Clasificación de la Probablidad

DESCRIPTOR CRITERIO
DEL RIESGO

Muy Baja El efecto puede ocurrir solo en circunstancias

excepcionales, no se ha presentado en los últimos 5
Improbable años o nunca a ocurrido.

El efecto puede ocurrir en algún momento, al menos

Baja
de 1 vez en los últimos 5 años.
El efecto podría ocurrir en algún momento, al menos
Moderada
de 1 vez en los últimos 2 años.

El efecto probablemente ocurrirá en la mayoría de las

Alta
circunstancias, al menos de 1 vez en el último año.

Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las

Muy Alta circunstancias, más de 1 vez al año. Tambien existe
evidencia que a ocurrido el soborno.
blidad

VALOR

5
 Clasificación del impacto del riesgo de soborno
DESCRIPTOR DEL RIESGO

Muy Baja
Repercusiones Imperceptibles

Baja
Repercusiones Irrelevantes
apenas perceptibles

Moderada
Defectos de relativa
importancia.

Alta

Muy Alta
cación del impacto del riesgo de soborno
CRITERIO VALOR

Si el efecto llegara a presentarse, tendría consecuencias

1
imperceptibles sobre la organización.

Si el efecto llegara a presentarse, tendría bajas consecuencias

2
negativas sobre la organización.

El efecto produce cierto deterioro de la imagen y reputación de la

actual gestión gubernamental. Asimismo, podria iniciar una
3
investigación con sanciones penales y administrativas relacionadas al
soborno.

Modalidad de efecto alto que compromete las politicas y objetivos

antisoborno de la ORGANIZACION. Asimismo, afecta de manera
significativa la imagen interna y reputación de la actual gestión
4
gubernamental .

Modalidad de efecto potencial muy crítico que afecta el

funcionamiento del Buen Gobierno de la ORGANIZACION y/o
involucra seriamente el incumplimiento de normas reglamentarias.
Asimismo, daña de manera significativa la imagen (interna y externa) 5
y reputación de la actual gestión gubernamental.
Adémas, podria iniciar una investigación con sanciones penales y
administrativas relacionadas al soborno.
 NIVEL DE RIESGO DE SOBORNO
Nivel Criterio

20 a 25 MUY ALTO
SIGNIFICATIVO

13 a 19 ALTO

9 a 12 IMPORTANTE
SIGNIFICATIVO

4a8 TOLERADO
NO

1a3 BAJO
NIVEL DE RIESGO DE SOBORNO
Descripción

Genera un alto impacto (legal, imagen, económico, operativo) a la

organización y es muy probable que ocurran. Aquel riesgo de
soborno que al presentarse puede causar una afectación directa a la
estrategia de la organizacion, se sugiere no continuar con las
actividades hasta que se realicen acciones que aporten a la mitigación
del riesgo de soborno. NIVEL DE RIESGO NO ACEPTABLE REQUIERE LA
IMPLEMENTACION DE CONTROLES.

Genera un impacto (legal, imagen, económico, operativo) a la

organización, y es más probable que ocurran. Aquel riesgo de
soborno que al presentarse puede originar una afectación a los
procesos de negocio, se debe realizar acciones correctoras a corto o
mediano plazo a fin de mitigar el nivel de riesgo de soborno e iniciar
acciones preventivas con el fin que el riesgo de soborno no se
manifieste. NIVEL DE RIESGO NO ACEPTABLE REQUIERE LA
IMPLEMENTACION DE CONTROLES.

Genera un impacto (legal, imagen, económico, operativo) a la

organización, y es probable que ocurran ocasionalmente. Se debe
tomar acciones correctoras a mediano o largo plazo a fin de que el
riesgo de soborno no se manifieste. NIVEL DE RIESGO ACEPTABLE Y
NO REQUIERE LA IMPLEMENTACION DE CONTROLES.

Genera moderado impacto a la organización y es poco probable que

ocurran. Se recomienda actividades de retención del riesgo de
soborno. NIVEL DE RIESGO ACEPTABLE Y NO REQUIERE LA
IMPLEMENTACION DE CONTROLES.

No generan impacto a la organización y es improbable que ocurran .

Se pueden continuar con las actividades sin llevar a cabo controles
adicionales.
PRINCIPAL Nivel de Riesgo = Probabilidad x Impacto

5-Muy Alta IMPORTANTE IMPORTANTE ALTO

4-Alta TOLERADO TOLERADO IMPORTANTE

IMPACTO

3-Moderada BAJO TOLERADO IMPORTANTE

2-Baja BAJO TOLERADO TOLERADO

1-Muy Baja BAJO BAJO BAJO

1-Muy Baja 2-Baja 3-Moderada

PROBABILIDAD
Impacto

MUY ALTO MUY ALTO

ALTO MUY ALTO

IMPORTANTE ALTO

TOLERADO IMPORTANTE

TOLERADO IMPORTANTE

4-Alta 5-Muy Alta

BILIDAD
PROCESO MINERIA INFORMAL

PUESTO INVOLUCRADO DIRECTOR REGIONAL DE ENERGIA Y MINA

OBJETIVO DEL PROCESO IDENTIFICAR,ANALIZAR Y EVALUAR LA ACTUACIÓN

IDENTIFICACION DEL RIESGO

RIESGO /OPORTUNIDADES EFECTO

N°

Influencia o cobro indebido para

Sanciones penales.Expulsión
no supervisar la exploración y
1 de la entidad . Perjudicar la
explotación de recursos mineros
imagen institucional
en la región

corrección, mitigación, cierre

y/u otras
medidas que permitan
minimizar los impactos
Influencia o cobro indebido Por
ambientales negativos
no estar inscrito en Registro
2 generados en
Integral de Formalización Minera
el área donde el minero
(REINFO)
informal declare que ha
desarrollado y sigue
desarrollando
actividad minera.
3

Elaborado por:
 IDENTIFICACION, ANALISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO

L DE ENERGIA Y MINA

AR Y EVALUAR LA ACTUACIÓN CORRECTA DEL DIRECTOR REGIONAL DE ENERGÍA Y MINA A LOS MINE

SGO ANALISIS DE RIESGO

CALIFICACION
DUEÑO DEL RIESGO CONTROLES EXISTENTES
PROBABILIDAD

Linea de Integridad, Plan

de Integridad y lucha contra
DIRECTOR REGIONAL DE
la corrupcion del sector 4
ENERGIA Y MINA
Energía y Minas, Codigo
Penal

Administración del REINFO, GOBIERNO

que comprende a los REGIONAL,MINISTERIO
sujetos incluidos en el DEL AMBIENTE DE
proceso de formalización CULTURA, INSTITUTO
minera integral. La MINERO METALURGICO,
administración AUTORIDAD NACIONAL
5
del REINFO abarca las DEL AGUA SERVICIO
modificaciones que se FORESTAL Y DE FAUNA
pueden hacer sobre la SILVESTRE , ACTIVOS
información MINEROS,
contenida en el Registro, o FISCALIZACION
su actualización AMBIENTAL.
Revisado por:
UACIÓN DEL RIESGO DE SOBORNO

L DE ENERGÍA Y MINA A LOS MINEROS INFORMALES

S DE RIESGO EVALUACION DEL RIESGO

CALIFICACION
VALOR NIVEL DE RIESGO
EVALUACION DEL RIESGO TIPO DE RIESGO
IMPACTO

5 20 MUY ALTO SIGNIFICATIVO

5 25 MUY ALTO SIGNIFICATIVO

Aprobado por:
 RESPONSABLE

EVALUACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL

CALIFICACION
TRATAMIENTO
PROBABILIDAD IMPACTO

Realizar revisiones periodicas de areas

alejadas de la región. Monitorear el
3 5
estado financiero de los empleados.
Hacer recordar las sanciones penales

Accionar las denuncias

correspondientes. Ejecutar el cieere de
4 4
las minerias informales y establecer las
multas corespondientes.
ACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL

CALCULO DEL NIVEL DEEVALUACION

RIESGO RESIDUAL
DEL RIESGO RESIDUAL

15 ALTO

16 ALTO