Nr.inreg.

REGISTRUL RISCURILOR

Semnificația colanelor din tabelul de mai jos este următoarea:

A – Probabilitate
B – Impact
C – Expunere (A x B)

Nr. Obiective/ Riscul Cauze care favorizează Risc inerent Strategia Data Risc rezidual Obs.
crt. Activități apariția riscului adoptată ultimei
risc revizuiri
A B C A B C

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 Desfasurarea - Procedurile specifice - Modificari legislative 3 3 9 Tratarea 29.11.2016 2 2 4
activității elaborate pentru reglementarea riscurilor
Biroului activitatii de achizitii publice
Achiziții, nu sunt actualizate functie de
Urmarire modificarile legislative
Contracte - Procedurile specifice - Nu au fost aduse la 3 3 9 2 2 4
elaborate pentru reglementarea cunostinta tuturor salariatilor
activitatii de achizitii publice din cadrul BAPUC a unor
nu sunt cunoscute si nu se prevederi legislative
aplica
-Existenta unui numar de - Datorita plecarii unor 2 3 6 1 2 2
posturi neocupate salariati din cadrul biroului
-Neactualizarea sistematica a - Nu a fost creata o baza de 2 2 4 2 1 2
bazei de date cu furnizorii de date, utilizand permanent
produse/executantii de lucrari/ doar baza informatica SEAP
prestatorii de servicii si a
preturilor practicate
- Nedesemnarea unei persoane - Nu a fost mentionat in fisa 3 3 9 2 2 4
responsabilă cu identificarea şi postului niciunui salariat din
 elaborarea Registrului riscurilor cadrul Biroului aceasta
responsabilitate
- Neactualizarea sistematică a -Nu a fost actualizat 3 3 9 2 2 4
Registrului riscurilor Registrul riscului
2 Atribuirea - Referatul de necesitate nu este - Referatul nu contine o 3 3 9 Tratarea 29.11.2016 2 2 4
contractelor de argumentat din punct de vedere valoare estimativa si nu riscurilor
achizitie publica economic, tehnic si al descrie caracteristicile
prin achiziție necesitatii tehnice
directă - Produsele/serviciile/lucrările -A fost ales eronat codul 3 3 9 2 2 4
ce fac obiectul achiziției directe CPV deoarece nu a fost
nu sunt puse în corespondență descrisa corespunzator
cu sistemul de grupare și necesitatea si oportunitatea
codificare utilizat în acelor produse/servicii/lucrari
vocabularul comun al
achizițiilor publice – CPV
- In documentul care conține -Existenta unui numar mare 3 3 9 2 2 4
motivul/motivele realizării de referate in cadrul directiei,
achiziției directe, potrivit a caror valoare estimative, pe
argumentelor precizate în total, depaseste pragurile
referatul/referatele de valorice
necesitate, valoarea estimată
depăşeşte pragurile valorice
3 Atribuirea -Invitatia/anunt de participare - Nu au fost posibil 2 2 4 Tratarea 29.11.2016 2 1 2
contractelor de se transmite intamplator, fara efectuarea unui studiu de riscurilor
achizitie publica o selectare prealabila a pietei piata
prin cerere de - Transmiterea unei singure -Nu a fost posibil sa 2 3 6 1 2 2
ofertă off-line invitatii de participare identificarea si a altor
operatori economici care sa
ne poata furniza un anumit
serviciu sau prestare de
lucrari, ori servicii
- Termenele de raspuns la -Solicitarile de clarificari nu 2 2 4 1 2 2
solicitarile de clarificari nu sunt sunt precizate in termenul
respectate prevazut de lege
- Procesul-verbal de deschidere - Procesul verbal de 2 1 2 1 1 1
a ofertelor nu respecta cerintele deschidere a ofertelor nu
 de conformitate contine cerintele minime
conform legii 1 1 1
- Ofertele nu respecta termenul -Depunerea ofertelor se face 2 1 2
de depunere dupa data si ora specificata in
anuntul/invitatia de
participare si de deschidere a
ofertelor
- Evaluarea ofertelor nu se -Nu sunt conforme anumite 2 2 4 1 2 2
realizeaza in concordanta cu cerinte din caietul de sarcini
termenii prevazuti in caietul de cu oferta prezentata
sarcini
- Stabilirea eronata a -Urmare evaluarii ofertelor 2 2 4 1 2 2
clasamentului ofertelor cu caietul de sarcini, unul din
operatorii economici care a
depus oferta nu indeplinea
criteriile de calificare
- Garantia de buna executie -Operatorul economic nu a 2 2 4 1 1 1
este sub nivelul impus sau depus garantia de buna
nu este constituita executie
4 Elaborarea - Activitatea de achizitii nu - Nu a fost intocmit 3 3 9 29.11.2016 1 2 2
programului se desfasoara pe baza unui programul anual de achizitii
anual al program anual publice
achizițiilor -Lipsa referatelor de necesitate -Nu sunt intocmite referate 3 3 9 1 2 2
publice privind achizitiile de necesitate
- Depasirea bugetului alocat - Aparitia unor situatii 3 3 9 1 2 2
neprevazute
-Programul nu este actualizat - Nu a fost intocmit referat de 2 2 4 1 1 1
pe parcursul derularii modificare a programului
achizitiilor anual de achizitii, programul
ramanand cel initial
5 Atribuirea - Nota de justificare privind - S-a omis elaborarea notei 3 2 4 Tratarea 29.11.2016 2 1 2
contractelor de alegerea procedurii nu a fost justificative riscurilor
achizitie publica intocmita
prin negociere -Nu au fost invitati la negocieri -Nu au fost anuntati 2 1 2 1 1 1
fără publicarea în un numar de operatori operatorii economici
 prealabil a unui economici care sa asigure o
anunț de concurenta reala
participare -Anuntul de atribuire nu -Nota justificativa nu a fost 2 2 4 1 1 1
cuprinde motivele justificative fundamentata corespunzator
ale alegerii procedurii
6 Atribuirea -Anuntul de intentie nu respecta -Anuntul de intentie nu 1 2 2 Tratarea 29.11.2016 1 1 1
contractelor de continutul minim de informatii cuprinde data si ora depunerii riscurilor
achizitie publica ofertei
prin licitație -Membrii comisiei de evaluare -Pregatire profesionala 1 2 2 1 1 1
deschisă off-line nu au pregatire profesionala si necorepunzatoare a
experienta relevanta in membrilor comsiei de
domeniu evaluare
-Incompatibilitate intre - Soțul/soția unui funcționar 3 3 9 1 2 2
membrii comisiei de evaluare si din cadrul unei autorități
ofertanti contractante care este
responsabil de monitorizarea
unei proceduri de achiziții
lucrează pentru unul dintre
ofertanți
-Oferirea de informatii in avans - Mentionarea sumelor 3 3 9 1 2 2
unui agent economic minime/maxime ale unuui alt
ofertant inainte de licitatie
-Acceptarea ofertei nedepuse la - Oferta unui operator 1 2 2 1 1 2
termen economic depusa dupa data si
ora stabilita in anunt a fost
acceptata
- Restrictionarea numarului - Precizarea unui numar 2 1 2 1 1 1
ofertelor depuse minim sau maxim de
ofertanti
-Evaluarea ofertelor nu se - Nu s-a tinut cont de oferta 2 2 4 1 2 2
realizeaza in concordanta tehnica din caietul de sarcini
cu termenii prevazuti in
caietul de sarcini
7 Efectuarea - Sistem de informare -Nu au fost utilizate 2 1 2 Tratare 29.11.2016 1 1 1
studiului de piață insuficient, care nu permite informatiile prin intermediul risc
consultarea ofertelor SEAP si prin orice alte
reprezentative mijloace in vederea
informarii operatorii
economici cu privire la
planurile de achizitie si
cerintele avute in vedere in
legatura cu acestea.