LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION ( Norma ISO 9001DE 2

ASPECTO

Contexto de la organización

Alcance
Liderazgo
Liderazgo
Planificación
Planificación
RECURSOS
 Mejora

Evaluación de desempeño
Mejora continua
HEQUEO SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION ( Norma ISO 9001DE 2015, Norma ISO 14001 DE 2015, Norma

CRITERIO

¿La organización determina aspectos (positivos/negativos) que puedan impactar la

dirección estratégica del SGI?

¿La organización realiza seguimiento y revisión de estos aspectos internos y externos/

positivos y negativos del SGI

¿La organización determina las partes interesadas que son pertinentes al SGI?

¿La organización determina los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el
SGI?

Información documentada

¿La organización mantiene información documentada para apoyar la operación de los

procesos?

¿La organización conserva la información documentada para tener respaldo de lo

planificado y así dar confianza en los mismos?

¿La organización determina los límites y su aplicabilidad para establecer su alcance?

¿La organización considera los aspectos externos e internos/ positivos y negativos para
determinar el alcance?

¿La organización considera los requisitos pertinentes de las partes interesadas para
determinar el alcance ( los requisitos legales y otros requisitos)?

¿La organización considera los productos y servicios que entregara para determinar el
alcance?
¿La organización tiene disponible y mantiene el alcance y su campo de aplicación como
información documentada?

¿La organización establece en el alcance los productos y servicios cubiertos?

Liderazgo y compromiso

¿La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con el SGI?

¿La alta dirección demuestra la responsabilidad y obligación de rendir cuentas en

relación a la eficacia de SGI?

¿La alta dirección establece la política integrada?

¿La alta dirección establece los objetivos integrados?

¿La alta dirección promueve la mejora?

Enfoque al Cliente ( ISO 14001)

¿La organización demuestra su liderazgo y compromiso, determinando y comprendiendo

los requisitos de los clientes, tanto técnicos, administrativos, legales y reglamentarios y
se asegura que se cumplan?

Política integrada

¿Desde su puesto de trabajo garantiza el cumplimiento de esa política (coherente con el

contexto de la organización: naturaleza, magnitud, riesgo y oportunidades, peligros a los
que están expuestos sus trabajadores e impactos ambientales de sus actividades,
productos y servicios)?

¿La organización tiene compromiso al medio ambiente y la incluye en la política integral

de la organización (protección del medio ambiente)?
¿Se garantiza condiciones de trabajo seguro y saludable para la prevención de lesiones y
deterioro de la salud relacionado con el procedimiento de ventas?

¿La política incluye un compromiso para eliminar los peligros y reducir los riesgos para
la SST?

¿Tienen en cuenta al trabajador en la construcción de la política integral?

¿Cumple con los requisitos legales y otros requisitos y un compromiso de mejora

continua del sistema de gestión integral?

Comunicación de la política

¿Puede el trabajador acceder a la política integral de la organización?

¿Fue comunicada la politica integral de la organización?

Acciones para abordar riesgo y oportunidades

¿Determinaron los riesgos y las oportunidades que necesitan abordarse para dar la
seguridad de que el SGI pueda lograr los resultados planeados?

¿Actúan frente a una situación de emergencia, incluyendo aquellas que puedan tener un
impacto ambiental dentro de su procedimiento?
¿Almacena la información documentada de los riesgos y oportunidades?

La organización debe planificar

¿Se han previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades en la
organización? ( demostrar cómo se han integrado en los procesos del sistema)

Aspectos ambientales

¿Determina la organización los aspectos ambientales e impactos de sus actividades?

¿Hay criterios establecidos para determinar qué aspectos tienen o pueden tener impactos
significativos para el medio ambiente?

¿Comunican los aspectos ambientales significativos entre los distintos niveles y

funciones de la organización?

¿Almacenan la información documentada de sus aspectos e impactos ambientales?

Identificación de los peligros y valoración de los riesgos

¿Identifican los peligros desde sus puestos de trabajo y alguien en especial los
comunica? ( puestos de trabajo, horarios)
¿Ha identificado la organización actividades en seguridad y salud en el trabajo rutinarias
y no rutinarias? ( incluyendo los peligros que surjan de : infraestructura, equipos,
materiales, sustancias y condiciones físicas del lugar de trabajo)

¿Existe un mayor peligro identificado, que si se materializa puede afectarlos?

¿Identifica un acto inseguro desde su puesto de trabajo? ( factores humanos)

¿Identifica una condición insegura desde su puesto de trabajo?

¿Sabe como reaccionar desde su puesto de trabajo si se presentara una situación de

emergencia?

¿En la identificación de peligros la organización tuvo en cuenta los trabajadores que no

está bajo el control directo de la organización?

¿La organización incluyo el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las
instalaciones, la maquinaria/equipos, los procedimientos operativos y la organización del
trabajo en la identificación de peligros?

¿La organización tiene en cuenta las situaciones no controladas y que ocurren en las
inmediaciones del lugar de trabajo que pueden causar lesiones y deterioro de la salud a
personas en lugar de trabajo?

¿El proceso de identificación es acorde los cambios reales o propuestos en la

organización, operaciones, procesos, actividades y el sistemas de gestión de SST?

¿Conoce peligros que identificaron y generaron cambios en el conocimiento e

información sobre los peligros?

Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de
la SST
¿Aplicaron una evaluación de riesgos relacionados a la SST en la identificación de los
peligros desde su puesto de trabajo?

¿Usan metodologías y criterios para la evaluación de los riesgos para la SST ,

definiéndolas con respecto al alcance, naturaleza y momento en el tiempo, para
asegurarse de que son más proactivas que reactivas y que se utilicen de un modo
sistemático?

¿Almacenan y conservan la información documentada de las metodologías y criterios

utilizados en SST?

Determinación de los requisitos legales y otros requisitos

¿Cómo accede a los requisitos legales y otros requisitos que son aplicables a sus peligros
y riesgos identificados, desde su puesto de trabajo?

¿Cómo la organización determino las obligaciones de cumplimiento relacionadas con sus

aspectos ambientales? ¿ Cómo accede a ella?
¿La organización le comunico los requisitos legales y otros requisitos aplicables a la
organización? (Auxiliar de ventas)

¿Dónde se mantiene y se conserva esta información?

¿Cómo la organización asegura que se actualiza la información documentada? Para

reflejar cualquier cambio

Planificación de las acciones

¿ En la organización como se planifican las acciones para abordar los riesgos y

oportunidades de calidad?
¿La organización que estableció para prepararse y responder ante situaciones de
emergencia y sobre sus aspectos ambientales significativos? PLAN DE ACCION

¿ La organización, al planificar sus acciones, considera las mejores prácticas, las

opciones tecnológicas y los requisitos financieros, operacionales y de negocio?

Objetivos del sistema de gestión y planificación para lograrlos

¿La organización le comunico los objetivos de calidad, SST y ambientales para las
funciones y niveles y los procesos necesarios para el sistema de gestión integral teniendo
en cuenta los aspectos significativos, las obligaciones y de cumplimiento, y los riesgos y
oportunidades?

¿Cómo demuestran que están cumpliendo el objetivo de reducir papel?

¿Dónde se dispone la información documentada de los objetivos de calidad, SST y

ambientales?
 Planificación para lograr los objetivos de calidad, SST y ambiente

¿Qué plan ha establecido la organización para lograr los objetivos de calidad, SST y
ambiental?

Recursos

¿ La organización proporciona los recursos necesarios para el establecimiento,

implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión integral?

¿La organización considera las capacidades y limitaciones de los recursos internos

existentes antes de proporcionar estos?

¿La organización determina y considera que se “necesita obtener de los proveedores

externos”?
Personas

¿Se han dispuesto las personas necesarias para dar mantenimiento eficiente y eficaz al
sistema, con el fin de asegurar el control de procesos y el normal funcionamiento del
SG?

Infraestructura

¿Cómo mantiene la organización la infraestructura necesaria, para el correcto

funcionamiento de los procesos, logrando la conformidad de los productos y servicios?

Ambiente para la operación de los procesos

¿ Ha dispuesto la organización, un entorno propicio para el correcto funcionamiento de
los procesos, de tal forma que sea posible lograr la conformidad de los productos y
servicios

Recursos de seguimiento y medición

Como se han determinado los recursos necesarios para garantizar un seguimiento valido
y fiable, así como la medición de los resultados?

La organización, ¿conserva en forma apropiada, la información documentada necesaria

para servir como evidencia del cumplimiento de los requisitos de medición y monitoreo?

Trazabilidad de las mediciones

¿Qué equipo de medición están protegidos contra daños, deterioro u acciones que
invaliden la calibración y alteren los resultados posteriores? ¿Cómo han sido ajustados y
en qué forma?

Conocimiento de la organización

¿La organización mantiene el conocimiento y lo hace accesible y disponible para los

eventos en que sea necesario?

Competencia

¿Cómo garantiza la empresa que los trabajadores son competentes?, ¿ Han recibido la
capacitación necesaria que los haga competentes?

Comunicación del SGI

¿La organización determina las comunicaciones internas y externas pertinentes al SGI?

¿La organización conserva información documentada como evidencia de sus

comunicaciones (según corresponda)?

Comunicación Interna

¿La organización comunica internamente (a todos los niveles y funciones) la

información relacionada con su SGI, incluido los cambios en el SGI?

¿La organización asegura que sus procesos de comunicación permiten que, quienes
realicen trabajos bajo control de la misma, contribuyan a la mejora continua?
¿Los trabajadores están informados acerca de su participación en acuerdos en temas del
SGI, incluido el encargado del SGI?

Comunicación Externa

¿La organización comunica externamente la información relacionada con su SGI,

conforme a requisitos legales u otros?

¿La organización se asegura que, cuando sea apropiado, las partes interesadas externas
relevantes son consultadas sobre temas del SGI?

Mejora

¿Cómo se determinaron las acciones necesarias para cumplir con los requisitos del
cliente y mejorar la satisfacción del mismo y lograr los objetivos ambientales y de SST?

¿Cuáles procedimientos ha establecido la organización para la gestión de las no

conformidades y las acciones correctivas?

¿Cómo reacciona usted en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad?

¿Cómo se mantiene en cuenta la participación de los trabajadores en la eliminación las

causas raíz del incidente o la no conformidad?

¿Cómo se conserva la información documentada de los incidentes o las no

conformidades y cualquier acción tomada posteriormente?

Seguimiento, medición, análisis y evaluación

¿Cómo se ha establecido que necesita ser monitoreado y medido?

¿Qué métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación se necesitan para

garantizar resultados validos?

¿Cuándo se llevaran a cabo el seguimiento y la medición?

¿Cuándo se analizaran y evaluaran los resultados del seguimiento y medición?

¿Cómo se aborda la necesidad de la mejora continua en la organización?

¿Cómo realiza la mejora continua mantener y conservar información documentada como

evidencia de la mejor continua?
orma ISO 14001 DE 2015, Norma 45001 de 2018)

CUMPLE NO CUMPLE NO APLICA