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PERÚ
(PE-L1135)
Este documento fue preparado por el equipo de proyecto integrado por: Rafael
Capristán (TSP/CPE), Jefe de Equipo; Pablo Guerrero (INE/TSP), Jefe de Equipo
Alterno; Juan Manuel Leaño (TSP/CPN); Alfonso Salazar (TSP/CNI); Wendy Moreano
(TSP/CPE); Iván Corbacho y Caterina Vecco (INE/TSP); Juan Carlos Páez (VPS/ESG);
Kevin McTigue (LEG/SGO); Ariel Rodríguez y Fernando Glasman (FMP/CPE).
1
ÍNDICE
I. INTRODUCCIÓN.....................................................................................................5
II. MONITOREO...........................................................................................................7
2.2 Indicadores..........................................................................................................8
III. EVALUACIÓN....................................................................................................15
2
ABREVIATURAS
ACB Análisis Costo-Beneficio
BID Banco Interamericano de Desarrollo
BM Banco Mundial
CO Capital Ordinario
DGASA Dirección General de Asuntos Socio-Ambientales
ESMR Informe de Gestión Ambiental y Social
ESS Estrategia Ambiental y Social
FONIE Fondo para la Inclusión Económica en Zonas Rurales
GCI-9 Noveno Aumento General de Recursos del Banco Interamericano de
Desarrollo
GL Gobiernos Locales
GR Gobiernos Regionales
IDH Índice de Desarrollo Humano
IGAS Informe de Gestión Ambiental y Social
IMD Índice Medio Diario
INE Sector de Infraestructura y Medioambiente
IVP Institutos Viales Provinciales
PA Plan de Adquisiciones
PATS Programa de Apoyo al Transporte Subnacional
PBI Producto Bruto Interno
PE Perú
PEP Plan de ejecución Plurianual
PNUD Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
POA Plan Operativo Anual
POD Propuesta para el Desarrollo de la Operación
PTRD Programa de Transporte Rural Descentralizado
PVD Provías Descentralizado
MEF Ministerio de Economía y Finanzas
MIDIS Ministerio de Desarrollo en Inclusión Social
MR Matriz de Resultados
MTC Ministerio de Transporte y Comunicaciones
SIGAS Sistema de Gestión Ambiental y Social
SPF Filtro de Política de Salvaguardias
SSF Safeguard and Screening Form for Screening and Classification of Projects
TIRE Tasa Interna de Retorno Económica
TSP División de Transporte
3
Listado de cuadros
4
I. Introducción
Los objetivos del programa son: (i) facilitar el acceso vial sostenible de la
población rural del Perú a servicios básicos, empleo y mercados para contribuir
a la reducción de pobreza; (ii) contribuir a mejorar la competitividad del país
reduciendo los costos de transporte en caminos rurales asociados a corredores
logísticos prioritarios. Los objetivos específicos son: contribuir a la reducción en
los costos de operación vehicular, a la reducción del tiempo de viaje y al
fortalecimiento de la gestión vial descentralizada. Para alcanzar el objetivo
propuesto, se estructura un programa de obras múltiples, organizado en varios
componentes en donde el Banco participa en el financiamiento de todos ellos.
El programa se plantea como un préstamo para un programa de obras múltiples,
cuyo costo total será de US$600 millones, siendo US$50 millones financiados
por el Banco y US$550 millones de aporte local. Para cumplir con su objetivo, se
estructuró en 4 componentes:
Componente 1: Infraestructura vial vecinal para la integración e inclusión
social (US$405,73 millones): financiará las obras civiles de rehabilitación de
caminos, la supervisión de las obras y los estudios correspondientes. Las obras
considerarán mejoras tecnológicas a nivel de pavimentos económicos y
elementos de seguridad vial. La meta física de caminos a rehabilitar es de 2.200
km, diferenciando dos categorías de caminos a intervenir, según criterios de
priorización para la inclusión social para la integración de caminos en corredores
logísticos.
Componente 2. Mantenimiento de la Infraestructura vial vecinal (US$151,88
millones): financiará expedientes técnicos para intervenciones de
mantenimiento periódico, obras de mantenimiento periódico y actuaciones de
mantenimiento rutinario. Para un conjunto de caminos rehabilitados en
programas anteriores, y que requieran mantenimiento periódico, se considerarán
además mejoras en la superficie de rodadura de la vía mediante estabilizadores
o pavimentos económicos. Asimismo, los caminos que se rehabiliten en el marco
del presente programa contarán con mantenimiento rutinario permanente. En el
presente programa se introduce un piloto de conservación por niveles de servicio
a unos 450 km de vías que fueron rehabilitadas en programas anteriores. El
resto de caminos rehabilitados en el marco de los programas previos
continuarán con su esquema tradicional de conservación mediante
microempresas de mantenimiento vial, y financiados con recursos que son
transferidos desde el Ministerio de Economía y Finanzas hacia los GL1. El Banco
participará financiando todos los subcomponentes a excepción del
mantenimiento rutinario que será financiado plenamente por la contrapartida
local.
Componente 3. Gestión vial descentralizada (US$26,69 millones). Mediante
este componente se financiará; (i) el fortalecimiento institucional de los GR y de
los GL para la eficiente gestión vial; (ii) el fortalecimiento a PVD asegurando el
reforzamiento del ejecutor para el adecuado desarrollo del programa; iii) el
fortalecimiento de microempresas para desarrollar las actividades de
1
Luego de culminado el presente programa, el financiamiento para el mantenimiento de los caminos
se añadirán a los recursos que el Ministerio de Economía y Finanzas destina para estos efectos a los
GL.
5
mantenimiento rutinario; iv) actividades de ventanas de desarrollo local y
logístico; y v) el monitoreo y evaluación del programa.
Componente 4. Gestión del Programa (US$15,7 millones). Se financiará por
una parte el sub-componente de gestión administrativa del programa el cual
incluye los gastos administrativos y operativos de PVD, a cargo de la
contrapartida local. Por otra parte, el Banco participará en el financiamiento de la
auditoría externa del programa.
Los costos de monitoreo y evaluación del Programa están incluidos en el
componente 3, considerando que los resultados de dichas evaluaciones
brindarán a PVD insumos para mejorar el diseño de los programas que
desarrolla. En ese sentido, mejora las capacidades de PVD para el diseño de
los programas.
La evaluación del Programa de Apoyo al Transporte Subnacional (PE-L1135)
pretende, en cuanto a los impactos esperados del programa, medir si las
intervenciones han logrado i) incrementar el ingreso per-cápita de la población
alrededor del camino ii) reducir los costos de transporte en relación a los costos de
los productos. En cuanto a los resultados esperados del proyecto, medir si las
intervenciones han logrado i) reducir los costos de transporte operativos y de viaje
de los usuarios de los caminos intervenidosii) incrementar el tráfico debido a las
mejora de las condiciones de accesibilidad en el área de influencia de los tramos
intervenidosiii) mejorar las capacidades de los GL y iv) mejorar la situación del
empleo en el área de influencia.
Para el monitoreo de los productos del programa se requerirá los diversos
instrumentos de gestión como son el POA, PEP, PA y los reportes semestrales.
Las variables e instrumentos con los que se realizará el monitoreo se detallan en
la siguiente sección.
Para la evaluación del Programa se realizará un Análisis Costo-Beneficio ex-
post así como una evaluación de Impacto del Programa.
El análisis costo-beneficio ex - post del Programa se basa principalmente en la
utilización del Modelo Highway Development and Management (HDM-4). El
análisis costo-beneficio ex post de cada una de las obras financiadas por el
programa será una réplica del modelo utilizado ex-ante, que se realizó como
parte de los estudios de preinversión realizados. Se prevé la realización de este
análisis en dos escenarios. La primera, en la cual se actualicen los beneficios
esperados del programa, manteniendo constantes los costos; esto permite medir
si con los costos planeados los beneficios realizados son suficientes para
recuperar la inversión. En la segunda etapa se actualizarán tanto los beneficios
como los costos, obteniendo así una medida de si el proyecto resultó una
inversión rentable dados los costos y beneficios que se materializaron. Este
análisis en etapas permite aislar el efecto de un posible aumento exógeno de
costos del efecto de cambios en los beneficios realizados.
La evaluación de impacto del programa se basará casi mayoritariamente en el
uso de métodos experimentales o de asignación aleatoria que permitan generar
los escenarios contrafactuales más rigurosos posibles en el contexto de este tipo
de evaluaciones. La metodología propuesta, así como las preguntas de
evaluación planteadas, constituyen una mejora o avance respecto a las
evaluaciones de impacto previas en el contexto de proyectos anteriores similares
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en Perú. El alcance así como la metodología que se utilizará en la evaluación de
impacto del Programa se describen en la sección 3.5.
En la coordinación e implementación del monitoreo y la evaluación del
Programa intervienen distintas áreas de PVD responsables de la coordinación y
ejecución de las obras y los especialistas del BID tanto de la Sede como de la
Oficina de País. Se podrá contratar apoyo técnico de especialistas externos,
entre otros, en obras viales, mantenimiento vial, y gestión socioambiental.
II. MONITOREO
2.1 Estructura de ejecución del Programa
El prestatario será la República del Perú y el Organismo Ejecutor (OE) será el
MTC, a través de PVD y en estrecha coordinación con los Gobiernos Locales
que participen en el Programa
El OE tendrá a su cargo la programación del Programa, desarrollando las
acciones necesarias para la debida ejecución de sus componentes, los procesos
de adquisiciones requeridos, la administración financiera, el monitoreo y
seguimiento y la evaluación de los resultados e impactos. Las funciones del OE,
entre otras, serán: (i) preparar el Plan de Ejecución del Programa (PEP) y
correspondientes Planes Operativos Anuales (POA) (ii) preparar y actualizar los
Planes de Adquisición (PA) (iii) preparar términos de referencia para las
consultorías (servicios técnicos especializados de ingeniería, socioambientales,
economía, etc. para verificación y aprobación de diseños y proyectos ejecutivos,
evaluaciones socioeconómicas, asesoría técnica especializada para seguimiento
de la ejecución del Programa incluyendo la supervisión de las obras, la
supervisión ambiental y otros servicios tales como visita a obras, orientación y
revisión de los proyectos finales de ingeniería, control de calidad; iv)preparar la
documentación de licitación para la contratación de consultoría, bienes y obras;
(v) realizar el seguimiento técnico, administrativo y financiero de los contratos;
(vi) acompañamiento y monitoreo del avance de los contratos, incluyendo el
apoyo en los procesos de contrataciones, la formulación de los informes de
acompañamiento y análisis, la preparación y tramitación de los pagos
correspondientes; (vii) mantener los registros contables y financieros de las
fuentes y usos de los recursos del programa, de conformidad con el contrato de
préstamo y presentar la documentación justificativa de los gastos; (viii) preparar
los estados financieros y las solicitudes de desembolsos; (ix) realizar el
monitoreo, seguimiento y evaluación de la ejecución del programa; y (x) realizar
el monitoreo y seguimiento de los indicadores de productos y resultados, (xi)
revisión de diseños, supervisión técnica y ambiental de obras, adquisiciones y
control financiero, aspectos socio ambientales, entre otros.
Cabe señalar que PVD es una OE de línea, por lo que todas las acciones del
Programa serán ejecutadas mediante sus diversas áreas y gerencias. No
obstante, para una adecuada coordinación de todas las actividades se
constituirá un Comité de implementación del Programa que realizará el
monitoreo específico de las actividades que se realicen y propondrá medidas a
tomar en caso de desvíos respecto a lo programado.
Por parte del Banco, la supervisión técnica de ejecución del Programa será
responsabilidad de la División Transporte (INE/TSP), particularmente por el
equipo basado en la Representación en Perú (TSP/CPE).
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Periódicamente se realizarán reuniones conjuntas entre el OE y el Banco, en las
que se discutirá: 1) el avance de las actividades identificadas en el POA y el
PEP, 2) el grado de cumplimiento de los indicadores establecidos en la Matriz de
Resultados y 3) el POA de los próximos 12 meses.
2.2 Indicadores
Los indicadores a los que se darán seguimiento se consignan en la Matriz de
Resultados. A continuación se presentan los indicadores definidos para el
monitoreo del avance en la implementación de los principales productos del
Programa de Apoyo al Transporte Subnacional (PE-L1135). Si bien los
indicadores están definidos sobre una muestra representativa de obras, serán
igualmente aplicables al resto de las obras financiadas por el Programa.
Cuadro 1
Indicadores de Monitoreo de Productos
Frecuencia
Indicador por
Definiciones de medición Medio de Verificación
Componente 2
2
Frecuencia mínima. De presentarse desviaciones significativas, el periodo puede reducirse a trimestral o
incluso mensual.
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Indicador por Frecuencia
Definiciones Medio de Verificación
Componente de medición
Nº de GL capacitados
GL que reciben
en el ciclo de gestión Semestral Informes de Progreso Semestral
capacitación
vial
Planes Viales
Elaboración de planes
actualizados con Semestral Informes de Progreso Semestral
viales
nueva metodología
Nº de profesionales
de PVD capacitados
en aspectos de Profesionales capacitados Semestral Informes de Progreso Semestral
gestión pública y
gestión de proyectos.
Nº propuestas
normativas para
adecuación No. de propuestas
Semestral Informes de Progreso Semestral
institucional y uso de normativas
instrumentos de
gestión
Microempresas
Nº de microempresas
certificadas en Semestral Informes de Progreso Semestral
certificadas
mantenimiento vial
Nº de Provincias
intervenidas con
Provincias que participan
Ventana de Semestral Informes de Progreso Semestral
en VDL local y logístico
Desarrollo Local y
Logístico
Planes de Desarrollo
No, de Planes de
Económico Local Semestral Informes de Progreso Semestral
desarrollo culminados
(PDEL) elaborados
Nº de perfiles de
proyectos priorizados Perfiles de proyectos
Semestral Informes de Progreso Semestral
y elaborados en el elaborados.
PDEL
Nº de propuestas de
medidas de política Propuestas de medida de
Semestral Informes de Progreso Semestral
elaboradas a nivel de política elaboradas por GL.
GL.
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módulos de seguimiento al gasto que realizan directamente los GL. Otros
módulos que se prevé incorporar es el seguimiento a las microempresas,
monitores, entre otros.
Toda la información que recopila PVD le permitirá reportar todos los indicadores
de productos sin mayores inconvenientes.
Para las actividades de planeación del Programa el OE realiza, entre otras, las
siguientes actividades:
i) Plan Operativo Anual (POA). El POA consolida todas las actividades que
serán desarrolladas durante determinado período de ejecución, por
producto y cuenta con un cronograma físico financiero. El OE presentará
semestralmente, como parte integral de los informes semestrales de
seguimiento, el POA y el Plan de Ejecución de Proyecto (PEP) para los
siguientes dos semestres, incluyendo las actividades, cronogramas y
presupuestos estimados para los proyectos financiados el año
consecutivo anterior y aquellos propuestos para el año siguiente. El POA
y PEP finales del primer año serán incluidos en el informe inicial de la
operación. El POA y el PEP incluirán, como mínimo, la siguiente
información: i) estado de ejecución del Programa, discriminado por
componentes; ii) el plan de adquisiciones de obras, bienes y servicios,
así como el plan de adquisiciones de servicios de consultoría incluyendo
presupuesto y proyecciones de desembolsos; iii) avance en el
cumplimiento de las metas y resultados del Programa; iv) avance en el
cumplimiento de los indicadores de producto para cada componente del
Programa, de acuerdo a la Matriz de Resultados del Programa y el
cronograma de su implementación; v) problemas presentados; y vi)
soluciones implementadas.
ii) Plan de Ejecución de Proyectos (PEP). El PEP establece el calendario
de los desembolsos (número y monto de los desembolsos) en función de
los indicadores de desempeño, ya incluidos en la matriz de resultado, y el
tiempo de ejecución del proyecto.
iii) Plan de Adquisiciones (PA).Este instrumento tiene por finalidad
presentar al Banco y hacer público el detalle de todas las adquisiciones y
contrataciones que serán efectuadas en un determinado periodo de
ejecución del Programa. El PA informa sobre las adquisiciones y
contratos que se ejecutaran de conformidad con lo establecido en el
Contrato de Préstamo. El PA debe ser presentado junto con el POA,
como parte integral de los informes semestrales de seguimiento, para
consideración del Banco, y debe ser actualizado anualmente o cuando
sea necesario, durante todo el período de ejecución del Programa.
Durante la ejecución del Programa, el OE recopilará la información de los avances
para poder compararlos con lo indicado en los instrumentos de planeación de la
ejecución.
En cuanto al monitoreo del Programa, los principales medios de verificación
corresponden a documentos administrativos y contractuales de PVD, a saber:
i) Actas de Recepción Finales de las Obras. Asimismo, se incluyen otros
documentos administrativos y contractuales del OE: i) Informes Finales de
Servicios de Consultoría; ii) Contratos de Locación de Servicios; iii) Contratos de
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Compras de Bienes, iv) Cláusulas contractuales; v) Informes Finales de Auditoria,
vi) Informes de Evaluación.
Asimismo, el Banco, a través del Equipo de Proyecto, realizará por lo menos 2
Visitas de Inspección anuales a las obras con la finalidad de monitorear las
actividades del Programa. También se apoyará de Misiones de Administración
caso sean necesarias adecuaciones de metas del Programa. Finalmente, durante
la ejecución del Programa el OE presentará anualmente al Banco los estados
financieros del Programa para la realización de la Auditoria Financiera, que será
efectuada por una firma de auditores independientes aceptable al Banco y de
acuerdo con sus requerimientos, en base a los lineamientos establecidos en
Términos de Referencia para auditoría externa de proyectos financiados por el BID
(AF-400). En la selección y contratación de la firma, se utilizarán los
procedimientos establecidos en el documento de licitación de auditoría externa
(AF-200). Los estados financieros se presentarán al Banco dentro de los periodos
establecidos en las Condiciones Generales de los Contratos de Préstamo. Los
costos de la auditoría formarán parte del costo del Programa y podrán ser
financiados con los recursos del préstamo del Banco.
11
información, procesamiento, análisis y reporte de datos.
3
Para una descripción más detallada de la información contenida en el PCR véase la siguiente sección.
12
Cuadro 2
Plan de trabajo de seguimiento
13
III. EVALUACIÓN
3.1 Marco Conceptual
Las obras financiadas por el PATS tendrán por resultado la redución de los costos de
transporte de los usuarios de los caminos intervenidos y la mejora de la calidad de la
infraestructura; asi como la mejora de las condiciones de accesibilidad en el área de
influencia de los tramos intervenidos. En consecuencia, los resultados mencionados se
miden para cada uno de los tramos intervenidos por el Programa Apoyo al Transporte
Subnacional (PE-L1135).
La reducción de los costos de transporte de los usuarios de los caminos intervenidos y la
mejora de la calidad de la infraestructura, impactan positivamente en el bienestar de la
sociedad; consistentemente con la teoría económica, podemos identificar dicho aumento
del bienestar social con el aumento del bienestar de los individuos, y con la mejora de los
beneficios obtenidos por empresas por disminución de sus costos. En el primer caso, la
mejora del bienestar proviene de la menor demora, las mejores condiciones del viaje y la
mejor accesibilidad a los servicios (salud, educación, etc.). En el caso de las empresas
(que pueden ser empresas agrícolas propiamente tales o productores familiares, en cuyo
caso se trata de los mismos individuos pero vistos en su carácter de productor
agropecuario), la disponibilidad de caminos en buenas condiciones durante todo el año
impacta en la posibilidad de establecer relaciones comerciales más ventajosas y en
función de ellas acceder a una tecnología de producción más eficiente y rentable.
3.2 En cuanto a la medición de los impactos del PATS, se han seleccionado dos aspectos
sobre los que se centrará el análisis. En primer lugar el impacto que las mejoras de los
caminos tendrán sobre el ingreso per-cápita de la población en el área de influencia de
los tramos intervenidos. Estos impactos se lograrían alcanzar toda vez los caminos
rehabilitados mejorarían el acceso a servicios públicos básicos, generar oportunidades
de empleo y mejoran los niveles de intercambio en centros de producción y consumo.
En segundo lugar, en especial para los caminos vecinales que conectan con corredores
logísticos se buscará medir el impacto que las intervenciones tienen en la reducción de
los costos de transporte respecto al valor de los productos.
3.3 Principales indicadores de impacto, resultados y su metodología de cálculo
A continuación se presenta la metodología de cálculo para cada uno de los indicadores
de impacto y de resultado del PATS. Los datos corresponden a las obras que forman
parte de la muestra representativa del PATS. Cabe señalar que estos indicadores serán
igualmente aplicables al resto de las obras financiadas por el PATS.
Cuadro 3
14
medición
Indicadores de impacto
Ingreso per-cápita 1.
Valor promedio del ingreso Se construirá en base a la
mensual promedio de los de los hogares que surja de Al inicio y al fin Encuestas para Línea de Base y
hogares en el área de las encuestas que se del Programa Resultados. (ver Metodología de
influencia de los caminos realizarán durante la Evaluación de impacto)
intervenidos4 elaboración de la línea base
2.
La metodología para el
cálculo de este indicador
será la de estimar la
participación de los costos de Se construirá en base a la
Costo de Transporte / transporte respecto del costo Al inicio y al fin Encuestas para Línea de Base y
Costo de productos total de los productos de las del Programa Resultados. (Ver metodología de
cadenas priorizadas en la red evaluación de impacto)
de caminos vecinales que
conectan con corredores
logísticos.
Indicadores de resultados
Costo (en US$) por vehículo
Costos de Operación para transitar un km de
En 2020 HDM-4
Vehicular (COV) camino, según tipo de
vehículo
Costo de Tiempo de Costo (en US$) por vehículo
Viaje de los usuarios del tiempo de viaje para
(CTV) en los caminos transitar un km de camino, En 2020 HDM-4
mejorados por el según tipo de vehículo
programa.
Índice Medio Diario Tránsito diario del camino,
(IMD) en los caminos tanto para caminos de Conteos de tránsito realizados por la
En 2020
mejorados por el inclusión social y acceso a Supervisión / PVD
Programa. corredores logísticos
% de GL (a ser
intervenidos en el
programa) formulan
presupuesto de inversión Mide la capacidad de
en transporte en su Plan planificación del GL en el En 2020 Reportes SIAF /
Multianual de sector transporte
inversiones de manera
consistente con el Plan
Vial Provincial.
% de GL a ser
intervenidos en el
programa que han
ejecutado el 80% de la Mide la capacidad de
En 2020 Reportes SIAF
meta física y ejecución del GL.
presupuestal de su
programa multianual de
inversiones viales.
Número de proyectos de Mide la capacidad del GL de En 2020 Reportes del SIAF / /ordenanzas y
GL a ser intervenidos intervenir en acciones de resoluciones publicadas de los GL
por el programa que han desarrollo productivo.
sido financiados y
ejecutados para el
desarrollo de servicios
logísticos y el desarrollo
4
Si bien este es el principal indicador de impacto, también se recopilará información de todos los indicadores
intermedios relevantes que expliquen este indicador como por ejemplo empleo directo e indirecto, acceso a servicios
de salud, educación, costo de pasajes, entre otros.
15
productivo, algunos en
alianza con otras
instituciones.
16
La determinación de la línea de base (año 2015) se estableció considerando los
cuadros de COV aprobados por el SNIP. Para cada todos los casos se determina el
tiempo de viaje medido en minutos y horas por vehículo para las situaciones sin
proyecto y con proyecto y el tiempo de viaje promedio, ponderando el tiempo de viaje de
cada vehículo por la participación de cada tipo de vehículo en el total del tránsito.
Las velocidades antes y después de la intervención fueron obtenidas del modelo HDM-
4, en las situaciones sin y con proyecto. Utilizando los mismos archivos de base de los
diferentes proyectos, para cada tipo de vehículo creados para calcular el COV, y
modificando el volumen y composición del tráfico cuando fuere el caso, y el cambio en
la rugosidad de la vía, se obtienen las respectivas velocidades de los vehículos para la
situación con y sin proyecto.
Al final del Programa, podrá ser procesado el HDM-4 nuevamente, actualizando el
tránsito y la rugosidad con los valores efectivamente registrados en los caminos, en la
situación con proyecto para calcular la velocidad por proyecto y a categoría de
inversión. A medida que van siendo evaluados los proyectos de los caminos fuera de la
muestra, deberán ser actualizados los valores medios ponderados por la extensión de
cada tipo de vehículo y categoría de inversión.
C. Indice medio diario Anual
Se relevará el tránsito por tipología de vehículo y se proyectará según estadísticas de
estacionalidad de modo de expresarlo como el valor de tránsito de un día promedio
estimado con base anual.
Se considera el tránsito como una medida aproximada del aumento de la accesibilidad
derivada de la mejora de los caminos y los puentes.
3.4 Evaluación Económica Expost del Programa
Conocimiento existente sobre la efectividad de intervenciones en caminos
vecinales similares a la intervención propuesta: Análisis Costo Beneficio Ex-Ante
del Programa de Apoyo al Transporte Subnacional
Para la evaluación económica del PATS se llevó a cabo un análisis costo-beneficio para
los caminos considerados en la muestra representativa, caminos del sub-componente
1.2 y caminos del componente 2. Esta evaluación se basa en una comparación de
costos y beneficios, a precios económicos, en las situaciones con y sin las
intervenciones previstas. La estimación de los beneficios de este proyecto se apoyó en
una metodología de análisis generalmente utilizada en proyectos viales, cuantificándose
tanto los ahorros en los costos generalizados de transporte para el tránsito normal,
derivado y generado, así como por la disminución en costos de mantenimiento de las
vías. Se utilizó el modelo HDM-4 para medir el ahorro de costos y tiempos de los
diferentes tipos de vehículos que serían usuarios de las vías intervenidas. Se estima la
rentabilidad de cada proyecto considerando los costos de inversión resultantes de los
estudios de preinversión, incluyendo los costos de mitigación de impactos socio-
ambientales directos, los costos de operación vehiculares, incluyendo el tiempo, y los
costos anuales de mantenimiento que se definan para las situaciones sin y con
proyecto.
Cada uno de los proyectos de la muestra representativa mostraron Tasas Internas de
Retorno Económica (TIRE) positivas. . La evaluación económica del programa se
realizó a los proyectos de la muestra representativa y adicionalmente se incluyeron a
caminos identificados que contaban con estudios de tráfico y estimación de costos, lo
17
cual permitía realizar la evaluación económica. También se consideró al componente de
mantenimiento en la evaluación del Programa. Como resultado de la evaluación
económica se estima un Valor Actual Neto Económico (VANE) de US$ 71.7 millones y
una Tasa Interna de Retorno Económica (TIRE) de 17.86%. Se realizó un análisis de
sensibilidad de los indicadores de rentabilidad ante 3 escenarios de variaciones de
costos y beneficios. Los resultados muestran que el Programa presenta rentabilidad
económica positiva y aún con incrementos de 10% en los costos generales o
reducciones de beneficios de 10% el programa aún mantiene su rentabilidad. Cabe
señalar que la evaluación económica fue realizada con una Tasa Social de Descuento
(TSD) del 12%, siendo que la TSD regulada formalmente por el Sistema Nacional de
Inversión Pública del Perú es 9%. En caso de considerarse una TSD de 9% los
indicadores de rentabilidad aumentarían.
Metodología de evaluación económica Ex Post
La metodología de evaluación será una evaluación costo/beneficio para proyectos de
infraestructura vial, que seguirá la metodología que se describe a continuación. La
evaluación ex post se realizará al final del periodo de ejecución del préstamo. A
continuación los elementos más relevantes de la metodología:
En este tipo de evaluación se consideran los costos económicos (finales) de las
inversiones para el proyecto y la estimación de beneficios (tiempo de viaje, costos
de operación, etc.). Los indicadores de la evaluación (B/C, VPN, TIR) determinan si
el proyecto ha sido o no económicamente beneficioso para la sociedad como un
todo.
Para el análisis de costos de inversión se utilizarán los costos finales de
construcción de los proyectos. Para relevar estos costos se analizarán los valores
finales de los contratos de obra, bienes y servicios contratados para el proyecto.
Estos podrán diferir de los costos examinados en el análisis ex ante.
Para el análisis de los costos operacionales de los vehículos, se utilizará una
estructura de costos de operación para distintos tipos de vehículos pesados, buses
y autos, y la estructura del tránsito efectivamente verificada.
Para el análisis de los costos de mantenimiento de la infraestructura, se
relevará dentro de la PVD las políticas de mantenimiento en implementación al
momento de realizar la evaluación ex post. Esta información la proveerá PVD. Para
la evaluación ex ante, se realizó el análisis de las políticas de mantenimiento en
implementación; la aplicación del modelo HDM-4 en la evaluación ex ante incluye la
definición de estas políticas como parte de sus hipótesis.
Este marco analítico se basa en la aplicación del modelo de simulación HDM-4,
herramienta técnica de uso estándar y universal desde hace más de dos décadas en la
evaluación económica de proyectos de infraestructura de transporte interurbano y rural.
Este modelo, desarrollado por el MIT inicialmente en 1966, ha sido objeto de continuos
desarrollos de incorporación tecnológica y calibración. Fue ampliado y calibrado en
sucesivas investigaciones técnicas a nivel internacional en las décadas de 1970 y 1980
con fuerte impulso del Banco Mundial, cuando se incorporaron modelos detallados de
deterioro para diferentes tipos de pavimentos, condiciones climáticas, y características
de los vehículos, desarrollados en carreteras de calibración en India, Brasil, Kenia,
Francia, Estados Unidos de Norteamérica, Suecia, Finlandia y Australia. La versión
HDM-4 actualmente en uso ha ampliado la tipología de pavimentos a considerar e
18
innovando en la incorporación de costos de congestión, seguridad vial y efectos
ambientales.
El modelo permite predecir el comportamiento de la carretera y evaluar el costo total
para los usuarios y la agencia responsable, considerando la reducción de los costos de
transporte dados por el consumo de operación de los vehículos y el tiempo de viaje, así
como la disminución de los accidentes y de los efectos ambientales por emisiones, ruido
y congestión. En particular a nivel de proyecto interurbano se consideran los costos de
operación de los vehículos pesados como variable de decisión.
Los beneficios resultantes de la implementación del proyecto se determinan a partir de
las diferencias entre el costo total para las situaciones sin y con proyecto.
La aplicación del modelo requiere la definición de: i) la demanda actual y futura, esto es:
volumen, composición por tipo de vehículo y nivel de carga, que se traducirán en ejes
equivalentes, ii) la definición geométrica y estructural del pavimento y su estado de
conservación actual, iii) la definición de la política de mantenimiento actual y las
previstas en el periodo de estudio para distintas alternativas de pavimento y estructura;
iv) clima, dado por el régimen estadístico de lluvias, humedad y temperatura, v) costos
de operación por tipo de vehículo, definidos sobre neumáticos, combustible, lubricantes,
mantenimiento y depreciación, vi) costo de las obras y de las actividades de
conservación, definido por tipo de obra y unidad de tarea de conservación. Todas estas
informaciones son requeridas para la situación sin proyecto, como para la situación con
proyecto.
La información relativa a las características geométricas y físicas de los tramos a
evaluar se encuentra disponible en el sistema de inventarios, el que debe ser
actualizado a nivel de red con frecuencia mínima anual y en la red principal con
mantenimiento contratado con frecuencia menor aún.
19
metodología de evaluación de impacto que será implementada en cada caso. Para
mayor detalle sobre la metodología, los cálculos de potencia y tamaños de muestra por
componente, así como el presupuesto desglosado, puede acceder a la siguiente nota
metodológica a través del siguiente documento: 39794986
8
Van de Walle, D. (2009) “Impact evaluation of rural roads projects” Journal of Development Effectiveness 1:1, 15-36
9
Gibson, J. y S. Rozelle (2003) “Poverty and Access to Roads in Papua New Guinea”. Economic Development and Cultural
Change 51 (1): 159-185
10
Agarwal, S. (2013) “Do rural roads create pathways out of poverty?” Working Paper. University of California Santa Cruz.
11
Casaburi, L., R. Glennerster, y S. Tavneet (2013) “Rural roads and intermediated trade: regression Discontinuity
evidence from Sierra Leone”. Working Paper.
20
hogares, sobre todo las fuentes de ingreso no agrícolas 12, y las inversiones en salud y
educación13.
La presenta evaluación contribuirá de manera importante al conocimiento existente
sobre efectividad de inversiones en caminos rurales de múltiples formas. En primer
lugar, el plan de evaluación propuesto representa un avance metodológico a nivel global
en lo que respecta a la incorporación de metodologías experimentales en la selección
de los grupos de tratamiento y de control. Por otra parte, la evaluación permitirá estudiar
no sólo el impacto del componente de mejora de infraestructura per se, sino que
también brindará información valiosa sobre cómo inversiones en transporte interactúan
con otras intervenciones complementarias, como ser las ventanillas de desarrollo
locales. Finalmente, esta será la primera evaluación de impacto que se realicé sobre
iniciativas de fortalecimiento de la gestión local vial y de fortalecimiento de las
microempresas de mantenimiento, ambos elementos fundamentales para la
sostenibilidad de las inversiones propuestas.
El tema de género será incorporado de manera transversal en las evaluaciones
propuestas para todos los componentes con el fin de evaluar si las intervenciones
tienen impactos diferenciados entre hombres y mujeres.
Preguntas de evaluación
Otros indicadores de impacto más intermedios que también serán evaluados son:
acceso y uso de servicios básicos (salud, educación), acceso a empleo, reducción
de precios locales, mejoras en la salud y educación, cambios/mejoras en
producción. De manera transversal, la evaluación buscará detectar si existen
impactos diferenciados para mujeres y hombres.
12
Escobal, J. y C. Ponce (2002) “The Benefits of Rural Roads: Enhancing Income Opportunities for the Rural Poor”. Working
Paper 40. GRADE. Lima-Perú.
13
Valdivia, M. (2009) “Concesionando el camino hacia el desarrollo: Impactos iniciales del programa de caminos rurales”.
Working Paper GRADE.
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Metodología
Muestra 796.6 Km
(74 tramos)
Tratamiento Control
(37 tramos) (37 tramos)
14
En caso de no poder hacer la selección aleatoria de tramos, se procederá con un esquema de Diferencia-en-Diferencias que
permita comparar tramos atendidos por el programa con tramos no atendidos pero de características muy similares.
22
Preguntas de evaluación
Metodología
Preguntas de evaluación
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Metodología
Preguntas de evaluación
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(inversión en equipos), cambios en la composición de la microempresa,
sostenibilidad o años de vida de la microempresa, etc. Transversalmente, se
buscará determinar si existen efectos diferenciados por género para los miembros
de las microempresas.
Metodología
15
Un posible criterio podría ser la ubicación geográfica de las microempresas, asegurando que estén localizadas en
determinaras zonas geográficas, de manera de reducir los costos de la intervención y de la recolección de datos. Se
estima que existen alrededor de 3 microempresas por provincia.
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CUADRO 4
IMD X X
Estado de la vía X X
Levantamiento de información para evaluación de
impacto del Programa
Procesamiento y Análisis de información X OE/ BID PATS
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