REALIZACION AUDITORIAS HSEQ

9001-14001-45001
Docente: Roscy
Yaneth Peña

PLAN DE AUDITORIA INDIVIDUAL

OBJETIVO DEL PROGRAMA Verificar el cumplimiento del SGI HSEQ de la empresa Espumas

Vertificar el cumplimiento legal y de normas ISO 45001 V 2018, ISO 9001 V

OBJETIVO DEL PROCESO
diferentes áreas de proceso

Verificar el grado de conformidad de la empresa frente a las Normas ISO y e

Objetivo Audiforia
componente de norma de acuerdo a los debes de norma y el cumplimiento leg
Individual
en el mapa de procesos Espumas de Colombi

Alcance Proceso contenidos en el mapa de procesos de la empresa en todas

Requisitos legales cumple o no cumple. Políticas, procedimientos, instrucc

Criterios norma conforme o no conforme, obligaciones contractuales. Evidencias objet
registros, declaraciones de hechos y aspectos verifi

Entrevista directa con cada encargado de proceso, revisión de documenta

trabajador. Entrevista a trabajadores frente a participación y consulta, toma
Metodos
Coincidencia con los listados de capacitaciones, encuestas de eficacia. Matric
peligros y riesgos SST. Riesgos ambientales.

AGENDA
Fecha Duración Hora Inicio Ubicación

20 de julio de
1 hora 7:00 AM Cafetería
2020
 20 de julio de Planta de
4 horas 8:00 AM
2020 producción

Recursos
20 de julio 2020 3 horas 1:00 PM
Humanos

Seguridad y
21 de julio de
4 horas 7:00 AM salud en el
2020
trabajo

21 de julio de Trabajo
2 horas 1:00 PM
2020 social

22 de julio de
4 horas 7:00 AM Comercial
2020
 22 de julio de Planta de
2020 producción

6 horas 7:00 AM
22 de julio de
2 horas 3:00 PM Cafetería
2020

Observaciones Se verificarán todos los componentes de la empresa realcionados con el sist

Jaime Yepes Alzate

Auditor líder
ON AUDITORIAS HSEQ
01-14001-45001

LAN DE AUDITORIA INDIVIDUAL

rificar el cumplimiento del SGI HSEQ de la empresa Espumas de Colombia SAS

mplimiento legal y de normas ISO 45001 V 2018, ISO 9001 V 2015. ISO 14001 V 2015 en las
diferentes áreas de proceso

do de conformidad de la empresa frente a las Normas ISO y el desempeño de cada uno de sus
norma de acuerdo a los debes de norma y el cumplimiento legal de cada proceso determinado
en el mapa de procesos Espumas de Colombia

so contenidos en el mapa de procesos de la empresa en todas las áreas de la empresa.

gales cumple o no cumple. Políticas, procedimientos, instrucciones de trabajo, requisitos de

e o no conforme, obligaciones contractuales. Evidencias objetivas que verifiquen la veracidad,
registros, declaraciones de hechos y aspectos verificables

directa con cada encargado de proceso, revisión de documentación: hojas de vida de cada
trevista a trabajadores frente a participación y consulta, toma de conciencia y comunicación.
on los listados de capacitaciones, encuestas de eficacia. Matrices de riegos operacionales y de
peligros y riesgos SST. Riesgos ambientales.

AGENDA
Actividades Auditor Auditado

Reunión de apertura de auditoría

 INGENIER
O
QUIMICO
Gerente
DE
Producción
PRODUCCI
Ing Carlos
Producción, procesos productivos, material primas y ON.
Torres y
cadena de suministro. Cadena logística INGENIER
Jefe de
O
planta Edgar
INDUSTRA
Montana
L CADENA
LOGISTIC
A.

Gerente
recursos
AUDITOR
Hojas de vida, capacitaciones humanos
LIDER
Claudia
Benítez

Ingeniera
INGENIER
Sandra
O
Palencia
INDUSTRI
Sistema de gestion SST Coordinador
AL
a HSEQ. Ing
ESPECIALI
Elba Plan de
STA SST
mergencias

Trabajadora
social María
AUDITOR
Trabajo con la comunidad Ugarte
LIDER
comunicació
n

PROFFESI
ONAL
ESPECIALI Gerente
proceso comercial
ZADO EN general
MERCADE
O
 INGENIER
O
INDUSTRI
AL DE
entrevista a trabajadores seleccionados Y visita a Señor
CALIDAD.
planta de producción y distribuidor PEREZ
INGIENIER
O
AMBIENT
AL

Cierre de la auditoría

todos los componentes de la empresa realcionados con el sistema de gestión integral HSEQ
 LISTA DE

FECHA 20 de julio de 2020 PROCESO

JAIME YEPES ALZATE MEDICO ESPECIALISTA SST

AUDITOR LIDER LIDER DE PROCESO
AUDITOR DE NORMAS Y BASC

INGENIERO INDUSTRIAL DE CALIDAD. INGENIERO DE

SEGURIDAD INDUSTRIAL. INGENIERO AMBIENTAL.
EQUIPO AUDITOR AUDITADOS
INGENIERO QUIMICO DE PRODUCCION. PROFESIONALE
SESPECIALIZADO EN MERCADEO.

REQUISITOS
ASOCIADOS
GESTION TEMAS ACTIVIDAD
9001

Comprensión de las necesidades y

PLANEAR Contexto de la organziación 4.2
expectaitva

Liderazgo y participación de los

PLANEAR Liderazgo y compromiso
trabajadores

PLANEAR Liderazgo Liderazgo y compromiso 5.1

PLANEAR Liderazgo Liderazgo y compromiso

PLANEAR Liderazgo Política ambiental

PLANEAR Liderazgo y compromiso Política del sistema

Consulta y participación de los

PLANEAR Liderazgo y compromiso
trabajadores

Acciones para abordar los riesgos y

PLANEAR Planificación 6.1
oportunidades

Objetivos de calidd y planificación

PLANEAR Planificación 6.2
para lograrlos
 Acciones para abordar riesgo sy
PLANEAR Planificación
oportunidades

PLANEAR Planificación Aspectos ambientales

Planificación Requistos legales y otros

Objetivos de la SST y
PLANEAR Objetivos de SST
planificación

Objetivos de la SST y Planificación para lograr los

PLANEAR
planificación objetivos de ña SST
HACER Apoyo Competencia

HACER Apoyo Personas 7.1.2

HACER Apoyo Infraestructura 7.1.3

Ambiente para la operaciónde los

HACER Apoyo 7.1.4.
proceso
HACER Apoyo Toma de conciencia

HACER Apoyo Comunicación

HACER Operación Planificación y control operacional 8.1

Requisitos para los prodcutos y

HACER Operación servicios . Co,unicación con el 8.2
cliente
 Determinaciónd e los requsitos para
HACER Operación 8.3
los productos y servicios

Revisión de los reauistos para los

HACER Operación 8.4
productos y servicios

HACER Operación Planificación y control operacional

 Preparación y respuesta ante
HACER Operación
emergencias

Seguimiento, medición, análisis y

VERIFICAR Evaluación del desemepeño 9.1
evalaución

Seguimiento, medición, análisis y

VERIFICAR Evaluación del desemepeño
evalaución
VERIFICAR Evaluación del desemepeño Satisfacción del cliente 9.1.2

VERIFICAR Evaluación del desemepeño Evaluación del cumpliento

VERIFICAR Evaluación del desemepeño Revision por la Dirección 9.3

VERIFICAR Evaluación del desemepeño Revision por la Dirección

10.2 Incidentes, no conformidades y

ACTUAR Mejora
acciones correctivas
 No conformidades y acciones
ACTUAR Mejora 10.2
correctivas

ACTUAR Mejora Mejora continua 10.3

ACTUAR Mejora Mejora continua

 LISTA DE VERIFICACIÓN
CADENA DE VALOR :COMERCIAL. PLANIFICACION. PRODUCCION Y CORTE. DESPAC
PROCESO CLIENTE APOYO: GESTION FINANCIERA. TALENTO HUMANO. MANTENIMIENTO. COM
INTEGRAL SISTEMA DE GESTIÓN EN SST.
LIDER HSEQ. GERENTE DE PRODUCCION. JEFE DE PLANTA. GERENTE DE RECURSO
LIDER DE PROCESO
TRABAJADORA SOCIAL-COMUNICACIONES. INGENIERA PLAN DE EMERGE

Ingeniera Sandra Palencia Coordinadora HSEQ, Gerente de Recursos Humanos Claudia Benítez. Tr
AUDITADOS comunicaciones, María Ugarte. Ingeniera de emergencias Elba. Gerente de producción Ing Carlos Torre
Montana. Representante de los trabajadores señor Perez.

REQUISITOS
ASOCIADOS
PREGUNTAS POSIBLES EVIDENCIAS
14001 45001

Muestreme la matriz de contexto

Los trabajadores no están
de la organziación y cuales son las
enterados del contexto pertinentes
4.2 4.2 necesidades y expectivas
al sistema. Matriz de contexto.
detectadas en cada una de las
Dofa y Listados de capacitación
partes interesadas

La Alta dirección que grado de Se reportaron quejas del

compromiso ha tenido con la representante de los trabajadores
5.1 prevención de lesiones y el aunque no hay sindicato. Reportes
deterioro de la salud relacionados de accientes laborales. Matriz de
con el trabajo peligros y diagnóstico de salud

Cómo se están determinado los

Hay devoluciones por mala calidad
compromsisos con el cliente y
de los acabados poniendo en
cómo se están deficiendo las
riesgo los clientes y su salud.
acciones para mejorar los PQRs y
Reportes de producto devuelto.
devoluciones de producto
Documento de devolución y Pqrs.
rechazados por el cliente?
 La politica de gestión ambiental,
revela las acciones de la alta
La comunidad del Munciipio la
dirección frente a la comunidad?
Campiña, de manera activa ha
Permite asumir responsabilidades
5.1 protestado por el perjuicio al
claras fremnte a la gestión
medio ambiente y al río
abmiental, y permite la rendición
manzanares
de cuentas a las partres interesadas
internas y a la sociedad municipal?

Cómo se está comunicando la

política a todos los niveles de la
organziación?La política debe ser Documento política ambiental. Se
5.2 comunicada a todos los niveles de están subiendo a la Web de la
la organización. Es la adecuada empresa
para los propósitos del sisteam de
gestión ambiental?

La política debe ser comunicada a Se están subiendo a la Web de la

5.2
todos los niveles de la organización empresa la pol´´itica del SGSST

Informes de accidentes. Reportes

Muestreme las evidencia de
de accidentes. Análisis ?Se
notificacióna los trabajadores
5.4 reportaron quejas del representante
sobre los ultimos tres accidentes
de los trabajadores aunque no hay
laborales ocurridos
sindicato

Cómo se están previendo los

efectos no deseados de la Hay devoluciones por mala calidad
devoluciones y se está de los acabados poniendo en
garantizando la calidad del riesgo los clientes y su salud.
producto terminado para lograr los Reporte de devoluciones y Pqrs
resultados previstos?

Matrices de procesos de
Cómo se están cumpliendo los
planificación y producción. Hay
objetivos de calidad, de la empresa
devoluciones por mala calidad de
para garantizar la calidad del
los acabados poniendo en riesgo
producto termiando?
los clientes y su salud.
 El alcance del sistema de gestión
ambiental es coherente con las
La comunidad de manera activa a
políticas, cumple con aspectos
protestado por el perjuicio al
ambientales legales, puede
6.1.1 medio ambiente y al río
intreresarse en resultados que
manzanares. Narración d ela
mejoren su desempeño, logra la
trabajadora social sin documento.
mejora continua y previene efectos
no deseados?

Hay matriz de aspectos e impactos

Frente al aumento de la producción
ambientales. La comunidad de
y el desarrollo de nuevos
6.1.2 manera activa ha protestado por el
mercados, cómo esta afectando a la
perjuicio al medio ambiente y al
empresa el medio ambiente ?
río manzanares.

Matriz de requisitos legales

Aunque todavía no tienen
notificaciones de entes de control,
6.1.3.
cómo está afrontando la emrpesa
las quejas de la comunidad?
aplicables y matriz de aspectos e
impacto ambientales. La
comunidad de manera activa ha
protestado por el perjuicio al
medio ambiente y al río
manzanares. Aunque todavía no
tienen comunicados oficiales.

Que aplicabilidad se le da en su IPVR

6,1,2 area a la identificacion de Peligros Fugas y ruido
y Evaluacion de los riesgos Control de riesgo bio mecanico

De acuerdos a los Objetivos de

SST como estamos evaluando los Politica y objetivos del SGSST. Se
6.21 resultados y oportunidaddes en están subiendo a la Web de la
SST y como se están consultando empresa
con los trabajadores

Reportes e informes de AL: No

Como se están planificando los
han reportado los acccidentes a los
6.2.2. objetivos, se llevan indicadores y
trabajadores para medir el
se evalúan los resultados
desempeño
 Como se está evaluando la
competencia de los trabajadoes
Se están subiendo a la Web de la
7.2 7.2 frente al SGSST y como se están
empresa
interveninedo las situaciones de
reisgo

Cómo se está facilitando al área de

Personal de bajo nivel académico.
producción personal competentee,
Perfil del 2008 según la Gerente de
calificado para realizar las tareas y
recursos humanos. Desactualizado.
garantizar la calidad del producto

Cómo se están gestionando Matriz de riesgos y opotunidades

acciones para la modernziacióny de procesos y de producción y
adecuación de la planta física y planificación. La planeación de
equipos en pro de la adecuada producción y la carencia de
operación de los procesos y lograr equipos que cumplen 20 años de
la conformidad de los productos servicio

Cómo está garantizando la empresa

El estudio y descipción del
un ambiente físico, mental y social
ambiente psicosocial expresa que;
adecuado para la operación de los
Hay exceso de trabajo, imposición
procesos y lograr la conformidad
de cargas laborales. Estrés
de productos
 Cómo la empresa ha fomentado la
cultuta y toma de conciencia frente
a los riesgos y cómo se mide la
eficiencia de las acciones de
capacitación, así como los aspectos
7.3 7.3 ambientales que afectan a la
comunidad, por la contaminación
del río Manzanares y disminuyen el
flujo de agua? así como la
contaminación interna del reactor y
el riesgo toxicológico?
Existe política y objetivos de SST
y gestión ambiental. Se informa
que se están subiendo a la Web de
la empresa. No hay eviencias de
listados y actividades de
capacitación con indicadoees y
análsiis de eficacia mediante
encuestas de satisfacción. Proceso
al parecer sin control.

Cómo la empresa ha fomentado la

cultura y toma de conciencia frente No hay evidencia de capcitación.
7.4 7.4 a los riesgos en SST y ambientales Se están subiendo a la Web de la
y cómo se mide la eficiencia de las empresa
acciones de capacitación

Cómo se estám implemtnado los

controles de procesos que llevan a
la calidad del producto, sinedo que Los indicadores de producción y
el indicador es del 80 % y hay calidad demuestrasn Ineficiencia
demoras en la entrega de producto en los procesos
y devoluciones del 2.5%, han
aumentado los pedidos y hay Pqrs

Cómo se estám implementando los

Los indicadores de producción y
controles de procesos que llevan a
calidad demuestran Ineficiencia en
la calidad del producto, siendo que
los procesos. Nivel de satisfacción
el indicador de nivel de
del cliente 80%. Rendimiento de
satrisfacción del cliente es del 80
producción 90%. Cumplimiento de
% y hay demoras en la entrega de
la programación de la producción
producto y hay devoluciones e
y fabricación del 90%.
índice de reclamos del 2.5%, han
Oportunidad de atención a quejas
aumentado los pedidos y hay Pqrs
y reclamos del 80%.
por salidas no conformes del 2.5%.

Cómo se estám implementando los
controles de procesos que llevan a
la calidad del producto, siendo que
el indicador es del 80 % y hay
demoras en la entrega de producto
y devoluciones del 2.5%, han
aumentado los pedidos y hay Pqrs
Los indicadores de producción y
calidad demuestran Ineficiencia en
los procesos. Nivel de satisfacción
del cliente 80%. Rendimiento de
producción 90%. Cumplimiento de
la programación de la producción
y fabricación del 90%.
Oportunidad de atención a quejas
y reclamos del 80%.

Cómo se estám implementando los

controles de procesos que llevan a
la calidad del producto, siendo que Los indicadores de producción y
el indicador es del 80 % y hay calidad demuestrasn Ineficiencia
demoras en la entrega de producto en los procesos
y devoluciones del 2.5%, han
aumentado los pedidos y hay Pqrs

Cómo se están interviniendo los

No se evidencia la participación de
riesgos de acuerdo a los 5 niveles
los trabajadpres en la elaboración
de prevención que tiene que
de la matriz de riesgos y el análisis
implementar la empresa para
de accidentes puesto que hay
eliminar o controlar o administrar
8.1 8.1 quejas directas de su representante.
los riesgos. Muestreme las
No existe matriz de compatibilidad
acciones frente al reisgo químico y
de materiales. Hay fugas en el
el Progrma propio del SGA. Cómo
reactor y se contamina a través del
se están controlando las fugas del
alacantarillado
reactor y los vertimientos?
 Como se vienen estructurando el
plan de emergencias y el comité de
ayuda mutua basados en que en el
La brigada es inoperante está
año 2007 se incendió y hubo
comformada ppor el jefe de planta
pérdida del 50 % de la empresa.
y 1 o 2 operarios. El pueblo carece
8.2 8.2 Como está conformada la brigada ?
de equipos de bomberos y los
Muestreme el plan de capacitación
vecinos, No hay plan de ayudad
y simulacros de escritorioy en
mutua
tiempo real. Así mismo se está
evaluando el riesgos ambiental
nivel interno y externo?

C´mo se están midiendolos

procesos en lo referente a la
gestión d elos mismso, el
desempeño y la eficacia del
Los indicadores al parecer eflejan
sistema de gestión de calidad. Con
la condcion actual de la empresa
qué periodicidad. Como se etá
frente a sus clientes y están
planificando la producción frente a
trazados
los nuevos nichos de mercadeo,
como se está realizando la
inteligencia de mercados y el
estudio de satisfacción del cliente

Se menciona el riesgos de
Cómo se viene adelantando el contaminación de la quebrada,
proceso de medición y análsisis de aunque están separando los
9.1
los avances dl sistemas e gestión residuos y estructurando controles
ambiental? para el vertimiento al Río
Manzanares.
 Cómo se están midiendo los
procesos en lo referente a la
gestión d elos mismso, el
desempeño y la eficacia del
Los indicadores al parecer reflejan
sistema de gestión de calidad. Con
la condcion actual de la empresa
qué periodicidad. Como se etá
frente a sus clientes y están
planificando la producción frente a
trazados.
los nuevos nichos de mercadeo,
como se está realziando la
inteligencia de mercados y el
estudio de satisfacción del cliente

Qué indicadores y con qué

frecuencia se mide el cumplimiento
de acciones en los procesos de SST
y como se docuemntan y
comunican los mismos al personal.
Reniendo en cuenta que El riegos Existen riesgos importantes de
9.1.2. 9.1.2 de autoignición por la carga incendio y riesgos en el medio y
combustible es alta. Siendo además la fuente
que hay fugas en el reactor y han
ocurrido recientemente 3
accidentes laborales no
investigados y reportados al
personal

La alta dirección como está

valorando las condiciones internas
y externas del mercado, el exceso
de trabajo, los pedidos en aumento, Se evidencias faltas de control en
la eficacia del sistema de gestión proceso a nivel de calidad
de calidad, las no conformidades
frente a situaciones con el personal,
producto, devoluciones
 La aalts dirección como viene
manejando las condiciones de alto
reisgo planteadas en los controles
operacionales, cómo está
documentando y atendidnedo las
La Trabajadora social dice que ha
quejas de llos trabajadoes ffrente a
habido quejas de la comunidad por
riesgos y accientalidad laboral,
ruido. La jefe de gestión humana
Cómo se está miduendo y logrando
dice que los operarios tienen bajo
la aprticipación de los trabajadores
nivel académico y se suben las
en la elaboraciónd e la matriz de
9.3 9.3 informaciones a la Web y el
peligors y eevaluaci´pon de
personal debería consutlarlos,
reisgos. Cómo se viene evaluando
cuando seguramente no tienen
y solucionando las cuestiones
internet. NO tienen computador ni
internas y externas que sean
acceso a las plataformas
pertienentes al sistema de gestión
informáticas
abiental? Cómo se da solución a las
partes interesadas internas y
externas, cómo se van a ir
adecuadno los recursos y dar
cumplimiento a requistos legales?

Cómo y qué acciones se están

tomando frente a ala ocurrencia de
incidentes y accidentes laborales.
Es cierto que el representante de
Ha habido quejas del representante
los trabajadores presentó queja ante
10.2 de los trabajadores ante el
el Ministerio. Las partes
Ministerio de trabajo
interesadas se están consultando?
Están participando los trabajdores
y sus representantes en la
investigación de accidentes
 Aunque exite una matriz de
aspectos e impactos ambientales.
Frente al tema ambiental que viene Hay planes de manejo ambiental y
haciendo al empresa para en la inspección a planta, Se están
solucionar las no conformidades en utilizando por parte del personal
10.2 el ambiente interno por la fuga del máscaras para frontar las fugas en
reactor, el vertimiento a la el reactor. El personal sabe que se
quebrada y el deterioro del vierte al alcantarillado y cumple
ambiente? órdenes. Sabe que la comunidad se
queja del ruido y la contaminación
de las fuentes hídricas.

Cuál es el plan de acción para

atender Las no conformidades del
cliente y que criterios se van a Los indicadores al parecer reflejan
utilizar para que el mercado no la condicion actual de la empresa
decaiga al corto y mediano plazo frente a sus clientes y están
con base en la visión y misión de trazados
empresa ? manejadas mediante las
quejas del cliente

Cómo se está promoviendo la

cultura en SST y se viene
trabajando en el desempeño de la
SST, cómo piensan involucrar a los
No hay evidencia de la
10.3 10.3 trabajadores en la implementación
participación de los trabajadores
de acciones de mejora continua?
Cómo se les va a comunicar a los
trabajadores los resultados y los
indicadores?
ION. PRODUCCION Y CORTE. DESPACHO. SERVICIO AL
NTO HUMANO. MANTENIMIENTO. COMPRAS. GESTION
MA DE GESTIÓN EN SST.
FE DE PLANTA. GERENTE DE RECURSOS HUMANOS.
IONES. INGENIERA PLAN DE EMERGENCIAS

e de Recursos Humanos Claudia Benítez. Trabajadora social de

ba. Gerente de producción Ing Carlos Torres. Jefe de Planta Edgar
de los trabajadores señor Perez.

HALLAZGOS

EVIDENCIAS F C OM NC

Los trabajadores han sido

comunicados mediante página web
y son de baja escolaridad. No hay
trazabilidad del procesos de
x
notificación. No se mencionan
listados de capcitación. Ni
encuestas de saisfacción y eficacia
de la actividad

El representantede los trabajadores

elevó queja al Ministerio porque
no han sido notificados de la x
investigación de los ultimos tres
accidentes laborales

Se tiene una confomidad del 80

por ciente según los indicadores x
presentados
Ha ahbido plantones y vías tapadas
y acusacionesd e la comunidad.
x
Hay vertimiento al al acantarillado
de aguas calientes de proceso

No se están consultando porque no

hay un modelo de capcitación, x
comunicación

No se están consultando porque no

hay un modelo de capcitación, x
comunicación

El representantede los trabajadores

elevó queja al Ministerio porque
no han sido notificados de la x
investigación de los ultimos tres
accidentes laborales

Se tiene una comnfomidad del 80

por ciente según los indicadores x
presentados

Se tiene una comnfomidad del 80

por ciente según los indicadores x
presentados
Ha ahbido plantones y vías tapadas
y acusacionesd e la comunidad.
x
Hay vertimiento al alacantarillado
de aguas calientes de proceso

Ha habido plantones y vías tapadas

y acusaciones de la comunidad.
Hay vertimiento al alcantarillado x
de aguas calientes de proceso en la
inspección a planta

Ha habido plantones y vías tapadas

y acusaciones de la comunidad.
x
Hay vertimiento al alacantarillado
de aguas calientes de proceso

Inspeccion a areas de planta,

donde se detecta fugas en el
reactor, ruido y no hay tabla de
compatibilidad de materiales
Sistema Normalmente armonizado
no esta estructurado

No se están consultando porque no

hay un modelo de capacitación, x
comunicación

La medición no es clara, ni se
expresa en informes de
x
investigación de accidentes
laborales
No se están consultando porque no
hay un modelo de capacitación, x
comunicación

De acuerdo a los indicadores de

calidad frente a la satisfacción del
cliente y el índice de quejas y
reclamos,de devolución por salidas
no confirmes que equivalesn al del
80%, 2.5% y 2.5 %
x
respectivamente. Se observa falta
de compromiso de algunos
operarios que dejan los acabados
mal terminados o rematados o un
deficiente control de calidad del
producto.

La bodega no cumple con

especificaciones de producción. El
x
reactor tiene fugas, el personal usa
proteción respiratoria, hay ruido.

La producción ha aumentado y las

exigencias de la tareas a nivel
cualitativo y cuantitativo está
generando alto estrés. Hay
x
ambientes de calor en planta y
oficinas que afecta al personal.
Hay hacinamiento. Hay fugas en el
reactor
No se están consultando porque no
hay un modelo de capacitación, x
comunicación, eficiente.

No se están consultando porque no

hay un modelo de capacitación, x
comunicación

La empresa ha aumentado sus

ventas. El distribuidor no atiende
adecuadamente a los cliente y hay
incomnformidad. El crecimiento
x
de la empresa ha hecho perde el
control de la calidad y hay
devoluciones y garantías en
aumento

La empresa ha aumentado sus

ventas. El distribuidor no atiende
adecuadamente a los cliente y hay
incomnformidad. El crecimiento
x
de la empresa ha hecho perde el
control de la calidad y hay
devoluciones y garantías en
aumento
 La empresa ha aumentado sus
ventas. El distribuidor no atiende
adecuadamente a los cliente y hay
incomnformidad. El crecimiento
x
de la empresa ha hecho perde el
control de la calidad y hay
devoluciones y garantías en
aumento

La empresa ha aumentado sus

ventas. El distribuidor no atiende
adecuadamente a los cliente y hay
incomnformidad. El crecimiento
x
de la empresa ha hecho perde el
control de la calidad y hay
devoluciones y garantías en
aumento

La matriz de peligros no continen

todos los riesgos y no está
adecuadamente caracterizada
incluyendo la totalidad de los
mimso. Fallan los controles en la
fuente y el medio puesto que hay x
fugas no corregidas en el reactor.
Existen DSMS pero no ´pasrece
que se aplique el Sistema
globalmente armonizado de riesgo
químico
 No está intervenido el reisgo y el
plan de mergencias está en
x
borrados. NO existe un comando
de incidentes

Los indicadores de producción y

calidad demuestran Ineficiencia en
los procesos. Nivel de satisfacción
del cliente 80%. Rendimiento de
producción 90%. Cumplimiento de x
la programación de la producción
y fabricación del 90%.
Oportunidad de atención a quejas
y reclamos del 80%.

NO está claro por que la

comunidad ha hecho plantones y
reclama sobre la contaminacipon
por ruido. La empresa se abastece
del rio manzanarea y tiene fuga
sen el reactor
 Los indicadores de producción y
calidad demuestran Ineficiencia en
los procesos. Nivel de satisfacción
del cliente 80%. Rendimiento de
producción 90%. Cumplimiento de x
la programación de la producción
y fabricación del 90%.
Oportunidad de atención a quejas
y reclamos del 80%.

No se están comunicando los

indicadores que al parecer no
x
obedecen a las necesidades de la
organización

Las devoluciones, relamos y

quejas, producto terminado que
presentan problemas en costuras,
x
cremalleras. Estrés laboral, exceso
de trabajo a nivel cuali-
cuantitativo
 El personal es de bajo nivel
académico. No se le comunican los
riesgos. Ha habido quejas del
x
representante de los trabajadores.
Hay quejas de la comunidad. Se
contamina el Río Manzanares

La matriz de peligros y riesgo esta

mal formulada , el plan de
emergencias está en borrador. La
brigada no funciona
adecuadamente. Hay fugas del x
reactor que tiene 20 años. El uso
de respiradores para fugas de
material químico tóxico por parte
de los trabajadores.
 Las quejas de la población. Los
paros y plantones. El uso de
máscaras para controlar las
emisiones del reactor. Determinan x
claramente las dificultades de la
empresa para implemntar el plan
de mejoramiento ambiental

Los indicadores de producción y

calidad demuestran Ineficiencia en
los procesos. Nivel de satisfacción
del cliente 80%. Rendimiento de
producción 90%. Cumplimiento de
x
la programación de la producción
y fabricación del 90%.
Oportunidad de atención a quejas
y reclamos del 80%. que debería
ser del 100%

No hay un medio eficaz de

comunicación y participación de
x
los trabajadoes y las estrategias
son inoperantes
 20 de julio
de 2020

Programa de auditoría Producción

No de procesos en la cadena de valor: 5
Procesos a evaluar: Planificación, Producción y corte que incluyen confección y Carpintería y tapicería. Despachos
Objetivo: evaluar la cadena de valor de Espumas de Colombia
Estrategias: documentales e inspección a áreas operativas
Alcance: procesos productivos y cadena de valor
Criterios: contextuaalziación del área, entradas y salidas del proceso. Políticas, procedimientos, instrucciones de trabajo y r
Evidencia objetiva: datos que respaldan la existencia o veracidad del proceso de producción, indicadores, registros
Elementos a evaluar: registros, declaraciones de hechos u otra información verificables

Numerales de
Fecha Hora Area a evaluar Norma a
evaluar

Sede de planta
20 de julio 8 a,m y Planta de 9:001
producción

5.1.2
5.2, 5.21, 5.2.2
5.3
5.4

6. 1.1.

6,1,2
 6.2

6.3
7.

7.1, 7.3, 7.4,

7.5

8.1
8.2
8.5.1
8.5.5
8.7
8.6

7.1.5
7.5.2
 COMPARA

4 horas

y corte que incluyen confección y Carpintería y tapicería. Despachos

as de Colombia

s y salidas del proceso. Políticas, procedimientos, instrucciones de trabajo y requistos legales y normas 9001, 14001 y 45001
tencia o veracidad del proceso de producción, indicadores, registros
e hechos u otra información verificables

Temario programa de auditoria Numerales de

Norma a evaluar

14:001

Enfoque al cliente Plan de entrenamiento

Cumplimiento politicas 5.2
Roles y responsabilidades y autoridades en la organziación 5.3
n/a 5.4

Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6,1,1

Planificaciónd de los cambios 6,1,2

Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos

6,2,2
Planificaciónd de los cambios 6.3
7.1.3 Infrestructura. 7.1.4. Ambiente para la operación de los procesos 6,1,3
6,2,1
Competencia, Toma de conciencia y comunicaciones 7,2 7,3 y 7,4
Información documentada 7.5
Caracterización del proceso, entradas y salidas
Cadena de producción
Ordenes de trabajo y pedidos
Operción planificación y control operacional 8.1
Requisitos para los productos y servicios 8.2
Control de la producción y provisión dels ervicio 9.1
Actividades posteriores a la entrega
Control de las salidas no conformes
Liberacion de Productos y Servicios. Control de salida No Conformes
Proceso productivo
Programación deproducción
Control de calidad
Ingenieria y mantenimiento
Cadena Lógística
inspección aplanta
Proceso de producción con espuma
Produccióny corte
inspección a reactor
Inoescción a confección
Inspeccióna carpintería
Inspección a despachos
Recursos de seguimiento y mediciónIndicadores de proceso
Trazabilidadde las mediciones
COMPARATIVO NORMAS

s y normas 9001, 14001 y 45001

Temario programa de auditoria Numerales de

Norma a evaluar

45:001

Cumplimiento de Politica Ambiental 5.2

Roles y Responsabilidades 5.3
n/a 5.4

Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6,1,1

Impactos Ambientales 6,1,2

 6.2

Planificacion de acciones para lograr objetivos ambientales 6,2,2

n/a
Requisitos Legales
Objetivos Ambientales
Competencia, Toma de Conciencia y Comunicación 7,2 7,3 y 7,4
Información documentada 7.5

Operción planificación y control operacional 8.1

Preparacion y Respuesta a Emergencia 8.2
Seguimiento y Evaluacion de indicadores 9.1
ORMAS

8:00 AM

Durción de
Temario programa de auditoria
la actividad

4 horas

Cumplimiento de Politica SST

Roles y Responsabilidades
Consulta y Participacion de los Trabajadores

Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Identificacion de Peligros, y evaluacion de riesgos y
oportunidades

1 hora y 30
Objetivos de la calidad y planificación para
lograrlos
1 hora y 30

Planificacion de acciones para lograr objetivos SST

Competencia, Toma de Conciencia y Comunicación

Información documentada

Operción planificación y control operacional

Preparacion y Respuesta a Emergencia
Indicadores de Gestion

1 hora y 30

1 hora
 INGENIERO
QUIMICO DE Gerente
PRODUCCION Producción Ing
Planta de
. INGENIERO Carlos Torres y
producción
INDUSTRAL Jefe de planta
CADENA Edgar Montana
LOGISTICA.

Auditor
Apoyo auditoría Auditados
líder

INGENIERO
QUIMICO DE Gerente
PRODUCCION Producción Ing
PREGUNTAS . INGENIERO Carlos Torres y
INDUSTRAL Jefe de planta
CADENA Edgar Montana
LOGISTICA.

Cuentenos como identifica las politicas del

sistema integrado de gestion, y como las
cumple en los proceso de produccion
sistema integrado de gestion, y como las
cumple en los proceso de produccion

Como se garantiza la aplicabilidad de los

requisitos legales en sus areas

Como se aplica en su area, en el SIG, las

competencias del personal, la toma de
conciencia y la comunciacion.