AUDITORIA INTERNA

TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

PRESENTADO POR: LUZ PIEDAD GALLEGO

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a continuación:

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un (1) proceso organizacional (compras, recurso
humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe
un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos
(objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma
de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

Señores
CONSTRUCCIONES S.A.
Dirección: Carrera 50 # 120ª - 34
Representante Legal: Arq. Sofía Gallego
Cargo: Gerente General
Teléfono: 300 2405455
Correo electrónico: sgallego@construcciones.com

Cordial saludo
Dando cumplimiento a los requerimientos del Sistema de gestión de calidad, se remite el plan de auditorías al sistema de gestión de
calidad y el plan en sitio del ciclo de auditoria del 2020. Estas se efectuaran del 25 de mayo al 5 de junio del 2020
En caso de tener alguna observación o aclaración, por favor comunicarla al líder del grupo auditor, antes del 10 del presente mes.
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b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Manual de Calidad GA-sc-ma-01 V1r1
2 Procedimiento de diseño GD-sc-pr-03 V1r2
3 Procedimiento de compras GC-sc-pr-01 V2r0
4 Procedimiento de Almacén GC-sc-pr-03 V1r2
5 Procedimiento de Contratación GC-sc-pr-04 V1r1
Procedimiento Proyectos de
6 GP-sc-pr-01 V1r1
vivienda
Procedimiento Proyectos
7 GP-sc-pr-02 V2r1
Corporativos
Vales de chequeo
8 GC-sc-va-01 V2r1
construcción
9 Procedimiento Gestión
GA-sc-pr-01 V2r1
Humana

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará durante la auditoría.
La comunicación durante la auditoria será dialogo mediante entrevistas al personal involucrado en cada proceso.
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d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de

información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).
Lista de Chequeo construcción
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e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: 01 Junio del 2020 Auditor (es): Carmenza Suarez y Andres Morcillo

Proceso Auditado: Construcción / Obra San Miguel Auditado (s): Oscar Garcia y Pedro Fuentes

Evidencias de
No. Criterios de Auditoría Hallazgos de Auditoría C NCM NCm
Auditoría

7.1 Condiciones de
limpieza y organización
de la obra, como están
distribuidas las zonas Se evidencia el cumplimiento de la
internas que faciliten Procedimiento obra, al observar separación de
su acceso y internos establecidos zonas de acopio (escombros,
X
1 movimientos internos, para los diferentes madera, cartón, grava, entre otros).
claridad en las zonas procesos por parte de De igual manera se observa el fácil
funcionales, además la organización acceso a estas zonas para los
de dar cumplimiento a vehículos de carga
las condiciones
ambientales en la
ejecución de las obra.
7.1 Cronograma para
Se evidencia el cumplimiento al
la construcción de la
momento de divulgar el
obra en cada una de
cronograma de obra y el estado de
sus actividades y como
cada una de las actividades de
realiza el seguimiento
manera semanal en el comité de
para cada una de ellas.
Procedimiento obra y de manera quincenal en el
control y divulgación a
internos establecidos comité de contratistas. De igual
todos los integrantes X
2 para los diferentes manera se evidencia el
de la obra
procesos por parte de cumplimiento en el seguimiento de
la organización la bitácora de obra y actas de
registro de eventos en
comité de obra, con cada uno de
la Bitácora de Obra
los puntos en los cuales se trató en
dichas reuniones. Al momento de la
Procedimientos,
Auditoria se presentaba 4 días de
caracterización del
atraso en la fundición de muros.
proceso y el plan de
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calidad de la obra.
Consulta y
conocimiento.
Se evidencia que la Residente de
obra no cuenta, ni tiene
conocimiento de su (Manual de
6.2.1 Evidencie el
funciones o Descripción de cargo).
conocimiento de los
Siendo este un documento que
procesos de una obra,
Procedimiento debe ser entregado al momento de
sus recursos, sus
internos establecidos su ingreso a la empresa. De igual
funciones y
3 para los diferentes manera se observa, que aún no X
responsabilidades
procesos por parte de tiene claro cómo debe de acceder a
(Manual de funciones).
la organización Binaps, puesto que no se le dio la
Como se enteró del
correspondiente capacitación. Por
mismo y evidenciar si
lo cual no conoce los
lo poseen.
Procedimientos de la empresa, ni
tiene acceso a los formatos de uso
diario en la obra.
7.3.6 Evidencie el
documento en obra
con las
especificaciones de
acabados debidamente Se evidencia el cumplimiento de las
aprobadas por el especificaciones técnicas y de
Gerente de Proyecto. Procedimiento acabados en obra, para la etapa II
Evidencie el internos establecidos Edificio III. La Residente de obra
4 documento oficial o para los diferentes informa que para poder contar con X
protocolo oficial para la procesos por parte de estas especificaciones se deben
divulgación de las la organización desgastar mucho para que
especificaciones de proyectos la envié con el tiempo
acabados en obra. pertinente.
Evidencie como se
registra que los
acabados propuestos
han sido ejecutados
4.2.4 Trazabilidad Procedimiento Se evidencia los atrasos
5 contractual: Evidencie internos establecidos presentados al momento de X
por muestreo y con para los diferentes realizar las contrataciones, como
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base en los capítulos procesos por parte de es el caso del ascensor de las
contenidos en el plan la organización Torres 1 y 2, las cuales ya están
de calidad las listas para entrega pero a la fecha
actividades no cuentan con su correspondiente
contratadas.: ascensor por demoras en la
Validación contratación desde el inicio de la
presupuestal. obra. Puesto que según informa la
Procesos de selección Residente de obra, al esto tenerlo
de proveedores. claro desde los primeros días, se
Comparativos. procedió a traer los rieles, marcos,
Contratos. Modalidad etc. De la obra San miguel quien
de contratos. aún tiene tiempo para su
Controles. Pólizas. instalación, cabe anotar que a
Chequeos. Actas. pesar de traer estas partes para
Cierres. Evidencie adelantar trabajos, no se cuenta
como se asegura el con la cabina pues las medidas son
control sobre tales diferentes.
actividades.
7.1 Evidencie el plan o
estudio de manejo
Al momento de la Auditoria se
ambiental con el oficio
evidencio el incumplimiento, al no
(permiso) del Dagma -
contar con el Certificado de
CVC - ALCALDIA.
disposición final de escombros. El
(Aprobación de Requisitos legales
cual fue solicitado al contratista y
6 descapote y aplicables a la X
fue enviado durante el desarrollo
movimiento de organización
de la auditoria. Se evidencia
árboles). Evidenciar el
cumplimiento en el Plan de manejo
certificado de
ambiental y el Certificado de inicio
disposición final de
de descapote.
escombros (cada uno
de los contratistas).
Entregas realizadas o Se evidencia el cumplimiento en la
las programadas la instalación de las provisionales de
disponibilidad de Requisitos legales servicios públicos, debidamente
7 servicios públicos aplicables a la aprobados por las X
completos (aparatos organización correspondientes empresas
de medición) prestadoras de servicios. De igual
instalación de los manera se evidencia que está
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servicios públicos pendiente la instalación de los

provisionales de la medidores de agua para las torres
obra está debidamente 1y 2, los cuales están a la espera
soportada y aprobada de homologación por parte de
por parte de la Emcali. Los medidores de la torre 3
Empresa Prestadora se encuentran en obra para ser
de Servicios Públicos. instalados.
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Conclusiones de la auditoria:
 Se recomienda la presencia del Director de obra, en las reuniones realizadas como el Comité de obra y Comité de
Contratistas. Puesto que al observar la lista de asistencias, no se cuenta con la presencia de este.
 Se considera pertinente capacitar al personal nuevo al 100%, al momento de su ingreso para no presentar vacíos
al momento de la ejecución de su cargo ya sea en obra o administrativo.
 Se considera necesario, realizar un cronograma de entrega de documentación por parte de Proyectos a cada una
de las correspondientes obras.
 Se requiere un mayor control en la contratación para cada una de las obras, ya que se están entregando
inmuebles sin tener terminadas todas las actividades mínimas para que el edificio sea habitado.
 Se requiere un adecuado seguimiento por parte de los Responsables de obra, con la actualización de la
documentación ambiental como lo es el Certificado de disposición final de escombros.
 Se considera pertinente tener un mayor control en los tiempos de instalación de los medidores, para que las
homologaciones por parte de Emcali, estén de acuerdo a los cronogramas de obra.
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g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución real de la auditoría (Ver
punto a. de ésta actividad).

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.
 El desarrollo de esta actividad me ayudo a tener una visión más amplia de los parámetros a seguir al momento de
realizar una auditoría interna de calidad bajo los lineamientos de la norma ISO 9001:2015
 La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias o incumplimientos en el SGC de una
compañía y en cada uno de los procesos que la conforman.
 Las auditorías internas y su buen manejo logra la mejora continua de una organización.