Curs 7 cooperare internationala in materie penala

Asistenta judiciara internaționă in materie penala

Avem cateva modificari legislative, inclusiv in 2017.

Ce este asistenta judiciara internationala in materie penala?
In prezent este una dintre formele de cooperare, prin modificarea ce s-a facut in 2006 a legii
302 s-a facut distincția clara a faptului ca este o forma de cooperare.
Avem o reglementare detaliata in legea 302/2004.
Asistenta juridica internationala in materie penala din care a derivat si conceptul de
cooperare judiciara.
Asistenta judiciara in materie penala este una dintre acceptiunile, mai precis acea acceptiune
restrânsă ce s-a dat asistentei juridice internationala.
Cand ne referim la asistenta juridica internationala ne referim la tot ajutorul, in mod general,
pe care statele si-l dau(extrădare, etc.).
Sensul restrâns al noțiunii de asistenta juridica este asistenta judiciara- acea asistenta cu
caracter procesual. Formele de ajutor pe care si le acorda statele reciproc in cadrul unui proces
penala- comunicarea, notificarea de acte procesuale.
Asistenta judiciara are 2 accepțiuni- sens larg si restrâns.
In sens restrâns, comunicarea de acte procesuale, comisii rogatorii, acele metode moderne
de comunicare.
In sens larg, asistenta judiciara in materie penala se includ si transferul de proceduri in
materie penala si se mai include si recunoașterea hotărârilor, recunoaștere ce are loc pe cale
incidentala.
In prezent, in legea 302, asistenta judiciara in materie penala este reglementată.
Prioritate au convențiile internationala- exista convenții multilaterala- Conventia Europeana
adoptată in 1959 adoptată la Strasbourg si a mai fost completată in 2 protocoale adiționale mai
importante (1978 si 2001-a introdus formele moderne de investigație(audieri prin video-conferința)),
in 2005 Romania a ratificat cel de-al 2-lea protocol—> s-a modificat legea 302.
Exista o serie de tratate bilaterale.
In concluzie, prioritate au convențiile internaționale, tratate internaționale si in ultima
instanta legea 302/2004.
Revenind la legea 302, avem un titlu distinct-titlul VII- ce consacra Asistenta judiciara in
materie penala.

Comisiile rogatorii internaționale

Sensul e acelasi ca in dreptul intern, adica comisia rogatorie e acea forma de asistenta
judiciara ce consta intr-o împuternicire pe care o autoritate judiciara dintr-un stat o acorda unei
autorități din alt stat mandatata sa îndeplinească in numele sau unele activități judiciare in legatura
cu desfășurarea unui proces penal. Prin urmare, printr-o comisie rogatorie, o autoritate judiciara
competenta se adresează unei alte autorități DIN ALT STAT, care de asemenea, este competenta
pentru a efectua anumite activități judiciare.
In materie internationala sunt prevăzute si activitățile ce pot fi efectuate prin comisie
rogatorie:
Legea spune ca se pot efectua CU PRECĂDERE:
 Localizarea si identificarea de persoane si obiecte;
 Audierea persoanelor, inclusiv a suspectului sau inculpatului;
 Percheziția;
 Ridicarea de obiecte si înscrisuri;
  Alte procedee probatorii, precum expertizele, cercetarea la fata locului si chiar
reconstituire.
 Interceptările convorbirilor, precum si transmiterea de probe materiale(mijloace
materiale de proba) si alte asemenea acte de procedura.
Prin comisie rogatorie nu se efectuează acte de dispozitie, ci acte prin care se aduc la
îndeplinire dispozitiile din actele procesuale.
Prin modificarea din 2017 a legii 302, aceasta a facut si o completare, in sensul ca am
transpus in legea 302 o directiva; ordin european de ancheta. Aceasta înlocuiește intre statele
membre UE comisia rogatorie.
ACUM SE EFECTUEAZĂ PRIN ORDIN EUROPEAN DE ANCHETA CE PRESUPUNE O PROCEDURA
MAI SIMPLIFICATA, ce a fost conceput pentru a se aplica intre statele membre.

Audierile prin video-conferința

Aceste audieri sunt considerate forme moderne de investigație si plecând de la acel protocol
din 2001 prin care s-a completat Conventia Europeana am introdus si noi aceste reglementări.
In situația in care o persoana ce se afla pe teritoriul Romaniei trebuie sa fie audiata de
autoritățile altui stat strain si legea spune ca daca ii este INOPORTUN sau chiar IMPOSIBIL acelei
persoane sa se prezinte pe teritoriul altui stat, statul strain poate dispune sa se efectueze audierea
prin video-conferința.
Sub aspectul competentei, in Romania autoritățile judiciare competente sunt Curțile de apel
pentru faza judecății, respectiv Parchetele de pe langa Curțile de Apel pentru faza UP.
Ca reguli ce se aplica pentru o asemenea audiere, in primul rand audierea prin video-
conferința are loc in prezenta unui judecător sau procuror roman asistat de un INTERPRET. Daca este
cazul, daca se impun anumite măsuri de protecție a martorului sau a expertului, autoritățile celor 2
state convin asupra luării anumitor măsuri: de ex un martor protejat.
Audierea se efectuează DIRECT de către autoritatea judiciara a statului SOLICITANT sau sub
coordonarea acelei autorități potrivit LEGII SALE INTERNE.
Judecătorul sau procurorul roman e prezent, dar cel ce audiază e judecătorul sau procurorul
statului solicitant.

Înfățișarea in statul SOLICITANT a martorilor sau a experților

Aceasta forma de asistenta se referă la situațiile in care e necesară înfățișarea in persoana a
unui martor sau expert in fata autorităților străine a statului solicitanta se va face mențiune expresa
in cererea de asistenta judiciara înaintată in conditii de reciprocitate si in situația in care statul roman
considera reciproc.
Se va face in acea cerere si o estimare, cuantum estimativ, dupa caz, a îndemnizațiilor daca
este vorba de experți, precum si a acelor cheltuieli ocazionate de deplasarea sau șederea martorului
ori expertului, cheltuieli ce sunt rambursabile. Pentru aceasta exista un fond special la dispoziția
ministerului justiției din care se rambursează aceste cheltuieli.

Comunicarea actelor de procedura

In sensul legii 302, acte de procedura inseamna:
 Citații;
 Actul de inculpare, ordonanța de punere in mișcare a AP;
 Hotărârile judecătorești;
 Cererile pentru exercitarea cailor de atac;
 Actele pentru executarea unei pedepse, plata unei amenzi ori pentru plata unor
cheltuieli de procedura.
Comunicarea se face prin transmiterea directa, dovada comunicării realizându-se atat prin
documentul datat si semnat de către destinatar, cat si prin declarația autoritatii judiciare solicitate
care constata faptul comunicării.
 Transmiterea spontana de informatii, livrările supravegheate, echipele comune de ancheta
si supravegherea transfrontalieră.

Transmiterea spontana de informatii

Se referă la situația in care autoritățile judiciare romane, fara o cerere prealabila transmit
autorităților competente a unui stat strain informațiile pe care le-au obținut in cursul unei anchete
penale atunci cand considera ca aceste informatii ar putea ajuta statul destinatar sa inițieze o
procedura penala.

Livrările supravegheate
Inseamna acea forma de asistenta prin care autoritățile judiciare romane autorizează
intrarea, ieșirea sau tranzitarea pe teritoriul României unor bunuri despre care exista suspiciuni
privind caracterul ilicit al deținerii in cadrul unor proceduri penale care au ca obiect infractiuni pentru
care este posibila extrădarea.

Echipele comune de ancheta

Se aplica doar in anumite cauze mai complexe, acele cauze ce presupun un efort concertat al
mai multor state si care presupun atat resurse materiale, cat si resurse umane mult mai importante
pentru rezolvarea unor cauze care privesc ambele state sau chiar mai multe state.

Supravegherea transfrontalieră
Ce presupune situația in care agenții unui stat strain ce supraveghează pe teritoriul acelui
stat o persoana ce se presupune ca participant la săvârșirea acelei infractiuni, infracțiune pentru care
este posibila extrădarea, sunt autorizați sa continue aceasta supraveghere pe teritoriul statului
roman, DAR in baza unei cereri DE ASISTENTA JUDICIARA PREZENTATĂ IN PREALABIL.
In principiu, pentru a se autoriza o supraveghere noi ca stat roman ca stat solicitat trebuie sa
primim o cerere de asistenta judiciara ca acei agenți au inceput supravegherea pe teritoriul statului
strain si doresc continuarea si pe teritoriul statului roman.
O asemenea cererea se adresează Parchetului de pe langa ICCJ.
Avem si o situație de EXCEPTIE, si anume in cazuri de URGENTA cand o asemenea cerere
prealabila ar împiedica desfășurarea misiunii, agenții statului strain pot continua o ancheta penala pe
teritoriul Romaniei pentru anumite infractiuni considerate grave si care sunt expres enumerate in
legea 302 in anumite conditii.
Prima conditie e ca trecerea frontierei sa fie comunicată imediat Parchetului de pe langa ICCJ
si Poliției de Frontiera, de îndată ce s-a trecut frontiera si apoi sa fie transmisă fara intârziere o cerere
formala de asistenta judiciara având ca obiect supravegherea transfrontalieră.