Mapa de Riesgos de Corrupcion 2020

CAPITAL SALUD EPS-S
OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN Y CALIDAD

FORMATO MATRIZ PARA EL LEVANTAMIENTO DEL MAPA DE RIESGOS POR PROCESO
FECHA DE LEVANTAMIENTO: 12/31/2019
CONTEXTO ESTRATÉGICO
EVENTO (DESCRIPCIÓN DEL
NOMBRE MACROPROCESO CAUSA ASOCIADA CONSECUENCIA
RIESGO)
Indicar nombre del Macro Proceso INTERNO EXTERNO
Cual Lo que podría ocasionar…
Nombre del proceso Tipo Debido a.. Tipo Debido a…
MOVILIDAD ENTRE REGIMENES MR25 No tener citas prioritarias para usuarios Sanciones fiscales administratiivas ,
A NIVEL PROCESOS Fraude o alteración en los pagos o liquidaciones.
R4 del contributivo. disciplinarias, legales
MOVILIDAD ENTRE REGIMENES MR25 Desactualización de bases de datos Sanciones fiscales administratiivas ,
A NIVEL PROCESOS No gestión de la cartera (identificación y cobro).
R5 (BDUA). disciplinarias, legales
Falta análisis de la información por Diversas interpretaciones al principio
Fraude en solicitud de medicamentos y/o
AUTORIZACIONES MR02 R7 A NIVEL PROCESOS autorizaciones que retroalimente al ECONOMICOS de integralidad para la prestación del gastos ineficientes en el sistema
servicios para autorización.
sistema. servicio
No hay un plan definido de necesidades No realizar procesos de selección concurrente de Sanciones disciplinarias, administrativas,
RED Y CONTRATACION MR15 R6 A NIVEL PROCESOS
a partir de análisis de información . prestadores. penales, fiscales
Organización inadecuada de modelos de

contratación frente a la inclusión de
Inadecuados procedimientos en la selección de Sanciones disciplinarias, administrativas,
RED Y CONTRATACION MR15 R7 A NIVEL PROCESOS servicios, caso Paquetes, Presupuesto
contratación. penales, fiscales
Global Prospectivo con Subredes
Integrales de Servicios de Salud.
No asistencia a la induccion institucional

Rotación del personal, debido a la No reportar operaciones inusuales o sospechosas Desconocimiento de la contraparte,
ALTO COSTO A NIVEL PROCESOS y capacitacion Sarlaft programadas POLITICOS
modalidad de contratos al Oficial de Cumplimiento materializacion de riesgos y posibles sanciones
durante el año
1. Desembolso o traspaso de recursos públicos

a terceros sin el cumplimiento de las
obligaciones contractuales.
2. Improcedentes procesos sancionatorios.
Incumplimiento a las condiciones 3. Pérdida de competencia para la liquidación

establecidas en el estatuto de de contratos.
contratación, términos de referencia,
estudios previos y estudios de mercado, 4. Incumpliendo de los principios de
Omisión o acción por parte de los servidores,
según aplique de acuerdo con las transparencia, economía y selección objetiva
supervisores de contratos o apoyos a la
modalidades de selección y contratación de la contratación pública.
supervisión, en búsqueda de beneficios
CONTRATACIÓN A NIVEL PROCESOS de Capital Salud EPS-S.
particulares, desde el cumplimiento de requisitos
5. Deficiencias en la prestación del servicio y
de ejecución hasta la liquidación del contrato o
Incumplimiento de los parámetros del afectación en el cumplimiento de la misión y
acta de finalización y cierre financiero del mismo
manual de supervisión de contratos los objetivos institucionales.
establecidos para el seguimiento,
control y vigilancia de la ejecución de 6. Procesos sancionatorios, disciplinarios,
los contratos fiscales y penales.
7. Pérdida de la imagen y credibilidad

institucional
8. Afectación en la ejecución presupuestal y

sobrecostos.
La gestión o administración del riesgo está relacionada con las acciones para el tratamiento, manejo y seguimiento a los riesgos; el planear y ejecutar acciones encaminadas a mitigar, reducir, eliminar y/o ransferir el riesgo y sus efectos para luego
OBJETIVO DEL MACROPROCESO
establecer un plan de seguimiento y monitoreo continuo.
Codigo: F01-GRI
Version: V2.0-2019
Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

CAPITAL SALUD EPS-S
MATRIZ PARA EL LEVANTAMIENTO DEL MAPA DE RIESGOS POR PROCESO
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
FASE:
FECHA: 12/31/2019
NOMBRE DEL MACROPROCESO OBJETIVO DEL MACROPROCESO
La gestión o administración del riesgo está relacionada con las acciones para el tratamiento, manejo y seguimiento a los riesgos; el
Indicar nombre del Macro Proceso planear y ejecutar acciones encaminadas a mitigar, reducir, eliminar y/o ransferir el riesgo y sus efectos para luego establecer un
plan de seguimiento y monitoreo continuo.
IDENTIFICACION DEL RIESGO
Seleciona una clasificación y ubica tu riesgo dentro de una categoría
No. DEL RIESGO RIESGO CLASIFICACIÓN RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS POTENCIALES
No tener citas prioritarias para usuarios del Sanciones fiscales administratiivas ,

R1 Fraude o alteración en los pagos o liquidaciones. 14. Riesgo de corrupción
contributivo.. disciplinarias, legales
Sanciones fiscales administratiivas ,

R2 No gestión de la cartera (identificación y cobro). 14. Riesgo de corrupción Desactualización de bases de datos (BDUA)..
disciplinarias, legales
Falta análisis de la información por autorizaciones

Fraude en solicitud de medicamentos y/o servicios para que retroalimente al sistema.. Diversas
R3 14. Riesgo de corrupción gastos ineficientes en el sistema
autorización. interpretaciones al principio de integralidad para la
prestación del servicio
No hay un plan definido de necesidades a partir de Sanciones disciplinarias, administrativas,

R4 No realizar procesos de selección concurrente de prestadores. 14. Riesgo de corrupción
análisis de información .. penales, fiscales

contratación frente a la inclusión de servicios, caso Sanciones disciplinarias, administrativas,
R5 Inadecuados procedimientos en la selección de contratación. 14. Riesgo de corrupción
Paquetes, Presupuesto Global Prospectivo con penales, fiscales
Subredes Integrales de Servicios de Salud..
No asistencia a la induccion institucional y
Desconocimiento de la contraparte,
No reportar operaciones inusuales o sospechosas al Oficial de capacitacion Sarlaft programadas durante el año.
R6 14. Riesgo de corrupción materializacion de riesgos y posibles
Cumplimiento Rotación del personal, debido a la modalidad de
sanciones
contratos
1. Desembolso o traspaso de recursos

públicos a terceros sin el cumplimiento de
las obligaciones contractuales.
2. Improcedentes procesos sancionatorios.
3. Pérdida de competencia para la

liquidación de contratos.
Incumplimiento a las condiciones establecidas en el
estatuto de contratación, términos de referencia,
4. Incumpliendo de los principios de
estudios previos y estudios de mercado, según
Omisión o acción por parte de los servidores, supervisores de transparencia, economía y selección
aplique de acuerdo con las modalidades de
contratos o apoyos a la supervisión, en búsqueda de beneficios objetiva de la contratación pública.
selección y contratación de Capital Salud EPS-S.
R7 particulares, desde el cumplimiento de requisitos de ejecución 14. Riesgo de corrupción
hasta la liquidación del contrato o acta de finalización y cierre 5. Deficiencias en la prestación del servicio
Incumplimiento de los parámetros del manual de
financiero del mismo y afectación en el cumplimiento de la
supervisión de contratos establecidos para el
misión y los objetivos institucionales.
seguimiento, control y vigilancia de la ejecución de
los contratos .
6. Procesos sancionatorios, disciplinarios,
fiscales y penales.
7. Pérdida de la imagen y credibilidad

institucional
8. Afectación en la ejecución presupuestal

y sobrecostos.
Elaboró: Revisó: Aprobo:
Cargo: Cargo: Cargo:

CAPITAL SALUD EPS-S
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
FASE:
FECHA: 12/31/2019
La gestión o administración del riesgo está relacionada con las acciones para el tratamiento, manejo y seguimiento a los riesgos; el
Indicar nombre del Macro Proceso planear y ejecutar acciones encaminadas a mitigar, reducir, eliminar y/o ransferir el riesgo y sus efectos para luego establecer un
plan de seguimiento y monitoreo continuo.
IDENTIFICACION DEL RIESGO
Seleciona una clasificación y ubica tu riesgo dentro de una categoría
No. DEL RIESGO RIESGO CLASIFICACIÓN RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS POTENCIALES

CAPITAL SALUD EPS-S
FASE: CALIFICACION Y EVALUACION
FECHA: 12/31/2019
NOMBRE DEL MACROPROCESO OBJETIVO DEL MACROPROC
La gestión o administración del riesgo está relacionada con las acciones para el tratamiento, manejo y seguimiento a los riesgos; el planear y e
Indicar nombre del Macro Proceso
un plan de seguimiento y monitoreo c
CALIFICACION EVALUACIÓN
No. DEL RIESGO NOMBRE DEL RIESGO NIVEL DE NIVEL DEL RIESGO
PROBABILIDAD (1-4) IMPACTO (1- SEVERIDAD RESULTADO DEL RIESGO
4) (1-100)
R1 Fraude o alteración en los pagos o liquidaciones. 1 2 12.5 RIESGO BAJO
R2 No gestión de la cartera (identificación y cobro). 2 2 25 RIESGO MODERADO
Fraude en solicitud de medicamentos y/o servicios para

R3 2 3 37.5 RIESGO ALTO
autorización.
No realizar procesos de selección concurrente de

R4 1 1 6.25 RIESGO BAJO
prestadores.
Inadecuados procedimientos en la selección de

R5 3 4 75 RIESGO MUY ALTO
contratación.
No reportar operaciones inusuales o sospechosas al Oficial

R6 1 4 25 RIESGO MODERADO
de Cumplimiento

Omisión o acción por parte de los servidores, supervisores
de contratos o apoyos a la supervisión, en búsqueda de
R7 beneficios particulares, desde el cumplimiento de 1 4 25 RIESGO MODERADO
requisitos de ejecución hasta la liquidación del contrato o
acta de finalización y cierre financiero del mismo
RIESGO MUY ALTO

RIESGO ALTO
RIESGO MODERADO
RIESGO BAJO
1
2
3
4

ALUD EPS-S
PLANEACIÓN Y CALIDAD
EL MAPA DE RIESGOS POR PROCESO
iento, manejo y seguimiento a los riesgos; el planear y ejecutar acciones encaminadas a mitigar, reducir, eliminar y/o ransferir el riesgo y sus efectos para luego establecer
un plan de seguimiento y monitoreo continuo.
MEDIDAS DE RESPUESTA
DESCRIPCIÓN DE LA MEDIDA ANTES DE

ACCIONES A TOMAR RELACIÓN COSTO - BENEFICIO
VALORACION DEL CONTROL
REDUCIR, TRANSFERIR Costo alto beneficio alto. Adquision Costo alto beneficio alto. Adquision o desarrrollo de
EL RIESGO o desarrrollo de software integral software integral
Costo alto beneficio alto. Adquision Costo alto beneficio alto. Adquision o desarrrollo de
ELIMINAR EL RIESGO
o desarrrollo de software integral software integral
Costo alto beneficio alto identificar

Costo alto beneficio alto identificar esquemas de
esquemas de seguridad, se requiere
MITIGAR EL RIESGO seguridad, se requiere experticia en el análisis por
experticia en el análisis por parte del
parte del operativo y el analista
operativo y el analista
Costo bajo Beneficio alto

Costo bajo Beneficio alto procedimiento de
procedimiento de contratación
ELIMINAR EL RIESGO contratación mediante cotizaciones múltiples y comité
mediante cotizaciones múltiples y
de contratación
comité de contratación
Costo bajo beneficio alto revisar y

Costo bajo beneficio alto revisar y actualizar
ELIMINAR EL RIESGO actualizar procedimientos de
procedimientos de selección con Secretaria general
selección con Secretaria general
Costo bajo Beneficio alto gestión
Costo bajo Beneficio alto gestión frente al proceso de
EVITAR RIESGO frente al proceso de capacitación del
capacitación del personal
personal

Costo bajo Beneficio Alto Capacitaciones
REDUCIR RIESGO Cumplimiento del manual de
supervisión de contratos Revisión de expedientes

CAPITAL SALUD EPS-S
FASE: GRÁFICA
FECHA: 12/31/2019
La gestión o administración del riesgo está relacionada con las acciones para el tratamiento, manejo y seguimiento a los riesgos; el planear y ejecutar acciones encaminadas a mitigar, reducir, eliminar y/o ransferir el riesgo y sus efectos para luego establecer un plan de seguimiento y monitoreo
continuo.
Y NIVEL DEL
IMPACTO 1 IMPACTO 2 IMPACTO 3 IMPACTO 4 PROBABILID RIESGO RESULTADO DEL
Proceso No. Riesgo IMPACTO (X)
################################################################################################ AD (Y) (1-100)
SEVERIDAD RIESGO
################################################################################################ R1 1 2 12.5 RIESGO BAJO
MUY ALTA
################################################################################################ R2 2 2 25 RIESGO MODERADO

Indicar
################################################################################################ R3 2 3 37.5 RIESGO ALTO
P4 nombre del
################################################################################################ R4 1 1 6.25 RIESGO BAJO
Macro
################################################################################################ R5 3 4 75 RIESGO MUY ALTO
Proceso
#################################################################################### Err:#########
################################################################################################
P ################################################################################################
ALTA
R ################################################################################################
P3
O ################################################################################################
B ################################################################################################
A ################################################################################################
B ################################################################################################
I ########################### Err:################## ######Err: ###############
########################
L ################################################ ######################## ########################
MODERADA
I ################################################ ######################## ########################

D ################################################ ######################## ########################
P2
A ################################################ ######################## ########################
D ################################################ ######################## ########################
################################################ ######################## ########################
################################################ ######################## ########################
#########Err: ######### Err:############################################################ Err: Err:###
################################################################################################
################################################################################################
########################
BAJA
########################################################################
######################## P1
########################################################################
################################################################################################
################################################################################################
################################################################################################
BAJO IMPORTANTE MAYOR SUPERIOR
X
IMPACTO
ESCALAS DE RIESGO RANGOS CALIFICATIVOS

RIESGO MUY ALTO 37.8 a 100.0
RIESGO ALTO 25.2 a 37.7
RIESGO MODERADO 12.6 a 25.1
RIESGO BAJO 1.0 a 12.5

CAPITAL SALUD EPS-S
ARA EL LEVANTAMIENTO DEL MAPA DE RIESGOS POR PROCESO
iento, manejo y seguimiento a los riesgos; el planear y ejecutar acciones encaminadas a mitigar, reducir, eliminar y/o ransferir el riesgo y sus efectos para luego establecer un plan de seguimiento y monitoreo
continuo.

3

2.5

2.5

2

Probabilidad

1.5

1

0.5

Impacto

0
0
0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20

CAPITAL SALUD EPS-S
FASE: CONTROLES
FECHA: 12/31/2019
Indicar nombre del Macro Proceso La gestión o administración del riesgo está relacionada con las acciones para el tratamiento, manejo y seguimiento a los riesgos; el planear y ejecutar acciones encaminadas a mitigar, reducir, eliminar y/o ransferir el riesgo y sus efectos para luego establecer un plan de seguimiento y monitoreo continuo.
VALORACION DE CONTROLES
No. DEL RIESGO NOMBRE DEL RIESGO HERRAMIENTAS PARA EJERCER CONTROL SEGUIMIENTO AL CONTROL
CALIFICACIÓN DEL CONTROL DEL CONTROL DEL
DESCRIPCIÓN (Control al riesgo) TIPO DE CONTROL MANUALES O CALIFICACIÓN DEL ESTADO
HERRAMIENTAS SON EFECTIVOS HAY RESPONSABLES ES ADECUADO CONTROL RIESGO PROCESO
PROCEDIMIENTOS
Validación de pagos frente a norma PREVENTIVO SI SI SI SI SI 15 15 30 15 25 100
R1 Fraude o alteración en los pagos o liquidaciones. Capacitación en área de liquidación PREVENTIVO SI SI NO SI SI 15 15 0 15 25 70 85
0 0 0 0 0 0
Verificación reporte a UGPP PREVENTIVO SI NO SI SI SI 15 0 30 15 25 85
R2 No gestión de la cartera (identificación y cobro). Verificación listado por empleador PREVENTIVO NO NO NO SI SI 0 0 0 15 25 40 63
Gestión de cobro PREVENTIVO NO NO NO NO NO 0 0 0 0 0 0
Validación con paciente PREVENTIVO SI NO NO SI SI 15 0 0 15 25 55
Fraude en solicitud de medicamentos y/o servicios para
R3 Control con IPS por evento PREVENTIVO SI SI SI SI 15 15 30 15 0 75 65
autorización.
0 0 0 0 0 0
Actualización procedimiento PREVENTIVO SI SI SI SI SI 15 15 30 15 25 100
Visita precontractual a diferentes prestadores para
R4 No realizar procesos de selección concurrente de prestadores. PREVENTIVO SI SI SI SI SI 15 15 30 15 25 100 100 78.0
verificación cumplimiento criterios de habilitación
Comité de contratación PREVENTIVO SI SI SI SI SI 15 15 30 15 25 100
Validar criterios de contratación PREVENTIVO NO NO NO NO NO 0 0 0 0 0 0
R5 Inadecuados procedimientos en la selección de contratación. verificar que haya concurrencia PREVENTIVO NO NO NO NO NO 0 0 0 0 0 0 33
establecer mínimos de selección PREVENTIVO SI SI SI SI SI 15 15 30 15 25 100
Capacitación del personal PREVENTIVO SI SI SI SI SI 15 15 30 15 25 100
No reportar operaciones inusuales o sospechosas al Oficial de
R6 0 0 0 0 0 0 100
Cumplimiento
Omisión o acción por parte de los servidores, supervisores de 0 0 0 0 0 0
contratos o apoyos a la supervisión, en búsqueda de beneficios Informes de supervisión PREVENTIVO SI SI SI SI SI 15 15 30 15 25 100
R7 particulares, desde el cumplimiento de requisitos de ejecución hasta actas de seguimiento PREVENTIVO SI SI SI SI SI 15 15 30 15 25 100 100
la liquidación del contrato o acta de finalización y cierre financiero Actas de Capacitación PREVENTIVO SI SI SI SI SI 15 15 30 15 25 100
del mismo

CAPITAL SALUD EPS-S
FASE: CONTROLES
FECHA: 12/31/2019
VALORACION DE CONTROLES
No. DEL RIESGO NOMBRE DEL RIESGO HERRAMIENTAS PARA EJERCER CONTROL SEGUIMIENTO AL CONTROL
CALIFICACIÓN DEL CONTROL DEL CONTROL DEL
DESCRIPCIÓN (Control al riesgo) TIPO DE CONTROL MANUALES O CALIFICACIÓN DEL ESTADO
HERRAMIENTAS SON EFECTIVOS HAY RESPONSABLES ES ADECUADO CONTROL RIESGO PROCESO
PROCEDIMIENTOS

OFICINA A
MATRIZ PARA EL LEVANT
FASE: VALORACIÓN DEL RIESGO

FECHA: 12/31/2019
NOMBRE DEL MACROPROCESO
La gestión o administración del riesgo está relacionada con

CALIFICACION
No. DEL
NOMBRE DEL RIESGO
RIESGO PROBABILIDAD IMPACTO
(1-4) (1-4)
Fraude o alteración en los pagos o
R1 1 2
liquidaciones.
No gestión de la cartera (identificación y
R2 2 2
cobro).
Fraude en solicitud de medicamentos y/o
R3 2 3
servicios para autorización.
No realizar procesos de selección concurrente

R4 1 1
de prestadores.

R5 3 4
contratación.
No reportar operaciones inusuales o
R6 1 4
sospechosas al Oficial de Cumplimiento
Omisión o acción por parte de los servidores,
R7 particulares, desde el cumplimiento de 1 4
requisitos de ejecución hasta la liquidación del
contrato o acta de finalización y cierre
financiero del mismo

CAPITAL SALUD EPS-S
el riesgo está relacionada con las acciones para el tratamiento, manejo y seguimiento a los riesgos; el planear y ejecutar acciones encamina
riesgo y sus efectos para luego establecer un plan de seguimiento y monitoreo continuo.
RESULTADO DEL CONTROL PARA

CONTROLES
RIESGO MITIGAR
Validación de pagos frente a norma

RIESGO BAJO IMPACTO
Capacitación en área de liquidación
Verificación reporte a UGPP Verificación
RIESGO MODERADO IMPACTO
listado por empleador Gestión de cobro
Validación con paciente Control con IPS
RIESGO ALTO IMPACTO
por evento
Actualización procedimiento Visita
precontractual a diferentes prestadores
RIESGO BAJO IMPACTO
para verificación cumplimiento criterios de
habilitación Comité de contratación
Validar criterios de contratación verificar
RIESGO MUY ALTO PROBABILIDAD que haya concurrencia establecer mínimos
de selección
RIESGO MODERADO PROBABILIDAD Capacitación del personal
Informes de supervisión actas de

RIESGO MODERADO PROBABILIDAD
seguimiento Actas de Capacitación

SO
sgos; el planear y ejecutar acciones encaminadas a mitigar, reducir, eliminar y/o ransferir el
miento y monitoreo continuo.
PUNTAJE
PUNTAJE PUNTAJE CONTROL DEL
SEGUIMIENTO
HERRAMIENTA FINAL PROCESO
CONTROL
45 40.00 85.00
15 26.67 41.67
38 27.50 65.00
60 40.00 100.00
75
20 13.33 33.33
60 40.00 100.00
60 40.00 100.00

OFICINA AS
MATRIZ PARA EL LEVANT

FECHA: 12/31/2019

No. DEL RIESGO Contexto Estratégico
R1 Fraude o alteración en los pagos o liquidaciones.
R2 No gestión de la cartera (identificación y cobro).
Fraude
R3 en solicitud de medicamentos y/o servicios para autorización.
R4 No realizar procesos de selección concurrente de prestadores.
R5 Inadecuados procedimientos en la selección de contratación.
No reportar
R6 operaciones inusuales o sospechosas al Oficial de Cumplimiento
apoyos a la supervisión, en R7
búsqueda de beneficios particulares, desde el cumplimiento de requisitos de ejecución hasta la liquidación del co
CAPITAL SALUD EPS-S
VALORACIÓN DEL RIESGO

12/31/2019
OBJETIVO DEL MACROP

La gestión o administración del riesgo está relacionada con las acciones para el tratamiento, manejo y seguimiento a los riesgo
para luego establecer un plan de seguimien
Identificación Análisis
Costo alto beneficio alto. Adquision o

14. Riesgo de corrupción
desarrrollo de software integral
Costo alto beneficio alto. Adquision o

desarrrollo de software integral
Costo alto beneficio alto identificar

esquemas de seguridad, se requiere
experticia en el análisis por parte del
operativo y el analista
Costo bajo Beneficio alto procedimiento de

14. Riesgo de corrupción contratación mediante cotizaciones
múltiples y comité de contratación
Costo bajo beneficio alto revisar y

14. Riesgo de corrupción actualizar procedimientos de selección con
Secretaria general
Costo bajo Beneficio alto gestión frente al

proceso de capacitación del personal
Capacitaciones
Revisión de expedientes
PS-S
ACIÓN Y CALIDAD
PA DE RIESGOS POR PROCESO

el tratamiento, manejo y seguimiento a los riesgos; el planear y ejecutar acciones encaminadas a mitigar, reducir, eliminar y/o ransferir el
para luego establecer un plan de seguimiento y monitoreo continuo.
Seguimiento y Monitoreo
Valoración de controles
Descripción de la acción Responsable
DIRECCION DE
Validación de pagos frente a Costo alto beneficio alto.
OPERACIONES Y
norma Capacitación en área de Adquision o desarrrollo de
COORDINACION DE
liquidación software integral
MOVILIDAD
DIRECCION DE
Verificación reporte a UGPP Costo alto beneficio alto.
OPERACIONES Y
Verificación listado por empleador Adquision o desarrrollo de
COORDINACION DE
Gestión de cobro software integral
MOVILIDAD
DIRECCION
Costo alto beneficio alto
NACIONAL TECNICA
identificar esquemas de
DE SALUD,
Validación con paciente Control seguridad, se requiere
COORDINACION DE
con IPS por evento experticia en el análisis por
ASEGURAMIENTO Y
parte del operativo y el
COORDINACION DE
analista
AUTORIZACIONES
Actualización procedimiento Visita
precontractual a diferentes DIRECCION NACINAL
procedimiento de
prestadores para verificación TECNICA DE SALUD Y
contratación mediante
cumplimiento criterios de COORDINACION RED
cotizaciones múltiples y
habilitación Comité de Y CONTRATACION
comité de contratación
contratación
Costo bajo beneficio alto
DIRECCION NACINAL
Validar criterios de contratación revisar y actualizar
TECNICA DE SALUD Y
verificar que haya concurrencia procedimientos de
COORDINACION RED
establecer mínimos de selección selección con Secretaria
Y CONTRATACION
general
gestión frente al proceso
Capacitación del personal GESTIÓN HUMANA
de capacitación del
personal
Informes de supervisión actas de Capacitaciones
Coordinador de
seguimiento Actas de
Contratación
Capacitación Revisión de expedientes
aminadas a mitigar, reducir, eliminar y/o ransferir el riesgo y sus efectos
Seguimiento y Monitoreo
Fecha inicio Fecha terminación
12/1/2018 12/31/2019
12/1/2018 12/31/2019
11/1/2018 12/31/2019
11/1/2018 12/31/2019
11/1/2018 12/31/2019
12/31/2019 12/31/2020
12/31/2019 12/31/2020
FASE: SEGUIMIENTO Y MONITOREO
FECHA: 12/31/2019
La gestión o administración del riesgo está relacionada con las acciones para el tratamiento, ma
seguimiento y monitoreo continuo.
TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS
RESULTADO DEL
No. DEL RIESGO NOMBRE DEL RIESGO CAUSAS
RIESGO
No tener citas prioritarias para usuarios

R1 Fraude o alteración en los pagos o liquidaciones. RIESGO BAJO
del contributivo..

Desactualización de bases de datos
R2 No gestión de la cartera (identificación y cobro). RIESGO MODERADO
(BDUA)..
Falta análisis de la información por

autorizaciones que retroalimente al
R3 Fraude en solicitud de medicamentos y/o servicios para autorización. RIESGO ALTO sistema.. Diversas interpretaciones al
principio de integralidad para la
prestación del servicio
No hay un plan definido de necesidades

R4 No realizar procesos de selección concurrente de prestadores. RIESGO BAJO
a partir de análisis de información ..

contratación frente a la inclusión de
R5 Inadecuados procedimientos en la selección de contratación. RIESGO MUY ALTO servicios, caso Paquetes, Presupuesto
Global Prospectivo con Subredes
Integrales de Servicios de Salud..

No asistencia a la induccion institucional
y capacitacion Sarlaft programadas
R6 No reportar operaciones inusuales o sospechosas al Oficial de Cumplimiento RIESGO MODERADO
durante el año. Rotación del personal,
debido a la modalidad de contratos
Incumplimiento a las condiciones

establecidas en el estatuto de
contratación, términos de referencia,
estudios previos y estudios de mercado,
según aplique de acuerdo con las
Omisión o acción por parte de los servidores, supervisores de contratos o apoyos a
modalidades de selección y contratación
la supervisión, en búsqueda de beneficios particulares, desde el cumplimiento de
R7 RIESGO MODERADO de Capital Salud EPS-S.
requisitos de ejecución hasta la liquidación del contrato o acta de finalización y
cierre financiero del mismo
Incumplimiento de los parámetros del
manual de supervisión de contratos
establecidos para el seguimiento, control
y vigilancia de la ejecución de los
contratos .

CAPITAL SALUD EPS-S
relacionada con las acciones para el tratamiento, manejo y seguimiento a los riesgos; el planear y ejecutar acciones encaminadas a mitigar, reducir, eliminar y/o ransferir el riesgo y sus efectos para luego establecer un plan de
ENTO DE LOS RIESGOS
CONTROLES
MEDIDA DE FECHA RESPONSABLE
DEFINICIÓN DE LA ACCIÓN FECHA DE INICIO
MITIGACIÓN TERMINACIÓN IMPLEMENTACIÓN
DIRECCION DE
REDUCIR,
Costo alto beneficio alto. Adquision o OPERACIONES Y Validación de pagos frente a norma
TRANSFERIR EL 1-Dec-18 31-Dec-19
desarrrollo de software integral COORDINACION DE Capacitación en área de liquidación
RIESGO
MOVILIDAD

DIRECCION DE
ELIMINAR EL Costo alto beneficio alto. Adquision o OPERACIONES Y Verificación reporte a UGPP Verificación
1-Dec-18 31-Dec-19
RIESGO desarrrollo de software integral COORDINACION DE listado por empleador Gestión de cobro
MOVILIDAD
DIRECCION NACIONAL
Costo alto beneficio alto identificar TECNICA DE SALUD,
MITIGAR EL esquemas de seguridad, se requiere COORDINACION DE Validación con paciente Control con IPS
1-Nov-18 31-Dec-19
RIESGO experticia en el análisis por parte del ASEGURAMIENTO Y por evento
operativo y el analista COORDINACION DE
AUTORIZACIONES
Costo bajo Beneficio alto DIRECCION NACINAL Actualización procedimiento Visita

ELIMINAR EL procedimiento de contratación TECNICA DE SALUD Y precontractual a diferentes prestadores
1-Nov-18 31-Dec-19
RIESGO mediante cotizaciones múltiples y COORDINACION RED Y para verificación cumplimiento criterios
comité de contratación CONTRATACION de habilitación Comité de contratación
DIRECCION NACINAL
Costo bajo beneficio alto revisar y Validar criterios de contratación
ELIMINAR EL TECNICA DE SALUD Y
actualizar procedimientos de selección 1-Nov-18 31-Dec-19 verificar que haya concurrencia
RIESGO COORDINACION RED Y
con Secretaria general establecer mínimos de selección
CONTRATACION

DIRECCION NACIONAL
Costo bajo Beneficio alto gestión frente
EVITAR RIESGO 31-Dec-19 31-Dec-20 TECNICA DE SALUD /ALTO Capacitación del personal
al proceso de capacitación del personal
COSTO
Capacitaciones
COORDINACIÓN DE Informes de supervisión actas de
REDUCIR RIESGO 31-Dec-19 31-Dec-20
CONTRATACIÓN seguimiento Actas de Capacitación
Revisión de expedientes

APITAL SALUD EPS-S
SORA DE PLANEACIÓN Y CALIDAD
MIENTO DEL MAPA DE RIESGOS POR PROCESO
r y/o ransferir el riesgo y sus efectos para luego establecer un plan de
SEGUIMIENTOS TRIMESTRAL Y MONITOREO SEGUIMIENTOS TRIMESTRAL Y MONITOREO

LIDER PROCESO OFICINA ASESORA CONTROL INTERNO
CALIFICACIÓN DEL
CONTROL
1T 2T 3T 4T DESCRIPCION DEL SEGUIMIENTO 1T 2T 3T 4T
Primer Trimestre:
Se establecieron mecanismos para la validacion del
reconocimiento de prestaciones economicas, garantizando la
adecuada liquidacion de acuerdo con lo establecido en la
normatividad vigente.
Segundo trimestre:
Se establecio ckec list, desde la radicacion de las prestaciones
economicas con el animo de determinar desde el inicio la
viabilidad de la prestación.
90%
90%
90%
85
Tercer trimestre:
Se actualizo y publico los lineamientos del proceso de
prestaciones de prestaciones economicas (radicación,
transcripcion, liquidacion y pago).
De igual manera se establecio cronograma de trabajo para la

disminucion del rezago, para el corte del mes septiembre de
2019 se tiene un avance del 90%, por esta razon se ha
garantizado la disminucion de las PQR, y tutelas por este
concepto.

Primer trimestre:
Se realizo reunion con la UGPP donde brindaron capacitacion a
los funcionarios de la EPS, y desde el mes de febrero de 2019 se
esta cumpliendo con la publicacion de los reportes de acuerdo a
lo establecido en la norma.
Segundo trimestre:
Se continua presentando los reportes a la UGPP en marco del
Decreto 2082, en los tiempos establecidos.
40%
40%
50%
42
Tercer trimestre:
A pesar del cumplimiento de los reporte requeridos por la UGPP,
a la fecha no hay gestion de cobro de cartera por no contar con
proceso automatico que permita la depuracion y analisis de la
informacion para contar una cartera real, a la fecha se continua
presentando cartera presunta y ha aumentado en la vigencia
2019, para esto se debe contar un personal o un proceso
automatico.
* Desde servicio al cliente se esta fortaleciendo capacitaciones

para la generacion de autorizaciones desde la validacion de
derechos admistrativos hasta el analisis y cargue de la formula
medica para la autorizacion
65
X
X
* A traves del modelo de Salud Digital se mitiga el riesgo de
fraude por medio de la iteroparbilidad entre los sistemas de
informacion del prestador y el asegurador.
Se realiza un estudio previo a la contratación donde posterior al

análisis de la información se recomienda la contratación del más
económico y de mejor calidad y con mayor cobertura de los
100
X
servicios. Adicionalmente, se actualizaron los documentos

Manual de Contratación y procedimiento de Planeación,
selección y contratación de la red.
Se ajusta contrato de PGP con fecha 1 de junio 2019 el cual

busca la integralidad en los 4 niveles de complejidad con
33 algunas exclusiones especificas, para las exclusiones se
X
contratan algunos paquetes los cuales buscan la integralidad y

disminución en los costos.

100
i) Durante la vigencia 2019 se realizaron capacitaciones

correspondientes a Comité de Contratación y supervisión. ii) En
vigencia de 2019 se realizo la actualizacion de las carpetas
100
x
contractuales y se verifico que los procesos adelantados en

vigencia del Manual de Contratación, cuentan con los estudios
previo y demas documentos requeridos para la contratación.

SEGUIMIENTOS TRIMESTRAL Y MONITOREO SEGUIMIENTOS SEGUIMIENTO Y MONITOREO
OFICINA ASESORA CONTROL INTERNO OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN
DESCRIPCION DEL SEGUIMIENTO 1T 2T 3T 4T
90%
90%
90%

40%
40%
50%
X
X
X
X
X

X
X
x

SEGUIMIENTOS SEGUIMIENTO Y MONITOREO
OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN
DESCRIPCION DEL SEGUIMIENTO
Primer trimestre:
Mitigado el riesgo articular con Gestión Humana en la fase
de inducción
Segundo Trimestre:
Se realiza seguimiento y revisión de resultados en taller de
Riesgos el 21 de agosto de 2019, encontrando un avance
importante en las actividades definidas en el plan de acción
Tercer Trimestre:
Se realiza seguimiento con el líder del proceso para el
cumplimiento del plan de acción, dichas actividades se han
ejecutado de manera correcta y se han incluido en la
documentación del proceso.

Primer Trimestre:
Actualizar procedimiento, ya esta en operación debe
actualizar documento
Segundo Trimestre:
Se realiza seguimiento y revisión de resultados en taller de
Riesgos el 21 de agosto de 2019, encontrando un avance
importante en las actividades definidas en el plan de acción
Tercer Trimestre:
Se realiza seguimiento con el líder del proceso para el
cumplimiento del plan de acción, dichas actividades se han
ejecutado de manera correcta y se han incluido en la
documentación del proceso.
Se ha solicitado la fase de autocontrol los dias 14 de

noviembre y 2 de diciembre de 2019, se programo reunion
el 13 de diciembre para monitoreo y seguimiento
Se reprogramo seguimiento en dos ocaciones por parte de la

OAP, se realizo seguimiento con la Coordinación el 18 de
diciembre de 2019
De acuerdo con lo revisado, los controles definidos están

cumpliendo con la reducción del riesgo. Tanto la
actualización documental de los procedimientos como la
realización de los Comités de Contratación.
Se adelanta reunión de seguimiento correspondiente al

tercer trimestre de 2019, en donde se revisó la Matriz de
riesgos y cada uno de sus componentes. La matriz se
actualizo a la fecha.
De acuerdo con lo revisado frente a la contratación con la
red pública, se realizaron ajustes importantes en la nueva
contratación de las subredes.

Se realiza seguimiento con el líder del proceso solicitando
controles y actividades desarrolladas en la gestion de
riesgos.
El líder del proceso solicito a la DNTS aprobación de la
matriz de riesgos el 24 de septiembre 2019, sin recibir
respuesta por parte de la dirección.
Sin embargo, se solicitó remitir matriz de riesgos a la OAP,
en el cual se precisó que a OAP no ha llegado la matriz
actualizada con la aprobación de la Direccion Medica.
Así mismo, se reiteró la solicitud del envió de la matriz
actualizada al III trimestre con el seguimiento y con el visto
bueno por parte de la dirección médica
Por otro lado se revisó matriz de riesgos en el cual se
identificó que los riesgos R1, R2 y R12 no cuentan con
seguimiento y monitoreo para el III trimestre, por lo cual se
solicitó los días 2, 4, 9, 13 de diciembre actualización de los
mismos.
Se realizo la actualización de la documentación requerida en

las carpetas contractuales

CAPITAL SALUD EPS-S
FASE: RIESGO INHERENTE

FECHA: 12/31/2019

La gestión o administración del riesgo está relacionada con las acciones para el tratamiento, manejo y seguimiento a lo
Indicar nombre del Macro Proceso riesgos; el planear y ejecutar acciones encaminadas a mitigar, reducir, eliminar y/o ransferir el riesgo y sus efectos para l
RIESGO INHERENTE
PARTICIPACIÓN
NIVEL DEL DEL RIESGO EN EL
RIESGO RESULTADO DEL PROCESO
RIESGOS PROBABILIDAD IMPACTO
SEVERIDAD RIESGO
(1-100)
R1 Fraude o alteración en los pagos o liquidaciones. 1 2 12.5 RIESGO BAJO 6%
R2 No gestión de la cartera (identificación y cobro). 2 2 25 RIESGO MODERADO 12%
Fraude en solicitud de medicamentos y/o servicios

R3 2 3 37.5 RIESGO ALTO 18%
para autorización.
No realizar procesos de selección concurrente de

R4 1 1 6.25 RIESGO BAJO 3%
prestadores.

R5 3 4 75 RIESGO MUY ALTO 36%
contratación.
No reportar operaciones inusuales o sospechosas al

R6 1 4 25 RIESGO MODERADO 12%
Oficial
Omisión de oCumplimiento
acción por parte de los servidores,
R7 1 4 25 RIESGO MODERADO 12%
particulares, desde el cumplimiento de requisitos
de ejecución hasta la liquidación del contrato o acta
de finalización y cierre financiero del mismo

206.25 100%

CAPITAL SALUD EPS-S
ASESORA DE PLANEACIÓN Y CALIDAD
NTAMIENTO DEL MAPA DE RIESGOS POR PROCESO

tión o administración del riesgo está relacionada con las acciones para el tratamiento, manejo y seguimiento a los
l planear y ejecutar acciones encaminadas a mitigar, reducir, eliminar y/o ransferir el riesgo y sus efectos para luego
PONDERACIÓN
PERFIL DEL
RIESGO
0.76
3.03
6.82
0.19
27.27
3.03
3.03

44

CAPITAL SALUD EPS-S
MATRIZ PARA EL LEVANTAMIENTO DEL MAPA DE RIESGOS P
FASE: RIESGO RESIDUAL CONSOLIDADO

FECHA: 12/31/2019
NOMBRE DEL MACROPROCESO OBJETIVO DEL MACROPRO
La gestión o administración del riesgo está relacionada con las
Indicar nombre del Macro Proceso seguimiento a los riesgos; el planear y ejecutar acciones encam
ransferir el riesgo y sus efectos para luego establecer un plan
PERFIL DE RIESGO RESIDUAL CONSOLIDADO
PERFIL RIESGO
CONTROL DEL PROCESO
INHERENTE
44 78
Oficina Asesora de Planeación: La disminucion de la probabilidad e impacto dependerá del cumplimiento d

a continuación:
1. Cuando el riesgo residual sea =< a 25
2. Cuando de acuerdo al criterio de la oficina asesora de planeación, basados en datos históricos se determine q
realidad del riesgo en el proceso.
Diseñado por: Cristhian Renato Andrade, Bernardo Andres Guerrero,

Carlos Alberto Nuñez

CAPITAL SALUD EPS-S
NA ASESORA DE PLANEACIÓN Y CALIDAD
EVANTAMIENTO DEL MAPA DE RIESGOS POR PROCESO

ministración del riesgo está relacionada con las acciones para el tratamiento, manejo y
os riesgos; el planear y ejecutar acciones encaminadas a mitigar, reducir, eliminar y/o
sgo y sus efectos para luego establecer un plan de seguimiento y monitoreo continuo.
O RESIDUAL CONSOLIDADO
RIESGO RIESGO
CONTROLADO RESIDUAL
34 10
bilidad e impacto dependerá del cumplimiento de uno de los dos factores mencionados
ción, basados en datos históricos se determine que la ponderación inicial no refleja la

CAPITAL SALUD EPS-S
FECHA: 12/31/2019
NOMBRE DEL MACROPROCESO OBJETIVO DEL PROCESO
I
CALIFICACION NUEVA CALIFICACIÓN N
D
I
NUEVA EVALUACIÓN ENCARGADO DE DAR
No. DEL RIESGO NOMBRE DEL RIESGO RESULTADO DEL RIESGO CONTROLES REDUCE OPCIONES MANEJO ACCIONES C
NIVEL DEL RIESGO RESULTADO DEL RIESGO RESPUESTA
PROBABILIDAD IMPACTO PROBABILIDAD IMPACTO A
SEVERIDAD
(1-4) (1-4) (1-4) (1-4) D
(1-100)
O
R
DIRECCION DE
Validación de pagos frente a norma
Fraude o alteración en los pagos o REDUCIR, TRANSFERIR Costo alto beneficio alto. Adquision o OPERACIONES Y
R1 1 2 RIESGO BAJO . Capacitación en área de IMPACTO 1 1 6.25 RIESGO BAJO
liquidaciones. EL RIESGO desarrrollo de software integral COORDINACION DE
liquidación .
MOVILIDAD
DIRECCION DE
Verificación reporte a UGPP .
Costo alto beneficio alto. Adquision o OPERACIONES Y
R2 No gestión de la cartera (identificación y cobro). 2 2 RIESGO MODERADO Verificación listado por empleador. IMPACTO 2 1 12.5 RIESGO BAJO ELIMINAR EL RIESGO
desarrrollo de software integral COORDINACION DE
Gestión de cobro
MOVILIDAD
DIRECCION NACIONAL
Costo alto beneficio alto identificar TECNICA DE SALUD,
Fraude en solicitud de medicamentos y/o Validación con paciente . Control esquemas de seguridad, se requiere COORDINACION DE
R3 2 3 RIESGO ALTO IMPACTO 2 2 25 RIESGO MODERADO MITIGAR EL RIESGO
servicios para autorización. con IPS por evento . experticia en el análisis por parte del ASEGURAMIENTO Y
operativo y el analista COORDINACION DE
AUTORIZACIONES
Actualización procedimiento . Visita

precontractual a diferentes Costo bajo Beneficio alto DIRECCION NACINAL
No realizar procesos de selección concurrente prestadores para verificación procedimiento de contratación TECNICA DE SALUD Y
R4 1 1 RIESGO BAJO IMPACTO 1 1 6.25 RIESGO BAJO ELIMINAR EL RIESGO
de prestadores. cumplimiento criterios de mediante cotizaciones múltiples y COORDINACION RED Y
habilitación . Comité de comité de contratación CONTRATACION
contratación
DIRECCION NACINAL
Validar criterios de contratación . Costo bajo beneficio alto revisar y
Inadecuados procedimientos en la selección de TECNICA DE SALUD Y
R5 3 4 RIESGO MUY ALTO verificar que haya concurrencia . PROBABILIDAD 2 4 50 RIESGO MUY ALTO ELIMINAR EL RIESGO actualizar procedimientos de
contratación. COORDINACION RED Y
establecer mínimos de selección selección con Secretaria general
CONTRATACION
Costo bajo Beneficio alto gestión
No reportar operaciones inusuales o
R6 1 4 RIESGO MODERADO Capacitación del personal. . IMPACTO 1 3 18.75 RIESGO MODERADO EVITAR RIESGO frente al proceso de capacitación del GESTIÓN HUMANA
sospechosas al Oficial
Omisión o acción de Cumplimiento
por parte de los servidores, personal
supervisión, en búsqueda de beneficios Informes de supervisión . actas de Capacitaciones
Coordinador de
R7 particulares, desde el cumplimiento de 1 4 RIESGO MODERADO seguimiento . Actas de PROBABILIDAD 1 4 25 RIESGO MODERADO REDUCIR RIESGO
Contratación
requisitos de ejecución hasta la liquidación del Capacitación Revisión de expedientes
contrato o acta de finalización y cierre
financiero del mismo
CAPITAL SALUD EPS-S
FASE: GRÁFICA
FECHA: 12/31/2019
La gestión o administración del riesgo está relacionada con las acciones para el tratamiento, manejo y seguimiento a los riesgos; el planear y ejecutar acciones encaminadas a mitigar, reducir, eliminar y/o ransferir el riesgo y sus efectos para luego establecer un plan
de seguimiento y monitoreo continuo.
Y NIVEL DEL
IMPACTO 1 IMPACTO 2 IMPACTO 3 IMPACTO 4 Proceso No. Riesgo PROBABILIDAD (Y) IMPACTO (X)
RIESGO RESULTADO DEL
SEVERIDAD RIESGO
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### (1-100)
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### R1 1 1 6.25 RIESGO BAJO
MUY ALTA
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### R2 2 1 12.5 RIESGO BAJO
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### Indicar nombre R3 2 2 25 RIESGO MODERADO
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
P4 del Macro R4 1 1 6.25 RIESGO BAJO
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### Proceso R5 2 4 50 RIESGO MUY ALTO
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### R6 1 3 18.75 RIESGO MODERADO
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### R7 1 4 25 RIESGO MODERADO
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
P ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
R
ALTA
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
O ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
P3
B ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
A ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
B ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
I ### Err:51 ### ### ### ### ### ### ### ### Err:51 ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### Err:51 ### ### ###
L ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
MODERADA
I ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
D ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
P2
A
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
D
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
Err:51### ### Err:51### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### Err:51 ### ### ### ### ### ### ### ### Err:51 ###
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
BAJA
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
P1
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ### ###
BAJO IMPORTANTE MAYOR SUPERIOR
IMPACTO
X
ESCALAS DE RIESGO RANGOS CALIFICATIVOS

RIESGO MUY ALTO 37.8 a 100.0
RIESGO ALTO 25.2 a 37.7
RIESGO MODERADO 12.6 a 25.1
RIESGO BAJO 1.0 a 12.5
3
3
2.5
Probabilidad
2
1.5
1
0.5
Impacto
0
0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20

Mapa de Riesgos de Corrupcion 2020

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CAPITAL SALUD EPS-S

OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN Y CALIDAD

FECHA DE LEVANTAMIENTO: 12/31/2019

Organización inadecuada de modelos de

No asistencia a la induccion institucional

1. Desembolso o traspaso de recursos públicos

2. Improcedentes procesos sancionatorios.

Incumplimiento a las condiciones 3. Pérdida de competencia para la liquidación

7. Pérdida de la imagen y credibilidad

8. Afectación en la ejecución presupuestal y

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

NOMBRE DEL MACROPROCESO OBJETIVO DEL MACROPROCESO

IDENTIFICACION DEL RIESGO

Seleciona una clasificación y ubica tu riesgo dentro de una categoría

No. DEL RIESGO RIESGO CLASIFICACIÓN RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS POTENCIALES

No tener citas prioritarias para usuarios del Sanciones fiscales administratiivas ,

Sanciones fiscales administratiivas ,

Falta análisis de la información por autorizaciones

No hay un plan definido de necesidades a partir de Sanciones disciplinarias, administrativas,

Organización inadecuada de modelos de

1. Desembolso o traspaso de recursos

2. Improcedentes procesos sancionatorios.

3. Pérdida de competencia para la

7. Pérdida de la imagen y credibilidad

8. Afectación en la ejecución presupuestal

Elaboró: Revisó: Aprobo:

Cargo: Cargo: Cargo:

NOMBRE DEL MACROPROCESO OBJETIVO DEL MACROPROCESO

IDENTIFICACION DEL RIESGO

Seleciona una clasificación y ubica tu riesgo dentro de una categoría

No. DEL RIESGO RIESGO CLASIFICACIÓN RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS POTENCIALES

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

FASE: CALIFICACION Y EVALUACION

NOMBRE DEL MACROPROCESO OBJETIVO DEL MACROPROC

R1 Fraude o alteración en los pagos o liquidaciones. 1 2 12.5 RIESGO BAJO

R2 No gestión de la cartera (identificación y cobro). 2 2 25 RIESGO MODERADO

Fraude en solicitud de medicamentos y/o servicios para

No realizar procesos de selección concurrente de

Inadecuados procedimientos en la selección de

No reportar operaciones inusuales o sospechosas al Oficial

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

RIESGO MUY ALTO

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

OBJETIVO DEL MACROPROCESO

DESCRIPCIÓN DE LA MEDIDA ANTES DE

Costo alto beneficio alto identificar

Costo bajo Beneficio alto

Costo bajo beneficio alto revisar y

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

NOMBRE DEL MACROPROCESO OBJETIVO DEL MACROPROCESO

Indicar nombre del Macro Proceso

################################################################################################ R2 2 2 25 RIESGO MODERADO

I ################################################ ######################## ########################

ESCALAS DE RIESGO RANGOS CALIFICATIVOS

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

OBJETIVO DEL MACROPROCESO

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

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Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

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