Sistema Integrado de Gestión

en Calidad, Ambiente y
Seguridad

Mariela Padilla López

Sistema Integrado de Gestión en Calidad, Ambiente y Seguridad.
Instituto IACC
30/12/2019
 Desarrollo

1.- ¿ Cuales serian las debilidades de una auditoria interna, si el grupo auditor no tiene las
competencias ni habilidades , como por ejemplo no tiene fundamentos para describir una no
conformidad?

Las auditorías se realizan a todas las empresas que cuentan con un sistema gestión, ya sea
en forma individual como también en forma combinada con el objetivo de poder realizar un
seguimiento a su implementación y así poder identificar las no conformidades y realizar
mejoras, el éxito de la auditoría interna dependerá de las competencias del auditor, sus
habilidades, sus conocimientos y sus características personales que deben estar alineados
directamente con los principios de la auditoría que están especificados en la norma
19001:2018 en su capitulo 4, que si no se cumplen la auditoría no tendría veracidad alguna,
a continuación se nombran los 7 principios:

Conducta ética

 El auditor debe desarrollar la auditoría en forma transparente y honesta respetando

las normativas vigentes que requiera la organización auditada, debe ser imparcial,
debe demostrar sus competencias a la hora de enfrentar cualquier acontecimiento
durante la auditoría.

Presentación Imparcial

 El auditor tiene el deber de informar debe ser capaz de entregar información real de
los hallazgos, las no conformidades de los informes de forma oportuna y
fundamentando la información.

Debido cuidado personal

 El auditor al realizar su trabajo debe hacerlo de forma profesional siendo capaz de

emitir juicios razonables de los informes y los hallazgos encontrados y en todas las
situaciones de la auditoria.
Confidencialidad

 El auditor debe mantener segura y manejar con discreción toda la información

obtenida de la auditoria, debe ser tratada de forma confidencial.

Independencia

 Los auditores deben ser independientes a las actividades que se auditaran ya que de
aquí parte la imparcialidad y la objetividad de los resultados y conclusiones de las
auditorias.

Enfoque basado en las evidencias

 Debido a que el tiempo de la auditoria es delimitado y los recursos muchas veces

escasos se trabaja con la información disponible y verificable, esto para desarrollar
conclusiones fiables y en un proceso sistemático.

Enfoque basado en los riesgos

 El auditor debera considerar los riesgos y oportunidades de la organización para la

planificación, realización y la presentación del informe, esto garantiza que la
auditoria priorice los aspectos mas importantes así poder lograr los objetivos del
programa de auditoría .

2.- Usted es contratado como auditor líder para identificar y describir cuales serian las
actividades antes, durante y después de una auditoria del sistema de gestión integrado.
 ACTIVIDADES DE UNA AUDITORIA DE SISTEMA DE GESTIÓN

Preparación de la auditoría
Inicio de la auditoria
Se desarrolla un Programa de auditoria, donde se establecen las actividades, días, horas, criterios,
Se definirá el objetivo, alcance y que
los debera
criteriosserdecomunicado
auditoria, sealda información a los auditados, se
recursos y los responsables de llevar a cabo el Programa equipo
recopila información
auditor y a los que serán auditados. relevante, se dan a conocer los recursos y se planifica todo lo necesario para
que la auditoría logre los objetivos establecidos.

3.- Genere Plan de auditoria como auditor líder detallando cuales son los procesos que se
someterán a esta revisión

Informe de la auditoría Realización de la auditoria

Se genera un informe desarrollando los resultados y las conclusiones, en un registro que debe ser
completo, preciso, conciso y veraz
Se llevan sobre
a cabo unalasserie
actividades realizadas,como
de actividades este informe
revisióndebe ser claro y
de documentación de cada proceso o
definido en base a la mejora continua.
actividad a auditar, reuniones de inicio y de cierre, entrevistas con los colaboradores claves,
desarrollo de informes , con el objetivo de obtener y analizar las evidencias en el cumplimiento de
los requisitos de la norma

Seguimiento de la auditoria
PLAN DE AUDITORÍA
Se realizan auditorias internas para dar cumplimiento a los requisitos del sistema de gestión en
donde los hallazgos deben ser sometidos a un monitoreo y a un seguimiento, generando las
acciones correctivas

Responsable de Área auditada Equipo Auditor

Eduardo Silva Mariela Padilla ( Auditor Líder )

Objetivo
Evaluar la efectividad y cumplimiento del Sistema de Gestión Integrado en la Empresa
Jumbo Supermercados.

Alcance: Actividades desarrolladas en el año 2019

Criterio : Normas ISO 19001:2015 / ISO 14001:2015 / 45001:2018
Proceso a auditable : Planeación Estratégica
 N Actividades Fecha Hora de Hora Lugar Auditor Recursos
º inicio Final

Reunión de 10/01/2020 08:00 08:30 Oficina de Mariela Computador

apertura reuniones Padilla Archivos
Revisión de los 10/01/2020 08:45 09:30 Instalación Mariela Computador
cumplimientos El Alba Padilla Archivos
de la dirección
Auditoria al 10/01/2020 09:45 10:30 Instalación Mariela Computador
enfoque al El Alba Padilla Archivos
cliente, al
proceso y al
producto.
Revisión de la 10/01/2020 10:45 11:30 Instalación Mariela Computador
Política El Alba Padilla Archivos
Integrada
Revisión de la 10/01/2020 11:45 12:00 Instalación Mariela Computador
Responsabilidad, El Alba Padilla Archivos
compromiso y
comunicación
de la dirección
Revisión de 10/01/2020 12:45 13:00 Instalación Mariela Computador
los compromisos El Alba Padilla Archivos
de la dirección

Auditoria a la 10/01/2020 13:45 14:00 Instalación Mariela Computador

revisión por la El Alba Padilla Archivos
dirección
Reunión de 10/01/2020 14:45 16:00 Oficina de Mariela Computador
cierre reuniones Padilla Archivos

4.- Según su opinión ¿ que importancia tiene la causa raíz en el tratamiento de un hallazgo ¿
fundamente su respuesta?.

Cuando se realiza la auditoria y se encuentras hallazgos de las no conformidades es una

gran oportunidad que tiene la empresa para mejorar las debilidades del sistema de gestión,
es por ello que nace la necesidad de generar acciones correctivas, pero lo mas importante es
saber la causa raíz de la no conformidad.
La importancia de poder identificar la causa raíz es que las no conformidades no se
vuelvan a repetir y establecer las mejoras continuas en la organización, para ello tenemos
herramientas que nos ayudan a identificarlas como por ejemplo: análisis de causa efecto o
diagrama de Ishikawa, 5 por qué, lluvias de ideas. Además estas acciones correctivas deber
tener un seguimiento con el objetivo de que se cumplan para que las no conformidades
desaparezcan y realizar el cierre de la no conformidad

Bibliografía

1.- IACC( 2018). Auditoría y revisión del sistema integrado de gestión. Sistema integrado
de Gestión en Calidad. Ambiente y Seguridad. Semana 8.
2.- Plan de auditoria, Yeny Ló pez, https://www.youtube.com/watch?
v=a5zohDPsKuU&list=PL2MqoPRze3jjTZ08tH7DOVJhT4tLbFhgo&index=1