S.C. ATREX PLUS S.R.L.

PROCEDURA
GENERALA
SR EN ISO 9001: 2001 PO – 03 - 01
SR EN ISO 14001 : 2005 Ed. 1; Rev. 0
SR EN ISO 22000 : 2005

AUDIT INTERN
APROBARI/AVIZARI

ELABORAT APROBAT Data intrarii

RM DIRECTOR GENERAL in vigoare
NUME NUME
VALERIU NASTURAS LUCIAN CAZAN
SEMNATURA SEMNATURA

DATA DATA

LISTA DE CONTROL
Ed/rev Obiectivul reviziei

1/0 Elaborarea editiei initiale

 Copie controlata
 Copie necontrolata

Exemplar nr.___

Acest document reprezinta proprietatea intelectuala S.C. ATREX PLUS S.R.L. Multiplicarea partial sau totala
si difuzarea acestuia se face cu acordul organizatiei.

FORMULAR COD: F – 4.2.3 – 01, Rev. 0

S.C. ATREX PLUS S.R.L. PROCEDURA
GENERALA
SR EN ISO 9001: 2001 PO – 03 - 01
SR EN ISO 14001 : 2005 Ed. 1; Rev. 0
SR EN ISO 22000 : 2005

AUDIT INTERN
APROBARI/AVIZARI

ELABORAT APROBAT Data intrarii

RM DIRECTOR GENERAL in vigoare
NUME NUME
VALERIU NASTURAS LUCIAN CAZAN
SEMNATURA SEMNATURA

DATA DATA

LISTA DE DIFUZARE

Nr.
Crt. DESTINATAR DATA NUME/PRENUME RETAGERE NUME/PRENUME
SEMNATURA DATE SEMNATURA

FORMULAR COD: F – 4.2.3 – 01, Rev. 0

S.C. ATREX PLUS S.R.L. PROCEDURA
GENERALA
SR EN ISO 9001: 2001 PO – 03 - 01
SR EN ISO 14001 : 2005 Ed. 1; Rev. 0
SR EN ISO 22000 : 2005

AUDIT INTERN

1. SCOP

Procedura descrie cerintele si responsabilitatile privind stabilirea si mentinerea unui system planificat de
audituri interne, pentru a determina daca SMI este conform cu activitatile planificate, cu cerintele standardelor,
mentinut si implementat eficace.

2. DOMENIU

Prezenta procedura se aplica tuturor activitatilor, proceselor, compartimentelor, documentelor si inregistrarilor

SMI din cadrul organizatiei.

3. DEFINITII SI ABREVIERI

Abrevierile si definitiile utilizate in prezenta procedura sunt cele prezentate in Manualul de Management
Integrat, anexele 4 si 5.

4. DOCUMENTELE DE REFERINTA

Documentele de referinta sunt prezentate in Lista documentelor externe aplicabile.

5. RESPONSABILITATI

Responsabilitatile sunt prezentate la punctual 6.2 – Descrierea procesului de audit intern.

6. PROCEDURA

6.1 Generalitati
Autoritatea desemnata pentru administrarea programului de audit este Reprezentantul Managementului.
Acesta trebuie sa:
a) Defineasca Graficul annual audituri prin stabilirea obiectivelor programului de audit: procese, activitati,
termene prevazute, termene reale
b) Aplice Programul auditurilor interne prin implementarea programului de audit, stabilind
responsabilitatile, resursele si procedurile de audit, inregistrarea si urmarirea modului de desfasurare a
auditurilor, evaluarea auditorilor;
c) Monitorizeze si analizeze Programul auditurilor interne permanent pentru a identifica oportunitatii de
imbunatatire;
d) Imbunatateasca continuu Programul auditurilor interne.
Auditurile interne se aplica SMI sau unor cerinte ale acestuia, proceselor, produselor.
Auditurile interne sunt organizate de catre Reprezentantul Managementului a fi efectuate cu personal care nu
are responsabilitati directe in zona auditata.

FORMULAR COD: F – 4.2.3 – 01, Rev. 0

S.C. ATREX PLUS S.R.L. PROCEDURA
GENERALA
SR EN ISO 9001: 2001 PO – 03 - 01
SR EN ISO 14001 : 2005 Ed. 1; Rev. 0
SR EN ISO 22000 : 2005

6.2 Descrierea procesului de audit intern

NR ETAPA RESPONSABIL DESCRIERE FORMULARE
CRT PROCES
Scopul unui program de audit este sa planifice tipul si
numarul de audituri, sa identifice sis a furnizeze resursele
necesare pentru a le efectua.
Programele de audit include:
a) Audituri interne privind:
- respectarea conditiilor de igiena (1/luna)
- respectarea cerintele ISO 22000 (trimestrial)
- respecta cerintele ISO 9001 (semestrial)
b) Auditurile de certificare/inregistrare si Graficul anul
supraveghere efectuate de un organism de audituri
Planificarea Reprezentantul certificare/inregistrare de terta parte in cadrul
1 auditurilor Managementului perioadei de timp convenita prin contract intre
interne organismul de certificare si organizatie;
c) Audituri ale sistemului de management de Programul
secunda parte ale potentialilor furnizori de auditurilor
produse critice, care urmeaza a fi efectuate. interne
Reprezentantul Managementului stabileste in programul
de audituri intre:
 Criteriile de audit
 Domeniul de aplicare
 Ferecventa auditurilor
 Metodele auditului
 Resursele necesare (umane, material, logistica)
Programul de audituri pe anul in curs este supus
2 Aprobare Director General Directorului General.

1. Initierea auditului intern presupune:

 Numirea Conducaturului echipei de audit
 Selectarea membrilor echipei de audit
 Definirea obiectivelor, domeniului si a criteriilor
 Determinarea fezabilitatii auditului Raport de
2. Efectuarea analizei documentelor (procedeuri, audit
instructiuni de lucru, specificatii tehnice, Plan de audit
Organizare Conducatorul reglementari in vigoare) care stau la baza
3 audit intern Echipei de Audit pregatirii documentatiei auditului.
3. Pregatirea auditului:
 Stabilirea tipului de audit: planificat, de urmarire,
neplanificat (inopinant)
 elaborarea planului de audit
 pregatirea chestionarului de audit/listei de
verificari,
 alocarea responsabilitatilor intre membrii echipei.

FORMULAR COD: F – 4.2.3 – 01, Rev. 0

S.C. ATREX PLUS S.R.L. PROCEDURA
GENERALA
SR EN ISO 9001: 2001 PO – 03 - 01
SR EN ISO 14001 : 2005 Ed. 1; Rev. 0
SR EN ISO 22000 : 2005

NR ETAPA RESPONSABIL DESCRIERE FORMULARE

CRT PROCES
Comp. auditat va primi spre analiza cu cel putin o Planul de audit
4 Analiza Echipa de Audit saptamana inaintea efectuarii auditului: planul de audit si Lista verificare
Lista deverificare audituri interne. audituriinterne
 Realizarea sedintei de deschidere coordinate de
Autorul Sef (ex. Comunicarea scopului si
obiectivelor auditului, clarificarea eventualelor
problem etc)
 Comunicare pe parcursul auditului;
 Colectarea si verificarea informatiilor(interviu,
Efectuarea
analiza documentelor si inregistrarilor etc.);
5 auditului Echipa de Audit
 Constatarile generale de audit inregistrate in Lista
verificare audituri interne de catre Echipa de
Audit; Lista verificare
 Pregatirea concluziilor auditului (scoaterea in audituri
evidenta a punctelor tari, a oportunitatilor de interne
imbunatatire si a neconformitatilor identificate).
Realizarea sedintei de inchidere (prezentarea concluziilor
si stabilirea de comun acord cu auditatul a actiunilor
corective).
Concluziile auditului (puncte tari, oportunitati de
imbunatatire (observatii), neconformitati sunt prezentate Raport de audit
6 Concluziile Conducatorul in cadrul sedintei de inchidere de catre Auditorul Sef si
auditului Echipei de Audit prezentate de Rapoarte de audit.

Toate neconformitatile identificate in cursul auditurilor

interne de catre Auditorul Sef constituie puncte de
plecare pentru initierea actiunilor corective de catre
7 Initiere Reprezentantul Reprezentantul Managementului. Acesta presupune:
actiuni Managementului  Identificarea si descrierea clara a neconformitatii
corective identificate;
 Identificarea cauzei ce a adus la aparitia
neconformitatii;
 Propunerea de actiuni corective din partea
Responsabilului de Proces;
 Dispunerea actiunii corective de catre
Reprezentantul Managerului sau Directorului
General prin stabilirea responsabilului si
termenului de inchidere a neconformitatii.
8 Efectuare Auditor Sef In functie de gravitatea si impactul neconformitatii asupra FORMULARE
audit de eficacitatii SMI se poate organiza un audit de urmarire,
urmarire care presupune verificarea la termenele stabilite RAC,
eliminarii posibilitatii de aparitie a altor neconformitati.
In cazul in care neconformitatile identificate nu afecteaza

FORMULAR COD: F – 4.2.3 – 01, Rev. 0

S.C. ATREX PLUS S.R.L. PROCEDURA
GENERALA
SR EN ISO 9001: 2001 PO – 03 - 01
SR EN ISO 14001 : 2005 Ed. 1; Rev. 0
SR EN ISO 22000 : 2005

NR ETAPA RESPONSABIL DESCRIERE FORMULARE

CRT PROCES
eficacitatea SMI Responsabilul de Proces trebuie sa se
asigure ca sunt intreprinse, fara intarziere nejustificata
actiunii de eliminare a neconformitatilor identificate si a
cauzelor acestora, si raporteaza la termenele stabilite in
RAC, Reprezentantul Managenetului inchiderea
neconformitatii prin furnizarea de dovezi obiective.
In urma efectuarii auditului de urmarire sau in baza
Auditor Sef/ raportarii eliminarii cauzei neconformitatii de catre Raport de
Inchidere Reprezentantul Responsabilul de Proces, Auditorul Sef sau actiune
9 RAC Managementului Reprezentantul Managementului au responsabilitatea corectiva
inchiderii RAC, la rubric special destinata din formular.
Centralizarea rezultatelor auditurilor interne si analiza
Inreg. Reprezentantul eficientei actiunilor corective dispuse prezinta date de Raport de
10 rezultatelor Managementului intrare pentru analizele efectuate de management si puncte actiune
de plecare pentru imbunatatirea continua a SMI. corectiva

7.FORMULARE UTILIZATE

Nr. Formular Cod Elaborator Analiza Destinatar Timp

crt Avizeaza Arhivare
1 Graficul annual F -8.2.2 - 01 RM Director General Proprietarul de 5 ani
audituri proces
Programul F -8.2.2 - 02 RM Director General Proprietarul de 5 ani
2 auditurilor proces
interne
3 Raport de audit F -8.2.2 - 04 RM Director General Proprietarul de 5 ani
proces
4 Planul de audit F -8.2.2 - 03 RM Director General Proprietarul de 5 ani
proces
5 Lista verificare F -8.2.2 - 07 RM Director General Proprietarul de 5 ani
audituri interne proces
6 Raport de actiune F -8.2.2 - 01 Proprietarul RM Proprietarul de 5 ani
corectiva de proces proces

FORMULAR COD: F – 4.2.3 – 01, Rev. 0