Actividad o hecho a Información básica requerida Actuaciones, procedimientos y documentos a

auditar chequear
1) Definición de los - Documento de la empresa donde aparezcan - Última revisión de los documentos o informes
objetivos y del alcance de perfectamente definidos. anteriores.
la auditoría Alcance: - Comprobar que estén especificados los objetivos y el
- Tipo de auditoría (global o parcial). alcance. El período que debe abarcar la auditoría con
- Temas que abarca. los requisitos establecidos en la normativa ambiental
- Actividades objeto de la auditoría. aplicable.
- Normas de comportamiento ambiental - En la mayoría de los casos resulta aconsejable
- Período que abarca la auditoría establecer contactos previos entre la Dirección de
Objetivos: empresa y la compañía auditora para mejor definir los
- Definir y determinar los objetivos según las áreas a objetivos y el alcance.
auditar.
2) Organización y - Documento donde queda establecido la composición - Propuesta de la empresa auditora
asignación del Personal del equipo, organigrama y asignación de funciones. - Propuesta del personal interno de la empresa
- Ficha técnica de la auditoria
3) Preparación de - Antecedentes de auditorías anteriores. - Analizar los modelos de formatos y cuestionarios.
metodologías y - Propuesta de formatos y formularios. - Comprobar que los formularios definitivos se ajustan
procedimientos - Relación de medios y recursos de la compañía. a los objetivos de la auditoría.
(Preparación de - Comprobar la existencia de medios humanos y
cuestionarios y asignación recursos.
de medios y recursos).
4) Planificación de la Programa de la auditoría - Comprobar que en el programa de la auditoría
auditoría vienen especificadas las fechas, envío de
cuestionarios, visitas a la empresa y entrega del
informe final. Además deberá contemplar el tiempo
con las holguras aceptables para el desarrollo de cada
actividad programada.
6) Cuestionarios previos - Los cuestionarios previos deben ser apropiados y - Comprobar que el cuestionario es el apropiado y el
(Preauditoría) adecuados para cada caso específico, aunque en todos adecuado para cada caso específico, y se ajusta a los
ellos se contemplen puntos comunes. modelos aceptados en la “Propuesta de Formularios”.