INFORME-LA-RESPONSABILIDAD-DE-LAS-PERSONAS-JURIDICAS + Ley + Reglamento + DL 1352

2019
LA RESPONSABILIDAD
DE LA PERSONA
JURÍDICA EN LOS
DELITOS DE
CORRUPCIÓN
INFORME ESPECIAL
UNIDAD DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN
PROCURADURÍA PÚBLICA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCIÓN

Av. Arequipa 5060-5070 Miraflores
LA RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA EN LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN
INFORME ESPECIAL DE LA PROCURADURÍA PÚBLICA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE
CORRUPCIÓN – ENERO 2019
AMADO DANIEL ENCO TIRADO

Procurador Público Especializado en Delitos de Corrupción
Responsables de la elaboración y edición:
La elaboración y edición de este Informe estuvo a cargo del equipo de la Unidad de Análisis de
Información (UAI) de la Procuraduría Pública Especializada en Delitos de Corrupción integrado
por:
✓ Vélez Fernández, Giovanna Fabiola (Coordinadora de la UAI)
EQUIPO COORDINADOR
✓ Yllesca Díaz, Marudy
EQUIPO DE APOYO
✓ Hoyos Salazar, Patricia

✓ Larrea Falen, César Augusto
✓ Salas Palomino, Claudia Andrea
✓ Saldaña Liñan, Maikol Franck
✓ Sotelo Arteaga, Claudia Natalia
Primera edición: Enero - 2019
PROCURADURÍA PÚBLICA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCIÓN –

MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS (PPEDC) - 2019
Avenida Arequipa 5060 - 5070, Miraflores
Central Telefónica: (511) 204-8020 - Anexo 1433
https://procuraduriaanticorrupcion.minjus.gob.pe
LA RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA EN LOS DELITOS
DE CORRUPCIÓN
INTRODUCCIÓN 1
CAPÍTULO 1 : CONSIDERACIONES GENERALES 4
1.1 COMPETENCIA DE LA PROCURADURÍA PÚBLICA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCIÓN 4
1.2 PROBLEMÁTICA: 5
1.3 OBJETIVO DE LA INVESTIGACIÓN: 7
CAPÍTULO 2 : REGULACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA EN DELITOS
DE CORRUPCIÓN 9
2.1 MARCO NORMATIVO EN LA LEGISLACIÓN PERUANA 9
2.1.1. MEDIDAS ACCESORIAS E INCORPORACIÓN DE PERSONAS JURÍDICA AL PROCESO PENAL 9
2.1.2. ALCANCES DE LA LEY SOBRE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA DE LAS PERSONAS
JURÍDICAS – LEY N° 30424 15
2.1.3. LA PERSONA JURÍDICA COMO TERCERO CIVIL RESPONSABLE 23
2.1.4. ALCANCES DE LA LEY QUE ASEGURA EL PAGO DE LA REPARACIÓN CIVIL A FAVOR DEL
ESTADO - LEY N° 30737 26
2.2 MARCO NORMATIVO INTERNACIONAL 31
CAPÍTULO 3 : REPORTE Y ANÁLISIS ESTADÍSTICO DE LOS CASOS ASUMIDOS POR LA PPEDC A
NIVEL NACIONAL 35
3.1 CASOS EN LOS QUE LA PERSONA JURÍDICA HA SIDO INCORPORADA COMO INVESTIGADA EN EL
PROCESO 35
3.2 CASOS EN LOS QUE LA PERSONA JURÍDICA HA SIDO INCORPORADA COMO TERCERO CIVIL
RESPONSABLE EN EL PROCESO 40
3.3 CASOS EN LOS QUE LOS REPRESENTANTES DE LAS PERSONAS JURÍDICAS TIENEN LA CONDICIÓN
DE IMPUTADOS 47
CAPÍTULO 4 : CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 52
INTRODUCCIÓN
La base de datos que administra la Procuraduría Pública Especializada en Delitos de
Corrupción, demuestra que los delitos de colusión y negociación incompatible son,
después del peculado, los delitos de mayor incidencia.1 El delito de colusión es por
naturaleza un delito de encuentro, donde el funcionario público y el particular
conciertan defraudando los intereses del Estado. El particular por lo general interviene
representando a una determinada persona jurídica, en su mayoría empresas.
El ejemplo más conocido en el que una persona jurídica se ha visto involucrada en

complejos casos de corrupción en diversos países del mundo, incluido el nuestro, es la
empresa Odebrecht, la misma que habría operado bajo un esquema de corrupción
diseñado desde sus propias estructuras. Así, se estima que esta empresa, a través de su
división de operaciones estructuradas, habría sobornado a diversos altos funcionarios
públicos por un monto aproximado de USD $ 700.00 millones de dólares, en más de 12
países, con el objetivo de obtener contrataciones públicas millonarias.2
Estos tipos de delitos han generado que en el ámbito penal exista un debate de si una
persona jurídica debe o no responder penalmente, es decir, si se le puede o no imputar
responsabilidad penal. Así, hay posturas en contra que sostienen que la responsabilidad
penal contiene elementos de carácter subjetivo referidos a la acción que resultan
inaplicables a la persona jurídica y que, por lo tanto, el involucramiento de la misma en
la comisión de delitos, a lo sumo justificaría la imposición de medidas administrativas,
es decir, consecuencias accesorias a la pena. Sin embargo, el crecimiento de la industria
y la globalización de la economía, sumado a un débil sistema de control, ha traído
consigo el desarrollo de complejos casos de corrupción que comprometen seriamente a
las empresas o corporaciones empresariales, y teniendo en cuenta el grave daño que
genera la corrupción en la institucionalidad democrática de los países, ha quedado
demostrado que hoy por hoy es impostergable la necesidad político criminal de muchos
Estados de regular e implementar medidas preventivas y disuasivas contra las personas
jurídicas, ya no solamente en el ámbito administrativo, sino también en el penal.
Así, a nivel internacional tenemos la Convención de las Naciones Unidas Contra la

Corrupción (CNUCC), la Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos
1
Véase la data estadística de la Procuraduría Pública Especializada en Delitos de Corrupción:
https://procuraduriaanticorrupcion.minjus.gob.pe/wp-content/uploads/2018/10/INFORMACION-ESTADISTICA-
PPEDC-SETIEMBRE-2018.pdf
2
Proética: “Caso Lava Jato”. Consultado el 20 de diciembre de 2018, en https://www.proetica.org.pe/casos-
emblematicos/caso-lava-jato/
UNIDAD DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN 1

Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales (Convención de la OCDE), y la
Convención Interamericana Contra la Corrupción; dichos instrumentos delinean una
marcada política anticorrupción en supuestos en los que resulten involucradas personas
jurídicas.
Siguiendo esta línea, en nuestro país se viene implementando un sistema normativo

regulatorio al respecto, por ejemplo, se encuentran vigentes en el Código Penal las
denominadas medidas accesorias, en el Código Procesal Penal, la incorporación de la
persona jurídica al proceso penal en condición de investigada o de tercero civil
responsable y, recientemente, se ha implementado la posibilidad de imputar
responsabilidad administrativa autónoma; advirtiéndose así, la existencia de
herramientas jurídicas válidas que permiten regular el nivel de responsabilidad de las
personas jurídicas y el tipo de sanciones a imponerse.
Frente al tema expuesto, la Procuraduría Anticorrupción ha elaborado el presente

informe con el propósito de examinar los avances normativos e identificar las
herramientas jurídicas necesarias para fortalecer la defensa de los intereses del Estado
en casos de corrupción que comprendan a personas jurídicas; asimismo, para presentar
importante estadística de la institución sobre este tipo de casos.
Así, el primer capítulo expone consideraciones generales sobre las competencias de esta
Procuraduría, la problemática sobre la participación de la persona jurídica en el proceso
penal y los objetivos del presente informe. El segundo capítulo desarrolla los alcances
normativos sobre la incorporación de personas jurídicas al proceso penal, las posibles
medidas accesorias a imponérseles según el Código Penal y el Código Procesal Penal, la
incorporación de la persona jurídica como tercero civil responsable; la Ley N° 30242 –
Ley de Responsabilidad Administrativa de la Persona Jurídica – y su reglamento;
asimismo, la Ley N° 30737 – Ley que asegura el pago inmediato de la reparación civil-; y
los instrumentos internacionales suscritos por el Perú sobre la materia.
El tercer capítulo ofrece estadística respecto de los casos en los que se ha logrado
incorporar personas jurídicas al proceso penal en condición de investigadas o como
tercero civil responsable, tipo de delito en los que estarían involucradas, región donde
se encuentran las investigaciones, etapa procesal, sector de la administración pública
afectada, entre otras variables. Presentamos también en este capítulo información
sobre el número de casos en los que se tiene a representantes de las personas jurídicas
en condición de imputados, los cuales, en su mayoría, son por presuntos delitos de
colusión y negociación incompatible.

El informe concluye con un conjunto de conclusiones y recomendaciones que plantean,
a partir de los avances normativos y la escasa práctica judicial, la necesidad de abrir
camino a la implementación y desarrollo de nuevas herramientas de lucha contra la
corrupción en nuestro país.

LA RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA
JURÍDICA EN LOS DELITOS DE
CORRUPCIÓN
CAPÍTULO 1 : CONSIDERACIONES GENERALES
1.1 COMPETENCIA DE LA PROCURADURÍA PÚBLICA

ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCIÓN
La Procuraduría Pública Especializada en Delitos de Corrupción (PPEDC) ejerce la

defensa jurídica de los intereses del Estado en los casos de corrupción, tanto en el
ámbito local como regional, en sede administrativa, arbitral, militar y constitucional, y
ante las cortes nacionales e internacionales, según lo establece el Decreto Legislativo N°
1068 y su Reglamento (aprobado por Decreto Supremo N° 017-2008-JUS).
Es competencia del Procurador Público Especializado en Delitos de Corrupción intervenir

en las investigaciones preliminares, investigaciones preparatorias y procesos judiciales
por delitos de corrupción, específicamente en los ilícitos penales contemplados en las
secciones II, III y IV del Capítulo II del Título XVIII del Libro Segundo del Código Penal,
como consecuencia de una denuncia de parte, el conocimiento de una noticia criminal
o por la intervención del Ministerio Público.3
Asimismo, en su condición de actor civil, el Procurador Anticorrupción defiende la

pretensión reparatoria del daño generado por el delito. Para cumplir con dicho objetivo,
debe desplegar una defensa técnica orientada a salvaguardar el derecho del Estado a
una justa y equitativa reparación civil.
Así, en cumplimiento de esa función, el artículo 104º del Código Procesal Penal, le otorga
la facultad para deducir nulidad de actuados, ofrecer medios de investigación y de
prueba, participar en los actos de investigación y de prueba, intervenir en el juicio oral,
interponer los recursos impugnatorios que la Ley prevé, intervenir –cuando
corresponda- en el procedimiento para la imposición de medidas limitativas de
3
Artículo 46 del Decreto Supremo N° 017-2008-JUS, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo N°1068 del
Sistema de Defensa Jurídica del Estado.

derechos, y formular solicitudes en salvaguarda de su derecho, así como la facultad de
colaboración con el esclarecimiento del hecho delictivo y la identificación de todos los
autores o partícipes, tanto de personas naturales como jurídicas (artículo 105º del
Código Procesal Penal).
1.2 PROBLEMÁTICA:
En la historia del derecho Penal existe un constante debate sobre la viabilidad de atribuir
o no responsabilidad penal a la persona jurídica. En el Código Ammurabi, en el antiguo
derecho germano y griego, se consideraba la responsabilidad colectiva para
determinados delitos, a diferencia de lo establecido en el derecho romano, donde nació
el aforismo hasta hoy vigente, “societas delinquere non potest”, mediante el cual se
estableció la imposibilidad delictiva de las sociedades; posteriormente la división
doctrinaria en la Teoría de la Ficción de Savigny, que considera a la persona jurídica
como algo ideal, ficticio e inexistente en contraposición de la Teoría de la Realidad de
Gierke y Spota, que consideraba a la persona jurídica como la personificación de un
grupo humano en busca de un fin; y después la teoría de la escuela Positivista de Hans
Kelsen y la Escuela Egológica con Enrique Aftalión, que sientan posturas a favor de la
responsabilidad de la persona jurídica.4
En la actualidad estas posturas doctrinarias siguen contraponiéndose, así, quienes

cuestionan la posibilidad de imputar responsabilidad penal a la persona jurídica, lo
hacen centrándose en su capacidad de acción, en la imposibilidad de la configuración de
elementos subjetivos por carecer esta de conciencia y voluntad o porque la validez de
esta posibilidad contravendría los principios penales de individualidad y personalidad de
la pena o porque carecen de culpabilidad, no pudiendo determinarse la imputabilidad
contra la misma5. Del otro lado, quienes la defienden señalan por ejemplo que, si la
persona jurídica es destinataria de normas de conducta, de mandato o de prohibición,
son capaces también de accionar, en el sentido de que pueden producir los efectos
previstos por las normas de conducta, recayendo la culpabilidad de la persona jurídica
en la deficiencia de su organización, contrario a sus obligaciones de control y vigilancia.6
4
Carlos Mario Molina Arrubla, “La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, El Costo de la Tradición en el
Estudio del Derecho Penal”, Revista “Facultad de Derecho y Ciencias Políticas” de la Escuela de Derecho y Ciencias
Políticas de la Universidad Pontificia Bolivariana, Medellín, Colombia Pg. 129-130.
5
Carlos Mario ARRUBLA, ob. cit., 132.
6
Descripción de la denominada “Teoría de la Identificación” descrita por Klaus Tiedemann, citado por Nelly Castro
Olaechea en su artículo “Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas”, Pg. 4-5, consultado el 10 de diciembre de

El Tribunal Constitucional Peruano ha establecido jurisprudencia sobre la persona
jurídica como centro de imputación de derechos y deberes, así, si consideramos que una
persona jurídica es sujeto de derecho, porque responde a los derechos fundamentales
de personas naturales a participar en forma individual o asociada en la vida política,
económica, social y cultural de la nación (inciso 17 del artículo 2 de la Constitución
Política del Perú), consideramos también, y esta es nuestra postura, que es correcto
considerarla como un ente sujeto a obligaciones y deberes7, en el caso concreto, la
obligación de crear mecanismos preventivos o de debida diligencia para evitar la
comisión de hechos delictivos.
Además, actualmente el problema ya no es solo de carácter doctrinal, la realidad refleja

que con el crecimiento de las sociedades, la industria y la globalización, también se han
asentado nuevas formas de criminalidad, y en este contexto, es conocido por todos la
existencia de personas jurídicas que vienen siendo instrumento directo para la comisión
de delitos o que son constituidas específicamente para ese fin, como lo señala el doctor
José Hurtado Pozo:8
“Si se observa la manera como han surgido y se han desarrollado las principales formas de la
criminalidad moderna (el lavado de dinero, el crimen organizado, las infracciones económicas,
el tráfico de drogas, el crimen informático), resulta relativamente fácil constatar la importancia
que las entidades colectivas (financieras, comerciales, industriales, políticas), por su especial
organización, su peso social y, en particular, político, han tenido y tienen tanto como
instrumentos o marco de dicha delincuencia.”
En ese sentido, podemos señalar también que el Derecho responde a la paz y bienestar
social, debiendo afrontar y suplir necesidades que la perturban:
“… ciertamente el mundo del Derecho no es inerte ni estacionario, ni tiene una existencia

coercitiva propia porque no es producto de un trabajo de laboratorio, sino que el Derecho es
variable y dinámico, impuesto por factores extrínsecos de carácter social, político, económico y
cultural, que van a condicionar la vigencia de un ordenamiento jurídico determinado.”9
Finalmente, queremos señalar que nuestro ordenamiento jurídico aún no ha regulado

la responsabilidad penal propiamente dicha de la persona jurídica involucrada en la
2018 en: http://www.derecho.usmp.edu.pe/itaest2012/Articulos_estudiantiles/08-

2011_Responsabilidad_penal_de_las_personas_juridicas.pdf
7
Fundamento 8 de las sentencias del Tribunal Constitucional, del Expediente N° 04072-2009-Pa/TC y Expediente N°
04972-2006-Pa/TC
8
José Hurtado Pozo: “Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas”, Pg. 2, consultado el 05 de diciembre en
https://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/anuario/an_1996_09.pdf
9
James Reátegui Sánchez: “La presencia de personas jurídicas como característica del moderno derecho penal del
riesgo y las propuestas de imputación de corte individual”, primera página, consultado el 11 de diciembre de 2018
en: https://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/articulos/a_20080526_74.pdf

comisión de un delito, pero si existen normas que establecen medidas civiles y
administrativas en su contra que pueden ser aplicables dentro del proceso penal. El
derecho Penal, como cualquier otra rama del derecho, no es estático, ni exacto, sino que
responde a presupuestos sociales que constituyen su finalidad, por lo tanto, tiene que
adaptarse a las nuevas exigencias preventivas y represivas que plantean los fenómenos
criminales modernos que amenazan bienes jurídicos sociales y que en determinados
casos terminan afectando directamente derechos fundamentales.
1.3 OBJETIVO DE LA INVESTIGACIÓN:
El presente informe busca evidenciar los avances legales, doctrinales y jurisprudenciales

en torno a la denominada responsabilidad de la persona jurídica por la comisión de
delitos; asimismo, busca mostrar importante estadística generada en la Procuraduría
Anticorrupción respecto a casos de corrupción que involucra la participación de
personas jurídicas en presuntos delitos de corrupción10.
Mostrar los avances normativos y el estado de los casos permitirá desarrollar o afinar
los procedimientos o recursos legales más adecuados para incorporar debidamente al
proceso a aquellas personas jurídicas que resulten involucradas en actos de corrupción.
No ha sido práctica del sistema de defensa jurídica del Estado mirar el desenvolvimiento
de las empresas en prácticas corruptas y de buscar su incorporación al proceso, de
trabar medidas para asegurar el pago de las reparaciones civiles, de buscar sanciones
ejemplares que su vez permitan persuadir a otras a no incurrir en actos de corrupción.
Pues bien, el contexto que vive nuestro país, con claros ejemplos de corrupción
empresarial en importantes obras de inversión pública, nos desafía a enfrentar el
problema con el desarrollo de nuevas instituciones jurídicas. Pretendemos tener un
mejor conocimiento y entendimiento de los avances normativos y proyectar su
aplicación práctica en las distintas investigaciones o procesos penales en curso. En las
siguientes páginas abordaremos el marco normativo, doctrinario y jurisprudencial de las
siguientes instituciones: i) Medidas accesorias e incorporación de personas jurídicas al
proceso penal, ii) Alcances de la ley sobre responsabilidad administrativa de las Personas
Jurídicas – Ley N° 30424, iii) La persona jurídica como tercero civil responsable y,
10
Se precisa que la información consignada en los reportes estadísticos es de la evaluación de legajos en
giro hasta diciembre de 2018.
finalmente iv) Los alcances de la Ley que asegura el pago de la reparación civil – Ley Nº
30737.
Pese a la falta de uniformidad en la doctrina, es relevante observar que cada vez más los
Estados vienen asumiendo normativamente la imputación de responsabilidad delictiva
a las personas jurídicas y han previsto la imposición de consecuencias jurídicas a las
mismas. La Procuraduría ve con optimismo este relativo avance, de hecho, a la luz del
nuevo marco jurídico creado en el Perú y con el propósito de generar jurisprudencia
favorable, impulsaremos en el terreno práctico el desempeño de tales herramientas en
defensa de los intereses del Estado.

CAPÍTULO 2 : REGULACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD
DE LA PERSONA JURÍDICA EN DELITOS DE
CORRUPCIÓN
2.1 MARCO NORMATIVO EN LA LEGISLACIÓN PERUANA
2.1.1. MEDIDAS ACCESORIAS E INCORPORACIÓN DE PERSONAS JURÍDICA

AL PROCESO PENAL
ANTECEDENTES
La aplicación de consecuencias accesorias a la persona jurídica por la comisión de un
delito, se encuentra regulada en nuestro ordenamiento jurídico desde la vigencia del
Código Penal peruano (CP) de 1991, en el Título VI y Capítulo II del mismo se desarrolla
las consecuencias accesorias por la comisión de un delito y, específicamente en el art.
105º, se desarrollan las medidas que le serán aplicables a la persona jurídica, tales como
la clausura de locales, la disolución, la suspensión de actividades o la prohibición de
realizar actividades.
Conforme a lo señalado en el Acuerdo Plenario Nº 7-2009/CJ-116, emitido por el V Pleno

Jurisdiccional de las Salas Penales Permanente y Transitorias, los antecedentes del
artículo 105º del CP, se remontarían al Proyecto de Código Penal de 1989, que establecía
tales presupuestos en sus artículos 103º a 105º, teniendo como fuente de referencia los
artículos 136º a 138º del Anteproyecto del Código Penal español de 1983, donde se
desarrolló la aplicación de medidas administrativas contra la persona jurídica por su
participación en la comisión de delitos.
Centrándonos en la responsabilidad de la persona jurídica y la aplicación de medidas

accesorias del artículo 105º, podemos apreciar un relativo progreso en su desarrollo.
Mediante Decreto Legislativo N° 982, publicado el 22 de julio de 2007, se insertó la
medida de intervención a la persona jurídica ordenada por el juez para salvaguardar los
derechos de los trabajadores, y mediante la Segunda Disposición Complementaria
Modificatoria de la Ley Nº 30077, publicada el 20 agosto 2013 pero vigente desde el 01
de julio del 2014, se incorporó el artículo 105-Aº, en el que se establecen los criterios
para la determinación y aplicación de las consecuencias accesorias. Asimismo, mediante
Decreto Legislativo N° 1351, publicado el 07 enero 2017, se incorpora el inciso 5 al

artículo 105º, estableciendo la medida de imposición de multa contra la persona
jurídica.
En el mismo sentido, a nivel procesal, con la entrada en vigencia progresiva del Código
Procesal Penal del año 2004, se logró estipular, en su título III, artículos del 90° al 93°, el
procedimiento penal a seguir para la incorporación de la persona jurídica al proceso, la
oportunidad, el trámite a seguir y los derechos y garantías que le son aplicables.
SOBRE LAS MEDIDAS ACCESORIAS

Las medidas accesorias son consecuencias aplicables a las personas jurídicas por la
comisión de cualquiera de los delitos previstos en la parte especial del Código Penal,
incluido los delitos de corrupción. Dicha comisión, necesariamente debe ser realizada
por una persona natural, pero lo hace en el ejercicio de la actividad de la persona
jurídica, desde su administración u organización. Es decir, la persona jurídica involucrada
por su actividad, administración u organización con la ejecución, favorecimiento u
ocultamiento de delitos tipificados en nuestro ordenamiento jurídico, será sancionada
con la imposición de medidas accesorias.
En referencia a la participación de la persona natural y la accesoriedad de las medidas

impuestas a la persona jurídica, coincidimos con los señalado por Percy García Cavero
sobre la necesidad de determinar el hecho penal realizado por la persona natural para
aplicar las medidas accesorias, en el sentido de que no es necesario que esta persona
natural sea un miembro formal de la persona jurídica, sino que bastará que esta haya
utilizado la organización o las actividades de la persona jurídica para cometer el hecho.11
Asimismo, conforme a lo establecido mediante el ya mencionado Acuerdo Plenario Nº

7-2009/CJ-116, emitido el 13 de noviembre de 2009 por el V Pleno Jurisdiccional de las
Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema, las consecuencias
accesorias previstas en el artículo 105º del CP se aplican siempre que se verifique, en el
caso concreto, cuando menos, lo siguiente:
A. Que se haya cometido un hecho punible o delito.

B. Que la persona jurídica haya servido para la realización, favorecimiento o
encubrimiento del delito.
11
Percy GARCÍA CAVERO: LAS MEDIDAS APLICABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL PROCESO PENAL PERUANO,
Pg. 16 - Publicado en Revista de Derecho. Universidad de Piura. Vol. 7-2006, páginas 93-127 -
https://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/articulos/a_20080521_81.pdf - consultado en diciembre de 2018

C. Que se haya condenado penalmente al autor, físico y específico, del delito.
Ahora bien, las medidas accesorias aplicables a las personas jurídicas en nuestro
ordenamiento jurídico, serán únicamente las establecidas en el artículo 105º del Código
Penal, y son las siguientes:
- Clausura de sus locales o establecimientos, con carácter temporal o definitivo,

- Disolución y liquidación de la sociedad, asociación, fundación, cooperativa o
comité.
- Suspensión de las actividades de la sociedad, asociación, fundación, cooperativa
o comité por un plazo no mayor de dos años.
- Prohibición a la sociedad, fundación, asociación, cooperativa o comité de realizar
en el futuro actividades, de la clase de aquellas en cuyo ejercicio se haya
cometido, favorecido o encubierto el delito. La prohibición puede ser temporal
o definitiva.
- Multa no menor de cinco ni mayor de quinientas unidades impositivas
tributarias.
Asimismo, la norma prevé la intervención de la persona jurídica para salvaguardar los

derechos de sus trabajadores y acreedores, cuando le haya sido aplicada alguna de las
medidas.
Además de los presupuestos antes expuestos, la aplicación de las medidas accesorias a

la persona jurídica por parte del juez, requiere de una resolución motivada y
fundamentada, conforme a los criterios establecidos en el 105-A del CP.
Así, el mencionado artículo establece que el juez debe de aplicar las medidas antes
expuestas, teniendo en cuenta los siguientes criterios:
- Prevenir la continuidad de la utilización de la persona jurídica en actividades

delictivas.
- La modalidad y la motivación de la utilización de la persona jurídica en el hecho
punible.
- La gravedad del hecho punible realizado.
- La extensión del daño o peligro causado.
- El beneficio económico obtenido con el delito.
- La reparación espontánea de las consecuencias dañosas del hecho punible.
- La finalidad real de la organización, actividades, recursos o establecimientos de
la persona jurídica.

REGULACIÓN PROCESAL
Para poder imponer las consecuencias accesorias a la persona jurídica, deberá ser
incorporada al proceso penal. El Título III del Código Procesal Penal regula dicho
procedimiento con el goce de todos los derechos y garantías que el Código Procesal
Penal concede al imputado (artículo 93º, inciso 1).
Así, el artículo 90º del Código Procesal Penal de 2004 (CPP) establece que el
emplazamiento y la incorporación de las personas jurídica al proceso es realizada a
instancia del fiscal. Según el artículo 91º, el fiscal podrá solicitar la incorporación de la
persona jurídica desde la formalización de la investigación y antes de que concluya la
misma, ante el Juez de la Investigación Preparatoria, señalando la identificación y el
domicilio de la persona jurídica, la relación sucinta de los hechos en que se funda el
petitorio y la fundamentación legal que corresponda.
La persona jurídica podrá ejercer su derecho a la defensa deduciendo los medios

técnicos previstos para los imputados. Si el juez resuelve la incorporación de la persona
jurídica al proceso, el artículo 92º del CPP establece que se requerirá al órgano social de
la misma la designación de un apoderado judicial, que no podrá ser la persona natural
imputada por los mismos hechos. Si en el plazo de cinco días de efectuado el
requerimiento no designan apoderado judicial, el juez designará a uno.
Respecto a la exigencia del emplazamiento e incorporación de las personas jurídicas en

el proceso penal por parte del Fiscal, coincidimos también con lo señalado por Percy
García Cavero en el sentido de que:
“…las consecuencias accesorias no son penas, sino medidas [117] preventivas de

carácter administrativo, por lo que el fiscal no será el titular exclusivo para solicitar estas
medidas. Sin embargo, en la nueva estructuración del proceso penal, en donde el fiscal
asume y dirige la investigación, es evidente que se encuentra en la mejor posición para
poder determinar si se presentan los presupuestos para imponer una consecuencia
accesoria a una persona jurídica. Por consiguiente, la exigencia del requerimiento fiscal
se sustentaría por su posición en el proceso penal más que por el carácter jurídico-penal
de las consecuencias accesorias.”12
Siendo las medidas accesorias, consecuencias de tipo administrativo, multa, clausura,

suspensión, disolución, entre otras, porque a través de la actividad que ejerce o a través
de la organización de la misma se favoreció u ocultó un delito, consideramos que la
12
Percy GARCÍA, op. cit., 19 – 20.

solicitud de incorporación de la persona jurídica al proceso penal puede ser a solicitud
motivada de cualquier de las partes, pero por intermedio de la fiscalía como titular de
la acción penal.
CASOS EN LOS QUE SE APLICARON LAS MEDIDAS ACCESORIAS

Para concluir este primer apartado queremos mencionar, y solo como referencia, casos
en los que se han aplicado el artículo Nº 105 del Código Penal.
A pesar de más de 15 años de vigencia del Código Penal, la práctica jurídica sobre la
aplicación de medidas accesorias ha sido escasa. A partir del Acuerdo Plenario Nº 07-
2009, se ha registrado dos sentencias en las que se ha impuesto medidas accesorias a
dos personas jurídicas, ambas de tipo empresarial.
En el caso “Utopía”, mediante sentencia de primera instancia se dispuso la disolución y

liquidación de la Empresa Inversiones García North S.A.C., sustentando la medida en la
gravedad de los hechos producidos (la muerte de 29 jóvenes ocasionado por el incendio
ocurrido dentro de la Discoteca Utopía, en la que se realizó una fiesta sin las medidas de
seguridad necesarias). 13
El otro caso está referido a la empresa Business Track Sociedad Anónima Cerrada, aquí
se dice que habría sido utilizada, además de otras actividades lícitas, para la comisión de
delitos, los que fueron debidamente probados.
13 Percy GARCÍA, op. cit., 12.

Expediente Nº 99-2009
Órgano Segunda Sala Especializada en lo Penal para Procesos con Reos en
Jurisdiccional Cárcel - Corte Superior de Justicia de Lima
Delito Delito Contra la Libertad - violación del secreto de las
comunicaciones – interceptación telefónica
Delito contra la tranquilidad pública – Asociación Ilícita para
delinquir
Agraviado Alberto Fortunado Marcos Orteaga, José María Revilla López,
Estudio Aurelio García Sayán Abogados S.C.R.Ltda., Remigio H.
Morales Bermúdez Pedraglio, Alberto Quimper Herrera, Rómulo
León Alegría y otros.
Sentencia Se determinó que la empresa Business Track Sociedad Anónima
Cerrada, es la persona jurídica debidamente constituida que sirvió,
al margen de las actividades lícitas que realizaba, para la
organización de los acusados (personas naturales) y la realización de
actividades delictivas, teniendo como apoyo o referencia a la
Persona Jurídica (Business Track BTR), la que está directamente
involucrada en los hechos, a través de la actividad, administración y
organización, que favoreció y ocultó el proceder punible, razones
por lo que se encuentra comprendidos entre los alcances
dogmáticos que prevé el artículo 105 del Código Penal.
Los fines de la empresa eran brindar información y capacitación
empresarial e industrial, realizando estudios, análisis que coadyuven
a la obtención de conocimientos que resulten primordiales a las
personas naturales y jurídicas, pudiendo importar y exportar
suministros, equipos, representación de toda clase de personas o
empresas, sin embargo, derivó sus fines en actividades propias del
manejo de información, interceptación de teléfonos, violación de
correspondencia, asociación criminal.
Conforme al Acuerdo Plenario N° 7-2009/CJ-116 del 13 de
noviembre de 2009, para la aplicación de medidas accesorias, se
cumple con las siguientes exigencias: a) que se haya cometido un
hecho punible, la persona jurídica sirvió para la realización,
favorecimiento o encubrimiento del delito y c) que se haya
condenado penalmente al autor, que es la consecuencia a la que se
arribó en la sentencia del caso. Asimismo, el fundamento para
aplicar las medidas accesorias se encuentra en la peligrosidad
objetiva, ya que puede seguir siendo utilizada como instrumento
delictivo.
Por tales razones se impuso a la empresa Business Track SAC, la
medida accesoria de disolución, conforme a lo establecido en los
artículos 104 y 105 de Código Penal, debiendo poner en

conocimiento de la decisión a los Registros Públicos y disponer la
publicación de la medida en el diario oficial El Peruano.14
La Procuraduría Anticorrupción tramita actualmente 16 casos por corrupción en los que

se ha incorporado al proceso a personas jurídicas para ser pasibles de la aplicación de
medidas accesorias. Sobre este aspecto, desarrollaremos el detalle de la información en
la parte estadística.
2.1.2. ALCANCES DE LA LEY SOBRE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA

DE LAS PERSONAS JURÍDICAS – LEY N° 30424
ANTECEDENTES
La creación de esta norma nace principalmente en el objetivo de nuestro país de ser
parte de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), dado
que este organismo, en el marco de su Convención para Combatir el Cohecho de
Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales, obliga a
sus miembros a regular la responsabilidad autónoma de las personas jurídicas en la
comisión del delito de cohecho activo transnacional. Pero además de la OCDE y la
convención antes mencionada, con la entrada en vigencia de la Ley N° 30424, nuestro
país cumple también con las obligaciones asumidas con la suscripción de diversos
instrumentos internacionales como son la Convención de Naciones Unidas Contra la
Corrupción, la Convención de Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional y el Convenio Internacional para la represión de la Financiación del
Terrorismo, los que además de prever responsabilidad de las personas jurídicas por
participar en delitos de corrupción, exigen también regular la responsabilidad autónoma
de las mismas en los delitos de corrupción, lavado de activos y financiamiento del
terrorismo.15
La Ley N° 30424 -Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas

jurídicas por el delito de cohecho activo transnacional-, fue promulgada el 21 de abril de
14
Expediente N° 99-09 (527-09) de la Segunda Sala Especializada en lo Penal para Procesos con Reos en Cárcel – Corte
Superior de justicia de Lima, página de 665 al 672. Consultado en
http://historico.pj.gob.pe/CorteSuprema/documentos/SentenciaBTR_230312.pdf, el 08 de diciembre de 2018.
15
Justo BALMACEDA QUIRÓS: La persona jurídica y su responsabilidad “administrativa” autónoma para los delitos de
corrupción y lavado de activos visto el Decreto Legislativo N° 1352; Instituto Pacífico, Revista N° 33, de marzo de 2017,
pp. 15-36.

2016. En principio contemplaba únicamente la responsabilidad administrativa de las
personas jurídicas por el delito de cohecho activo transnacional, pero antes de su
entrada en vigencia, el 07 de enero del 2017, se emitió el Decreto Legislativo N° 1352,
que modificó varias de sus disposiciones y amplió el alcance de la responsabilidad de la
persona jurídica a los delitos de cohecho activo genérico, cohecho activo específico,
lavado de activos y financiamiento del terrorismo, ampliándose el catálogo de delitos.
Posteriormente, el 02 de agosto de 2018, a través de la Ley N° 30835, se realizaron otras
importantes modificaciones como el cambio en la denominación de la Ley N° 30424
a “Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas”; también
se amplió el catálogo de delitos, incorporándose los delitos de colusión y tráfico de
influencias.
Recientemente, mediante Decreto Supremo Nº 002-2019-JUS, publicado el 09 de enero

de 2019, se aprobó el Reglamentos de la Ley Nº 30424, cuyo objetivo y alcances giran
en torno a establecer y desarrollar la implementación de los modelos de prevención en
las personas jurídicas.
ÁMBITO DE REGULACIÓN
En nuestro país la Ley N° 30424, en adelante Ley, regula la responsabilidad
administrativa autónoma de la persona jurídica por su participación en la comisión del
delito de cohecho activo transnacional, cohecho activo genérico, cohecho activo
específico, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, colusión y tráfico de
influencias, permitiendo su inclusión en una investigación penal y una posterior sanción
administrativa.
Para efectos de la Ley, conforme lo establece su artículo 2°, se considera como personas
jurídicas a las entidades de Derecho privado, las asociaciones, fundaciones,
organizaciones no gubernamentales y comités no inscritos, las sociedades irregulares,
los entes que administran un patrimonio autónomo y las empresas del Estado peruano
o sociedades de economía mixta. Siendo que, además de las personas jurídicas
dedicadas al ámbito empresarial – lucrativo, también se incluyen a toda forma de
organización.
Pero, cuáles son los supuestos por los que una persona jurídica puede ser investigada o
sancionada por la comisión de un delito, conforme a la Ley, una persona jurídica podrá
ser incluida en una investigación cuando en su nombre o por cuenta de ella y en su
beneficio, sus socios, directores, administradores de hecho o derecho, representantes

legales o apoderados (es decir a través de una persona natural), se haya ordenado o
autorizado la comisión del delito de cohecho activo transnacional, cohecho activo
genérico, cohecho activo específico, lavado de activos, financiamiento del terrorismo,
colusión o tráfico de influencias, o cuando de manera dolosa o negligente la persona
jurídica, a través de los funcionarios antes descritos, haya permitido que otras personas
la cometan.
Es necesario precisar que la Ley establece como requisito para atribuir responsabilidad
de la persona jurídica, que esta se haya beneficiado con la comisión del delito, lo que
significa que, si sus representantes (sus socios, directores, administradores de hecho o
derecho, representantes legales o apoderados), cometieron los delitos para ser
beneficiados única y exclusivamente ellos o una tercera persona distinta a la persona
jurídica, esta última estará exenta de toda responsabilidad.
Asimismo, para atribuir responsabilidad a la persona jurídica, la Ley establece un actuar

doloso o culposo de una persona natural vinculada a la persona jurídica, sea como socio,
director, administrador, representante legal o apoderado. Según la Ley, la acción penal
contra la persona jurídica y la imposición de sanciones a la misma se da de manera
autónoma, lo que quiere decir que la persona jurídica responde por sí misma,
independientemente de las acciones y consecuencias penales que se den contra las
personas naturales que estén involucradas en los hechos. Así, el artículo 4º de la Ley
establece que las causas que extinguen la acción penal contra la persona natural
(prescripción, amnistía, cosa juzgada, improcedencia de la acción penal), no enervan la
responsabilidad administrativa de las personas jurídicas, y de manera independiente, la
acción contra la persona jurídica solo se extingue por prescripción o por cosa juzgada.
La responsabilidad de la persona jurídica y la responsabilidad de la persona natural,

según la ley, deben de ser dos procesos distintos, en los cuales cada sujeto responda y
sea sancionado por sus propias intervenciones en el delito. Sobre este aspecto somos
de la opinión que, para poder atribuir la responsabilidad a la persona jurídica, la acción
de la persona natural debe darse necesariamente, por permisión de la persona jurídica,
sea porque esta tiene una estructura permisiva al delito, un beneficio indebido, una
finalidad delictiva u otra composición en ella que la haga utilizable para la comisión
ilícitos.

IMPOSICIÓN DE SANCIONES ADMINISTRATIVAS
La participación de la persona jurídica en la comisión de los delitos antes mencionados,
según la Ley, acarrea la imposición de sanciones administrativas contra la persona
jurídica, las mismas que serán impuestas por el juez a requerimiento del fiscal.
La imposición de medidas administrativas aplicables a las personas jurídicas en nuestro

ordenamiento jurídico, son las siguientes:
- Multa, regulada en los artículos 5º y 7º de la Ley, que determina que una multa
no menor al doble ni mayor al séxtuplo del beneficio obtenido o que se espera
obtener con la comisión del delito, y que en caso de que no se haya podido
determinar el monto del beneficio obtenido o del que se esperaba obtener,
prevé la imposición de una multa dineraria según los ingresos anuales de la
persona jurídica, con montos que van desde las 10 hasta las 10000 UIT.
- Inhabilitación, regulada en los artículos 5º y 8º de la Ley, y consiste en la
suspensión de actividades de seis meses a dos años; prohibición de llevar a cabo
actividades de manera temporal o definitiva; inhabilitación para contratar con el
Estado con carácter definitivo, esta medida será obligatoria en los casos en que
el delito es cometido en el marco de un proceso de contratación pública.
- Cancelación, regulada en los artículos 5º y 9º de la Ley, la cual se aplica de forma
obligatoria cuando los delitos previstos estuvieran destinados o vinculados a la
obtención de licencias u otras autorizaciones administrativas, pero permite
también aplicar en los supuestos que se estimen pertinentes conforme a la
gravedad del hecho, la extensión del daño, entre otros criterios previstos en la
norma.
- Prohibición de actividades, el artículo 5º de la ley regula también la prohibición
de la persona jurídica de llevar a cabo en el futuro actividades de la misma clase
o naturaleza de aquellas en cuya realización se haya cometido, favorecido o
encubierto el delito, puede ser temporal o definitivo.
- Clausura, regulada en el artículo 5º y establece el cierre de locales o
establecimientos, con carácter temporal o definitivo. La clausura temporal es no
menor de un año ni mayor de cinco años.
- Disolución, regulada en el artículo 10º, y es aplicable solo a las personas jurídicas
que hayan sido constituidas y hayan operado para favorecer, facilitar o encubrir
la comisión de los delitos. La norma regula la excepción de la aplicación de esta
sanción a las personas jurídicas de derecho privado y empresas del Estado o
sociedades de economía mixta que presten un servicio de utilidad pública, cuya

interrupción pueda causar graves consecuencias sociales o económicas o daños
serios a la comunidad.
- Decomiso, regulado en el artículo 11º de la Ley, y abarca el decomiso de
instrumentos, objetos, efectos y ganancias del delito cometido por el que se
declare responsable a la persona jurídica, de conformidad con el artículo 102º
del Código Penal, conjuntamente con las medidas del artículo 05º de la Ley que
resulten aplicables.
- Intervención, regulada en el artículo 6º de la Ley, consistente en la intervención
de la persona juridicial, total o parcial, de sus instalaciones, secciones o unidades,
por un máximo de 2 años, cuando sea necesario para salvaguardar los derechos
de los trabajadores y de los acreedores o cuando se estime necesaria con fines
de recabar información necesaria para la investigación, guardando la debida
confidencialidad respecto a la información secreta o reservada de la persona
jurídica.
Para la imposición de medidas de clausura, inhabilitación y cancelación, la norma prevé,

además, tener en cuenta los siguientes criterios:
- La gravedad del hecho punible,

- La capacidad económica de la persona jurídica,
- La extensión del daño o peligro causado,
- El beneficio económico obtenido por el delito,
- El móvil para la comisión del delito,
- El puesto que en la estructura de la persona jurídica ocupa la persona natural u
órgano que
- incumplió el deber de control.
Asimismo, la Ley prevé también circunstancias agravantes, atenuantes y eximentes de

la responsabilidad administrativa.
Según el artículo 12º constituye circunstancia atenuante la colaboración de la persona

jurídica en el esclarecimiento del hecho delictivo o cuando la persona jurídica haya
impedido que se produzcan las consecuencias dañosas del ilícito o, habiendo causado
daño, haber participado en la reparación total o parcial del mismo. Para que proceda,
tal colaboración deberá darse antes del inicio de la etapa intermedia; también se prevé
una atenuante en el supuesto de confesión de la comisión del delito con anterioridad a
la formalización de la investigación.

En cambio, constituye circunstancia agravante, cuando se haya probado que la persona
jurídica, para la comisión de cualquiera de los delitos regulados en la Ley, desarrollaba
una actividad predominantemente ilícita; o cuando la persona jurídica contiene dentro
de su estructura un órgano, unidad, equipo o cualquier otra instancia cuya finalidad o
actividad es ilícita.
Por otro lado, la Ley también prevé circunstancias eximentes y la suspensión de las
sanciones administrativas. El artículo 16º establece la suspensión de la ejecución de las
sanciones administrativas impuestas, siempre que la persona jurídica cumpla con la
reparación total del daño y la obligación de adoptar e implementar un modelo de
prevención; la medida permite además que si se verifica el cumplimiento de las reglas
impuestas y la persona jurídica no ha sido incorporada en un nuevo proceso, dejar sin
efecto la sanción impuesta y se resuelve el sobreseimiento de la causa.
PROGRAMAS DE PREVENCIÓN
Además de la eximente de sanciones administrativas por cumplimiento de las reglas
impuestas y la no incorporación a un nuevo proceso de la persona jurídica, la Ley
también prevé como eximente de responsabilidad la implementación, dentro de la
persona jurídica, de un programa de prevención del delito (artículo 17º, inciso 1 de la
Ley).
Este programa de prevención, modelo de prevención, programa de cumplimiento o

Compliance Program, vienen a ser medidas adoptadas e implementadas dentro de la
organización de la persona jurídica, para la vigilancia y control de las actividades, para
prevenir la comisión de los delitos sancionados por la Ley, así como para reducir los
riesgos de su comisión y coadyuvar a las investigaciones si es que esto sucediera.
El modelo de prevención que adopte cada persona jurídica será atendiendo a las
características de cada persona jurídica, así lo establece también el artículo 31° del
Decreto Supremo N° 002-2019-JUS, que reglamenta la Ley, al indicar que las personas
jurídicas, en ejercicio de su autorregulación, de acuerdo a su tamaño, naturaleza,
características y complejidad de sus operaciones, define el alcance de los elementos del
modelo de prevención, así como los procedimientos y metodología para su diseño,
implementación y monitoreo, que mejor se adapte a sus necesidades, riesgos y
particularidades.
En el caso de las empresas del Estado o sociedades de economía mixta, el artículo 17º,
inciso 3 de la Ley, establece que el modelo de prevención se ejerce sin perjuicio de las

competencias y potestades que corresponden a los órganos de control institucional
como de todos los órganos conformantes del Sistema Nacional de Control.
Según el artículo 17° de la Ley, los requisitos mínimos que deben contener los programas
de prevención, son los siguientes:
- Un encargado de prevención, designado por el máximo órgano de

administración de la persona jurídica y que ejerza sus funciones con autonomía.
- La identificación, evaluación y mitigación de riesgos para prevenir la comisión de
delitos a través de la persona jurídica.
- Implementación de procedimientos de denuncia.
- Difusión y capacitación periódica del modelo de prevención.
- Evaluación y monitoreo continuo del modelo de prevención.
La Ley establece que la persona jurídica está exenta de responsabilidad por la comisión
de los delitos que esta comprende, si adopta e implementa en su organización, con
anterioridad a la comisión del delito, un modelo de prevención adecuado a su
naturaleza, riesgos, necesidades y características, consistente en medidas de vigilancia
y control idóneas para prevenir los delitos antes mencionados o para reducir
significativamente el riesgo de su comisión.
Asimismo, se excluye también la responsabilidad de la persona jurídica, cuando

cualquiera de las personas naturales que participaron en la comisión de los delitos
(socios, directores, administradores, representantes u otra persona natural), comete el
delito eludiendo de modo fraudulento el modelo de prevención debidamente
implementado.
La Ley contempla también la implementación del modelo prevención como atenuante

de la responsabilidad administrativa, cuando la medida se hizo después de la comisión
del delito (art. 12º, literal d), o se hizo de modo parcial (art. 12º, literal e)
El cumplimiento de la implementación de programas de prevención dentro de la

persona jurídica en nuestro país, conforme a la Ley, lo determinará la Superintendencia
del Mercado de Valores – SMV, quien deberá de emitir un informe técnico que analice
la implementación y funcionamiento del modelo de prevención, informe que tiene valor
probatorio de pericia institucional, que además, según lo señala la Ley, será necesario
para que el fiscal pueda formalizar la investigación preparatoria contra la persona
jurídica.

Si el informe técnico de la SMV establece que la implementación y funcionamiento del
modelo de prevención antes de la comisión del delito es adecuado, el fiscal deberá de
disponer el archivo de lo actuado. Respecto a este punto, la Procuraduría considera un
error dejar en manos de la SMV la decisión de si corresponde o no someter a
investigación penal a una empresa involucrada en actos de corrupción, dicha decisión
debería seguir siendo atribución exclusiva de la Fiscalía. El informe que al respecto debe
emitir la SMV no debería vincular o limitar las atribuciones del fiscal como titular de la
acción penal y director de la investigación.
APRECIACIONES SOBRE LA LEY

La promulgación de la Ley, aun con sus limitaciones, sin duda representa un paso
importante en el proceso de implementación de mecanismos de sanción y prevención
de la corrupción derivada de la actividad empresarial, sin embargo, confiados en su
mejora y desarrollo, consideramos importante analizar las observaciones que se puedan
hacer a la misma.
Así, como primer punto de observación haremos referencia al caso previsto en el art. 2°
de la Ley, que contempla el supuesto cuando la persona jurídica es absorbida por otra
(sea mediante fusión o escisión), tras la comisión de un hecho delictivo. En este caso la
norma prevé la aplicación de multa a la persona jurídica absorbente, siempre que el
hecho haya sido cometido antes de la fusión o escisión y siempre que no se haya
aplicado la debida diligencia, esto es que se hayan tomado acciones razonables orientas
a verificar si la persona jurídica no ha incurrido en la comisión de delitos. Según la Ley,
la persona jurídica sí será responsable, sí se determina que se utilizó la reorganización
para eludir la responsabilidad por la comisión de alguno de los delitos previstos. A
nuestro entender, determinar el verdadero propósito de la reorganización es un proceso
sumamente complicado, al igual que acreditar si la persona jurídica, para evitar
responsabilidad, realizó acciones para verificar si otra persona jurídica ha incurrido o no
en la comisión de un delito. En ese sentido, queda como interrogante, cuáles serían los
parámetros para medir la debida diligencia de la persona jurídica que, pese a haberla
realizado, absorbió a una persona jurídica responsable.
Otra observación importante, versa sobre el art. 3° de la Ley, ya que restringe la

imputación de responsabilidad a la persona jurídica en tanto la persona natural que
cometa la acción típica tenga la condición de socio, director, administrador,
representante o apoderado de la persona jurídica y a quienes sean subordinados o

dependientes de estos. Es decir, cualquier otra persona natural que no ostente dicha
condición no vinculará con sus actos, en términos de responsabilidad, a la entidad, pese
a que desde la administración u organización del ente se hizo propicia o permisible la
comisión del delito, o se favoreció u ocultó el mismo.
Asimismo, sobre la implementación de medidas de prevención, genera preocupación el

supuesto en el que se exime de responsabilidad a la persona jurídica que haya
implementado medidas de prevención, cuando la misma persona natural que haya
cometido el delito, haya sido quien implementó la medida de prevención o cuando el
mismo, de modo fraudulento, elude el modelo de prevención que estableció; y en esa
línea, también resulta importante la apreciación sobre la disposición que condiciona la
acción de la Fiscalía, a un informe técnico que debe de emitir la Superintendencia de
Mercados y Valores – SMV, quién, de señalar el cumplimiento de medidas de
prevención de la persona jurídica, limitará la acción fiscal al archivo de la investigación.
En otro aspecto, la norma no establece de manera específica los criterios para la

implementación de modelos de prevención en la micro, pequeña y mediana empresa,
que componen casi el 100% de las empresas peruanas, la norma solo exige la aplicación
de elementos mínimos del modelo de prevención, y lamentablemente el reglamento
recientemente publicado, tampoco hace las presiones necesarias.
Finalmente, si bien la tercera disposición complementaria y final de la norma hace

referencia a que la investigación, procesamiento y sanción de las personas jurídicas se
da conforme a lo establecido en la Ley y el Código Procesal Penal (CPP), a la fecha, el
CPP solo contempla una regulación para aplicar las denominadas consecuencias
accesorias establecidas en art. 105º del Código Penal, más no para las disposiciones
establecida en la Ley N° 30424, por lo que es necesario la regulación de la Ley y las
modificaciones correspondientes para hacerla viable procesalmente.
2.1.3. LA PERSONA JURÍDICA COMO TERCERO CIVIL RESPONSABLE
Si una persona jurídica ha servido de instrumento para la comisión de delitos, sea desde
su administración u organización, debe asumir su responsabilidad solidaria en la
reparación del daño. El tercero civil responsable frente al delito puede ser una persona
natural o jurídica. A continuación, desarrollaremos en términos generales la posibilidad
y presupuestos que hacen viable la responsabilidad civil de la persona jurídica.

LA INCORPORACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA AL PROCESO COMO TERCERO
CIVIL RESPONSABLE
Después de haber desarrollado las implicancias que trae las pretensiones de atribuir o
imputar responsabilidad penal a la persona jurídica por su incapacidad de acción y falta
de voluntad propia, en este apartado veremos los alcances de la responsabilidad civil
contra la misma, dentro de un proceso penal.
Lo primero que debemos saber es que la responsabilidad civil derivada de un delito es

una responsabilidad de carácter civil que difiere totalmente de la responsabilidad penal,
su finalidad es reparar el daño que se ha producido por con la comisión del delito y su
atribución tiene elementos específicos y diferentes a la imputación penal.
En ese sentido, el artículo 98° del Código Penal establece que la acción reparatoria
dentro del proceso penal solo podrá ser ejercida por quién, según la Ley civil, resulte
perjudica con el delito, estableciéndose reglas no penales al respecto. Asimismo, y dado
que el mencionado artículo y demás apartados del Código Penal referentes al tema no
hacen mención a los sujetos pasivos de responsabilidad civil, es necesario precisar de
qué manera la persona jurídica puede ser responsable civilmente dentro de un proceso
penal, dada su incapacidad de acción; para ello es necesario tener en cuenta lo
establecido en el art. 1981° del Código Civil, sobre responsabilidad por daño
subordinado:
“Art. 1981.- Aquél que tenga a otro bajo sus órdenes responde por el daño causado por
éste último, si ese daño se realizó en el ejercicio del cargo o en cumplimiento del servicio
respectivo. El autor directo y el autor indirecto están sujetos a responsabilidad solidaria.”
Se debe de entender que la persona jurídica será responsable por los daños que hayan
ocasionado sus subordinados por delitos cometidos en el ejercicio del cargo o en
cumplimiento de servicio atribuido dentro de la persona jurídica.
Ahora, es importante señalar que la atribución de responsabilidad civil a la persona

jurídica dentro de un proceso penal debe de darse ante la existencia de un daño
causado. Aquí podría valorarse los riesgos existentes dentro de la persona jurídica que
hicieron permisibles o favorecieron la comisión de delito, contrario, la debida diligencia
o prevención de la comisión del hecho; este punto está también relacionado con el nexo
causal, que a consideración de Laura Zúñiga,16 sería preferible hablar de causalidad
adecuada, fundamentada en la infracción de los deberes de vigilancia o de cuidado por
los riesgos que genera la actividad de la persona jurídica.
16 Se precisa que los criterios establecidos en estos párrafos, sobre requisitos para la atribución de responsabilidad
civil de la persona jurídica, se han extraído de los fundamentos desarrollados en el artículo de Laura ZÚÑIGA
RODRÍGUEZ: “La responsabilidad civil de la persona jurídica (a propósito de la sentencia del caso Crousillat)”. Pg. 10 y
11.

Asimismo, se debe de tener en cuenta que el daño debe de ser producido por un hecho
antijurídico, es decir que la constatación de que el daño causado no está permitido por
el ordenamiento jurídico,17 que en el caso que desarrollamos sería el delito penal
cometido por el subordinado; además, hay posturas, como la sentada en el citado
artículo de la doctora Laura Zúñiga, que otro elemento importante a cumplirse es que
el actuar delictivo haya sido realizado en beneficio o interés de la persona jurídica; la
cual compartimos pero en el sentido de que si el actuar dañoso se hizo a través de las
actividades propias de una persona jurídica, necesariamente esta tuvo que ser en interés
o beneficio de la misma.
Además, claro está que la medida a imponerse para reparar el daño debe de ser
proporcional, es decir que la medida reparadora o resarcitoria debe de ser en
proporción al daño ocasionado y conforme a la capacidad económica de los sujetos
responsables, y consideramos este factor importante sobre la figura de la persona
jurídica, no solo por el beneficio que pudo haber obtenido del hecho, sino por la
capacidad económica que tiene, que por lo general supera al de la persona natural que
se sirvió de la misma para cometer un delito.
CASOS EN LOS QUE SE INCORPORÓ A PERSONAS JURÍDICAS COMO

TERCERO CIVILMENTE REPONSABLE
La Procuraduría registra 160 casos en trámite y 10 casos en ejecución de sentencia, en
los que se ha incorporado a la persona jurídica como tercero civilmente responsable, los
detalles serán desarrollados más adelante. A manera de ejemplo, citamos la sentencia
emblemática recaída en el Expediente N° 036-2018, caso en el cual la persona jurídica
CONSTRUCTORA NORBERTO ODEBRECHT S.A. SUCURSAL PERU respondió como tercero
civil responsable y como tal asumió el pago solidario de la reparación civil fijada en la
misma:
Expediente Nº 036-2018-1-5201-JR-PE-02
Órgano Primer Juzgado Nacional de Investigación Preparatoria

Jurisdiccional Especializado en Delitos de Corrupción de Funcionarios
Delito Colusión y Lavado de activos
Agraviado El Estado – representado por la Procuraduría Publica Especializada

en delitos de Corrupción
Hechos Acuerdo colusorio entre la organización criminal liderada por César

Joaquín Álvarez Aguilar, ex Presidente Regional de Áncash,
17 Procuraduría Pública Especializada en Delitos de Corrupción: “Manual de criterios para la determinación del monto
de la reparación civil en los delitos de corrupción, análisis doctrinario, legislativo y jurisprudencial”. Primera edición:
julio de 2018. Pg. 25.

teniendo como intermediarios a Raymundo Nonato Trindade Serra
y Jorge Simoes Barata, directivos del grupo empresarial
ODEBRECHT, para beneficiar a dicha empresa con el otorgamiento
de la buena pro en el proceso de selección internacional psi N° 02-
2010-OEI-GRA, para la ejecución de la obra pública “Rehabilitación,
mejoramiento y construcción de la carretera callejón de Huaylas –
Chacas – San Luis”, a cambio de pagar a la organización criminal el
2.5% del monto final por el que fuera adjudicada la buena pro y
otros beneficios económicos que se obtuvieren en la ejecución del
contrato.
Sentencia La sentencia de fecha 10 de octubre de 2018, es una sentencia de

colaboración eficaz en la que participaron el colaborador eficaz N°
002-2017(en calidad de imputado), la empresa CONSTRUCTORA
NORBERTO ODEBRECHT S.A. SUCURSAL PERU (tercero civil
responsable) y los demás actores procesales del Estado (Fiscal y
Procurador). Se fijó como reparación civil total, la suma de S/. 50,
000. 000 (Cincuenta millones con 00/100 soles ) a favor del Estado
peruano, a pagarse de manera solidaria entre el colaborador eficaz
y la empresa como tercero civil responsable.
2.1.4. ALCANCES DE LA LEY QUE ASEGURA EL PAGO DE LA REPARACIÓN

CIVIL A FAVOR DEL ESTADO - LEY N° 30737
ANTECEDENTES
El 13 de febrero del 2017, el gobierno de Pedro Pablo Kuczynski Godard publicó el
Decreto de Urgencia N° 003-2017 que asegura la continuidad de proyectos de inversión
para la prestación de servicios públicos y cautela el pago de la reparación civil a favor
del Estado en casos de corrupción. La norma precisa que era aplicable únicamente a
procesos del denominado caso Lava Jato o procesos por corrupción desencadenados
por la empresa ODEBRECHT.
El referido decreto de urgencia, tuvo como objetivo el aprobar medidas que eviten la
paralización de la ejecución de obras públicas o asociaciones público privada y la ruptura
de la cadena de pagos que ponen en grave riesgo el desempeño económico del país,
como consecuencia de actos de corrupción efectuados por o a través de las empresas
concesionarias o contratistas, o de sus socios o partes del consorcio, que hayan sido
condenados o hayan admitido la comisión de delitos contra la administración pública o

de lavado de activos, a fin de coadyuvar a la sostenibilidad económica y cautelar los
intereses del Estado, conforme se tuvo precisado en el artículo 1º del citado Decreto.
No obstante, debido a que dicho instrumento normativo presentaba serias deficiencias,

se elaboró el proyecto de la ahora Ley N° 30737, que terminó por reemplazar dicho
Decreto de Urgencia.
LEGISLACIÓN ACTUAL
El 12 de marzo del 2018, el Ejecutivo publicó la Ley N° 30737 - Ley que asegura el pago
inmediato de la reparación civil a favor del Estado Peruano en casos de corrupción y
delitos conexos, en adelante Ley, que remplazó al Decreto de Urgencia N° 003-2017, y
amplía su ámbito de aplicación a todos los casos por delitos contra la Administración
Pública, lavado de activos, y delitos conexos.
Casi dos meses después de publicada la ley, se publicó el reglamento de la referida Ley,
Decreto Supremo N° 096-2018-EF, estableciendo como objetivos de la norma:
- Asegurar el pago inmediato de reparación civil.

- Incentivar la colaboración eficaz como medida de lucha contra la corrupción y el
esclarecimiento de los hechos.
- La reactivación de la economía.
- Continuidad en la reconstrucción del país.
- Predictibilidad al empresariado y al sistema financiero, enfatizando en el sector
construcción.
El objetivo de la norma era, por un lado, permitir que las empresas involucradas en casos
de corrupción afrontes sus procesos judiciales asegurando el pago de la reparación civil
y, por otro lado, garantizar la continuidad en la ejecución de los proyectos de inversión
para evitar la ruptura de las cadenas de pago a favor de los trabajadores y proveedores.
En esencia, la norma busca algo más que asegurar el pago inmediato de la reparación
civil.
SUJETOS A QUIENES SE LE APLICA LA NORMA:
Ahora bien, es importante tener en cuenta que el artículo 1º de la Ley establece a que
sujetos le resulta aplicable la medida:

i. Las personas jurídicas y entes jurídicos que han sido condenados, en el Perú o
extranjero, mediante sentencia firme por la comisión de delitos contra la
administración pública, lavado de activos o equivalentes.
ii. Los funcionarios o representantes condenados, en el Perú o extranjero, por los
mismos delitos.
iii. Los entes o personas jurídicas que hayan admitido culpabilidad ante autoridad
competente
iv. Entes jurídicos o personas jurídicas vinculados a los entes o personas jurídicas
mencionadas en las tres primeras categorías
LAS MEDIDAS QUE ASEGURAN EL PAGO DE LA REPARACIÓN CIVIL

De la misma manera en el artículo 2° de la Ley establece cuatro medidas para cautelar
el pago de la reparación civil a favor del Estado, estas son las siguientes:
1. Suspensión de transferencias al exterior de lo siguiente:

a. Íntegro del capital obtenido de las inversiones en el país,
b. El íntegro de las utilidades y dividendos provenientes de su inversión, así
como las contraprestaciones por el uso y disfrute de edificación ubicadas
físicamente en el país, y contraprestaciones y regalías por el uso y
transferencias de tecnología.
2. La adquisición de bienes, derechos, acciones, participaciones u otros valores de los
sujetos comprendidos en el artículo 1º, a través del cual el adquirente debe
presentar al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos (MINJUS) una solicitud
manifestando su interés, para lo cual, a su vez, el MINJUS emite resolución de
aprobación de su adquisición, para lo cual el interesado debe realizar el depósito de
la mitad del precio de venta en un “fideicomiso de retención y reparación.”
3. Retención de importes a ser pagados por las entidades del Estado, que estén
obligadas a efectuar algún pago a favor de los sujetos comprendidos en el artículo
1º de la Ley, tienen la obligación de retener un margen neto de ganancias de hasta
el 10% del pago respectivo.
4. Anotación Preventiva, esta inscripción ante los registros públicos en el cual conste
los bienes, activos, derechos, acciones y participaciones de los entes comprendidos
en el artículo 1º de la ley, el MINJUS, presentará solicitud de anotación preventiva,
adjuntando resolución ministerial que ordena la inscripción de la anotación
preventiva.

ESTIMACIÓN DE LA REPARACIÓN CIVIL EN EL MARCO DE LA LEY N° 30737
Por mandato legal la Procuraduría está legitimada para ejercer la acción civil frente al
daño derivado del delito cometido en agravio del Estado. En los delitos por corrupción,
el principal afectado es el Estado, por ende, el Procurador Anticorrupción tiene la
titularidad de la pretensión resarcitoria frente al daño.
En el marco de sus funciones las procuradurías deben acreditar la existencia del daño y
estimar el monto de la reparación civil. La determinación de la reparación civil, sobre
todo en su dimensión extra patrimonial, sin duda ha sido y es un problema constante
para las procuradurías. Los años de experiencia en la defensa de los intereses del Estado,
así como las múltiples sentencias conseguidas en el Sistema de Justicia Anticorrupción,
han permitido a los abogados del Estado afinar determinados criterios para la
determinación del cuantum por concepto de daño patrimonial y extra patrimonial.
La Ley N° 30737 pretende establecer criterios que orienten a los abogados del Estado a
determinar el monto de la reparación civil derivada de la comisión de delitos de
corrupción en los que habría participación de las personas jurídicas. En su cuarta
disposición complementaria, se indica que el reglamento establecerá los criterios a
tomar en cuenta para determinación de la reparación civil.
En efecto, en el artículo 49° del reglamento de la Ley, se han incluido fórmulas

matemáticas para la estimación del monto de reparación civil, tanto patrimonial como
extra patrimonial. Al respecto, debemos indicar que tales criterios podrían
eventualmente tomarse en cuenta para el debate en el marco de un proceso judicial
ordinario, sin embargo, frente al procedimiento especial de colaboración eficaz, los
mismos deberán analizarse tomando en cuenta los principios del consenso y flexibilidad
que rigen dicho procedimiento.
La Ley ha creado el Fideicomiso de garantía que coadyuve al pago de reparación civil.

Sin lugar a duda este mecanismo financiero es un verdadero aporte en la solución de
casos complejos de corrupción en los que puedan verse involucradas las empresas. Se
instituye de esta manera una garantía efectiva que garantice el pago de la reparación
civil a favor del Estado. La constitución de este fideicomiso se efectúa y perfecciona por
contrato celebrado ente el fideicomitente y el fiduciario, el cual es formalizado a través
de un documento protocolizado notarialmente (artículo 19, inciso 19.4 del reglamento
de la Ley).

Ahora bien, el Patrimonio fideicometido, conforme lo establece el artículo 20º de la
norma, lo constituye sobre los activos, bienes, derechos, acciones, flujos ciertos o
participaciones cuyo valor, de manera individual o conjunta, sea igual o superior al
monto estimado por el Ministerio de Justicia, para coadyuvar al futuro pago de la
reparación civil.
Al respecto, esta Procuraduría Pública Especializada en delitos de Corrupción de

Funcionarios, en el marco del Decreto de Urgencia N° 003-2017 y la Ley N° 30737, sacó
adelante las dos primeras sentencias de colaboración eficaz con la empresa Odebrecht,
cuyo pago de reparación civil se viene ejecutando con cargo al fideicomiso.
La primera sentencia de colaboración eficaz, por delito de lavado de activos, fijó en S/.
15´223.270, el monto de la reparación civil a favor del Estado. Dicha suma se estableció
conforme el artículo 2° y 6° del Decreto Urgencia Nº 003-2017.
Órgano Sala Penal Nacional de Apelaciones Especializada en delitos de

Jurisdiccional Corrupción de Funcionarios
Delito Lavado de activos
Agraviado El Estado – representado por la Procuraduría Publica Especializada

Estado Se fijó por concepto de reparación civil la suma de S/. 15, 223. 270
(Quince millones doscientos treinta y tres mil doscientos setenta
con 00/100 soles), que cancelara de forma solidaria ente el
colaborador eficaz y la persona jurídica investigada, cancelando con
cargo a los fondos que existan en el fideicomiso, estando a que con
fecha 29.08.2018, se transfirió el total del monto por concepto de
reparación civil fijada.
La segunda sentencia, por delito de colusión, fijó en S/. 50´000.000.00, el monto de

reparación civil a favor del Estado. Este monto se estableció conforme a la ley Nº 30737.
Órgano 1º Juzgado Nacional de Investigación Preparatoria

Jurisdiccional

Delito Colusión y lavado de activos
Agraviado El Estado - representado por la Procuraduría Pública Especializada

Estado Con fecha 10.10.2018, mediante sentencia de colaboración eficaz,

se fijó por concepto de reparación civil la suma de S/. 50,
000.000.00 (cincuenta millones con 00/10 soles), y que deberá
cancelarse en forma solidaria entre el colaborador eficaz y la
persona jurídica investigada, por lo que, con fecha 11.12.2018, se
ha logrado la transferencia 25 millones de soles aproximadamente.
2.2 MARCO NORMATIVO INTERNACIONAL
La naciente jurisprudencia en materia de corrupción transfronteriza evidencia que las

personas jurídicas vienen siendo utilizadas como vehículos para el soborno, siendo
habitual el uso de complicados marcos financieros y de refinadas técnicas contables con
el fin de ocultar las transacciones ilegales.
En tal sentido, el Estado peruano ha contraído obligaciones jurídicas internacionales a

fin de imputar responsabilidad a las personas jurídicas por hechos de corrupción, siendo
nuestro Estado parte de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, así
también, de la Convención Interamericana contra la corrupción y la Convención para
combatir el cohecho de servidores públicos extranjeros en transacciones comerciales
internacionales de la OCDE
Estos instrumentos internacionales obligan al Estado peruano a comprometerse en

adoptar las medidas que sean necesarias para establecer responsabilidad de las
personas jurídicas en hechos delictivos que hubieren sido realizados en su nombre, con
su intervención o en su beneficio, conforme se advierte a continuación:
CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIÓN

En su artículo 26° tipifica la responsabilidad de las personas jurídicas, señalando que esta
puede ser penal, civil o administrativa, instando a que cada Estado parte del Convenio
imponga las sanciones penales o no penales, según corresponda, conforme se advierte
en los siguientes puntos:

1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, en consonancia
con sus principios jurídicos, a fin de establecer la responsabilidad de personas
jurídicas por su participación en delitos tipificados con arreglo a la presencia
Convención.
2. Con sujeción a los principios jurídicos del Estado parte, la responsabilidad de las
personas jurídicas podrá ser de índole penal, civil o administrativa
3. Dicha responsabilidad existirá sin perjuicio de la responsabilidad penal que
incumba a las personas naturales que hayan cometido los delitos
4. Cada Estado parte velará en particular por que se impongan sanciones penales o
no penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones
monetarias, a las personas jurídicas consideradas responsables con arreglo al
presente artículo.
CONVENCIÓN PARA COMBATIR EL COHECHO DE SERVIDORES PÚBLICOS

EXTRANJEROS EN TRANSACCIONES COMERCIALES INTERNACIONALES DE LA
OCDE
La Convención para combatir el Cohecho de Servidores Público Extranjeros en
Transacciones Comerciales Internaciones de la OCDE es un acuerdo vinculante, los
países que se unen a la Convención acuerdan establecer como delito el cohecho de un
servidor público extranjero en su legislación nacional e implementar políticas efectivas
para evitar, detectar, investigar y sancionar el cohecho internacional.
La convención anti cohecho de la OCDE es el primer y único instrumento internacional

anticorrupción que se enfoca en el lado “oferente” de la corrupción, es decir la persona
o entidad que ofrece, promete u otorga una dádiva. Este preciso enfoque ha permitido
a la OCDE convertirse en la autoridad más destacada del mundo contra el cohecho en
transacciones comerciales internacionales.
En su artículo 2° se advierte la regulación respecto a la responsabilidad de las personas

morales, se menciona que cada parte de la Convención tomará las medidas que sean
necesarias, de conformidad con sus principios jurídicos, para establecer la
responsabilidad de las personas morales por el cohecho de un servidor público
extranjero
¿Cómo combate la Convención el cohecho Internacional?
Las Leyes nacionales de los países signatarios deben hacer responsables tanto a las
personas físicas como a las personas morales por el cohecho internacional. Es un delito

aún si la compañía hubiera resultado ganadora por ser el postor mejor calificado y
hubiese ganado el contrato con el cohecho. También lo es el cohecho cometido por
parte de un intermediario, subsidiaria o agente y los sobornos que beneficien a la familia
de un servidor público o partido político o a un tercero (por ejemplo, una organización
benéfica o compañía en la que el servidor tenga algún interés).
COVENCIÓN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN

Dicha Convención señala en su artículo VIII que cada Estado Parte de esta Convención
prohíba y sancione el acto de ofrecer u otorgar a un funcionario público de otro Estado
directa o indirectamente, por parte de sus nacionales, personas que tengan residencia
habitual en su territorio y empresas domiciliadas en él, cualquier objeto de valor
pecuniario u otros beneficios, como dádivas, favores, promesas o ventajas, a cambio
que dicho funcionario realice y omita cualquier acto en el ejercicio de sus funciones
públicas.
LEGISLACIÓN COMPARADA RESPECTO A LA RESPONSABI LIDAD PENAL DE

LAS PERSONAS JURÍDICAS
A modo de concluir este apartado, consideramos importante señalar, a modo de
ejemplo, como se ha establecido progresivamente la regulación de la responsabilidad
penal de la persona jurídica a nivel internacional, siendo Holanda el primer país
occidental en introducir ese concepto en 1976, momento a partir del cual numerosos
países y organizaciones han seguido su ejemplo:
ESPAÑA
En materia de responsabilidad penal de la persona jurídica, la legislación española

establece que si quien comete el delito es un administrador o un conjunto de
administradores, se le podría imputar responsabilidad directa a la persona jurídica, con
tan sólo probar que el administrador o el conjunto de administradores actuaron en
provecho, por cuenta y a nombre de la misma, y que si quien cometió el delito es un
subordinado, se requerirá demostrar que el administrador o administradores no
ejercieron el debido control de conformidad con las circunstancias concretas del caso,
lo que supone la elaboración de un mapa de peligros relativos a su actividad.

FRANCIA
En Francia, la responsabilidad penal de la persona jurídica se instauró en el año 1994, se

puede llegar a condenar a una persona jurídica por la comisión de un delito, aun cuando
la persona física – autora real – no haya podido ser determinada y condenada. Esta
afirmación se extrae del artículo 121.3 del Código penal Frances, precepto que afirma
“(…) La responsabilidad penal de las personas jurídicas no excluirá la de las personas
físicas autoras o cómplices de los mismo hechos”.
Sobre la condena, el código penal francés regula como pena principal la multa,
asimismo, se prevén otras penas complementarias como la disolución, el sometimiento
por un periodo de cinco años a vigilancia judicial, clausura, prohibición de ejercer una
actividad profesional o social, la exclusión de la contratación pública a título definitivo o
por un periodo hasta cinco años, el comiso de la cosa que haya servido o estuviera
destinada a cometer.
CHILE
Este país prevé la responsabilidad penal de la persona jurídica en su ley número 20.393,
con atención al lavado de dinero, al financiamiento del terrorismo y a los cohechos de
naturaleza doméstica, extranjera e internacional; en todo caso aplica en contra de
personas jurídicas privadas y del Estado que no constituyan asociación ilícita.
Conforme a sus estipulaciones, puede existir intervención omisiva en el delito de la

persona natural por el incumplimiento de deberes de dirección y de supervisión, lo cual
puede constituir un presupuesto para la responsabilidad de la persona jurídica, por lo
que en este punto también se apoya en el principio funcionalista.
De igual forma, existe autonomía de la responsabilidad penal de la persona jurídica con

relación a la persona física, por lo que no requiere condena de ésta o su identificación
exacta, siempre que se pruebe que pertenece al círculo relevante.
Como obligación para la persona jurídica, contempla un modelo de prevención del delito
con la designación de una persona que hace las veces de compliance officer, por cuya
plena autonomía observa e identifica riesgos conforme al protocolo previamente
establecido, lo que acompaña con sistemas de auditoría y sanción interna.
Las principales penas que prevé son la disolución, la prohibición de contratar

públicamente, la pérdida de beneficios fiscales y la multa.

CAPÍTULO 3 : REPORTE Y ANÁLISIS ESTADÍSTICO DE
LOS CASOS ASUMIDOS POR LA PPEDC A NIVEL
NACIONAL
3.1 CASOS EN LOS QUE LA PERSONA JURÍDICA HA SIDO

INCORPORADA COMO INVESTIGADA EN EL PROCESO
De acuerdo a nuestras normas internas, las personas jurídicas son pasibles de la

aplicación de medidas accesorias, conforme al artículo 105° del Código Penal y a los
artículos 90° al 93° del Código Procesal Penal.
A continuación, presentamos información estadística que maneja la Procuraduría

Anticorrupción sobre casos en los que las personas jurídicas y sus representantes se han
visto comprometidos en presuntos delitos de corrupción. El cuadro siguiente ofrece
información sobre el número de casos en los que la persona jurídica ha sido incorporada
al proceso en calidad de investigada con probabilidad de aplicárseles medidas accesorias
si se llegase a demostrar su responsabilidad:
Tabla N° 01
REGIÓN CANTIDAD DE CASOS
ÁNCASH 3
HUAURA 3
LA LIBERTAD 1
LAMBAYEQUE 1
LIMA 5
MOQUEGUA 3
TOTAL 16
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC
En total, esta Procuraduría cuenta con 16 casos en los que formalmente se ha

incorporado a personas jurídicas al proceso en condición de investigadas, estos a
solicitud de la Fiscalía.
Como se muestra a continuación, la mayoría de casos corresponden al presunto delito

de colusión:

Tabla N° 02
REGIÓN N° DE COLUS PECUL LAVADO DE COHE TRÁFICO DE
CASOS IÓN ADO ACTIVOS CHO INFLUENCIAS
ÁNCASH 3 1 2
HUAURA 3 2 1
LA LIBERTAD 1 1
LAMBAYEQUE 1 1 1
LIMA (SEDE 3 1 2 1
CENTRAL)
LIMA NORTE 2 2
MOQUEGUA 3 3
Total 16 11 3 2 1 1
Cantidad de casos por delitos. Se precisa que en un caso puede haber más un delito contra la
administración pública.
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC
Gráfico N° 01
6%
5%
11%
COLUSIÓN
PECULADO
LAVADO DE ACTIVOS
COHECHO
17% 61% TRÁFICO DE INFLUENCIAS
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC
La mayoría de estos casos se encuentran en etapa intermedia. A continuación,

presentamos el cuadro de casos por etapa procesal:

Tabla N° 03
ETAPA PROCESAL CANTIDAD DE CASOS
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA 5
ETAPA INTERMEDIA 9
JUICIO ORAL 2
Total general 16
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC
Es de recordar que, de acuerdo a los previsto en el artículo 91 del Código procesal Penal,
la solicitud de incorporación de la persona jurídica al proceso, solo puede hacerse
durante la etapa de investigación preparatoria.
A continuación, presentamos un cuadro de casos con las personas jurídicas (empresas)

que han sido incorporadas al proceso en condición de investigadas:
Tabla N° 04
REGIÓN N° DE CARP / FISCALIA DELITO PERSONA JURÍDICA
PECULADO
DOLOSO Y
106-2014 CORPORACIÓN SAN ROQUE SAC
FALSIFICACIÓN DE
DOCUMENTOS
COLUSIÓN CORPORACIÓN LIFER SAC

ÁNCASH 202-2017
AGRAVADA J Y H COMPURED SAC
PECULADO
DOLOSO Y ESTACIÓN DE SERVICIOS GRIFO
69-2014
FALSIFICACIÓN DE PATSY SAC
DOCUMENTOS
69-2016 FEDCF- ESPLENDOR REPRESENTACIONES
COLUSIÓN
HUAURA S.R.LTDA
ESTACIÓN DE SERVICIOS Y
80-2015 FEDCF-
COLUSIÓN TRANSPORTE A Y B S.A.C. SEÑOR
HUAURA
HUAURA DE MURUHUAY
91-2015 FEDCF-
HUAURA
AUTOMOTORES LA MERCED
ACUMULADO EL PECULADO
S.R.L
CASO N° 89-2015
FEDCF-HUAURA
COLUSIÓN CONSTRUCTORA &
LA LIBERTAD 173-2017 FPCEDCFL
AGRAVADA CONSULTORA JESAL SAC
2447-2014 / TERCERA COLUSIÓN "ANDREA SERVICES S.A.C."
LAMBAYEQUE
FISCALÍA PROVINCIAL AGRAVADA, (CONSORCIO INGENIERÍA)

REGIÓN N° DE CARP / FISCALIA DELITO PERSONA JURÍDICA
PENAL CORPORATIVA COHECHO ACTIVO "AYC CONTRATISTA GENERALES
DE CHICLAYO GENÉRICO Y S.A.C."
OTROS (CONSORCIO INGENIERÍA)
EMPRESA CONSTRUCTORA
03-2014 FSPCEDC LAVADO DE
NORBERTO ODEBRECHT S.A.
LIMA ACTIVOS
SUCURSAL PERU
CONSTRUCTORA ATERPA S.A.
SUCURSAL PERÚ
COLUSIÓN CONSULTORES J & L CIVIL DE R.L.
10-2015-FSCEDCF- AGRAVADA Y CORPORACIÓN PERUANA DE
2DO. D LAVADO DE PROYECTOS E INVERSIONES SAC
ACTIVOS INDUSTRIAL GRÁFICA SAN REMO
LIMA SAC
PROJECT CONSTRUCTION SAC
TRÁFICO DE
40-2017 2F-1D EMPRESA A&J EJECUTORES SAC
INFLUENCIAS
COLUSION Y
162-2013/ 1°D
FALSEDAD SG & JOSPALC S.A.C.
FPCEDC LN
GENERICA
JOSPALC SAC
62-2013 1° FPCEDC COLUSIÓN
HERHUSOL SRL
LIMA NORTE AGRAVADA
INERSIONES DATA ANDINA EIRL
172-2015 2°FEDCF SILCO BIENES Y SERVICIOS
COLUSIÓN
MOQUEGUA GENERALES EIRL
AVI SERVICIOS Y COMERCIO SRL
CORPORACIÓN PLUPART SRL
173-2015 1°FEDCF
COLUSIÓN NALURO SOCIEDAD ANÓNIMA
MOQUEGUA MOQUEGUA
CERRADA
TRANSPORTES LUIS CRUZ EIRL
172-2015 1°FEDCF SILCO BIENES Y SERVICIOS

COLUSIÓN
MOQUEGUA GENERALES EIRL
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC
Se precisa que los casos antes mencionados aún se encuentran en proceso.
El siguiente cuadro da cuenta del nivel de involucramiento de las personas jurídicas en

presuntos casos de corrupción según la modalidad de contratación con el Estado:

Tabla N° 05
TIPO DE SELECCIÓN EN LA QUE INTERVINO UNA
CANTIDAD
PERSONA JURÍDICA INCORPORADA AL PROCESO PENAL
LICITACIÓN PÚBLICA 3
CONTRATACIÓN DIRECTA 4
ADJUDICACIÓN DIRECTA SELECTIVA 1
ADJUDICACIÓN DIRECTA PÚBLICA 1
ADJUDICACIÓN SIMPLIFICADA 1
OTROS 6
TOTAL 16
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC
Asimismo, se ha determinado que la mayoría de casos se dan en contratos en el sector

construcción y transporte (agua potable - alcantarillado, pistas y carreteras, entre otras
obras).
Tabla N° 06
SECTOR CANTIDAD
CONSTRUCCIÓN 5
TRANSPORTE 4
SERVICIOS GENERALES 3
COMBUSTIBLE Y PRODUCTOS DERIVADOS 2
ECONÓMICO 1
COMERCIALIZACION DE EQUIPOS 1
INFORMÁTICOS
TOTAL 16
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC
El siguiente cuadro muestra información sobre las entidades públicas mayormente

afectadas por presuntos delitos de corrupción con participación de personas jurídicas,
destacando las municipalidades:
Tabla N° 07
ENTIDAD
CANTIDAD DE CASOS
AGRAVIADA
MUNICIPALIDAD 4
GOBIERNO 2
REGIONAL
PNP 2
OTROS 8
TOTAL 16
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC

3.2 CASOS EN LOS QUE LA PERSONA JURÍDICA HA SIDO
INCORPORADA COMO TERCERO CIVIL RESPONSABLE EN EL
PROCESO
Como hemos señalado en las primeras páginas de este documento, en el marco de un
proceso penal, la persona jurídica puede responder o bien como sujeto de investigación
penal (se le puede aplicar medidas accesorias) o bien como tercero civilmente
responsable, en cuyo caso solo terminará asumiendo el pago solidario de la reparación
civil que pudiera fijársele a sus empleados o dependientes. A continuación, el número
de casos por región en donde las personas jurídicas tienen la condición de tercero civil
responsable:
Tabla N° 08
CANTIDAD DE
REGIÓN
CASOS
ANCASH 1
AREQUIPA 1
CALLAO 13
LA LIBERTAD 1
LAMBAYEQUE 2
LIMA 7
PASCO 34
TACNA 2
TUMBES 1
UCAYALI 1
TOTAL 63
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC
En total, esta Procuraduría cuenta con 63 casos en los que se ha incluido a personas
jurídicas como tercero civil responsable. De ellos, 52 casos corresponden a
investigaciones por presunto delito de colusión:

Tabla N° 09
DELITOS CANTIDAD DE CASOS
COLUSIÓN 52
NEGOCIACIÓN INCOMPATIBLE 4
PECULADO 3
MALVERSACIÓN DE FONDOS 1
COHECHO 2
LAVADO DE ACTIVOS 3
ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO 1
Se precisa que un caso puede imputarse la comisión de uno o más
delitos.
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC
Gráfico N° 02
NEGOCIACIÓN INCOMPATIBLE
6%
PECULADO
5%
COLUSIÓN OTROS
21% MALVERSACIÓN DE FONDOS
79%
1%
COHECHO
3%
LAVADO DE ACTIVOS
5%
ENRIQUECIMIENTO ILICITO
1%
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC
A continuación, se presenta un cuadro de casos con el nombre de las empresas

(personas jurídicas), a las que se incluyó al proceso en calidad de tercero civil
responsable:

Tabla N° 10
REGION TERCERO CIVIL
AREQUIPA PRONUFA SUR EIRL
CALLAO BOTICA PADRE ETERNO (ANTES BOTICA SUSY) MAX FARMA
CORPORACION 3H SAC., (BOTICA ELIFARMA)
EMPRESA CONSTRUCTORA HOREB SAC
EMPRESA SOLUCIÓN PARA EL CONTROL INSDUSTRIAL SAC
ICOMISEM LU SRL. (INGENIEROS Y CONTRATISTAS MINEROS DE
SERVICIOS MULTIPLES)
INGENIERON Y CONTRATISTAS MINEROS DE SERVICIOS MÚLTIPLES
ICOMISEN LU SCRL.
LANGUAGE TRAINING CENTER PERU SA.
LIVIAMAR SAC.
LOS ANGELES SERVICIOS INTEGRALES SAC.
M Y D CONSTRUCTORES Y PROMOTORES SAC.
MAX FARMA CORPORACION 3H SAC., (BOTICA ELIFARMA) BOTICA PADRE
ETERNO (ANTES BOTICA SUSY)
NIISA CORPORATION SAC.
PRADERAS GRASS EIRL.
PRO OBRAS S.A.
PROTSSA - PROTECCIÓN Y RESGUARDO S.A. SESPAR SA - SERVICIO DE
SEGURIDAD INTEGRAL Y POLICIA
SESPAR SA - SERVICIO DE SEGURIDAD INTEGRAL Y POLICIA PARTICULAR
PROTSSA - PROTECCIÓN Y RESGUARDO S.A.
TECSUR S.A.
DEL SANTA MAKING SERVICIOS GENERALES S.A.C.
LA LIBERTAD EMPRESA EDICAS SAC CONTRATISTAS GENERALES
LAMBAYEQUE "EMPRESA INTERAMERICANA NORTE SAC"
"TRACTO CAMIONES USA"
LIMA (SEDE ACS REFRIGERACION S.A.C.
CENTRAL) CONSTRUCTORA NORBERTO ODEBRECHT S.A. SUCURSAL PERU
CONSULTORES J & L CIVIL DE R.L.; CONSTRUCTORA ATERPA SA
SUCURSAL PERÚ; COORPORACIÓN PERUANA DE PROYECTOS E
INVESIONES SAC; INSDUSTRIA GRÁFICA SAN REMO SAC; PROJEC
CONTRUCTION SAC.
LANDMARK LIMITED CORPORATION, SECURITY CONTROL SOCIEDAD
ANONIMA CERRADA
LONG VIEW CORPORATION, MARQUEZA INTERNACIONAL SOCIEDAD
ANONIMA, LARGA VISTA SOCIEDAD ANONIMA CERRADA, SPECIALITY
GLOBAL TRADERS INC., LANDMARK LIMITED CORPORATION
SPECIALITY GLOBAL TRADERS INC, LATGA VISTA SOCIEDAD ANONIMA
CERRADA
LIMA SUR CONTRATISTA CONSORCIO CHORRILLOS S.A.C.
DESARROLLO DE PROYECTOS INMOBILIARIOS S.A.C
PASCO GANADERIA Y COMERCIO DEL CENTRO S.R.L.
PC LIN S.A.C.

PASCO C & R ENGINERING AND CONSTRUCCIÓN S.A.C.
CONSORCIO AMAROK (EMPRESA AMAROK SRL; EMPRESA PROFESIONALES
ASOCIADOS SRL)
CONSORCIO CARAL
CONSORCIO CONDESO (CRISTINA CONDEZO CONTRATISTA EIRL; PROYECTO
CENTAURO SAC; CONSTRUCTORA MARTÍN CONDESO; EMPRESA CONSTRUCTORA
RAMOS SCRL)
CONSORCIO EJECUTORES CAESA (EMPRESA LOPEZH S.A.C. Y CORPORACIÓN
CONSTRUCTORA DE
CARRETERAS, OBRAS CIVILES Y SERVICIOS GENERALES JHC SAC), ELITE
CORPORATION EIRL
CONSORCIO HAMISEC CONTRATISTAS (CONFORMADA POR LA EMPRESA
CONSULTORA Y CONSTRUCTORA PRICA SCRL
CONSORCIO J Y L
CONSORCIO LOS ANDES DE PUCARA
CONSORCIO MOLISA INGENIEROS SAC - NICOLL PERU SA , REPRESENTADA POR
SILVIA MOLINA CERRÓN, Y CONFORMADA POR LAS EMPRESAS MOLISA
INGENIEROS SAC , Y NICOLL
PERÚ SA.
CONSORCIO PAUCARTAMBO (CONFORMADO POR CONSTRUCTORA CHANGRILA
EIRL; LAMS INGENIEROS EIRL; INVERSIONES GENERALES ANGAHUILCA EIRL;
SERVICIOS GENERALES JUMZIC SCRL)
CONSORCIO PRO. INT. SOST. E.I.R.L. ZAJAMA / EMPRESA MAS
TELECOMUNICACIONES S.A.C, /ELITE CORPORATION EIRL
CONSORCIO PRO. INT. SOST. E.I.R.L. ZAJAMA, ASIMISMO A LAS EMPRESAS CGR
CAPITAL WATER
SAC, AGUAS DEL CALLAO SAC Y CTG PUCALLPA SAC, EMPRESA MAS
TELECOMUNICACIONES S.A.C,
CONSORCIO SAN ANTONIO DE RANCAS
CONSORCIO SAN JUAN BAUTISTA (EMPRESAS T&T
ARQUITECTOS SAC, CONSTRUCTORA CENTAURO DEL PERI SRL, TECNOLOGÍA
CONSTRUCCIÓN
HUALLAGA SAC, CONSTRUCTORA SEÑOR DE LA ASENCION SAC.)
CONSORCIO SAN PEDRO (NISA CONTRATISTAS GENERALES SAC; IBERÍCO
INGENIERÍA Y CONSTRUCCIÓN SA)
CONSORCIO SAN SEBASTIÁN DE PAUCAR (INTERCON CONTRATISTAS GENERALES
SAC; MINCONSA EIRL)
CONSORCIO SANTA ROSA
CONSORCIO SEÑOR DE HUAYLLAY (SERVICIO PERUANO DE
INGENIERIA DE PETROLEO DEL ORIENTE Y EMPRESA INVERSIONES Y
NEGOCIOS P&G EIRL).
CONSORCIO SEÑOR DE HUAYLLAY (SERVICIO
PERUANO DE INGENIERIA DE PETROLEO DEL ORIENTE Y EMPRESA
INVERSIONES Y NEGOCIOS P&G EIRL)
CONSORCIO SHELBY (EMPRESA SHEYSA CONTRATISTAS SAC; ACUÑA PERALTA SA)
CONSORCIO TINGO

PASCO CONSORCIO TUNQUI CUEVA (EMPRESA LLALLICO INGENIEROS & CONSULTORÍA
EIRL, EMPRESA MINERA LUCERO SAC, EMPRESA CONTRATISTA Y MAQUINARIA
CAMPOS SA. EMPRESA INVERSIONES
FLORES SRL Y EMPRESA CONSTRUCTORA UNIVERSAL HUAMÁN Y JAVE SAC.).
CONSORCIO YAROS
CONSORCIO COMÚN ULIACHIN
CONSTRUCCIONES Y SERVICIOS GHIRE
CONSTRUCTORA Y MULTISERVICIOS OBEP E.I.R.L.
CONTRATISTA GENERAL RICALDI NIEVA INGENIEROS S.A.C.
ELITE CORPORATION E.I.R.L.
EMPRESA CONSORCIO COMÚN ULIACHIN
EMPRESA CONSTRUCTORA Y MULTISERVICIOS OBEP E.I.R.L.
EMPRESA DE CONSTRUCCONES Y SERVICIOS E.I.R.L.
EMPRESA DE SERVICIOS GENERALES NUEVO AMANECER
EMPRESA FLAVICH PERÚ S.A.C.
EMPRESA INVERSIONES GIOMAX S.A.C.
EMPRESA LOPEZH S.A.C. Y CORPORACIÓN CONSTRUCTORA DE
CARRETERAS , OBRAS CIVILES Y SERVICIOS GENERALES JHC SAC ,
QUE CONFORMAN EL CONSORCIO EJECUTORES CAESA
EMPRESA MAS TELECOMUNICACIONES S.A.C.
GANADERIA Y COMERCIO DEL CENTRO S.R.L.
INTERCON CONTRATISTAS GENERALES S.A.C., Y MICONSA EMPRESA INDIVIDUAL
DE
RESPONSABILIDAD LIMITADA, QUE CONFORMAN EL CONSORCIO SAN SEBASTIÁN
DE PAUCAR
INVERSIONES ARJHAN E.I.R.L.
INVERSIONES MAQ E.I.R.L.
PERU TEL S.A.C.
PROFESIONALES EN INGENIERIA Y GESTION E.I.R.L. - LUIS ENRIQUE ENCISO
FLORES
TACNA FIBROTECNIA S.A.C
REPRESENTANTE LEGAL: ERNESTO JORGE ORTEGAL PEREZ / CASA RADIOL S.C.R.L
TUMBES EMPRESA CORPORACION DEVELOP INVERSIONES EIRL
UCAYALI SAMAN CONTRATISTAS GENERALES EIRL
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC
La mayoría de los casos presentados están en trámite, solamente un pequeño grupo se

encuentra en ejecución de sentencias.
Los reportes también indican que un buen número casos de corrupción en los que la
persona Juridica tendría la condición de tercero civil responsable, están relacionados
con procesos de licitación pública y adjudicación directa, como se señala en el siguiente
cuadro:

Tabla N° 11
MODALIDAD DE CONTRATACIÓN CANTIDAD DE CASOS
LICITACIÓN PÚBLICA 26
ADJUDICACION DIRECTA 13
CONTRATACIÓN DIRECTA 1
ADJUDICACIÓN DE MENOR CUANTIA 7
CONCURSO PÚBLICO 4
PROCESO DE EXONERACIÓN POR SITUACIÓN DE EMERGENCIA 2
OTROS 12
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC
Otro punto resaltante es la incidencia que este tipo de casos tienen en los contratos en
el sector construcción (agua potable - alcantarillado, pistas y carreteras, entre otras
obras), seguido por el sector educación (adquisición de mobiliario, mejoramiento de
infraestructura, entre otros), y producción (pesca y ganadería):
Tabla N° 12
SECTOR CANTIDAD
CONSTRUCCIÓN 38
EDUCACIÓN 9
PRODUCCIÓN 2
SALUD 2
MEDIO AMBIENTE 1
OTROS 11
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC
Asimismo, y no menos importante, son las cifras respecto a los contratos celebrados por
estas personas jurídicas con instituciones del Estado, que en su mayoría son Gobiernos
Regionales y Locales, quienes dentro de las investigaciones o procesos pasan a ser
agraviados, a continuación, presentamos el siguiente detalle:
Tabla N° 13
ENTIDAD AGRAVIADA CANTIDAD DE CASOS
GOBIERNO REGIONAL 28
MUNICIPALIDADES 22
OTROS 13
TOTAL 63
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC
De la estadística se puede apreciar que gran parte de los casos en los que la persona
jurídica está incluida como tercero civil responsable, se encuentran en etapa de

investigación preparatoria. A continuación, se presenta el cuadro de casos por etapa
procesal:
Tabla N° 14
ETAPA PROCESAL CANTIDAD DE CASOS
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA 28
ETAPA INTERMEDIA 17
JUICIO ORAL 11
APELACIÓN 2
EJECUCIÓN DE SENTENCIA 5
TOTAL 63
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC
Finalmente, ofrecemos el detalle de los casos con sentencia firme donde las personas
jurídicas han sido declaradas tercero civil responsable y han sido obligadas a pagar las
reparaciones civiles solidariamente con los condenados:
CASOS EN EJECUCIÓN DE SENTENCIA
Tabla N° 15
REPARACIÓN CIVIL
REGIÓN LO COBRADO SALDO
IMPUESTA
ÁNCASH
Expediente N° 1416-2010
MAKING SERVICIOS GENERALES S.A.C. S/ 5,000.00 S/ - S/ 5,000.00
LIMA
Expediente N° 0012-2001 / 19-2001
LANDMARK LIMITED CORPORATION,
SECURITY CONTROL SOCIEDAD
ANONIMA CERRADA S/ 5,000.00 S/ - S/ 5,000.00
LONG VIEW CORPORATION,
MARQUEZA INTERNACIONAL
SOCIEDAD ANONIMA, LARGA VISTA
SOCIEDAD ANONIMA CERRADA,
SPECIALITY GLOBAL TRADERS INC.,
LANDMARK LIMITED CORPORATION S/ 22,826,966.00 S/ 301,139.09 S/ 22,525,826.91
SPECIALITY GLOBAL TRADERS INC,
LATGA VISTA SOCIEDAD ANONIMA
CERRADA S/ 1,000,000.00 S/ - S/ 1,000,000.00
CONSTRUCTORA NORBERTO
ODEBRECHT S.A. SUCURSAL PERU S/ 15,233,270.00 S/ 15,233,270.00 S/ -
CONSTRUCTORA NORBERTO
ODEBRECHT S.A. SUCURSAL PERU S/ 50,000,000.00 S/ 25,000,000.00 S/ 25,000,000.00
ACS REFRIGERACIÓN S.A.C. S/ 543,493.00 S/ 543,493.00 S/ -
TOTAL S/ 89,613,729.00 S/ 41,077,902.09 S/ 48,535,826.91
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC

Como se puede apreciar existe un monto total de S/ 89,613,729.00 impuesto como reparación
civil solidaria a personas jurídicas por la responsabilidad que tuvieron las mismas en la comisión
de actos de corrupción, sim embargo, del total impuesto, a la fecha existe una deuda de S/
48,535,826.91.
3.3 CASOS EN LOS QUE LOS REPRESENTANTES DE LAS

PERSONAS JURÍDICAS TIENEN LA CONDICIÓN DE IMPUTADOS
Como hemos podido apreciar, la incorporación de la persona jurídica a un proceso penal
para la aplicación de medidas accesorias, es una práctica poco usual en el sistema de
justicia anticorrupción. Si bien la incorporación de personas jurídicas como tercero civil
responsable reporta una cifra mayor, los números tampoco son alentadores si tomamos
en cuenta el altísimo número de casos en los que se encuentran investigados los
representantes de las empresas. La sospecha de que existen muchos otros casos más en
los que la persona jurídica debería incorporarse al proceso como investigada o como
tercero civil responsable es muy alta, por dicha razón, la Procuraduría anticorrupción
pondrá en marcha un proceso de capacitación y adiestramiento a sus abogados para el
adecuado manejo de estas instituciones jurídicas.
Actualmente tenemos 1431 casos en los que se encuentran investigados representantes

de personas jurídicas por participación en presuntos delitos de corrupción. A
continuación, mostramos los detalles:

Tabla N° 16
REGIÓN CANTIDAD DE CASOS
AMAZONAS 20
ÁNCASH 258
APURÍMAC 13
AREQUIPA 39
ATALAYA 1
AYACUCHO 44
BAGUA 1
CAJAMARCA 19
CALLAO 25
CHINCHA 31
CUSCO 62
DEL SANTA 9
HUANCAVELICA 30
HUÁNUCO 23
ICA 26
JUNÍN 196
Junín 5
LA LIBERTAD 49
LAMBAYEQUE 46
LIMA (SEDE CENTRAL) 127
LIMA NORTE 9
LIMA SUR 24
LORETO 3
MADRE DE DIOS 21
MOQUEGUA 8
PASCO 51
PIURA 100
PUNO 48
SAN MARTÍN 35
SULLANA 60
TACNA 28
TUMBES 1
UCAYALI 12
YURIMAGUAS 7
Total general 1431
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC
Cuando una persona jurídica se ve involucrada en presuntos actos de corrupción, es

importante determinar el nivel de participación de la persona natural vinculada a la
persona jurídica y de ésta respecto a los comportamientos desplegados por su
dependiente. Como ya lo hemos señalado, existen determinados delitos en los que

tanto persona natural como la persona jurídica, podrían tener responsabilidad frente a
los hechos, el primero bajo el título de autor o partícipe del delito; y la segunda, como
imputada o como tercero civil responsable.
De acuerdo con nuestra legislación, la persona jurídica podría terminar siendo

responsable en la comisión de un delito aun cuando su dependiente quede, por alguna
figura procesal, excluido del proceso. Ello podría ocurrir en la medida en que ahora
existe la responsabilidad administrativa autónoma de la persona jurídica. También
ocurre el escenario procesal en el que en determinados casos no se cumplen los
presupuestos exigidos por la norma para incluir a la persona jurídica ni como investigada
ni como tercero civil responsable, quedando solamente la persona natural sujeta al
proceso penal. En otras palabras, no siempre podremos tener a ambos como imputados
en un mismo proceso penal.
A continuación, mostramos el número de casos por tipo de delitos en donde se tiene a

representantes de personas jurídicas como investigados, resaltando entre ellos 1202
casos por delito de colusión, es decir casos en los que actuaron firmando contratos con
el Estado en representación de una determinada empresa:
Tabla N° 17
DELITO CANTIDAD
COLUSIÓN 1202
NEGOCIACIÓN INCOMPATIBLE 278
PECULADO 168
MALVERSACIÓN DE FONDOS 26
COHECHO 14
Se precisa que en un caso puede imputarse la
comisión de más de un delito.
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC

Gráfico N° 03
MALVERSACIÓN COHECHO
DE FONDOS 1%
PECULADO
2%
10%
NEGOCIACIÓN
INCOMPATIBLE
16%
COLUSIÓN
71%
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC
El siguiente cuadro muestra los casos según etapa procesal, advirtiendo una
considerable cantidad aún en diligencias preliminares o investigación preparatoria,
etapa procesal oportuna para solicitar la incorporación al proceso de la persona jurídica,
ya sea como investigada o como tercero civil responsable:
Tabla N° 18
CANTIDAD DE
ETAPA PROCESAL
CASOS
DILIGENCIAS PRELIMINARES 359
INVESTIGACIÓN 457
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA 400
JUICIO ORAL 148
APELACIÓN 35
RECURSO DE NULIDAD 1
CASACIÓN 5
EJECUCIÓN DE SENTENCIA 26
TOTAL 1431
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC

Para concluir este reporte estadístico haremos mención, en el anexo N° 1, a las empresas
cuyos funcionarios han sido denunciados por delitos de corrupción,18 se precisa que ha
de tomarse en cuenta que 1405 casos se encuentran aún en trámite, es decir aún no se
ha determinado su responsabilidad.
18
Respecto a la cantidad de personas jurídicas involucradas por caso, se precisa que en estos pueden a ver una o
más personas jurídicas, según corresponda.

CAPÍTULO 4 : CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
 Si bien nuestro sistema normativo aún no reconoce expresamente la existencia

de la responsabilidad penal de la persona jurídica, resulta un significativo avance
la reciente regulación sobre la responsabilidad de tipo civil y administrativo de la
misma, estableciéndose sanciones concretas. Podemos decir que existen
mejores condiciones para aplicar, por ejemplo, las medidas accesorias
establecidas en el art. 105º del Código Penal, la responsabilidad administrativa
autónoma de la persona jurídica – Ley Nº 30424, la incorporación como tercero
civil responsable de la persona jurídica y el aseguramiento del pago de la
reparación civil contra la persona jurídica – Ley N° 30737.
 La conveniencia de solicitar la imposición de medidas accesorias contra la

persona jurídica o la imposición de sanción administrativa autónoma, o la
solicitud para incluirla como tercero civilmente responsable, dependerá de cada
caso en concreto, debido a las marcadas diferencias existentes entre estas
herramientas normativas. Por ejemplo, las medidas accesorias y la inclusión
como tercero civilmente responsable, solo podrán solicitarse en determinada
etapa procesal, a diferencia de la responsabilidad administrativa autónoma,
asimismo, esta última norma contiene sanciones administrativas de mayor
alcance, que van desde sanciones de carácter temporal hasta sanciones de
carácter definitivo, a diferencia de las primeras. Las medidas a aplicarse a las
personas jurídicas deben regirse siempre teniendo en cuenta las particularidades
del caso en concreto y conforme a los principios de idoneidad y
proporcionalidad.
 La implementación de programas de cumplimiento o medidas de prevención,

que impone la Ley N° 30424, es un paso importante pues permite que las
personas jurídicas generen sus propios mecanismos de control y prevención de
la corrupción. A través de estos programas de cumplimiento, las empresas
deberán reportar o denunciar actos de corrupción y colaborar con la
investigación. Los programas de cumplimiento, por disposición de la Ley, tendrán
en el ámbito penal efectos eximentes o atenuantes de responsabilidad. Sobre
este punto, consideramos un desacierto supeditar la persecución penal del fiscal
a la existencia de un informe favorable de la Superintendencia de Mercado de

Valores, ello supone una restricción a las facultades de investigación que la
Constitución y la Ley le asignan al Ministerio Público.
 Si bien la regulación de la responsabilidad autónoma de la persona jurídica,

acerca a nuestro país al cumplimiento de mandatos internacionales en materia
de lucha contra la corrupción, financiamiento del terrorismo y lavado de activos,
no menos cierto es que subsiste la necesidad de enmendar importantes
limitaciones que, a nuestro juicio, presenta la Ley Nº 30424, tales como: el tema
de las eximentes y atenuantes de la responsabilidad administrativa; el hecho de
supeditar la acción de la persona natural únicamente al actuar doloso o culposo
de altos funcionarios de la persona jurídica; la regulación sobre implementación
de programas de prevención; el rol de la Superintendencia de Mercado de
Valores y las limitaciones a la labor fiscal; la vaga regulación sobre medidas
aplicables a la gran mayoría de empresas del país (micro, pequeñas y medianas
empresas); el riesgo de eficacia de la norma en la vía procesal penal por la falta
de implementación de la misma en el Código Procesal Penal, entre otras
apreciaciones.
 La incorporación de la persona jurídica al proceso penal, sea como investigada o

como tercero civil responsable, debe significar un objetivo fundamental en la
estrategia de defensa de los intereses del Estado frente a la corrupción, tanto de
procuradores como de fiscales. La incorporación de la persona jurídica al proceso
penal, permitirá reducir los espacios de impunidad por el lado empresarial y, de
otro lado, asegurar el futuro pago de las reparaciones civiles a favor del Estado.
 La Ley N° 30737 constituye un significativo avance en el diseño de estrategias de

investigación y determinación de la reparación civil imputable a las personas
jurídicas. La norma busca, con responsabilidad, regular las condiciones bajo las
cuales las personas jurídicas pueden enfrentar una investigación penal,
permitiendo, por un lado, que las acciones legales de defensa de los intereses
del Estado no afecten la ejecución de los proyectos en marcha y no se corten las
cadenas de pago, y, por otro lado, establecer mecanismos financieros que
aseguren el futuro pago de las reparaciones civiles que se les pueda imponer.
Otro aspecto relevante de la norma es que introduce en nuestro sistema penal
la posibilidad de que las personas jurídicas puedan acogerse a la colaboración
eficaz. La Procuraduría Anticorrupción, bajo este mecanismo, ha resuelto dos
importantes casos vinculados a la empresa Odebrecht que constituyen las
primeras sentencias por colaboración eficaz dictadas en el Perú y que le ha
permitido al Estado peruano una reparación civil total de 65 millones de soles.
 Las estadísticas elaboradas por la Procuraduría Anticorrupción demuestran que

solo en 63 casos se tiene a la persona jurídica como tercero civil responsable y
en 16 están comprendidas como investigadas a fin de aplicársele medidas
accesorias. Sin embargo, según nuestra base de datos, existen 1,431 casos en los
que los representantes de las personas jurídicas están en calidad de imputados,
ello nos hace suponer que existirían más casos en los que, previo análisis, podría
incorporarse al proceso a un mayor número de personas jurídicas
comprometidas en presuntos delitos de corrupción. Asimismo, se ha podido
constatar que la mayoría de los casos en los que está involucrada una persona
jurídica o sus representantes, corresponden al delito de colusión, es decir, son
casos de contrataciones públicas en los de por medio existe un acuerdo
subrepticio con el objetivo de defraudar los intereses del Estado. Los casos de
colusión registrados corresponden, por lo general, a contrataciones realizadas
por los gobiernos regionales y locales en el sector construcción y educación.
 Durante el 2019 la Procuraduría Anticorrupción se ha propuesto desarrollar con

mayor incidencia las estrategias legales que tengan como objetivo lograr la
incorporación de las personas jurídicas al proceso penal con las correspondientes
medidas cautelares, ello, sin lugar a duda, permitirá asegurar de mejor manera
los resarcimientos por los daños que la corrupción le genera al Estado peruano.

BIBLIOGRAFÍA
 Acuerdo Plenario Nº 7-2009/CJ-116, emitido por el V Pleno Jurisdiccional De Las

Salas Penales Permanente Y Transitorias, los antecedentes del artículo 105º del
CP.
 Acuerdo Plenario N° 5-2011/CJ-116, de fecha seis de diciembre de dos mil once.

Asunto: Constitución del Actor Civil.
 Basch Fernando y Guillermo Jorge en el marco del Proyecto “El Rol del Sector
Privado frente a la Corrupción en Latinoamérica”, desarrollado con el apoyo
financiero del International Development Research Center, Ottawa, Canadá.
Página Web: http://www.senado.gov.ar/upload/23194.pdf - Consultado en
diciembre de 2018.
 Balmaceda Quirós Justo. La persona jurídica y su responsabilidad

“administrativa” autónoma para los delitos de corrupción y lavado de activos
visto el Decreto Legislativo N° 1352, Instituto Pacífico, Revista N° 33, de marzo
de 2017, pp. 15-36.
 Decreto Supremo N° 017-2008-JUS, que aprueba el Reglamento del Decreto

Legislativo N° 1068 del Sistema de Defensa Jurídica del Estado.
 Código Penal de 1991, aprobado mediante Decreto Legislativo N° 635,

promulgado el 03 de abril de 1991.
 Código Procesal Penal, aprobado mediante Decreto Legislativo N° 957,

promulgado el 02 de julio del 2004.
 Casación N° 79-2010-La Libertad, de fecha 24 de mayo del 2011 - Sala Penal

Permanente de la Corte Suprema de Justicia.
 Estadística de la Procuraduría Pública Especializada en Delitos de Corrupción

https://procuraduriaanticorrupcion.minjus.gob.pe/wp-

content/uploads/2018/10/INFORMACION-ESTADISTICA-PPEDC-SETIEMBRE-
2018.pdf
 García Cavero Percy, Las Medidas Aplicables a las Personas Jurídicas en el

Proceso PENAL peruano. Publicado en Revista de Derecho. Universidad de Piura.
Vol. 7-2006, páginas 93-127 - Pagina web:
https://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/articulos/a_20080521_81.pdf -
consultado en diciembre de 2018.
 Hurtado Pozo José, “Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas”, Pagina

web: https://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/anuario/an_1996_09.pdf
 Jefferson Moreno Nieves, “El problema sobre la oportunidad de la incorporación

del tercero civil responsable en el nuevo Código Procesal Penal “ - Pagina web:
https://legis.pe/oportunidad-incorporacion-tercero-civil-responsable-nuevo-
codigo-procesal-penal-jefferson-moreno/
 Laura Zúñiga Rodríguez: “La responsabilidad civil de la persona jurídica (a

propósito de la sentencia del caso Crousillat)”.
 Ley N° 30424 – Ley de la Responsabilidad Administrativa de la Persona Jurídica.
 Ley Nª 30737 – Ley que asegura el pago de la reparación civil.
 Nelly Castro Olaechea, “RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS

JURIDICAS”.
http://www.derecho.usmp.edu.pe/itaest2012/Articulos_estudiantiles/08-
2011_Responsabilidad_penal_de_las_personas_juridicas.pdf - consultado el 20
de diciembre de 2018.
 Molina Arrubla Carlos Mario, “La Responsabilidad Penal de las Personas

Jurídicas, El Costo de la Tradición en el Estudio del Derecho Penal”, Revista
“Facultad de Derecho y Ciencias Políticas” de la Escuela de Derecho y Ciencias
Políticas de la Universidad Pontificia Bolivariana, Medellín, Colombia

 Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico OCDE – “La
responsabilidad de las Personas Jurídicas para los delitos de corrupción en
América Latina”
 Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico OCDE – “Convenio

para combatir el cohecho de servidores públicos extranjeros en transacciones
comerciales Internacionales” – 1997
 Organización de las Naciones Unidas – “Convención de las Naciones Unidad

contra la Corrupción”– 2005
 Perez Arias Jacinto – “Sistema de atribución de responsabilidad penal a las

personas jurídicas”, 2014 – Madrid
 Primera Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Lima. Exp.

N° 87-2013. Resolución N° 24, de fecha 13 de abril del 2015.
 Procuraduría Pública Especializada en Delitos de Corrupción: “Manual de

criterios para la determinación del monto de la reparación civil en los delitos de
corrupción, análisis doctrinario, legislativo y jurisprudencial”. Primera edición:
julio de 2018.
 Reátegui Sánchez James: “La presencia de personas jurídicas como característica

del moderno derecho penal del riesgo y las propuestas de imputación de corte
individual”, consultado el 11 de diciembre de 2018 en:
https://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/articulos/a_20080526_74.pdf
 San Martín Castro, C. (2003). Derecho Procesal Penal. Tomo I (2ª ed.). Lima:
Grijley.
 Tribunal Constitucional Peruano, de fecha 13 de octubre del 2008, Expediente N°

00728-2008-PHC/TC.
 Tribunal Constitucional Peruano, Sentencia del Expediente N° 04072-2009-Pa/TC y

Expediente N° 04972-2006-Pa/TC.

 Urdaneta Matute Gabriela (22 de diciembre de 2016). “Escándalo Odebrecht:
EE.UU. dice que 12 países recibieron sobornos”. CNNEspañol.com. Consultado el
28 de diciembre de 2018.

ANEXO N° 01
Tabla N° 19
A continuación, se muestra el reporte de personas jurídicas cuyos representantes enfrentan un
proceso de investigación por la presunta comisión de delitos de corrupción:
ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO PERU AMAZONAS
ETAPA INTERMEDIA CONSTRUCTURA LION AND JBL S.R.L
ETAPA INTERMEDIA SERVIMAP & CONSTRUCCIONES E.I.R.L
APELACION ECC CONSTRUCTORA E.I.R.L
JUICIO ORAL EJECUTORES Y CONSULTORES SAN NOCOLAS E.I.R.L
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO LA JALCA
ETAPA INTERMEDIA INVERSIONES PROYECTOS Y OBRAS KEOPS EIRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO EL LAUREL EIRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO VIAL JUMBILLA
INVESTIGACION CONSORCIO AGUAS DEL ORIENTE
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO AMAZONAS
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO LA VERSALLA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO LA VERSALLA
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA GRUPO NAVARRO ASESORES & CONSULTORES E.I.R.L.
INVESTIGACION EMPRESA C0NTRATISTAS & SERVICIOS GENERALES MEZA EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO UTCUBAMBA 2012
FORMALIZADA
DILIGENCIAS CONSORCIO GUADALUPE
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA KUELAP D&C CONTRATISTAS
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO AMAZONAS
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO LUYA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA NEGOCIACIONES Y REPRESENTACIONES RENESA SRL
INVESTIGACION EMPRESA N&B SOLUTIONS INFORMÁTICAS E.I.R.L.
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONOSORCIO ARELLANO
INVESTIGACION INVERSIONES LORE´Z SRL
FORMALIZADA
JUICIO ORAL MF CONSORCIO DEPORTIVO ROSAS PAMPA
JUICIO ORAL CONSORCIO SUPERVIDOR ROSAS PAMPA
JUICIO ORAL MULTISERVICIOS R Y R SAC
INVESTIGACION LUBRIFILTROS HUARAZ EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION SERVICIOS EN GENERAL DE MECANICA DIESIL CHAVIN SAC
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION CONSTRUCTORA SUYOS SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSTRUCTORA CONTRATISTAS GENERALEA ROSALES ACUÑA SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION TUBERIAS Y AFINES EIRL
FORMALIZADA
JUICIO ORAL SAGITARIO DV&L CONTRATISTAS GENERALES SRL
ETAPA INTERMEDIA MULTISERVICIOS L&E / ELECTRODATA INGENIERIA Y SISTEMAS
ETAPA INTERMEDIA ELECTRO DATA EDGAR
ETAPA INTERMEDIA EW SOLUCIONES EN INGENIERIA EIRL
ETAPA INTERMEDIA N&J CONTRATISTAS GENERALES SAC
ETAPA INTERMEDIA JRL INGENIEROS Y CONSULTORES SAC
ETAPA INTERMEDIA MULTISERVICIOS MIRIAM
ETAPA INTERMEDIA MULTISERVICIOS SAN ANDRES
INVESTIGACION CONSTRUCTORA Y MULTISERVICIOS Z&S SRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION FASACORP CONTRATISTAS SRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION INVERSIONES LORE´Z SRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION L&S CONSULTORES ASOCIADOS SRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION MIRANA´D CONSULTORES & CONSULTORES SRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION MULTISERVICIOS ARAMANGO SRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION LOGISTICA AZUL SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION M&G ADVANCE BUSINESS SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSULTORA CONSTRUCTORA J&A SRR
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA MULTISERVICIOS MICAT
ETAPA INTERMEDIA JCOLP CONSTRUCCIONES SAC
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SHANCAC
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SAN GERONIMO
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO PAMPAS GRANDES
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO M&D
ETAPA INTERMEDIA FINANCIERA EFECTIVA HUARAZ SAC
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO CONIN
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO MISAMA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO IDTM
JUICIO ORAL CONSTRUCTORA VASACO SRL
ETAPA INTERMEDIA PCL SRL
ETAPA INTERMEDIA FINANCIERA EFECTIVA HUARAZ SAC
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA ESPARZA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SAN JUAN
ETAPA INTERMEDIA SERVICIOS GENERALES "EL CHAVAL"

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
ETAPA INTERMEDIA CONOSRICIO HUARAZ
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO CARHUAZ
ETAPA INTERMEDIA OLIVARES CONTRATISTAS GENERALES SAC
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO ESPINOZA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO CHARAN
ETAPA INTERMEDIA CONSTRUCTORA HEBOCO SRL QUE FORMO PARTE DE CONSORCIO
SOCORRO, CONSORCIO VISCAS,
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO ING LA CIMA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO VIAMONTE
INVESTIGACION CORPORACION ASIA SAC (ANTES ACEITE DEL ASIA SAC)
FORMALIZADA
APELACION CONSORCIO IMVASLO SAC-WCEX EIRL
APELACION KAMPAU CONTRATISTAS GENERALES SAC
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO HUARAZ
ETAPA INTERMEDIA EL DORADO EIRL
ETAPA INTERMEDIA CONSTRUCTORA Y COMERCIALIZADORA FLOR DE PAC PACRU SRL
ETAPA INTERMEDIA REPRESENTACIONES UNIMPORT S.R.L
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO VIAL APUS ´ S
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SUPERVISANDO PAVIMENTOS, CONSULTORIAS Y
CONSTRUCCIONES
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO PARAISO DE LAS MAGNOLIAS
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA V&L CORPORATIONS EIRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO DEL NORTE
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA TUMAN S.R.L
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO PUJUN- SAN MARCOS
ETAPA INTERMEDIA PROYECTOS DE INGENIERIA CONSTRUCCION Y CONSULTORIA
ETAPA INTERMEDIA CONSTRUCTORA Y CONSULTORA FRECAST SAC
ETAPA INTERMEDIA SERVICIOS GENERALES YICS EIRL
ETAPA INTERMEDIA CONSTRUCTORA Y MINERA SAN AGUSTIN ERIL
ETAPA INTERMEDIA CHAVIN CONTRATISTAS GEENRALES SAC
ETAPA INTERMEDIA CONTRATISTAS GENERALES VERAMENDI -ARTOLA SAC
ETAPA INTERMEDIA CONSTRUCTORA Y MULTISERVICIOS HUAGANKU
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CONSTRUCTORA Y SERVICIOS MULTIPLES ROYVAR S.R.L
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO JJO CONTADORES
ETAPA INTERMEDIA CONSROCIO CR
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO ROMAN S.R.L
ETAPA INTERMEDIA CONSTRUCTORA GRUPO CORPORATIVO EGUSQUIZA S.A.C
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO MAMA ASHU
DILIGENCIAS CONSORCIO SAN PABLO
PRELIMINARES
INVESTIGACION CONSORCIO HUACRACHUCO
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSTRUCTORA GUERRERO
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SANTA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO RIO SANTA
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION CONSORVIO CONOCOCHA
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CHAVIN DE HUANTAR E.I.R.L
ETAPA INTERMEDIA MEGARCON CONTRATISTAS GENERALES SAC
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO NUEVO CARAZ
INVESTIGACION R YJ SUAREZ CONTRATISTAS E.I.RL
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO VINZOS
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO CHUCCHUPAMP
DILIGENCIAS INSTITUTO DE DESARROLLO EDUCATIVO Y SOCIAL MARKAYACHAY
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA JESUS DE NAZARET E.I.R.L
ETAPA INTERMEDIA CONSTRUCTORA ANAID E.I.R.L
DILIGENCIAS CONSROCIO GARAPATAC
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA CONTRATISTAS GENERALES OACHECOSAC PERU EIRL
INVESTIGACION EMPRESA SERVICIOS GENERALES HUARAZ
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO JORDAN
INVESTIGACION CONSORCIO VIRGEN DEL CARMEN
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO LIBERTD
FORMALIZADA
INVESTIGACION COMERCIALIZADORA E INVERSIONES MECOL
FORMALIZADA
APELACION CONSTRUCTORA VIRGEN DE ASUNCION SAC
ETAPA INTERMEDIA CONSORCI CHALLHUAYACO
ETAPA INTERMEDIA CORPORACION DE SERVICIOS GENERALES SAN MARCOS SRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO COMEDOR UNIVERSITARIO
INVESTIGACION EMPRESA O.F.F E.I.R.L
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA SAT VISION COMUNICACIONES EIRL.
DILIGENCIAS CONSORCIO FERV
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA INVERSIONES CASANOVA EF. EIRL
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA PATCI SRL
ETAPA INTERMEDIA SERVICON EL CONSTRUCTOR SRL
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA MAYJEFF SRL
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA OLIVARES SAC
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA MINERA Y CONSTRUCTORA MONTE CRISTO SRL
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CARPINTERIA EBAMISTERIA LUNA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA MULTISERVICIOS LUCHO
INVESTIGACION CONSORCIO INVERCONST
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO CANCHABAMBA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO CARASH
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION CONSORCIO TAULLI
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO CARBON
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO JUNCAY|
FORMALIZADA
DILIGENCIAS EFOMAR S.R.L
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO YESHIRZA
PRELIMINARES
INVESTIGACION CONSTRUCTORA ANAID E.I.R.L
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO ESPERANZA
DILIGENCIAS CONSROCIO PLAZA MAYOR
PRELIMINARES
INVESTIGACION CONSULTORIA Y CONSTRUCTORA KANSAS CONSTRUCTION SAC
FORMALIZADA
DILIGENCIAS CONSTRUCTORA COLLAZOS EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSULTORIA Y CONSTRUCTORA KANSAS CONSTRUCTION SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS ASOCIASIOM DE PEQUEÑOS PRODUCTOS AGROPECUARIOS NUEVO
PRELIMINARES AMANECER
INVESTIGACION CONSTRUCTORA Y SERVICIOS GENERALES THAYLI SRL
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSTRUCTORA Y CONSULTORA ARAMBURU E.I.R.L
DILIGENCIAS PUKAJIRKA CONSTRUCTORA E.I.R.L
PRELIMINARES
INVESTIGACION CONTRATISTAS GENERALEAS HUNDOY S.R.L
FORMALIZADA
INVESTIGACION SERVICIOS GENERALES HUARAZ
FORMALIZADA
DILIGENCIAS EMPRESA ELEGANCE
PRELIMINARES
INVESTIGACION CONSTRUCTORA Y SERVICIOS MULTIPLES SAN ANTONIO DE PADHUA
FORMALIZADA SRL
INVESTIGACION NEGOCIACIONES LUCILA SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSTRUCTORA Y SERVICIOS MULTIPLES EIRL
FORMALIZADA
DILIGENCIAS CORPORACION TERACONS EIRL|
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CORPORACION VALLE COLCAS SRL
PRELIMINARES
INVESTIGACION CONSTRUCTORA CHAVIN INGENIEROS SAC
FORMALIZADA
DILIGENCIAS INVERSIONES QM EIRL
PRELIMINARES

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
DILIGENCIAS CONSORCIO PARCO
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSTRUCTORA PUKAJIRCA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO CORAMI EIRL
PRELIMINARES
INVESTIGACION HCB INGENERIA Y CONSTRUCTORA SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO NEMS
FORMALIZADA
INVESTIGACION EDILMAQ SAC
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA UNIMPORT SRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SAMAR
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO CONIN
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO PLAZA RAMBRAN
ETAPA INTERMEDIA CONSTRUCTORA SERVICIOS GENERALES MALUZMIZA SAC
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA ESPARZA SAC
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO HUARI
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA BM CHANCULLO SAC
ETAPA INTERMEDIA CONSTRUCTORA INMOBILIARIA LYP SAC
INVESTIGACION CONSORCIO HUARIPAMPA
FORMALIZADA
DILIGENCIAS NEGOCIACIONES LUCY EIRL
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA CONTINENTAL CONSTRUCTORA Y SERVICIOS GENERALES SAC
INVESTIGACION PESISTELCOMPERU SAC
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA Consorcio GM
JUICIO ORAL Empresa EQUIPAMIENTOS MUNICIPALES DEL PERU SAC
JUICIO ORAL Empresa EQUIPAMIENTOS MUNICIPALES DEL PERU SAC
APELACION Empresa CONSTRUCTORA Y CONSULTORA HV S.R.L.
INVESTIGACION Consorcio el SOLEDANO
FORMALIZADA
RECURSO DE COMPUPARTES EL HORIZONTE
NULIDAD
ETAPA INTERMEDIA Consorcio 4A
APELACION Consorcio ALGA INVERSIONES EIRL & TALLER DE MECANICA Y
SERVICIOS GENERALES GSG EIRL
APELACION Empresa CIRIACO SRL Ingeniería y Contratistas
APELACION Empresa CONSTRUCTORA MIL OFICIOS S.R.L.
ETAPA INTERMEDIA Consorcio MASIN
ETAPA INTERMEDIA Consorcio COCHAS
ETAPA INTERMEDIA Empresa Contratistas Generales JANCUSH S.R.L.
JUICIO ORAL Empresa COSISE CONSULTORES S.R.L.
ETAPA INTERMEDIA Empresa Faldret Asesores & Consultores SAC
JUICIO ORAL Empresa ALIMENTOS ANDINOS SRL
JUICIO ORAL Empresa TRANSPORTES VILLANUEVA MARTINEZ E HIJOS S.R.L.

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
JUICIO ORAL Empresa CONSORCIO ROMÁN SRL
INVESTIGACION Consorcio EL PARAISO DE LAS MAGNOLIAS
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA Empresa CONSTRUCTORA y CONSULTORA MURILLO S.R.L.
ETAPA INTERMEDIA Empresa INVERSIONES RAIMONDI SAC
ETAPA INTERMEDIA Empresa CONSORCIO HS-PERÚ S.R.L.
ETAPA INTERMEDIA Consorcio SAN MARCOS
ETAPA INTERMEDIA Empresa ATLANTES GROUP COMPANY SAC
ETAPA INTERMEDIA Empresa CORPORACIÓN LLIUYA SAC
ETAPA INTERMEDIA Empresa CACERES Y LANDA INGENIEROS SAC
ETAPA INTERMEDIA Empresa CACERES Y LANDA INGENIEROS SAC
ETAPA INTERMEDIA Consorio PUJUN - SAN MARCOS
APELACION Empresa CONSTRUCTORA Y SERVICIOS MÚLTIPLES "EL
SAMARITANO" E.I.R.L.
APELACION Consorcio SAMARITANO
APELACION Empresa COMERCIO Y TRANSPORTE OSIR E.I.R.L
JUICIO ORAL Empresa CONSTRUCTORA Y SERVICIOS GENERALES ANGELITOS S.R.L.
ETAPA INTERMEDIA Empresa CONSTRUCTORA A&B S.R.L.
APELACION Empresa MVCONTRATISTAS GENERALES S.A.C.
ETAPA INTERMEDIA Consorcio SANTA ROSA
INVESTIGACION Empresa C&M CONTRATISTAS S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION Consorcio ALPAMAYO
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA Empresa INVERSIONES Y COMERCIALIZADORA PELIKAN
ETAPA INTERMEDIA Empresa TECHIN CARS
ETAPA INTERMEDIA Empresa AUTOESPAR S.A.
ETAPA INTERMEDIA Consorcio CEBASA
ETAPA INTERMEDIA Consorcio NUEVO PROGRESO
DILIGENCIAS Empresa CONTRATISTAS GENERALES CAIMAN NEGRO S.A.C.
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA Consorcio TCM
INVESTIGACION Consorcio LIBERTAD
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA Consorcio PARIACOTO
INVESTIGACION Consorcio VISTA ALEGRE
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA Empresa OLVIGRAF
INVESTIGACION Consorcio ALPAMAYO
FORMALIZADA
INVESTIGACION Consorcio SHINAN LLANCA
FORMALIZADA
INVESTIGACION Empresa CONSTRUCTORES ANCASH SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION Empresa CONSTRUCTORA Y SERVICIOS GENERALES MALUZMIZA SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION Empresa AGROPECUARIA INDUSTRIAL CHAVIN SRL
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
DILIGENCIAS Consorcio LIBERTAD
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Consorcio RC INGENIEROS
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Empresa CONSTRUCTORA LOS HNOS CAMPOS CADILLO SRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Empresa GRUSA S.R.L
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Empresa CONTRATISTAS Y SERVICIOS GENERALES CALLEJON DE
PRELIMINARES HUAYLAS S.R.L.
DILIGENCIAS Consorcio OCROS
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Consorio VIRGEN DEL PILAR
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Empresa CR & EJECUTORA SEÑOR DEL CAMINO SRL
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA EMP. PROYECTOS DE INGENIERIA, CONSTRUCCION Y CONSULTORIA
AMBIENTAL SRL - PRODICCONSA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CONSORCIO CAF SAC
JUICIO ORAL INSTITUTO DE DESARROLLO ECONOMICO SOCIAL "MARKAYACHAY"
INVESTIGACION CONSORCIO "ALLI ALPA"
FORMALIZADA
JUICIO ORAL CONSORCIO SUPERVISOR CARHUAZ
JUICIO ORAL CONSORCIO NUESTRO SEÑOR DE LOS MILAGROS II
JUICIO ORAL CORPORACION ICARO SAC Y ANDROX TRADEX SAC
ETAPA INTERMEDIA Empresa Multiservicios MICAT-PERU
ETAPA INTERMEDIA FERRETERIA COMERCIAL EL CONSTRUCTOR EIRL
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA DE SERVICIOS GEMNERALES HUARANCAYOC- HIRKA SRL
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CHE MAQUINARIAS Y CONSTRUCCIONES SAC
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SANTA CATALINA
JUICIO ORAL CONSORCIO HUANCARHUAZ
JUICIO ORAL CORPORACION GOODS Y CONSORCIO HUARIPAMPA
JUICIO ORAL EMPRESA CONSTRUCCIONES COMAFE SAC ( LA MISMA QUE HA
CONFORMADO EL CONSORCIO HUANCRHUAZ Y CONSORCIO
HUARIPAMPA)
JUICIO ORAL EMPRESA MABSA INGENIEROS CONTRATISTAS GENERALES SA
(INTEGRANTE DEL CONSORCIO HUANCARHUAZ)
JUICIO ORAL EMPRESA SAMARA SRL (INTEGRANTE DEL CONSORCIO
HUARIPAMPA)
ETAPA INTERMEDIA SERVICIOS GENERALES CRONOS
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO CONSTRUCTORA DEL DESARROLLO SOSTENIBLE SAC
JUICIO ORAL EMPRESA RILMAR & SRL
INVESTIGACION CONTRATISTAS GENERALES EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA INVERSIONES CAPAPE EIRL
FORMALIZADA
JUICIO ORAL CONSORCIO SAN PABLO
JUICIO ORAL EMP. DEPAVISA CORP SAC

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CONSTRUCTORA JUAN DE DIOS SRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO PAMPANUEVA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO OMEGA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CONSTRUCTORA CALLEJON DE HUAYLAS
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CHAVIN SERVICE SRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO MEDICO
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SHANCAYAN
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CONSTRUCTORA ANAID EIRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO UNASAM
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO CHYM
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SHANCAYAN
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SEÑOR DE LA ASOLEDAD
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CONSTRUCTORA Y SERVICIOS GENERALES SAC
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO ESPERANZA
ETAPA INTERMEDIA CONSTRUCTORA INVERSIONES Y SERVICIOS GENERALES SRL
ETAPA INTERMEDIA COORPORACION CADIMAR SAC
ETAPA INTERMEDIA COORPORACION CADIMAR SAC
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA PANTHERA INTERNATIONAL N° 143/LEVR
INVESTIGACION EMPRESA INVERSIONES MG SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO UNASAM
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA GENESIS ESPECIALISTAS SAC
INVESTIGACION EMPRESA CONSTRUCTORA SAN ROQUE EIRL
FORMALIZADA
APELACION EMPRESA CORPORACIÓN TERACONS EIRL
INVESTIGACION CONSTRUCTORA Y CONSULTORA CA-MKILOS SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA CONSTRUCTORA Y TRANSPORTES ROMARI SRL
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA AUTONOR TRUJILLO S.A (representante )
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA J Y H COMPURED SOCIEDAD ANONIMA CERRADA
(representante)
ETAPA INTERMEDIA CORPORACION LIFER SAC
INVESTIGACION CONSORCIO SAN ANTONIO
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO VIAL NEFI
FORMALIZADA
INVESTIGACION MULTISERVICIOS VIRGOS
FORMALIZADA
INVESTIGACION MULTISERVFICIOS GENERALES GONZALES
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SAN PEDRO DE HUARCA Y EMPRESA CONSTRUCTORA Y
FORMALIZADA CONSULTORA INGENIEROS JH-NISSI EIRL
INVESTIGACION EMPRESA GIAFRO PERU EIRL
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SAN JUAN

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
DILIGENCIAS CONSORCIO QUECHCAP
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO Y CONSULTORA TOP CONTROL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO CRUZ DEL SUR
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO HUARAZ
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO HUARAZ
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO EL VALLE
PRELIMINARES
DILIGENCIAS MIRAY CONTRATISTAS GENERALES SRL
PRELIMINARES
JUICIO ORAL EMPRESA L&M LABRATORIOS EIRL.; EMPRESA BRACO INVERSIONES
S.A.C. y EMPRESA CONSTRUCTORA VINCE S.R.L.
ETAPA INTERMEDIA ASOCIACION CIVIL CONDOCENGA Y CONSTRUCTORA SERVICIOS
GENERALES TRAYLI S.R.L.
JUICIO ORAL EMPRESA THE TRADIN SERVICE S.A.C.) Y EMPRESA AGROPECUARIA
INDUSTRIAL CHAVIN S.R.L.)
JUICIO ORAL EMPRESA NEXO INGENIERIA Y CONSTRUCCION SAC
ETAPA INTERMEDIA INVERSIONES SAN CAYETANO; COMERCIAL E INVERSIONES MGL y
MULTISERVICIOS JHAIR
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO HUAYLLABAMBA; Empesa GENESIS ESPECIALISTAS SAC.
Y Empresa V&F CONTRATISTAS GENERALES S.A.C.
JUICIO ORAL CONSORCIO CARHUASCANCHA
JUICIO ORAL INVERSIONES Y MULTISERVICIOS SAYM SRL.
ETAPA INTERMEDIA CONSTRUCTORA CONSULTORA MIFRAN
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA RILMAR Y&L SRL.
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO COTOSH
ETAPA INTERMEDIA MADERERA E INVERSIONES EÑOR DE LA SOLEDAD); EMPRESA MAC
PERU S.A.); MERKANIO COMUNICACIONES SAC.).
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA VVO CONSTRUCCIONES Y PROYECTOS S.A. SUCURSAL
PERU
ETAPA INTERMEDIA TIENDA E INNOVACIONES PAGASE'S
ETAPA INTERMEDIA CONSTRUCTORA UEA E.I.R.L.
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CONINMA EIRL.
JUICIO ORAL EMPRESA GRUPO LAS PAMPAS SAC
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA GRUSA SRL); EMPRESA COMPAÑÍA WWW SRL)
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO CONCHUCOS
ETAPA INTERMEDIA HECHO 1: CONSORCIO PACCHANGA. HECHO 2: HCB INGENIERIA Y
CONSTRCCIONES SAC. HECHO 3: MV CONTRATISTAS GENERALES
SAC.
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO MANCOS
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA REFLEJOS ANDINO INVERSIONES SRL.
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CONSTRUCCIONES COMAFE SAC. Y CONSORCIO
ALPAMAYO
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA BERROSPI CONTRATISTAS GENERALES EIRL.

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO EMSA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO CHAPARRAL
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA PERU PARTS & SERVICE SAC
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA MULTISERVICIOS E INVERSIONES SHACSHA SAC
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA DE TRANSPORTES CARAZ DULZURA SCRL
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA LA CASA DE SERAPFIN GAS SAC.
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO CARHUAYOC
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO GRAN SABER
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA JOSACO EIRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO UNASAM
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CONSTRUCTORA & CONSULTORA SANURE SRL.
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CONSTRUCTORA Y CONSULTORA CONTINENTAL SAC.
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO NICO
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA SONIC E INVERSIONES EIRL y CONSTRUCTORA DLT Y ALFA
SRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO JR DE LA TORRE
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO PARIACOTO
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA MINERA HP EIRL; EMPRES GRUPO EDINSON EIRL.
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA RU&SA CONTRATISTAS MINEROS SRL; GASOCENTRO HP-
ESTACION DE SERVICIOS-MINERA HP EIRL y GILCOM SAC.
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CONSTRUCTORA Y SERVICIOS MULTIPLES JB EIRL y
CONSTRUCTOA CTJ EIRL
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CORPORACION ARIES MINERA y CONSTRUCCION SAC
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO NET & LUISAN
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CONSTRUCTORA JUAN D IO SRL
INVESTIGACION EMPRESA GRUPO MONTAÑO CONTRATISTAS GENERALES SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA CONSTRUCTORA HIJOS DE CAPULI PAMPA SRL.
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA POLOCONS INGENIERIA Y CONSTRUCCION SRL.
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA MULTISERVICIOS N&E SAC. Y EMPRESA T&C INGENIEROS
CONSULTORES EJECUTORES Y PROVEEDORES SAC
INVESTIGACION GRUPO ABARCA SAC) y SERVICIOS INFORMATICOS MULTIPLES
FORMALIZADA EIRL).
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO A Y R; EMPRESA CALIDAD EN LINEA PECUARIA SAC;
EMPRESA GORAMI INGENIERIA Y CONSTRUCCION EIRL.
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA OC&T OBRAS Y TELECOMUNICACIONES SRL.
INVESTIGACION EMPRESA TECNILLANTAS GUEVARA EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA MECANICA E INVERSIONES ALANERMANOS SRL
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO VILCARANA
INVESTIGACION EMPRESA NEFI CONSTRUCCIONES EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA FREDARMIRD EIRL
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA OIG-CONTRATISTAS GENERALES SAC

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION EMPRESA CHAVIN MOTORS SAC
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO ACOBAMBA; EMPRESA CORPORACION UCAYALI SRL; Y
EMPRESA CONSTRUCTORA & CONSULTORA LA SOLUCION EIRL.
ETAPA INTERMEDIA EMPRESEA MI SERICORDIA- ENCOMSEN
INVESTIGACION EMPRESA CORPORACION KAYSER SAC
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA COSMA SAC
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CONSORCIO TALAVERA
JUICIO ORAL EMPRESA CONSTRUCTORA GERI Y EMPRESA CONSTRUCTORA DITSA
INGENIEROS SAC
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO CARI CACHORA SAC
EJECUCION DE Consorcio Primaveral
SENTENCIA
EJECUCION DE Constructora y Transportes BUEZO E.I.R.L
SENTENCIA
INVESTIGACION Consorcio Supervisor TINTAY y Consorcio Señor de animas
FORMALIZADA
INVESTIGACION Empresa Corporación LARC. EIRL.
FORMALIZADA
INVESTIGACION Consorcio San Blas
FORMALIZADA
CASACION Consorcio Ayavi
JUICIO ORAL Mr. Constructora Consultora E.I.R.L
ETAPA INTERMEDIA CSG Innova Eirl
DILIGENCIAS Asoc.Civil Sin Fines de Lucro V.de Chapi
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSTRUCTORA RICARDO MENESES SRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Jhj Obras y Servicios S.R.L.
PRELIMINARES
JUICIO ORAL Campus Contratistas Generales S.R.L.
JUICIO ORAL Ferrely SAC
ETAPA INTERMEDIA Empresa Campos Fernandez Wilfredo Antonio
JUICIO ORAL Constructora Phoenixs SRL
JUICIO ORAL Prisma SAT SAC
INVESTIGACION A&G Mineria, Servicios y Transportes SRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONTRATISTAS, SERVICIOS Y COMERCIO EN GENERAL C & LS S.R.L.
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA MANFER SRLTDA. Contratistas generales
DILIGENCIAS Osiris Asociados SA
PRELIMINARES
EJECUCION DE Jack Lopez Ingenieros S.A.C. - Jl Ingenieros S.A.C.
SENTENCIA
JUICIO ORAL CLOTHOS SL
JUICIO ORAL Estudios Proyectos y Planificacion S.A. Sucursal del Peru | Epypsa

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
DILIGENCIAS Enciso SRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Constructora y asfaltos San Aguntin SRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Constructora y consultora Meta SAC
PRELIMINARES
APELACION COVICEL E.I.R.LTDA.
JUICIO ORAL A&G Mineria, Servicios y Transportes SRL
ETAPA INTERMEDIA C&C Constructores Ejecutores Contratistas generales SRL
DILIGENCIAS FABIACOM SOCIEDAD COMERCIAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA Mr. Constructora Consultora E.I.R.L
DILIGENCIAS Valero Quispe, Julio Cesar
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Manfer SRL contratistas Generales
PRELIMINARES
INVESTIGACION Contratistas Darcon Servicios Generales SRL
FORMALIZADA
DILIGENCIAS PCD S.A.C.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONCORDIA INGENIERIA Y CONSTRUCCION S.A.C.
PRELIMINARES
INVESTIGACION HERRERA Y HERRERA CONTRATISTAS GENERALES E.I.R.L
FORMALIZADA
INVESTIGACION MEPROIN-MAGEDSA SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION Pconser E.I.R.L.
FORMALIZADA
DILIGENCIAS ALDESA CONSTRUCCIONES SA SUCURSAL EN PERU
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Compañia Minera E&B SAC
PRELIMINARES
INVESTIGACION AFD CONSTRUCCION & ACABADOS E.I.R.L.
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA Inversiones y Representaciones Fritz E.I.R.L.
EJECUCION DE CONSTRUCTORA PINTO S.R.LTDA.
SENTENCIA
EJECUCION DE NAZCA S.R.LTDA
SENTENCIA
DILIGENCIAS Inversiones y Representaciones Fritz E.I.R.L.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS JB & V CONTRATISTAS SOCIEDAD COMERCIAL DE RESPONSABILIDAD
PRELIMINARES LIMITADA
INVESTIGACION M&A Euroinver SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION Inversiones y Representaciones Fritz E.I.R.L.
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION SURVEY WORK SRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION Inversiones y Representaciones Fritz E.I.R.L.
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA NEGOCIACIONES E INVERSIONES "LLULIANA"
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA EFDA TRADING EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA BACKUPSYSTEM EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA BIOLOGIK SAC
FORMALIZADA
DILIGENCIAS ALTESA CONTRATISTAS GENERALES S.A.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO MELGAR
PRELIMINARES
INVESTIGACION CONSORCIO SANTO TOMAS
FORMALIZADA
DILIGENCIAS EMPRESA CONSORCIO BWE POCKRAS SAC
PRELIMINARES
JUICIO ORAL CONSORCIO EHF Y LA EMPRESA RUSA DE CONTRATISTAS Y
SERVICIOS GENERALES S.R.L
JUICIO ORAL C0001820163
APELACION COMERCIAL MAX BONI
JUICIO ORAL EMPRESA ASOCIACIÓN WARI
JUICIO ORAL GRUPO D´MASSA CONTRATISTAS GENERALES SAC
JUICIO ORAL CONSORCIO EL TRIUNFO EIRL
JUICIO ORAL CONSORCIO EL PORVENIR AYACUCHO
APELACION CONSORCIO CENTRO DIAGNOSTICO ESPECIALIZADO HUANUCO EIRL
- BYSAR SAC.
APELACION INGENIEROS CONSULTORIA & PROYECTOS KAIZEN
JUICIO ORAL EMPRESA CONSORCIO APG CONSTRUCCIONES Y SERVICIOS
GENERALES SAC
APELACION EMPRESA MULTISERVICIOS FERRETERO M&J EIRL
JUICIO ORAL EMPRESA CONSTRUCTORA AFP ASOCIADOS SAC
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO MIRMACA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA - SERVIUNI
SAC
INVESTIGACION EMPRESA MULTISERVICIOS ULLOA
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA MULTISERVICIOS TEFESA
ETAPA INTERMEDIA MULTISERVICIOS SYSTEM Y TECNOLOGIES
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO IRRIGA PERÚ
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO KIMBIRI
JUICIO ORAL IMPRENTA GIGANTOGRAFIA MUNDO GRAFICO
ETAPA INTERMEDIA MEGA MEDIC SAC
CASACION CORPORACIÓN THAMAMI
ETAPA INTERMEDIA ECO SIRT EIRL

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
EJECUCION DE DISTRIBUIDROA AMAZONICA SAC
SENTENCIA
INVESTIGACION 1. AUTOMOTRIZ HUAMANGA EIRL 2. IPESA SAC
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO NUEVA ERA, H&M CONTRATISTAS GENERALES EIRL
ETAPA INTERMEDIA VASEB SERVICIOS GENERALES S.R.L
ETAPA INTERMEDIA 1. CONSTRUCTORA AMAZONAS SAC COANSA SAC
2. CONSORCIO CALDERÓN ASOCIADOS EJECUTORES &
CONSULTORES JAEN SAN ASECON SAC 3. EMPRESA
TRANSPORTES Y COMERCIAL LOS CHANCAYANITOS 4.RAYDEN
CONSULTORES SAC 5.D & CH CONSTRUCTORA CHÁVEZ EIRL
ETAPA INTERMEDIA NEGOCIOS SIERRA VERDE E.I.R.L
ETAPA INTERMEDIA 1. CONSORCIO VIAL YAUYUCAN 2.ACCLIVUS CONTRATISTAS
GENERALES SAC
INVESTIGACION CONSTRUCTORA INVERSIONES Y SERVICIOS GENERALES S.R.L
FORMALIZADA (CONSTRUINSE SRL)
INVESTIGACION 1. CONSTRUCCIONES CIVILES S.A 2. GLOBAL INVERTIS EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION UVILBERTO VB SRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION UVILBERTO VB SRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO AGUA BLANCA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO HOSPITALARIO CAJABAMBA, CONSORCIO M&T
FORMALIZADA
DILIGENCIAS CONSORCIO CHUGUR, conformada por: 1. Hunbri Servicios
PRELIMINARES Generales SRL y 2.Consuelo Irene Irigoín Torres
INVESTIGACION LINDE GAS PERÚ S.A
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO ATOSHAICO S.R.L.
FORMALIZADA
DILIGENCIAS CONSORCIO SAN MIGUEL, conformada por: 1.Constructora e
PRELIMINARES Inmobiliaria Rabí SAC 2.Fedeco Contratistas Generales SAC
DILIGENCIAS CONSORCIO SUPERVISOR EL TRIUNFO, CONSORCIO SINSIMPAMPA
PRELIMINARES
INVESTIGACION CONSTRUCTORA & SERVICIOS GENERALES RUMARI SRL
FORMALIZADA
JUICIO ORAL SERVICIOS MULTIPLES
INVESTIGACION CONSORCIO SIPE - SIEC
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO ARKING SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA C&F CONSULTORÍA Y EJECUCIÓN DE OBRAS CIVILES E.I.R.L.
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO MASTER QORIWAYRA
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION CONSORCIO CASTRITO GAADD EIRL - GRI & AL SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO CASTRITO GAADD EIRL - GRI & AL SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO EQUIPOS MÉDICOS DEL PERÚ SAC-VITEXMED SAC
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA ESSENTIALS SOLUTIONS SAC
ETAPA INTERMEDIA SERVICIOS GENERALES SARMIENTO
ETAPA INTERMEDIA NELAN CONTRATISTAS GENERALES S.R.L.
INVESTIGACION CONSORCIO KEIKO SOFIA
FORMALIZADA
FORMALIZADA
FORMALIZADA
FORMALIZADA
FORMALIZADA
INVESTIGACION INVERSIONES Y SERVICIOS MÚLTIPLES VyM SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO DE SERVICIOS GENERALES DIFE SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION LASER F.C. ELECTRONICS SRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO LARAMARCA
FORMALIZADA
INVESTIGACION LIDA MEDIC S.A.C Y ROSS MEDIC
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO "WINCHO"
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO UNIÓN
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA BM LIBRERÍA -IMPRENTA FIORELLA
ETAPA INTERMEDIA RAMSAI S.A.C
EJECUCION DE CONSULTORIA & NEGOCIACIONES ALVAREZ
SENTENCIA
EJECUCION DE RODRICH CONTRATISTA GENERALES E.I.R.L
SENTENCIA
JUICIO ORAL SEMATECH SERVICIOS GENERALES
JUICIO ORAL RASO INGENIEROS CONTRATISTAS GENERALES SRL
JUICIO ORAL FIRMAR CONTRATISTAS GENERALES SAC
ETAPA INTERMEDIA INVERSIONES Q&C HERMANOS SAC
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA INVERSIONES Y SERVICIOS VIRGEN DE LAS MERCEDES SAC

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION D&L CONTRATISTAS BUSTAMANTE INGENIEROS S.A.C
FORMALIZADA
INVESTIGACION MEGA TRADE IMPORT DEL PERÚ E.I.R.L
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA WICONSA SAN GALLAN
EJECUCION DE CONSTRUCTORE & EJECUTORES & SERVICIOS GENERALES
SENTENCIA MAGASOTE S.A.C.
EJECUCION DE CASELI S.A.C.
SENTENCIA
JUICIO ORAL GRUPO EMPRESARIAL MATP EIRL
JUICIO ORAL EMPRESA R y L PROYECTOS Y CONSTRUCCIONES SAC
JUICIO ORAL CONSORCIO PBOS FCONSCON
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA P&C CONTRTISTAS GENERALS SAC; EMPRESA KEFAS SRL;
EMPRESA A&X CONTRATISTAS GENERALES ERL; EMPRESA
EDIFICACIONES AMERICA SAC; EMPRESA ANCO SAC; EMPRESA
CONSTRUCTORA CONDORI CORPORATION EIRL; EMPRESA JACAS
EJECUTORA Y CONSTRUCTORES SAC
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA NUEVO MUNDO INVERSIONES SAC
INVESTIGACION EMPRESA CONSTRUCTORA E&F SRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO LISCAY
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSRCIO SUNAMPE
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SANSON
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO UNION
FORMALIZADA
EJECUCION DE EMPRES TAGA SERVICE SRLTDA
SENTENCIA
EJECUCION DE EMPRESA G Y M CONTRATISTAS GENERALES
SENTENCIA
ETAPA INTERMEDIA LG EDIFICAR SAC, GCM ASESORES Y CONSULTORES SAC, EMPRESA
LUBA SG SAC, EMPRESA SOLUCIONES EMPRESARIALES SCL
DILIGENCIAS KUNTUR MOTOR EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS SEÑOR DE LUREN EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS COSEHO SRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS METALES ELKA SRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA FERRETERA & LOGISTICA & VALENTINA SRL
PRELIMINARES
INVESTIGACION COSMOS CONTRATISTAS GENERALES, CORPORACION EMPRESARIAL
FORMALIZADA BARRERA & GUTIERREZ, TRAING S.A.C.
ETAPA INTERMEDIA COMECO S.A.C.
JUICIO ORAL FICMA S.I.R. LTDA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION COMPAÑÍA ZEUS S.A.C.
FORMALIZADA
CASACION CONSORCIO RIVERA
INVESTIGACION ESTRUCTURAS METALICAS ROGER
FORMALIZADA
INVESTIGACION KOMATSUMITSUI MAQUINARIAS PERÚ S.A.
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SALUD LORENA
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO PIRKA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO "HIJOS DEL SOL" Y EL CONSORCIO "VIRGEN DEL
CARMEN"
INVESTIGACION CONSORCIO LORENA
FORMALIZADA
INVESTIGACION "COMERCIAL FERRETERIA ANDINA DEL SUR" Y "J&M INVERSIONES"
FORMALIZADA
INVESTIGACION SOLMAC INDUSTRY S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION MULTI CENTRO SANTA CATALINA S.A.
FORMALIZADA
APELACION MECAMET GAMA E.I.R.L; AF. MAQUINARIAS Y MANUFACTURAS
METÁLICAS ZORRO
INVESTIGACION SCHREDER PERÚ S.A.
FORMALIZADA
INVESTIGACION PROMOTORA DEL ACERO S.R.L. Y DISTRIBUIDIRA RODINAC S.R.L.
FORMALIZADA
DILIGENCIAS SERVIUNI SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS NETO EXPLORER E.I.R.L.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS R&S INGENIEROS S.R.L
PRELIMINARES
DILIGENCIAS SRA. RUTH MERY MENDOZA ZARATE
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA MUNICIPAL PRESTADORA DE SERVICIOS DE
PRELIMINARES SANEAMIENTO DE LAS PROVINCIAS ALTO ANDINAS EPS EMPSSAPAL
S.A.
DILIGENCIAS CONSORCIO 20450700348, FERREPRES 20527868271, IPESA
PRELIMINARES 20101639275, JL IMPORTADORES 20527500754, ANKOR
INGENIEROS 20527771511, APUCHIN 20528091343, INVERSIONES
QNTU 20558175703, SERVICENTRO VIRGEN DEL CARMEN
20513280191, CONSTRUCTORA Y CONSULTORA 20485988468,
INDUCTRIAS INVERSIONES DEL SUR 20447640598, USNAYO
20527972419, PROCON SRL 205527780773, CONSORCIO ANDINO
20516220491, LA CASA DEL CONSTRUCTOR 20489430712,
QORILAZOS INGENIEROS SAC 20490537113, AGROINDUSTRIAS
VIRGEN EIRL 20452720958
DILIGENCIAS OBRASA PERU EIRL
PRELIMINARES
ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
DILIGENCIAS EMPRESA C RIVERA S.A.C
PRELIMINARES
DILIGENCIAS AGENSEGUR SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS INDUSTRIA ALIMENTICIA IMPERIAL E.I.R.L.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO ESPINAR
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CORPORACION CAMILA FJ EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS INGENIEROA CIVILES Y CONTRATISTAS GENERALES S.A.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS INDUSTRIA SWRVICIO Y DISTRIBUIDORA ROMERO SEDIR E.I.R.L
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA GRANCO S.A.C
PRELIMINARES
DILIGENCIAS TURISMO YAHUAR MAKY E.I.R.L
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA CANSINO E.I.R.L.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA PUBLIC CONTRAC S.A.C
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA IPESA S.A.C
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA VEHICULOS MAQUIARIAS Y EQUIPOS S.A.C.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESAS ALAUDA S.A. Y PROYECTOS Y SISTEMAS S.A.C
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESAS CORPORACION ANTAPAKAY S.A.C
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA ASOCIACION RURAL VIAL PALCCAS CHUPANI
PRELIMINARES
DILIGENCIAS ORBES AGREGADOS EIRL
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA CONSULTOR RUBEN VARGAS GAMARRA
INVESTIGACION LA UNION S.R.L
FORMALIZADA
INVESTIGACION SERVICENTRO JAKELINE S.C.R. LTDA
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA UNU KAMACHIQ WATER MANAGEMENT CONSULTANTS
FORMALIZADA SAC
INVESTIGACION CONSTRUCCIONES E INVERSIONES JCT EIRL
FORMALIZADA
APELACION CONSTRUCTORA RASANREY
APELACION EQUIPAMIENTO MUNICIPAL DEL PERU S.A.C.
INVESTIGACION CONSORCIO VILLAR MAR
FORMALIZADA
APELACION CONSTRUCTORA EIFFEL SAC

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION CONSTRUCTORA HENSHI SAC
FORMALIZADA
DILIGENCIAS MASTER IMAGEN SRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSTRUCTORA Y SERVICIOS PRAGA SAC
PRELIMINARES
INVESTIGACION CONSORCIO KAMAX PERU, INTEGRADO POR INVERSIONES E
FORMALIZADA IMPORTACIONES P& R MOTORS S.R.L, KAMAX EASY TRADE EIRL Y
BRAGA SRL.
INVESTIGACION CONSULTORA Y CONSTRUCTORA Y.M. SAC.
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONNECTION TRADING S.A
JUICIO ORAL GLOBALPROJET S.A
ETAPA INTERMEDIA CONTRATISTAS GENERALES SRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SUPERVISOR CAPILLAS
JUICIO ORAL INVERSIONES "STEFANO"
JUICIO ORAL EMPRESA MULTISERVICIOS "GERARDO QUE NO ES SANTO" S.R.L.
JUICIO ORAL CONSORCIO "SAN FELIPE"
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA "GOLDEN FOX DEL PERU EIRL."
ETAPA INTERMEDIA "CONSORCIO CONAYCA"
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA "AGROCIT PERÚ EIRL."
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA C&C CONSULTORES EJECUTORES CONTRATISTAS
GENERALES S.R.L.
ETAPA INTERMEDIA "CONSORCIO BRILLANTES"
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA COSNTRUCTORA D&G INGENIEROS
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SAN GABRIEL
ETAPA INTERMEDIA INVERSIONES DKOJACC
INVESTIGACION CONSORCIO MAYSE
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO ANGARAES
FORMALIZADA
INVESTIGACION ALFIL BLANCO INTERBUSSINES E.I.R.L.
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO OROPESA
FORMALIZADA
JUICIO ORAL CONSTRUCTORES E INVERSIONES REGIONALES S.A.C
INVESTIGACION TASGROUP S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION PILOTES TERRATESW EIRL.
FORMALIZADA
JUICIO ORAL CONSORCIO MOLLEPAMPA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO REAL , INTEGRADO POR: KINZA CONTRATISTAS
GENERALES S.A.C, CONTRUCTURA ALPES S.A.C.
JUICIO ORAL CONSORCIO PALCA, INTEGRADO POR: R&B CONTRATISTAS EIRL Y
GURMENDI MINERIA Y CONSTRUCCION SAC.
JUICIO ORAL INVERSIONES MARCELO Y CAMILA SOCIEDAD ANONIMA CERRADA
JUICIO ORAL CONSORCIO SANTA MARIA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO PILPICHACA INTEGRADO POR: CORPORACION KAIZEN
S.A.C., DHAMI CONTRATISTAS GENERALES S.A.C, ROALSA
CONTRATIRTAS GENERALES S.R.L.
JUICIO ORAL EMPRESA ALBIS S.A.
INVESTIGACION CONSORCIO 4 SUYOS INTEGRADA POR LAS EMPRESAS SERVICIOS
FORMALIZADA GENRALES SOSA EIRL Y AMERICA CONSTRUCTORA Y SERVICIOS EIRL
INVESTIGACION CONSORCIO IRRIGACION ÑAUZA Y CONSORCIO CONCHAMARCA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO DAMASO
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO METROPOLIS ISCO
EJECUCION DE ALE CONTRATISTA SRL
SENTENCIA
APELACION MEGADIESEL EIRL Y CONSTRUCTORES Y CONSULTORES S.A.C
JUICIO ORAL VIDALAB LC , CENTRO MEDICO MULTISALU INTEGRALSRL
JUICIO ORAL CONSTRUCTORA Y CONSULTORA GALLO SRL
DILIGENCIAS CONSORCIO BELLA DURMIENTO
PRELIMINARES
INVESTIGACION CONSORCIO NARANJILLO, CONSORCIO PAMPAMARCA, CONSORCIO
FORMALIZADA GRUPO HUAMALIES,
INVESTIGACION CONSORCIO VIRGEN DE LA PUERTA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO C. R. G
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO PUCARRUMI
FORMALIZADA
DILIGENCIAS CONSORCIO VIAL ARMATANGA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO DE SERVICIOS INTEGRALES
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO VIAL CHAUCHA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS HTV CONTRATISTAS GENERALES SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS ESPLY GROUP SA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO V&H
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO SEÑOR DE PUELLES Y CONSORCIO O&A
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA AGRICOLA AMBO
PRELIMINARES
DILIGENCIAS C&C CONSULTORES EJECUTORES CONTRATISTAS GENERALES S.R.L.
PRELIMINARES
S.M.G. CONSTRUCCIONES GENERALES EIRL
DILIGENCIAS GALVEZ TRANS E.I.R.L.
PRELIMINARES

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
PRELIMINARES
PRELIMINARES
PRELIMINARES
PRELIMINARES
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSULTORES DE PROYECTOS 3D E.I.R.L.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS FERNANDO TABOADA R. CONTRATISTAS GENERALES S.A.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA J y N TELECOMUNICACIONES S.R.L.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO SANTA CRUZ, INTEGRADOS POR 3B MAQUINARIAS SRL
PRELIMINARES Y JUAN CARLOS SURCO HUAMAN
DILIGENCIAS CENTRO MÉDICO ESPECIALIZADO CHINCHA S.A.C
PRELIMINARES
DILIGENCIAS ARQUIN CONTRATISTAS GENERALES S.C.R.LTDA.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS MADELALL S.A.C.
PRELIMINARES
PRELIMINARES
INVESTIGACION CONSORCIO SANTA ROSA
FORMALIZADA
CONSTRUCTORA CONSULTORA E INMOBILIARIA Y K EIRL
INVESTIGACION CONSTRUCTORA VANESSA ORRIETA S.R. COVANOR S.R.L
FORMALIZADA
INVESTIGACION PAREDES & HERNANDEZ CONTRATISTAS GENERALES SRL
FORMALIZADA
CONSTRUCTORA CONSULTORA E INMOBILIARIA Y K EIRL
INVESTIGACION ARIES CONSULTORIAS Y CONSTRUCCIONES EIRL
FORMALIZADA
TECVIA INGENIEROS SAC
ETAPA INTERMEDIA
R&J CONSTRUCCIONES Y SERVICIOS SAC
ETAPA INTERMEDIA BIOINGENIERIA MÉDICA SAC
JUICIO ORAL CONSORCIO LUREN INTEGRADO POR:
CONSTRUCTORA E INVERSIONES DEL NORTE S.A.
ECOTECHO S.A.
JUICIO ORAL DISTRIBUCIONES FERRETERAS DE INGENIERIAS E.I.R.L. (DISFERING)
SERVICIOS GENERALES H&M

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
DISTRIBUIDORA REGIONAL ORO VERDE E.I.R.L.

JUICIO ORAL LINDLEY CONSTRATISTAS GENERALES SAC
EKA CONTRATISTAS GENERALES SAC
CONSTRUCTORA SOLIS S.A.

JUICIO ORAL EMPRESA INNOVACIONES PERÚ SAC
JUICIO ORAL INGENIERIA Y PROYECTOS DEL PERÚ S.A.
DILIGENCIAS PROYECTOS Y EMPRESAS DEL CENTRO SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA C-LICH SCRL, EMPRESA CONSTRUCTORA LA MANO DEL
PRELIMINARES PUEBLO EIRL Y LA EMPRESA CRISBE SCRL
DILIGENCIAS IMPORTACIONES Y NEGOCIACIONES SU-LING EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS MASTER EQUIPOS PARTS
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO JOSE OLAYA II Y CONSORCIO RIO NEGRO III
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESAS CATTLEYA CONTRATISTAS GENERALES S.R.L., AYM
PRELIMINARES MONTERO SAC Y BERNA CONTRATISTAS S.A.
DILIGENCIAS EMPRESA MIRSAC CONSULTORES
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO GUADALUPE
PRELIMINARES
DILIGENCIAS MRG SECURITY SAC
PRELIMINARES
INVESTIGACION CONSORCIO A&S
FORMALIZADA
INVESTIGACION GRIFO PRIMAX
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA PRAXAIR PERU SRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO A&C
FORMALIZADA
DILIGENCIAS EMPRESA INVERSIONES AUTOCON PERU EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA GRUPO 4RES SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA CONTRATISTAS GENERALES ALDRIMH SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO SANEAMIENTO SELVA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA LJ CONTRATISTAS GENERALES EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA SERVICIOS INDUSTRIALES DE LA MARINA S.A.
PRELIMINARES

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION CONSORCIO ASIR Y EL CONSORCIO AQUA CENTRO
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA CORPORACION DOMINUS SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO VIAL QUILCAS
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO NIÑO JESUS DE PRAGA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO VILLA DEL CARMEN, GISAR INVERSIONES Y
FORMALIZADA CONSTRUCCIONES SRL
DILIGENCIAS CONSORCIO SEÑOR DE LA PICOTA
PRELIMINARES
INVESTIGACION CONSORCIO HUANCAVELICA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SEÑOR DE LOS MILAGROS
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO CHANCHAMAYO
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA DIEKARLU
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SAN RAMON DE PANGOA
FORMALIZADA
DILIGENCIAS CONSORCIO FELICITA
PRELIMINARES
INVESTIGACION CONSORCIO EL TREBOL
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA CONSTRUCTORA GONZALO RUIZ EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA G.C.Y.S.M.
FORMALIZADA
CASACION EMPRESA FUL MOTORS EIRL
INVESTIGACION CONSORCIO INTERANDINO
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA L Y H CONTRATISTAS SA, PETRODILSA CORPORATION SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO VIAL SAN LUIS
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO FELICITA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO GALEX
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA STECNICA SA
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA INVERSIONES MILENIUN VJR SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA COWDIN SAC
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION CONSORCIO DFB CONCEPCION
FORMALIZADA
APELACION CONSORCIO DANIEL ALCIDES II
INVESTIGACION AETOS SAC
FORMALIZADA
DILIGENCIAS EMPRESA INDUSTRIAS DE LA MADERA B&R SCR
PRELIMINARES
INVESTIGACION KIT MANCO SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA "TRANSPORTES PERUANOS" EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION IPESA SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA BELLSOLL
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SAN JOSE
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SERO
ETAPA INTERMEDIA DISTRIBUIDORA SAN PEDRO SRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO MENCORIARI
JUICIO ORAL EPENSA S.A.
JUICIO ORAL EMPRESA COINSE KAJUKA SAC
INVESTIGACION CONSORCIO SEÑOR DE LA PICOTA, CEBA S.A. Y CONSORCIO SANTA
FORMALIZADA EUGENIA
CASACION CONSORCIO GRUPO NUEVE
DILIGENCIAS COSOLA Y CONNECTION TRADING
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO MANTARO
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO " LOS ANGELES"
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO "ISCOS"
PRELIMINARES
DILIGENCIAS LABORATORIO DE SUELOS, CONCRETOS Y PAVIMENTACION
PRELIMINARES CENTAURO INGENIEROS S.A.C.
DILIGENCIAS WANKAMOTORS SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS GRUPO DE INVERSIONES J & D EMPRESA INDIVIDUAL DE
PRELIMINARES RESPONSABILIDAD LIMITADA
DILIGENCIAS CONSORCIO SALCAHUASI
PRELIMINARES
JUICIO ORAL INVERSIONES JOMDAT E.I.R.L
INVESTIGACION EMPRESA CONSORCIO LA GRAN PIRAMIDE
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA DE REPRESENTANCIONES Y MULTISERVICIOS GARRITO
FORMALIZADA E.I.R.L
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION CONSORCIO CONDEZO & GUEVARRA &GUERRA
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CORPORACION GMENENDEZ
INVESTIGACION CONSORCIO JOFER Y K15 E.I.R.L
FORMALIZADA
INVESTIGACION GEO EVOLUTION CONSULTORES CONTRATISTA GENERALES E.I.R.L
FORMALIZADA
JUICIO ORAL CONSORCIO B&R ASOCIADOS
INVESTIGACION CONSORCIO SANTA ROSA DE LIMA
FORMALIZADA
JUICIO ORAL CONSORCIO COLCABAMBA
ETAPA INTERMEDIA SERCONSULT S.A
DILIGENCIAS Consorcio Saneamiento Sapallanga
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Consorcio Irazola
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Consorcio Carrión
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Consorcio Urban
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Consorcio Jose Olaya II y Consorcio Río Negro III
PRELIMINARES
DILIGENCIAS SELVACEN E.I.R.L
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Inversiones Dina & Julio EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS ASTEINCI SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS MULTIPLES SOLIMAR S.A.C
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA Consorcio Aeródromo Regional Wanka y Empresa Grupo GMN SAC
INVESTIGACION Consorcio Scorpión y Consorcio Santa Eulalia
FORMALIZADA
INVESTIGACION Empresa Linemaq SAC Y MAQUIMSA
FORMALIZADA
INVESTIGACION Consorcio Santiago de Tucuma Y Consorcio Inca
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA Empresa Ferreteria y Representaciones Union E.I.R.L
INVESTIGACION Empresa Selva Central
FORMALIZADA
INVESTIGACION Empresa Petrogas del Centro SRL
FORMALIZADA
DILIGENCIAS Consorcio Santa Rosa y Consorcio Santa Maria Eufrasia
PRELIMINARES
INVESTIGACION Inversiones Llanco Aliaga E.I.R.L.
FORMALIZADA
DILIGENCIAS Consorcio Virgen Maria y Consorcio Supervisión Acraquia
PRELIMINARES

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION Empresa Multiservicios Hnos y CAM E.I.R.L
FORMALIZADA
INVESTIGACION Consorcio Order Territory Oxapampa
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA Consorcio Chilca
ETAPA INTERMEDIA Consorcio Santa Lucia
ETAPA INTERMEDIA Empresa Solución Total Perú EIRL
INVESTIGACION Consorcio PLANIFICANDO PERÚ
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA Empresa Cosmich SAC, Consorcio Llamaquizu, Empresa GRUCOM
SAC, Consorcio CHURUMAZU Y Empresa GRUPO HNOS ZUÑIGA SAC
ETAPA INTERMEDIA Consorcio Hispano SAC
INVESTIGACION Consorcio A & E Mineros Civiles
FORMALIZADA
DILIGENCIAS Consorcio La Florida y Consorcio Municipal
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Empresa INGARQ PERU SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Consorcio San Jose de Azupizu
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Constructora Marbella SRL
PRELIMINARES
INVESTIGACION Consorcio Maquinarias & MAQ BREZ
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA Consorcio San Sebastian de Concepción
INVESTIGACION Consorcio Fortaleza
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA Empresa Multiservicios Mayra & Tais
ETAPA INTERMEDIA Consorcio QATARI
INVESTIGACION Empresa PETROVENTAS SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION Consorcio Carhuamayo V
FORMALIZADA
JUICIO ORAL Empresa DREMCO EIRL
INVESTIGACION ConsorcIO Don Bosco
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA Empresa Contratista y Consultores P & A E.I.R.L
INVESTIGACION Empresa GIR Ingeneria y Construcción Contratistas S.A.C
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA HP Empresarios E.I.R.L
ETAPA INTERMEDIA Consorcio La Libertad
DILIGENCIAS Consorcio Fortaleza
PRELIMINARES
INVESTIGACION Empresa SAC y del Consorcio C&R
FORMALIZADA
INVESTIGACION Empresa Reparaciones y Repuestos Charly E.I.R.L.
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
ETAPA INTERMEDIA 1) Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada Tres Ases, 2)
Contratistas Generales y Consultores P &A E.I.R.L, 3) Empresa
inversiones JM & RJD E.I.R.L, 4) Empresa Durand Bonej
Contratiostas Generales SRL, 5) Empresa MCS Ingenieros
S.R.L., 6) Empresa Señor Cani Cruz y 7) Empresa Mircont E.I.R.L
INVESTIGACION Empresa ERR TECHNOLOGY ENGENEER E.I.R.L
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA Empresa Inversiones Generales VRAE PANGOA S.A.C
INVESTIGACION Empresa CIA INDUSTRIAL PERU VERDE SAC
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA Empresa P&R Multiservicios E.I.R.L
ETAPA INTERMEDIA Corp. Agricola Tierra SAC y Empresa Bussines Printertex E.I.R.L
ETAPA INTERMEDIA Consorcio LAS BRISAS
JUICIO ORAL Empresa NITRO CONTRATISTA GENERALES S.A.C
INVESTIGACION Empresa J &J Rodriguez sac
FORMALIZADA
JUICIO ORAL Empresa A&G ECOSERMEP S.C.R.L
ETAPA INTERMEDIA Consorcio San Agustin de Hualhuas
INVESTIGACION Consorcio GROUP-KAM
FORMALIZADA
JUICIO ORAL Consorcio del Centro
ETAPA INTERMEDIA 1) Consorcio Madecón SRL-Distribuidora Carrión sac (Madecon SRL y
Distribuidora Carrión SAC, 2) Empresa Servicios Generales Ingeneria
y Obras SAC, 3)Empresa Servicios Generales Ingeneria y Obras SAC,
4)Empresa Servicios Generales Ingeneria y Obras SAC, 5)Empresa
Servicios Generales Ingeneria y Obras SAC, 6) Empresa Ladera
Esteban Nilo Gerónimo EIRL, 7) Cia Minera Saywa Sociedad Anonima
Cerrada y 8) Empresa Servicios Multiples Espivar EIRL
JUICIO ORAL Entidad Prestadora de Servicio Mantaro S.A
JUICIO ORAL Emmpresa negociaciones internacionales, Ferreteria Comercial M &
N y Ferreteria J ADONAT
JUICIO ORAL 1)Empresa Sogu Constructora y Consultora EIRL (Obra comunal
Pomacocha), ----- , Empresa Inversiones Nacional SRL Planta Lechera
III ETAPA, Empresa MASEC INVERSIONES EIRL
JUICIO ORAL Distribuidora el Consultor
JUICIO ORAL Empresa Escorpion EIRL y Empresa Constructora J.V.Arquitectos-
Ingenieros EIRL
JUICIO ORAL Empresa Constructora Deuter EIRL y Empresa Innovaciones Peru Sac
INVESTIGACION CONSORCIO PAZOS
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA HOTELES HEIDINGER S.A.C.
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO JUNIN
INVESTIGACION MOLINERA SELVA E.I.R.LTDA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSTRUCTORA R.G.S.R.L.
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA MEDICA PERUANA DIGITAL S.A.C.

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION CODEIN S.A.
FORMALIZADA
INVESTIGACION COMED E.I.R.L.
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA ANDINA CONSTRUCTORA CONSULTORA Y SERVICIOS GENERALES
DINNER S.R.L.
DILIGENCIAS CONSORCIO SANTA ROSITA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CAMVAR CONSTRUC E INMOBILIARIA EIRL
PRELIMINARES
INVESTIGACION CAME CONTRATISTAS Y SERVICIOS GENERALES S.A.
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSOCIO FUTURO
FORMALIZADA
DILIGENCIAS CONSORCIO JUNIN
PRELIMINARES
INVESTIGACION WANCA MOTORS SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO PANGOA
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA DANNAT SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSROCIO DEL CENTRO
FORMALIZADA
INVESTIGACION INGENIEROS CONSULTORES SAC
FORMALIZADA
DILIGENCIAS SAMARA SRL
PRELIMINARES
INVESTIGACION CONSORCIO LA LIBERTAD SRL
FORMALIZADA
DILIGENCIAS AS&MS SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO A & E MINEROS CIVILES
PRELIMINARES
DILIGENCIAS INVERSIONES MULTIPROPOSITOS SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA CAME CONTRATISTAS Y SERVICIOS GENERALES SA
PRELIMINARES
INVESTIGACION INVERSIONES LLANCO ALIAGA EIRL
FORMALIZADA
DILIGENCIAS CONSTRUCTORA TOSBARK SAC
PRELIMINARES
INVESTIGACION CONSTRUCTORA J&SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA CONSTRUCTORA WILD S.C.R.L.
FORMALIZADA
DILIGENCIAS CONSORCIO SANTIAGO DE TUCUMA
PRELIMINARES

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
JUICIO ORAL CONSORCIO AIVISAC
INVESTIGACION EMPRESA ARQUITECTURA TECNOLOGIA E.I.R.L
FORMALIZADA
INVESTIGACION SERVICIOS ZORRITO DE LOS ANDES SAC, INVERSIONES QUISUL SAC E
FORMALIZADA INVERSIONES MULTIPLES PEÑA SAC
INVESTIGACION CORPORACION TINOCO
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO PIRAMIDE PANGOA
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA FERRETERAS Y MULTISERVICIOS BERROCAL
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA NEGOCIACIONES AMY SERVICIOS GENERALES SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO MILAGROS
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO TORALVA SCRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA CONSTRUCCION TOMACUCHO
FORMALIZADA
DILIGENCIAS PROYECTOS Y EMPRESAS DEL CENTRO SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA C-LICH SCRL, EMPRESA CONSTRUCTORA LA MANO DEL
PRELIMINARES PUEBLO EIRL Y LA EMPRESA CRISBE SCRL
DILIGENCIAS IMPORTACIONES Y NEGOCIACIONES SU-LING EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS MASTER EQUIPOS PARTS
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO JOSE OLAYA II Y CONSORCIO RIO NEGRO III
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESAS CATTLEYA CONTRATISTAS GENERALES S.R.L., AYM
PRELIMINARES MONTERO SAC Y BERNA CONTRATISTAS S.A.
INVESTIGACION CONSORCIO SUPERVISOR OXAPAMPA
FORMALIZADA
DILIGENCIAS EDITORA IMPRENTA RÍOS SAC, PERU DATA EIRL, EMPRESA
PRELIMINARES SOLUCIONES GRÁFICAS, INVERSIONES ANHINSA EIRL
INVESTIGACION Total Show, JAW Comunication Integrada SAC
FORMALIZADA
DILIGENCIAS CONSORCIO LA MERCED
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO PUENTE SHANQUI
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SANTA ROSA
INVESTIGACION SUMAJG Ingenieria y construcción S.A.C
FORMALIZADA
INVESTIGACION Consorcio UNI SERVIUNI SAC
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA AGROINVERSIONES LIBERTAD S.R.L
ETAPA INTERMEDIA PROBYSTEC

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
ETAPA INTERMEDIA COMPAKTA INGENIEROS S.R.L
EJECUCION DE MEGADIESEL EIRL
SENTENCIA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA A&V GUADALUPITO CONSTRUCTORA SAC
ETAPA INTERMEDIA SOCIEDAD ANÓNIMA CERRADA "SERVICIOS DE CONSTRUCCIÓN
SÓLIDA HACAI EL DESARROLLO" - SECOSHAD S.A.C
EJECUCION DE CONSORCIO VICTORIA III (CONSTRUCTORA PEREZ BOGGIANOVICH
SENTENCIA S.A Y CPC CONTRATISTAS GENERALES SAC)
JUICIO ORAL CONSORCIO VIRÚ MAR
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA J&J CONSTRUCTORES Y CONSULTORES SAC
JUICIO ORAL EMPRESA PCG CONTRACTOS SAC
ETAPA INTERMEDIA - EMPRESA CONSORCIO CACHICADAN Y ODISA SAC.
- CONSORCIA SANTIAGO DE CHOUCO SAC
ETAPA INTERMEDIA CONSTRUCTORA BIENES Y RAÍCES S&D S.A.C
ETAPA INTERMEDIA DISTRIBUIDORA FERRETERA RONNY L SAC
JUICIO ORAL CONSORCIO SIMBAL
ETAPA INTERMEDIA PRODUCTOS ANDY EIRL
ETAPA INTERMEDIA JORSA SERVICIOS GENERALES SRL
JUICIO ORAL J&J SATEL SRL
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA J.L CÁRDENAS CONTRATISTAS GENERALES E.I.R.L
ETAPA INTERMEDIA - EMPRESA DISTRIBUIDORA DE ECOGRAFOS EMEROR PERU
MEDICAL HEALTH S.A.C
JUICIO ORAL EMPRESA NICSA SAC
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO "AGUA DE HUANCHACO"
ETAPA INTERMEDIA - EMPRESA MULTISERVICOS ESQUIVEL EIRL
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA "HORUS CONTRATISTAS GENERALES SAC"
ETAPA INTERMEDIA - GERENTE GENERAL DEL CONSORCIO ANDINO
- TITULAR GERENTE DE LA EMPRESA RACHI CONSTRUCTORES EIRL
ETAPA INTERMEDIA NOVEDADES TANTA
JUICIO ORAL REPRESENTANTE DE A&V GUADALUPITO CONSTRUCTORA SAC
APELACION DISTRIBUIDORA DE MATERIALES Y CONSTRUCCIÓN "MAFER EIRL"
JUICIO ORAL EMPRESA KIMS ORIGINAL REPRESENTACIONES EIRL
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA ROCAIN EIRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO CHOPTALOMA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SANEAMIENTO CHEPEN
JUICIO ORAL EMPRESA PRODUCTOS Y SERVICIOS DE MANTENIMIENTO Y
SEGURIDAD INSDUSTRIAL S.R.L Y LA CONTRATISTRA PROMAS SRL
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA INTERAMERICANA TRUJILLO SA
ETAPA INTERMEDIA CONTRATISTA M&C INGENIEROS SRL

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION EMPRESA CONSTRUCTORA MASTER POWER S.A.C
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA - CONSTRUCTORES E INVERSIONES HEBANO SAC
INVERSIONES JCV SRL
ETAPA INTERMEDIA GRUPO INFORED SAC
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA SANSON SRL
INVESTIGACION CONSTRUCTORA & COSULTORIA JESAL SAC
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO APOSTOL SANTIAGO (EMPRESA PRONINGE SAC,
LONDON Y CHASKA PERÚ)
JUICIO ORAL EMPRESA CASA VERDE GRUPO INMOBILIARIO SAC
ETAPA INTERMEDIA DISTRIBUIDORA & COMERCIALIZADORA PLANET DEL NORTE SAC
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SECHAVI SRL
ETAPA INTERMEDIA PERSONA NATURAL
ETAPA INTERMEDIA SERVICIOS MULTIPLES CAROLISA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA EDICAS SAC CONTRATISTAS GENERALES
ETAPA INTERMEDIA L & c SERVICIOS Y CONSULTORIAS EIRL - JC CONSTRUCCIONES Y
CONSULTORÍAS EIRL
APELACION MEDICAL DEL NORTE SAC
INVESTIGACION CONSTRUCTORA & COSULTORIA JESAL SAC
FORMALIZADA
APELACION "EMPRESA INTERAMERICANA NORTE SAC"
JUICIO ORAL "TRACTO CAMIONES USA"
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA HERAL S.A.C.
ETAPA INTERMEDIA PAVIMENTOS Y OBRAS VIALES SAC
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA SERVICIOS MÚLTIPLES GENERALES
INVESTIGACION EMPRESA NEGOCIOS E INVERSIONES TUÑOQUE
FORMALIZADA
JUICIO ORAL EMPRESA CONSULTORA & CONSTRUCTORA CHA & PEC SAC
ETAPA INTERMEDIA CONTRATISTAS GENERALES ZEGE SAC
ETAPA INTERMEDIA INTERAMERICANA NORTE SAC
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CORPORACIÓN AMAZÓNICA MONTE AZUL SAC
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA NISSAN MAQUINARIAS SA
INVESTIGACION CONSORCIO UNPRG
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO "LAS MERCEDES"
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO GRZ
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA SANTA LUCIA S.A.C. (INTEGRANTE DEL CONSORCIO GRZ)
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA SAN MARTIN S.A.C CONSTRUCCIONES Y SERVICIOS
GENERALES (INTEGRANTE DEL CONSORCIO GRZ)
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA INGENIEROS ABC CONTRATISTAS GENERALES SAC
(INTEGRANTE DEL CONSORCIO GRZ)
DILIGENCIAS FERRDIBA SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO DEL COMERCIO
PRELIMINARES

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
DILIGENCIAS EMPRESA CONSTRUCTORA DEL NORTE SG S.A.C
PRELIMINARES (CONSORCIO DEL COMERCIO)
DILIGENCIAS EMPRESA SAN QUIRINO CONSULTORES S.R. LTDA
PRELIMINARES (CONSORCIO DEL COMERCIO)
DILIGENCIAS CONSORCIO SUPERVISOR COMERCIO
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO SEÑOR DE LOS MILAGROS
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA CONTRATISTAS GENERALES DANPERV S.A.C
PRELIMINARES (CONSORCIO SEÑOR DE LOS MILAGROS)
DILIGENCIAS EMPRESA MARY & HERMANOS CONSULTORES Y EJECUTORES S.R.L
DILIGENCIAS EMPRESA CONSTRUCCIONES Y TRANSPORTES "VIALIBE" E.I.R.L
DILIGENCIAS EMPRESA MÁLAGA HNOS. SA.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO VALLE
PRELIMINARES
DILIGENCIAS GROUP ALP (CONSORCIO VALLE)
PRELIMINARES
DILIGENCIAS "CONSTRUCTORA FERNÁNDEZ HNOS SRL."
PRELIMINARES (CONSORCIO VALLE)
DILIGENCIAS EMPRESA NIVADA CONTRATISTAS GENERALES E.I.R.L
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO SAN JOSE
PRELIMINARES
DILIGENCIAS OBRAS & CONSTRUCCIONES SRL (CONSORCIO SAN JOSE)
PRELIMINARES
DILIGENCIAS INGENIERIA & SERVICIOS GENERALES UBILLÚS SAC
PRELIMINARES (CONSORCIO SAN JOSE)
DILIGENCIAS CONSTRUCTORA J&J JAÉN SAC (CONSORCIO SAN
PRELIMINARES JOSE)
ETAPA INTERMEDIA INVERSIONES Y NEGOCIOS INTERNACIONALES ROLE SAC
DILIGENCIAS CONSTRUCCIONES PERÚ SRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSTRUCTORA Y REPRESENTACIONES ALTIPLANO SRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS PETROMAR SRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSULTORES & CONSTRUCTORES RIBAB
PRELIMINARES
DILIGENCIAS R&C SOLUCIONES ELÉCTRICAS S.R.L
PRELIMINARES
DILIGENCIAS INVERSIONES KATHYMAR SAC
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SAN CARLOS
ETAPA INTERMEDIA CASA EJECUTORES SAC (CONSORCIO SAN CARLOS)

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA KASED KAREEM (CONSORCIO SAN
CARLOS)
APELACION LUGARTEX S.C.R.L
DILIGENCIAS CONSORCIO JAÉN
PRELIMINARES
DILIGENCIAS MB CONTRATISTAS GENERALES S.R.L.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS MB CONTRATISTAS GENERALES SRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS PROFESSIONAL TEAM SERVICE S.R.L.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA TOYOHATSU S.A.C
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONCISA
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA INTERAMERICANA NORTE SAC
ETAPA INTERMEDIA CORPORACIÓN AMAZÓNICA MONTE AZUL S.A.C.
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA NISSAN MAQUINARIAS SA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO JOAQUIN
ETAPA INTERMEDIA SIGMA S.A. CONTRATISTAS GENERALES (CONSORCIO
JOAQUIN)
ETAPA INTERMEDIA INGENIERIA CORPORATIVA CONTRATISTAS GENERALES .A.C.
(CONSORCIO JOAQUIN)
JUICIO ORAL CONSTRUCTORA E INMOBILIARIA M&G PERU
JUICIO ORAL CONSULTORES ASOCIADOS POSOPE ALTO
JUICIO ORAL CONSORCIO FORJANDO
JUICIO ORAL CONSORCIO SUPERVISOR R&J
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO EL VERDE
ETAPA INTERMEDIA ZINGER CONSULT SOCIEDAD COMERCIAL DE RESPONSABILIDAD
LIMITADA (CONSORCIO EL VERDE)
ETAPA INTERMEDIA K&L CONSTRUCTORA SAC
JUICIO ORAL COPIMAC C&G
JUICIO ORAL EMSERMEDIC E.I.R.L.
JUICIO ORAL "COMBUSTIBLE Y TRANSPORTES AMERICA EIRL"
JUICIO ORAL ESTACION DE SERVICIOS MULTIPLES ROCA EMPRESA INDIVIDUAL DE
RESPONSABILIDAD LIMITADA
JUICIO ORAL SERVICIOS MÁXIMOS SAC
ETAPA INTERMEDIA QC CONSTRUCTORA & SERVICIOS S.A.C
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO PARAISO
ETAPA INTERMEDIA CONTRATISTAS MASIL E.I.R.L. (CONSORCIO
PARAISO)
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA PARÍSO (CONSORCIO PARAISO)
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SUPERVISOR CHÓCHOPE
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SUPERVISOR CHÓCHOPE
ETAPA INTERMEDIA "CHIROQUE HERMANOS" Y COMPAÑÍA CONTRATISTAS SUPERVISIÓN
S.A.
INVESTIGACION CONSORCIO CONSTRUCTOR SAN MIGUEL
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION CORPORACIÓN GIOSACADA S.R.L (CONSORCIO
FORMALIZADA CONSTRUCTOR SAN MIGUEL)
INVESTIGACION CORPORACIÓN CAPRICORNIO S.A.C (CONSORCIO
FORMALIZADA CONSTRUCTOR SAN MIGUEL)
INVESTIGACION INVERSIONES RIOMAR SAC (CONSORCIO CONSTRUCTOR SAN
FORMALIZADA MIGUEL)
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO AC & M
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO ANDERSON
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO LA COMPUERTA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SANTA MARÍA
ETAPA INTERMEDIA PAVIMENTOS Y OBRAS VIALES SAC
DILIGENCIAS SIGEVIL S.A.C.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS V Y C SERVICIOS GENERALES S.A.C.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA DIAGNOSTICO UAL SAC y EMPRESA WP BIOMED EIRL
PRELIMINARES
INVESTIGACION ABOL INSTRUMENTOS E.I.R.L
FORMALIZADA
GEINTEC S.A.C.
INVESTIGACION KONTUR S.A.C
FORMALIZADA INVERSIONES QUINAVAL S.A.C.
ECOTRAM E.I.R.L
SABINA CONTRATISTAS GENERALES S.A.C
INVESTIGACION ANDEAN IMPORTS EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION GRUPO PAYANO SOCIEDAD ANONIMA CERRADA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO CJ SOCIEDAD ANONIMA CERRADA
FORMALIZADA
INVESTIGACION COMERCIALIZADORA SERVICIOS FABRICACIÓN Y VENTAS
FORMALIZADA INTERNACIONALES SOCIEDAD COMERCIAL DE RESPONSABILIDAD
LIMITADA - COSERVIFA S.R.L
INVESTIGACION COMERCIALIZACIÓN, FABRICACIÓN Y SERVICIOS SOCIEDAD
FORMALIZADA COMERCIAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA - COFABSER
PRELIMINARES
PRELIMINARES
INVESTIGACION LAGUNAS DEL PERU S.A.C
FORMALIZADA
INVESTIGACION EXPORT AND IMPORT CONTREALVA SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION C&C CONSTRUCTORES E INMOBILIARIAS SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION ELECTRO INDUSTRIAL DLRIK EIRL
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION 01.- BEREAN SERVICE S.A.C
FORMALIZADA 02.- GRUPO AMAB SECURITY S.A.C
INVESTIGACION INVERSMEN E.I.R.L
FORMALIZADA
JUICIO ORAL INVERSIONES SOLCARIO E.I.R.L.
ETAPA INTERMEDIA 01.- VENUS SERVICIOS COMERCIALES
02.- MANILA SERVICIOS GENERALES
INVESTIGACION EXFA PERU SERVICIOS GENERALES S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION HLC INGENIERIA Y CONSTRUCCION SOCIEDAD ANONIMA CERRADA -
FORMALIZADA HLC S.A.C
ETAPA INTERMEDIA NEGOCIACIONES E INVERSIONES RODRI@L E.I.R.L.
ETAPA INTERMEDIA MED LOGISTIC S.A.C.
JUICIO ORAL NERY AGUIRRE ISIDRO REPRESENTACIONES Y SERVICIOS GENERALES
E.I.R.L.
JUICIO ORAL CONSORCIO UNIDARSOL
APELACION 01.- EMPRESA SERVICIOS GENERALES JHAN MARCO EIRL
02.- EMPRESA CORPORACIÓN HUAYCHAOLA S.A.C
03.- EMPRESA CONSTRUCTORA & CONTRATISTAS GENERALES
SUSAN E.I.R.L
APELACION SERVICIOS GENERALES RAMBELL EIRL
INVESTIGACION CONSTRUCTORA E INVERSIONES & J R C E.I.R.L.
FORMALIZADA
INVESTIGACION NIBERMAC CONTRATISTAS GENERALES SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION VEHICULOS MAQUINARIAS Y EQUIPOS S.A.C. - VEMAEQUIP S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION ANTES: CORPORACIÓN CASMA & CLAROS SAC
FORMALIZADA AHORA: DODDIFER S.A.C.
INVESTIGACION REPRESENTACION Y COMERCIALIZACION MICAEL A & P E.I.R.L.
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA BIOMEDICAL CARE REPRESENTACIONES S.A.C.
APELACION 01.- NEGOCIOS JD ASOCIADOS SRL
02.- CONSTRUCTORA E INMOBILIARIA KETMY SOCIEDAD COMERCIAL
DE RESPONSABILIDAD LIMITADA
03.- CONSORCIO SJT SERVICIOS GENERALES
INVESTIGACION TECNOLOGIA INDUSTRIAL AUTOMOTRIZ S.A.C.
FORMALIZADA
DILIGENCIAS PANAKA ING
PRELIMINARES
DILIGENCIAS MARNY DISTRIBUCIONES S.R.L.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS 1) SERVICIOS GENERALES B&R
PRELIMINARES 2) FERRETERÍA JHOEL Y OMAR
DILIGENCIAS 1) INGENIERÍA Y CONSTRUCCIÓNN PERUANA S.A.C
PRELIMINARES 2) CORRALES INGENIEROS S.R.L.
DILIGENCIAS HERMANOS WILSON S.A
PRELIMINARES

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
DILIGENCIAS CONSULTORA DE PROMOTORES DE CONSTRUCCION Y
PRELIMINARES CONSULTORIA "PRODECSA"
DILIGENCIAS MULTISERVICIOS E INVERSIONES JOCYN GROUP S.A.C.
PRELIMINARES
INVESTIGACION INGEPLUS CONTRATISTAS GENERALES E.I.R.L
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA GRUPO LEAFAR SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION 20601842441 JC AUTOMOTRIZ Y SERVICIOS EL ZORRO E.I.R.L
FORMALIZADA
INVESTIGACION 1) EMPRESA JH PROYECTOS Y NEGOCIACIONES E.I.R.L. y 2) Empresa
FORMALIZADA JVC CONTRATISTA Y CONSULTORES E.I.R.L (JUVACO)
INVESTIGACION MULTISERVICIOS 7 DE JULIO
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA DRYWALLTEC SUPPLY SAC
ETAPA INTERMEDIA Negociaciones Maldonado
JUICIO ORAL FERRETERIA JHON E.I.R.L
INVESTIGACION DISTRIBUIDORA DE LADRILLO SIXTINHO SOCIEDAD ANONIMA
FORMALIZADA CERRADA-DISTRIBUIDORA DE LADRILLO SIXTINHO S.A.C
INVESTIGACION INGENIERIA EN LA CONSTRUCCION S.R.L.
FORMALIZADA
DILIGENCIAS 1) CONSTRUCTORA M P M S A
PRELIMINARES 2) ROAYA S.A.C CONTRATISTAS GENERALES
3) SANTA VICTORIA INGENIERIA SAC
4) CONSTRUCTORA G.C. S.A.C.
INVESTIGACION LEGARSA SAC
FORMALIZADA
DILIGENCIAS H.W.KESSEL S.A.C.
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA MELLCESCCA DISTRIBUIDORA DE ALIMENTOS E.I.R.L.
DILIGENCIAS MERYAN NEGOCIOS E INVERSIONES SAC
PRELIMINARES
INVESTIGACION SURVEY WORK SRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA FILA CONTRATISTAS GENERALES EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION INVERSIONES J&D
FORMALIZADA
INVESTIGACION TORRES CONSTRUCTORA SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO CALACOA
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA SEPRO MINING SRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA ALEJO CONTRATISTAS GENERALES EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION DISTRIBUIDORA CHRISTIAN DE WILFREDO FLAVIO PEREZ GUZMAN
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO AMAROK
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO HAMISEC CONTRATISTAS
INVESTIGACION EMPRESA R & CIA S.C.R.L.
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO CONDESO
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO TINGO
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SAN PEDRO
FORMALIZADA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO V & S
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO LOS ANDES DE PUCARA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO NUEVO HORIZONTES
FORMALIZADA
INVESTIGACION GANADERIA Y COMERCIO DEL CENTRO S.R.L.
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SEÑOR DE HUAYLLAY
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO TUNQUI CUEVA
FORMALIZADA
INVESTIGACION DISTRIBUIDORA Y MULTISERVICIOS COAGRISA S.A.C.
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CORPORACIÓN NEGOCIOS Y SERVICIOS LOLEKDAR
INVESTIGACION CORPORACIÓN ORVAL MEDROA S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONTRATISTA GENERAL RICALDI NIEVA INGENIEROS S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO CARAL
FORMALIZADA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO HID CONSULTORES
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO TOLENTINO
FORMALIZADA
FORMALIZADA
INVESTIGACION INVERSIONES MAQ E.I.R.L.
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO YAROS
INVESTIGACION CONSORCIO SAN PEDRO DE YANAHUANCA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSTRUCTORA Y MULTISERVICIOS OBEP E.I.R.L.
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
JUICIO ORAL CONSORCIO SHELBY
INVESTIGACION CONSORCIO SAN ANTONIO DE RANCAS
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SHEKIMA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO LOS ANDES
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SHELBY
FORMALIZADA
INVESTIGACION C & R ENGINERING AND CONSTRUCCIÓN S.A.C.
FORMALIZADA
JUICIO ORAL EMPRESA DE SERVICIOS GENERALES NUEVO AMANECER
JUICIO ORAL EMPRESA HRM CONSTRUCTORA Y CONSULTORIA S.A.C.
INVESTIGACION CONSORCIO 14 DE SETIEMBRE
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO MACURI
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO PATARCOCHA
FORMALIZADA
INVESTIGACION ELITE CORPORATION E.I.R.L.
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO PRO. INT. SOST. E.I.R.L. ZAJAMA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO RIO CUCHIS
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO EJECUTORES CAESA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO MOLISA INGENIEROS S.A.C. - NICOL L PERÚ S.A.
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SASHER INVERSIONES Y SOLUCIONES INTEGRALES Y
ESTRELLA PASCO I
INVESTIGACION EMPRESA DE CONSTRUCCONES Y SERVICIOS E.I.R.L.
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO J Y L
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO YANAHUANCA
FORMALIZADA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSTRUCCIONES Y SERVICIOS GHIRE
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA INVERSIONES ARJHAN E.I.R.L.
INVESTIGACION PC LINK S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA FLAVICH PERÚ S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA INVERSIONES GIOMAX S.A.C.
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION INVERSIONES GENERALES MAFER E.I.R.L.
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA MAS TELECOMUNICACIONES S.A.C.
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CORPORATION ROMERO S.A.C.
ETAPA INTERMEDIA MAVIL PERU INGENIEROS E.I.R.L.
ETAPA INTERMEDIA INVERSIONES GENERALES PASCO S.A.C.
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CONSTRUCTORA Y MULTISERVICIOS OBEP E.I.R.L.
ETAPA INTERMEDIA PERU TEL S.A.C.
INVESTIGACION CONSORCIO EDUCACIÓN PASCO
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO PAUCARTAMBO
FORMALIZADA
INVESTIGACION PC LIN S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SUDAMERICANA
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SAN JUAN BAUTISTA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO AMAROK
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO HAMISEC CONTRATISTAS
INVESTIGACION EMPRESA R & CIA S.C.R.L.
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO CONDESO
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO TINGO
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SAN PEDRO
FORMALIZADA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO V & S
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO LOS ANDES DE PUCARA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO NUEVO HORIZONTES
FORMALIZADA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SEÑOR DE HUAYLLAY
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO TUNQUI CUEVA
FORMALIZADA
INVESTIGACION DISTRIBUIDORA Y MULTISERVICIOS COAGRISA S.A.C.
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CORPORACIÓN NEGOCIOS Y SERVICIOS LOLEKDAR
INVESTIGACION CORPORACIÓN ORVAL MEDROA S.A.C.
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION CONTRATISTA GENERAL RICALDI NIEVA INGENIEROS S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO CARAL
FORMALIZADA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO HID CONSULTORES
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO TOLENTINO
FORMALIZADA
FORMALIZADA
INVESTIGACION INVERSIONES MAQ E.I.R.L.
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO YAROS
INVESTIGACION CONSORCIO SAN PEDRO DE YANAHUANCA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSTRUCTORA Y MULTISERVICIOS OBEP E.I.R.L.
FORMALIZADA
JUICIO ORAL CONSORCIO SHELBY
INVESTIGACION CONSORCIO SAN ANTONIO DE RANCAS
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SHEKIMA
FORMALIZADA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SHELBY
FORMALIZADA
INVESTIGACION C & R ENGINERING AND CONSTRUCCIÓN S.A.C.
FORMALIZADA
JUICIO ORAL EMPRESA DE SERVICIOS GENERALES NUEVO AMANECER
JUICIO ORAL EMPRESA HRM CONSTRUCTORA Y CONSULTORIA S.A.C.
INVESTIGACION CONSORCIO 14 DE SETIEMBRE
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO MACURI
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO PATARCOCHA
FORMALIZADA
INVESTIGACION ELITE CORPORATION E.I.R.L.
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO PRO. INT. SOST. E.I.R.L. ZAJAMA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO RIO CUCHIS
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO EJECUTORES CAESA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO MOLISA INGENIEROS S.A.C. - NICOL L PERÚ S.A.
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SASHER INVERSIONES Y SOLUCIONES INTEGRALES Y
ESTRELLA PASCO I
INVESTIGACION EMPRESA DE CONSTRUCCONES Y SERVICIOS E.I.R.L.
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO J Y L
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO YANAHUANCA
FORMALIZADA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSTRUCCIONES Y SERVICIOS GHIRE
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA INVERSIONES ARJHAN E.I.R.L.
INVESTIGACION PC LINK S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA FLAVICH PERÚ S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA INVERSIONES GIOMAX S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION INVERSIONES GENERALES MAFER E.I.R.L.
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA MAS TELECOMUNICACIONES S.A.C.
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CORPORATION ROMERO S.A.C.
ETAPA INTERMEDIA MAVIL PERU INGENIEROS E.I.R.L.
ETAPA INTERMEDIA INVERSIONES GENERALES PASCO S.A.C.
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CONSTRUCTORA Y MULTISERVICIOS OBEP E.I.R.L.
ETAPA INTERMEDIA PERU TEL S.A.C.
INVESTIGACION CONSORCIO EDUCACIÓN PASCO
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO PAUCARTAMBO
FORMALIZADA
INVESTIGACION PC LIN S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SUDAMERICANA
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SAN JUAN BAUTISTA
DILIGENCIAS EDICAS SAC CONTRATISTAS GENERALES
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Consorcio Hospital Piura
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Consorcio 18 de mayo
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Servicios Generales Viviana EIRL/ constructora y servicios RODEMA
PRELIMINARES EIRL
DILIGENCIAS SEPRE PERU SRL
PRELIMINARES

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION Consorcio Vial Piura
FORMALIZADA
INVESTIGACION Consorcio MOTLIMA consultores SA
FORMALIZADA
INVESTIGACION Consorcio Supervisor El Indio/Consorcio del Norte.
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA Consorcio Libertad.
ETAPA INTERMEDIA Consorcio H&B
ETAPA INTERMEDIA Consorcio Bolognesi.
ETAPA INTERMEDIA Consorcio Nueva Esperanza.
ETAPA INTERMEDIA Consorcio Seoane
ETAPA INTERMEDIA Consorcio Tauro
ETAPA INTERMEDIA Consorcio Martirez de Uchuracay.
ETAPA INTERMEDIA Consorcio la Unión.
JUICIO ORAL Consorcio Puente Viejo
DILIGENCIAS EMPRESA "MI JESUS" EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA CONSORCIO KAORI
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO SANTA ANA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS VENTAS Y SERVICIOS GENERALES VIRGEN DEL PILAR
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CONSORCIO KAORI
INVESTIGACION CONSORCIO NORTE I
FORMALIZADA
INVESTIGACION LUBRICENTRO MI AMIGO
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSTRUCCIONES Y SERVICIOS VILLASOL SAC
ETAPA INTERMEDIA SERVICIOS Y PROYECTOS DEL NORTE
INVESTIGACION CONSORCIO TAMBOGRANDE
FORMALIZADA
DILIGENCIAS CONSORCIO SINCHI ROCA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO REGIONAL DEL NORTE
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO HUARICANCHE
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO SAN JUAN BAUTISTA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO SANEAMIENTO JACOCHA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO DEL NORTE
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSTRUCCIONES Y PROYECTOS S.A. SUCURSAL DEL PERU
PRELIMINARES
INVESTIGACION CONSORCIO HCB
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION CONSORCIO SAN BERNARDO
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SAN MIGUEL
FORMALIZADA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO MAYLAND
FORMALIZADA
DILIGENCIAS SERVICIOS GENERALES SEREMA SRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO TUMBES
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO LA UNION
PRELIMINARES
INVESTIGACION EMPRESA SHACKY SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION JEO CONSORCIO CONSTRUCTOR SA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SEBASTIAN 2
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA NORKA CORPORACION
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA R&L INGENIERIA Y EDIFICACION EIRL
DILIGENCIAS CORPORACION FERRETERA SAN FELIPE EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO QUEMAZON
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO CAMPIÑA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CORPORACION FERRETERA SAN FELIPE EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CORPORACION YANAKOYA SCRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSTRUCCIONES Y SERVICIOS RODEMA EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO SAN ANTONIO
PRELIMINARES
INVESTIGACION EMPRESA EMCONORT SCRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO UBILLUS CONSULTORES
FORMALIZADA
INVESTIGACION GRUPO GARCIA PAIVA EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO FRIAS
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO PROYECTOS NORTE II
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO CERRO NEGRO LAS PIRCAS
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION EMPRESA SERVICIOS TECNICO EMP
FORMALIZADA
DILIGENCIAS CONSTRUCTORA Y SERVICIOS GENERALES VISAP SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO PAITA
PRELIMINARES
JUICIO ORAL EMPRESA YAKSETIG GUERRERO SA CONTRATISTAS GENERALES
DILIGENCIAS COMERCIAL MARCO EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO PIURA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CORPORACION CARBOZ MAQUINARIAS EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO AGUA TAMBOGRANDE
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO PIURA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO TUPAC AMARU II
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO KURT BEER
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO KURT BEER
PRELIMINARES
DILIGENCIAS ASOCIACION DE AGRICULTORES SEÑOR DE LOS MILAGROS
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO RIVA & ASOCIADOS
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA SERPACA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS ANTAKARANA CONSTRUCTORES Y CONSULTORES SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA ITECO PERU SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA SEPRE PERU SRP
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSTRUCTORA 1D PERU SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA SEGURIDAD PERU Y SERVICIOS VARIOS SRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA ITECO PERU SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO ALDEA PIURA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS ORO NEGRO CONTRATISTAS GENERALES
PRELIMINARES
DILIGENCIAS PASTELERIA DOS EN UNO SAC
PRELIMINARES

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
DILIGENCIAS EMPRESA PIURA RIVER EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO GULLMAN
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO MANANTIAL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSTRUCTORA Y SERVICIOS RODEMA Y CONSORCIO LA PAZ
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO EURO-HUAN Y CONSORCIO LOS EJIDOS
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA SERVICIOS GENERALES VIVIANA EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSTRUCTORA Y SERVICIOS RODEMA EIRL Y OTROS
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO RODEMA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO SAN MARTIN
PRELIMINARES
INVESTIGACION C&L CONSTRUCCION INGENIERIA SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION CAM LAB EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO LA PRIMAVERA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO DEL NORTE
FORMALIZADA
INVESTIGACION IMPRESIONES Y SERVICIOS EIRL PIURA
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONTRATISTA
FORMALIZADA
JUICIO ORAL COORPORACION DE DISTRIBUCIONES SERVICIOS DEL NORTE SAC
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO GUADALUPE
JUICIO ORAL ASOCIACION DE AGRICULTORES PALO BLANCO
EJECUCION DE CONSORCIO H & B
SENTENCIA
EJECUCION DE CONSORCIO RIVELSA
SENTENCIA
INVESTIGACION JRI SERVICIOS E.I.R.L
FORMALIZADA
JUICIO ORAL JHEMI & S MAQUINARIAS SOCIEDAD COMERCIAL DE
RESPONSABILIDAD LTDA
ETAPA INTERMEDIA ASESORES INGENIEROS PROYECTISTAS S.AC & C CONSUL EJEC
CONTRATISTAS GRLES SRL
DILIGENCIAS Constructora UPACA S.A. Constructora Alfa y servicios
PRELIMINARES generalesS.R.L. Constructora Surupana S.A.C.
ETAPA INTERMEDIA Colesi Contratistas Generales S.A.
INVESTIGACION EMPRESA DE SERVICIOS Y COMERCIALIZACION SELECOM SOCIEDAD
FORMALIZADA COMERCIAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
EJECUCION DE OMTEK S.A.C.
SENTENCIA
ETAPA INTERMEDIA Corporacion DICOMSA S.A.C.
ETAPA INTERMEDIA Consorcio Metma
ETAPA INTERMEDIA POMME PERU EMPRESA INDIVIDUAL DE RESPONSABILIDAD
LIMITADA
ETAPA INTERMEDIA 20447862736; 10015437214;
JUICIO ORAL No exciste
INVESTIGACION SICMA NILCHRIS
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SEÑOR DE LOS MILAGROS
FORMALIZADA
JUICIO ORAL DATA CORPORATION
JUICIO ORAL EMPRESA CORPORACION DICONSA S.A.C
ETAPA INTERMEDIA AGROINVERSIONES " LIBERTAD SRL"
JUICIO ORAL EMPRESA DECORACIONES CASA BLANCA
INVESTIGACION CONCESIONARIOS AUTORIZADOS SAC
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO SANSON SRL
ETAPA INTERMEDIA D&E CONSULTORIA CONSTRUCCIONES Y EJECUCIONES EIRL
INVESTIGACION EMPRESA SYSCOM ETRL / CONSTRUCTORA SHARONI EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION SPORTEK S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION SABIFER S.A.C.
FORMALIZADA
DILIGENCIAS JP PROYECTOS INTEGRALES S.A.C.
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO NUÑOA
ETAPA INTERMEDIA Compañía de Inversiones en Bienes y Servicios CORPAAG S.A.C.
INVESTIGACION CONSORCIO H&T
FORMALIZADA
DILIGENCIAS MAXIMIXE CONSULT S.A.
PRELIMINARES
INVESTIGACION Logísica general peru Andes S.A.C.
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA Corporativo Alborada S.A.C.
INVESTIGACION G&N Corporacion Atlantida E.I.R.LTDA.
FORMALIZADA
INVESTIGACION Grupo Santa Fe S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSTRUCTORA SEYVIR V.A.H. E.I.R.L.
FORMALIZADA
DILIGENCIAS ESTACION BUENA VISTA
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA Servicios Medicos Globales SAC
INVESTIGACION Industria Maderera G&M
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
JUICIO ORAL MOTO FOX EIRL
DILIGENCIAS NEGOCIACIONES INTEGRALES E&E SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO UROS - Aldesa Construcciones S.A. Sucursal en Perú,
PRELIMINARES grupo empresarial de Obras Civiles S.L. Sucursal Peru
DILIGENCIAS Grifo Virgen de Alta Gracia IERL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Consorcio Tubosistemas
PRELIMINARES
DILIGENCIAS C´delly EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Adrian Abarca Phocco
PRELIMINARES
INVESTIGACION Import y Export Arpasi E.I.R.L. JJ Marlon Ejecutora y servicios
FORMALIZADA multiples E.I.R.L.
DILIGENCIAS CONSORCIO INVERSIONES SULLANA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO SAN MARTIN
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO JIBITO
PRELIMINARES
DILIGENCIAS ESTACION DE SERVICIOS CIENEGUILLO
PRELIMINARES
DILIGENCIAS PIBEL REPRESENTACIONES SERVICIOS S.A
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO DEL NORTE II
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO DEL NORTE II
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO PUEBLO NUEVO DE COLAN
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO PROGRESO
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA CC&JQ CONSTRUCCIONES Y SERVICIOS GENERALES SCRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA DE TRANSPORTE OSWALDO CRISTOBAL E.I.R.L
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA MYK ART. GESTIION Y OBRAS SRL
PRELIMINARES
INVESTIGACION CONSORCIO SECTOR OESTE
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA MOVISAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA MOVISAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION INVERSIONES LEOVEN PERU SAC
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION CONSORCIO CHAMBERS
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO RIO CHIRA
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA CONSTRUCTORA MONTALVAN CV E.I.R.L
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO VIRGEN DE GUADALUPE
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO JARAMILLO
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA A&J INVERSIONES SAC
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA JULIZIN CONTRATISTAS GENERALES EIRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO INVERSIONES SULLANA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA RED HARDWARE SRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO GENESIS
ETAPA INTERMEDIA PRAMIDE JLIS
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA INEXPORT SERVIS SAC
JUICIO ORAL 4M CONTRATISTAS GENERALES
DILIGENCIAS EMPRESA MUNICIPAL DE MAQUINARIA PESADA Y EQUIPO DE
PRELIMINARES AYABACA S.A.C.
DILIGENCIAS EMPRESA MUNICIPAL DE MAQUINARIA PESADA Y EQUIPO DE
PRELIMINARES AYABACA S.A.C.
INVESTIGACION CONSORCIO AYABACA
FORMALIZADA
INVESTIGACION INEXPORT SERVIS
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO AKIRA
ETAPA INTERMEDIA KOMASU MITSUI/ CONSORCIO OLLERIA
DILIGENCIAS CONSORCIO MANCORA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA BUSINESS INTELLIGENCE SECURITY SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS VILMAT EJECUTORES EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS BRUNELA MOTOR SERVICE EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO SANEAMIENTO
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO LAS MERCEDES
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO ALAMEDA
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA JUSAPERU INVERSIONES EIRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO LOS PARQUES
ETAPA INTERMEDIA FHAVI INGENIERO VENTAS Y SERVICIOS SRL
INVESTIGACION EMPRESA C.G GEOPESA SA
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
INVESTIGACION EMPRESA SERVICIOS Y RESPUESTOS PIURA
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA SERVICIOS GENERALES VIVIANA EIRL
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA VENTAS, SERVICIOS Y CONSTRUCCION ADRINGSA EIRL
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA TALARA MAS VIDA SAC, MONTEALTO PERU SAC
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA A&J CONTRATISTAS EIRL
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA NEGOCIOS Y REPRESENTACIONES CHERO EIRL
ETAPA INTERMEDIA VICMIR EIRL Y CONSORCIO GAMY SRL CONSERG EKJ EIRL Y MARLENE
NOEMI PALOMINO DE JAVE, OMOSHIROI, CONTRATISTAS
GENERALES SAC, H&J INGENIERIA Y SERVICIOS DEL NORTE SRL Y
ETAPA INTERMEDIA CONSTRUCTORA CAR EIRL, CONSTRUCTORA PROARCO EIRL, ANVEP
EIRL, CONSULTORES Y CONSTRUCTORES A&N SAC Y EMPRESA KEXIO
& ROEM SERVICIOS GENERALES SCRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO MANCORA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA MIGUA EIRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO AYABACA Y CONSORCIO CHULUCANAS
INVESTIGACION CONSORCIO A&AT - TALARA
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA J&M IRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO EL ÑURO
JUICIO ORAL CONSORCIO JORGE CHAVEZ Y CONSORCIO SIPAN - ACSA FUENTES
INVESTIGACION CONSORCIO GROHMANN
FORMALIZADA
JUICIO ORAL Empresa Aban Import & Export S.A (Abiexsa)
ETAPA INTERMEDIA Consorcio Aguas de Viñani, Acruta & Ingenieros S.A.C
INVESTIGACION Corporacion Daza S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION Consorcio Mariategui, Consorcio Los Sauces
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA Consorcio Ciudad Nueva.
INVESTIGACION Grupo Santa Fe SAC
FORMALIZADA
JUICIO ORAL Sarlo Industrias SAC
JUICIO ORAL Consorcio Tacna, Consorcio JMK y Moro, Consorcio Chavin de
Huantar e Ibeco, Consorcio Ingenieria y Pavimentos, Consorcio del
Caplina.
ETAPA INTERMEDIA Deportes Athenas SAC
INVESTIGACION JPP CONTRATISTAS SAC ALPE CONSTRUCTORES &
FORMALIZADA CONSULTORES CONTRATISTAS GENERALES GUSTAVO SAC
LAP TOP & CIA SAC
ETAPA INTERMEDIA JJP CONTRATISTAS
ETAPA INTERMEDIA CORPORACION DE RACIONALIZACION Y CONSULTORIA SA y
MOTLIMA CONSULTORES SA
EJECUCION DE DIFESUR EIRL
SENTENCIA
EJECUCION DE SECHAT EIRL
SENTENCIA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
EJECUCION DE MIRSO SAC
SENTENCIA
EJECUCION DE GRIFO ITE EIRL
SENTENCIA
JUICIO ORAL EMPRESA SERTRANS Z&BSRLTDA
INVESTIGACION COMERCIAL ILABAYA
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA ZER GEOSYSTEM PERU SAC
JUICIO ORAL EMPRESA RIDESS EIRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO ECOMZADEL EIRL Y SOCIEDAD GANADERA SAN SIMON
SAC
ETAPA INTERMEDIA COMERCIAL CASA BLANCA EIRL
APELACION EMPRESA DISTRIBUIDORA ESCORPIO SAC. Y
EMPRESA LADRILLERA MAXX SAC
EJECUCION DE CONSSERGDIOS
SENTENCIA
ETAPA INTERMEDIA SAMAN CONTRATISTAS GENERALES EIRL
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO PAZ
ETAPA INTERMEDIA TRAFIC COMPANY EIRL
ETAPA INTERMEDIA IVJ SERVICE & EQUIPAMENT SAC
ETAPA INTERMEDIA NEGOCIOS Y CONSTRUCCIONES SAC
INVESTIGACION INVERSIONES Y REPRESENTACIONES EDITOR SRL
FORMALIZADA
DILIGENCIAS IVJ SERVICE & EQUIPAMENT SAC
PRELIMINARES
INVESTIGACION ADRISELVA EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION NEGOCIOS AGRICOLAS Y FORESTALES SAC
FORMALIZADA
DILIGENCIAS CONSORCIO HIDROTEC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS SERVICIOS GENERALES ARIVA EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS SERVICIOS GENERALES ARIVA EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO GANADERO CONSTTUIDO POR LAS EMPRESAS:
PRELIMINARES CONSTRUCTORA AVANZA PERÚ SAC Y MDP CONSULTORES Y
CONTRATISTAS EIRL
INVESTIGACION CONSTRUCTORA Y CONSULTORA AMAZON SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION AGROPECUARIA REGAL SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO SANTA CRUZ: A Y V CONSTRUCIONES GENERALES EIRL,
FORMALIZADA CONSTRUCTURA E INMOBILIARIA RIO HUALLAGA SAC
INVESTIGACION GYE CONTRATISTAS GENERALES EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO AGUAS DEL RUMIYACU
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
DILIGENCIAS CONSORCIO ESTADIO YURIMAGUAS: INTEGRADAS POR
PRELIMINARES CONSTRUCTORA YAVARI SRL, CIA INMOBILIARIA MONTENEGRO SAC.
INVESTIGACION CONSTRUCTORAS CIVILES CONSORCIADAS SRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION STI CONTRATISTAS GENERALES SRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION INGENIERIA GEOMÁTICA CARS EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION ASFA CONTRATISTASGENERALES SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACION SURGICORP
FORMALIZADA
INVESTIGACION JTS ASOCIADOS
FORMALIZADA
INVESTIGACION SERGEJOF
FORMALIZADA
INVESTIGACION SESPAR SAC
FORMALIZADA
JUICIO ORAL HP SUPPLY PERU SAC
INVESTIGACION COLOR COMPUTER EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION PISCINES SAC
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA TREE NETWORKS PERU SAC
JUICIO ORAL DIGITAL PRINT SERVICE E.I.R.L.
INVESTIGACION ARES CONTRATISTAS GENERALES S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION ALM SOLUTIONS-TENOLOGÍAS DE INFORMACIÓN, COMUNICACIÓN
FORMALIZADA E INNOVACIÓN EMPRESARIAL S.R.L.
INVESTIGACION EMPRESA SECURITY COMPANY S.A.C.
FORMALIZADA
INVESTIGACION EMPRESA FREDYTEX S.A.C.
FORMALIZADA
FORMALIZADA
INVESTIGACION FIASA CORPORACION SAC
FORMALIZADA
JUICIO ORAL TEKTRONIC EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO COMAS 2
FORMALIZADA
INVESTIGACION CONSORCIO VICTORIA
FORMALIZADA
INVESTIGACION SEGURSAT SAC
FORMALIZADA

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
ETAPA INTERMEDIA JORGE PEÑA SAC/FABRICANTES TEXTILES K&K EIRL/ CONFECCIONES
LFR SAC/JV&J INVERSIONES SAC
ETAPA INTERMEDIA INDUSTRIA QUIMICA DEL NORTE S.A.
INVESTIGACIÓN FRENO SERVO EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACIÓN CONSTRUCCIONES DE OBRAS CIVILES Y VIALES SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACIÓN EMPRESA MENARIS GROUP E.I.R.L.
FORMALIZADA
INVESTIGACIÓN consorcio Kimberly Clark Perú S.R.L-Cymed Medical S.A.C
FORMALIZADA
INVESTIGACIÓN CONSORCIO TAMBOPATA CONFORMADO POR TRAMEISA SRL,
FORMALIZADA CORPORACIÓN ATENEA GAALCA SAC, CONSULTORIA Y
CONSTRUCCIÓN SAC.
INVESTIGACIÓN CONSORCIO JORGE CHAVEZ, INTEGRADO POR TRAMEISA SRL CON
FORMALIZADA RUC. 20330521890 Y LA EMPRESA O Y M CONSTRUCTORES SAC RUC
20486463440
INVESTIGACIÓN CONSORCIO NIÑA MARÍA- REPRESENTANTE LEGAL JOSE WILLIAM
FORMALIZADA TENA JANCITO- NO ES INVESTIGADO
INVESTIGACIÓN CONSORCIO ALMIRTANTE MIGUEL GRAU-JOSE WILLIAM TENA
FORMALIZADA JANCITO- NO ES INVESTIGADO
INVESTIGACIÓN CONSORCIO SAN JERONIMO
FORMALIZADA
INVESTIGACIÓN CONSORCIO HUARA HUARA
FORMALIZADA
INVESTIGACIÓN CONSORCIO COLCA- REPRESNTE LEGAL JUAN CARLOS RIVERA
FORMALIZADA YDROGO
INVESTIGACIÓN CONSORCIO ACCHA- REPRESNTE LEGAL JUAN CARLOS RIVERA
FORMALIZADA YDROGO
INVESTIGACIÓN SPORTEK SAC 2.
FORMALIZADA
INVESTIGACIÓN CONSORCIO HUERTO INFANTIL
FORMALIZADA
INVESTIGACIÓN CONSORCIO IÑAPARI
FORMALIZADA
INVESTIGACIÓN CONSORCIO TAMBOPATA II
FORMALIZADA
INVESTIGACIÓN CONSORCIO GESTION TERRITORIAL
FORMALIZADA
DILIGENCIAS CONSORCIO VIAL MACATE, representado por EDGAR CASTRO
PRELIMINARES LOYOLA
DILIGENCIAS CONSORCIO VILLA MARÍA, representado por ANDERSON PAUL
PRELIMINARES ARQUERO CRUZ Y HENRRY DAVID AGULAR BACA
DILIGENCIAS CONSORCIO ALTO PERÚ, representado por WILMER ARNOLD
PRELIMINARES LOYAGA VERA
DILIGENCIAS CONSORCIO CONSTRUCTOR ROMA representado por MIRTHA
PRELIMINARES AYDEE VICENCIO GILIO

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
DILIGENCIAS CONSORCIO SUR PERÚ representado por MIRTHA AYDEE VICENCIO
PRELIMINARES GILIO Y FLORICELDA DOMITILIA VELASQUEZ LEZAMA
DILIGENCIAS CONSORCIO HUASCARAN representado por MIRTHA AYDEE
PRELIMINARES VICENCIO GILIO Y FLORICELDA DOMITILIA VELASQUEZ LEZAMA,
CONFORMADO POR LAS EMPRESAS CONTRASTISTAS ASOCIADOS
MESALA SAC, INVERSIONES MARVICE EIRL, CONSORCIO MINAYA
SRL, AUGUSTO GAMARRA MICHEL Y FLORICELDA DOMITILIA
VELASQUEZ LEZAMA
DILIGENCIAS CONSORCIO CASMA representado por CYNTHIA PAOLA MORAN LI
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO RÍO SECHIN representado por CYNTHIA PAOLA
PRELIMINARES MORAN LI
DILIGENCIAS CONSORCIO BELLAMAR representado por JUAN CARLOS CASTILLO
PRELIMINARES VILLACORTA
DILIGENCIAS CONSORCIO VILLA representado por EDGAR YSAAC CASTRO
PRELIMINARES LOYOLA
DILIGENCIAS CONSORCIO VILLA AGRARIA representado por KELLY DANESSA
PRELIMINARES VILLANUEVA CHAVEZ
DILIGENCIAS CONSORCIO EL PACIFICADOR- CONSTRUCTAYK SAC, REPRESENTADO
PRELIMINARES POR KELLY DANESSA VILLANUEVA CHAVEZ
DILIGENCIAS SOCIEDAD AEROPORTUARIA KUNTUR WASI S.A.
PRELIMINARES
JUICIO ORAL CONSORCIO CONSULTOR SAN IGNACIO
JUICIO ORAL CONSORCIO OBRAS
JUICIO ORAL CONSORCIO BAÑOS DEL INCA
JUICIO ORAL CONSORCIO INGENIERIA
JUICIO ORAL Empresa Fotaleza Construcciones SAC
JUICIO ORAL CONSORCIO HOSPITALARIO CAJABAMBA
JUICIO ORAL Consorcio Celendin
JUICIO ORAL Consorcio CAXAMARCA
JUICIO ORAL Consorcio CELENDIN III
JUICIO ORAL Consorcio Supervisor Cajabamba
JUICIO ORAL Consorcio Electrico ICSA
ETAPA INTERMEDIA MIGSA INGENIEROS SAC
INVESTIGACION EMPRESA CRM SERVICIOS GENERALES
FORMALIZADA
INVESTIGACIÓN ORTOLATINOAMERICANA EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACIÓN EMPRESA ORTOPEDIA SAN JUAN DE DIOS SRLTDA
FORMALIZADA
INVESTIGACIÓN EMPRESA ORTOPEDIA SALVADOR EIRL
FORMALIZADA
INVESTIGACIÓN Consorcio de Tránsito Ciudadano
FORMALIZADA
DILIGENCIAS CONSORCIO SOM LIMA NORTE
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Consorcio VIAL CSI-PM
PRELIMINARES

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
DILIGENCIAS MEC ASOCIADOS SA
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO HUACCME
ETAPA INTERMEDIA AVIA TECH CENTRE LTDA
ETAPA INTERMEDIA FABRICANTES TEXTILES K&K EIRL/ INDUSTRIAS LINTEX IMPORT SR
LTDA/ CONFECCIONES LFR SAC/ INVERSIONES TAMITEX EIRL/ AGZ
COM SAC/ COMERCIAL VRAM/ SOLUSIONES EN SEGURIDAD
ELECTRONICA SAC
INVESTIGACIÓN ABASTECIMIENTOS AVILA EIRL/ SERVICIOS GENERALES NORIEGA
FORMALIZADA EIRL/ GRUPO AS CORONEL & CIA EIRL/ NEGOCIOS LUIS CARLOS EIRL/
AUTOTRACTOEIRL/ D JUAREZ MOTOR EIRL/ SERVICIOS PILLACA EIRL/
GONAIKE SAC/ J&D TRANSPORTES EXCLUSIVOS Y SERVICIOS
MULTIPLES
INVESTIGACIÓN INNOVA PROYECT SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACIÓN PENTA GAS SAC
FORMALIZADA
DILIGENCIAS AGROINDUSTRIAS TERRANOVA SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CWT GROUP PERU SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS FLOW TRADING SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS INVERSIONES GREEK EIRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSTRUCTORA E INMOBILIARIA A.L.& M. S.A.C.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSTRUCTORA SAN JOSE S.A.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS COMPAÑÍA AVI TECH CENTRE LTD
PRELIMINARES
DILIGENCIAS i) J. EVANS ASOCIACIOS SAC y ii) J. EVANS Y ASOCIADOS
PRELIMINARES CONSULTORES SAC (integrantes de consorcio)
DILIGENCIAS 1) FALKEN SA y 2) CORPORACION CAM SA
PRELIMINARES
INVESTIGACIÓN consorcio constituido entre las empresas SAN BENITO PALERMO
FORMALIZADA EIRL y NEGOCIACIONES VIALRA EIRL
INVESTIGACIÓN ADUANAMERICA SA
FORMALIZADA
JUICIO ORAL 1) CORPORACION DAN SERVIZ SA - CONRCERVIZ SA (Concurso
Público 0005-2003-CORPAC SA) y 2) GACELA TOURS SA (CONCURSO
PÚBLICO Nº0015-2002-CORPAC SA)
ETAPA INTERMEDIA 1) empresa TRUE NORT TACTICAL PERU SAC (para visores
nocturnos), y 2) consorcio integrado por US TRONIX LLC y NISE TECH
SAC (para binoculares)
JUICIO ORAL 1) EMPRESA P MAYURI COMUNICACIONES E.I.R.L;
2) SAN CARLOS CONTRATISTAS GENERALES SRL; 3)
INVERSIONES Y REPRESENTACIONES MEVA; 4)
INVERSIONES DE FAMILIAS PERUANAS SAC;
ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
5) NETWORKING ELECTRÓNICA Y TELECOMUNICACIONES PERU SAC
(TELPERU SAC); 6) INVERSIONES PLUS SERVICE;
7) INVERSIONES Y REPRESENTACIONES NUEVO HORIZONTE SAC;
8) JA TELCOM
ETAPA INTERMEDIA AZORTAN EIRL
JUICIO ORAL INNOVA AMBIENTAL SA - antes RELIMA AMBIENTAL SA
ETAPA INTERMEDIA 1) Zoomback Producciones EIRL; 2) Cable Megavisión EIRL;
3) Medio Creativo EIRL; 4) Asesores - Servicios de
Comunicaciones ASC SAC; 5) Record Producciones
EIRL; 6) Tunqui Publicidad SAC; 7) Milenio
Films SAC
JUICIO ORAL EQUISEGUR SRL
ETAPA INTERMEDIA CONSTRUCTORA ATERPA S.A. SUCURSAL PERÚ
ETAPA INTERMEDIA CONSULTORES J & L CIVIL DE R.L.
ETAPA INTERMEDIA CONSULTORES J & L CIVIL DE R.L.
JUICIO ORAL Asociación Editorial Bruño(1), Consorcio Noceda Editores SA-
Corporación Gráfica Navarrete SA(2), Editorial Renacentistas SA (3),
Editorial Ipenza (4), Editorial Escuela Nueva SAC (5), Editorial Luren
SA(6),
INVESTIGACIÓN AYESA SAC
FORMALIZADA
INVESTIGACIÓN SERGEROSAC-ELUCHOSRL
FORMALIZADA
INVESTIGACIÓN PHOENIX POWER TRADING SAC
FORMALIZADA
JUICIO ORAL TRACTO CAMIONES USA
JUICIO ORAL BUENAVENTURA CONSULTORES EIRL(1), INVERSIONES LAERTERS
EIRL (2), FILCAMGRAF (3), CATERING Y EVENTOS CAA (4)
DILIGENCIAS CONSTRUCTORA ATERPA S.A. SUCURSAL PERÚ
PRELIMINARES
DILIGENCIAS SERVICIOS GENERALES FRR
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSORCIO DOTACIÓN PERÚ (CI INVERSIONES DERCA SA Y
PRELIMINARES GIRAMSA SA) (1) Y MINISTERIO DEL INTERIOR Y SERVILLANTAS E
INVERSIONES SAN JUAN SA (2)
INVESTIGACIÓN FERVI RENT SAC (1) Y TEKNICA'S CONSTRUCTORA EIRL (1) Y
FORMALIZADA TEKNICAS CONSTRUCTORA EIRL (2)
INVESTIGACIÓN EMPRESA INMOBILIARIA CORPORACION NACIONAL DE
FORMALIZADA COMERCIANTES CONACO S.A.
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA DE TRANSPORTES, REPUESTOS Y EQUIPOS PACIFICOS S.A.
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO TRANSMIR CONTRATISTA GENERALES SAC
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO KUSA ASESA
INVESTIGACIÓN ACRES SOCIEDAD TITULARIZADA S.A.
FORMALIZADA
DILIGENCIAS ORELLANA ASESORES Y CONSULTORES SAC
PRELIMINARES
JUICIO ORAL Manufacturas DELMYP
ETAPA INTERMEDIA Empresa FMC Medical Center Centro de Diagnostico SAC

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
DILIGENCIAS Inversiones y Asesoria Sherpa
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Minera IRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Carlos Talledo Espinoza
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA Consorcio La Union
DILIGENCIAS ENTIDAD MEDICA FINANCIERA SRL
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CONSTRUCTORA E INMOBILIARIA OLIVA & TAMAYO SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS RED INNOVA / BKN SALUD SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS SERVICIOS POSTALES DEL PERU SA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS 1. IZA MOTORS PERU SAC 2. MAFEKY MOTOR
PRELIMINARES SAC
DILIGENCIAS 1. BAHIA VERDE SAC 2. GRUPO MONTE BELLO
PRELIMINARES SAC
JUICIO ORAL SINERGY INTERNATIONAL INC
JUICIO ORAL WEM SERVICE SAC SNORKELL HIDRAULICA & MOTORES SAC
ETAPA INTERMEDIA . TAXI PERU EJECUTIVO EIRL . ALICAR TOURS
SAC . TUPU TAXI SAC
ETAPA INTERMEDIA 1. CORPORACIÓN DACMAR S.A.C. 2. JC FARMA
SAC
JUICIO ORAL 1. HCB CONTRATISTAS GENERALES SRL 2. INVERSIONES Y
SERVICIOS BAGUA SRL
DILIGENCIAS 1. MORGAN DEL ORIENTE SAC 2. ESPARTACO SECURITY SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS VERA & MORENO S.A. CONSULTORES DE INGENIERIA
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA CONSORCIO TRUJILLO / ROCA INGENIERIA DE LA CONSTRUCCIÓN
SAC
JUICIO ORAL DESARROLLO DE PROYECTOS INMOBILIARIOS - DPI SAC
DILIGENCIAS GRUPO REGO ELMAS SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS EMPRESA COPEMEDIC EIRL EMPRESA LABORATORIO CLINICO
PRELIMINARES DIAGNOLAB EIRL
INVESTIGACIÓN DIARIO EXPRESO
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA EMPRESA CORPORATION JBS SRL
DILIGENCIAS CONSTRUCTORA E INMOBILIARIA AL&M SAC
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA LR SERVICIOS GENERALES CONSORCIO M&H
A&F ANDINA SRL MEGANEGOCIOS
ETAPA INTERMEDIA DESARROLLOS INDUSTRIALES CASANAVE S.A.
ETAPA INTERMEDIA DESARROLLOS INDUSTRIALES CASANAVE S.A.

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
DILIGENCIAS Sony Music Entertainment Colombia SA.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Cooperativa de Servicios Especiales "Mercado Central Ltda"
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Empresa IGUANA PRODUCCIONES SA
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Empresa Rusa ROSOBORONEXPORT
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Consorcio SYSTEMS SUPPORT & SINUX SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Consorcio FAZ (Integradp por la empresa peruana FAZ SAC y la
PRELIMINARES empresa española Construcciones SMIC SL)
INVESTIGACION Empresas: Nestlé; Laive y Gloria
FORMALIZADA
DILIGENCIAS Empresa China NORTH INDUSTRIES CORP - NORINCO
PRELIMINARES
DILIGENCIAS Empresa Israelí RADA ELECRONIC
PRELIMINARES
INVESTIGACIÓN Constructora JVC E.I.R.L; Grumantec SA; JGGA Multiservice SAC;
FORMALIZADA Mofal Constructores Generales SAC; Servicios Mantenimiento y
Reparación R-2; ACRONUZ SAC; W.E.M SERVICE SAC: BIQUIMEC SAC;
WUNDERBAR SA; DISPOSED COURIER SAC; DIVISIÓN 911 SOS.
DILIGENCIAS Empresa UNLIMITED SYSTEMS SAC.
PRELIMINARES
DILIGENCIAS NIPRO MEDICAL CORPORACION - SUCURSAL PERU
PRELIMINARES
DILIGENCIAS ARQUEO ANDES SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS CORPORACION VEC SAC
PRELIMINARES
DILIGENCIAS MULTIMEDICAL SUPLIES SAC
PRELIMINARES
ETAPA INTERMEDIA FIBROTECNIA 201072.03037.
ETAPA INTERMEDIA EN PROCESO
ETAPA INTERMEDIA ICOMISEM LU SRL. (INGENIEROS Y CONTRATISTAS MINEROS DE
SERVICIOS MULTIPLES)
JUICIO ORAL PRO OBRAS S.A.
JUICIO ORAL TECSUR S.A.
JUICIO ORAL PROTSSA - PROTECCIÓN Y RESGUARDO S.A.
JUICIO ORAL SESPAR SAC - SERVICIO DE SEGURIDAD INTEGRAL Y POLICIA
PARTICULAR
ETAPA INTERMEDIA LIVIAMAR SAC.
ETAPA INTERMEDIA SERVICOMB (SERVICIOS COMERCIALES MONDALGO BAUTISTA EIRL.).
JUICIO ORAL NIISA CORPORATION SAC.
JUICIO ORAL ICOMISEN LU SCRL.
INVESTIGACIÓN ALVES CORP SAC.
FORMALIZADA
ETAPA INTERMEDIA M Y D CONSTRUCTORES Y PROMOTORES SAC.

ESTADO PROCESAL
PERSONA JURÍDICA
ACTUAL
ETAPA INTERMEDIA COMERCIALIZACIÓN, ANEXOS Y SERVICIOS INDUSTRIALES - COASI
S.R.L.
ETAPA INTERMEDIA COMERCIALIZACIÓN, ANEXOS Y SERVICIOS INDUSTRIALES - COASI
S.R.L.
JUICIO ORAL CONSORCIO TIWINZA
ETAPA INTERMEDIA PRADERAS GRASS EIRL.
JUICIO ORAL LANGUAGE TRAINING CENTER PERU SA.
ETAPA INTERMEDIA LOS ANGELES SERVICIOS INTEGRALES SAC.
EJECUCION DE MAX FARMA CORPORACION 3H SAC., (BOTICA ELIFARMA)
SENTENCIA
EJECUCIÓN DE BOTICA PADRE ETERNO (ANTES BOTICA SUSY)
SENTENCIA
DILIGENCIAS MEDICAL & EQUIPOS
PRELIMINARES
Fuente: PPEDC
Elaboración: PPEDC

583798 NORMAS LEGALES Jueves 21 de abril de 2016 / El Peruano
Artículo 4. Autonomía de la responsabilidad

PODER LEGISLATIVO administrativa de la persona jurídica y extinción de la
acción contra la persona jurídica
La responsabilidad administrativa de la persona
jurídica es autónoma de la responsabilidad penal de la
CONGRESO DE LA REPUBLICA persona natural. Las causas que extinguen la acción penal
contra la persona natural no enervan la responsabilidad
LEY Nº 30424 administrativa de las personas jurídicas.
La acción contra la persona jurídica se extingue por
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA prescripción, cosa juzgada, amnistía o el derecho de gracia.
POR CUANTO: La prescripción de la acción contra la persona jurídica
se rige por lo dispuesto, en lo que corresponda, en los
EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA; artículos 80, 82, 83 y 84 del Código Penal.
Ha dado la Ley siguiente:
SECCIÓN III
MEDIDAS ADMINISTRATIVAS APLICABLES
LEY QUE REGULA LA RESPONSABILIDAD A LAS PERSONAS JURÍDICAS
ADMINISTRATIVA DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
Artículo 5. Medidas administrativas aplicables
POR EL DELITO DE COHECHO El juez aplica, según corresponda, las siguientes
medidas administrativas contra las personas jurídicas
ACTIVO TRANSNACIONAL que resultaren administrativamente responsables de
la comisión del delito de cohecho activo transnacional,
SECCIÓN I
tipificado en el artículo 397-A del Código Penal:
DISPOSICIONES GENERALES
a. Multa hasta el séxtuplo del beneficio obtenido o
Artículo 1. Objeto de la Ley
que se espera obtener con la comisión del delito,
La presente Ley regula la responsabilidad administrativa
sin perjuicio de lo dispuesto en el literal a del
de las personas jurídicas por el delito de cohecho activo
primer párrafo del artículo 7.
transnacional previsto en el artículo 397-A del Código Penal.
b. Inhabilitación, en cualquiera de las siguientes
modalidades:
Artículo 2. Ámbito subjetivo de aplicación
Para efectos de la presente Ley, son personas
1. Suspensión de las actividades sociales por
jurídicas las entidades de derecho privado, así como
un plazo no mayor de dos años.
las asociaciones, fundaciones y comités no inscritos,
2. Prohibición de llevar a cabo en el futuro
las sociedades irregulares, los entes que administran un
actividades de la misma clase o naturaleza
patrimonio autónomo y las empresas del Estado peruano
de aquellas en cuya realización se haya
o sociedades de economía mixta.
cometido, favorecido o encubierto el delito.
El cambio de nombre, denominación o razón social,
La prohibición podrá tener carácter temporal
reorganización social, transformación, escisión, fusión,
o definitivo. La prohibición temporal no será
disolución, liquidación o cualquier acto que pueda afectar
mayor de cinco años.
la personalidad jurídica de la entidad no impiden la
3. Suspensión para contratar con el Estado por
atribución de responsabilidad a la misma.
un plazo no mayor de cinco años.
SECCIÓN II
c. Cancelación de licencias, concesiones,
ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD
derechos y otras autorizaciones administrativas
ADMINISTRATIVA A LAS PERSONAS JURÍDICAS
o municipales.
d. Clausura de sus locales o establecimientos,
Artículo 3. Responsabilidad administrativa de las
con carácter temporal o definitivo. La clausura
personas jurídicas
temporal es no mayor de cinco años.
Las personas jurídicas a que se hace referencia en
e. Disolución.
el artículo 2 son responsables administrativamente por
el delito de cohecho activo transnacional, previsto en el Artículo 6. Medidas administrativas
artículo 397-A del Código Penal, cuando este haya sido complementarias
cometido en su nombre o por cuenta de ellas y en su El juez puede ordenar a la autoridad competente que
beneficio, directo o indirecto, por: disponga la intervención de la persona jurídica que resultare
administrativamente responsable de la comisión del delito
a. Sus administradores de hecho o derecho, de cohecho activo transnacional, cuando sea necesario,
representantes legales, contractuales y órganos para salvaguardar los derechos de los trabajadores y de los
colegiados, siempre que actúen en el ejercicio de acreedores hasta por un período de dos años.
las funciones propias de su cargo. La intervención puede afectar a la totalidad de la
b. Las personas naturales que prestan cualquier organización o limitarse a alguna de sus instalaciones,
tipo de servicio a la persona jurídica, con secciones o unidades de negocio. El juez debe fijar
independencia de su naturaleza, del régimen exactamente el contenido y alcances de la intervención
jurídico en que se encuentren o de si media y determinar la entidad a cargo de la intervención y
relación contractual y que, estando sometidas a los plazos en que esta debe cursarle informes a fin de
la autoridad y control de los gestores y órganos efectuar el seguimiento de la medida.
mencionados en el literal anterior, actúan por La intervención se puede modificar o suspender en
orden o autorización de estos últimos. todo momento previo informe del interventor y disposición
c. Las personas naturales señaladas en el del Ministerio Público. El interventor está facultado para
literal precedente cuando, en atención a la acceder a todas las instalaciones y locales de la entidad
situación concreta del caso, no se ejerza sobre y recabar la información que estime necesaria para el
ellas el debido control y vigilancia por parte ejercicio de sus funciones, debiendo guardar estricta
de los administradores de hecho o derecho, confidencialidad respecto de la información secreta o
representantes legales, contractuales u órganos reservada de la persona jurídica, bajo responsabilidad.
colegiados de la persona jurídica.
Artículo 7. Multa
Las personas jurídicas no son responsables en los Cuando no se pueda determinar el monto del beneficio
casos en que las personas naturales indicadas en los obtenido o del que se esperaba obtener con la comisión
literales a, b y c del primer párrafo, hubiesen cometido del delito de cohecho activo transnacional, el valor de la
el delito de cohecho activo transnacional, previsto en multa se establece conforme a los siguientes criterios:
el artículo 397-A del Código Penal, exclusivamente
en beneficio propio o a favor de un tercero distinto a la a. Cuando el ingreso anual de la persona jurídica
persona jurídica. al momento de la comisión del delito asciende
El Peruano / Jueves 21 de abril de 2016 NORMAS LEGALES 583799
hasta ciento cincuenta unidades impositivas a. Haber procedido a través de sus administradores
tributarias, la multa es no menor de diez ni mayor de hecho o derecho, representantes legales,
de cincuenta unidades impositivas tributarias. contractuales y órganos colegiados a confesar
b. Cuando el ingreso anual de la persona jurídica la comisión del delito de cohecho activo
al momento de la comisión del delito asciende transnacional, con anterioridad a la formalización
hasta mil setecientas unidades impositivas de la investigación preparatoria.
tributarias, la multa es no menor de cincuenta b. La colaboración objetiva, sustancial y decisiva
ni mayor de doscientas cincuenta unidades en el esclarecimiento del hecho delictivo, en
impositivas tributarias. cualquier momento del proceso.
c. Cuando el ingreso anual de la persona jurídica c. El impedimento de las consecuencias dañosas
al momento de la comisión del delito asciende a del ilícito.
un monto mayor a las mil setecientas unidades d. La reparación total o parcial del daño.
impositivas tributarias, la multa es no menor de e. La adopción e implementación por parte de la
doscientas cincuenta ni mayor de quinientas persona jurídica, después de la comisión del
unidades impositivas tributarias. delito de cohecho activo transnacional y antes del
inicio del juicio oral, de un modelo de prevención,
La multa debe ser pagada dentro de los diez días conforme a lo dispuesto en el artículo 15.
hábiles de pronunciada la sentencia que tenga la calidad de f. La acreditación parcial de los elementos del
consentida o ejecutoriada. A solicitud de la persona jurídica modelo de prevención, previstos en el párrafo
y cuando el pago del monto de la multa pueda poner en 17.2 del artículo 17.
riesgo su continuidad o el mantenimiento de los puestos de
trabajo o cuando sea aconsejable por el interés general, el Artículo 13. Circunstancias agravantes
juez autoriza que el pago se efectúe en cuotas mensuales, Son circunstancias agravantes de la responsabilidad
dentro de un límite que no exceda de treinta y seis meses. administrativa de las personas jurídicas:
En caso de que la persona jurídica no cumpla con el a. La comisión del delito de cohecho activo
pago de la multa impuesta, esta puede ser ejecutada sobre
transnacional en virtud de cualquiera de los
sus bienes o convertida, previo requerimiento judicial, en la supuestos del artículo 3, dentro de los cinco años
medida de prohibición de actividades de manera definitiva,
posteriores a la imposición, mediante sentencia
prevista en el numeral 2 del literal b del artículo 5. firme, de una o más medidas del artículo 5 a
la misma persona jurídica. En tal caso, el juez
Artículo 8. Inhabilitación puede aumentar las medidas establecidas en los
La medida de suspensión para contratar con el Estado, literales a, b y d del artículo 5, hasta en una mitad
prevista en el numeral 3 del literal b del artículo 5, se por encima del máximo legal establecido.
impone de forma obligatoria en los casos en que el delito b. La utilización instrumental de la persona jurídica
es cometido en el marco de un proceso de contratación para la comisión del delito de cohecho activo
pública. transnacional. Se entiende que se está ante este
El juez puede imponer cualquier modalidad de supuesto cuando la actividad legal sea menos
inhabilitación en supuestos distintos al señalado en el relevante que su actividad ilegal.
primer párrafo, en atención a las particularidades del caso
concreto y considerando los criterios establecidos en el Artículo 14. Criterios para la aplicación de las
artículo 14. medidas administrativas
Las medidas administrativas previstas en los literales
Artículo 9. Cancelación de licencias u otras b, c y d del artículo 5 son determinadas por el juez en
autorizaciones y clausura atención a los siguientes criterios, según corresponda:
La medida prevista en el literal c del artículo 5 se aplica
de forma obligatoria cuando el delito de cohecho activo a. La gravedad del hecho punible.
transnacional estuvo destinado o vinculado a la obtención b. El tamaño y naturaleza de la persona jurídica.
de licencias u otras autorizaciones administrativas. c. La capacidad económica de la persona jurídica.
Sin perjuicio de lo dispuesto en el primer párrafo, el juez d. La extensión del daño o peligro causado.
puede imponer las medidas previstas en los literales c y d del e. El beneficio económico obtenido por el delito de
artículo 5, en otros supuestos cuando lo estime pertinente en cohecho activo transnacional.
atención a los criterios establecidos en el artículo 14. f. La modalidad y la motivación de la utilización de
la persona jurídica en el delito.
Artículo 10. Disolución g. El puesto que en la estructura de la persona
La disolución se aplica solo a las personas jurídicas jurídica ocupa la persona natural u órgano que
que hayan sido constituidas y operado para favorecer, incumplió el deber de control.
facilitar o encubrir la comisión del delito de cohecho activo
transnacional. En ningún caso podrá aplicarse para otras Artículo 15. Individualización de las medidas
circunstancias. administrativas
Esta medida no es aplicable cuando se trate de En caso de que el juez imponga la medida de multa o
personas jurídicas de derecho privado y empresas del las medidas administrativas previstas en los literales b y d
Estado o sociedades de economía mixta que presten del artículo 5 con carácter temporal, debe desarrollar los
un servicio de utilidad pública, cuya interrupción pueda siguientes pasos:
causar graves consecuencias sociales o económicas o
daños serios a la comunidad. a. Identifica la extensión de la medida que
corresponda, según los límites establecidos en el
Artículo 11. Decomiso artículo 5, y la divide en tres partes.
El juez, cuando corresponda, dispone el decomiso de b. Determina la medida concreta, evaluando la
los instrumentos, objetos, efectos y ganancias del delito de concurrencia de circunstancias agravantes o
cohecho activo transnacional por el que se declare responsable atenuantes, conforme a las siguiente reglas:
administrativamente a la persona jurídica, de conformidad
con el artículo 102 del Código Penal, conjuntamente con las 1. Cuando concurran únicamente circunstancias
medidas administrativas del artículo 5 que resulten aplicables. atenuantes o no existan atenuantes ni
agravantes, se aplica la medida dentro del
SECCIÓN IV tercio inferior.
DETERMINACIÓN DE LAS MEDIDAS 2. Cuando concurran circunstancias agravantes
ADMINISTRATIVAS APLICABLES A LAS PERSONAS y atenuantes, se aplica la medida dentro del
JURÍDICAS POR LA COMISIÓN DEL DELITO DE tercio intermedio.
COHECHO ACTIVO TRANSNACIONAL 3. Cuando concurran únicamente circunstancias
agravantes, se aplica la medida dentro del
Artículo 12. Circunstancias atenuantes tercio superior.
Son circunstancias atenuantes de la responsabilidad 4. Cuando se trate de circunstancias atenuantes
administrativa de las personas jurídicas las siguientes: previstas por la ley como privilegiadas, se
583800 NORMAS LEGALES Jueves 21 de abril de 2016 / El Peruano
aplica la medida por debajo del tercio inferior. b. Medidas preventivas referidas a:
5. Cuando se trate de circunstancias agravantes
previstas por la ley como cualificadas, 1. La identificación de las actividades o
se aplica la medida por encima del tercio procesos de la persona jurídica que
superior. generen o incrementen riesgos de
6. En caso de concurrencia de circunstancias comisión del delito de cohecho activo
atenuantes privilegiadas y agravantes transnacional.
cualificadas, se aplica la medida dentro de 2. El establecimiento de procesos
los límites del rango legal. específicos que permitan a las personas
que intervengan en estos, programar
Para efectos del presente artículo, son circunstancias y ejecutar sus tareas o labores de una
atenuantes privilegiadas aquellas previstas en la ley manera que prevenga la comisión del
penal o procesal penal que prevean la reducción de la delito de cohecho activo transnacional.
pena por debajo del mínimo legal. Del mismo modo, 3. La identificación de los procesos
son circunstancias agravantes cualificadas aquellas de administración y auditoría de los
previstas en la ley penal o procesal penal que prescriban recursos financieros que permitan a la
el incremento de la pena por encima del máximo legal. persona jurídica prevenir su utilización
en la comisión de la conducta delictiva
Artículo 16. Suspensión de la ejecución de las de cohecho activo transnacional.
medidas administrativas 4. La existencia de sistemas de
denuncia, protección del denunciante,
16.1. El juez puede, mediante resolución debidamente persecución e imposición de sanciones
motivada y de modo excepcional, considerando internas en contra de los trabajadores o
especialmente el número de trabajadores o las directivos que incumplan el modelo de
ventas anuales netas o los montos de exportación prevención.
de la persona jurídica, suspender la ejecución
de las medidas administrativas impuestas y sus c. Un mecanismo de difusión y supervisión
efectos por un plazo no menor de seis meses interna del modelo de prevención, el cual
ni mayor de dos años. La suspensión procede debe ser aprobado por un reglamento o
siempre que la persona jurídica no esté incursa similar emitido por la persona jurídica.
en el supuesto de reincidencia previsto en el
literal a del artículo 13. 17.3. El reglamento desarrolla y precisa los elementos
16.2. En el caso de empresas del Estado, sociedades y requisitos necesarios para la implementación
de economía mixta o de personas jurídicas que del modelo de prevención.
prestan un servicio de utilidad pública cuya 17.4. En el caso de las empresas del Estado o
interrupción pueda causar graves consecuencias sociedades de economía mixta, el modelo
sociales y económicas o daños serios a la de prevención se ejerce sin perjuicio de las
comunidad, el juez puede ordenar la suspensión, competencias y potestades que corresponden
cualquiera fuese la medida administrativa a los órganos de control institucional como de
impuesta en la sentencia. todos los órganos conformantes del Sistema
16.3. Si durante el periodo de suspensión no se dispone Nacional de Control.
la incorporación formal de la persona jurídica al 17.5. Se excluye también la responsabilidad
proceso penal de conformidad con lo previsto en administrativa de la persona jurídica, cuando
los artículos 90 y 91 del Código Procesal Penal, cualquiera de las personas naturales señaladas
aprobado por el Decreto Legislativo 957, el juez en el artículo 3 comete el delito eludiendo de
deja sin efecto la medida administrativa impuesta modo fraudulento el modelo de prevención
y resuelve el sobreseimiento de la causa. debidamente implementado atendiendo a los
16.4. Esta suspensión no afecta el decomiso dispuesto elementos previstos en el párrafo 17.2.
judicialmente, según lo previsto en el artículo 11.
Artículo 18. Efectos jurídicos y valoración
SECCIÓN V El fiscal o el juez, según corresponda, verifican la
MODELO DE PREVENCIÓN efectiva implementación y funcionamiento del modelo
de prevención. Si en el curso de las diligencias
Artículo 17. Eximente por implementación de preliminares se acredita la existencia de un modelo
modelo de prevención de prevención implementado con anterioridad a la
comisión del delito de cohecho activo transnacional,
17.1. La persona jurídica está exenta de responsabilidad el fiscal dispone el archivo de lo actuado, mediante
administrativa por la comisión del delito de decisión debidamente motivada. En caso de que la
cohecho activo transnacional, si adopta e investigación preparatoria se hubiese formalizado,
implementa en su organización, con anterioridad el juez puede, a petición del Ministerio Público,
a la comisión del delito, un modelo de prevención dictar auto de sobreseimiento de conformidad con la
adecuado a su naturaleza, riesgos, necesidades normatividad procesal vigente.
y características, consistente en medidas de
vigilancia y control idóneas para prevenir el delito Artículo 19. Certificación del modelo de prevención
de cohecho activo transnacional o para reducir El modelo de prevención puede ser certificado por
significativamente el riesgo de su comisión. terceros debidamente registrados y acreditados, con
17.2. El modelo de prevención a que se hace referencia la finalidad de acreditar el cumplimiento de todos los
en el párrafo 17.1 debe contener como mínimo elementos establecidos en el párrafo 17.2 del artículo 17.
los siguientes elementos: El reglamento establece la entidad pública a cargo de la
acreditación de terceros, la norma técnica de certificación
a. Una persona u órgano, designado por el y demás requisitos para la implementación adecuada de
máximo órgano de administración de la los modelos de prevención.
persona jurídica, que ejerza la función
de auditoría interna de prevención y DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
que cuente con el personal, medios y FINALES
facultades necesarios para cumplirla
adecuadamente. Esta función se ejerce con PRIMERA. Vigencia
la debida autonomía respecto del órgano de La presente norma entra en vigencia el 1 de julio de
administración, sus propietarios, accionistas 2017.
o socios, salvo en el caso de la micro,
pequeña y mediana empresa, donde puede SEGUNDA. Reglamento
ser asumida directamente por el órgano de El Poder Ejecutivo, dentro de los sesenta días hábiles
administración. siguientes a la publicación de la presente Ley, aprueba
El Peruano / Jueves 21 de abril de 2016 NORMAS LEGALES 583801
el reglamento a que hace referencia el párrafo 17.3 del DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
artículo 17. MODIFICATORIAS
TERCERA. Vía procesal PRIMERA. Incorporación del artículo 401-C al

La investigación, procesamiento y sanción de las Código Penal
personas jurídicas, de conformidad con lo establecido Incorpórase el artículo 401-C al Código Penal con el
en la presente Ley, se tramitan en el marco del proceso texto siguiente:
penal, al amparo de las normas y disposiciones del
Código Procesal Penal, aprobado por el Decreto “Artículo 401-C. Multa aplicable a las personas
Legislativo 957. jurídicas
Cuando las personas jurídicas señaladas en el
CUARTA. Normas aplicables artículo 2 de la Ley que regula la responsabilidad
Durante la investigación y proceso penal, la persona administrativa autónoma de las personas jurídicas
jurídica goza de todos los derechos y garantías que la por el delito de cohecho activo transnacional resulten
Constitución Política del Perú y la normatividad vigente responsables por el delito previsto en el artículo 397-
reconoce a favor del imputado. A, el juez impone la medida de multa, conforme al
La persona jurídica puede ser asistida por la defensa literal a del artículo 5 de la citada norma, sin perjuicio
pública, en caso lo requiera, bajo los alcances de la Ley de las demás medidas administrativas allí previstas
29360, Ley del Servicio de Defensa Pública, del Decreto que resulten aplicables”.
Supremo 007-2012-JUS y demás normas conexas, en lo
que resulte pertinente. SEGUNDA. Incorporación del artículo 313-A al
Asimismo, son aplicables los artículos 372 y 468 al Código Procesal Penal
471 del Código Procesal Penal, aprobado por el Decreto Incorpórase el artículo 313-A al Código Procesal
Legislativo 957, que regulan la conclusión anticipada Penal, Decreto Legislativo 957, con el texto siguiente:
del juicio y el proceso de terminación anticipada
respectivamente, con plena intervención del apoderado “Artículo 313-A. Medidas cautelares en casos
judicial de la persona jurídica, y demás normas del citado de responsabilidad administrativa autónoma de
código que resulten pertinentes. personas jurídicas
En los supuestos previstos en la Ley que regula
QUINTA. Registro de personas jurídicas la responsabilidad administrativa autónoma de las
sancionadas administrativamente personas jurídicas por el delito de cohecho activo
El Poder Judicial implementa un registro informático transnacional, el juez, a pedido de parte legitimada,
de carácter público para la inscripción de las medidas puede ordenar, además de las medidas establecidas
administrativas impuestas a las personas jurídicas, en el numeral 1 del artículo 313, las siguientes:
con expresa mención del nombre, clase de sanción y
duración de la misma, así como el detalle del órgano a. Prohibición de actividades futuras de la misma
jurisdiccional y fecha de la sentencia firme, sin perjuicio de clase o naturaleza de aquellas con cuya
cursar partes a los Registros Públicos para la inscripción realización se habría cometido, favorecido o
correspondiente, de ser el caso. encubierto el delito.
En caso de que las personas jurídicas cumplan con b. Suspensión para contratar con el Estado.
la medida administrativa impuesta, el juez, de oficio o a
pedido de parte, ordena su retiro del registro, salvo que la La imposición de las medidas señaladas en el primer
medida tenga carácter definitivo. párrafo procede siempre que existan suficientes
El Poder Judicial puede suscribir convenios con otras elementos probatorios sobre la responsabilidad
instituciones para compartir la información que conste en administrativa de la persona jurídica por el delito de
el registro. cohecho activo transnacional y que fuese indispensable
El Poder Judicial, en el plazo de noventa días hábiles para prevenir los riesgos de ocultamiento de bienes
contados a partir de la publicación de la presente Ley, o de insolvencia sobrevenida o para impedir la
emite las disposiciones reglamentarias pertinentes obstaculización de la averiguación de la verdad.
que regulen los procedimientos, acceso, restricciones, Estas medidas cautelares no duran más de la mitad
funcionamiento del registro y demás aspectos necesarios del tiempo fijado para las medidas de carácter temporal
para su efectiva implementación. previstas en el artículo 5 de la Ley que regula la
responsabilidad administrativa autónoma de las personas
SEXTA. Campañas de difusión jurídicas por el delito de cohecho activo transnacional”.
La Comisión de Alto Nivel Anticorrupción, a través de
su Coordinación General, realiza campañas de difusión Comuníquese al señor Presidente de la República
sobre los alcances de la norma, dirigida a las empresas, para su promulgación.
a la policía, a los fiscales, a los procuradores, a los jueces
y a los ciudadanos. En Lima, al primer día del mes de abril de dos mil
dieciséis.
SÉTIMA. Financiamiento
La implementación de lo establecido en la presente Ley LUIS IBERICO NÚÑEZ
se financia con cargo a los presupuestos institucionales Presidente del Congreso de la República
de las entidades involucradas, sin demandar recursos
adicionales al tesoro público. NATALIE CONDORI JAHUIRA
Primera Vicepresidenta del Congreso de la República
OCTAVA. Informe técnico de la Comisión de Alto
Nivel Anticorrupción AL SEÑOR PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
Cualquier propuesta normativa que modifique la
presente Ley o que implique la reducción o ampliación de POR TANTO:
su objeto y alcances, cuenta para su aprobación con un
informe técnico no vinculante de la Comisión de Alto Nivel Mando se publique y cumpla.
Anticorrupción.
En el supuesto de facultades delegadas a que se Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veinte
refiere el artículo 104 de la Constitución Política del Perú, días del mes de abril del año dos mil dieciséis.
el sector responsable solicita el referido informe técnico a
la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción. OLLANTA HUMALA TASSO
Presidente de la República
NOVENA. Responsabilidad por denuncias
maliciosas PEDRO CATERIANO BELLIDO
La presentación de denuncias maliciosas en el marco Presidente del Consejo de Ministros
de la presente Ley da lugar a responsabilidad penal, civil,
administrativa y disciplinaria, conforme a ley. 1370638-1
Firmado Digitalmente por:
EDITORA PERU
Fecha: 09/01/2019 04:33:57
El Peruano / Miércoles 9 de enero de 2019 NORMAS LEGALES 43

Supremo N° 002-2004-DE/SG, en su artículo 3 establece las acciones realizadas y los resultados obtenidos durante
que “Los viajes al exterior con carácter oficial comprenden el viaje autorizado, así como la rendición de cuentas
las modalidades siguientes: Comisión de servicio (…)”; debidamente documentada por los viáticos asignados.
Que, el Decreto Supremo N° 001-2009-IN en su Artículo 4º.- La presente Resolución Ministerial
artículo 1 señala “Hacer extensivo al personal policial no da derecho a exoneración o liberación del pago de
y civil de la Policía Nacional del Perú los alcances del impuestos o derechos aduaneros, cualquiera sea su clase
Decreto Supremo N° 002-2004-DE/SG (…)”; o denominación.
Que, la Ley de Presupuesto del Sector Público para
el Año Fiscal 2019, aprobado por Ley N° 30879, en su Regístrese, comuníquese y publíquese.
artículo 10 establece que “10.1. Durante el Año Fiscal
2019, los viajes al exterior de los servidores o funcionarios CARLOS MORAN SOTO
públicos y representantes del Estado con cargo a recursos Ministro del Interior
públicos deben realizarse en categoría económica (…)
La autorización para viajes al exterior de las personas 1729759-1
señaladas en el párrafo precedente se aprueba conforme
a lo establecido en la Ley N° 27619, Ley que regula
la autorización de viajes al exterior de servidores y Designan Directora de la Oficina de
funcionarios públicos, y sus normas reglamentarias. (…)”; Planificación Operativa y Presupuesto
Que, mediante Decreto Supremo Nº 047-2002-PCM, de la Oficina General de Planificación y
se aprueban normas reglamentarias sobre autorización
de viajes al exterior de servidores y funcionarios Presupuesto del Ministerio
públicos, el cual en su artículo 2, referido al contenido
del acto de autorización, establece que “La Resolución RESOLUCIÓN MINISTERIAL
de autorización de viajes al exterior de la República N° 036-2019-IN
estrictamente necesarios, será debidamente sustentada
en el interés nacional o en el interés específico de la Lima, 8 de enero de 2019
Institución, y deberá indicar expresamente el motivo del
viaje, el número de días de duración del viaje, el monto CONSIDERANDO:
de los gastos de desplazamiento, viáticos y tarifa Corpac.
(…)”; Que, encontrándose vacante el cargo de Director de
Que, el Decreto Supremo N° 047-2002-PCM en su la Oficina de Planificación Operativa y Presupuesto de
artículo 1 establece que “(…) La autorización de viajes la Oficina General de Planificación y Presupuesto del
al exterior de personas, que viajen en representación Ministerio del Interior, resulta necesario designar a quien
del Poder Ejecutivo irrogando gasto al Tesoro Público, lo ejercerá;
se otorgará mediante Resolución Ministerial del Sector De conformidad con lo dispuesto por la Ley N° 29158,
correspondiente, siempre que se sustenten en el interés Ley Orgánica del Poder Ejecutivo; la Ley N° 27594, Ley
nacional o en el interés específico de la institución, que regula la participación del Poder Ejecutivo en el
conforme a la Ley N° 27619 y el presente Reglamento”; nombramiento y designación de funcionarios públicos;
Que, asimismo, el artículo 4 del Decreto Supremo el Decreto Legislativo N° 1266, Ley de Organización y
N° 047-2002-PCM señala que “Las Resoluciones de Funciones del Ministerio del Interior; y, el Reglamento
autorización de viaje deberán publicarse en el Diario de Organización y Funciones del Ministerio del Interior
Oficial El Peruano (…)”; aprobado por Decreto Supremo N° 004-2017-IN;
Con la visación de la Comandancia General de la
Policía Nacional del Perú y de la Oficina General de SE RESUELVE:
Asesoría Jurídica del Ministerio del Interior;
De conformidad con la Ley Nº 27619, Ley que Regula Artículo Único.- Designar a la señora MARIA
la Autorización de Viajes al Exterior de Servidores y ANTONIETA NERIO PONCE en el cargo de Directora
Funcionarios Públicos; el Decreto Supremo N° 047- de la Oficina de Planificación Operativa y Presupuesto
2002-PCM, mediante el cual se aprobaron las normas de la Oficina General de Planificación y Presupuesto del
reglamentarias sobre la autorización de viajes al exterior Ministerio del Interior.
de servidores y funcionarios públicos; la Ley N° 29158,
Ley Orgánica del Poder Ejecutivo; la Ley N° 30879, Ley Regístrese, comuníquese y publíquese.
de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal
2019; el Decreto Legislativo Nº 1266, Ley de Organización CARLOS MORAN SOTO
y Funciones del Ministerio del Interior; y, el Reglamento Ministro del Interior
de Organización y Funciones del Ministerio del Interior,
aprobado mediante Decreto Supremo Nº 004-2017-IN. 1729758-1
SE RESUELVE:
JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS
Artículo 1º.- Autorizar el viaje al exterior, en comisión
de servicio, del Comandante de la Policía Nacional del
Perú Martín Oscar Díaz Vásquez, del 9 al 11 de enero Reglamento de la Ley N° 30424, Ley que
de 2019, a la Ciudad Autónoma de Buenos Aires – regula la Responsabilidad Administrativa
República Argentina, para los fines expuestos en la parte de las Personas Jurídicas
considerativa de la presente Resolución.
Artículo 2º.- Los gastos por concepto de viáticos DECRETO SUPREMO
(financiamiento parcial) que irrogue el cumplimiento de la Nº 002-2019-JUS
presente resolución son cubiertos con cargo a la Unidad
Ejecutora 002: Dirección de Economía y Finanzas de la EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
Policía Nacional del Perú, del Pliego 007, Ministerio del
Interior, de acuerdo al siguiente detalle: CONSIDERANDO:
Importe US$ Días Personas Total US$ Que, mediante Ley N° 30424, que regula la
responsabilidad administrativa de las personas jurídicas,
Viáticos (40%) 148.00 X 2 X 1 296.00 modificada a través del Decreto legislativo 1352, Decreto
Legislativo que amplía la responsabilidad administrativa
Artículo 3º.- Disponer que el personal policial de las personas jurídicas y por la Ley N° 30835, Ley que
cuyo viaje se autoriza presente al Titular de la Entidad, modifica los articulo 1, 9 y 10 de la Ley N° 30424, que
dentro de los quince (15) días calendario siguientes a la regula la responsabilidad administrativa de las personas
realización del viaje, un informe detallado donde describa jurídicas por el delito de cohecho activo transnacional,
44 NORMAS LEGALES Miércoles 9 de enero de 2019 / El Peruano
se establece que las personas jurídicas pueden ser caso de entidades públicas, se financia con cargo a
declaradas responsables administrativamente de la su presupuesto institucional, sin demandar recursos
comisión de los delitos de cohecho transnacional, adicionales al Tesoro Público.
cohecho activo genérico, cohecho activo especifico,
colusión simple y agravada, tráfico de influencias, lavado Artículo 4.- Refrendo
de activos y financiamiento del terrorismo; El presente Decreto Supremo será refrendado por el
Que, el artículo 17 de la mencionada Ley, establece un Ministro de Justicia y Derechos Humanos, por el Ministro
supuesto de exención de responsabilidad administrativa de Economía y Finanzas y por el Ministro de la Producción.
de la persona jurídica por la comisión de los delitos de
cohecho transnacional, cohecho activo genérico, cohecho Dado en la Casa de Gobierno, en Lima a los ocho días
activo especifico, colusión simple y agravada, tráfico del mes de enero del año dos mil diecinueve.
de influencias, lavado de activos y financiamiento del
terrorismo, en caso haya adoptado e implementado en su MARTÍN ALBERTO VIZCARRA CORNEJO
organización y con anterioridad a la comisión del delito, un Presidente de la República
modelo de prevención adecuado a su naturaleza, riesgos,
necesidades y características, consistente en medidas de VICENTE ANTONIO ZEBALLOS SALINAS
vigilancia y control idóneas para prevenir los delitos antes Ministro de Justicia y Derechos Humanos
mencionados o para reducir significativamente el riesgo
de su comisión; CARLOS OLIVA NEYRA
Que, el numeral 17.2 del artículo 17 de la Ley, Ministro de Economía y Finanzas
establece los elementos mínimos que debe observar el
modelo de prevención que implementen las personas RAÚL PÉREZ-REYES ESPEJO
jurídicas, asimismo, se señala que el contenido del modelo Ministro de la Producción
de prevención, atendiendo a las características de la
persona jurídica, se desarrolla en el Reglamento. En caso
de la micro, pequeña y mediana empresa, el modelo de REGLAMENTO DE LA LEY Nº 30424,
prevención será acotado a su naturaleza y características, LEY QUE REGULA LA RESPONSABILIDAD
y debe contar con alguno de los elementos mínimos; ADMINISTRATIVA DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
Que, la Segunda Disposición Complementaria Final
de la Ley N° 30424 y sus modificatorias, establece que TÍTULO I
el Poder Ejecutivo, aprueba el Reglamento al que se DISPOSICIONES GENERALES
hace referencia en el numeral 17.2 del artículo 17 de
la mencionada Ley, a propuesta del Ministerio de la Artículo 1.- Objeto y finalidad
Producción, con el refrendo del Ministro de Justicia El presente Reglamento tiene por objeto establecer,
y Derechos Humanos y del Ministro de Economía y precisar y desarrollar los componentes, estándares y
Finanzas; requisitos mínimos de los modelos de prevención que
Que, los modelos de prevención de delitos se las personas jurídicas de manera voluntaria pueden
constituyen en herramientas de gestión en materia de implementar en su organización a fin de prevenir,
integridad corporativa, lo que implica la implementación identificar y mitigar los riesgos de comisión de delitos a
de un sistema ordenado de normas, mecanismos y través de sus estructuras, de conformidad con lo previsto
procedimientos de vigilancia y control, destinados a en el artículo 17 de la Ley Nº 30424, Ley que regula la
neutralizar o reducir significativamente los riesgos responsabilidad administrativa de las personas jurídicas y
de comisión de delitos y a promover la integridad y sus modificatorias.
transparencia en la gestión de las personas jurídicas; los La implementación voluntaria de un modelo de
que son adoptados e implementados de modo voluntario, prevención tiene como finalidad la prevención, detección
bajo el principio de autorregulación de las personas y mitigación de la comisión de delitos, así como promover
jurídicas; la integridad y transparencia en la gestión de las personas
Que, en este sentido, es necesario aprobar el jurídicas.
Reglamento de la Ley N° 30424, Ley que regula la
responsabilidad administrativa de las personas jurídicas, Artículo 2.- Ámbito de Aplicación
a fin de desarrollar las características, principios, El presente Reglamento alcanza a todas las personas
procedimientos y etapas que pueden contemplar o tomar jurídicas señaladas en el artículo 2 de la Ley N° 30424,
en cuenta las personas jurídicas, que voluntariamente que comprende a las entidades de derecho privado, así
adopten un modelo de prevención de delitos, con el fin de como las asociaciones, fundaciones, organizaciones no
lograr una implementación y funcionamiento adecuado y gubernamentales y comités no inscritos, las sociedades
efectivo del mismo; irregulares, los entes que administran un patrimonio
De conformidad con el numeral 8 del artículo 118 de autónomo y las empresas del Estado peruano o
la Constitución Política del Perú; la Ley Nº 29158, Ley sociedades de economía mixta, que puedan estar
Orgánica del Poder Ejecutivo; y la Ley N° 30424, Ley que expuestas al riesgo de comisión de los delitos recogidos
regula la responsabilidad administrativa de las personas en el artículo 1 de la misma norma.
jurídicas;
Artículo 3.- Clasificación de las personas jurídicas
DECRETA: para efectos del modelo de prevención
De acuerdo a las normas de la materia, las personas
Artículo 1.- Aprobación jurídicas se clasifican en:
Apruébese el Reglamento de la Ley N° 30424, Ley
que regula la responsabilidad administrativa de las 1. Gran empresa: ventas anuales superiores a 2300
personas jurídicas, el mismo, que como Anexo, forma UIT.
parte integrante del presente Decreto Supremo. 2. Mediana empresa: ventas anuales superiores a
1700 UIT y hasta el monto máximo de 2300 UIT.
Artículo 2.- Publicación 3. Pequeña empresa: ventas anuales superiores a 150
Publícase el presente Decreto Supremo y su Anexo UIT y hasta el monto máximo de 1700 UIT.
en Diario Oficial El Peruano, así como en el Portal Web 4. Micro empresa: ventas anuales hasta el monto
del Estado Peruano (www.peru.gob.pe), del Ministerio de máximo de 150 UIT.
Justicia y Derechos Humanos (www.minjus.gob.pe), del
Ministerio de Economía y Finanzas (www.mef.gob.pe) y Para efectos de la presente norma, tratándose de
del Ministerio de la Producción (www.produce.gob.pe), el entes jurídicos sin fines de lucro o aquellos en los que
mismo día de su publicación en el diario oficial El Peruano. no pueda determinarse una clasificación por el nivel de
ingresos anuales, la clasificación se dará tomando en
Artículo 3.- Financiamiento consideración el número de trabajadores, de acuerdo a
La implementación de la presente norma, en el lo siguiente:
1. Gran empresa: más de 250 trabajadores. 11. Razonabilidad: los controles implementados
2. Mediana empresa: de 51 hasta 250 trabajadores. por la persona jurídica tienen la posibilidad razonable
3. Pequeña empresa: de 11 hasta 50 trabajadores. de prevenir, detectar y mitigar los riesgos de delitos.
4. Micro empresa: de uno hasta 10 trabajadores.
Artículo 5.- Definiciones
Artículo 4.- Principios del modelo de prevención Para la aplicación del presente Reglamento, se
Son principios para el diseño, aprobación, consideran las siguientes definiciones:
implementación, monitoreo y mejora continua de los
modelos de prevención los siguientes: 1. Autonomía: autoridad e independencia funcional
del encargado de prevención, quien cuenta con capacidad
1. Accesibilidad: las políticas, acciones, suficiente para supervisar y hacer cumplir el modelo de
procedimientos, estrategias que componen el modelo prevención. No implica necesariamente la dedicación
de prevención, así como los materiales de apoyo son exclusiva a la tarea ni la pertenencia a la estructura
de fácil acceso y formulados en un lenguaje claro y interna de la organización.
comprensible, a fin de facilitar el acceso, promoción
y conocimiento del modelo entre los trabajadores y 2. Alta Dirección: persona o grupo de personas que
socios comerciales, y cuando corresponda a las partes dirigen una persona jurídica al más alto nivel. Tienen
interesadas. responsabilidad sobre el manejo de toda la organización
de la persona jurídica.
2. Adaptabilidad: las políticas, acciones,
procedimientos y estrategias que componen el modelo 3. Conflicto de intereses: Situación donde los
de prevención se adaptan a la naturaleza, necesidades, intereses de negocios, financieros, familiares, políticos
tamaño, estructura, operaciones geográficas, modelo o personales pueden interferir con el juicio de valor
comercial y demás características concretas de la persona de las personas en el desempeño de sus funciones
jurídica, sobre la base de los riesgos a los que esta se u obligaciones al interior y hacia la persona jurídica.
encuentra expuesta, en cada caso concreto.
4. Controles financieros: sistemas de gestión y
3. Compromiso y liderazgo: los máximos órganos de procesos con los que cuenta la persona jurídica para
gobierno, de administración y la alta dirección de la persona controlar sus transacciones financieras con precisión,
jurídica o quienes hagan sus veces, son los responsables integralmente y de manera oportuna, con la finalidad
de liderar la implementación y funcionamiento adecuado de registrar estas transacciones y mitigar el riesgo de
del modelo de prevención, a través de su compromiso y comisión de delitos.
apoyo firme, activo y visible.
5. Controles no financieros: procesos o herramientas
4. Continuidad: el modelo de prevención es un con los que cuenta la persona jurídica con la finalidad de
proceso continuo, que se adapta permanentemente a los gestionar y mitigar el riesgo de comisión de delitos con
cambios del entorno comercial y de la persona jurídica. respecto a áreas sensibles o críticas, tales como compras,
operaciones, ventas, comercial, recursos humanos,
5. Documentación: las personas jurídicas actividades legales y regulatorias.
documentan y evidencian los procesos, los controles,
la evaluación de riesgos y los resultados de esa 6. Contextos internos: condiciones relacionadas a la
evaluación, así como todos los elementos que naturaleza y conformación interna de la persona jurídica,
sustenten que el modelo de prevención funciona como su tamaño, estructura, escala y su complejidad de
adecuadamente. su organización como de sus operaciones.
6. Eficiencia: la persona jurídica debe emplear 7. Contextos externos: condiciones relacionadas

adecuadamente y optimizar sus recursos para el diseño, a las interacciones de la persona jurídica con el
aprobación e implementación del modelo de prevención, mercado.
a fin de no incurrir en costos y cargas innecesarias
que puedan poner en riesgo su eficacia, efectividad y 8. Debida diligencia: proceso a través del cual
sostenibilidad. la persona jurídica identifica y evalúa con detalle la
naturaleza y el alcance de los riesgos de delitos en
7. Evaluación continua del riesgo: implica la el marco de su actividad, la cual permite la toma de
identificación, evaluación y monitoreo continuo de las decisiones informadas, con la finalidad de prevenir o
actividades riesgosas, así como aquellas que puedan mitigar el riesgo de la comisión de delitos, en el ámbito
incrementar o crear nuevos riesgos, conocer sus de las transacciones comerciales, proyectos, actividades,
consecuencias, así como valorar la existencia de factores socios comerciales y personal considerado dentro de
que puedan prevenir la comisión del delito o mitigar el estas categorías.
riesgo de su comisión.
9. Delitos: los previstos en el artículo 1 de la Ley N°
8. Independencia: la función de prevención y 30424, Ley que regula la responsabilidad administrativa
cumplimiento está revestida de la máxima independencia, de las personas jurídicas y sus modificatorias.
de modo tal que la toma de decisiones y las acciones que
emprenda el encargado de prevención no puedan estar 10. Funcionario público o servidor público: todas
condicionadas por cuestiones o supuestos que le impidan las personas comprendidas en el artículo 425 del Código
o dificulten el desarrollo de sus funciones. Penal.
9. Proporcionalidad: los controles implementados 11. Informe Técnico: Informe emitido por la
por la persona jurídica son proporcionales al nivel del Superintendencia del Mercado de Valores SMV que
riesgo, a la probabilidad de la comisión de actos delictivos contiene opinión técnica sobre la implementación y
y a sus efectos potenciales. eficacia del modelo de prevención en el marco de la Ley
N° 30424 y sus modificatorias, el mismo que no tiene
10. Publicidad y comunicación preventiva: las naturaleza de acto administrativo.
personas jurídicas, con independencia de su tamaño
y capacidad, informan sobre sus programas, políticas 12. Ley: Ley Nº 30424, Ley que regula la
y prácticas para prevenir la comisión de delitos a responsabilidad administrativa de las personas jurídicas.
sus trabajadores, y cuando corresponda a los socios
comerciales y partes interesadas. Esto no implica la 13. Modelo de prevención: sistema ordenado de
divulgación o deber de informar sobre cuestiones que normas, mecanismos y procedimientos de prevención,
atenten o puedan atentar contra los intereses de la vigilancia y control, implementados voluntariamente
persona jurídica. por la persona jurídica, destinados a mitigar
razonablemente los riesgos de comisión de delitos y a TÍTULO II

promover la integridad y transparencia en la gestión de FASES ESTRATÉGICAS PARA
las personas jurídicas. LA GESTIÓN DE RIESGOS
14. Órgano de gobierno: grupo u órgano que CAPÍTULO I

tiene la responsabilidad y autoridad final respecto de DISPOSICIONES GENERALES
las actividades, la gobernanza y las políticas de una
organización, y a la cual la alta dirección informa y por el Artículo 6.- Importancia del perfil de riesgo
cual rinde cuentas. El diseño e implementación de un modelo de
prevención se elabora sobre la base del resultado de la
15. Órgano de administración: grupo u órgano que evaluación de su perfil de riesgo. Esta etapa debe ser
se encarga de la administración, gestión y representación llevada a cabo por la persona jurídica independientemente
de la persona jurídica, realizando los actos propios de su de su tamaño o clasificación.
objeto social.
Artículo 7.- Frecuencia
16. Perfil de riesgo: es el resultado de la evaluación El proceso de identificación, evaluación y mitigación
de riesgos a la persona jurídica que permite conocer el de riesgos se realizará cada vez que se produzcan
grado de vulnerabilidad de verse involucrada y enfrentar cambios estructurales o de organización, o ante
la comisión de delitos, como consecuencia del ejercicio de alguna circunstancia endógena o exógena relevante
sus actividades. que amerite la realización de una nueva evaluación
de riesgos con la finalidad de permitir a la persona
17. Partes interesadas: persona natural o jurídica jurídica realizar los ajustes al modelo de prevención
que pueda afectar la consecución de los objetivos de que resulten necesarios.
una persona jurídica o que puede ser afectada por la
consecución de los mismos. Artículo 8.- Documentación del proceso operativo
La persona jurídica debe documentar las actividades
18. Persona jurídica: entidades de derecho y los parámetros operativos sobre los momentos de
privado, asociaciones, fundaciones, organizaciones identificación, evaluación y mitigación de riesgos penales,
no gubernamentales y comités no inscritos, las su frecuencia, las fuentes, la recolección de datos, los
sociedades irregulares, los entes que administran procedimientos, las personas u órganos involucrados, los
un patrimonio autónomo y las empresas del Estado flujos de información, los informes relacionados y demás
peruano o sociedades de economía mixta, así como ejercicios vinculados al proceso de gestión de riesgos
cualquier otra que sea comprendida en el artículo 2 penales.
de la Ley que, voluntariamente, adopta un Modelo de Para efectos de lo señalado, la información puede ser
Prevención. conservada de modo separado como parte del modelo de
prevención o como parte de otro sistema que la persona
19. Proceso: conjunto de actividades mutuamente jurídica hubiera implementado con anterioridad. Para
relacionadas que interactúan para elaborar o transforman dicho fin se podrá usar documentos de fecha cierta o
algún elemento. cualquier medio físico o electrónico que permita tener
certeza de su contenido y el tiempo de su elaboración o
20. Riesgo: efecto de la incertidumbre del cumplimiento emisión.
de los objetivos. Esto es la desviación respecto a los
objetivos esperados, sean positivos o negativos. CAPITULO II
PROCESOS Y RESPONSABILIDADES
21. Riesgo inherente: es el nivel de riesgo al que
se encuentra expuesta la persona jurídica en el ejercicio Artículo 9.- Identificación de procesos y
de sus actividades en atención a todos los elementos y responsabilidades
características que conforman su perfil de riesgo. Se Previo a cualquier proceso de evaluación de riesgos, la
define combinando la probabilidad de ocurrencia del persona jurídica define las funciones y responsabilidades
riesgo en un plazo previsible y el impacto de la ocurrencia operativas, los procesos operativos y la responsabilidad
según el cálculo de las consecuencias de carácter legal, de supervisión de estas actividades, determinado las
comercial, operativo, reputacional y de cualquier otra áreas o unidades orgánicas responsables.
índole.
Artículo 10.- Funciones operativas
22. Riesgo residual: es el nivel de riesgo remanente La persona jurídica asigna la responsabilidad de la
tras la implementación de los elementos y controles del evaluación de riesgos a personal calificado que puede ser
modelo de prevención destinados a mitigar el riesgo externo o, de preferencia, que tenga vinculación directa
inherente de la persona jurídica. con las principales actividades de la persona jurídica. Esta
persona debe tener capacidad de administrar y realizar la
23. Sistema de Prevención del Lavado de identificación, evaluación y mitigación de riesgos. Para un
Activos y Financiamiento del Terrorismo: el sistema desempeño idóneo es necesario otorgarle los márgenes
de prevención del LA/FT está conformado por las de decisión suficientes, así como las herramientas e
políticas y procedimientos establecidos por los sujetos insumos pertinentes.
obligados, de acuerdo a las disposiciones normativas
sobre la materia. A través de la gestión de riesgos de
LA/FT se busca prevenir y evitar que las actividades que Artículo 11.- Procesos operativos
desarrollan, o los servicios que los sujetos obligados La evaluación de riesgos eficiente debe definir,
prestan al público, sean utilizados para la comisión documentar y publicar los pasos del proceso de
de delitos de lavado de activos o financiamiento del evaluación de riesgos, definiendo como mínimo el
terrorismo, a través de la detección de operaciones momento de la evaluación, su frecuencia, los elementos
inusuales y de operaciones sospechosas realizadas o o fuentes que se utilizarán para la identificación de los
que se hayan intentado realizar. riesgos, la recolección de datos, el ámbito de aplicación,
la forma en la que se recolectará y acumulará información
24. Socios comerciales: aquellas personas y la emisión de informes de resultado.
naturales o jurídicas vinculadas a la persona jurídica
por un interés económico o comercial recíproco, que Artículo 12.- Responsabilidad de supervisión
incluyen, pero no se limita a los clientes, socios de La persona jurídica asigna a una persona u órgano
operaciones conjuntas (joint venture), consorcios la responsabilidad de la supervisión del cumplimiento de
o cualquier otra forma asociativa empresarial, la evaluación de riesgos para asegurar que sea llevada
proveedores, contratistas, subcontratistas, agentes, de acuerdo a los procesos operativos previamente
distribuidores, intermediarios e inversores. definidos.
CAPÍTULO III 5. Ubicación geográfica y sectores del mercado y
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS los países en los que opera o anticipa operar, directa o
indirectamente;
Articulo 13.- Construcción del perfil de riesgo 6. Naturaleza, intensidad, frecuencia y extensión de
Para la elaboración del perfil de riesgo, se debe las interacciones con funcionarios y servidores públicos;
determinar los riesgos inherentes al desarrollo de la 7. Las obligaciones, deberes estatutarios,
actividad de la persona jurídica en cada uno de sus contractuales y deberes análogos de la persona jurídica;
procesos, así como los riesgos residuales, vinculados a la 8. Los objetivos, la estrategias y las políticas de la
comisión de delitos. Para ello puede seguir los siguientes persona jurídica, así como su visión y misión;
pasos: 9. Cualquier otro contexto interno o externo relevante.
1. La identificación de todos los procesos que son CAPÍTULO IV

parte del funcionamiento de la persona jurídica. EVALUACIÓN Y ANÁLISIS DE RIESGOS
2. Determinación del objetivo del proceso.
3. A partir de los contextos internos y externos Artículo 18.-Evaluación del riesgo
aplicables a la persona jurídica se determina las causas o La persona jurídica estima la magnitud de los riesgos
agentes generadores del riesgo. inherentes, en términos cuantitativos y/o cualitativos;
4. Identificar y definir de manera clara y precisa los reconoce su trayectoria, a efectos de mitigarlos
riesgos inherentes y residuales al proceso que se evalúa, eficazmente.
definiendo cada uno de los elementos que lo componen y
la forma o modo en el que podrían darse. Articulo19.- Criterios para la evaluación de riesgos
5. Determinación de las consecuencias generadas La evaluación debe ser entendida como un examen
o que se podrían generar por la materialización de un sistémico que permita determinar la probabilidad de que
riesgo. se materialicen los riesgos identificados, así como la
consecuencia que estos tendrían en la persona jurídica,
Artículo 14.- Identificación de riesgos a fin de establecer los niveles de prioridad que debe
La persona jurídica identifica los factores y tipos de asignarse a cada uno de ellos.
riesgos a los que puede estar expuesta. Asimismo, debe
detectar, reconocer y describir los riesgos en sus procesos Artículo 20.- Probabilidad
más relevantes en el marco de su actividad comercial u La persona jurídica identifica las oportunidades o
objeto social. Para tal efecto, sin perjuicio de otros que condiciones idóneas para la ocurrencia de un evento de
puedan determinarse en su autorregulación, pueden riesgo de la comisión de un acto ilícito. Se determina de
basarse en los contextos internos y externos a los que acuerdo a la frecuencia con la que se ha presentado el
hace referencia el artículo 17 del presente reglamento. riesgo o por la posibilidad de que el riesgo se presente.
La persona jurídica en el ejercicio de su autorregulación,
Artículo 15.- Tipos de riesgos de acuerdo con su tamaño, naturaleza, características
En el proceso de identificación de riesgos, la persona y complejidad de sus operaciones, fija los parámetros
jurídica determina los riesgos legales relacionados a las para la determinación de probabilidad de los riesgos
sanciones penales o administrativas por la comisión de inherentes, de acuerdo a su naturaleza y necesidades,
los delitos previstos en el artículo 1 de la Ley. siempre que estos sean idóneos y eficaces.
Sin perjuicio de ello, la persona jurídica puede
determinar otros tipos de riesgos que genere o pueda Artículo 21.- Consecuencia
generar un efecto negativo en sus objetivos o faciliten la La persona jurídica debe determinar la magnitud
materialización de riesgos legales, tales como: de las consecuencias o efectos que puede generar la
materialización de un riesgo de un delito en el desarrollo
1. Riesgos comerciales u operativos: relacionados de sus actividades. La persona jurídica en el ejercicio de
con las actividades cotidianas o comunes propias del su autorregulación, de acuerdo con su tamaño, naturaleza,
ejercicio de sus actividades. características y complejidad de sus operaciones, fija los
parámetros para la gradualidad del impacto de los riesgos
2. Riesgos económicos: relacionados al rendimiento inherentes de acuerdo a su naturaleza y necesidades,
de la inversión y la estructura financiera de la actividad. siempre que estos sean idóneos y eficaces.
3. Riesgos reputacionales: relacionados a la imagen CAPÍTULO V

de la persona jurídica ante sus pares, clientes y público MITIGACIÓN DE RIESGOS
en general.
Artículo 22.- Controles de prevención, detección o
Artículo 16.- Fuentes de información corrección
Para la identificación de riesgos, la persona jurídica La persona jurídica, sobre la base de la identificación y
puede recolectar los datos e información de fuentes evaluación de los riesgos inherentes, asume e implementa
internas o externas, tales como la normatividad y controles y medidas de prevención, detección o corrección.
procedimientos legales vigentes, auditorías internas o Estos controles y medidas son proporcionales, razonables
externas, procesos o casos anteriores relacionados a la y adecuados a la probabilidad o consecuencias de los
comisión de delitos, entre otros. riesgos inherentes priorizados y de los riesgos residuales.
Los controles de prevención, detección y corrección
Articulo 17.- Criterios para la identificación de de los riesgos forman parte fundamental del modelo de
riesgos prevención que implemente la persona jurídica.
En la identificación, clasificación y priorización de
riesgos se puede establecer, considerando los siguientes Artículo 23.- Controles financieros
criterios o contextos internos y externos, entre otros: La persona jurídica implementa sistemas y
procedimientos que le permitan gestionar sus operaciones
1. Los factores sociales, culturales, políticos, legales, financieras y comerciales de modo correcto, y que le
reglamentarios, financieros, tecnológicos, económicos permita registrar estas operaciones de modo preciso,
y ambientales, ya sea a nivel internacional, nacional, o completo y oportuno, a fin de mitigar el riesgo de la
local; comisión de delitos.
2. Tamaño y estructura de la persona jurídica, por la Los controles financieros pueden tener medidas como:
cual se toman variables como el número de trabajadores
y colaboradores; 1. Separación de funciones en procedimientos de
3. Naturaleza, escala y complejidad de la persona pagos.
jurídica y sus operaciones; 2. Niveles de aprobación de pagos.
4. Socios comerciales, intermediarios, consultores o 3. Mecanismos de verificación de la designación,
representantes de ventas; trabajo y servicios se hayan dado de modo correcto.
4. Más de una firma para pagos. Artículo 28.- Obligatoriedad y aplicación general
5. Documentación suficiente para la aprobación de Una vez adoptado el modelo de prevención
pagos. su cumplimiento es de carácter obligatorio y debe
6. Restringir el uso de dinero en efectivo. aplicarse, sin excepción alguna y de forma igualitaria,
7. Implementar revisiones periódicas de las a todos los niveles, áreas y ámbitos funcionales de la
operaciones financieras. persona jurídica.
8. Implementar auditorias financieras internas
periódicas. Artículo 29.- Simplicidad
El contenido del modelo de prevención debe estar
Artículo 24.- Controles no financieros formulado de modo que pueda ser fácilmente comprendido
La persona jurídica implementa sistemas y por los trabajadores, socios comerciales y grupos de
procedimientos que le permitan asegurar que sus interés vinculados a la persona jurídica.
adquisiciones, aspectos operacionales, comerciales
y cualquier otro aspecto no financiero están siendo Artículo 30.- Cultura organizacional
gestionados de modo correcto. El modelo de prevención se orienta prioritariamente
Los controles no financieros pueden tener medidas al fomento de una cultura de confianza, ética, integridad
como: y de cumplimiento normativo, en todos los niveles de la
persona jurídica, por sobre un enfoque represivo y de
1. Procesos adecuados de verificación y calificación excesivo control.
previa de contratistas, subcontratistas, proveedores y
consultores a fin de avaluar su probabilidad de participar Artículo 31.- Autorregulación de la persona jurídica
en alguno de los delitos previstos en el artículo 1 de la Ley. Las personas jurídicas, en el ejercicio de su
2. Evaluar, la necesidad y legitimidad de los servicios autorregulación, de acuerdo con su tamaño, naturaleza,
brindados por un socio de negocios. características y complejidad de sus operaciones, tienen
3. Si los servicios prestados fueron llevados de modo la facultad para definir el alcance de los elementos del
correcto. modelo de prevención, así como los procedimientos o
4. Si los pagos que se realizaran son adecuados y metodología para su diseño, implementación y monitoreo,
proporcionables al servicio brindado. que mejor se adapte a sus necesidades, riesgos y
5. Siempre que sea posible, la adjudicación de particularidades y que, en función de ellos, resulten más
los contratos debe darse después de un proceso de eficaces.
evaluación con al menos tres postores. Tratándose de personas jurídicas consideradas
6. Determinar de manera adecuada la separación de como sujetos obligados de acuerdo a las normas que
funciones de las personas que participan en los procesos regulan el Sistema de Prevención de Lavado de Activos
de contratos, incluida su supervisión y aprobación de los y del Financiamiento al Terrorismo, la autorregulación es
trabajos. la facultad para definir el alcance de los elementos del
7. Requerir más de una firma en los contratos, en los modelo de prevención respecto a riesgos de la comisión de
términos que los modifiquen y en la aprobación de los delitos distintos al lavado de activos y del financiamiento
trabajos o del cumplimiento del contrato. al terrorismo.
8. Establecer directivas o documentos guía para los
trabajadores y personal involucrado en los procesos CAPÍTULO II
no financieros a fin de facilitar su labor e identificar los ELEMENTOS MÍNIMOS
riesgos. DEL MODELO DE PREVENCIÓN
Artículo 25.- Debida Diligencia Artículo 32.- Política del modelo de prevención
La persona jurídica implementa un procedimiento de El compromiso y liderazgo del órgano de gobierno o
debida diligencia, como un control especifico adicional, a administración y la alta dirección para la implementación
otros ya implementados, sobre operaciones, proyectos, y supervisión de un modelo de prevención deben verse
actividades, socios comerciales o incluso el personal, a fin reflejados de modo claro, visible y accesible en una
de evaluar con mayor profundidad, el alcance, la escala política que manifieste el rechazo hacia la comisión de
y la naturaleza de los riesgos inherentes o residuales los delitos.
identificados como parte del proceso de evaluación. Esta Este compromiso debe reflejarse en el liderazgo y
permite contar con un control de prevención y detección apoyo visible e inequívoco, en especial sobre:
de riesgos de delitos en la toma de decisiones sobre la
conveniencia de posponer, continuar suspender o revisar a) La implementación y ejecución de una política
las operaciones, proyectos, actividades, las relaciones de rechazo frente a los delitos. Esta deberá quedar
con los socios comerciales o el personal. documentada y enfatizada en las actividades internas y
externas de la persona jurídica; y,
TÍTULO III b) La implementación y ejecución del modelo de
MODELO DE PREVENCIÓN prevención efectivo frente a los delitos previstos en el en
el artículo 1 de la Ley.
CAPÍTULO I c) La aprobación de un código de conducta en el que
DISPOSICIONES GENERALES se asuma el compromiso de todos los miembros de la
organización de no incurrir en la comisión de los delitos
Artículo 26.- Consistencia normativa y de coadyuvar al buen funcionamiento del modelo de
El modelo de prevención debe ser consistente con la prevención.
normativa nacional y con la de los países extranjeros en d) La aprobación de lineamientos y/o mecanismos
los que la persona jurídica realiza operaciones, solo en el que reconozcan y promuevan la comunicación oportuna
caso de haberse identificado riesgos de la comisión del de cualquier indicio sobre la posible comisión de un
delito de cohecho activo transnacional. Su diseño debe delito, bajo condiciones de confidencialidad, seguridad y
ser revisado periódicamente para cautelar y preservar protección a los denunciantes.
dicha consistencia.
La política del modelo de prevención es aplicable a
Artículo 27.- Enfoque participativo los socios comerciales y a las partes interesadas, quienes
En la implementación, evaluación y mejora continua deben ser debidamente informados sobre el compromiso
del modelo de prevención puede involucrarse a los socios de la persona jurídica de prohibir cualquier delito,
comerciales y demás grupos de interés con los que buscando su adhesión a dicho compromiso.
la persona jurídica se relaciona, a través de procesos
interactivos y actividades que permitan recabar sus Artículo 33.- Elementos mínimos
aportes y opiniones, así como fortalecer la importancia De acuerdo a lo establecido en el numeral 17.2 del
y necesidad del modelo de prevención para la persona artículo 17 de la Ley, son elementos mínimos del modelo
jurídica. de prevención los siguientes:
1. Identificación, evaluación y mitigación de riesgos; 3. La implementación del sistema de control interno
2. Un encargado de prevención, designado por el está a cargo del órgano de gobierno o administración de
máximo órgano de gobierno de la persona jurídica o quien la persona jurídica, su evaluación estará a cargo de un
haga sus veces, según corresponda, que debe ejercer su auditor u órgano de auditoría interna o externa, mientras
función con autonomía; que su supervisión es función de la persona u órgano de
3. La implementación de procedimientos de denuncia; prevención.
4. La difusión y capacitación periódica del modelo de
prevención; Artículo 37.- La integración del modelo de
5. La evaluación y monitoreo continuo del modelo de prevención en los procesos comerciales de la persona
prevención. jurídica
Estando al principio de autorregulación a la que hace 1. El modelo de prevención debe integrarse a los
referencia el artículo 31, las personas jurídicas pueden procesos comerciales de la persona jurídica, así como
complementar el modelo de prevención con los siguientes a las normas de conducta, código de ética, políticas
elementos: y procedimientos de integridad, aplicable a todos los
trabajadores y directivos, independientemente de la
6. Políticas para áreas específicas de riesgos; posición o función que ejerzan.
7. Registro de actividades y controles internos; 2. La integración del modelo de prevención debe ser
8. La integración del modelo de prevención en los visible a todas las partes dentro y fuera de la persona
procesos comerciales de la persona jurídica; jurídica. La integración del modelo, sin perjuicio de otros
9. Designación de una persona u órgano auditor procesos que puede determinar la persona jurídica en su
interno; autorregulación, se extiende a:
10. La implementación de procedimientos que
garanticen la interrupción o remediación rápida y oportuna a) Las relaciones o vínculos con los socios comerciales
de riesgos; y, y partes interesadas;
11. Mejora continua del modelo de prevención. b) Los procedimientos de contratos administrativos
o de cualquier interacción con el sector público, aunque
Artículo 34.- Políticas para áreas específicas de medien terceros, tales como el pago de impuestos,
riesgos obtención de permisos, licencias y certificados a nivel
nacional e internacional;
1. La persona jurídica debe establecer c) El uso de los recursos financieros, los cuales
documentalmente controles específicos e idóneos de abarca a los diferentes tipos especiales de gastos que
prevención, detección y mitigación de riesgos enfocados puede incurrir la persona jurídica, tales como regalos,
en ámbitos especialmente sensibles que puedan estar hospitalidad, viajes, entretenimiento, contribuciones
vinculados a su actividad u objeto social, tales como: políticas, contribuciones filantrópicas y patrocinios; y,
d) Las fusiones, adquisiciones y reestructuración de
a. Pagos de facilitación las personas jurídicas.
b. Regalos, auspicios, hospitalidad, viajes y
entretenimiento Artículo 38.- La implementación de procedimientos
c. Contribuciones a campañas políticas que garanticen la interrupción o remediación rápida y
oportuna de riesgos
2. Establecer controles de prevención, detección y La persona jurídica debe implementar procedimientos
mitigación que permitan enfrentar de modo adecuado que garanticen la interrupción o remediación rápida y
los riesgos identificados como posibles conflictos de oportuna sobre irregularidades, violaciones y/o daños
intereses. generados como consecuencia del incumplimiento del
modelo de prevención.
Artículo 35.- Designación de una persona u órgano Para ello se pueden establecer medidas disciplinarias
de prevención y/o sanciones a quienes incumplan el modelo de
prevención de la organización o en el caso de la detección
1. El máximo órgano de administración de la persona de indicadores de la presunta comisión de delitos, como
jurídica o quien haga sus veces, debe designar a una resultado de las investigaciones internas realizadas o de
persona u órgano de prevención, encargado de velar por las medidas de respuesta o remediación adoptadas.
la aplicación, ejecución, cumplimiento y mejora continua Estas actividades contemplan también que los hechos
del modelo de prevención. Para tal efecto, su designación presuntamente delictivos sean puestos en conocimiento
y, con ello, sus funciones y atribuciones debe garantizar de las autoridades competentes.
su autonomía en el cumplimiento de sus funciones, La supervisión y ejecución de las actividades de
orientadas a asegurar el modelo de prevención, sus respuesta está a cargo del encargado de prevención.
políticas y objetivos previamente establecidos.
2. Se debe asegurar la independencia y la autoridad Artículo 39.- La implementación de procedimientos
de la persona u órgano designado, encargado de velar de denuncia
por la aplicación, ejecución, cumplimiento y mejora
continua del modelo de prevención. Para tal efecto, se 1. La persona jurídica implementa procedimientos
deberán asignar los recursos que permitan el adecuado de denuncia que permitan a las personas jurídicas o
funcionamiento operativo, tanto del órgano de prevención, naturales reportar cualquier intento, sospecha o acto de
como para llevar a cabo el modelo en toda la organización. un delito, así como de cualquier otro acto que determine
el incumplimiento o debilidad del modelo de prevención.
Artlículo 36.- Registro de actividades y controles 2. La implementación de procedimientos de denuncia,
internos sin perjuicio de otros componentes que puede determinar
la persona jurídica en su autorregulación, puede incluir:
1. La persona jurídica debe implementar un sistema
de control contable y financiero que asegure el registro de a) Canales de información sobre irregularidades,
todas sus actividades, lo que incluye el registro adecuado abierta y ampliamente difundida entre los trabajadores y
de libros y cuentas. Ninguna transacción operación o directivos, independientemente de la posición o función
negocio puede quedar por fuera de este registro. que ejerza, así como a los socios comerciales cuando
2. Implementar un sistema de controles internos que corresponda;
permita verificar que la política y medidas del modelo Los canales que pueden consistir en líneas
de prevención se están aplicando de modo adecuado. telefónicas, buzones de correo electrónico exclusivos,
Estos controles pueden estar integrados por lineamientos sistemas de denuncia en línea, reportes presenciales
institucionales que se incorporan en los procesos de la u otros que la organización considere idóneos, los
persona jurídica en especial a los procesos de alto riesgo mismos que pueden estar administrados por esta
y los controles propiamente dicho. misma o por un tercero.
b) La implementación de medidas disciplinarias en que apoyen al mejoramiento continuo del modelo de

caso de violación al modelo de prevención; prevención.
c) Mecanismos de protección para el denunciante, 2. El órgano de gobierno y/o administración de la
asegurando que ningún personal sufrirá represalia, persona jurídica debe monitorear y revisar su adecuación
discriminación o sanción alguna por reportes o denuncias e implementar las mejoras que sean necesarias al
interpuestas de buena fe; y, modelo de prevención, acciones que deben reflejarse
d) Un esquema de incentivos que permita reafirmar documentalmente. Este proceso debe realizarse, como
la importancia del modelo de prevención, así como la de mínimo, una vez al año y deben referirse, como mínimo a
promover el compromiso y apoyo al mismo. los siguientes aspectos:
Artículo 40.- Del procedimiento de denuncia: a) Funcionamiento del modelo de prevención;

El procedimiento de denuncia contempla, como b) Fallas y/o debilidades encontradas;
mínimo, los siguientes aspectos: c) Detalle de las acciones correctivas realizadas;
d) Eficacia de las medidas adoptadas para hacer
a) Descripción, a modo de ejemplo, de las conductas frente a los riesgos identificados; y,
delictivas que pueden denunciarse; e) Oportunidades de mejora del modelo de prevención.
b) Identificación del encargado de prevención y su
información de contacto; Artículo 43.- Mejora continua del modelo de
c) Protección para el denunciante, por parte de la prevención
organización; La organización mejora continuamente la idoneidad,
d) Canales de denuncia disponibles; adecuación a la realidad y eficacia del modelo de
e) Definición y descripción de los elementos prevención.
mínimos que debe contener una denuncia para que sea El proceso de mejora incluye la adopción de acciones
considerada como tal; correctivas y/o cambios al modelo ante la ocurrencia
f) Definición y descripción del mecanismo de recepción de violaciones al mismo, cambios en la estructura de la
de denuncias; y, organización, en el desarrollo de sus actividades o ante
g) Definición y descripción del procedimiento de factores internos o externos que impliquen cambios
investigación y de la presentación de los resultados. en el perfil de riesgos identificados que sirvió para la
elaboración del modelo de prevención.
Artículo 41.- La difusión y capacitación periódica
del modelo de prevención TÍTULO IV
IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN
1. La persona jurídica debe difundir y capacitar EN MICRO PEQUEÑA Y MEDIANA EMPRESAS
periódicamente, tanto interna como externamente, cuando
corresponda, el modelo de prevención que permita una cultura Articulo 44.- Modelo de prevención en micro,
de integridad corporativa frente a la comisión de delitos. pequeña y mediana empresa
2. La difusión y capacitación debe desarrollarse por El Modelo de Prevención de la micro, pequeña y
los medios más idóneos y, cuando menos una vez al año, mediana empresa (MIPYME) se implementa bajo el
con la finalidad de transmitir los objetivos del modelo principio de adaptabilidad, teniendo en consideración
de prevención a todos los trabajadores y directivos, sus condiciones y características, sobre la base de una
independientemente de la posición o función que ejerzan, adecuada gestión de sus riesgos. Para ello, la MIPYME
así como a los socios comerciales y partes interesadas debe contar con un perfil de riesgo desarrollado bajo las
cuando corresponda. disposiciones establecidas en el Título II del presente
La capacitación puede ser presencial o virtual, y versa, Reglamento.
como mínimo, sobre los siguientes temas:
Artículo 45.- Facilidades para las MIPYME
a) Política de cumplimiento y prevención de delitos, los El Ministerio de la Producción, mediante Resolución
procedimientos implementados, el modelo de prevención Ministerial, establece los lineamientos respectivos para la
y el deber de cumplimiento; implementación de los mecanismos o instrumentos físicos
b) Riesgos de incurrir en los referidos delitos y sus o informáticos que faciliten la capacitación, difusión,
consecuencias para la organización y para el trabajador evaluación y monitoreo de las MIPYME.
que incurre en ellos;
c) Circunstancias en las que puede presentarse TÍTULO V
alguna situación que implique un riesgo de comisión DE LA INTERVENCION DE LA SUPERINTENDENCIA
de alguno de los delitos referidos, relacionadas con las DE MERCADO DE VALORES
funciones y actividades que el trabajador desempeña en
la organización; Artículo 46.- Requisitos para el requerimiento del
d) Formas de reconocimiento y enfrentamiento de las informe técnico a la SMV
situaciones de riesgo; De acuerdo con lo establecido en el artículo 18 de la
e) Identificación de los canales de comunicación y/o Ley, la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV),
de los procedimientos de denuncia; únicamente a solicitud del Fiscal, analiza la implementación
f) Formas de colaboración para la prevención de y funcionamiento del modelo de prevención adoptado por
riesgos y para la mejora del modelo de prevención; las personas jurídicas a que se refiere el artículo 2 de la
g) Consecuencias legales del incumplimiento del citada Ley.
modelo de prevención; e La solicitud del Fiscal a cargo de la investigación, que
h) Información sobre los recursos de capacitación requiera la opinión de la SMV, debe estar suscrita por él y
disponibles. precisar como mínimo:
El contenido, oportunidad y frecuencia de la 1. Identificación del fiscal que solicita el informe y de la

capacitación puede ser diferenciada de acuerdo a cada fiscalía que preside.
área de la organización en las que se haya identificado 2. Datos de identificación de la persona jurídica
una mayor exposición al riesgo de incumplimiento, según investigada (número de registro único de contribuyente y
sus necesidades. demás datos que permitan su plena identificación)
Las actividades de capacitación y sensibilización 3. Delito materia de investigación y respecto al cual
deben estar debidamente documentadas. se solicita el informe técnico, la fecha de la presunta
comisión del mismo, así como la imputación que se hace
Artículo 42.- La evaluación y monitoreo continuo a la persona jurídica.
del modelo de prevención 4. Copia de toda la documentación que haya sido
presentada por la persona jurídica que pueda sustentar
1. La persona jurídica debe establecer mecanismos la implementación y funcionamiento del modelo de
para retroalimentación y otros procesos internos prevención.
Si dicha información fuese incompleta o insuficiente, la a) Formación basada en el riesgo
SMV requerirá al fiscal, a efectos de que una vez remitida b) Forma / Contenido / Efectividad de la Formación
de manera completa se dé inicio al cómputo del plazo c) Disponibilidad de la información relacionada con el
previsto en la Octava Disposición Complementaria Final modelo de prevención
de la Ley.
7. Informes Confidenciales e Investigación
Artículo 47.- Requerimiento de información
A efectos que la SMV emita el informe técnico al que a) Efectividad del Mecanismo de Presentación de
hace referencia el artículo 18 de la Ley, la persona jurídica Informes
debe: b) Investigación apropiada por personal calificado
c) Respuesta a las investigaciones
a) Entregar toda la información y documentación que
le sea solicitada a fines de evidenciar la implementación 8. Incentivos y medidas disciplinarias
y funcionamiento adecuado de su modelo de prevención;
esta información y documentación puede alcanzar a) Responsabilidad
inclusive a los socios comerciales; b) Proceso de Recursos Humanos
b) Permitir la realización de las visitas de inspección c) Aplicación consistente
inopinada y opinada; d) Sistema de Incentivos
c) Permitir la entrevista o toma de declaraciones
del personal de la organización y de todos aquellos 9. Mejora Continua, Pruebas Periódicas y Revisión
relacionados directa o indirectamente con la
implementación y funcionamiento adecuado del modelo a) Auditoría Interna
de prevención; y, b) Pruebas de Control
d) Dar todas las facilidades necesarias a la SMV c) Actualizaciones en evolución
a los fines del cumplimiento de la emisión del informe
técnico. 10. Gestión de terceros
Articulo 48.- Verificación de la implementación y a) Procesos integrados y basados en el riesgo

funcionamiento del modelo de prevención b) Controles apropiados
La SMV como ente encargado de la evaluación c) Gestión de Relaciones
de la implementación y funcionamiento del modelo de d) Acciones reales y consecuencias
prevención adoptado por las personas jurídicas, puede
utilizar como parámetros a los fines de la emisión del 11. Fusiones y Adquisiciones
informe técnico, lo siguiente:
a) Proceso de debida diligencia
1. Análisis y corrección de los riesgos inherentes y b) Integración en el proceso de fusiones y adquisiciones
residuales c) Proceso de conexión de la debida diligencia con la
implementación
a) Identificación de los riesgos
b) Evaluación de los riesgos Artículo 49.- Consideraciones para la emisión del
c) Mitigación de los riesgos informe por parte de la SMV
El informe técnico de la SMV se circunscribirá
2. Compromiso y liderazgo de los órganos de gobierno a verificar la correcta implementación y adecuado
funcionamiento del modelo de prevención únicamente
a) Conducta de los órganos de gobierno y la alta respecto del o los delitos materia de investigación, para lo
dirección cual toma en cuenta:
b) Compromiso Compartido
c) Supervisión del cumplimiento del programa 1. La documentación entregada por la persona jurídica
y las acciones que ella hubiere adoptado en el marco de lo
3. Autonomía y recursos que señala el presente reglamento.
2. La circunstancia de que existe una investigación
a) Función de Cumplimiento fiscal por alguno de los delitos enunciados en el artículo
b) Autonomía 1 de la Ley.
c) Experiencia y Calificaciones
d) Empoderamiento La SMV en la emisión del informe técnico
e) Financiación y recursos adicionalmente puede tener en cuenta la existencia de
f) Funciones de cumplimiento externalizadas las certificaciones relacionadas a sistema de gestión de
riesgos, gestión de Compliance o sistema de gestión
4. Políticas y Procedimientos anti soborno, que la persona jurídica hubiese obtenido,
en la medida que hayan sido emitidos por parte de
a) Diseño y Accesibilidad entidades especializadas del Perú o del exterior.
Asimismo, en su informe considera las demás medidas
1. Diseño de Políticas y Procedimientos de que hubiere adoptado la persona jurídica en ejercicio de
Cumplimiento su autorregulación.
2. Políticas y Procedimientos Aplicables La SMV dejará constancia de las limitaciones y
3. Responsables restricciones que hubiere tenido a los fines de la emisión
4. Accesibilidad del informe.
b) Procesos operativos DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

FINALES
1. Controles financieros y no financieros
2. Sistemas de pago Primera.- Adaptación, autorregulación y
3. Proceso de Aprobación / Certificación estándares internacionales
Las personas jurídicas que implementen un modelo
5. Evaluación de Riesgos de prevención, pueden optar por construir dicho modelo
según las disposiciones del presente Reglamento, que
a) Proceso de Gestión de riesgos de acuerdo a su gestión de riesgos le sean aplicables,
b) Recopilación y análisis de información conforme a su tamaño, naturaleza, características y
c) Riesgos inherentes complejidad de sus operaciones.
Asimismo, para la construcción del modelo puede
6. Formación y Comunicaciones optar por utilizar cualquier instrumento internacional que
guía estas buenas prácticas, siempre que asegure una De conformidad con lo dispuesto en la Ley N° 29158,
adecuada implementación y eficacia. Ley Orgánica del Poder Ejecutivo; la Ley N° 27594, Ley
La fiscalía a cargo de la investigación penal seguida que regula la participación del Poder Ejecutivo en el
contra una persona jurídica por alguno de los delitos nombramiento y designación de funcionarios públicos;
que regula la Ley, en ningún caso podrá pedir que en la Ley N° 29809, Ley de Organización y Funciones
la evaluación del modelo de prevención se verifique la del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos; y, el
incorporación de todas las disposiciones del Reglamento. Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio
de Justicia y Derechos Humanos aprobado por Decreto
Segunda.- Utilización de los componentes del Supremo N° 013-2017-JUS;
Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del
Financiamiento del Terrorismo SE RESUELVE:
Las personas jurídicas consideradas sujetos obligados
de acuerdo a las normas que regulan el sistema de Artículo Único.- Dar por concluida la designación del
prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento señor Segis Javier Mispireta Milla en el cargo de confianza
del Terrorismo, pueden utilizar los componentes que de Director de Sistema Administrativo II, Nivel F-3, Jefe
conforman dicho sistema para implementar el modelo de de la Oficina de Organización del Trabajo y Desarrollo del
prevención al que hace referencia el presente Reglamento, Talento de la Oficina General de Recursos Humanos del
de modo que no exista duplicidad de funciones y sea Ministerio de Justicia y Derechos Humanos.
razonable y proporcional para la prevención, detección
y mitigación de los riegos de la comisión de los delitos Regístrese, comuníquese y publíquese.
previstos en el artículo 1 de la Ley, además del lavado de
activos y el financiamiento al terrorismo. VICENTE ANTONIO ZEBALLOS SALINAS
En estos casos, de acuerdo a lo establecido en el Ministro de Justicia y Derechos Humanos
literal j) del numeral 10.2.1 del artículo 10 de la Ley N°
27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera 1729709-1
– Perú, la función de encargado de prevención puede
ser asumida por el Oficial de Cumplimiento a dedicación
exclusiva o no exclusiva, designado ante la UIF-Perú. Delegan facultades en diversos funcionarios
La única función adicional que puede desempeñar un del Ministerio
Oficial de Cumplimiento a dedicación exclusiva es la de
encargado de prevención. RESOLUCIÓN MINISTERIAL
Nº 0007-2019-JUS
Tercera.- Disposiciones complementarias, guías y
lineamientos en gestión de riesgos Lima, 8 de enero de 2019
La SMV podrá emitir las disposiciones que resulten
necesarias a los fines de cumplir las funciones que le CONSIDERANDO:
asigna la Ley y el presente Reglamento. Asimismo, está
facultada para la aprobación de guías o lineamientos, Que, el artículo 25 de la Ley Nº 29158, Ley Orgánica
que pueden incluir pautas o criterios para determinar si la del Poder Ejecutivo establece que los Ministros de Estado
persona jurídica ha adoptado un modelo de prevención y pueden delegar las facultades que no sean privativas a su
si está debidamente implementado y en funcionamiento. función, siempre que la normatividad lo autorice;
Para estos efectos, la SMV, además de lo establecido Que, el artículo 10 de la Ley Nº 29809, Ley de
en la Ley y el presente Reglamento, considera las buenas Organización y Funciones del Ministerio de Justicia y
prácticas y/o estándares internacionales sobre modelos Derechos Humanos, señala que el Ministro de Justicia
de prevención. y Derechos Humanos es la más alta autoridad política y
ejecutiva del Ministerio, estableciendo que puede delegar
Cuarta.- Formatos de Modelo de Prevención para las facultades y atribuciones que no sean privativas a su
las MIPYME función;
El Ministerio de la Producción, mediante Resolución Que, el Decreto Supremo Nº 013-2017-JUS, aprueba
Ministerial, en un plazo no mayor de sesenta (60) días el Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio
calendario, aprueba los formatos de Modelo de Prevención de Justicia y Derechos Humanos, que tiene por finalidad
que pueden ser aplicados por las MIPYME en el ámbito definir y delimitar las facultades, funciones y atribuciones
de aplicación del presente Reglamento. de los órganos que conforman el Ministerio de Justicia
y Derechos Humanos, así como definir su estructura
1729768-3 orgánica hasta el tercer nivel;
Que, atendiendo a la estructura orgánica del Ministerio
de Justicia y Derechos Humanos, con el propósito de dar
Dan por concluida designación de Director celeridad a la gestión administrativa de la entidad, resulta
de Sistema Administrativo II, Jefe de la necesario delegar facultades de gestión administrativa
Oficina de Organización del Trabajo y interna e institucional en el ámbito de sus respectivas
competencias sectoriales en el (la) Viceministro (a) de
Desarrollo del Talento de la Oficina General Justicia y en el (la) Viceministro (a) de Derechos Humanos
de Recursos Humanos del Ministerio y Acceso a la Justicia, así como delegar en el (la)
Secretario (a) General, el (la) Jefe (a) de la Oficina General
RESOLUCIÓN MINISTERIAL de Administración, el (la) Jefe (a) de la Oficina General de
N° 0006-2019-JUS Recursos Humanos y el (la) Jefe (a) de la Oficina General
de Planeamiento, Presupuesto y Modernización facultades
Lima, 7 de enero de 2019 en materia contable, presupuestal y de inversión pública,
de gestión administrativa, de recursos humanos y de
CONSIDERANDO: contrataciones del Estado, que corresponda al Ministro de
Justicia y Derechos Humanos, en su calidad de Titular de
Que, mediante Resolución Ministerial N° 0277-2017- la Entidad;
JUS se designó al señor Segis Javier Mispireta Milla en el Con el visado de la Secretaría General, de la Oficina
cargo de confianza de Director de Sistema Administrativo General de Planeamiento, Presupuesto y Modernización,
II, Nivel F-3, Jefe de la Oficina de Organización del de la Oficina General de Administración, de la Oficina
Trabajo y Desarrollo del Talento de la Oficina General de General de Recursos Humanos y de la Oficina General de
Recursos Humanos del Ministerio de Justicia y Derechos Asesoría Jurídica, en señal de conformidad;
Humanos; De conformidad a lo establecido en la Ley Nº 29158 -
Que, por convenir al servicio resulta necesario dar por Ley Orgánica del Poder Ejecutivo; la Ley Nº 29809 - Ley
concluida la designación señalada en el considerando de Organización y Funciones del Ministerio de Justicia
precedente; y Derechos Humanos; el Decreto Legislativo Nº 1440 -
70 NORMAS LEGALES Sábado 7 de enero de 2017 / El Peruano
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los seis días Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
del mes de enero del año dos mil diecisiete. Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
PEDRO PABLO KUCZYNSKI GODARD
Presidente de la República
Decreto Legislativo que AMPLIA LA
FERNANDO ZAVALA LOMBARDI responsabilidad administrativa de las
Presidente del Consejo de Ministros
personas jurídicas
MARÍA SOLEDAD PÉREZ TELLO
Ministra de Justicia y Derechos Humanos Artículo 1.- Modificación la Ley N° 30424, Ley
que regula la responsabilidad administrativa de las
1471551-3 personas jurídicas por el delito de cohecho activo
transnacional
Modifíquense los artículos 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 11, 12,
decreto legislativo 13, 14, 16, 17 y 18 de la Ley N° 30424, Ley que regula la
nº 1352 responsabilidad administrativa de las personas jurídicas
por el delito de cohecho activo transnacional, en los
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA siguientes términos:
POR CUANTO: “Artículo 1. Objeto de la ley

La presente Ley regula la responsabilidad
Que, mediante Ley N° 30506, Ley que delega en administrativa de las personas jurídicas por los delitos
el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia previstos en los artículos 397, 397-A, y 398 del Código
de reactivación económica y formalización, seguridad Penal, en los artículos 1, 2, 3 y 4 del Decreto Legislativo
ciudadana, lucha contra la corrupción, agua y saneamiento N° 1106, Decreto Legislativo de Lucha Eficaz contra el
y reorganización de Petroperú S.A., el Congreso de la Lavado de Activos y otros delitos relacionados a la minería
República ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad ilegal y crimen organizado; y, en el artículo 4-A del Decreto
de legislar sobre dichas materias por un plazo de noventa Ley N° 25475, Decreto Ley que establece la penalidad
(90) días calendario; para los delitos de terrorismo y los procedimientos para la
Que, las facultades otorgadas en materia de seguridad investigación, la instrucción y el juicio.
ciudadana se encuentran previstas en el numeral 2) del
artículo 2 de la citada ley; y, dentro de este numeral, el Artículo 2. Ámbito subjetivo de aplicación
literal i) faculta al Poder Ejecutivo para incorporar la Para efectos de la presente Ley, son personas
responsabilidad autónoma de las personas jurídicas jurídicas las entidades de derecho privado, así como
involucradas en actos de corrupción, lavado de activos y las asociaciones, fundaciones, organizaciones no
financiamiento del terrorismo, respectivamente; gubernamentales y comités no inscritos, las sociedades
Que, el Perú ha ratificado los principales instrumentos irregulares, los entes que administran un patrimonio
internacionales en materia de lucha contra la corrupción, autónomo y las empresas del Estado peruano o
tales como la Convención de Naciones Unidas Contra la sociedades de economía mixta.
Corrupción, la Convención de Naciones Unidas contra la El cambio de nombre, denominación o razón social,
Delincuencia Organizada Transnacional y el Convenio reorganización societaria, transformación, escisión,
Internacional para la represión de la Financiación del fusión, disolución, liquidación o cualquier acto que pueda
Terrorismo; instrumentos que exigen al Perú regular la afectar la personalidad jurídica de la entidad no impiden la
responsabilidad autónoma de las personas jurídicas atribución de responsabilidad a la misma.
por su participación en los delitos de corrupción, lavado En el caso de una fusión o escisión, la persona jurídica
de activos y financiamiento del terrorismo, sea en el absorbente: (i) solo puede ser sancionada con el pago de
ámbito penal, civil o administrativo, sin perjuicio de la una multa, que se calcula teniendo en cuenta las reglas
responsabilidad penal que incumba a las personas establecidas en los artículos 5 o 7, según corresponda, y
naturales que los hayan cometido; en función al patrimonio transferido, siempre que el delito
Que, asimismo, conforme a las Recomendaciones tres haya sido cometido antes de la fusión o escisión, salvo
(3) y cinco (5) del Grupo de Acción Financiera Internacional que las personas jurídicas involucradas hayan utilizado
(GAFI) y sus respectivas notas interpretativas, los estas formas de reorganización societaria con el propósito
países, entre ellos, el Perú - que asumió el compromiso de eludir una eventual responsabilidad administrativa de
de cumplirlas en el año dos mil - deben asegurar que se la persona jurídica fusionada o escindida, en cuyo caso no
aplique a las personas jurídicas involucradas en los delitos opera este supuesto; y, (ii) no incurre en responsabilidad
de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo administrativa cuando ha realizado un adecuado proceso
responsabilidad penal, civil o administrativa; y, por su parte, de debida diligencia, previo al proceso de fusión o
la Convención para Combatir el Cohecho de Servidores escisión. Se entiende que se cumple con la debida
Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales diligencia cuando se verifique la adopción de acciones
Internacionales de la Organización para la Cooperación razonables orientadas a verificar que la persona jurídica
y el Desarrollo Económico (OCDE), exige legislar la fusionada o escindida no ha incurrido en la comisión de
responsabilidad autónoma de las personas jurídicas por su cualquiera de los delitos previstos en el artículo 1.
participación en el cohecho activo transnacional;
Que, mediante Ley N° 30424, Ley que regula la Artículo 3. Responsabilidad administrativa de las
responsabilidad administrativa de las personas jurídicas personas jurídicas
por el delito de cohecho activo transnacional, se estableció Las personas jurídicas son responsables
la responsabilidad de las personas jurídicas pero administrativamente por los delitos señalados en el
únicamente para el delito de cohecho activo transnacional, artículo 1, cuando estos hayan sido cometidos en su
previsto en el artículo 397-A del Código Penal; nombre o por cuenta de ellas y en su beneficio, directo o
Que, con la finalidad de cumplir con todas las exigencias indirecto, por:
internacionales antes mencionadas, se hace necesario
perfeccionar el marco normativo vigente y establecer a. Sus socios, directores, administradores de hecho
un nuevo campo de responsabilidad administrativa que o derecho, representantes legales o apoderados de la
regule, además del delito de cohecho activo transnacional, persona jurídica, o de sus filiales o subsidiarias.
la responsabilidad autónoma de las personas jurídicas b. La persona natural que, estando sometida a la
que participan en otros delitos de corrupción, tales como autoridad y control de las personas mencionadas en el
el delito de cohecho activo genérico y cohecho activo literal anterior, haya cometido el delito bajo sus órdenes
específico, así como en los delitos de lavado de activos y o autorización.
financiamiento del terrorismo; c. La persona natural señalada en el literal precedente,
De conformidad con lo establecido en el literal a) e cuando la comisión del delito haya sido posible porque
i) del numeral 2 del artículo 2 de la Ley N° 30506 y el las personas mencionadas en el literal a. han incumplido
artículo 104 de la Constitución Política del Perú; sus deberes de supervisión, vigilancia y control sobre
El Peruano / Sábado 7 de enero de 2017 NORMAS LEGALES 71
la actividad encomendada, en atención a la situación ejercicio de sus funciones, debiendo guardar estricta
concreta del caso. confidencialidad respecto de la información secreta o
reservada de la persona jurídica, bajo responsabilidad.
Las personas jurídicas que tengan la calidad de
matrices serán responsables y sancionadas siempre Artículo 7. Multa
que las personas naturales de sus filiales o subsidiarias, Cuando no se pueda determinar el monto del beneficio
que incurran en cualquiera de las conductas señaladas obtenido o del que se esperaba obtener con la comisión
en el primer párrafo, hayan actuado bajo sus órdenes, de los delitos previstos en el artículo 1, el valor de la multa
autorización o con su consentimiento. se establece conforme a los siguientes criterios:
Las personas jurídicas no son responsables en los
casos en que las personas naturales indicadas en el a) Cuando el ingreso anual de la persona jurídica al
primer párrafo, hubiesen cometido los delitos previstos en momento de la comisión del delito asciende hasta ciento
el artículo 1, exclusivamente en beneficio propio o a favor cincuenta (150) unidades impositivas tributarias, la multa
de un tercero distinto a la persona jurídica. es no menor de diez (10) ni mayor de cincuenta (50)
unidades impositivas tributarias.
Artículo 4. Autonomía de la responsabilidad b) Cuando el ingreso anual de la persona jurídica al
administrativa de la persona jurídica y extinción de la momento de la comisión del delito sea mayor a ciento
acción contra la persona jurídica cincuenta (150) unidades impositivas tributarias y menor
La responsabilidad administrativa de la persona de mil setecientas (1700) unidades impositivas tributarias,
jurídica es autónoma de la responsabilidad penal de la la multa es no menor de cincuenta (50) ni mayor de
persona natural. Las causas que extinguen la acción penal quinientas (500) unidades impositivas tributarias (UIT).
contra la persona natural no enervan la responsabilidad c) Cuando el ingreso anual de la persona jurídica
administrativa de las personas jurídicas. al momento de la comisión del delito sea mayor a mil
La acción contra la persona jurídica se extingue por setecientas (1700) unidades impositivas tributarias, la
prescripción o cosa juzgada. multa es no menor de quinientas (500) ni mayor a diez mil
La acción contra la persona jurídica prescribe en el (10000) unidades impositivas tributarias (UIT).
mismo tiempo que el previsto para la persona natural,
de conformidad con el primer párrafo del artículo 80 del La multa debe ser pagada dentro de los diez días
Código Penal, siendo de aplicación asimismo, en lo que hábiles de pronunciada la sentencia que tenga la calidad
corresponda, los artículos 82, 83 y 84 del Código Penal. de consentida o ejecutoriada. A solicitud de la persona
jurídica y cuando el pago del monto de la multa pueda
Artículo 5. Medidas administrativas aplicables poner en riesgo su continuidad o el mantenimiento de
El juez, a requerimiento del Ministerio Público, puede los puestos de trabajo o cuando sea aconsejable por el
disponer, según corresponda, las siguientes medidas interés general, el juez autoriza que el pago se efectúe en
administrativas contra las personas jurídicas que resulten cuotas mensuales, dentro de un límite que no exceda de
responsables de la comisión de los delitos previstos en el treinta y seis meses.
artículo 1: En caso de que la persona jurídica no cumpla con
el pago de la multa impuesta, esta puede ser ejecutada
a. Multa no menor al doble ni mayor al séxtuplo sobre sus bienes o convertida, previo requerimiento
del beneficio obtenido o que se espera obtener con la judicial, en la medida de prohibición de actividades de
comisión del delito, sin perjuicio de lo dispuesto en el manera definitiva, prevista en el numeral 2 del literal b)
artículo 7. del artículo 5.
b. Inhabilitación, en cualquiera de las siguientes
modalidades: Artículo 11. Decomiso
El juez, a requerimiento del Ministerio Público, puede
1. Suspensión de sus actividades sociales por un disponer el decomiso de los instrumentos, objetos,
plazo no menor de seis meses ni mayor de dos años. efectos y ganancias del delito cometido por el que se
2. Prohibición de llevar a cabo en el futuro actividades declare responsable a la persona jurídica, de conformidad
de la misma clase o naturaleza de aquellas en cuya con el artículo 102 del Código Penal, conjuntamente con
realización se haya cometido, favorecido o encubierto las medidas del artículo 5 que resulten aplicables.
el delito. La prohibición podrá tener carácter temporal o
definitivo. La prohibición temporal no será menor de un Artículo 12. Circunstancias atenuantes
año ni mayor de cinco años. Son circunstancias atenuantes de la responsabilidad
3. Para contratar con el Estado de carácter definitivo. administrativa de las personas jurídicas las siguientes:
c. Cancelación de licencias, concesiones, derechos y a. La colaboración objetiva, sustancial y decisiva en el

otras autorizaciones administrativas o municipales. esclarecimiento del hecho delictivo, hasta antes del inicio
d. Clausura de sus locales o establecimientos, con de la etapa intermedia.
carácter temporal o definitivo. La clausura temporal es no b. El impedimento de las consecuencias dañosas del
menor de un año ni mayor de cinco años. ilícito.
e. Disolución. c. La reparación total o parcial del daño.
d. La adopción e implementación por parte de la
Artículo 6. Medidas administrativas persona jurídica, después de la comisión del delito y antes
complementarias del inicio del juicio oral, de un modelo de prevención.
El juez, a requerimiento del Ministerio Público, puede e. La acreditación parcial de los elementos mínimos
ordenar a la autoridad competente que disponga la del modelo de prevención.
intervención de la persona jurídica que resulte responsable
de la comisión de los delitos previstos en el artículo 1, La confesión, debidamente corroborada, de la
cuando sea necesario, para salvaguardar los derechos de comisión del delito, con anterioridad a la formalización
los trabajadores y de los acreedores hasta por un período de la investigación preparatoria, tiene como efecto que el
de dos años. juez pueda rebajar la medida establecida en los literales
La intervención puede afectar a la totalidad de la a), b), y d) del artículo 5 hasta un tercio por debajo del
organización o limitarse a alguna de sus instalaciones, mínimo legal establecido, cuando se trate de medidas
secciones o unidades de negocio. El juez debe fijar temporales. Este supuesto es inaplicable en caso de
exactamente el contenido y alcances de la intervención flagrancia, irrelevancia de la admisión de los cargos en
y determinar la entidad a cargo de la intervención y atención a los elementos probatorios incorporados en el
los plazos en que esta debe cursarle informes a fin de proceso o cuando se haya configurado la reincidencia de
efectuar el seguimiento de la medida. acuerdo al segundo párrafo del artículo 13.
La intervención se puede modificar o suspender en
todo momento previo informe del interventor y disposición Artículo 13. Circunstancias agravantes
del Ministerio Público. El interventor está facultado para Constituye circunstancia agravante la utilización
acceder a todas las instalaciones y locales de la entidad instrumental de la persona jurídica para la comisión de
y recabar la información que estime necesaria para el cualquiera de los delitos comprendidos en el artículo
72 NORMAS LEGALES Sábado 7 de enero de 2017 / El Peruano
1. Este supuesto se configura cuando se pruebe 17.2.2. Identificación, evaluación y mitigación de

que la actividad que desarrolla la persona jurídica es riesgos para prevenir la comisión de los delitos previstos
predominantemente ilícita. en el artículo 1 a través de la persona jurídica.
Asimismo, constituye circunstancia agravante cuando 17.2.3. Implementación de procedimientos de
la persona jurídica contiene dentro de su estructura un denuncia.
órgano, unidad, equipo o cualquier otra instancia cuya 17.2.4. Difusión y capacitación periódica del modelo
finalidad o actividad es ilícita. de prevención.
La comisión de cualquiera de los delitos comprendidos 17.2.5. Evaluación y monitoreo contínuo del modelo
en el artículo 1, dentro de los cinco años posteriores a la de prevención.
fecha en que se le haya impuesto, mediante sentencia El contenido del modelo de prevención, atendiendo a
firme, una o más medidas, tiene como efecto que el juez las características de la persona jurídica, se desarrolla en
pueda aumentar las medidas establecidas en los literales el Reglamento de la presente Ley. En caso de la micro,
a), b) y d) del artículo 5, hasta en una mitad por encima del pequeña y mediana empresa, el modelo de prevención será
máximo legal establecido. acotado a su naturaleza y características y solo debe contar
con alguno de los elementos mínimos antes señalados.
Artículo 14. Criterios para la aplicación de las
medidas administrativas 17.3. En el caso de las empresas del Estado o
Las medidas previstas en los literales b, c y d del sociedades de economía mixta, el modelo de prevención
artículo 5 son determinadas por el juez en atención a los se ejerce sin perjuicio de las competencias y potestades
siguientes criterios, según corresponda: que corresponden a los órganos de control institucional
como de todos los órganos conformantes del Sistema
a. La gravedad del hecho punible. Nacional de Control.
b. La capacidad económica de la persona jurídica. 17.4. Se excluye también la responsabilidad de la
c. La extensión del daño o peligro causado. persona jurídica, cuando cualquiera de las personas
d. El beneficio económico obtenido por el delito. naturales señaladas en el artículo 3 comete el delito
e. El móvil para la comisión del delito. eludiendo de modo fraudulento el modelo de prevención
f. El puesto que en la estructura de la persona jurídica debidamente implementado.
ocupa la persona natural u órgano que incumplió el deber
de control. Artículo 18. Efectos jurídicos y valoración
El fiscal para formalizar la investigación
Artículo 16. Suspensión de la ejecución de las preparatoria debe contar con un informe técnico de la
medidas Superintendencia del Mercado de Valores – SMV que
analice la implementación y funcionamiento del modelo
16.1. El juez puede disponer mediante resolución de prevención, que tiene valor probatorio de pericia
debidamente motivada y de modo excepcional, la institucional.
suspensión de la ejecución de las medidas impuestas y Si el informe técnico de la SMV establece que
sus efectos por un plazo no menor de seis meses ni mayor la implementación y funcionamiento del modelo de
de dos años, siempre que la medida a imponerse esté prevención antes de la comisión del delito, es adecuado,
por debajo del tercio inferior conforme a lo establecido en el fiscal dispone el archivo de lo actuado, mediante
el artículo 15, y no se refiera a la prevista en el primer decisión debidamente motivada.”
párrafo del artículo 8, el primer párrafo del artículo 9 o en
el artículo 10. Artículo 2.- Modificación de la Segunda, Tercera,
16.2. El juez al ordenar la suspensión de la ejecución Cuarta, Quinta y Octava Disposición Complementaria
de la medida impuesta y sus efectos impone a la persona Final de la Ley N° 30424, Ley que regula la responsabilidad
jurídica las siguientes reglas: (i) la reparación total del administrativa de las personas jurídicas por el delito de
daño y (ii) la obligación de adoptar e implementar un cohecho activo transnacional
modelo de prevención. Modificase la Primera, Segunda, Tercera, Cuarta,
16.3. Si durante el periodo de suspensión la persona Quinta y Octava Disposición Complementaria Final
jurídica no cumple con las reglas impuestas, el Juez de la Ley N° 30424, Ley que regula la responsabilidad
puede, según sea el caso: (i) prorrogar el periodo de administrativa de las personas jurídicas por el delito de
suspensión hasta la mitad del plazo fijado; en ningún caso cohecho activo transnacional, en los siguientes términos:
la prorroga acumulada debe exceder los dos años, o (ii)
revocar la suspensión decretada. “PRIMERA. Vigencia
16.4. Si transcurre el periodo de suspensión sin que la La presente norma entra en vigencia el 1 de enero del
persona jurídica sea incorporada a un nuevo proceso penal 2018.
de conformidad con lo previsto en los artículos 90 y 91 del
Decreto Legislativo N° 957, Decreto Legislativo que promulga SEGUNDA. Reglamento
el nuevo Código Procesal Penal, y se verifica el cumplimiento El Poder Ejecutivo, dentro de los noventa días (90)
de las reglas impuestas, el juez deja sin efecto la sanción hábiles siguientes a la publicación del presente Decreto
impuesta y resuelve el sobreseimiento de la causa. Legislativo, aprueba el reglamento a que hace referencia
16.5. Esta suspensión no afecta el decomiso dispuesto el numeral 17.2 del artículo 17, a propuesta del Ministerio
judicialmente, según lo previsto en el artículo 11. de la Producción; y, con el refrendo de los Ministros de
Economía y Finanzas y Justicia y Derechos Humanos.
Artículo 17. Eximente por implementación de
modelo de prevención TERCERA. Vía procesal y puesta en vigencia de
artículos del Código Procesal Penal
17.1. La persona jurídica está exenta de responsabilidad La investigación, procesamiento y sanción de las
por la comisión de los delitos comprendidos en el personas jurídicas, de conformidad con lo establecido
artículo 1, si adopta e implementa en su organización, en el presente Decreto Legislativo, se tramitan en el
con anterioridad a la comisión del delito, un modelo marco del proceso penal, al amparo de las normas y
de prevención adecuado a su naturaleza, riesgos, disposiciones del Decreto Legislativo N° 957, gozando la
necesidades y características, consistente en medidas de persona jurídica de todos los derechos y garantías que la
vigilancia y control idóneas para prevenir los delitos antes Constitución Política del Perú y la normatividad vigente
mencionados o para reducir significativamente el riesgo reconoce a favor del imputado.
de su comisión. Para dicho efecto, se adelanta la vigencia de los
17.2. El modelo de prevención debe de contar con los artículos 90 al 93, 372 y 468 al 471 del Decreto Legislativo
siguientes elementos mínimos: N° 957 y demás normas de este Decreto Legislativo que
resulten aplicables en aquellos distritos judiciales donde
17.2.1. Un encargado de prevención, designado por el no se encuentre vigente.
máximo órgano de administración de la persona jurídica CUARTA. Defensa Pública
o quien haga sus veces, según corresponda, que debe La persona jurídica puede ser asistida por la defensa
ejercer su función con autonomía. Tratándose de las pública, en caso lo requiera, bajo los alcances de la Ley
micro, pequeña y mediana empresas, el rol de encargado 29360, Ley del Servicio de Defensa Pública, del Decreto
de prevención puede ser asumido directamente por el Supremo 007-2012-JUS y demás normas conexas, en lo
órgano de administración. que resulte pertinente.
El Peruano / Sábado 7 de enero de 2017 NORMAS LEGALES 73
QUINTA. Registro de personas jurídicas Ejecutivo está facultado para legislar en materia de lucha
sancionadas contra la corrupción a fin de crear la Autoridad Nacional de
El Poder Judicial implementa un registro informático de Transparencia y Acceso a la Información Pública, así como
carácter público para la inscripción de las medidas impuestas aprobar medidas orientadas a la lucha contra la corrupción
a las personas jurídicas, con expresa mención del nombre, proveniente de cualquier persona, incluyendo medidas
clase de medida y duración de la misma, así como el detalle para facilitar la participación de los ciudadanos mediante
del órgano jurisdiccional y fecha de la sentencia firme, sin mecanismos que permitan la oportuna y eficaz recepción de
perjuicio de cursar partes a los Registros Públicos para la denuncias sobre actos de corrupción.
inscripción correspondiente, de ser el caso. De conformidad con lo establecido en el literal a) y b)
En caso de que las personas jurídicas cumplan con la del inciso 3 del artículo 2 de la Ley N°30506 y el artículo
medida impuesta, el juez, de oficio o a pedido de parte, 104 de la Constitución Política del Perú;
ordena su retiro del registro, salvo que la medida tenga Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
carácter definitivo. Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República;
El Poder Judicial puede suscribir convenios con el Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado
(OSCE), entre otras instituciones, para compartir la
información que conste en el registro. DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA LA
El Poder Judicial, en el plazo de noventa días hábiles
contados a partir de la publicación del presente Decreto AUTORIDAD NACIONAL DE TRANSPARENCIA
Legislativo, emite las disposiciones reglamentarias Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA,
pertinentes que regulen los procedimientos, acceso,
restricciones, funcionamiento del registro y demás FORTALECE EL RÉGIMEN DE PROTECCIÓN DE
aspectos necesarios para su efectiva implementación. DATOS PERSONALES Y LA REGULACIÓN DE LA
OCTAVA. Funciones de la Superintendencia del GESTIÓN DE INTERESES
Mercado de Valores - SMV
Dispóngase que la SMV está facultada para emitir
el informe técnico con calidad de pericia institucional, CAPITULO I
y que constituye un requisito de procedibilidad para la DISPOSICIONES GENERALES
formalización de la investigación preparatoria por los
delitos contenidos en el artículo 1 de la presente norma. Artículo 1.- Objeto
El informe que analiza la implementación y El presente Decreto Legislativo tiene por objeto crear
funcionamiento de los modelos de prevención debe ser la Autoridad Nacional de Transparencia y Acceso a la
emitido dentro de los 30 días hábiles desde la recepción Información Pública, fortalecer el Régimen de Protección de
del pedido fiscal que lo requiera.” Datos Personales y la regulación de la gestión de intereses.
DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA Artículo 2.- Ámbito de aplicación
Las normas contenidas en el presente Decreto
ÚNICA.- Derogación Legislativo son aplicables a todas las entidades señaladas
Deróganse el artículo 19, la Sexta Disposición en el Artículo I del Título Preliminar de la Ley N° 27444, Ley
Complementaria Final y la Primera Disposición del Procedimiento Administrativo General; así como a las
Complementaria Modificatoria de la Ley N° 30424, Ley que empresas del Estado, personas naturales y jurídicas de
regula la responsabilidad administrativa de las personas derecho privado, en lo que corresponda; y a las personas
jurídicas por el delito de cohecho activo transnacional comprendidas en la Ley N° 29733, Ley de Protección de
y el artículo 8 del Decreto Legislativo N° 1106, Decreto Datos Personales.
Legislativo de Lucha Eficaz contra el lavado de activo y otros
delitos relacionados a la minería ilegal y crimen organizado. CAPITULO II
DE LA AUTORIDAD NACIONAL DE TRANSPARENCIA
POR TANTO: Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PUBLICA
Mando que se publique y se cumpla, dando cuenta al Artículo 3.- Naturaleza jurídica y competencias de
Congreso de la República. la Autoridad
El Ministerio de Justicia y Derechos Humanos a
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los seis días través de la Dirección Nacional de Transparencia y
del mes de enero del año dos mil diecisiete. Acceso a Información Pública es la Autoridad Nacional
de Transparencia y Acceso a la Información Pública, en
PEDRO PABLO KUCZYNSKI GODARD adelante la Autoridad.
Presidente de la República La Autoridad se rige por lo dispuesto en la Ley N°
27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información
FERNANDO ZAVALA LOMBARDI Pública, por esta Ley y las normas reglamentarias.
Presidente del Consejo de Ministros
Artículo 4.- Funciones de la Autoridad
María Soledad Pérez Tello La Autoridad tiene las siguientes funciones en materia
Ministra de Justicia y Derechos Humanos de transparencia y acceso a la información pública:
1471551-4 1. Proponer políticas en materia de transparencia y

acceso a la información pública.
DECRETO LEGISLATIVO 2. Emitir directivas y lineamientos que sean necesarios
para el cumplimiento de las normas en el ámbito de su
Nº 1353 competencia.
3. Supervisar el cumplimiento de las normas en materia
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA de transparencia y acceso a la información pública.
4. Absolver las consultas que las entidades o las
POR CUANTO: personas jurídicas o naturales le formulen respecto de
la aplicación de normas de transparencia y acceso a
Que, mediante Ley N° 30506, “Ley que delega en información pública.
el Poder Ejecutivo la Facultad de legislar en materia 5. Fomentar la cultura de transparencia y acceso a la
de reactivación económica y formalización, seguridad información pública.
ciudadana, lucha contra la corrupción, agua y saneamiento 6. Solicitar, dentro del ámbito de su competencia, la
y reorganización de Petroperú S.A.”, el Congreso de la información que considere necesaria a las entidades,
República ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad las cuales están en la obligación de proveerla, salvo
de legislar en materia de lucha contra la corrupción, por el las excepciones previstas en la Ley de Transparencia y
término de noventa (90) días calendario; Acceso a la Información Pública.
Que, en este sentido, los literales a) y b) del inciso 3 del 7. Elaborar y presentar al Congreso de la República
artículo 2 del citado dispositivo legal establece que el Poder el informe anual sobre los pedidos de acceso a la

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2019

PROCURADURÍA PÚBLICA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCIÓN

AMADO DANIEL ENCO TIRADO

Responsables de la elaboración y edición:

✓ Vélez Fernández, Giovanna Fabiola (Coordinadora de la UAI)

✓ Yllesca Díaz, Marudy

✓ Hoyos Salazar, Patricia

Primera edición: Enero - 2019

PROCURADURÍA PÚBLICA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCIÓN –

El ejemplo más conocido en el que una persona jurídica se ha visto involucrada en

Así, a nivel internacional tenemos la Convención de las Naciones Unidas Contra la

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Siguiendo esta línea, en nuestro país se viene implementando un sistema normativo

Frente al tema expuesto, la Procuraduría Anticorrupción ha elaborado el presente

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UNIDAD DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN 3

1.1 COMPETENCIA DE LA PROCURADURÍA PÚBLICA

La Procuraduría Pública Especializada en Delitos de Corrupción (PPEDC) ejerce la

Es competencia del Procurador Público Especializado en Delitos de Corrupción intervenir

Asimismo, en su condición de actor civil, el Procurador Anticorrupción defiende la

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En la actualidad estas posturas doctrinarias siguen contraponiéndose, así, quienes

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Además, actualmente el problema ya no es solo de carácter doctrinal, la realidad refleja

“… ciertamente el mundo del Derecho no es inerte ni estacionario, ni tiene una existencia

Finalmente, queremos señalar que nuestro ordenamiento jurídico aún no ha regulado

2018 en: http://www.derecho.usmp.edu.pe/itaest2012/Articulos_estudiantiles/08-

UNIDAD DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN 6

1.3 OBJETIVO DE LA INVESTIGACIÓN:

El presente informe busca evidenciar los avances legales, doctrinales y jurisprudenciales

UNIDAD DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN 8

2.1 MARCO NORMATIVO EN LA LEGISLACIÓN PERUANA

2.1.1. MEDIDAS ACCESORIAS E INCORPORACIÓN DE PERSONAS JURÍDICA

Conforme a lo señalado en el Acuerdo Plenario Nº 7-2009/CJ-116, emitido por el V Pleno

Centrándonos en la responsabilidad de la persona jurídica y la aplicación de medidas

UNIDAD DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN 9

SOBRE LAS MEDIDAS ACCESORIAS

En referencia a la participación de la persona natural y la accesoriedad de las medidas

Asimismo, conforme a lo establecido mediante el ya mencionado Acuerdo Plenario Nº

A. Que se haya cometido un hecho punible o delito.

UNIDAD DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN 10

- Clausura de sus locales o establecimientos, con carácter temporal o definitivo,

Asimismo, la norma prevé la intervención de la persona jurídica para salvaguardar los

Además de los presupuestos antes expuestos, la aplicación de las medidas accesorias a

- Prevenir la continuidad de la utilización de la persona jurídica en actividades

UNIDAD DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN 11

La persona jurídica podrá ejercer su derecho a la defensa deduciendo los medios

Respecto a la exigencia del emplazamiento e incorporación de las personas jurídicas en

“…las consecuencias accesorias no son penas, sino medidas [117] preventivas de

Siendo las medidas accesorias, consecuencias de tipo administrativo, multa, clausura,

UNIDAD DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN 12

CASOS EN LOS QUE SE APLICARON LAS MEDIDAS ACCESORIAS

En el caso “Utopía”, mediante sentencia de primera instancia se dispuso la disolución y

13 Percy GARCÍA, op. cit., 12.

UNIDAD DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN 13

UNIDAD DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN 14

La Procuraduría Anticorrupción tramita actualmente 16 casos por corrupción en los que

2.1.2. ALCANCES DE LA LEY SOBRE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA

La Ley N° 30424 -Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas

UNIDAD DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN 15

Recientemente, mediante Decreto Supremo Nº 002-2019-JUS, publicado el 09 de enero

UNIDAD DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN 16

Asimismo, para atribuir responsabilidad a la persona jurídica, la Ley establece un actuar

La responsabilidad de la persona jurídica y la responsabilidad de la persona natural,