La investigación

preparatoria

Roberto Carlos Reynaldi Román

Inicio: 8 de octubre Inicio: 7 de octubre
Etapas del proceso penal

Investigación Etapa
Juicio oral
preparatoria intermedia
1. Investigación preparatoria (IP)
Finalidad:

• Reunir los elementos de convicción, de cargo y de descargo,

que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y al
imputado preparar su defensa.

• Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las

circunstancias o móviles de la perpetración, la identidad del
autor o partícipe y de la víctima, así como la existencia del
daño causado
Características de la IP
• Tiene carácter reservado.

• Alguna actuación o documento puede mantenerse en secreto por un

tiempo no mayor de veinte días, prorrogables por el Juez de la
Investigación Preparatoria por un plazo no mayor de veinte días.

• Las actuaciones de la investigación sólo sirven para emitir las

resoluciones propias de la investigación y de la etapa intermedia.

• Se actúa como prueba: prueba anticipada (actuaciones irrepetibles o

irreproducibles).

• Dirigida por el juez de investigación preparatoria.

Sujetos procesales en la IP

Juez de investigación preparatoria

Abogado defensor

Imputado

Actor Civil

Fiscal

Vïctima/Agraviado
Atribuciones del Fiscal

Encomendar a Disponer las

la Policía las medidas razonables
Requerir la y necesarias para
diligencias de proteger y aislar
El Fiscal dirige colaboración
investigación que indicios materiales
la Iniciar los actos de las
considere en los lugares donde
Investigación de investigación autoridades y se investigue un
conducentes al
Preparatoria. funcionarios delito, a fin de evitar
esclarecimiento
públicos la desaparición o
de los hechos. destrucción de los
mismos
Atribuciones del Juez de IP

Pronunciarse
sobre las
medidas Controlar el
Resolver
limitativas de cumplimiento
Autorizar la excepciones, Realizar los actos
derechos que del plazo en las
constitución de cuestiones de prueba
requieran orden condiciones
las partes; previas y anticipada; y,
judicial y cuando fijadas en este
prejudiciales;
corresponda- las código
medidas de
protección;
La policía
Poner de conocimiento al
MP de la comisión de un La Policía continuará
delito, elementos las investigaciones Emite el informe
esenciales el hecho y que haya iniciado y Policial
elementos inicialmente después de la
recogidos intervención del
Fiscal practicará las
demás
investigaciones que
Poner de conocimiento les sean delegadas
al MP de la comisión de con arreglo al Coordinar
un delito, elementos artículo 68. (las interinstitucionalmente
esenciales el hecho y citaciones pueden ser con la el Ministerio
elementos inicialmente hasta 3 veces Público
recogidos
Fases de la Investigación preparatoria (IP)

La denuncia

Actos iniciales de investigación

Investigación preparatoria

Actos especiales de investigación

Conclusión de la investigacion
preparatoria
Fases de la Investigación preparatoria (IP)

La denuncia

Actos iniciales de investigación

Investigación preparatoria

Conclusión de la investigacion
preparatoria
La denuncia
¿Qué es?
¿Quiénes?

Cualquier persona tiene la facultad de denunciar los hechos

delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el
ejercicio de la acción penal para perseguirlos sea público.

Deben denunciar: No están obligados a denunciar:

• Por orden de la ley
• Profesionales de salud y educación
• Funcionario en ejercicio de sus
funciones.
• Cónyuge y parientes comprendidos
dentro del cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad.
• Cuando el conocimiento de los hechos
está amparado por el secreto profesional.

¿Denuncias anónimas?
¿Denuncias de oficio?
Acumulación de denuncias
Fases de la Investigación preparatoria (IP)

La denuncia

Actos iniciales de investigación

Investigación preparatoria

Conclusión de la investigacion
preparatoria
Actos iniciales de investigación

Tienen por finalidad inmediata realizar los actos urgentes

o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar
los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, así
como asegurar los elementos materiales de su comisión,
individualizar a las personas involucradas en su comisión,
incluyendo a los agraviados, y, dentro de los límites de la
Ley, asegurarlas debidamente.
Diligencias
Preliminares
Plazo

Ejecutadas/ Ampliación y control del Plazo

dirigidas
Fiscal
Archivo / Reserva Provisional

Disposiciones, providencias, ¿requerimientos?

Fases de la Investigación preparatoria (IP)

La denuncia

Actos iniciales de investigación

Investigación preparatoria

Conclusión de la investigación
preparatoria
 Investigación preparatoria

Formalización

Principio
Archivo Oportunidad
Diligencias Acuerdo
Calificación
preliminares reparatorio
Reserva

Acusación
directa

Proceso
inmediato
Formalización de la investigación
preparatoria

• Contenido de la disposición de investigación

preparatoria
• Imputación concreta vs progresividad de la
investigación
• Formalización de la investigación preparatoria con sólo
sospecha inicial [Exp. 00004-2015-48-5201-JR-PE-01,
Lima] [Exp. 00004-2015-48-5201-JR-PE-01,Lima]
• Hábeas corpus contra la disposición fiscal de
formalización de investigación preparatoria? [Exp.
01937-2013-PHC/TC, Lima]
Investigación preparatoria

Apertura, ampliación, conclusión de

Disposiciones investigación preparatoria

Medidas de coerción procesal y restricción

Requerimientos
de derechos

Providencias ¿Dónde
Archivo de investigación preparatoria
aplican?

Audiencias
Tutela de derechos

Resoluciones
Otros
 Medidas de coerción procesal
y restricción de derechos
Personales Reales Restricción de derechos

Detención preliminar judicial y Embargo Video vigilancia

audiencia de convalidación

Prisión preventiva Orden de inhibición Allanamiento

Incomunicación Desalojo preventivo Interceptación Policial

Detención domiciliaria Medidas anticipadas Levantamiento del secreto bancario

Impedimento de salida Medidas contra personas Control de identidad

jurídicas
Internación preventiva Registro de personas

Suspensión Preventiva de Exhibición e incautación de bienes,

derechos documentos
Intercepción de comunicaciones

Clausura de locales e inmovilización

 Duración de la IP

Casos complejos
120 días 60 días a) Cantidad significativa de actos de
180
naturales naturales investigación, delitos, imputados,
agraviados
b) Pericias que comportan la revisión
de una nutrida documentación o de
complicados análisis técnicos;
c) Gestiones fuera del país o
Casos 8 diligencias en varios distritos
complejos meses judiciales
d) Revisa la gestión de personas
jurídicas o entidades del Estado; o
e) Organizaciones criminales

Organizaciones 36
criminales meses
Algunas cuestiones sobre el plazo de la IP

Validez de
Prorroga del
los actos de La prorroga
El plazo de plazo de la ¿Plazo
investigación de la
la IP y la IP efectuada perentorio u
ejecutados prorroga
prescripción luego del ordenatorio?
fuera del ¿Existe?
vencimiento
plazo

La formalización de la investigación preparatoria suspende y no interrumpe el plazo de

prescripción de la acción penal, debiendo computarse el máximo de la pena más la mitad,
conforme a los Acuerdos Plenarios número uno-dos mil diez y tres dos mil doce, así como la
casación número trescientos ochenta y dos-dos mil doce-La Libertad
La formalización de la investigación preparatoria suspende el curso de la prescripción de la
acción penal, conforme lo precisa el artículo 339°, inciso 1, del Código Adjetivo; además, dicha
suspensión no podrá sobrepasar un tiempo igual al máximo de la pena prevista por la ley
para el delito más su mitad. Vencido el plazo de suspensión, continuará el curso de la
prescripción que inicialmente se suspendió. Así, dicha formalización suspenderá, pero no
interrumpirá el curso de la prescripción de la acción penal. Casación 779-2018-Cusco
Algunas cuestiones sobre el plazo de la IP

Validez de
Prorroga del
los actos de La prorroga
El plazo de plazo de la ¿Plazo
investigación de la
la IP y la IP efectuada perentorio u
ejecutados prorroga
prescripción luego del ordenatorio?
fuera del ¿Existe?
vencimiento
plazo
Algunas cuestiones sobre el plazo de la IP

Validez de
Prorroga del
los actos de La prorroga
El plazo de plazo de la ¿Plazo
investigación de la
la IP y la IP efectuada perentorio u
ejecutados prorroga
prescripción luego del ordenatorio?
fuera del ¿Existe?
vencimiento
plazo
Algunas cuestiones sobre el plazo de la IP

Validez de
Prorroga del
los actos de La prorroga
El plazo de plazo de la ¿Plazo
investigación de la
la IP y la IP efectuada perentorio u
ejecutados prorroga
prescripción luego del ordenatorio?
fuera del ¿Existe?
vencimiento
plazo
Algunas cuestiones sobre el plazo de la IP

Validez de
Prorroga del
los actos de La prorroga
El plazo de plazo de la ¿Plazo
investigación de la
la IP y la IP efectuada perentorio u
ejecutados prorroga
prescripción luego del ordenatorio?
fuera del ¿Existe?
vencimiento
plazo

Se trata de un plazo ordenatorio (inobservancia del plazo no importa sanciones

procesales –como inadmisibilidad o ineficacia– sino únicamente disciplinarias)
La Sala Penal Nacional de Apelaciones especializada en delitos de corrupción de funcionarios,
colegiado A, conformada por los magistrados Salinas Siccha, Guillermo Piscoya y Burga
Zamora, determinó que la conclusión de la investigación preparatoria se produce cuando se
notifica a las partes la disposición de conclusión de la investigación
Algunas cuestiones sobre el plazo de la IP

Ampliación de Reposición del Prorroga Investigación

oficio plazo excepcional suplementaria
Actos especiales de investigación

• Circulación y entrega vigilada de bienes

delictivos
• Agente Encubierto y Agente Especial
• Operaciones encubiertas
Cuestiones adicionales
Excepciones PLAZO

OPORTUNIDAD DE
La tutela de derechos PRESENTACIÓN

SUJETOS
Actor civil

TRÁMITE
Fases de la Investigación preparatoria (IP)

La denuncia

Actos iniciales de investigación

Investigación preparatoria

Conclusión de la investigación
preparatoria
Conclusión de la investigación
preparatoria

1. Cumplió su objeto aunque no

A solicitud del fiscal venció el plazo
2. Venció el plazo

A solicitud de las partes Venció el plazo

(Control de plazo)

Sobreseimiento o acusación
La investigación
preparatoria

Roberto Carlos Reynaldi Román