LISTADO DE

FORMATOS

Nº NOMBRE DEL FORMATO

FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a
riesgos
NÚMERO Y FECHA Número
1 01 JUNIO 2019
DEL DOCUMENTO Fecha
“RECUPERACION DE LA INFRAESTRUCTURA DE LA
Nombre del
DATOS GENERALES INSTITUCIÓN EDUCATIVA N° 80943 SAGRADO
2 Proyecto
DEL PROYECTO CORAZÓN DE MARÍA, CENTRO POBLADO BELLO
HORIZONTE, DISTRITO DE LAREDO, PROVINCIA DE
TRUJILLO – LA LIBERTAD”
C.P. BELLO HORIZONTE – LAREDO – TRUJILLO – LA
Ubicación
LIBERTAD
Geográfica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3 CÓDIGO DE RIESGO IESCM-01
.
1
3. DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS DE ACCIDENTES DURANTE LA EJECUCUION DE LA
2 OBRA
3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa DESLIZAMIENTO DE TIERRAS
. N° 1
3
Causa CAIDAS A OTROS NIVELES
N° 2
Causa OTROS
N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4. IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
1 2

Muy baja 0. Muy 0.05

1 bajo
0

Baja 0. Bajo 0.10

3
0
X X
Moderada 0. Modera 0.20
5 do
0

Alta 0. Alto 0.40

7
0

Muy alta 0. Muy alto 0.80

9
0

4 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

.
3 Puntuación del
Priorid
Riesgo 0.500 0.200
ad del
=Probabilidad x
Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5. ESTRATEGIA X
1 Mitigar Evitar
Riesgo Riesgo
Transferir
Aceptar
Riesgo
Riesgo
5. DISPARADOR DE RIESGO EQUIPO DE PREVENCION Y ALERTA
2
5. ACCIONES PARA DAR MEDIANTE UN PLAN DE SEGURIDAD DURANTE LA EJECUCION DE LA
3 RESPUESTA AL RIESGO OBRA

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:

2 de 6
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº
01
Cam Información a
po consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
1
y la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda
4.2
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a
5.2
poner en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía
PMBOK
1. PROBABILIDAD DE

Muy 0. 0.0 0.090 0.180 0.360 0.720

Alta 9 45
0

Alta 0. 0.0 0.070 0.140 0.280 0.560

7 35
0

Modera 0. 0.0 0.050 0.100 0.200 0.400

da 5 25
0
OCURRENCIA

Baja 0. 0.0 0.030 0.060 0.120 0.240

3 15
0

Muy 0. 0.0 0.010 0.020 0.040 0.080

Baja 1 05
0
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Modera Alto Muy
Bajo do Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Modera Al

da ta
4 de 6
 Anexo N° 03
Formato para asignar los
riesgos
“RECUPERACION DE LA INFRAESTRUCTURA DE LA INSTITUCIÓN
Número Nombre del EDUCATIVA N° 80943 SAGRADO CORAZÓN DE MARÍA, CENTRO
2. DATOS
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO Proyecto POBLADO BELLO HORIZONTE, DISTRITO DE LAREDO, PROVINCIA
GENERALES DEL
DE TRUJILLO – LA LIBERTAD”
PROYECTO
01 DE JUNIO 2019 C.P. BELLO HORIZONTE – LAREDO – TRUJILLO – LA LIBERTAD
Fecha Ubicación
Geográfica

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN 4.3 RIESGO ASIGNADO A

3.1 CÓDIGO
3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
DE RIESGO

IESCM-01 RIESGOS EN DEMOLICIONES MODERADA   X     TRABAJAR SEGÚN UN PLAN PREVISTO DE TRABAJO SEGURO   X

RIESGOS EN MOVIMIENTO DE DISPONER DE ELEMENTOS DE ENTIBACION PARA CUANDO SEA

IESCM-01 MODERADA X         X
TIERRAS NECESARIO SU USO

LA MAQUINARIA SERA UTILIZADA UNICAMENTE POR PERSONAL

                 
AUTORIZADO

PARALIZAR LOS TRABAJOS CUANDO HAYA DESPRENDIMIENTOS

                 
DEL TERRENO
IESCM-01 RIESGOS EN ENCOFRADOS BAJA X       USO DE CINTURON O ARNES DE SEGURIDAD   X
              APILADO ESTABLE DE LA MADERA O PANELES A USAR    

PREVENIR LA CONDICION DEL ESTADO DE LA MAQUINA O

                 
HERRAMIENTA UTILIZADA EN EL CORTE DE MADERA

RIESGOS EN VACIADO DE REVISION DEL BUEN ENCOFRADO (VERTICALIDAD, NIVELACION Y

IESCM-01 BAJA X         X
CONCRETO SUJECION DE PUNTALES)

              DESCANSOS SI LE TRABAJO ES CONTINUO Y PROLONGADO    

IESCM-01 RIESGOS EN ALBAÑILERIA
RIESGOS EN TRABAJOS DE
IESCM-01
COLOCACION DE COBERTURAS
INSTALACION DE CABLES DE SEGURIDAD PARA TRABAJOS DE
RIESGO DE CAIDAS EN ALTURA
UTILIZACION DE EQUIPOS DE PROTECCION INDIVIDUAL (CASCOS,
BAJA X         X
LENTES, MASCARILLAS)
PROTECCION PERIMETRAL DE LOS DUCTOS MEDIANTE
BARANDILLAS, REDES, ETC.
MODERADA   X     USO DE CINTURON O ARNES DE SEGURIDAD   X
INSTALACION DE CABLES DE SEGURIDAD PARA TRABAJOS DE
RIESGO DE CAIDAS EN ALTURA

Nombres y Apellidos del

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
responsable de su
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

5 de 6
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº
03
Cam Información a
po consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
1
y
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas),
análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1 celda
correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.