Plz NEW YORK NY 10004 523930 16 4/27/2020 First Republic Bank NY ‐ 10
d $350,000‐1 million ADS AGENCY, LLC 245 Park Ave, 18th Floor 18th Floor NEW YORK NY 10167 523930 30 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 12
d $350,000‐1 million ALBION ARTONE INVESTORS, LLC 1089 ALLEN STREET JAMESTOWN NY 14701 523930 69 4/28/2020 Harvest Small Business FinNY ‐ 23
d $350,000‐1 million ALTIUM WEALTH MANAGEMENT, LLC 2500 WESTCHESTER AVE PURCHASE NY 10577 523930 42 4/13/2020 PCSB Bank NY ‐ 17
d $350,000‐1 million BLAYLOCK VAN, LLC 600 LEXINGTON AVE NEW YORK NY 10022 523930 34 4/27/2020 Capital One, National AssoNY ‐ 12
d $350,000‐1 million BLUE OCEAN WEALTH SOLUTIONS, LLC 2200 NORTHERN BLVD STE 200 GREENVALE NY 11548 523930 29 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 03
d $350,000‐1 million CARRET ASSET MANAGEMENT, LLC 320 Park Avenue 18th Floor NEW YORK NY 10022 523930 22 4/28/2020 Citibank, N.A. NY ‐ 12
d $350,000‐1 million CMG WEALTH ADVISORS LLC 167 East Central Avenue PEARL RIVER NY 10965 523930 25 4/15/2020 Manufacturers and Trade NY ‐ 05
d $350,000‐1 million CORNERSTONE CAPITAL INC 550 Fifth Avenue NEW YORK NY 10036 523930 0 4/10/2020 New York Business DeveloNY ‐ 10
d $350,000‐1 million FIRST LONG ISLAND INVESTORS, LLC ONE JERICHO PLZ STE 201 JERICHO NY 11753 523930 0 4/27/2020 Signature Bank NY ‐ 03
d $350,000‐1 million FLAT WORLD PARTNERS HOLDINGS LLC 386 Park Ave S NEW YORK NY 10016 523930 16 4/29/2020 First Republic Bank NY ‐ 12
d $350,000‐1 million GERIWAVE INC 800 Westchester Ave Ste 300 RYE BROOK NY 10573 523930 15 4/14/2020 First Republic Bank NY ‐ 16
d $350,000‐1 million GORDON H. SMITH CORPORATION 200 Madison Avenue NEW YORK NY 10016 523930 14 4/15/2020 Dime Community Bank NY ‐ 12
d $350,000‐1 million INNOVATION BRANDS CORP. 100 Crosby Street Suite 506 NEW YORK NY 10012 523930 4/27/2020 Radius Bank NY ‐ 07
d $350,000‐1 million INVERNESS COUNSEL LLC 845 3RD AVE NEW YORK NY 10022 523930 35 4/14/2020 The First, A National BankNY ‐ 12
d $350,000‐1 million KELLNER MANAGEMENT LP 900 Third Avenue, Suite 1401 NEW YORK NY 10022 523930 0 4/10/2020 New York Business DeveloNY ‐ 12
d $350,000‐1 million L&M GROUP LTD 3820 Sheridan Drive BUFFALO NY 14226 523930 39 4/13/2020 Manufacturers and Trade NY ‐ 26
d $350,000‐1 million L.J. ALTFEST & CO., INC. 445 Park Ave NEW YORK NY 10022 523930 49 4/28/2020 First Republic Bank NY ‐ 12
d $350,000‐1 million LANDMARK VENTURES USA INC. 475 Park Ave South NEW YORK NY 10016 523930 36 4/14/2020 TD Bank, National AssociaNY ‐ 12
d $350,000‐1 million MIDAS MANAGEMENT CORPORATION 11 Hanover Square NEW YORK NY 10005 523930 37 5/15/2020 Customers Bank NY ‐ 10
d $350,000‐1 million NATIONAL FINANCIAL NETWORK, LLC C/O ANTHONY T MAZZEI GARDEN CITY NY 11530 523930 25 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 04
d $350,000‐1 million NEIGHBORHOOD TRUST FINANCIAL PARTNERS 530 W 166th St NEW YORK NY 10032 523930 49 5/3/2020 Newtek Small Business FinNY ‐ 13
d $350,000‐1 million NLYH LLC 315 W. 36th St NEW YORK NY 10018 523930 0 4/30/2020 Sterling National Bank NY ‐ 10
d $350,000‐1 million NY SOCIETY OF SECURITY ANALYSTS INC‐SBA SMALL 7A TERM 1540 BROADWAY STE 1010 NEW YORK NY 10036 523930 0 5/3/2020 TD Bank, National AssociaNY ‐ 10
d $350,000‐1 million OVERBROOK MANAGEMENT CORPORATION 122 E 42nd Street Suite 2500 NEW YORK NY 10168 523930 13 5/9/2020 Valley National Bank NY ‐ 12
d $350,000‐1 million PAUL GLOBAL BENEFITS, INC. 6851 JERICHO TPKE STE 270 SYOSSET NY 11791 523930 32 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 03
d $350,000‐1 million PUBLIC RESOURCES ADVISORY GROUP, INC. 39 Broadway, Suite 1210 NEW YORK NY 10006 523930 40 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 10
d $350,000‐1 million RAIDER HILL ADVISORS, L.L.C. 757 3RD AVE FL 15 NEW YORK NY 10017 523930 23 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 12
d $350,000‐1 million RENAISSANCE MACRO RESEARCH 116 East 16th Street Fl 12 NEW YORK NY 10003 523930 18 4/14/2020 The MINT National Bank NY ‐ 07
d $350,000‐1 million REVERE SECURITIES LLC 650 FIFTH AVENUE NEW YORK NY 10019 523930 35 4/16/2020 BNB Bank NY ‐ 10
d $350,000‐1 million RIDGETOP RESEARCH LLC 1350 AVENUE OF THE AMERICAS FL 20 STE 2000 NEW YORK NY 10019 523930 35 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 10
d $350,000‐1 million RITHOLTZ WEALTH MANAGEMENT LLC 24 W 40TH ST FL 15 NEW YORK NY 10018 523930 4 4/15/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 10
d $350,000‐1 million ROCKPORT PA, LLC 505 Fifth Avenue,26th floor NEW YORK NY 10017 523930 27 4/9/2020 Readycap Lending, LLC NY ‐ 12
d $350,000‐1 million SANDERSON WEALTH MANAGEMENT 50 Fountain Plaza Suite 750 BUFFALO NY 14202 523930 15 4/15/2020 Manufacturers and Trade NY ‐ 26
d $350,000‐1 million SGROI FINANCIAL, LLC 965 Union Rd BUFFALO NY 14224 523930 27 4/13/2020 KeyBank National Associa NY ‐ 26
d $350,000‐1 million SHADE TREE ADVISORS LLC 268 Broadway Suite 101 SARATOGA SPRINGS NY 12866 523930 24 4/28/2020 Saratoga National Bank anNY ‐ 20
d $350,000‐1 million SHIFT FOREX LLC 295 MADISON AVE 30th fl NEW YORK NY 10017 523930 32 4/12/2020 TD Bank, National AssociaNY ‐ 12
d $350,000‐1 million SIGET NY PARTNERS LP 810 SEVENTH AVE NEW YORK NY 10019 523930 0 4/29/2020 Signature Bank NY ‐ 10
d $350,000‐1 million TORREYA PARTNERS LLC 555 MADISON AVE STE 1201 NEW YORK NY 10022 523930 18 5/3/2020 Bank of America, Nationa NY ‐ 12
d $350,000‐1 million UNITED ASSET STRATEGIES INC 377 OAK ST Suite 403 GARDEN CITY NY 11530 523930 25 4/27/2020 The First National Bank ofNY ‐ 04
d $350,000‐1 million UNITED FIRST PARTNERS LLC 11 Times Square, Floor 16 NEW YORK NY 10036 523930 18 4/28/2020 HSBC Bank USA, National NY ‐ 10
d $350,000‐1 million WAG NY INC 250 Crossways Park Drive WOODBURY NY 11797 523930 38 4/30/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 03
d $350,000‐1 million WESTCHESTER CAPITAL MANAGEMENT 100 Summit Lake Drive VALHALLA NY 10595 523930 18 4/14/2020 Citibank, N.A. NY ‐ 17
e $150,000‐350,000 25MADISON, LLC 853 Broadway, Suite 905 0.0 NEW YORK NY 10003 523930 11 4/30/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 07
e $150,000‐350,000 AC INVESTMENT MANAGEMENT 1350 6th Ave 2300 NEW YORK NY 10019 523930 11 4/16/2020 Citibank, N.A. NY ‐ 10
e $150,000‐350,000 AD TALENT INC. 33 GREENWICH AVE NEW YORK NY 10014 523930 32 4/10/2020 TD Bank, National AssociaNY ‐ 10
e $150,000‐350,000 ADHERENCE CONSULTING GROUP, LLC C/o Jane Shahmanesh NEW YORK NY 10025 523930 7 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 10
e $150,000‐350,000 ADIRONDACK FINANCIAL SERVICES CORP 185 Genesee St Suite 210 UTICA NY 13501 523930 17 4/9/2020 USNY Bank NY ‐ 22
e $150,000‐350,000 ALL COUNTY CAPITAL CORP. DBA SCOTT CAPITAL GROUP CORP 185 WYTHE AVE # 94 BROOKLYN NY 11249 523930 18 4/16/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 07
e $150,000‐350,000 AMERICAN CAPITAL PARTNERS LLC 205 OSER AVE HAUPPAUGE NY 11788 523930 13 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 01
e $150,000‐350,000 ANDY WANG 100 Forsyth Street NEW YORK NY 10002 523930 30 5/3/2020 Celtic Bank Corporation NY ‐ 07
e $150,000‐350,000 APPOMATTOX ADVISORY, INC. 551 5th Ave FL 26 NEW YORK NY 10176 523930 11 4/6/2020 City National Bank NY ‐ 10
e $150,000‐350,000 ARGO PARTNERS INC. 12 W 37TH ST NEW YORK NY 10018 523930 13 4/7/2020 City National Bank NY ‐ 10
e $150,000‐350,000 ATLAS ADVISORS LLC 140 East 45 Street NEW YORK NY 10017 523930 0 4/15/2020 TD Bank, National AssociaNY ‐ 12
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
e $150,000‐350,000 ATRATO ADVISORS LLC 805 THIRD AVE 11TH FL NEW YORK NY 10022 523930 6 4/12/2020 TD Bank, National AssociaNY ‐ 12
e $150,000‐350,000 AUGUSTUS COMMERCE, LLC. 1 World Trade Center 77D NEW YORK CITY NY 10007 523930 4/28/2020 Radius Bank NY ‐ 07
e $150,000‐350,000 AUSTIN HATCH & SMITH, LLC 475 Park Avenue South NEW YORK NY 10016 523930 10 4/11/2020 TD Bank, National AssociaNY ‐ 12
e $150,000‐350,000 AVESTAR CAPITAL LLC 400 Madison Ave Rm 11D NEW YORK NY 10017 523930 15 4/14/2020 First Republic Bank NY ‐ 12
e $150,000‐350,000 BACO CHENAWAH EQUITIES CORP 484 SOUTH WOOD RD ROCKVILLE CENTRE NY 11570 523930 26 4/16/2020 First Home Bank NY ‐ 04
e $150,000‐350,000 BLUE SQUARE WEALTH, LLC 17 STATE ST STE 3320 NEW YORK NY 10004 523930 8 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 10
e $150,000‐350,000 BOUCHEY FINANCIAL GROUP, LTD. 1819 5th Ave TROY NY 12180 523930 11 4/11/2020 KeyBank National Associa NY ‐ 20
e $150,000‐350,000 BRITE ADVISORS USA INC 115 Broadway 5th Floor NEW YORK NY 10006 523930 12 5/1/2020 Valley National Bank NY ‐ 10
e $150,000‐350,000 CAPITAL LINK, INC. 230 Park Ave Rm 1536 NEW YORK NY 10169 523930 11 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 09
e $150,000‐350,000 CHESAPEAKE ASSET MANAGEMENT 630 5th Ave Ste 2310 NEW YORK NY 10111 523930 9 4/15/2020 First Republic Bank NY ‐ 12
e $150,000‐350,000 COMMUNICATION INVESTMENT PARTNERS LLC 152 West 57th St #47 NEW YORK NY 10019 523930 19 4/8/2020 City National Bank of Flor NY ‐ 10
e $150,000‐350,000 COMPASS GROUP L.L.C. 135 E 57TH ST FL 30 NEW YORK NY 10022 523930 3 4/27/2020 Citibank, N.A. NY ‐ 12
e $150,000‐350,000 CONCORD INVESTMENT MANAGEMENT 6 East 45th Street, 10th Floor NEW YORK NY 10017 523930 8 5/5/2020 Valley National Bank NY ‐ 12
e $150,000‐350,000 CONSUMER CREDIT COUNSELING SERVICE OF BUFFALO, INC. 40 Gardenville Pkwy W BUFFALO NY 14224 523930 19 4/15/2020 KeyBank National Associa NY ‐ 26
e $150,000‐350,000 COUNCIL ROCK ASSOCIATES, LLC 90 Linden Oaks Suite 230 ROCHESTER NY 14625 523930 15 4/15/2020 Manufacturers and Trade NY ‐ 25
e $150,000‐350,000 DEPARTMENT X CORPORATION 100 Crosby Street Suite 506 NEW YORK NY 10012 523930 4/27/2020 Radius Bank NY ‐ 07
e $150,000‐350,000 DIRECT ADVISORS, LLC 421 LOUDON RD ALBANY NY 12211 523930 8 4/6/2020 Chemung Canal Trust ComNY ‐ 20
e $150,000‐350,000 E RECOVERY LLC 3505 VETERANS MEMORIAL HWY RONKONKOMA NY 11779 523930 20 4/14/2020 People's United Bank, NatNY ‐ 01
e $150,000‐350,000 EDEN BRANDS INC 401 Broadway Suite 2001 NEW YORK NY 10013 523930 4/29/2020 Radius Bank NY ‐ 07
e $150,000‐350,000 ENTREPRENEURS ROUNDTABLE ACCELERATOR LLC 415 Madison Avenue 4th Floor NEW YORK NY 10017 523930 10 4/27/2020 Bank Leumi USA NY ‐ 12
e $150,000‐350,000 ERIK T WHITTLE 1201 Troy‐schenectady rd LATHAM NY 12110 523930 1 4/14/2020 KeyBank National Associa NY ‐ 20
e $150,000‐350,000 FINANCIAL DECISIONS, LLC 780 3rd Ave Fl 19 NEW YORK NY 10017 523930 8 4/13/2020 First Republic Bank NY ‐ 12
e $150,000‐350,000 FISCAL ADVISORS & MARKETING, INC. 120 Walton Street SYRACUSE NY 13202 523930 18 4/11/2020 KeyBank National Associa NY ‐ 24
e $150,000‐350,000 FLAT ROCK GLOBAL LLC 1350 Avenue of the Americas NEW YORK NY 10019 523930 11 4/28/2020 First Republic Bank NY ‐ 10
e $150,000‐350,000 FORENSIC ECONOMICS, INC. 95 Allens Creek Road Bldg 2, Suite 303 ROCHESTER NY 14618 523930 12 4/5/2020 The Bank of Castile NY ‐ 25
e $150,000‐350,000 FORTE CAPITAL LLC 400 Linden Oaks ROCHESTER NY 14625 523930 0 4/4/2020 Genesee Regional Bank NY ‐ 25
e $150,000‐350,000 FOURSTARDAVE, LLC 18 DIVISION ST SARATOGA SPRINGS NY 12866 523930 30 4/27/2020 Chemung Canal Trust ComNY ‐ 20
e $150,000‐350,000 FRANCIS FINANCIAL, INC. 39 Broadway NEW YORK NY 10006 523930 13 4/12/2020 KeyBank National Associa NY ‐ 10
e $150,000‐350,000 GORDON HASKETT RESEARCH ADVISORS LLC 441 LEXINGTON AVENUE‐1OTH FL NEW YORK NY 10017 523930 0 4/28/2020 Signature Bank NY ‐ 12
e $150,000‐350,000 GRLM, LLC 15 W 26TH ST FL 4 NEW YORK NY 10010 523930 16 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 12
e $150,000‐350,000 HERITAGE WEALTH MANAGEMENT LLC 69 Hayley Hill Dr CARMEL NY 10512 523930 2 5/3/2020 Northeast Bank NY ‐ 18
e $150,000‐350,000 HEWITT CAPITAL LLC 1116 Kenmore Ave BUFFALO NY 14216 523930 29 4/13/2020 KeyBank National Associa NY ‐ 26
e $150,000‐350,000 HIGH FALLS ADVISORS, INC. 180 South Clinton Avenue Suite 300 ROCHESTER NY 14604 523930 17 4/15/2020 Manufacturers and Trade NY ‐ 25
e $150,000‐350,000 HORIZON ADVISORY SERVICES, INC. 5582 West Henrietta Rd. WEST HENRIETTA NY 14586 523930 4/27/2020 Watertown Savings Bank NY ‐ 25
e $150,000‐350,000 HORIZONS ENERGY MANAGEMENT INC‐SBA SMALL 7A TERM 330 E 38th St NEW YORK NY 10016 523930 0 5/3/2020 TD Bank, National AssociaNY ‐ 12
e $150,000‐350,000 KERRISDALE ADVISERS, LLC 1212 Avenue of the Americas, Floor 3 NEW YORK NY 10036 523930 8 4/11/2020 New York Business DeveloNY ‐ 10
e $150,000‐350,000 LEGEND ENERGY ADVISORS, LLC 1 Penn Plaza, Suite 6184 NEW YORK NY 10119 523930 12 4/28/2020 ConnectOne Bank NY ‐ 12
e $150,000‐350,000 LEONIS PRINCIPAL, LLC 230 PARK AVE FL 3 NEW YORK NY 10169 523930 10 4/15/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 09
e $150,000‐350,000 LMSP, LLC 401 FRANKLIN AVE GARDEN CITY NY 11530 523930 0 4/28/2020 Signature Bank NY ‐ 04
e $150,000‐350,000 MADISON PLANNING GROUP, INC. 4 New King St #120 WEST HARRISON NY 10604 523930 4/28/2020 First Bank of the Lake NY ‐ 17
e $150,000‐350,000 MARK J MULLER EQUITIES INC 18 CAYUGA RD SCARSDALE NY 10583 523930 10 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 16
e $150,000‐350,000 MATARIN CAPITAL MANAGEMENT, LLC 420 Lexington Avenue,Suite 2255 NEW YORK NY 10170 523930 8 4/13/2020 Readycap Lending, LLC NY ‐ 12
e $150,000‐350,000 MCK CAPITAL LLC 42 Brampton Ln GREAT NECK NY 11023 523930 6/29/2020 Radius Bank NY ‐ 03
e $150,000‐350,000 MELIUS RESEARCH LLC 142 W 57TH ST FL 11 NEW YORK NY 10019 523930 14 4/16/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 10
e $150,000‐350,000 NATASHA DENONA MAKE UP LLC 39 East 30 Street Ground Floor NEW YORK NY 10016 523930 4/14/2020 Radius Bank NY ‐ 12
e $150,000‐350,000 NOVEM BENEFITS, INC. 350 Linden Oaks, STE 140 ROCHESTER NY 14625 523930 0 4/4/2020 Genesee Regional Bank NY ‐ 25
e $150,000‐350,000 NOVEM GROUP, INC. 350 Linden Oaks, STE 140 ROCHESTER NY 14625 523930 0 4/4/2020 Genesee Regional Bank NY ‐ 25
e $150,000‐350,000 OBERON MANAGEMENT, LLC 1412 Broadway 23rd Floor NEW YORK NY 10018 523930 14 4/16/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 10
e $150,000‐350,000 ONYX BRIDGE WEALTH GROUP LLC 120 White Plains Road TARRYTOWN NY 10591 523930 9 4/11/2020 KeyBank National Associa NY ‐ 17
e $150,000‐350,000 P&E PROPERTIES, INC. 18 Rockledge Rd RYE NY 10580 523930 10 4/13/2020 First Republic Bank NY ‐ 16
e $150,000‐350,000 PAPAMARKOU WELLNER ASSET MANAGEMENT INC 430 Park Ave Fl 17 NEW YORK NY 10022 523930 10 4/11/2020 First Republic Bank NY ‐ 12
e $150,000‐350,000 PARAGON GLOBAL MARKETS, LLC 233 BROADWAY NEW YORK NY 10279 523930 10 4/27/2020 Webster Bank, National ANY ‐ 10
e $150,000‐350,000 PARIS INTERNATIONAL PARTNERS, LLC 10 Cuttermill Road Suite 302 GREAT NECK NY 11021 523930 10 5/3/2020 Citibank, N.A. NY ‐ 03
e $150,000‐350,000 PETER KIMMELMAN ASSET MANAGMENT LLC 800 3rd Ave Ste 3100 NEW YORK NY 10022 523930 9 4/13/2020 First Republic Bank NY ‐ 12
e $150,000‐350,000 PETIOLE USA LIMITED 3 Columbus Circle, Suite 1202 NEW YORK NY 10019 523930 13 6/30/2020 Blue Ridge Bank, NationalNY ‐ 10
e $150,000‐350,000 PHILIP P ANDRIOLA 401 FRANKLIN AVE SUITE 101 BAYVILLE NY 11709 523930 0 4/28/2020 Signature Bank NY ‐ 03
e $150,000‐350,000 PIONEER WEALTH SOLUTIONS, LLC 515 MADISON AVE FL 29 NEW YORK NY 10022 523930 9 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 12
e $150,000‐350,000 PLANNED RESULTS, INC. 400 SPENCER ST SYRACUSE NY 13204 523930 10 4/29/2020 NBT Bank, National Assoc NY ‐ 24
e $150,000‐350,000 PORTFOLIO STRATEGIES INCORPORATED 11 Waverly Place MONSEY NY 10952 523930 13 4/28/2020 First Commerce Bank NY ‐ 17
e $150,000‐350,000 PPS ADVISORS, INC. 4250 Veterans Memorial Hwy Suite 100E HOLBROOK NY 11741 523930 0 4/29/2020 Live Oak Banking CompanNY ‐ 01
e $150,000‐350,000 PRIME WEALTH MANAGEMENT, LLC 3344 Route 9 N POUGHKEEPSIE NY 12601 523930 9 4/13/2020 KeyBank National Associa NY ‐ 18
e $150,000‐350,000 QUAKE INVESTMENT STRATEGIES 26 Broadway Ste 392 NEW YORK NY 10004 523930 20 4/28/2020 First Republic Bank NY ‐ 10
e $150,000‐350,000 RANGER GLOBAL REAL ESTATE ADVISORS, LLC 405 Lexington Ave, Suite 3401 NEW YORK NY 10174 523930 9 4/28/2020 Northeast Bank NY ‐ 12
e $150,000‐350,000 ROTHSCHILD CAPITAL PARTNERS LLC 488 Madison Avenue 2005 NEW YORK NY 10022 523930 8 4/16/2020 Citibank, N.A. NY ‐ 12
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
e $150,000‐350,000 RUBICON CAPITAL ADVISORS INC 1155 Avenue of the Americas NEW YORK NY 10036 523930 11 4/28/2020 HSBC Bank USA, National NY ‐ 10
e $150,000‐350,000 S.E.E.D. PLANNING GROUP, LLC 31 Lewis St BINGHAMTON NY 13901 523930 13 4/11/2020 KeyBank National Associa NY ‐ 22
e $150,000‐350,000 SEACREST WEALTH MANAGEMENT, LLC 3000 Westchester Avenue 206 PURCHASE NY 10577 523930 18 5/3/2020 Citibank, N.A. NY ‐ 17
e $150,000‐350,000 SHADOWBOX DESIGN MANAGEMENT, INC 1D Enterprise Place HICKSVILLE NY 11801 523930 15 4/14/2020 TD Bank, National AssociaNY ‐ 02
e $150,000‐350,000 SHAMPAN LAMPORT LLC 425 Broadhollow Road Suite 325 MELVILLE NY 11747 523930 115 5/8/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 02
e $150,000‐350,000 SHASTRI ADVISORS LLC 195 W NICHOLAI ST HICKSVILLE NY 11801 523930 5 4/16/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 02
e $150,000‐350,000 SICART ASSOCIATES SICART ASSOCIATES 152 WEST 57TH STR 152 W 57TH ST FL 54 NEW YORK NY 10019 523930 6 5/3/2020 Bank of America, Nationa NY ‐ 10
e $150,000‐350,000 SIGNALERT ASSET MGMT LLC‐SBA SMALL 7A TERM 525 NORTHER BLVD SUITE 210 GREAT NECK NY 11021 523930 0 5/3/2020 TD Bank, National AssociaNY ‐ 03
e $150,000‐350,000 SILLER & COHEN, LLC 800 Westchester Ave PORT CHESTER NY 10573 523930 11 4/11/2020 KeyBank National Associa NY ‐ 16
e $150,000‐350,000 SMALL WORLD WEALTH MANAGEMENT 2515 SOUTH RD Suite 2 POUGHKEEPSIE NY 12601 523930 9 4/13/2020 Salisbury Bank & Trust Co NY ‐ 18
e $150,000‐350,000 SMITH AFFILIATED CAPITAL CORP. 88 Pine St 5th Floor NEW YORK NY 10005 523930 15 4/8/2020 BNB Bank NY ‐ 10
e $150,000‐350,000 SOURCE FINANCIAL ADVISORS LLC 545 5TH AVE RM 1100 NEW YORK NY 10017 523930 9 4/9/2020 First Home Bank NY ‐ 12
e $150,000‐350,000 SPERRY, MITCHELL & COMPANY, INC. 595 MADISON AVE 35th Floor NEW YORK NY 10022 523930 8 4/29/2020 Newtek Small Business FinNY ‐ 12
e $150,000‐350,000 STELAC ADVISORY SERVICES LLC 654 MADISON AVENUE ‐ 11TH FLOOR 0.0 NEW YORK NY 10065 523930 17 4/11/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 10
e $150,000‐350,000 SUTTON PLACE STRATEGIES LLC 757 Third Ave 20 th Floor NEW YORK NY 10017 523930 13 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 12
e $150,000‐350,000 SYNTAX ADVISORS LLC ONE LIBERTY PLAZA 46TH FLOOR NEW YORK NY 10006 523930 12 4/30/2020 Bank of America, Nationa NY ‐ 10
e $150,000‐350,000 TEMUJIN 2 NY, LLC 225 Stanley Avenue MAMARONECK NY 10543 523930 28 4/30/2020 Newtek Small Business FinNY ‐ 16
e $150,000‐350,000 THE RUTH GROUP INC 757 3RD AVE Fl 26 NEW YORK NY 10017 523930 13 4/11/2020 TD Bank, National AssociaNY ‐ 12
e $150,000‐350,000 THE TRONCO FINANCIAL GROUP LLC 1201 Troy Schenectady Rd LATHAM NY 12110 523930 22 4/15/2020 Pioneer Savings Bank NY ‐ 20
e $150,000‐350,000 THE WEALTH ALLIANCE, LLC 105 Broadhollow Road MELVILLE NY 11747 523930 0 4/15/2020 Live Oak Banking CompanNY ‐ 02
e $150,000‐350,000 THREE+ONE COMPANY, INC. 180 Office Parkway PITTSFORD NY 14534 523930 0 4/6/2020 Five Star Bank NY ‐ 25
e $150,000‐350,000 TOWN LINE BBQ, LLC 3593 Montuak Hwy SAGAPONACK NY 11962 523930 19 4/8/2020 BNB Bank NY ‐ 01
e $150,000‐350,000 VANDERBILT AVENUE ASSET MANGEMENT LLC 10 E 53RD ST FL 29 NEW YORK NY 10022 523930 5 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 12
e $150,000‐350,000 VIMBLY LLC 349 5th ave NEW YORK NY 10016 523930 4/27/2020 Radius Bank NY ‐ 12
e $150,000‐350,000 VMCK ASSOCIATES INC. 100 Summit Lake Drive VALHALLA NY 10595 523930 9 4/29/2020 First Bank of the Lake NY ‐ 17
e $150,000‐350,000 WALTHAUSEN & CO., LLC 2691 Route 9 Ste 102 MALTA NY 12020 523930 10 5/1/2020 Pioneer Savings Bank NY ‐ 21
e $150,000‐350,000 WNY ASSET MANAGEMENT, LLC 6500 Sheridan Drive Ste 200 WILLIAMSVILLE NY 14221 523930 15 4/15/2020 Manufacturers and Trade NY ‐ 26
e $150,000‐350,000 WOLFSOHN FINANCIAL SERVICES, INC. 153 BROADWAY LYNBROOK NY 11563 523930 14 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 04
e $150,000‐350,000 YLEANA ADVISORS LLC 437 Madison Avenue NEW YORK NY 10022 523930 18 4/28/2020 Texas Capital Bank, NationNY ‐ 12
e $150,000‐350,000 ZAFK LLC 400 Broadhallow Road Suite 200 MELVILLE NY 11747 523930 9 5/2/2020 JPMorgan Chase Bank, NaNY ‐ 02
b $2‐5 million CLEARSTEAD ADVISORS, LLC 1100 SUPERIOR AVE Suite 700 CLEVELAND OH 44114 523930 85 4/11/2020 S & T Bank OH ‐ 11
b $2‐5 million VALMARK FINANCIAL GROUP LLC 130 SPringside Drive Suite 110 AKRON OH 44333 523930 141 4/6/2020 The Huntington National  OH ‐ 11
c $1‐2 million MCDONALD PARTNERS LLC 1301 E 9th St CLEVELAND OH 44114 523930 53 4/13/2020 CFBank, National AssociatOH ‐ 11
c $1‐2 million SEQUOIA FINANCIAL GROUP, LLC 3500 EMBASSY PKWY STE 100 AKRON OH 44333 523930 93 4/15/2020 Premier Bank OH ‐ 11
c $1‐2 million STARTUPS COM LLC 1322 Manning Parkway POWELL OH 43065 523930 205 4/13/2020 Readycap Lending, LLC OH ‐ 12
c $1‐2 million THE ANCORA GROUP, INC 6060 Parkland Blvd Suite 200 CLEVELAND OH 44124 523930 83 4/10/2020 TCF National Bank OH ‐ 11
c $1‐2 million TRUEPOINT INC. 9999 Carver Rd, Ste. 200 BLUE ASH OH 45242 523930 64 4/7/2020 CBank OH ‐ 01
d $350,000‐1 million CARNEGIE CAPITAL ASSET MANAGEMENT, LLC 30300 CHAGRIN BLVD PEPPER PIKE OH 44124 523930 48 4/5/2020 Dollar Bank, A Federal SavOH ‐ 11
d $350,000‐1 million CARVER FINANCIAL SERVICES, INC. 7473 Center St. MENTOR OH 44060 523930 23 4/15/2020 CNB Bank OH ‐ 14
d $350,000‐1 million CHADDOCK ENTERPRISES LLC 81 MILL ST 100 GAHANNA OH 43230 523930 32 4/7/2020 Telhio CU Inc OH ‐ 03
d $350,000‐1 million COOPERATIVE BUSINESS SERVICES, LLC 8150 CORPORATE PARK DR Suite 300 CINCINNATI OH 45242 523930 51 4/13/2020 Pathways Financial CU OH ‐ 01
d $350,000‐1 million EVERHART FINANCIAL GROUP, INC. 535 METRO PL SOUTH Suite 100 DUBLIN OH 43017 523930 32 4/6/2020 Buckeye State Bank OH ‐ 04
d $350,000‐1 million GRIES FINANCIAL LLC 1801 E  9TH ST STE 1600 CLEVELAND OH 44114 523930 5/2/2020 PNC Bank, National Assoc OH ‐ 11
d $350,000‐1 million JAMES INVESTMENT RESEARCH INC 1349 FAIRGROUND RD XENIA OH 45385 523930 16 4/13/2020 PNC Bank, National Assoc OH ‐ 10
d $350,000‐1 million LONGBOW RESEARCH, LLC 6050 OAK TREE BLVD INDEPENDENCE OH 44131 523930 20 4/8/2020 CIBC Bank USA OH ‐ 09
d $350,000‐1 million RIVERCAP HOLDINGS, LLC 18500 LAKE RD ROCKY RIVER OH 44116 523930 38 4/11/2020 First Commonwealth Ban OH ‐ 09
d $350,000‐1 million SKYLIGHT FINANCIAL GROUP II LLC 2012 W 25TH ST CLEVELAND OH 44113 523930 65 4/15/2020 PNC Bank, National Assoc OH ‐ 11
d $350,000‐1 million THE JOSEPH GROUP LLC 300 Marconi Blvd Suite 106 COLUMBUS OH 43215 523930 17 4/5/2020 CFBank, National AssociatOH ‐ 03
d $350,000‐1 million WEALTH DIMENSIONS GROUP LTD 7870 E KEMPER RD CINCINNATI OH 45249 523930 15 4/6/2020 Republic Bank & Trust Co OH ‐ 01
d $350,000‐1 million WHITCOMB & HESS INC 1020 Cleveland Ave ASHLAND OH 44805 523930 28 4/7/2020 The Huntington National  OH ‐ 07
e $150,000‐350,000 ARCTURUS GROUP, INC. 707 MIAMISBURG CENTERVILLE RD 204 DAYTON OH 45459 523930 10 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaOH ‐ 10
e $150,000‐350,000 ASCEND ADVISORY GROUP, LLC. 6760 PERIMETER DR DUBLIN OH 43016 523930 15 5/3/2020 U.S. Bank, National Assoc OH ‐ 04
e $150,000‐350,000 BFM & ASSOCIATES LLC 225 Pictoria DR CINCINNATI OH 45245 523930 22 4/15/2020 First Financial Bank OH ‐ 02
e $150,000‐350,000 CAPITAL ADVISORS, LTD., LLC 20600 Chagrin Blvd BEACHWOOD OH 44122 523930 12 4/11/2020 KeyBank National Associa OH ‐ 11
e $150,000‐350,000 DONALD M. GRAHAM & ASSOCIATES, LLC 205 S MYRTLE AVE WILLARD OH 44890 523930 6 4/6/2020 Sutton Bank OH ‐ 07
e $150,000‐350,000 FREEMAN HEYNE TOMA LLC 18400 Pearl Road, Ste B STRONGSVILLE OH 44136 523930 12 4/28/2020 Old National Bank OH ‐ 16
e $150,000‐350,000 GOLDEN RESERVE LLC 6025 Frantz Rd DUBLIN OH 43017 523930 10 4/5/2020 CNB Bank OH ‐ 04
e $150,000‐350,000 GRYPHON FINANCIAL PARTNERS, LLC 325 JOHN H MCCONNELL BLVD COLUMBUS OH 43215 523930 11 4/14/2020 The Huntington National  OH ‐ 03
e $150,000‐350,000 J. W. COONS ADVISORS, LLC 1151 BETHEL RD COLUMBUS OH 43220 523930 10 4/13/2020 First Financial Bank OH ‐ 12
e $150,000‐350,000 JACOBS VANAMAN AGENCY INC 530 Main Street COSHOCTON OH 43812 523930 17 4/15/2020 Readycap Lending, LLC OH ‐ 07
e $150,000‐350,000 JCE FINANCIAL GROUP, LLC 950 MAIN AVE STE 600 CLEVELAND OH 44113 523930 18 4/30/2020 Bankers' Bank of Kansas OH ‐ 11
e $150,000‐350,000 JEFFERY CHADDOCK 81 MILL ST GAHANNA OH 43230 523930 12 4/7/2020 Telhio CU Inc OH ‐ 03
e $150,000‐350,000 L. A. SZARKA, CFP & ASSOCIATES, INC. 29691 LORAIN RD NORTH OLMSTED OH 44070 523930 10 5/5/2020 Dollar Bank, A Federal SavOH ‐ 07
e $150,000‐350,000 L.M. KOHN & COMPANY 10151 Carver Rd, Ste 100 BLUE ASH OH 45242 523930 17 4/6/2020 CBank OH ‐ 01
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
e $150,000‐350,000 LINEWEAVER FINANCIAL GROUP, INC. 9035 Sweet Valley Dr CLEVELAND OH 44125 523930 21 4/28/2020 KeyBank National Associa OH ‐ 11
e $150,000‐350,000 LPFG, LLC 36350 DETROIT RD STE A AVON OH 44011 523930 4/9/2020 Coastal States Bank OH ‐ 07
e $150,000‐350,000 OHIO REGIONAL DEVELOPMENT CORP 200 Main Street COSHOCTON OH 43812 523930 21 4/15/2020 Readycap Lending, LLC OH ‐ 07
e $150,000‐350,000 REDROCK FINANCIAL 24110 LORAIN RD NORTH OLMSTED OH 44070 523930 13 4/7/2020 The Huntington National  OH ‐ 07
e $150,000‐350,000 RLB INC. 9125 MONTGOMERY RD CINCINNATI OH 45242 523930 33 4/7/2020 First Financial Bank OH ‐ 01
e $150,000‐350,000 S&D CAPITAL 2467 Woodvillle Rd OREGON OH 43616 523930 10 4/28/2020 Buckeye State Bank OH ‐ 09
e $150,000‐350,000 SIGNATURE FINANCIAL GROUP, LLC 445 HUTCHINSON AVE Suite 800 COLUMBUS OH 43235 523930 18 4/13/2020 First Commonwealth Ban OH ‐ 03
e $150,000‐350,000 THE KEMELGOR FINANCIAL GROUP INC 800 YARD ST COLUMBUS OH 43212 523930 16 4/13/2020 PNC Bank, National Assoc OH ‐ 03
e $150,000‐350,000 THE ROSSELOT FINANCIAL GROUP INC. 7426 JAGER CT CINCINNATI OH 45230 523930 22 4/8/2020 The Park National Bank OH ‐ 02
e $150,000‐350,000 THE WEALTH ADVISORY GROUP OF DILAURO WRACHER AND THOM3680 EMBASSY PKWY SUITE A AKRON OH 44333 523930 12 4/14/2020 Consumers National BankOH ‐ 11
e $150,000‐350,000 THOMAS P. SHORTREED & ASSOCIATES, LLC 3378 State Rte. 5 NE CORTLAND OH 44410 523930 0 4/8/2020 Live Oak Banking CompanOH ‐ 13
e $150,000‐350,000 THOR INVESTMENT MANAGEMENT INC 7346 BEECHMONT AVE CINCINNATI OH 45230 523930 13 5/3/2020 PNC Bank, National Assoc OH ‐ 02
e $150,000‐350,000 TOTAL WEALTH PLANNING, LLC 4665 CORNELL RD BLUE ASH OH 45241 523930 13 4/9/2020 CBank OH ‐ 01
e $150,000‐350,000 W3 GLOBAL, LLC 90 North Miller Road FAIRLAWN OH 44333 523930 0 4/10/2020 The Huntington National  OH ‐ 11
e $150,000‐350,000 WEALTH PLANNING CORPORATION 8370 KEMPER RD E CINCINNATI OH 45249 523930 10 5/3/2020 U.S. Bank, National Assoc OH ‐ 01
d $350,000‐1 million EXENCIAL WEALTH ADVISORS, LLC 9108 KELLEY AVE OKLAHOMA CITY OK 73131 523930 53 4/11/2020 First Financial Bank OK ‐ 05
e $150,000‐350,000 BCS CAPITAL SERVICES, INC 406 BOULDER AVE Suite 708 TULSA OK 74103 523930 11 4/6/2020 BOM Bank OK ‐ 01
e $150,000‐350,000 FINANCIAL PLANNING RESOURCES INC 2250 E  73RD ST TULSA OK 74136 523930 13 4/29/2020 First Oklahoma Bank OK ‐ 01
e $150,000‐350,000 FULL SAIL CAPITAL LLC 9401 KELLEY AVE STE B OKLAHOMA CITY OK 73131 523930 10 4/8/2020 CrossFirst Bank OK ‐ 05
e $150,000‐350,000 GLOBAL RETREATS LLC 3425 E 96th Place TULSA OK 74137 523930 80 5/3/2020 WebBank OK ‐ 01
e $150,000‐350,000 HOGAN DATA OPERATIONS LP 4515 N Santa Fe Ave OKLAHOMA CITY OK 73118 523930 13 4/12/2020 MidFirst Bank OK ‐ 05
e $150,000‐350,000 MULTILATERAL ENDOWMENT MANAGEMENT COMPANY 209 Lilac Drive Suite 130 EDMOND OK 73034 523930 7 4/5/2020 First National Bank of Okl OK ‐ 03
e $150,000‐350,000 SUTTERFIELD FINANCIAL GROUP INC 501 E 4TH ST BARTLESVILLE OK 74003 523930 16 4/15/2020 Regent Bank OK ‐ 01
b $2‐5 million ALDRICH CPA'S AND ADVISORS LLP 680 HAWTHORNE AVE SE #140 SALEM OR 97301 523930 243 4/13/2020 Umpqua Bank OR ‐ 05
b $2‐5 million R.V. KUHNS & ASSOCIATES, INC. 1211 SW 5TH AVE STE 900 PORTLAND OR 97204 523930 119 4/13/2020 Northwest Bank OR ‐ 03
d $350,000‐1 million ALDRICH SERVICES LLP 680 HAWTHORNE AVE SE #140 SALEM OR 97301 523930 50 4/13/2020 Umpqua Bank OR ‐ 05
d $350,000‐1 million ANDERSON FISHER, LLC 5335 Meadows Rd LAKE OSWEGO OR 97035 523930 0 5/12/2020 Live Oak Banking CompanOR ‐ 01
e $150,000‐350,000 ADVISORY SERVICES AND INVESTMENT, L.L.C. 15 SW Colorado Suite 280 BEND OR 97702 523930 11 4/9/2020 First Financial Bank OR ‐ 02
e $150,000‐350,000 AIM WEALTH ADVISORY GROUP 5550 SW Macadam Ave Suite 102 PORTLAND OR 97239 523930 0 4/27/2020 Heritage Bank OR ‐ 01
e $150,000‐350,000 ALDRICH BENEFITS LP 680 HAWTHORNE AVE SE #140 SALEM OR 97301 523930 12 4/13/2020 Umpqua Bank OR ‐ 05
e $150,000‐350,000 ALDRICH RETIREMENT SOLUTIONS, LP 680 HAWTHORNE AVE SE #140 SALEM OR 97301 523930 11 4/13/2020 Umpqua Bank OR ‐ 05
e $150,000‐350,000 AUXIER ASSET MANAGEMENT LLC 15668 NE Eilers Rd. AURORA OR 97002 523930 11 4/30/2020 Columbia State Bank OR ‐ 05
e $150,000‐350,000 CGC FINANCIAL SERVICES, LLC 5 Centerpointe Dr, Suite 550 LAKE OSWEGO OR 97035 523930 12 4/10/2020 KeyBank National Associa OR ‐ 01
e $150,000‐350,000 CONFLUENCE WEALTH MANAGEMENT LLC 1211 SW 5TH AVE STE 1200 PORTLAND OR 97204 523930 0 4/7/2020 Washington Trust Bank OR ‐ 03
e $150,000‐350,000 CUTLER INVESTMENT COUNSEL LLC 525 Bigham Knoll JACKSONVILLE OR 97530 523930 13 4/3/2020 People's Bank of Commer OR ‐ 02
e $150,000‐350,000 DAVID T SCHWINDT PC 3407 SW CORBETT AVE PORTLAND OR 97239 523930 21 4/14/2020 First‐Citizens Bank & Trus OR ‐ 01
e $150,000‐350,000 DESCHUTES INVESTMENT CONSULTING, LLC 200 SW Market St. Suite 550 PORTLAND OR 97201 523930 9 4/14/2020 Zions Bank, A Division of OR ‐ 01
e $150,000‐350,000 JOHNSTONE FINANCIAL ADVISORS 334 3rd Street LAKE OSWEGO OR 97034 523930 11 4/30/2020 Bank of the West OR ‐ 03
e $150,000‐350,000 JULIA CARLSON, LLC 1007 Southwest BAYLEY ST NEWPORT OR 97365 523930 13 4/28/2020 Fibre FCU OR ‐ 05
e $150,000‐350,000 NALEAH INVESTMENTS, LLC PO BOX 8516 EUGENE OR 97408 523930 24 4/13/2020 Umpqua Bank OR ‐ 04
e $150,000‐350,000 PACIFIC RIDGE CAPITAL PARTNERS 4900 Meadows Rd Ste 320 LAKE OSWEGO OR 97035 523930 8 4/13/2020 First Republic Bank OR ‐ 01
e $150,000‐350,000 PREISZ ASSOCIATES, INC. 4525 SW Condo Avenue PORTLAND OR 97239 523930 4/28/2020 Columbia State Bank OR ‐ 01
e $150,000‐350,000 ROEHL & YI INVESTMENT ADVISORS, LLC 450 COUNTRY CLUB RD STE 200 EUGENE OR 97401 523930 15 4/16/2020 Umpqua Bank OR ‐ 04
e $150,000‐350,000 ROSENBAUM FINANCIAL, INC. 150 HARRISON ST SW PORTLAND OR 97201 523930 9 5/3/2020 U.S. Bank, National Assoc OR ‐ 01
e $150,000‐350,000 VON BORSTEL & ASSOCIATES 308 E 3RD STREET THE DALLES OR 97058 523930 0 5/8/2020 Wells Fargo Bank, NationaOR ‐ 02
a $5‐10 million CONNELLY CHIROPRACTIC INC 695 N. LEWIS LIMERICK PA 19468 523930 5/5/2020 Radius Bank PA ‐ 06
b $2‐5 million CONRAD M SIEGEL, INC. 501 Corporate Circle PO Box 5900 HARRISBURG PA 17110 523930 109 4/15/2020 Fulton Bank, National Ass PA ‐ 04
c $1‐2 million GOOD LIFE ADVISORS 2395 Lancaster Pike READING PA 19607 523930 99 4/9/2020 Customers Bank PA ‐ 06
c $1‐2 million PITCAIRN TRUST COMPANY 165 Township Line Rd Suite 3000 JENKINTOWN PA 19046 523930 67 4/6/2020 VIST Bank PA ‐ 13
c $1‐2 million SEUBERT & ASSOCIATES, INC. 225 N Shore Drive Suite 300 PITTSBURGH PA 15212 523930 0 4/13/2020 Citizens Bank, National AsPA ‐ 12
d $350,000‐1 million AMBASSADOR ADVISORS 1755 Oregon Pike Suite 100 LANCASTER PA 17601 523930 36 4/14/2020 Univest Bank and Trust CoPA ‐ 16
d $350,000‐1 million CMG CAPITAL MANGEMENT GROUP INC 10 VALLEY STREAM PKWY MALVERN PA 19355 523930 14 4/12/2020 TD Bank, National AssociaPA ‐ 06
d $350,000‐1 million CORNERSTONE BENEFITS, INC. 74 W Broad St Ste 340 BETHLEHEM PA 18018 523930 33 4/15/2020 Fulton Bank, National Ass PA ‐ 15
d $350,000‐1 million EXECUPOWER LLC 555 CROTON RD suite 307 KING OF PRUSSIA PA 19406 523930 43 4/13/2020 Truist Bank d/b/a Branch  PA ‐ 06
d $350,000‐1 million FAIRMAN GROUP FAMILY OFFICE LLP 1200 LIBERTY RIDGE DRIVE SUITE 320 CHESTERBROOK PA 19087 523930 40 4/15/2020 Manufacturers and Trade PA ‐ 02
d $350,000‐1 million FRAGASSO FINANCIAL ADVISORS INC 610 SMITHFIELD ST PITTSBURGH PA 15222 523930 44 4/16/2020 PNC Bank, National Assoc PA ‐ 14
d $350,000‐1 million GATEWAY FINANCIAL GROUP INC 4 PPG PL 600 PITTSBURGH PA 15222 523930 4/13/2020 PNC Bank, National Assoc PA ‐ 14
d $350,000‐1 million GOOD LIFE FINANCIAL GROUP, LLC 2395 Lancaster Pike READING PA 19607 523930 86 4/8/2020 Customers Bank PA ‐ 06
d $350,000‐1 million GRANT‐WILLIAMS GLOBAL 126 LINDSAY RD CARNEGIE PA 15106 523930 12 6/8/2020 Bank of America, Nationa PA ‐ 14
d $350,000‐1 million HB RETIREMENT PLANS LLC 920 FORT DUQUESNE BLVD PITTSBURGH PA 15222 523930 22 4/29/2020 PNC Bank, National Assoc PA ‐ 14
d $350,000‐1 million HOOVER FINANCIAL ADVISORS INC 112 MOORES RD MALVERN PA 19355 523930 21 4/12/2020 PNC Bank, National Assoc PA ‐ 06
d $350,000‐1 million KEM FINANCIAL SERVICES, INC 600 GRANT ST SUITE 3550 PITTSBURGH PA 15219 523930 26 5/2/2020 First National Bank of PenPA ‐ 12
d $350,000‐1 million KEYSTONE FINANCIAL MANAGEMENT 112 S Broad St NAZARETH PA 18064 523930 102 4/15/2020 Embassy Bank for the Leh PA ‐ 15
d $350,000‐1 million LOGAN CAPITAL MANAGEMENT INC 3843 W CHESTER PIKE Suite 150 NEWTOWN SQUARE PA 19073 523930 39 4/14/2020 Truist Bank d/b/a Branch  PA ‐ 06
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
d $350,000‐1 million MAIN STREET FINANCIAL SOLUTIONS LLC 503 WASHINGTON AVE STE 1C NEWTOWN PA 18940 523930 29 5/3/2020 Bank of America, Nationa PA ‐ 08
d $350,000‐1 million MAINLINE INVESTMENT PARTNERS LLC 308 E. LANCASTER AVE SUITE 300 WYNNEWOOD PA 19096 523930 16 4/10/2020 Firstrust Savings Bank PA ‐ 01
d $350,000‐1 million QUANTUM STRATEGIES LLC 1 COOPERSHAWK LN CHADDS FORD PA 19317 523930 29 4/13/2020 PNC Bank, National Assoc PA ‐ 07
d $350,000‐1 million VALLEY NATIONAL GROUP INC 1655 VALLEY CENTER PKWY BETHLEHEM PA 18017 523930 4/12/2020 Provident Bank PA ‐ 15
d $350,000‐1 million WALDRON PRIVATE WEALTH, LLC 44 ABELE RD Suite 400 BRIDGEVILLE PA 15017 523930 51 4/6/2020 Dollar Bank, A Federal SavPA ‐ 18
d $350,000‐1 million WESCOTT FINANCIAL ADVISORY GROUP LLC 30 S 17th Street PHILADELPHIA PA 19103 523930 32 4/15/2020 Republic First Bank d/b/a PA ‐ 02
e $150,000‐350,000 ALLIANCE RESOURCES, INC. 1665 Washington Road Suite 3 and Suite 4 PITTSBURGH PA 15228 523930 4/15/2020 Citizens Bank, National AsPA ‐ 14
e $150,000‐350,000 AP LUBRANO & COMPANY INC 1800 E Lancaster Ave STB B PAOLI PA 19301 523930 11 4/12/2020 TD Bank, National AssociaPA ‐ 06
e $150,000‐350,000 ASHFORD WEALTH ADVISORS LLC 5 EAST GERMANTOWN PIKE PLYMOUTH MEETING PA 19462 523930 14 4/14/2020 Old National Bank PA ‐ 07
e $150,000‐350,000 BEACH INVESTMENT COUNSEL INC 5 TOWER BRIDGE 300 BARR HARBOR DR CONSHOHOCKEN PA 19428 523930 10 5/3/2020 PNC Bank, National Assoc PA ‐ 02
e $150,000‐350,000 BELLANZA, INC. 8065 Rowan Rd CRANBERRY TOWNSHIP PA 16066 523930 33 4/13/2020 KeyBank National Associa PA ‐ 03
e $150,000‐350,000 BELLMAIZA ENTERPRISES, LLC 8065 Rowan Rd CRANBERRY TOWNSHIP PA 16066 523930 23 4/28/2020 KeyBank National Associa PA ‐ 03
e $150,000‐350,000 BETH ANDREWS LLC 135 TECHNOLOGY DR CANONSBURG PA 15317 523930 8 5/3/2020 PNC Bank, National Assoc PA ‐ 18
e $150,000‐350,000 BIREWAN LLC 4066 Butler Pike PLYMOUTH MEETING PA 19462 523930 14 4/14/2020 Covenant Bank PA ‐ 07
e $150,000‐350,000 BORER DENTON & ASSOCIATES INC 610 SENTRY PKWY BLUE BELL PA 19422 523930 6 5/3/2020 PNC Bank, National Assoc PA ‐ 07
e $150,000‐350,000 CLINE FINANCIAL GROUP LLC 219 N MAIN ST # 200 PITTSBURGH PA 15215 523930 12 4/8/2020 Standard Bank, PaSB PA ‐ 12
e $150,000‐350,000 COOKSON PEIRCE & CO INC 555 GRANT STREET PITTSBURGH PA 15219 523930 0 4/15/2020 First National Bank of PenPA ‐ 12
e $150,000‐350,000 CORNERSTONE FINANCIAL CONSULTANTS LTD 1802 HAMILTON ST ALLENTOWN PA 18104 523930 18 4/8/2020 Truist Bank d/b/a Branch  PA ‐ 15
e $150,000‐350,000 COSTANZO FINANCIAL GROUP 300 PENN CENTER BLVD STE 740 PITTSBURGH PA 15235 523930 11 4/27/2020 First‐Citizens Bank & Trus PA ‐ 12
e $150,000‐350,000 DAYDREAMERS CHILD CARE LLC 2810 ROCK DR CLARKS SUMMIT PA 18411 523930 34 4/27/2020 Fidelity Deposit and DiscoPA ‐ 10
e $150,000‐350,000 DINUZZO PRIVATE WEALTH INC 1501 3rd Street BEAVER PA 15009 523930 23 4/5/2020 Somerset Trust Company PA ‐ 05
e $150,000‐350,000 EVERGREEN CAPITAL MANAGEMENT, INC. 1000 Commerce Park Drive, Suite 407 WILLIAMSPORT PA 17701 523930 9 4/15/2020 Readycap Lending, LLC PA ‐ 10
e $150,000‐350,000 FINANCIAL INDEPENDENCE PLANNING, LLC 1495 Alan Wood Road Suite 100 CONSHOHOCKEN PA 19428 523930 13 4/28/2020 Univest Bank and Trust CoPA ‐ 02
e $150,000‐350,000 GIERL AUGUSTINE AND ASSOCIATES LLC 310 SEVEN FIELDS BLVD STE 161 SEVEN FIELDS PA 16046 523930 9 4/14/2020 First National Bank of PenPA ‐ 03
e $150,000‐350,000 GNR EQUITIES LLC 829 NORTH 29TH ST OFC PHILADELPHIA PA 19130 523930 20 5/3/2020 Bank of America, Nationa PA ‐ 01
e $150,000‐350,000 GNR EQUITIES LLC 829 NORTH 29TH ST OFC PHILADELPHIA PA 19130 523930 15 5/3/2020 Bank of America, Nationa PA ‐ 01
e $150,000‐350,000 GREENSBURG HOSPITALITY LLC 100 Ramada Inn Dr GREENSBURG PA 15601 523930 4/27/2020 Radius Bank PA ‐ 12
e $150,000‐350,000 GROVE FINANCIAL & ASSOCIATES, INC. 350 S SPORTING HILL RD MECHANICSBURG PA 17050 523930 17 4/4/2020 Orrstown Bank PA ‐ 04
e $150,000‐350,000 HAPANOWICZ & ASSOCIATION FIN SRVC INC 1 OXFORD CT PITTSBURGH PA 15237 523930 8 4/16/2020 PNC Bank, National Assoc PA ‐ 12
e $150,000‐350,000 IM WEALTH PARTNERS, INC. 3 Valley Square Ste 110 BLUE BELL PA 19422 523930 0 4/15/2020 TD Bank, National AssociaPA ‐ 07
e $150,000‐350,000 INDEPENDENCE ADVISORS, LLC 620 LEE RD WAYNE PA 19087 523930 12 4/10/2020 Wilmington Savings Fund PA ‐ 02
e $150,000‐350,000 INDEPENDENT TAX & FINANCIAL PLANNERS 130 BUCK RD STE 101 HOLLAND PA 18966 523930 5/3/2020 Wells Fargo Bank, NationaPA ‐ 08
e $150,000‐350,000 JAXON TECHNOLOGIES, LLC 650 FAIRWAY RD STATE COLLEGE PA 16803 523930 10 4/15/2020 Kish Bank PA ‐ 05
e $150,000‐350,000 KATHMERE CAPITAL MANAGEMENT 1000 CONTINENTAL DR STE 430 KING OF PRUSSIA PA 19406 523930 11 4/12/2020 TD Bank, National AssociaPA ‐ 06
e $150,000‐350,000 LEGACY PLANNING PARTNERS LLC 600 W Germantown Pike PLYMOUTH MEETING PA 19462 523930 23 4/8/2020 Truist Bank d/b/a Branch  PA ‐ 07
e $150,000‐350,000 LEGEND FINANCIAL ADVISORS, INC 5700 CORPORATE DR PITTSBURGH PA 15237 523930 12 4/14/2020 Dollar Bank, A Federal SavPA ‐ 12
e $150,000‐350,000 MEDALLION WEALTH MANAGEMENT, INC 2605 NICHOLSON RD suite 2103 SEWICKLEY PA 15143 523930 12 4/7/2020 First National Bank of PenPA ‐ 12
e $150,000‐350,000 MERION REALTY ADVISERS, LLC 308 LANCASTER AVE Suite 300 WYNNEWOOD PA 19096 523930 8 4/13/2020 Firstrust Savings Bank PA ‐ 01
e $150,000‐350,000 MTM FINANCIAL GROUP 4505 Hanoverville Road BETHLEHEM PA 18020 523930 4/30/2020 Celtic Bank Corporation PA ‐ 15
e $150,000‐350,000 NEWMARKET ADVISORS LLC 2600 Philmont Ave, Ste 302 HUNTINGDON VALLEY PA 19006 523930 4/27/2020 PNC Bank, National Assoc PA ‐ 08
e $150,000‐350,000 PANICHELLE FINANCIAL GROUP 4345 OLD WILLIAM PENN HWY MURRYSVILLE PA 15668 523930 10 4/16/2020 First Commonwealth Ban PA ‐ 12
e $150,000‐350,000 PENN WEALTH PLANNING, LLC 6444 Lower York Road NEW HOPE PA 18938 523930 5 4/7/2020 Penn Community Bank PA ‐ 08
e $150,000‐350,000 PENNSFORD LLC 1360 ALMSHOUSE ROAD WARRINGTON PA 18976 523930 44 4/16/2020 Fulton Bank, National Ass PA ‐ 08
e $150,000‐350,000 PERMIT CAPITAL ADVISORS, LLC 100 Front St, Suite 940 WEST CONSHOHOCKEN PA 19428 523930 14 4/15/2020 Emigrant Bank PA ‐ 02
e $150,000‐350,000 PERSONAL WEALTH ADVISORY, LLC 630 Delp Rd Suite 100 LANCASTER PA 17601 523930 11 4/5/2020 Mid Penn Bank PA ‐ 16
e $150,000‐350,000 PREMIER WEALTH MANAGEMENT, INC. 5004 Lenker Street, Suite 200 MECHANICSBURG PA 17050 523930 0 4/30/2020 Truist Bank d/b/a Branch  PA ‐ 04
e $150,000‐350,000 PRIVATE WEALTH ADVISORS, INC. 542 RUGH ST GREENSBURG PA 15601 523930 15 4/9/2020 First National Bank of PenPA ‐ 12
e $150,000‐350,000 RODGERS BROTHERS INC 223 MERCER ST HARMONY PA 16037 523930 17 4/14/2020 PNC Bank, National Assoc PA ‐ 03
e $150,000‐350,000 S GROUP, INC. 1650 Arch Street ‐ Suite 2100 PHILADELPHIA PA 19103 523930 14 4/9/2020 Republic First Bank d/b/a PA ‐ 02
e $150,000‐350,000 SAFE HARBOR FINANCIAL, INC 3 N COLUMBUS BLVD FL 4 PHILADELPHIA PA 19106 523930 11 5/3/2020 Bank of America, Nationa PA ‐ 01
e $150,000‐350,000 SEVENBRIDGE FINANCIAL GROUP LLC 3401 N.Front st HARRISBURG PA 17110 523930 7 4/9/2020 Centric Bank PA ‐ 04
e $150,000‐350,000 SIGNATURE FINANCIAL PLANNING LLC 1301 GRANDVIEW AVE PITTSBURGH PA 15211 523930 10 4/28/2020 PNC Bank, National Assoc PA ‐ 14
e $150,000‐350,000 SPEAKMAN FINANCIAL GROUP Penn Center West Two Ste 325 PITTSBURGH PA 15276 523930 11 4/27/2020 CHROME FCU PA ‐ 18
e $150,000‐350,000 THE BIONDO GROUP LLC 540 ROUTE 6 AND 209 MILFORD PA 18337 523930 0 5/6/2020 Wells Fargo Bank, NationaPA ‐ 10
e $150,000‐350,000 THE HARRISON GROUP INC 3 RAYMOND DR HAVERTOWN PA 19083 523930 15 5/3/2020 PNC Bank, National Assoc PA ‐ 01
e $150,000‐350,000 THRIVE WEALTH MANAGEMENT, LLC 2650 Audubon Road AUDUBON PA 19403 523930 4/15/2020 Citizens Bank, National AsPA ‐ 06
e $150,000‐350,000 XPYRIA INVESTMENT ADVISORS INC 603 STANWIX SUITE 1850 PITTSBURGH PA 15222 523930 10 4/7/2020 First National Bank of PenPA ‐ 14
e $150,000‐350,000 YEAGER INSURANCE, INC. 3634 Street Road BENSALEM PA 19020 523930 9 4/15/2020 Readycap Lending, LLC PA ‐ 01
c $1‐2 million TRUENORTH, CORP. 1510 FD Roosevelt Avenue Suite 1303 GUAYNABO PR 968 523930 122 4/27/2020 Banco Santander Puerto RPR ‐ 00
e $150,000‐350,000 CONSULTIVA WEALTH  MANAGEMENT CORP 250 MUNOZ RIVERA AVE SUITE 410 SAN JUAN PR 918 523930 18 5/3/2020 Banco Popular de Puerto  PR ‐ 00
e $150,000‐350,000 BARRETT & CO Barrett & Co 42 Weybosset St PROVIDENCE RI 2903 523930 4/15/2020 Citizens Bank, National AsRI ‐ 01
e $150,000‐350,000 HALL CAPITAL MANAGEMENT COMPANY, INC. 26 BOSWORTH ST STE 4 BARRINGTON RI 2806 523930 8 4/12/2020 TD Bank, National AssociaRI ‐ 01
e $150,000‐350,000 NEW ENGLAND PROFESSIONAL PLANNING GROUP INC. 9 GRANITE ST WESTERLY RI 2891 523930 18 4/9/2020 The Washington Trust Co RI ‐ 02
e $150,000‐350,000 REX CAPITAL ADVISORS 50 Park Row West Suite 113 PROVIDENCE RI 2903 523930 4/16/2020 Citizens Bank, National AsRI ‐ 01
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
e $150,000‐350,000 YOUNG RESEARCH & PUBLISHING, INC 98 William Street NEWPORT RI 2840 523930 6 4/14/2020 BankNewport RI ‐ 01
b $2‐5 million SCDLW, LLC 1414 Fording Island Road BLUFFTON SC 29910 523930 4/27/2020 Radius Bank SC ‐ 01
d $350,000‐1 million MATERIAL CAPITAL PARTNERS 1036 Lansing Dr Ste 100 MT PLEASANT SC 29464 523930 10 4/14/2020 First Republic Bank SC ‐ 01
d $350,000‐1 million PERFORMA LIMITED US LLC 960 MORRISON DRIVE CHARLESTON SC 29403 523930 16 4/27/2020 Pinnacle Bank SC ‐ 01
d $350,000‐1 million SIGNATUREWEALTH GROUP, LLC 135 South Dargan Street FLORENCE SC 29506 523930 40 4/28/2020 First Reliance Bank SC ‐ 07
e $150,000‐350,000 ANCHOR INVESTMENT MANAGEMENT, LLC 3205 Devine St COLUMBIA SC 29205 523930 0 4/15/2020 Business Development CoSC ‐ 02
e $150,000‐350,000 FOSTER VICTOR WEALTH ADVISORS LLC 10 S. Academy Street, Suite 250 GREENVILLE SC 29601 523930 17 4/7/2020 United Community Bank SC ‐ 04
e $150,000‐350,000 STEADFAST MARINE CONSTRUCTION, LLC 5237 N. Okatie Hwy RIDGELAND SC 29936 523930 4/28/2020 Radius Bank SC ‐ 01
e $150,000‐350,000 THE FURMAN CO INC. 101 N Main St, Ste 1400 GREENVILLE SC 29601 523930 17 4/9/2020 United Community Bank SC ‐ 04
e $150,000‐350,000 WCM GLOBAL WEALTH LLC 201 River Place Suite 500 GREENVILLE SC 29601 523930 16 4/10/2020 United Community Bank SC ‐ 04
e $150,000‐350,000 DAKOTA FINANCIAL SERVICES INC 405 8th Ave NW Suite 208 ABERDEEN SD 57401 523930 4/10/2020 Great Western Bank SD ‐ 00
e $150,000‐350,000 SWENSON ADVISORY GROUP INC. 5002 S. Broadband Lane, Suite 110 SIOUX FALLS SD 57108 523930 14 4/4/2020 Reliabank Dakota SD ‐ 00
c $1‐2 million IROQUOIS CAPITAL GROUP, INC. 3100 WEST END AVE NASHVILLE TN 37203 523930 4 4/16/2020 Pinnacle Bank TN ‐ 05
d $350,000‐1 million PONDER & CO., INC. 165 Madison Ave MEMPHIS TN 38103 523930 32 4/7/2020 First Horizon Bank TN ‐ 09
d $350,000‐1 million SAGEVIEW RETIREMENT PLAN CONSULTANTS, INC. 1111 N. Northshore Dr  Ste N325 KNOXVILLE TN 37919 523930 37 4/4/2020 Pinnacle Bank TN ‐ 02
d $350,000‐1 million TELARRAY, INC. 700 COLONIAL RD MEMPHIS TN 38117 523930 4/10/2020 Independent Bank TN ‐ 08
d $350,000‐1 million TENNESSEE VALLEY ASSET MANAGEMENT PARTNERS, LLC 6025 BROOKVALE LN KNOXVILLE TN 37919 523930 20 4/15/2020 U.S. Bank, National Assoc TN ‐ 02
d $350,000‐1 million THOROUGHBRED FINANCIAL SERVICES LLC 5110 MARYLAND WAY STE 300 BRENTWOOD TN 37027 523930 38 4/13/2020 Pinnacle Bank TN ‐ 05
e $150,000‐350,000 ABOUND WEALTH MANAGEMENT, LLC 108 4TH AVE S; STE 207 FRANKLIN TN 37064 523930 10 4/16/2020 Renasant Bank TN ‐ 04
e $150,000‐350,000 BANES CAPITAL GROUP, LLC 6410 POPLAR AVE Suite 320 MEMPHIS TN 38119 523930 23 4/6/2020 Paragon Bank TN ‐ 08
e $150,000‐350,000 BROGAN FINANCIAL, INC. 8351 E Walker Springs Ln Ste 101 KNOXVILLE TN 37923 523930 13 4/8/2020 First Horizon Bank TN ‐ 02
e $150,000‐350,000 FINANCIAL CONSULTING GROUP 9040 GARDEN ARBOR DR GERMANTOWN TN 38138 523930 9 4/7/2020 Triumph Bank TN ‐ 08
e $150,000‐350,000 GREENSVIEW WEALTH MANAGEMENT LLC 501 Corporate Centre Dr Suite 315 FRANKLIN TN 37067 523930 8 4/6/2020 Byline Bank TN ‐ 07
e $150,000‐350,000 HARMONY INVESTMENT MANAGEMENT, INC. 5130 ASHLAND CITY HWY NASHVILLE TN 37218 523930 8 4/28/2020 Pinnacle Bank TN ‐ 05
e $150,000‐350,000 LAWSON WINCHESTER WEALTH MANAGEMENT LLC 325 CHEROKEE BLVD CHATTANOOGA TN 37405 523930 16 4/14/2020 Pinnacle Bank TN ‐ 03
e $150,000‐350,000 PATRIOT INVESTMENT MANAGEMENT GROUP, INC 9721 Cogdill Rd. Suite 101 KNOXVILLE TN 37932 523930 13 4/9/2020 United Community Bank TN ‐ 02
e $150,000‐350,000 PRACTICE SOLUTIONS FLORIDA, LLC 371 Fountain View Cir ALCOA TN 37701 523930 0 4/14/2020 Live Oak Banking CompanTN ‐ 02
e $150,000‐350,000 PRACTICE SOLUTIONS, INC. 371 Fountain View Circle ALCOA TN 37701 523930 0 4/13/2020 Live Oak Banking CompanTN ‐ 02
e $150,000‐350,000 PYRAMID FINANCIAL INC 953 S 3RD ST MEMPHIS TN 38106 523930 5/3/2020 Wells Fargo Bank, NationaTN ‐ 09
e $150,000‐350,000 RED DOOR WEALTH MANAGEMENT, LLC 756 RIDGE LAKE BLVD MEMPHIS TN 38120 523930 8 4/14/2020 Pinnacle Bank TN ‐ 08
e $150,000‐350,000 RETIREMENT FINANCIAL SOLUTIONS LLC 9725 Cogdill Road KNOXVILLE TN 37932 523930 13 4/13/2020 Regions Bank TN ‐ 02
b $2‐5 million STEVE KEMBLE EVENT DESIGN 2206 Marilla St DALLAS TX 75201 523930 4/29/2020 Radius Bank TX ‐ 30
c $1‐2 million LIFESTYLES UNLIMITED, INC. 11200 WESTHEIMER RD SUITE 1000 HOUSTON TX 77042 523930 91 4/12/2020 Third Coast Bank SSB TX ‐ 07
d $350,000‐1 million ASCENDANT STUDIOS, LLC 3502 Sacred Moon Cove AUSTIN TX 78746 523930 36 5/3/2020 Bank of America, Nationa TX ‐ 10
d $350,000‐1 million BAILANDO SALON ENTERPRISE INC. 1022 S GREENVILLE AVE STE 100 ALLEN TX 75002 523930 58 5/3/2020 Bank of America, Nationa TX ‐ 03
d $350,000‐1 million COLVIN RESOURCES GROUP, INC. 4099 McEwen Rd, Ste 810 DALLAS TX 75244 523930 48 4/14/2020 Commerce Bank TX ‐ 24
d $350,000‐1 million COVENANT MULTI‐FAMILY OFFICES LLC 18756 Stone Oak Parkway SAN ANTONIO TX 78258 523930 38 4/13/2020 Texas Capital Bank, NationTX ‐ 21
d $350,000‐1 million FRONTIER INVESTMENT MANAGEMENT COMPANY 8401 N CENTRAL EXPY Ste 300 DALLAS TX 75225 523930 0 4/9/2020 First United Bank and Tru TX ‐ 32
d $350,000‐1 million HH & CN INVESTMENT CORP 2228 TAWNY OWL RD GRAND PRAIRIE TX 75052 523930 35 5/2/2020 Bank of America, Nationa TX ‐ 06
d $350,000‐1 million HOWARD FINANCIAL SERVICES LTD. 8350 Meadow Road DALLAS TX 75231 523930 22 4/14/2020 Texas Capital Bank, NationTX ‐ 05
d $350,000‐1 million INTERCONTINENTAL WEALTH ADVISORS LLC 112 E Pecan St Ste 525 SAN ANTONIO TX 78205 523930 23 5/3/2020 Bank of America, Nationa TX ‐ 23
d $350,000‐1 million LEE FINANCIAL COMPANY, LLC 8350 NORTH CENTRAL EXPRESSWAY, SUITE 1800 DALLAS TX 75206 523930 37 4/10/2020 Spirit of Texas Bank, SSB TX ‐ 32
d $350,000‐1 million NEW LEAF SERVICE CONTRACTS, INC. 909 Lake Carolyn Parkway, Ste. 900 IRVING TX 75039 523930 121 4/6/2020 BOKF, National Associatio TX ‐ 24
d $350,000‐1 million OPC ADVISORS LLC 121 N Post Oak Ln 705 HOUSTON TX 77024 523930 35 4/5/2020 Byline Bank TX ‐ 02
d $350,000‐1 million RANGER CAPITAL GROUP HOLDINGS, L.P. 2828 N HARWOOD ST, Ste 1900 DALLAS TX 75201 523930 31 4/8/2020 First United Bank and Tru TX ‐ 30
d $350,000‐1 million STAVIS‐COHEN MANAGEMENT CO 1330 Post Oak Blvd Ste 2190 HOUSTON TX 77056 523930 20 4/15/2020 PlainsCapital Bank TX ‐ 07
d $350,000‐1 million WENTWORTH MANAGEMENT SERVICES LLC 1 Cowboys Way Suite 490 FRISCO TX 75034 523930 27 4/11/2020 First Financial Bank TX ‐ 03
e $150,000‐350,000 ALTRUVISTA LLC 3555 Timmons, Suite 915 HOUSTON TX 77027 523930 10 4/27/2020 Wallis Bank TX ‐ 07
e $150,000‐350,000 ASSET MANAGEMENT ADVISORS, INC. 2929 Allen Pkwy Ste 2850 HOUSTON TX 77019 523930 10 4/27/2020 Central Bank TX ‐ 02
e $150,000‐350,000 ASSET MGT & DISPOSAL INC 2747 Oakland Avenue GARLAND TX 75041 523930 15 4/11/2020 Veritex Community Bank TX ‐ 05
e $150,000‐350,000 BEAIRD HARRIS WEALTH MANAGEMENT, INC. 12221 MERIT DR Suite 750 DALLAS TX 75251 523930 4/11/2020 T Bank, National AssociatiTX ‐ 32
e $150,000‐350,000 BERNZOTT CAPITAL ADVISORS INC 2802 FLINTROCK TRCE STE 205 AUSTIN TX 78738 523930 10 4/15/2020 Citizens Business Bank TX ‐ 21
e $150,000‐350,000 BLACKGOLD CAPITAL MANAGEMENT LP 109 N POST OAK LANE SUITE 500 HOUSTON TX 77024 523930 5 4/14/2020 Veritex Community Bank TX ‐ 02
e $150,000‐350,000 BP CAPITAL FUND ADVISORS, LLC 2311 CEDAR SPRINGS RD STE 200 DALLAS TX 75201 523930 7 4/13/2020 Texas Security Bank TX ‐ 30
e $150,000‐350,000 BRASADA CAPITAL MANAGEMENT, LP 3200 Southwest Freeway, Ste 2160 HOUSTON TX 77027 523930 0 4/6/2020 Live Oak Banking CompanTX ‐ 07
e $150,000‐350,000 CASTLEVIEW PARTNERS, LLC 8111 PRESTON ROAD SUITE 500 DALLAS TX 75225 523930 7 4/30/2020 JPMorgan Chase Bank, NaTX ‐ 32
e $150,000‐350,000 CD WEALTH MANAGEMENT LLC 16400 Dallas Parkway Ste 310 DALLAS TX 75248 523930 8 4/10/2020 Veritex Community Bank TX ‐ 03
e $150,000‐350,000 CLIENT 4 LIFE GROUP, LLC 3513 SPECTRUM BLVD STE 200 RICHARDSON TX 75082 523930 8 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaTX ‐ 03
e $150,000‐350,000 DR SAUR FINANCIAL INC 14897 Towne Lake Circle ADDISON TX 75001 523930 10 4/13/2020 Readycap Lending, LLC TX ‐ 24
e $150,000‐350,000 EFFICIENT WEALTH MANAGEMENT LLC DBA AVION WEALTH LLC 2829 Technology Forest Boulevard, Suite 300 SPRING TX 77381 523930 11 4/16/2020 Zions Bank, A Division of TX ‐ 08
e $150,000‐350,000 FINANCIAL SYNERGIES WEALTH ADVISORS, INC. 4400 Post Oak Parkway, Suite 200 HOUSTON TX 77027 523930 11 4/8/2020 Bank of Houston, NationaTX ‐ 07
e $150,000‐350,000 FULCRUM CAPITAL HOLDINGS LLC 111 CONGRESS AVE, 25th Floor AUSTIN TX 78701 523930 9 4/27/2020 FirstCapital Bank of Texas TX ‐ 21
e $150,000‐350,000 FUNDTHROUGH USA INC. 3730 Kirby Dr Ste 1200 HOUSTON TX 77098 523930 8 4/15/2020 TD Bank, National AssociaTX ‐ 02
e $150,000‐350,000 FUSION INVESTMENT ADVISORS LLC 9111 CYPRESS WATERS BLVD STE 140 COPPELL TX 75019 523930 2 4/28/2020 JPMorgan Chase Bank, NaTX ‐ 24
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
e $150,000‐350,000 GEC ADVISORS LLC 2415 WEST ALABAMA ST HOUSTON TX 77098 523930 2 4/7/2020 Cadence Bank, National ATX ‐ 02
e $150,000‐350,000 GOODMAN FINANCIAL CORPORATION 5177 RICHMOND AVE STE 700 HOUSTON TX 77056 523930 15 4/30/2020 Texas First Bank TX ‐ 07
e $150,000‐350,000 INSIGHT WEALTH PARTNERS, LLC 3333 Premier Drive PLANO TX 75023 523930 12 4/12/2020 Independent Bank TX ‐ 03
e $150,000‐350,000 INTERNET ASSET MANAGEMENT INC 2600 E Southlake Blvd #120 SOUTHLAKE TX 76092 523930 11 5/4/2020 Fountainhead SBF LLC TX ‐ 24
e $150,000‐350,000 INTRUA FINANCIAL LLC 3737 BUFFALO SPEEDWAY STE 400 HOUSTON TX 77098 523930 3 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaTX ‐ 02
e $150,000‐350,000 JDX DISTRIBUTIONS LLC 81 Rodeo dr MANVEL TX 77578 523930 6/29/2020 Radius Bank TX ‐ 14
e $150,000‐350,000 JOHN D. SHANKS LLC 3100 South GESSNER RD Ste 205 HOUSTON TX 77063 523930 1 4/14/2020 Allegiance Bank TX ‐ 07
e $150,000‐350,000 JOJENCO HOLDINGS, LLC 660 N CARROLL AVE STE 140 SOUTHLAKE TX 76092 523930 12 4/28/2020 First United Bank and Tru TX ‐ 24
e $150,000‐350,000 KMA FINANCIAL SERVICES INC. 5210 McKinney Ave Suite 300 DALLAS TX 75205 523930 7 4/15/2020 United Texas Bank TX ‐ 32
e $150,000‐350,000 LEAFHOUSE FINANCIAL GROUP, LLC 6504 BRIDGE POINT PKWY STE 450 AUSTIN TX 78730 523930 17 4/11/2020 Central Pacific Bank TX ‐ 10
e $150,000‐350,000 LIFESTYLE FINANCIAL ADVISORS, INC. 211 W Edgewood Dr FRIENDSWOOD TX 77546 523930 0 4/14/2020 Live Oak Banking CompanTX ‐ 14
e $150,000‐350,000 LIVE OAK INVESTMENT PARTNERS, LLC 3103 BEE CAVES RD Ste 104 AUSTIN TX 78746 523930 2 4/7/2020 Broadway National Bank TX ‐ 10
e $150,000‐350,000 OPC ADVISORS LLC 121 N POST OAK LN APT 705 HOUSTON TX 77024 523930 12 6/30/2020 JPMorgan Chase Bank, NaTX ‐ 02
e $150,000‐350,000 PARKWAY WEALTH MANAGMENT GROUP, LLC 5550 GRANITE PKWY, suite 180 PLANO TX 75024 523930 16 4/28/2020 Prosperity Bank TX ‐ 03
e $150,000‐350,000 PATHSAGE LLC 11675 JOLLYVILLE STE 200, AUSTIN TX 78759 523930 0 4/27/2020 Regions Bank TX ‐ 10
e $150,000‐350,000 PC ADVISORS LLC 8235 DOUGLAS AVE SUITE 550 DALLAS TX 75225 523930 4/14/2020 Spirit of Texas Bank, SSB TX ‐ 32
e $150,000‐350,000 PERRYMAN FINANCIAL ADVISORY INC 12221 Merit Drive Ste 1660 DALLAS TX 75251 523930 8 4/7/2020 Happy State Bank TX ‐ 32
e $150,000‐350,000 PLAINTIFF ADVISORY GROUP, LLC DBA THE JAMES STREET GROUP, L5300 MEMORIAL DR STE 700 HOUSTON TX 77007 523930 20 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaTX ‐ 02
e $150,000‐350,000 PROBITY ADVISORS, INC. 10000 N. CENTRAL EXPRESSWAY, #1326 DALLAS TX 75231 523930 7 4/30/2020 BOKF, National Associatio TX ‐ 05
e $150,000‐350,000 RHAME & GORRELL WEALTH MANAGEMENT, LLC 1300 Lake Robbins Drive Suite 360 SPRING TX 77380 523930 10 4/11/2020 Zions Bank, A Division of TX ‐ 08
e $150,000‐350,000 RICHARD P. SLAUGHTER ASSOCIATES, INC. 13809 Research Blvd Suite 905 AUSTIN TX 78750 523930 4/10/2020 International Bank of ComTX ‐ 10
e $150,000‐350,000 RMST HOLDING COMPANY INC. 121 N. Post Oak Lane #705 HOUSTON TX 77024 523930 0 4/15/2020 Byline Bank TX ‐ 02
e $150,000‐350,000 ROCKET DOLLAR, INC. 221 E 9TH ST Suite 201 AUSTIN TX 78701 523930 15 4/13/2020 R Bank TX ‐ 21
e $150,000‐350,000 ROSENTHAL RETIREMENT PLANNING, L P 100 E 15TH ST STE 100 FORT WORTH TX 76102 523930 8 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaTX ‐ 12
e $150,000‐350,000 S.A.W. ADVISORS, LLC 3501 E PLANO PARKWAY STE 200 PLANO TX 75074 523930 27 4/5/2020 Veritex Community Bank TX ‐ 03
e $150,000‐350,000 SAYLOR AND CARGILE, LLC 1401 PRECINCT LINE RD HURST TX 76053 523930 4/30/2020 Bank of the West TX ‐ 12
e $150,000‐350,000 SELAH FINANCIAL SERVICES, INC 1550 West Bay Area Blvd, ste 101 FRIENDSWOOD TX 77546 523930 0 6/19/2020 Texas Advantage Commu TX ‐ 14
e $150,000‐350,000 SRP EQUIPMENT SERVICES, LLC 3811 Turtle Creek Blvd, Ste 1100 DALLAS TX 75219 523930 0 4/27/2020 Live Oak Banking CompanTX ‐ 30
e $150,000‐350,000 TEXAS WEALTH MANAGEMENT 18333 Egret Bay Blvd., Suite 600 HOUSTON TX 77058 523930 0 4/27/2020 Texas Citizens Bank, NatioTX ‐ 14
e $150,000‐350,000 THE FINANCIAL ADVISORY GROUP, INC. 5599 SAN FELIPE ST Suite 900 HOUSTON TX 77056 523930 17 4/9/2020 Valliance Bank TX ‐ 07
e $150,000‐350,000 THE NATIONAL FINANCIAL ALLIANCE LLC 6800 PARK TEN BLVD STE 130E SAN ANTONIO TX 78213 523930 14 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaTX ‐ 20
e $150,000‐350,000 THIEMAN'S, INC PO Box 670 ROCKWALL TX 75087 523930 22 4/4/2020 Union Bank and Trust ComTX ‐ 04
e $150,000‐350,000 TKD INSURANCE ALLIANCE AND STRATEGIC FINANCIAL PARTNERS L 1104 Hidden Oaks WYLIE TX 75098 523930 53 4/5/2020 Texas Trust CU TX ‐ 03
e $150,000‐350,000 VALEDOR PARTNERS LLC 4265 SAN FELIPE STE 970 HOUSTON TX 77027 523930 14 4/15/2020 Veritex Community Bank TX ‐ 07
e $150,000‐350,000 W PARNELL, LLC 53 MEADOWBROOK LN ROANOKE TX 76262 523930 35 4/27/2020 Pinnacle Bank TX ‐ 24
e $150,000‐350,000 WILLIS JOHNSON & ASSOCIATES, INC. 5847 San Felipe St Ste 1500 HOUSTON TX 77057 523930 2 4/28/2020 JPMorgan Chase Bank, NaTX ‐ 07
e $150,000‐350,000 WJ INTERESTS, LLC 2333 Town Center Dr Ste 100 SUGAR LAND TX 77478 523930 10 4/10/2020 CommunityBank of Texas TX ‐ 22
b $2‐5 million C & E FINANCIAL GROUP, INC. 777 East 4500 South #220 SALT LAKE CITY UT 84107 523930 60 4/30/2020 Bank of the West UT ‐ 04
b $2‐5 million MIDWEST COMMERCIAL INTERIORS 987 S WEST TEMPLE SALT LAKE CITY UT 84101 523930 174 4/9/2020 Mountain America FCU UT ‐ 02
d $350,000‐1 million ARCHE ADVISORS, INC. 1659 W. Chateau Circle SAINT GEORGE UT 84770 523930 48 4/13/2020 State Bank of Southern UtUT ‐ 02
d $350,000‐1 million DECKER RETIREMENT PLANNING INC 2889 W Ashton Blvd Suite 125 LEHI UT 84043 523930 22 4/29/2020 United Business Bank UT ‐ 03
d $350,000‐1 million FIRST WESTERN ADVISORS, INC. 3165 East Millrock Drive Suite 340 SALT LAKE CITY UT 84121 523930 15 4/15/2020 Zions Bank, A Division of UT ‐ 03
d $350,000‐1 million SOLTIS INVESTMENT ADVISORS, LLC 20 NORTH MAIN STREET SUITE 400 SAINT GEORGE UT 84770 523930 33 4/27/2020 Cache Valley Bank UT ‐ 02
d $350,000‐1 million WASATCH SONORAN INVESTMENTS, LLC 5663 South Redwood Road TAYLORSVILLE UT 84123 523930 6/22/2020 Fundbox, Inc. UT ‐ 04
e $150,000‐350,000 CHEROKEE & WALKER MANAGEMENT, LLC 6440 S Wasatch Blvd SALT LAKE CITY UT 84121 523930 9 4/11/2020 KeyBank National Associa UT ‐ 03
e $150,000‐350,000 DIVERSIFY, INC. 9017 South Riverside Drive Suite 200 SANDY UT 84070 523930 17 4/4/2020 Cache Valley Bank UT ‐ 03
e $150,000‐350,000 KEELER THOMAS MANAGEMENT LLC 1327 S 800 E OREM UT 84097 523930 14 4/11/2020 KeyBank National Associa UT ‐ 03
e $150,000‐350,000 MAINFRAME GROUP, INC. 2701 North Thanksgiving Way LEHI UT 84043 523930 23 5/1/2020 Cache Valley Bank UT ‐ 03
e $150,000‐350,000 PORCH FINANCIAL LLC 126 WEST SEGO LILY DRIVE SUITE 265 SANDY UT 84070 523930 5/3/2020 Wells Fargo Bank, NationaUT ‐ 03
e $150,000‐350,000 QUADSCORE INSURANCE SERVICES 6300 N Sagewood Dr Suite H‐567 PARK CITY UT 84098 523930 8 4/15/2020 Readycap Lending, LLC UT ‐ 01
e $150,000‐350,000 RH FINANCIAL, INC. 879 BAXTER DR SOUTH JORDAN UT 84095 523930 21 4/10/2020 Cache Valley Bank UT ‐ 04
e $150,000‐350,000 SMEDLEY FINANCIAL SERVICES 102 S 200 E, SUITE 100 SALT LAKE CITY UT 84111 523930 10 5/14/2020 America First FCU UT ‐ 02
e $150,000‐350,000 SUMMIT GLOBAL INVESTMENTS 620 S Main St BOUNTIFUL UT 84010 523930 16 4/13/2020 Readycap Lending, LLC UT ‐ 02
c $1‐2 million CARY STREET PARTNERS FINANCIAL, LLC 901 East Byrd Street Suite 1001 RICHMOND VA 23219 523930 0 4/8/2020 Atlantic Union Bank VA ‐ 03
d $350,000‐1 million AGILI PC 1806 Summit Avenue Suite 100 RICHMOND VA 23230 523930 22 4/14/2020 Manufacturers and Trade VA ‐ 03
d $350,000‐1 million ALLEGIANCE ADVISORY GROUP LLC 12950 WORLDGATE DR STE 350 HERNDON VA 20170 523930 39 5/3/2020 Bank of America, Nationa VA ‐ 10
d $350,000‐1 million BLUE BRIDGE FINANCIAL, LLC 11921 Freedom Drive Suite 1130 RESTON VA 20190 523930 32 4/15/2020 Manufacturers and Trade VA ‐ 10
d $350,000‐1 million BURNEY PARTNERS, LLC 1800 ALEXANDER BELL DR STE 500 RESTON VA 20191 523930 17 4/28/2020 Summit Community Bank VA ‐ 11
d $350,000‐1 million CLARKE INVESTMENTS, LLC 192 SUMMERFIELD CT ROANOKE VA 24019 523930 5 5/4/2020 Buckeye State Bank VA ‐ 06
d $350,000‐1 million MCLEAN ASSET MANAGEMENT CORPORATION 1900 Gallows Road Suite 350 TYSONS VA 22182 523930 29 4/15/2020 Manufacturers and Trade VA ‐ 10
d $350,000‐1 million PAGNATOKARP PARTNERS, LLC 11951 Freedom Dr. STE 1260 RESTON VA 20190 523930 29 4/14/2020 FVCbank VA ‐ 10
d $350,000‐1 million PAPILLON HOLDINGS INCORPORATED 44728 MALDEN PL ASHBURN VA 20147 523930 18 5/1/2020 Bank of America, Nationa VA ‐ 10
d $350,000‐1 million SALOMON & LUDWIN LLC 1401 Gaskins Road HENRICO VA 23238 523930 9 4/9/2020 Mid Penn Bank VA ‐ 07
d $350,000‐1 million YORKTOWN MANAGEMENT & RESEARCH COMPANY INC. 2303 YORKTOWN AVE LYNCHBURG VA 24501 523930 24 4/4/2020 Select Bank VA ‐ 05
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
e $150,000‐350,000 ACG ADVISORY SERVICES, INC. 1640 Huguenot Road MIDLOTHIAN VA 23113 523930 13 4/7/2020 Village Bank VA ‐ 04
e $150,000‐350,000 ACORN FINANCIAL ADVISORY SERVICES INC 1875 CAMPUS COMMONS DR STE 100 RESTON VA 20191 523930 2 5/3/2020 Bank of America, Nationa VA ‐ 11
e $150,000‐350,000 ACORN FINANCIAL ADVISORY SERVICES INC 1875 CAMPUS COMMONS DR STE 100 RESTON VA 20191 523930 15 5/3/2020 Bank of America, Nationa VA ‐ 11
e $150,000‐350,000 ACORN FINANCIAL ADVISORY SERVICES, INC 1875 CAMPUS COMMONS DR STE 100 RESTON VA 20191 523930 39 5/3/2020 Bank of America, Nationa VA ‐ 11
e $150,000‐350,000 AMJ FINANCIAL WEALTH MANAGEMENT LLC 44160 Scholar Plaza Suite 350 LEESBURG VA 20176 523930 10 4/15/2020 Manufacturers and Trade VA ‐ 10
e $150,000‐350,000 BERNHARDT WEALTH MANAGEMENT, INC. 7601 Lewinsville Road Suite 210 MC LEAN VA 22102 523930 10 4/13/2020 TD Bank, National AssociaVA ‐ 08
e $150,000‐350,000 CARRADICE CONSULTING LLC 12700 BLACK FOREST LN WOODBRIDGE VA 22192 523930 10 5/3/2020 PNC Bank, National Assoc VA ‐ 01
e $150,000‐350,000 CHASE INVESTMENT COUNSEL CORPORATION 350 OLD IVY WAY CHARLOTTESVILLE VA 22903 523930 0 4/7/2020 Atlantic Union Bank VA ‐ 05
e $150,000‐350,000 FJY FINANCIAL LLC 1900 CAMPUS COMMONS DR Suite 500 RESTON VA 20191 523930 13 4/27/2020 United Bank VA ‐ 11
e $150,000‐350,000 FLIPPIN BRUCE & PORTER, INC. 800 Main Street, 2nf Floor LYNCHBURG VA 24504 523930 0 4/10/2020 The Farmers Bank of AppoVA ‐ 05
e $150,000‐350,000 HALPERN FINANCIAL, INC. 20365 EXCHANGE ST, Suite 200 ASHBURN VA 20147 523930 11 4/14/2020 Capital Bank, National AssVA ‐ 10
e $150,000‐350,000 HUGHES FINANCIAL SERVICES LLC 2201 Cooperative Way Suite 150 LEESBURG VA 20176 523930 8 4/12/2020 MVB Bank, Inc. VA ‐ 10
e $150,000‐350,000 JCMRMS 3901 Westerre Parkway STE 300 HENRICO VA 23233 523930 10 4/6/2020 Village Bank VA ‐ 07
e $150,000‐350,000 KC INVESTMENTS GROUP INC 25807 DONEGAL DR CHANTILLY VA 20152 523930 1 5/3/2020 Bank of America, Nationa VA ‐ 10
e $150,000‐350,000 KC INVESTMENTS GROUP LLC 25807 DONEGAL DR CHANTILLY VA 20152 523930 1 4/30/2020 Bank of America, Nationa VA ‐ 10
e $150,000‐350,000 LOCAL FINANCE SOLUTIONS INC 8 East Canal Street Suite 100 RICHMOND VA 23219 523930 9 4/14/2020 Fulton Bank, National Ass VA ‐ 03
e $150,000‐350,000 MANGHAM ASSOCIATES 690 Peter Jefferson Parkway, Suite 250 CHARLOTTESVILLE VA 22911 523930 0 4/10/2020 Virginia National Bank VA ‐ 05
e $150,000‐350,000 MASS MUTUAL ‐ COMMONWEALTH 222 Central Park Ave. Ste 1100 VIRGINIA BEACH VA 23462 523930 15 4/15/2020 1st Advantage FCU VA ‐ 02
e $150,000‐350,000 MILLENNIUM ADVISORY SERVICES INC. 5340 Twin Hickory Rd GLEN ALLEN VA 23059 523930 0 4/28/2020 Live Oak Banking CompanVA ‐ 01
e $150,000‐350,000 MONEYWISE, INC. 1563 CROSSINGS CENTER DR FOREST VA 24551 523930 10 4/5/2020 The First Bank and Trust CVA ‐ 05
e $150,000‐350,000 NHA HOLDINGS, LLC 8045 Leesburg Pike VIENNA VA 22182 523930 6 4/29/2020 Atlantic Union Bank VA ‐ 10
e $150,000‐350,000 OFG LLC 941 GLENWOOD STATION LN STE 203 CHARLOTTESVILLE VA 22901 523930 19 4/29/2020 First‐Citizens Bank & Trus VA ‐ 05
e $150,000‐350,000 PACTOLUS PRIVATE WEALTH MANAGEMENT LLC 8614 Westwood Center Dr Suite 620 VIENNA VA 22182 523930 14 4/8/2020 First Home Bank VA ‐ 10
e $150,000‐350,000 RP FINANCIAL LC 1311 A Dolley Madison Blvd #2A MC LEAN VA 22101 523930 7 4/10/2020 Centric Bank VA ‐ 08
e $150,000‐350,000 STEIGERWALD, GORDON & KOCH INC. 893 A HARRISON ST SE LEESBURG VA 20175 523930 4/10/2020 TD Bank, National AssociaVA ‐ 10
e $150,000‐350,000 VALLEY WEALTH GROUP, INC. 2965 Colonnade Dr, Suite 310 ROANOKE VA 24018 523930 0 4/14/2020 Bank of Botetourt VA ‐ 06
e $150,000‐350,000 VALUATION SERVICES, INC 3000 WILSON BLVD, suite 220 ARLINGTON VA 22201 523930 15 4/15/2020 United Bank VA ‐ 08
e $150,000‐350,000 VLP FINANCIAL ADVISORS, INC. 8391 Old Courthouse Rd Suite 203 VIENNA VA 22182 523930 15 4/14/2020 Truist Bank d/b/a Branch  VA ‐ 10
e $150,000‐350,000 KDP INVESTMENT ADVISORS, INC 24 Elm St MONTPELIER VT 5602 523930 16 4/6/2020 Legence Bank VT ‐ 00
e $150,000‐350,000 WYATT INVESTMENT RESEARCH LLC 65 Railroad St RICHMOND VT 5477 523930 0 4/27/2020 Vermont 504 CorporationVT ‐ 00
c $1‐2 million BRAG INVESTMENTS, INC 6718 S 216TH ST KENT WA 98032 523930 4/28/2020 Columbia State Bank WA ‐ 08
c $1‐2 million CASCADIA CAPITAL LLC 1000 2nd Avenue #1200 SEATTLE WA 98104 523930 52 4/8/2020 Zions Bank, A Division of WA ‐ 07
c $1‐2 million COLDSTREAM HOLDINGS INC 1‐100th Ave NE Suite 102 BELLEVUE WA 98004 523930 73 4/12/2020 Zions Bank, A Division of WA ‐ 01
c $1‐2 million REDCLOUD CONSULTING INC 11000 NE 33rd PL Suite 100 BELLEVUE WA 98004 523930 66 4/15/2020 Columbia State Bank WA ‐ 01
c $1‐2 million TALBOT REHABILITATION CENTER, LLC 4430 Talbot Rd S RENTON WA 98055 523930 4/14/2020 Radius Bank WA ‐ 09
d $350,000‐1 million EMPIRICAL FINANCIAL SERVICES LLC 1420 5TH AVE STE 3150 SEATTLE WA 98101 523930 27 4/28/2020 Bank of America, Nationa WA ‐ 07
d $350,000‐1 million EVERGREEN GAVEKAL 10500 NE 8th St BELLEVUE WA 98004 523930 24 4/15/2020 First Republic Bank WA ‐ 01
d $350,000‐1 million FINANCIAL ADVOCATES LLC 1601 Cooper Point Road NW OLYMPIA WA 98502 523930 0 4/13/2020 Heritage Bank WA ‐ 06
d $350,000‐1 million FIRST PACIFIC FINANCIAL, INC. 610 ESTHER ST STE 100 VANCOUVER WA 98660 523930 21 4/16/2020 JPMorgan Chase Bank, NaWA ‐ 03
d $350,000‐1 million MAINSPRING WEALTH ADVISORS, LLC 8TH ST BELLEVUE WA 98004 523930 25 4/4/2020 Equity Bank WA ‐ 01
d $350,000‐1 million PARCION PRIVATE WEALTH LLC 10700 Northup Way BELLEVUE WA 98004 523930 12 4/14/2020 Washington Federal Bank WA ‐ 01
d $350,000‐1 million PIONEER SQUARE ADVISORS LLC 1624 4TH AVE STE 400 SEATTLE WA 98101 523930 16 5/1/2020 JPMorgan Chase Bank, NaWA ‐ 07
d $350,000‐1 million SCANNELL LLC (DBA HERITAGE WEALTH ADVISORS) 7525 se 24th st., suite 120 MERCER ISLAND WA 98040 523930 48 4/6/2020 City National Bank of Flor WA ‐ 09
d $350,000‐1 million SOUND EQUITY INC 929 108TH AVE NE Ste 1030 BELLEVUE WA 98004 523930 39 4/5/2020 Community First Bank WA ‐ 01
d $350,000‐1 million THE A K GROUP 11000 NE 33rd PL Suite 100 BELLEVUE WA 98004 523930 17 4/27/2020 Columbia State Bank WA ‐ 01
d $350,000‐1 million THE RETIREMENT SOLUTION 18300 Redmond Way, Ste. 250 REDMOND WA 98052 523930 4/28/2020 Radius Bank WA ‐ 01
e $150,000‐350,000 ANDERSON FOE KENT MADSEN & ASSOCIATES LLC 601 Union St, Suite 2500 SEATTLE WA 98101 523930 4/27/2020 Washington Trust Bank WA ‐ 07
e $150,000‐350,000 AUXANO ADVISORS, LLC 10900 NE 4th St BELLEVUE WA 98004 523930 12 4/10/2020 KeyBank National Associa WA ‐ 01
e $150,000‐350,000 BAUER EVANS INC P S 2911 Bond St, Suite 105 EVERETT WA 98201 523930 27 4/8/2020 Mountain Pacific Bank WA ‐ 01
e $150,000‐350,000 BENCHMARK PLUS MANAGEMENT LLC 820 A St Ste 700 TACOMA WA 98402 523930 9 4/29/2020 Bank of America, Nationa WA ‐ 06
e $150,000‐350,000 BENSLER LLC 200 112th Ave NE #205 BELLEVUE WA 98004 523930 0 4/7/2020 Liberty Bank WA ‐ 01
e $150,000‐350,000 CASHMAN CONSULTING MANAGEMENT CO., LLC 18300 Redmond Way Suite 100 REDMOND WA 98052 523930 10 4/15/2020 Banner Bank WA ‐ 01
e $150,000‐350,000 CROSBY WEALTH ADVISORS 4055 Lake Washington Blvd NE Ste 200 KIRKLAND WA 98033 523930 15 5/14/2020 Cross River Bank WA ‐ 01
e $150,000‐350,000 FULCRUM CAPITAL, LLC 1111 Third Ave, Suite 1880 SEATTLE WA 98101 523930 10 4/14/2020 Zions Bank, A Division of WA ‐ 07
e $150,000‐350,000 HIGHLAND PRIVATE WEALTH MANAGEMENT 10900 NE 8th St, Suite 1122 BELLEVUE WA 98004 523930 14 4/14/2020 Seattle Bank WA ‐ 01
e $150,000‐350,000 JAMES E SYPHER LLC 26638 SE 15th St SAMMAMISH WA 98075 523930 24 4/14/2020 KeyBank National Associa WA ‐ 08
e $150,000‐350,000 KILEY JUERGENS WEALTH MANAGEMENT LLC 2409 PACIFIC AVE SE OLYMPIA WA 98501 523930 10 4/13/2020 TwinStar CU WA ‐ 10
e $150,000‐350,000 MARTEL WEALTH ADVISORS INC 2001 SE Columbia River Dr Ste100 VANCOUVER WA 98661 523930 11 4/15/2020 First‐Citizens Bank & Trus WA ‐ 03
e $150,000‐350,000 MHA LLC 225 Tacoma Ave S TACOMA WA 98402 523930 0 4/16/2020 Washington Trust Bank WA ‐ 06
e $150,000‐350,000 MYICON, INC 520 6th Street South KIRKLAND WA 98033 523930 10 4/11/2020 KeyBank National Associa WA ‐ 01
e $150,000‐350,000 NELSON SECURITIES, INC. 9718 N Morton Ct SPOKANE WA 99218 523930 19 4/4/2020 State Bank Northwest WA ‐ 05
e $150,000‐350,000 NEWFOCUS FINANCIAL GROUP, LLC & CHAD M BURTON & ROBERT  410 W 12th Street VANCOUVER WA 98660 523930 14 4/13/2020 KeyBank National Associa WA ‐ 03
e $150,000‐350,000 NORTHWEST FINANCIAL & TAX SOLUTIONS 12405 SE 2nd Cir VANCOUVER WA 98684 523930 15 4/12/2020 MetaBank, National AssocWA ‐ 03
e $150,000‐350,000 PLH LLC PINECROFT WAY SPOKANE VALLEY WA 99216 523930 0 4/7/2020 Washington Trust Bank WA ‐ 05
Loan Range Business Name Address City State Zip NAICS Code Jobs Retained Date Approved Lender CD
e $150,000‐350,000 QUANTUM FINANCIAL PLANNING SERVICES INC 1212 N WASHINGTON ST STE 220 SPOKANE WA 99201 523930 0 4/10/2020 Washington Trust Bank WA ‐ 05
e $150,000‐350,000 RADIANCE CAPITAL FINANCIAL LLC 1102 Broadway #203 TACOMA WA 98402 523930 8 4/28/2020 Timberland Bank WA ‐ 06
e $150,000‐350,000 SOUNDMARK WEALTH MANAGEMENT LLC 11400 98TH AVE Suite 301 KIRKLAND WA 98033 523930 0 4/13/2020 Heritage Bank WA ‐ 01
e $150,000‐350,000 VESTORY LLC 2821 NORTHUP WAY STE 150 BELLEVUE WA 98004 523930 14 4/30/2020 Bank of America, Nationa WA ‐ 01
a $5‐10 million GERALDINE BRIMLEY N49W17478 Sheffield Lane MENOMONEE FALLS WI 53051 523930 4/28/2020 Radius Bank WI ‐ 04
d $350,000‐1 million GRACE MATTHEWS, INC. 833 E Michigan St Suite 1420 MILWAUKEE WI 53202 523930 16 4/8/2020 National Exchange Bank aWI ‐ 04
d $350,000‐1 million IAG WEALTH PARTNERS LLC N19W24200 N Riverwood Dr WAUKESHA WI 53188 523930 28 4/5/2020 Town Bank, National AssoWI ‐ 01
d $350,000‐1 million MIDWEST PROFESSIONAL PLANNERS, LTD. 2610 Stewart Ave Ste 100 WAUSAU WI 54401 523930 32 4/3/2020 Peoples State Bank WI ‐ 07
d $350,000‐1 million SATTELL, JOHNSON, APPEL FINANCIAL ADVISORY, LLC 10401 W Innovation Dr Ste 100 WAUWATOSA WI 53226 523930 10 4/15/2020 First Midwest Bank WI ‐ 04
d $350,000‐1 million SPECTRUM INVESTMENT ADVISORS, INC. 6329 W MEQUON RD MEQUON WI 53092 523930 25 4/8/2020 Citizens Bank WI ‐ 06
e $150,000‐350,000 FEUCHT FINANCIAL GROUP, LLC N6687 Wrightway Dr FOND DU LAC WI 54937 523930 0 4/28/2020 Live Oak Banking CompanWI ‐ 06
e $150,000‐350,000 FRANCIS INVESTMENT COUNSEL LLC 19435 W CAPITOL DRIVE STE 201 BROOKFIELD WI 53045 523930 22 4/8/2020 Waukesha State Bank WI ‐ 05
e $150,000‐350,000 JTSPAETH, INC. 330 E KILBOURN AVE, SUITE 950 MILWAUKEE WI 53202 523930 11 4/7/2020 Byline Bank WI ‐ 04
e $150,000‐350,000 KERNTKE OTTO MCGLONE WEALTH MANAGEMENT GROUP, LLC 3601 E EVERGREEN DR APPLETON WI 54913 523930 14 4/27/2020 Nicolet National Bank WI ‐ 06
e $150,000‐350,000 KLCM ADVISORS INC. 330 E Kilbourn Ave MILWAUKEE WI 53202 523930 10 4/11/2020 First Midwest Bank WI ‐ 04
e $150,000‐350,000 KOSNICK FINANCIAL GROUP INC. 1600 ASPEN CMNS Suite 800 MIDDLETON WI 53562 523930 23 4/4/2020 Oak Bank WI ‐ 02
e $150,000‐350,000 MEQUON INDEPENDENT BRANCH, LTD 11309 N PORT WASHINGTON RD MEQUON WI 53092 523930 7 4/9/2020 Johnson Bank WI ‐ 06
e $150,000‐350,000 MIDWEST FINANCIAL GROUP INC SEMINOLE HWY MADISON WI 53711 523930 13 4/8/2020 Johnson Bank WI ‐ 02
e $150,000‐350,000 NEXT LEVEL PLANNING & WEALTH MANAGEMENT 325 N CORPORATE DR SUITE 120 BROOKFIELD WI 53045 523930 0 4/13/2020 Associated Bank, Nationa WI ‐ 05
e $150,000‐350,000 NORTHWEST PASSAGE CAPITAL ADVISORS LLC 172 N BROADWAY STE 300 MILWAUKEE WI 53202 523930 9 4/27/2020 Waukesha State Bank WI ‐ 04
e $150,000‐350,000 RESONANT CAPITAL ADVISORS LLC 33 E MAIN ST STE 440 MADISON WI 53703 523930 11 4/7/2020 Settlers Bank WI ‐ 02
e $150,000‐350,000 SENGLAUB FINANCIAL GROUP, INC. 3960 HILLSIDE DR SUITE 201 DELAFIELD WI 53018 523930 12 4/6/2020 Town Bank, National AssoWI ‐ 01
e $150,000‐350,000 SHILLIN WEALTH MANAGEMENT LLC 1476 Blazing Star Blvd. Suite 3 ALTOONA WI 54720 523930 14 4/4/2020 Citizens Community Fede WI ‐ 03
e $150,000‐350,000 SUMNICHT AND ASSOCIATES, LLC W6240 COMMUNICATION CT, STE 1 APPLETON WI 54914 523930 11 4/13/2020 Community First CU WI ‐ 06
e $150,000‐350,000 UNIPLAN INVESTMENT COUNSEL, INC. 22939 W. Overson Rd UNION GROVE WI 53182 523930 11 4/9/2020 BMO Harris Bank Nationa WI ‐ 01
d $350,000‐1 million MCKINLEY CARTER WEALTH SERVICES, INC. 2100 MARKET ST WHEELING WV 26003 523930 33 4/8/2020 WesBanco Bank, Inc. WV ‐ 01
e $150,000‐350,000 HALL FINANCIAL ADVISORS LLC 1101 ROSEMAR RD STE A PARKERSBURG WV 26105 523930 18 4/13/2020 Truist Bank d/b/a Branch  WV ‐ 01
e $150,000‐350,000 LANHAM O'DELL & COMPANY, INC. 3981 TEAYS VALLEY RD HURRICANE WV 25526 523930 12 4/8/2020 The Farmers Bank & SavinWV ‐ 02