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COLOMBIANA DE SOFTWARE Y EN SOLUCIONES

HARDWARE COLSOF S.A. TECNOLÓGICAS

RIESGOS IDENTIFICADOS EN PROYECTOS

Cota, Enero 06 del 2011

Autor: Colsof S.A
Calle 80 Km 1.5 Vía Siberia parque agroindustrial de
Occidente Bodega 3 piso 2.
Cota, Colombia
Tel: 2912000 Fax: 8643131
www.colsof.com.co
 RIESGOS IDENTIFICADOS EN

Fecha: 2011-01-06 PROYECTOS Página 2 de 11

CONTROL DE CAMBIOS
Versión Fecha Naturaleza
001 2011-01-06 Creación

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

_____________________ _____________________ _____________________

<Nombre de Quien Elabora> <Nombre de Quien Revisa> <Nombre de Quien Aprueba>
<Cargo> <Cargo> <Cargo>

INDICE

Riesgos Identificados en Proyectos/v001

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Fecha: 2011-01-06 PROYECTOS Página 3 de 11

1. OBJETIVO............................................................................................................................................................4
2. ALCANCE DEL DOCUMENTO..........................................................................................................................4
3. DESCRIPCION DEL DOCUMENTO..................................................................................................................4
4. INTRODUCCIÓN................................................................................................................................................5
5. FUENTE DE RIESGO INTERNOS......................................................................................................................5
6. FUENTE DE RIESGO CLIENTE.........................................................................................................................6

Riesgos Identificados en Proyectos/v001

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1. OBJETIVO

Disponer de una base de conocimientos que permita a los directores de proyecto de

INFORMÁTICA SIGLO 21 identificar los riesgos asociados a los proyectos de desarrollo.

2. ALCANCE DEL DOCUMENTO

Este documento se convierte en el repositorio de los diferentes riesgos identificados a lo largo

de la ejecución de los diferentes proyectos que han afectado de manera positiva o negativa a
los proyectos de desarrollo de INFORMÁTICA SIGLO 21, y que sirve como guía de consulta
para los directores de proyecto.

3. DESCRIPCION DEL DOCUMENTO

Los riesgos identificados en los proyectos de desarrollo están clasificados en dos tipos: interno
y externo.

Este formato es actualizado tomando como base las lecciones aprendidas que surgen en los
diferentes proyectos de desarrollo.

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1.1.1

4. INTRODUCCIÓN

El director del proyecto debe seleccionar de la lista de fuente de riesgos, los riesgos que
apliquen a su proyecto para complementar la elaboración del formato FO-DS-0008 Manejo de
riesgos.

Los riesgos están clasificados como:

 Internos: Asociados con Informatica Siglo 21.

 Externos: Asociados con el cliente

5. FUENTE DE RIESGO INTERNOS

Son los riesgos asociados al proyecto que se generan en Informatica Siglo 21.

FUENTE DE RIESGO
No
INTERNOS
1 Uso de términos ambiguos.
Varios documentos formales
soportan entregables (acta de
2
inicio, términos de referencia,
contrato, propuesta, etc.).
COMENTARIOS
El uso de términos ambiguos en documentos
originados en las etapas de inicio, planeación,
ejecución y control (acta de inicio, términos de
referencia, reglas de participación, contrato, alcance)
originan un riesgo tácito al proyecto ya que permiten
al cliente interpretar a su conveniencia el significado
o alcance de los términos ambiguos. Una inadecuada
definición de los límites del proyecto puede impactar
el cumplimiento del cronograma del proyecto.
Podría ocurrir que en la etapa de inicio se haga
relación a varios documentos que definen
entregables diferentes entre sí. Está situación podría
determinar errores en la definición del alcance y
reclamos justificados que afectarían los objetivos del
proyecto.

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FUENTE DE RIESGO
No COMENTARIOS
INTERNOS
Recibe soporte inoportuno por parte de la oficina de
El equipo del trabajo no
proyectos. Los hallazgos de las interventorias son
publica oportunamente la
desactualizados. El proyecto podría perder la
3 información del proyecto en el
efectividad en cuanto a recomendaciones oportunas
repositorio de la oficina de
para la solución de inconvenientes y las
proyectos
interventorias perderían su efecto.
Podría ocurrir que las interventorias identifiquen los
problemas demasiado tarde, bien porque se
Programación de posponen las reuniones o porque la información
4
interventorias. publicada en el repositorio de la oficina de proyectos
es insuficiente o porque se incumple el programa de
interventoria.
Podría ocurrir que se establecen las causas de los
No se registran las lecciones problemas y no se documenten las lecciones
5
aprendidas en el FO-DS-0037. aprendidas, perdiéndose la experiencia y la
posibilidad de cometer los mismos errores.

6. FUENTE DE RIESGO CLIENTE

Son los riesgos asociados al proyecto que se generan en el cliente.

No FUENTE DE RIESGO CLIENTE COMENTARIOS

El cliente no controla la configuración requerida de

Inadecuada selección o configuración los productos de software y hardware necesarios
1 de productos de software y/o para el proyecto, lo cual representa riesgos
hardware que soportarán el proyecto. potenciales en el diseño inicial y puesta en
funcionamiento del proyecto.
Podría ocurrir que por fallas en la comunicación
Carencia de información para toma de interna del cliente, no cuente con la información
2
decisiones oportuna para tomar acciones preventivas y
correctivas acertadas.
3 El cliente no definió el alcance real del Podría ocurrir que el cliente delegó en funcionarios
proyecto. -usuarios líder- que conocen el objetivo pero
desconocen los detalles de la operación, o no
cuentan con fuentes idóneas de conocimiento,

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razón por la cual el alcance definido por estas

personas fue incorrecto.

Podría ocurrir que el cliente no ha podido alinear a

Algunos usuarios clave del cliente no las personas en el proyecto o no ha medido esta
4 tienen la actitud requerida hacia el situación y por tanto desconoce esta realidad, que
proyecto y se resisten al cambio. afectará los objetivos del proyecto y la aplicación
exitosa del producto.
El director del proyecto elabora el plan de
comunicaciones y establece el manejo de los
El cliente define las funciones y
stakeholders de acuerdo con lo definido por el
responsabilidades de los stakeholders
5 cliente, se aplica el procedimiento y durante la
y durante la ejecución del proyecto se
ejecución del proyecto se determina que no son
establece que no son los indicados.
idóneos y se cambian, ocasionando retrabajos que
impactan el proyecto en tiempo y costo.
Podría ocurrir que el cliente no ha formalizado a
Falta de disponibilidad de los recursos
sus usuarios las responsabilidades que tienen en
humanos asignados por el cliente
6 el proyecto y/o los usuarios no tienen tiempo para
(requerimientos-pruebas-reuniones,
tramitar los requerimientos y asistir a las
etc.)
reuniones.
Podría ocurrir que el personal del cliente no
El personal del cliente no se ajusta a
participó en la definición de las actividades y una
7 las actividades acordadas en los
vez aprobado el cronograma, reportan que no
cronogramas aprobados.
pueden ajustarse a las actividades programadas.
El cliente por cumplir con su plan
estratégico presiona la aplicación de Se generan falsas expectativas y cambios
un cronograma que no se ajusta con sucesivos afectando los objetivos del proyecto,
8
la realidad del proyecto (definición de deteriorando el ambiente ideal para el desarrollo
actividades, secuencia, estimación de del proyecto
recursos y duración)
Cambiar la prioridad asignada a las actividades del
El cliente cambia las prioridades del proyecto, o cambiar el orden de algunos de sus
9 proyecto por ajustes en su plan componentes (entregables, pruebas, puesta en
estratégico producción, compra de insumos, etc.) pondría en
riesgo el éxito del proyecto.
Podría ocurrir que el cliente no midió el impacto de
El cliente no ajusta los procesos de su
la salida a producción del proyecto y requiere
10 organización por la salida del
ajustar procesos que impactan la fase de cierre del
proyecto a producción.
proyecto.

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El cliente no tiene presupuesto para

autorizar cambios importantes o de Podría ocurrir que el cliente coloque en una
11
fuerza mayor originados por errores situación crítica la continuidad del proyecto.
en la definición del alcance.
Podría ocurrir que el cliente asuma el riesgo -por
La falta de tiempos de holgura y/o
errores de su equipo de trabajo o por cumplir su
presupuesto en el cronograma obliga
12 plan estratégico- de sacar el proyecto con
a afectar la calidad de los
problemas de calidad, deteriorando la imagen de la
entregables.
empresa.
Podría ocurrir que las duraciones de las
actividades relacionadas en el cronograma no se
Tiempo limitado para construir la ajustan a las necesidades reales del proyecto, y lo
13
solución que se ha hecho es posponer su impacto en
detrimento de los objetivos del proyecto (tiempo,
costo, alcance, calidad)
Podría ocurrir que el cliente no define en el tiempo
El cliente define muy bien la
establecido las salidas requeridas del sistema,
funcionalidad del sistema pero se
14 afectando no solo el cumplimiento del cronograma
queda corto en la definición de las
sino generando cuellos de botella en las
salidas (consultas y reportes).
actividades del proyecto.
El director del proyecto del cliente La dirección de varios proyectos podría causar una
15 maneja varios proyectos a la vez administración limitada que podría afectar el
(concurrencia) alcance del proyecto.
El desconocimiento de una metodología de
El cliente no tiene experiencia en dirección de proyectos, no permite orientar
16
dirección de proyectos. eficientemente el proyecto, esta situación podría
afectar los resultados del proyecto.
El director del proyecto del cliente Podría ocurrir que el director del proyecto del
17 enmascara los problemas del cliente no escala oportunamente los problemas, lo
proyecto. cual impediría la toma oportuna de decisiones.
Podría ocurrir que no se identificaron las
El cliente no desarrolla su equipo de necesidades de desarrollo del equipo humano del
18 trabajo de acuerdo con las proyecto y durante la ejecución se determinen
necesidades específicas del proyecto. debilidades que afectarán los objetivos del
proyecto.
Cambios en el equipo de trabajo del Podría ocurrir que el cliente durante la
cliente, por usuarios sin experiencia o implementación del proyecto ordena cambios de
19
que no están alineados con el usuarios claves, afectando de manera crítica los
proyecto. objetivos del proyecto (costo, tiempo y calidad)

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El cliente delega en un usuario demasiadas

Concentración de funciones en
20 funciones del proyecto originando el riesgo de
usuarios del cliente.
concentración de funciones.
Podría ocurrir que el cliente tiene una probabilidad
21 Conflictos de trabajo en el cliente alta de tener dificultades de trabajo tales como:
huelgas, cierres, operación tortuga, etc.
Usuarios de entidades externas Existen usuarios en las entidades externas que
relacionados con el proyecto no son requeridos en el proyecto del cliente, que no
22
colaboran porque tienen prevenciones colaboran y tienen prevenciones contra el proyecto
contra el proyecto. (actitud / resistencia al cambio).
Podría ocurrir que por la naturaleza del proyecto se
requiere la participación de un subcontratista
En el proyecto interviene otro
impuesto por el cliente, las actividades del
23 proveedor y nos obliga a aceptar sus
cronograma están relacionadas y el equipo del
fortalezas y deficiencias.
proyecto del subcontratista tiene tanto fortalezas
como deficiencias.
Podría ocurrir que ante las presiones del tercero, el
El cliente desarrolla el proyecto para
cliente improvisa y asume responsabilidades
24 un tercero y este no colabora con el
-cambia las reglas de juego- lo cual afectaría los
equipo de trabajo de IS21.
objetivos del proyecto.
Divergencia de conceptos técnicos La administración y la dirección técnica del cliente
25 entre la administración y el área de no se entienden, esta situación pone en riesgo la
sistemas del cliente. toma acertada de decisiones.
Problemas en la adquisición de El cliente adquiere compromisos, -supuestos-
26 equipos por parte del cliente (retrasos sobre los que no realiza seguimiento o
en compras de equipos) planificación.
Podría ocurrir que el líder técnico del cliente no
maneja temas de complejidad y requiere la
Complejidad técnica del problema que
27 participación de un tercero, o tiempos adicionales
debe resolverse
de investigación, impactando los plazos
contemplados en el cronograma.
Podría ocurrir que el cliente, no cuente con los
Desconocimiento de la tecnología a recursos humanos calificados, o no desarrolle el
28
implementar potencial de su equipo de trabajo para afrontar las
necesidades técnicas acordadas en el proyecto.
29 El cliente contrata por su cuenta Podría ocurrir que el cliente subcontrata sin tener
subcontratistas requeridos en el en cuenta los requerimientos específicos del
proyecto. proyecto, y/o los conceptos de IS21 y durante la
ejecución de los trabajos se determina que la
entidad no maneja de manera idónea los temas, no

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supervisa o controla, no cuenta con una

infraestructura técnica y operativa suficiente, etc.

El cliente presiona la realización de cambios por

El cliente estima inconveniente la
fuera de la metodología, situación inaceptable de
30 aplicación de la metodología de
acuerdo con la metodología de control de cambios
control de cambios.
lo cual origina malestar en el equipo del proyecto.
Podría ocurrir que los documentos de
El cliente no cuenta con un control especificaciones y requerimientos están
interno de verificación de documentos incompletos porque el cliente no verificó su validez
31 para establecer la correcta definición a través de los usuarios que conocen los procesos.
de las especificaciones y los La falla podría obedecer a que no estableció
requerimientos correctamente los roles y responsabilidades de su
equipo de trabajo.
El usuario no creó un set de pruebas que cubra el
total de los casos, no documenta las pruebas,
Incumplimientos a los programas de delega la ejecución de las pruebas en funcionarios
32
pruebas. que desconocen el tema. Esta situación origina la
detección de errores en producción y deterioran la
imagen de calidad del producto y la compañía.
Podría ocurrir que la ejecución de la pruebas no
No se reporta oportunamente el reporta oportunamente los hallazgos. Esta
33
resultado de las pruebas. situación originaría demoras innecesarias en el
cronograma.
Podría ocurrir que el cliente no definió
oportunamente los requerimientos técnicos para
El producto requiere compartir
compartir algunos componentes del producto con
información con otra aplicación y el
una aplicación específica o no entrega
34 cliente no definió oportunamente el
requerimientos complementarios tales como:
alcance técnico (funcionalidad,
tiempos de respuesta, reestructuración de datos,
estructuras de datos, interfases, etc.)
procesos de migración, etc., afectando el
cumplimiento del cronograma.
Podría ocurrir que el cliente no conoce el estado
de sus aplicaciones, procesos y datos, lo cual
El cliente no realiza programas de
35 origina riesgos en planes de migración,
auditoria de sistemas.
funcionalidad requerida, esquemas de seguridad,
contingencia, etc.

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Podría ocurrir que el cliente conoce los problemas

El cliente tiene problemas con la de su información histórica y supone que el
36 información histórica y supone que el proyecto corregirá las inconsistencias. Esta
proyecto le arreglará sus problemas. situación deteriora el clima del proyecto y
distorsiona el alcance real del proyecto.

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