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INFORME FINAL DE LA AUDITORIA DE SISTEMA EMPRESA “INHOMAR


S.A.S”

Dayana Blanco

Valentina Deberá

Holbert Torres

Wendy Meza

Manuel Ortega

Auditoria de Sistemas

Prof. Miguel Guerrero

Universidad Libre Sede Cartagena

Facultad de Ciencias económicas y contables

Programa contaduría publica

Semestre IX

Cartagena de indias D, T y C

2020
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1) OBJETIVOS

General

Analizar, evaluar y mejorar los riesgos tecnológicos encontrados al acceder a la


información de la empresa y sus clientes, permitiendo mejorar el nivel de calidad
implementando medidas en el control interno de la información.

Específicos:

 Documentar los riesgos encontrados para mejorar el nivel de calidad,


implementando medidas en el control interno de la información de datos.
 Proponer estrategias basadas en la misión y visión de la empresa.
INHOMAR S.A.S donde se evidencie el enfoque de la problemática
encontrada.

 Diseñar políticas para orientar las acciones de mejoramiento en la toma de


decisiones y facilitando la implementación de las estrategias propuestas.

 Eliminar situaciones nocivas para la empresa donde se pongan en riesgo


documentos confidenciales de la empresa y sus clientes.
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2) HALLAZGOS:

En el Checklist que se realizó a la empresa INHOMAR S.A.S; encargada de la


prestación de servicios de carga, descarga con grúas y rastreo de mercancías; se
detectó errores en la supervisión de riesgos tecnológicos que presenta la
organización. Para minimizar los errores implementando las TIC se encontró que
a nivel general tienen un grado muy alto en riesgos tecnológicos debido a:

 Ineficiencia al Documentar y archivar los resultados y/o evaluación de las

pruebas realizadas en la implementación tecnológica de las diferentes

áreas en la organización.

 Falta de un plan de Datos para guardar los archivos al momento de realizar

Backus que permitan la actualización de los proyectos desarrollados.

 Insuficiente adquisición de maquinaria de última tecnología tanto para


prestar servicios, como para el almacenamiento de su información que
permita ofrecer mejor comodidad a los clientes.

 Deficiente capacitación en el personal en lo relacionado a la prevención y


disminución de riesgos tecnológicos.

 El tiempo (anual) de evaluación de los proveedores entre las diferentes


áreas de la empresa es muy demorado.

 Falta de seguimiento regular al acceso a la red para evitar intentos de


ataques o ser hackeados.
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 No se ha identificado quien o quienes pueden realizar ataque externos


informáticos, siendo éste un riesgo latente en la actualidad.

 Falta de acuerdo o compromiso de confidencialidad de la información que


se genera en la empresa de acuerdo con el rol y desempeño para cumplir
con las políticas y procedimientos que regulan las copias de seguridad con
que cuenta la empresa.

 No se cuenta con una Red de acceso especializada para el personal


externo de la organización.

 No se evalúa oportunamente el servicio de los proveedores en cada área


de la organización.

 La falta de una evaluación oportuna de los proveedores impide conocer a


tiempo sus inquietudes y/o respuestas.

 Los proveedores no cuentan con un plan de contingencia al no identificar


oportunamente los periodos de mayor criticidad en el desarrollo de las
operaciones.

 No se verifica periódicamente los antecedentes de los colaboradores.

 No se documenta, ni existe control en los cambios de Software.

 No se cuenta con un equipo para monitorear el software malicioso.

 No se tiene plan de capacitación para el personal que manejo seguro de las


TIC, en las diferentes áreas de la organización; previniendo los
lineamientos de seguridad y controles para su mitigación.

 No existen controles especificos referente al cumplimiento de políticas de


seguridad, como por procedimiento asociado por parte del personal que
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representa a los proveedores, como tampoco cuenta con procedimientos


que regulen el uso de dispositivos electrónicos.
 La falta de un software confiable expone al robo u acceso a la información
de los clientes.
 No se avisa del cambio de clave a los usuarios para la protección de la
información digitada.
 No se bloquea el acceso al usuario después de tres veces de realizado el
intento fallido al sistema con clave de ingreso.

3) RECOMENDACIONES:

Es importante que toda empresa interesada en ampliar su línea de clientes utilice


herramientas valiosas y prácticas, acorde a la actividad, al tiempo y tecnología que
le permitan minimizar sus errores y cumplir con sus objetivos.

La empresa INHOMAR S.A.S, tiene proyectado comprar maquinaria de última


tecnología e implementar las TIC, para prestar un mejor servicio en el
almacenamiento, verificación, automatización, agilización y comprobación de su
información; ofreciendo comodidad a sus clientes cuando estos quieran saber
que facturas deben, qué precios se están manejando y además de todo lo
relacionado de manera rápida con la razón social y actualizada en menor tiempo
posible. Siendo esta herramienta fundamental para la toma de decisiones en
cualquier área e implementación de estrategias que permitan siempre fortalecer la
misión, la visión y los valores de confianza de la empresa.

Como medida a este tipo de problemas se recomienda se brinda como alternativa


de solución, la implementación y/o utilización del Checklist, herramienta orientada
al mercado competitivo desde un aspecto crítico y reflexivo en el cumplimiento de
los objetivos, misión y visión de la organización que permitan el aumento del flujo
de clientes.
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 Implementar software original o confiable que brinde seguridad en la


información que genere la actividad de la empresa a sus clientes y /o
proveedores.
 Crear políticas para el uso de las TIC, en la organización garantizando la
información que brindan los clientes y garantizando la empresa en sector u
actividad económica que desarrolla.
 Favorecer la adaptación de la empresa y del recurso humano a las nuevas
tecnologías, difundiendo la empresa desde una perspectiva tecnológica.

 Se minimiza y se le da importancia a los posibles riesgos que se presentan


en una organización en el sector económico que se esté desarrollando.
 Se multiplica la eficiencia de los empleados y de los procesos en la
empresa.
 Incorporar herramientas y sistemas de control para alcanzar los objetivos
que contribuyan en la agilización de los procesos de ventas, comparas y
facturación. Se dan soluciones integrales al incorporar el uso de las TIC,
mejorando la experiencia y su responsabilidad del recurso humano.

 Utilizar las mejores prácticas y tendencias del mundo digital. El uso de las
TIC son na herramienta competitiva y clave en los negocios de las
organizaciones permitiendo identificar, evaluar el manejo y logística de la
información que se genere facilitando el diario vivir.

 Las condiciones del mercado actual han sido impactadas por la evolución
de las TIC, ofreciendo herramientas rápidas para la gestión y añadiendo un
valor a la experiencia del cliente, por lo que se hace necesario que la
empresa INHOMAR S.A.S, este a la vanguardia de la tecnología
 Se definirán acciones, personal responsable y presupuesto para desarrollar
un sistema de información eficaz.
 Realizar seguimiento y control a las estrategias que se pongan en marcha.
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4) CONCLUSIONES:

De acuerdo con las anomalías encontrada en la supervisión realizada en la


empresa INHOMAR S.A.S y teniendo en cuenta las recomendaciones
podemos concluir:

En toda organización no importando el tamaño de la empresa siempre se


debe estar a la vanguardia del tiempo y de acurdo a la actividad para poder
cumplir los objetivos con los cuales se fundó.

La innovación tecnológica de la información y de la comunicación TIC, se


requiere para el desarrollo y expansión de una empresa a nivel nacional e
internacional.

Es necesario realizar periódicamente la supervisión de la información que


se maneja a través del software que se esté utilizando en el manejo de
datos de los clientes, como la del recurso humano para realizar actividades
que generen confiablidad dentro y fuera de la organización.

Las actividades para evaluar las sugerencias, quejas y reclamos son


importantes en procura de mejorar la prestación de un servicio

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