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CONSECUENCIA

BAJO MEDIO ALTO


LID BAJO
AD 1 2 3
MEDIO 2 4 6
BI
A
OB

ALTO 3 6 9
PR

PROBABILIDAD DESCRIPCIÓN PERIODO


ALTO El evento probablemente ocurra en la mayoría de las circunstancias Una vez en un mes hasta 3 meses
MEDIO El evento debe ocurrir en algún momento Una vez entre más de 3 meses hasta 1 año
BAJO El evento puede ocurrir pero sólo bajo circunstancias especiales Una vez en más de un año

CONSECUENCIA CLIENTE OPERACIONAL ECONÓMICA


BAJO Se controla de manera interna sin llegar al cliente Afecta una o varias actividades Las pérdidas se asumen con los costos y gastos planificados de cada año
MEDIO Genera una queja y/o reclamo con solución Afecta uno o varios procesos Afecta la utilidad proyectada de cada año (hasta en un 50%)
ALTO Pérdida del cliente Afecta el cumplimiento de uno o varios objetivos a nivel de Empresa Se requiere de un financiamiento externo para atender las pérdidas generadas

NIVEL DE RIESGO
TRIVIAL No se necesita adoptar ninguna acción
TOLERABLE Se requiere comprobaciones periódicas para asegurarse que se mantenga la eficacia de las medidas implementadas
IMPORTANTE Se debe trabajar para reducir el riesgo o implementarse en un periodo determinado, o mantener un control que se ejecute periódicamente
INTOLERABLE No debe comenzar ni continuar la actividad hasta que se reduzca el riesgo
MATRIZ DE IDENTIFICACION RIESGOS, EVALUACION DE MEDIDAS DE CONTROL Y CODIGO: SIG-M-GR-01
REVISIÓN: 01 FECHA:
OPORTUNIDADES DE MEJORA 15/06/2020

FORMATO ELABORADO POR: Responsable de la Información documentada FORMATO REVISADO/APROBADO POR: Gerente General Cant. de pág.

RESPONSABLE: Administración REVISADO/APROBADO: Direccionamiento estratégico FECHA:

CONSECUENCIA

BAJO MEDIO ALTO

1 2 3
BAJO 1 1 2 3
MEDIO 2 2 4 6
ALTO 3 3 6 9

IDENTIFICACIÓN DE CONTEXTO DESCRIPCIÓN MAGNITUD DEL RIESGO


MEDIDAS DE CONTROL OPORTUNIDADES DE MEJORA
ACTIVIDAD TAREA PELIGRO RIESGO PROBABILIDAD CONSECUENCIA RIESGO

Tener una buena comunicación con el cliente, para poder


Dificultad al elaborar comprender el Capacitar al personal encargado de realizar la
tener claro lo solicitado, de lo contrario no se procede a
Recepción y Requerimiento del cliente requerimiento por falta de información de MEDIO MEDIO 4 Tolerable actividad en comunicación y atención al
recibir el requermiento de prestación del servicio de
evaluación del parte del cliente cliente.
Seguridad y Vigilancia Privada
requerimiento de
prestación del servicio
de Seguridad y Tener una buena comunicación con el cliente, para poder
Capacitar al personal encargado de realizar la
Vigilancia Privada Dificultad al elaborar por falta de llenar el formato de contrato, de lo contrario no se procede a
Requerimiento simple BAJO MEDIO 2 Trivial actividad en comunicación y atención al
especificaciones en el requerimiento recibir el requermiento de prestación del servicio de
cliente.
Seguridad y Vigilancia Privada

No poder cumplir con las especificaciones Llenar el campo de validez de oferta dentro del formato de
COMUNICACIÓN Desvalorización del servicio al Poder cumplir con las especificaciones del
del requerimiento debido a que el servicio BAJO ALTO 3 Tolerable contrato, considerando poner la menor posible para evitar
CON EL CLIENTE momento de cotizar requerimiento, tal cual como fue cotizado.
tiene un mayor costo que el cotizado que la desvalorización afecte a la organización.
Elaboración de la
cotización
Respuesta al cliente de la Clientes convencidos que en SV ASPER
Pérdida del cliente por falta de Tener un buen control en el tiempo y cumplir con los plazos
fecha en la que será BAJO ALTO 3 Tolerable S.A.C. son respetuosos con los límites de
comunicación estavlecidos.
entregada la cotización tiempos.

Pérdida económica a nivel de la


Elaboración de Plazos de pago que exceden Elaborar el cronograma de pagos y anexar dicho cronograma Evitar conflictos entre la organización y el
organización por el incumplimiento de parte BAJO ALTO 3 Tolerable
cronograma de pago los 60 días calendarios en la suscripción del contrato del servicio. cliente.
del cliente

Deficiencia en el servicio por no considerar Evitar conflictos entre la organización y el


Elaboración del Contrato con un aspecto Elaborar correctamente el contrato, ser revisado por alguien
algún aspecto importante dentro del BAJO ALTO 3 Tolerable cliente para lograr la satisfacción del cliente al
contrato significativo faltante distnto al que lo elaboró
contrato concluir la prestación de servicios

Entrega de contrato
PROVEER EL No adjuntar cronograma de Conflictos con el cliente por comunicarle Concentración a la hora del envío de documentos, cumplir Evitar conflictos entre la organización y el
con cronograma de BAJO MEDIO 2 Trivial
SERVICIO pago fuera de tiempo el cronograma de pago con los plazos establecidos. cliente
pago

Clientes convencidos que en SV ASPER


Cumplimiento de la No comunicar a tiempo al líder Conflictos y pérdida del cliente por no Cumplir con el contrato y los plazos establecidos en dicho
BAJO ALTO 3 Tolerable S.A.C. son respetuosos con los límites de
contración del servicio de planificación cumplir con los tiempos acordados documento
tiempos
No ganar concurso por no prever el
Presentación a un Los requisitos establecidos en Ganar concurso en procedimiento de
cumplimiento de los requisitos establecidos Cumplir con los requisitos establecidos en las bases
procedimiento de las bases integradas y su BAJO ALTO 3 Tolerable selección y así generar mayor experiencia
en las bases integradas y no cumplir integradas y su respectivo cronograma
selección respectivo cronograma como organización
estrictamente con el cronograma

PROCEDIMIENTO DE Evitar conflictos entre la organización y el


Deficiencia en el servicio por no considerar
SELECCIÓN Elaboración del Contrato con un aspecto Elaborar correctamente el contrato, ser revisado por alguien cliente para lograr la satisfacción del cliente al
algún aspecto importante dentro del BAJO ALTO 3 Tolerable
contrato significativo faltante distnto al que lo elaboró concluir la venta de bienes y/o prestación de
contrato
servicios

Clientes convencidos que en SV ASPER


Cumplimiento de la No comunicar a tiempo al líder Conflictos y pérdida del cliente por no Concentración a la hora del envío de documentos, cumplir
BAJO ALTO 3 Tolerable S.A.C. son respetuosos con los límites de
contración del servicio de planificación cumplir con los tiempos acordados con los plazos establecidos.
tiempos

Pérdida económica a nivel de la Mantener el registro de partes diarios de los


Gestión de la Falta de partes diarios de los Mantener el registro de partes diarios de los agentes de
organización por el incumplimiento de parte BAJO ALTO 3 Tolerable agentes de seguridad organizado de forma
conformidad agentes de seguridad seguridad organizado en archivadores.
del operador digital. (escaneado)
SEGUIMIENTO DE
LA PRESTACIÓN
DEL SERVICIO
Respuesta a un reclamo
Pérdida del cliente y/o denuncias por falta Dar seguimiento al reclamo presentado por el cliente hasta Ser más resposables en el contexto externo
Gestión de reclamos después de un largo periodo BAJO ALTO 3 Tolerable
de atención su cierre. de la organización
de tiempo

Coordinación para Revisar el cronogrma de pagos de forma periodica para la Clientes convencidos que en SV ASPER
No comunicar a tiempo al líder Conflictos y pérdida del cliente por no
emisión de BAJO ALTO 3 Tolerable comunicación a tiempo con el encargado de emitir los S.A.C. son respetuosos con los límites de
de planificación cumplir con los tiempos acordados
Comprobante de Pago comprobantes de pago tiempos
VALORIZACIÓN DEL
SERVICIO
Pérdida económica a nivel de la Revisar el cronogrma de pagos de forma periodica para la
Cobros que exceden los 60 Evitar conflictos entre la organización y el
Cobro a clientes organización por el incumplimiento de parte MEDIO ALTO 6 Importante comunicación a tiempo con el encargado de emitir los
días calendarios cliente
del cliente comprobantes de pago
MATRIZ DE IDENTIFICACION RIESGOS, EVALUACION DE MEDIDAS DE CONTROL Y CODIGO: SIG-M-GR-01
REVISIÓN: 01
OPORTUNIDADES DE MEJORA FECHA: 15/06/2020

FORMATO ELABORADO POR: Responsable de la Información documentada FORMATO REVISADO/APROBADO POR: Gerente General Cant. de pág.

RESPONSABLE: Líder de Operaciones REVISADO/APROBADO: Direccionamiento estratégico FECHA:

CONSECUENCIA

BAJO MEDIO ALTO

1 2 3
BAJO 1 1 2 3
MEDIO 2 2 4 6
ALTO 3 3 6 9

IDENTIFICACIÓN DE CONTEXTO DESCRIPCIÓN MAGNITUD DEL RIESGO


MEDIDAS DE CONTROL OPORTUNIDADES DE MEJORA
ACTIVIDAD TAREA PELIGRO RIESGO PROBABILIDAD CONSECUENCIA RIESGO
Recepción del
Información deficiente o
requerimiento para la Dificultad al elaborar el requerimiento por Sistematizar el proceso para poder identificar
RECEPCIÓN DE faltante en el requerimiento Coordinar con administración sobre los componentes de la
prestación del servicio falta de especificaciones en el MEDIO MEDIO 4 Tolerable todos los componentes de la contratación del
DOCUMENTOS para la prestación del servicio contración del servicio para no generar errores.
de seguridad y requerimiento servicio.
de seguridad y vigilancia
vigilancia

Retraso en el servicio por generar un


requerimiento incompleto o haber detallado Verificar que el personal que se consigne a los Sistematizar el proceso para poder identificar
Solicitud de Personal técnico
características incorrectas personal que no MEDIO ALTO 6 Importante requerimientos del servicio de seguridad y vigilancia cuente todos los componentes de la contratación del
y/o profesional
Coordinación con cumple con las caracteristicas para la con las caracteristicas para la prestación del servicio. servicio.
RRHH prestación del servicio

No contar con el personal requerido por no


Establecer un cronograma de convocatoria de personal Simplificar los pasos de convocatoria de
Falta de personal realizar la convocatoria de personal MEDIO ALTO 6 Importante
nuevo. personal nuevo.
anticipadamente
PRESTACIÓN DE Sistematizar el proceso de reporte de almacen
SERVICIOS Mantener comunicación y coordinación con logistica para
Falta de recursos (equipos y No cumplir con el servicio por no preveer la para poder identificar el stcock de los recursos
BAJO MEDIO 2 Trivial determinar el stock de los recursos (equipos y herramientas)
herramientas) falta de recursos y asi generar requerimientos si fuese
para la prestación del servicio de seguridad y vigilancia
Coordinación con necesario.
logistica Sistematizar el proceso de reporte de almacen
Retraso de servicio, o compras insulsas
Solicitar reportes de almacen validados por el encargado para poder identificar el stcock de los recursos
Falso reporte de almacén debido a un incorrecto informe de parte de BAJO ALTO 3 Tolerable
responsable. y asi generar requerimientos si fuese
almacenamiento
necesario.
Solicitar los informes de desempeño de funciones de los
Supervisión del Supervisión de la calidad del Mala calidad en el servicio por deficiente Establecer un formato de informe para que los
BAJO ALTO 3 Tolerable agentes de seguridad a cargo de los supervisores
servicio servicio supervición datos solcitados sean faciles de procesar.
encargados.
Elaboración de Elaborar correctamente los documentos a entregar para la Evitar conflictos entre la organización y el
Documentos incompletos, con errores o no
Documentos a Documentos a entregar BAJO ALTO 3 Tolerable prestación del servicio de seguridad y vigilancia, ser revisado cliente para lograr la satisfacción del cliente
especificados por incorrecta elaboración
entregar por alguien distnto al que lo elaboró para la prestación de servicios
Sistematizar el proceso para poder identificar
No contar con carnet de Sanciones a la empresa por presentar Verificar que el personal que se consigne a los
todos los requisitos que debe tener el agente
SUCAMEC para el servicio de agentes de seguridad sin los permisos MEDIO ALTO 6 Importante requerimientos del servicio de seguridad y vigilancia cuente
de seguridad para la prestación del servicio de
Seguridad y Vigilancia necesarios con las caracteristicas para la prestación del servicio.
seguridad y vigilancia.
PRESENTACIÓN DE Sistematizar el proceso para poder identificar
Sanciones a la empresa por presentar Verificar que el personal que se consigne a los
LOS DOCUMENTOS Verificar que los No contar con licencia de todos los requisitos que debe tener el agente
agentes de seguridad sin los permisos MEDIO ALTO 6 Importante requerimientos del servicio de seguridad y vigilancia cuente
PARA LA agentes de seguridad SUCAMEC para portar armas necesarios con las caracteristicas para la prestación del servicio.
de seguridad para la prestación del servicio de
PRESTACIÓN DEL cumplan con los seguridad y vigilancia.
SERVICIO requisitos establecidos Sistematizar el proceso para poder identificar
para la prestación del Sanciones a la empresa por presentar Verificar que el personal que se consigne a los
No contar con el Examén todos los requisitos que debe tener el agente
servicio agentes de seguridad sin los permisos MEDIO ALTO 6 Importante requerimientos del servicio de seguridad y vigilancia cuente
Medico Pre-Ocupacional de seguridad para la prestación del servicio de
necesarios con las caracteristicas para la prestación del servicio.
seguridad y vigilancia.
Sistematizar el proceso para poder identificar
Sanciones a la empresa por presentar Verificar que el personal que se consigne a los
todos los requisitos que debe tener el agente
No contar con el SCTR agentes de seguridad sin los permisos MEDIO ALTO 6 Importante requerimientos del servicio de seguridad y vigilancia cuente
de seguridad para la prestación del servicio de
necesarios con las caracteristicas para la prestación del servicio.
seguridad y vigilancia.
SEGUIMIENTO A LA Respuesta a un reclamo
Pérdida del cliente y/o denuncias por falta Dar seguimiento al reclamo presentado por el cliente hasta Ser más resposables en el contexto externo
PRESTACIÓN DEL Gestión de reclamos después de un largo periodo BAJO ALTO 3 Tolerable
de atención su cierre. de la organización
SERVICIO de tiempo
MATRIZ DE IDENTIFICACION RIESGOS, EVALUACION DE MEDIDAS DE CONTROL Y CODIGO: SIG-M-GR-01
REVISIÓN: 01
OPORTUNIDADES DE MEJORA FECHA: 15/06/2020

FORMATO ELABORADO POR: Responsable de la Información documentada FORMATO REVISADO/APROBADO POR: Gerente General Cant. de pág.

RESPONSABLE: Líder de logística REVISADO/APROBADO: Direccionamiento estratégico FECHA:

CONSECUENCIA

BAJO MEDIO ALTO

1 2 3
BAJO 1 1 2 3
MEDIO 2 2 4 6
ALTO 3 3 6 9

IDENTIFICACIÓN DE CONTEXTO DESCRIPCIÓN MAGNITUD DEL RIESGO


MEDIDAS DE CONTROL OPORTUNIDADES DE MEJORA
ACTIVIDAD TAREA PELIGRO RIESGO PROBABILIDAD CONSECUENCIA RIESGO
Tener una buena comunicación con solicitante, para poder
Recepción y análisis Dificultad al comprar por falta de
Requerimiento para compras MEDIO ALTO 6 Importante tener claro el requerimiento, de lo contrario no se procede a Dismunir los errores a la hora de la compra
de Requerimiento información de parte del cliente
recibir el requerimiento
Evaluar a proveedor de acuerdo a formato o de lo contrario
Reclutar a los mejores proveedores que
Proveedor mal calificado Pérdida de proveedores potenciales BAJO MEDIO 2 Trivial buscar un proveedor que cumpla con características
demuestren su desempeño en calidad
Selección y búsqueda adecuadas.
del proveedor No elegir adecuadamente al Evaluar a proveedor de acuerdo a formato o de lo contrario
Percibir no conformidades de bienes o Reclutar a los mejores proveedores que
proveedor de bienes o MEDIO MEDIO 4 Tolerable buscar un proveedor que cumpla con características
servicios demuestren su desempeño en calidad
servicios adecuadas.
Evaluar a proveedor de acuerdo a formato o de lo contrario Reclutar a los mejores proveedores que
Falta de proveedores de
No cumplir con el requerimiento del cliente BAJO ALTO 3 Tolerable buscar un proveedor que cumpla con características demuestren su desempeño en calidad y
EVALUACIÓN DE productos vitales
adecuadas. cientes satisfechos
PROVEEDORES
Solicitud de Retraso en la compra.
cotizaciones No solicitar cotizaciones Realizar las cotizaciones bajo un cronograma para asi tener Clientes convencidos que en SV ASPER SAC
Desabastecimiento de bienes MEDIO MEDIO 4 Tolerable
oportunamente un reporte actualizado de precios son respetuosos con los límites de tiempos
Insatisfacción o pérdida del cliente
Solicitud con lista de Retraso en el servicio por obtener una Realizar las cotizaciones bajo un cronograma para asi tener
BAJO MEDIO 2 Trivial Incremento de la satisfacción del cliente
requerimientos incompleta cotización incompleta de los bienes un reporte actualizado de precios
Comprar bienes con precios elevados,
No elaborar cuadro Generar cuadro comparativo y solicitar aprobación de
plazo de entrega incierta, tiempo de BAJO ALTO 3 Tolerable Incremento de la satisfacción del cliente
comparativo direccionamiento estratégico.
Evaluación de las garantía no confiable.
cotizaciones No elaborar adecuadamente
Tener datos falsos y comprar bienes con Generar cuadro comparativo y solicitar aprobación de
cuadro comparativo en cuanto BAJO ALTO 3 Tolerable Incremento de la satisfacción del cliente
precios elevados. direccionamiento estratégico.
al tipo de moneda.
Generación de la No elaborar órdenes de Retraso en la compra. Cumplir con procedimiento de generación de la orden de
Clientes convencidos que en SV ASPER SAC
orden de compra/servicio Desabastecimiento de bienes MEDIO MEDIO 4 Tolerable compra/servicio, realizar órden de compra/servicio lo más
son respetuosos con los límites de tiempos
compra/servicio oportunamente Insatisfacción o pérdida del cliente antes posible
COMPRA Comunicar a:
No comunicar oportunamente
Proveedor, Retraso de la compra. Comunicar oportunamente y realizar seguimiento a la Clientes convencidos que en SV ASPER SAC
a: BAJO ALTO 3 Tolerable
almacenamiento y Insatisfacción del cliente o perder cliente compra efectuada son respetuosos con los límites de tiempos
Proveedor
planificación

Bajo rendimiento del trabajador por golpes Mantener el personal (contexto interno)
Espacios cortos MEDIO BAJO 2 Trivial Capacitación al personal involucrado.
en distintas partes del cuerpo capacitado y apto para realizar sus funciones

Recepción y revisión Bajo rendimiento del trabajador por caídas Mantener el personal (contexto interno)
Falta de orden y limpieza MEDIO MEDIO 4 Tolerable Capacitación al personal involucrado.
de bienes a mismo nivel, golpes capacitado y apto para realizar sus funciones

Incapacidad del trabajador por lesiones


Mantener el personal (contexto interno)
Posturas forzadas musculoesqueléticas debido a sobre ALTO MEDIO 6 Importante Capacitación al personal involucrado.
capacitado y apto para realizar sus funciones
esfuerzos durante la labor
Manetener el registro de stock de almacen de forma
No poder cuplir con el requerimiento de Generar confianza en la calidad de los bienes
Producto Faltante MEDIO BAJO 2 Trivial periodica y este debe ser visado por el responsable de
operaciones almacenados
logistica
Producto recibido con falla de Almacenamiento y posible despacho del Generar confianza en la calidad de los bienes
MEDIO BAJO 2 Trivial
fabricación bien recepcionado de mala calidad almacenados
Control de calidad
Control de calidad
Almacenamiento y posible despacho del Generar confianza en la calidad de los bienes
Producto con fecha vencida BAJO BAJO 1 Trivial
bien recepcionado vencido almacenados
Un bien no conforme fuera del
Incorrecta selección de bienes debido a Generar confianza en la calidad de los bienes
área de Productos no MEDIO ALTO 6 Importante
mala localización del bien almacenados
Conformes
Organización de los Un bien en un lugar diferente Incorrecta selección de bienes debido a Generar confianza en la calidad de los bienes
BAJO ALTO 3 Tolerable
bienes al que le corresponde mala localización del bien almacenados
Caídas y golpes generando bienes rotos Evitar deterioro de bienes y pérdidas
Espacios Reducidos BAJO MEDIO 2 Trivial
y/o inservibles monetarias
Caídas y golpes generando bienes rotos Evitar deterioro de bienes y pérdidas
Apilamiento MEDIO MEDIO 4 Tolerable
y/o inservibles monetarias
Caída de bienes generando bienes rotos Evitar deterioro de bienes y pérdidas
Estanterías BAJO ALTO 3 Tolerable
Revisión periódica y/o inservibles por colapso de estanterías monetarias
No contabilización de un bien al momento Generar un buen control de los bienes en
Elaboración de Kardex MEDIO BAJO 2 Trivial
de realizar el kardex almacén

Mantener el personal (contexto interno)


Falta de orden y Limpieza Deterioro de los bienes BAJO MEDIO 2 Trivial
capacitado y apto para realizar sus funciones

Control de calidad que no es confiable


Recepción programada fuera Generar confianza en la calidad de los bienes
debida a la poca visibilidad que se MEDIO ALTO 6 Importante
del horario de atención almacenados
presenta fuera del horario de atención

Bajo rendimiento del trabajador por golpes Mantener el personal (contexto interno)
Espacios cortos MEDIO BAJO 2 Trivial
en distintas partes del cuerpo capacitado y apto para realizar sus funciones
Recepción de bienes
Bajo rendimiento del trabajador por caídas Mantener el personal (contexto interno)
Falta de orden y limpieza MEDIO MEDIO 4 Tolerable
a mismo nivel, golpes capacitado y apto para realizar sus funciones

Incapacidad del trabajador por lesiones


Mantener el personal (contexto interno)
Posturas forzadas musculoesqueléticas debido a sobre ALTO MEDIO 6 Importante
capacitado y apto para realizar sus funciones
esfuerzos durante la labor
No determinar el destino final Lograr una mejor organización dentro de
ALMACENAMIENTO Espacio dentro de almacén mal utilizado MEDIO BAJO 2 Trivial
de un producto no conforme almacén
DE REMANENTES Selección de bienes
DE OBRA reutilizables Determinar como reutilizable a
Almacenamiento y posible despacho del Generar confianza en la calidad de los bienes
un bien inservible (producto no MEDIO ALTO 6 Importante
bien recepcionado de mala calidad almacenados
conforme)
Caídas y golpes generando bienes rotos Evitar deterioro de bienes y pérdidas
Espacios Reducidos BAJO MEDIO 2 Trivial
y/o inservibles monetarias
Caídas y golpes generando bienes rotos Evitar deterioro de bienes y pérdidas
Apilamiento MEDIO MEDIO 4 Tolerable
y/o inservibles monetarias
Caída de bienes generando bienes rotos Evitar deterioro de bienes y pérdidas
Estanterías BAJO ALTO 3 Tolerable
Revisión periódica y/o inservibles por colapso de estanterías monetarias
No contabilización de un bien al momento Generar un buen control de los bienes en
Elaboración de Kardex MEDIO BAJO 2 Trivial
de realizar el kardex almacén

Mantener el personal (contexto interno)


Falta de orden y Limpieza Deterioro de los bienes BAJO MEDIO 2 Trivial
capacitado y apto para realizar sus funciones

Control de calidad que no es confiable


Recepción programada fuera Generar confianza en la calidad de
debida a la poca visibilidad que se MEDIO ALTO 6 Importante
del horario de atención maquinarias y equipos almacenados
Recepción de equipos presenta fuera del horario de atención
y/o maquinarias Posible daño a los equipos y maquinarias
Recepción sin ser comunicado Evitar deterioro de equipos y maquinarias y
recepcionadas por falta de previsión de BAJO ALTO 3 Tolerable
con anticipación pérdidas monetarias
personal, apoyo como grúas, entre otros.
Revisión de equipos Falta de revisión por falta de Contener equipos y/o maquinarias en mal Generar confianza en la calidad de
ALMACENAMIENTO MEDIO ALTO 6 Importante
y/o maquinarias tiempo estado maquinarias y equipos almacenados
DE EQUIPOS Y
MAQUINARIAS Caídas y golpes generando Evitar deterioro de equipos y maquinarias y
Espacios Reducidos BAJO MEDIO 2 Trivial
equipos/maquinarias en mal estado pérdidas monetarias
No contabilización de un
Generar un buen control de los equipos y
Elaboración de Kardex equipo/maquinaria al momento de realizar MEDIO BAJO 2 Trivial
Revisión periódica maquinarias en almacén
el kardex

Mantener el personal (contexto interno)


Falta de orden y Limpieza Deterioro de los equipos y maquinarias BAJO MEDIO 2 Trivial
capacitado y apto para realizar sus funciones

Incorrecta selección de bienes debido a


Ser más resposables en el contexto interno de
Orden de compra falta de especificaciones en la orden de BAJO ALTO 3 Tolerable
Recepción del la organización
compra
requerimiento
Falta de un documento de entrega debido Ser más resposables en el contexto interno de
Documentos de entrega BAJO ALTO 3 Tolerable
a mala gestión en planificación la organización
Caídas y golpes generando bienes rotos Otorgar a los clientes un servicio de mejor
Espacios Reducidos BAJO ALTO 3 Tolerable Aplicación del procedimiento de almacenamiento
y/o inservibles calidad

RECEPCIÓN DE
REQUERIMIENTO
Preparación de bienes
para luego ser
despachados
Etiquetado del producto donde indique el responsable del Otorgar a los clientes un servicio de mejor
Mal conteo Reclamo de parte del cliente MEDIO ALTO 6 Importante
RECEPCIÓN DE conteo calidad
REQUERIMIENTO Selección de otro producto Una mejor comunicación con el cliente para asegurar que Otorgar a los clientes un servicio de mejor
Reclamo de parte del cliente BAJO MEDIO 2 Trivial
Preparación de bienes distinto al requerido producto requiere calidad
para luego ser Seleccionar productos Otorgar a los clientes un servicio de mejor
despachados Reclamo de parte del cliente BAJO ALTO 3 Tolerable
deteriorados calidad
Choque de montacarga contra inmueble o Otorgar a los clientes un servicio de mejor
Montacarga BAJO ALTO 3 Tolerable
estantería calidad
Falta de Identificación de un
Errores a la hora de seleccionar el Otorgar a los clientes un servicio de mejor
área BAJO ALTO 3 Tolerable Aplicación del procedimiento de almacenamiento
producto para el cliente calidad
Desorden de bienes
Caídas y golpes de los bienes generando Señalización del área y aplicación del procedimiento de Evitar deterioro de bienes, equipos y
Espacios Reducidos BAJO MEDIO 2 Trivial
bienes rotos y/o inservibles almacenamiento maquinarias y pérdidas monetarias
Caídas y golpes de los bienes generando Señalización del área y aplicación del procedimiento de Evitar deterioro de bienes, equipos y
Apilamiento MEDIO MEDIO 4 Tolerable
Limpieza de bienes rotos y/o inservibles almacenamiento maquinarias y pérdidas monetarias
LIMPIEZA
almacenes Evitar deterioro de bienes, equipos y
Humedad Deterioro de los bienes BAJO MEDIO 2 Trivial Aplicación del procedimiento de almacenamiento
maquinarias y pérdidas monetarias
Evitar deterioro de bienes, equipos y
Inmobiliario Deterioro del inmobiliario BAJO ALTO 3 Tolerable Comunicar toda observación al inmobiliario
maquinarias y pérdidas monetarias
CODIGO: SIG-M-GR-01
IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION, CONTROL Y OPORTUNIDADES DE MEJORA REVISIÓN: 01
FECHA: 15/06/2020

FORMATO ELABORADO POR: Responsable de la Información documentada FORMATO REVISADO/APROBADO POR: Gerente General Cant. de pág.

RESPONSABLE: Líder de gestión del contrato de servicios REVISADO/APROBADO: Direccionamiento estratégico FECHA:

CONSECUENCIA

BAJO MEDIO ALTO

1 2 3
BAJO 1 1 2 3
MEDIO 2 2 4 6
ALTO 3 3 6 9

IDENTIFICACIÓN DE CONTEXTO DESCRIPCIÓN MAGNITUD DEL RIESGO


MEDIDAS DE CONTROL OPORTUNIDADES DE MEJORA
ACTIVIDAD TAREA PELIGRO RIESGO PROBABILIDAD CONSECUENCIA RIESGO
Prestación deficiente del servicio de
Inspeccion inicial de la No contar con el estudio inicial
instalación
seguridad y vigilancia por la falta de BAJO ALTO 3 Tolerable
de seguridad de la instalación
información sobre la instlación
No contar con contraro
vigente para la prestación del No poder prestar el servicio por falta de
BAJO ALTO 3 Tolerable
servicio de seguridad y este requisito exigido por el cliente
vigilancia privada
No contar con la constacia de
No poder prestar el servicio por falta de
alta del trabajador. Formulario BAJO ALTO 3
este requisito exigido por el cliente
1604-01 -SUNAT

Verificación de la aptitud No contar con carnet de


ACTIVACIÓN DEL
de los agentes de SUCAMEC para la prestación No poder prestar el servicio por falta de
SERVICIO BAJO ALTO 3 Tolerable
seguridad para la del servicio de seguridad y este requisito exigido por el cliente
prestación del servicio vigilancia privada
(carnet de sucamec,
exen medico, etc.)
No contar con carnet de
SUCAMEC para portar armas No poder prestar el servicio por falta de
BAJO ALTO 3 Tolerable
para la prestación del servicio este requisito exigido por el cliente
de seguridad y vigilancia

No contar con el exmen No poder prestar el servicio por falta de


BAJO ALTO 3 Tolerable
médico pre-ocupacional este requisito exigido por el cliente
No contar con la inducción No poder prestar el servicio por falta de
BAJO ALTO 3 Tolerable
para personal nuevo este requisito exigido por el cliente
No comunicar al personal
Demora o incumplimiento del servicio de
Traslado del personal sobre el dia y lugar para el BAJO ALTO 3 Tolerable
seguridad y vigilancia privada
hacia las instalaciones traslado de personal
del cliente Falta de movilidad para el Demora o incumplimiento del servicio de
BAJO ALTO 3 Tolerable
traslado de personal seguridad y vigilancia privada
Prestación deficiente del servicio de
No conocer las funciones de seguridad y vigilancia por la falta de
BAJO ALTO 3 Tolerable
su puesto de trabajo capacitación para desempeñar las
Vigilancia de las funiciones del puesto
instalaciones
No conocer los Perdida de materiales o equipos de los
procedimientos de seguridad y clientes, prestación desficiente del servicio BAJO ALTO 3 Tolerable
vigilancia de seguridad y vigilancia

Falta de formatos para el Ingreso de personas no autirazadas a


BAJO ALTO 3 Tolerable
Control de acceso de control de acceso de personal instalaciones del cliente
personal
No concer el procedimiento de Prestación deficiente del servicio de
BAJO ALTO 3 Tolerable
seguridad y vigilancia seguridad y vigilancia privada
DURANTE EL
SERVICIO Falta de formatos para el Ingreso de vehiculos no autorizados a
BAJO ALTO 3 Tolerable
Control acceso de control de acceso de vehiculos instalaciones del cliente
vehiculos
DURANTE EL
SERVICIO
Control acceso de
vehiculos
No concer el procedimiento de Prestación deficiente del servicio de
BAJO ALTO 3 Tolerable
seguridad y vigilancia seguridad y vigilancia privada
Falta de formatos para el No reportar los ingresos y salidas de
control de ingreso y salida de materiales, equipos, etc. De instalaciones BAJO ALTO 3 Tolerable
Control de ingreso y materiales, equipos, etc. del cliente. Perdidas economicas.
salida de materiales
No concer el procedimiento de Prestación deficiente del servicio de
BAJO ALTO 3 Tolerable
seguridad y vigilancia seguridad y vigilancia privada
Falta de entrenamiento el
No controlar las situaciones de
manejo de situaciones de BAJO ALTO 3 Tolerable
emergencia. Perdidas economicas
emergencia
Control y manejo en
Estado fisico del agente de No controlar las situaciones de
situciones de BAJO ALTO 3 Tolerable
emergencia seguridad emergencia. Perdidas economicas
No conocer los
No controlar las situaciones de
procedimientos de seguridad y BAJO ALTO 3 Tolerable
emergencia. Perdidas economicas
vigilancia
No tener el inventario de Perdidas economicas para la empresa por
equipos y materiales falta de invetarios actualizados de equipos BAJO MEDIO 2 Trivial
Inventario de equipo y actualizado y materiales
materiales Perdidas economicas para la empresa por
No tener los registros de
falta de invetarios actualizados de equipos BAJO MEDIO 2 Trivial
inventario
y materiales
DESACTIVACIÓN
DEL SERVICIO No coordinar con el área de
logistica para la desactivación Perdidas econimicas para la empresa. BAJO MEDIO 2 Trivial
del servicio
Desinstalación de
mobiliario y equipos No estar capacitado en la
desinstalación de equipos de Deterioro rapido de los equipos de
BAJO MEDIO 2 Trivial
seguridad (camaras de seguridad de la empresa
vigilancia)
CODIGO: SIG-M-GR-01
IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION, CONTROL Y OPORTUNIDADES DE MEJORA REVISIÓN: 01
FECHA: 15/06/2020

FORMATO ELABORADO POR: Responsable de la Información documentada FORMATO REVISADO/APROBADO POR: Gerente General Cant. de pág.

RESPONSABLE: Responsable de Facturazión y Cobranza REVISADO/APROBADO: Direccionamiento estratégico FECHA:

CONSECUENCIA

BAJO MEDIO ALTO

1 2 3
BAJO 1 1 2 3
MEDIO 2 2 4 6
ALTO 3 3 6 9

IDENTIFICACIÓN DE CONTEXTO DESCRIPCIÓN MAGNITUD DEL RIESGO


MEDIDAS DE CONTROL OPORTUNIDADES DE MEJORA
ACTIVIDAD TAREA PELIGRO RIESGO PROBABILIDAD CONSECUENCIA RIESGO
Incorrecta verificación de
Falta de dinero, o cheques falsos BAJO ALTO 3 Tolerable Implementación de detector de cheques falsos Evitar pérdidas monetarias
efectivo
Asignación de fondos
Incorrecta verificación de No se hace efectivo el dinero, por errores
BAJO ALTO 3 Tolerable Verificar los cheques (mínimo dos veces) Evitar pérdidas monetarias
cheques en el cheque
Verificación de la Posible sanción por documentación
Pago a proveedores MEDIO ALTO 6 Importante Verificar documentación mínimo dos veces Cumplimiento de la normatividad legal
documentacion incorrecta
Asalto a responsable del
CAJA Pérdida de dinero BAJO ALTO 3 Tolerable Procurar mayor cantidad de personas para cobro Evitar pérdidas monetarias
cobro
Cobro de dinero Que el cliente no pague su Verificar registro de cuantas por cobrar, emitir
deuda correspondiente Falta de liquidez al área de finanzas MEDIO MEDIO 4 Tolerable oportunamente facturas y /o B/V en coordinación con líder Evitar pérdidas monetarias
(Entidades privadas o públicas de ventas y contratación.

Incoherencia entre ingresos y Mayor detalle en la rendición de cuentas. Registrar todo


Arqueo de caja Pérdida de dinero MEDIO MEDIO 4 Tolerable Evitar pérdidas monetarias
egresos ingreso o egreso aunque sea mínimo.
Solicitud de
Comprobantes de pago Registrar comprobantes con observaciones Mejor control del contexto interno de la
comprobantes de MEDIO BAJO 2 Trivial
entregados a destiempo por no contar con tiempo para corregirlos organización
pago
Recepción de Recepción de información no No existencia o no envío de reporte, Mejor control del contexto interno de la
ALTO BAJO 3 Tolerable
información oportuna (fuera de tiempo) determinación y liquidación anticipada organización
Declaración de datos falsos. Sanción: 50%
Error en ruc BAJO BAJO 1 Trivial Cumplimiento de la normatividad legal
T.O
Declaración de datos falsos. Sanción: 50%
Error tipo de cambio MEDIO BAJO 2 Trivial Cumplimiento de la normatividad legal
Registro de T.O
comprobantes Declaración de datos falsos. Sanción 50%
Error monto total BAJO BAJO 1 Trivial Cumplimiento de la normatividad legal
T.O.
Registrar facturas no habido, Declaración de datos falsos. Sanción 50%
BAJO BAJO 1 Trivial Cumplimiento de la normatividad legal
no hallado T.O.
No se enviará ningún reporte a dirección
CONTABILIDAD MEDIO BAJO 2 Trivial Cumplimiento de la normatividad legal
Reporte, Información de registro a estratégica
determinación y última hora, fuera de tiempo No programación de pago de tributos MEDIO BAJO 2 Trivial Cumplimiento de la normatividad legal
liquidación mensual establecido Pago de tributos más intereses 0.004%
MEDIO BAJO 2 Trivial Cumplimiento de la normatividad legal
del monto total por día
Registro de pago No derivan letras canceladas Mejor control del contexto interno de la
Envío de libro, caja y banco (D.F) ALTO BAJO 3 Tolerable
Letra - Crédito en sus momento organización

Rectificatoria: Sanción 50% T.O. no menor Mantener el personal (contexto interno)


Declaración de falsos datos MEDIO BAJO 2 Trivial
al 5% de la UIT capacitado y apto para realizar sus funciones
Declaración mensual
SUNAT La declaración se presentó fuera de plazo MEDIO BAJO 2 Trivial Tener un plan de contingencia
No hay acceso energía
eléctrica Sanción según código tributario 1UIT (S/.
MEDIO BAJO 2 Trivial Tener un plan de contingencia
3950)
Elaboración de No se utiliza la información que brinda el Mejor control del contexto interno de la
Se elabora con datos falsos ALTO BAJO 3 Tolerable
estados financieros EEFF. En la toma de desiciones organización.
CODIGO: SIG-M-GR-01
IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION, CONTROL Y OPORTUNIDADES DE MEJORA REVISIÓN: 01
FECHA: 15/06/2020

FORMATO ELABORADO POR: Responsable de la Información documentada FORMATO REVISADO/APROBADO POR: Gerente General Cant. de pág.

RESPONSABLE: Coordinadora SIG REVISADO/APROBADO: Direccionamiento estratégico FECHA:

CONSECUENCIA

BAJO MEDIO ALTO

1 2 3
BAJO 1 1 2 3
MEDIO 2 2 4 6
ALTO 3 3 6 9

IDENTIFICACIÓN DE CONTEXTO DESCRIPCIÓN MAGNITUD DEL RIESGO


MEDIDAS DE CONTROL OPORTUNIDADES DE MEJORA
ACTIVIDAD TAREA PELIGRO RIESGO PROBABILIDAD CONSECUENCIA RIESGO
No contar con personal
Que todos los puestos suficiente para cubrir los
Peridida del cliente BAJO MEDIO 2 Trivial
estén cubiertos puestos solicitados por el
cliente
No cumplir con todas las
Cumplimiento del Sanciones economicas por incumplimiento
clausulas estabalecidas en el BAJO ALTO 3 Tolerable
contrato del contrato. Perdida del cliente
contrato
CLIENTE No presentar las facturas a
Facturación tiempo al cliente para el cobro Falta de liquidez en el area de finanzas BAJO ALTO 3 Tolerable
del servicio
No presentar a tiempo la
Sanciones economicas por incumplimiento
Poliza de seguros poliza de seguros solicitada BAJO BAJO 1 Trivial
de este requisito. Resolución del contrato
por el cliente
No realizar las evaluaciones Sanciones econimicas por incumplimiento
Evaluación medica BAJO BAJO 1 Trivial
medicas al personal de este requisito.
Verificación de la
Requerimientos Productos faltantes BAJO MEDIO 2 Trivial
documentación
PROVEEDORES
Pago de servicios a No generar los comprobantes
Perdida de proveedores estrategicos MEDIO ALTO 6 Importante
tiempo de pago a tiempo

Cumplimiento de No cumplir con los requisitos Sanciones por parte de entes


MEDIO ALTO 6 Importante
Requisitos Generales generales fiscalizadores
Dotación de No cumplir con la dotación de Sanciones por parte de entes
BAJO MEDIO 2 Trivial
Uniformes y EPPs unifores y EPPs fiscalizadores

No prestar las condiciones de


Sanciones por parte de entes
Ambiente Seguro seguridad y salud en el trabajo BAJO MEDIO 2 Trivial
fiscalizadores
TRABAJADORES en los ambientes de trabajo

No tener un cronograma Sanciones por parte de entes


Capacitación BAJO MEDIO 2 Trivial
establecido de capacitaciones fiscalizadores

No prestar las condiciones


Sanciones por parte de entes
Buen Clima Laboral para el desarrollo de los BAJO MEDIO 2 Trivial
fiscalizadores
trabajo
No contar con un área
Armeria destinada en la empresa para Sanciones por parte de SUCAMEC BAJO ALTO 3 Tolerable
la armeria
No contar con carnet de
Que todo el personal SUCAMEC para el personal
Sanciones por parte de SUCAMEC BAJO ALTO 3 Tolerable
tenga carnet vigente que presta el servicio de
seguridad y vigilancia
No contar con autorización
Autorización de
para la prestación del servicio Sanciones por parte de entes
prestación de servicio BAJO ALTO 3 Tolerable
SUCAMEC de vigilancia por parte de fiscalizadores
de vigilancia
SUCAMEC
SUCAMEC

No contar con la
Inspecciones - documentación necesaria para
Sanciones por parte de SUCAMEC BAJO ALTO 3 Tolerable
Cumplimiento Legal la prestación del servicio de
seguridad y vigilancia

No realizar los exmenes de


Examen de tiro tiro al personal de acuerdo a Sanciones por parte de SUCAMEC BAJO ALTO 3 Tolerable
lo establecido por SUCAMEC
Visación de contratos No realizar la visación de
Sanciones por parte del MINTRA MEDIO MEDIO 4 Tolerable
con el cliente contratos con el cliente

No realizar la inscripción ante


la Autoridad Administrativa de
Autorización RENEEIL Trabajo (AAT) del lugar donde Sanciones por parte del MINTRA BAJO MEDIO 2 Trivial
MINTRA la empresa tenga señalado el
domicilio de su sede principal.

No cumplir con los


Cumplimiento Legal - lineamientos legales de
Sanciones por parte del MINTRA MEDIO ALTO 6 Importante
Inspección carácter obligatorio por parte
del MINTRA
No cumplir con los
Inspecciones -
lineamientos legales en Sanciones por parte de SUNAFIL por
Cumplimiento Legal
SUNAFIL Materia de Seguridad y Salud incumplimiento legales en materia de MEDIO ALTO 6 Importante
SST y normas
en el Trabajo Ley N° 29783 y Seguridad y Salud en el Trabajo
laborales vigentes
su Reglamento