METODOLOGIA INVESTIGĂRII INFRACŢIUNILOR DE ABUZ ȘI
NEGLIJENȚĂ ÎN SERVICIU
- notă de curs -
Conf. univ. dr. Nicolae Grofu
I. PROBLEME PE CARE TREBUIE SĂ LE LĂMUREASCĂ CERCETAREA
INFRACŢIUNILOR DE ABUZ ȘI NEGLIJENȚĂ ÎN SERVICIU
1. Activitatea infracțională desfășurată
Sarcina organelor de urmărire penală este de a determina în concret în ce s-a materializat activitatea infracțională desfășurată în cazul abuzului sau neglijenței în serviciu. Trebuie să se stabilească în ce anume a constat activitatea infracțională desfășurată, în raport cu fapta efectiv comisă. În materialitatea sa, fapta constituie o încălcare a legalității în activitatea de serviciu, săvârșită chiar de către acela care este obligat, în virtutea calității sale, să o apere. Organele de urmărire penală trebuie să dovedească existenţa prealabilă a unui serviciu în care funcţionarul public să-şi desfăşoare activitatea şi în competenţele căruia să intre posibilitatea efectuării de acte de natura celor care ocazionează săvârşirea abuzului împotriva persoanelor fizice sau juridice, iar în varianta de specie respectivul serviciu să aibă în competenţă efectuarea de acte ce au legătură cu drepturile şi libertăţile cetăţenilor. Neprobându-se această situaţie premisă, infracţiunea de abuz în serviciu nu poate exista. Infracțiunea de abuz în serviciu1 rezidă în exercitarea atribuțiilor de serviciu în mod nelegal prin: -neîndeplinirea sau îndeplinirea unui act prin care se cauzează fie o pagubă, fie o vătămare a drepturilor sau intereselor legitime ale unei persoane fizice sau ale unei persoane juridice. - îngrădirea exercitării unui drept al unei persoane ori crearea pentru aceasta a unei situații de inferioritate pe temei de rasă, naționalitate, origine etnică, limbă, religie, sex, orientare sexuală, apartenență politică, avere, vârstă, dizabilitate, boală cronică necontagioasă sau infecție HIV/SIDA. În cazul infracțiunii de neglijență în serviciu2, fapta constă în încălcarea din culpă a unei îndatoriri de serviciu, prin neîndeplinirea acesteia sau prin îndeplinirea ei defectuoasă, dacă prin aceasta se cauzează o pagubă ori o vătămare a drepturilor sau intereselor legitime ale unei persoane fizice sau ale unei persoane juridice. Distincția între cele două activități infracționale specifice celor două infracțiuni se realizează în urma dovedirii poziției subiective a făptuitorului, intenția în cazul abuzului în serviciu, respectiv culpa în cazul neglijenței în serviciu. Cu titlu exemplificativ, formele de manifestare a abuzului în serviciu pot fi 1 Art. 297 C. pen. 2 Ibidem, art. 298. întâlnite în următoarele ipostaze: - refuzul unui funcționar public/funcționar de a elibera unei persoane un act de studii, un act de identitate, un pașaport, un permis de conducere, o autorizație de construcție, deși persoana îndeplinea condițiile legale; - refuzul de a angaja o persoană care a promovat concursul pentru ocuparea postului pe temei de rasă, naţionalitate, sex, religie; - gestionarul care vinde mărfurile cu un preț mai mare decât cel stabilit în documentele contabile, iar diferențele intră în casieria entității unde lucrează (dacă nu predă diferențele, ci și le însușește, fapta va reprezenta delapidare); - directorul care încheie contracte în numele entității pe care o conduce cu nerespectarea prevederilor legale. Se va reține abuzul în serviciu numai dacă abuzul făptuitorului nu are o incriminare distinctă în Codul penal sau într-o lege specială. Pentru a se reține relația de subsidiaritate, trebuie ca între cele două incriminări să existe identitate cel puțin parțială de obiect juridic, subsidiaritatea raportându-se la acele texte de incriminare care au ca subiect activ un funcționar și nu la orice infracțiune comisă de acea persoană, iar conținutul normei speciale, care se va aplica cu prioritate, trebuie să reprezinte doar un aspect din sfera textului de incriminare de la abuzul în serviciu. Ca rezultat al acestei subsidiarități, alte fapte abuzive se vor încadra în normele speciale de incriminare, cum ar fi cercetarea abuzivă (art. 280 C. pen.), supunerea la rele tratamente (art. 281 C. pen.), tortura (art. 282 C. pen.), represiunea nedreaptă (art. 283 C. pen.). În același sens, învederăm situația pădurarului, angajat al unui ocol silvic privat, care, la solicitarea președintelui unei obști, cu ocazia inventarierii arborilor pentru întocmirea actului de punere în valoare, nu respectă legislația care reglementează această activitate, subdimensionează materialul lemnos inventariat și pune în valoare o cantitate de material lemnos mult mai mare decât cea permisă de lege, iar în felul acesta îi creează posibilitatea președintelui obștii să exploateze o cantitate de material lemnos mai mare decât îi permite legea și să scoată în mod fraudulos din patrimoniul obștii o cantitate de material lemnos care nu este evidențiată în actele contabile ale acesteia și, prin urmare, să-i prejudicieze patrimoniul cu contravaloarea neîncasată a materialului lemnos exploatat și valorificat în mod fraudulos. Reglementarea din art. 1071 din Codul silvic are caracter special în raport cu aceea din art. 297 C. pen., care are caracter subsidiar, și urmează a fi aplicată cu prioritate, având în vedere că în alin. (1) al primului text legal se prevede în mod expres că folosirea dispozitivelor speciale de marcat fără drept sau cu nerespectarea reglementărilor specifice în vigoare constituie infracțiune silvică și se pedepsește. Pentru a proba activitatea infracțională desfășurată, organele de urmărire penală vor stabili: - îndatoririle de serviciu ale funcționarului public/funcționarului; - care dintre acestea au fost încălcate; - actele normative care reglementează respectivele îndatoriri; - în ce mod s-a făcut încălcarea atribuțiilor de serviciu. 2. Făptuitorii și contribuția acestora la săvârșirea infracțiunii. Forma de vinovăție Fapta poate fi comisă în exercitarea atribuțiilor de serviciu de către un funcţionar public, categorie reglementată în art. 175 C. pen. De pildă, o situație care se încadrează în dispozițiile alin. (1) al art. 175 C. pen. este cea a primarului unei unități administrativ-teritoriale care, cu încălcarea prevederilor art. 138 din Legea dialogului social nr. 62/2011, republicată, cu modificările și completările ulterioare – care interziceau negocierea și includerea în contractele/acordurile colective de muncă încheiate în sectorul bugetar a unor clauze referitoare la drepturi în bani și în natură, altele decât cele prevăzute de legislația în vigoare pentru categoria respectivă de personal –, în cadrul procedurii, a negociat punctual clauze privind acordarea de către angajator, în beneficiul salariaților, a unor drepturi în bani. În cazul variantei atenuate prevăzute în art. 308 C. pen., fapta poate fi comisă în exercitarea atribuțiilor de serviciu de către un angajat la o persoană fizică asimilată funcționarilor publici ori la o persoană juridică, limitele speciale ale pedepsei reducându-se cu o treime. În cazul infracţiunii de abuz în serviciu sau de neglijență în serviciu, calitatea de funcţionar este circumscrisă numai acelor funcţionari care se află în exercitarea atribuțiilor de serviciu. Infracţiunea de abuz în serviciu sau de neglijență în serviciu se poate comite atât de o singură persoană, cât şi în participaţie, în oricare formă a acesteia. Pentru coautorat se cere ca toţi participanţii să aibă calitatea cerută de lege şi contribuie nemijlocit, în mod simultan sau succesiv la comiterea faptei. Dacă una dintre persoane nu are calitatea cerută de lege la momentul realizării activității infracționale, aceasta va răspunde pentru complicitate. În cazul în care infracţiunea s-a săvârşit sub forma participaţiei penale, trebuie să se stabilească exact cine sunt cei care au comis efectiv fapta, calitatea fiecărui participant, activitatea infracțională desfăşurată de fiecare în parte. Cel care execută un ordin ilegal din dispoziția șefului său se face vinovat de abuz în serviciu, iar cel care dă o astfel de dispoziție este instigator. Prin lămurirea contribuţiei fiecărui participant la săvârşirea infracţiunii se asigură corecta încadrare juridică, premisele extinderii cercetărilor pentru toate infracţiunile comise şi pentru fiecare participant, alegerea celei mai adecvate metode prin care se va realiza cercetarea, precum și încercarea recuperării integrale a prejudiciului cauzat, dacă s-a cauzat o pagubă. Forma de vinovăție cu care este săvârșit abuzul în serviciu este intenția, iar în cazul neglijenței în serviciu, culpa. 3. Urmările activității infracționale Urmările activității infracționale sunt alternative: producerea unei pagube sau vătămarea drepturilor sau intereselor legitime ale unei persoane fizice sau ale unei persoane juridice. Trebuie să se stabilească în concret care au fost urmările survenite prin neîndeplinirea/îndeplinirea prin încălcare legii a unui act sau îngrădirea exercitării unui drept al unei persoane ori crearea pentru aceasta a unei situații de inferioritate. În stituaţia în care, prin activitatea infracțională desfăşurată, s-a creat în mod evident o pagubă, cercetarea va avea în vedere să stabilească întinderea prejudiciului cauzat: paguba efectiv cauzată (damnum emergens) şi/sau beneficiul nerealizat (lucrum cessans). De asemenea, trebuie stabilite urmările pe care le-a avut activitatea ilicită, pentru corecta încadrare juridică a faptei. Dacă în cazul infracţiunilor de abuz în serviciu sau de neglijență în serviciu, prevăzute în art. 297 C. pen., respectiv art. 298 C. pen., s-au produs consecinţe deosebit de grave (potrivit art. 183 C. pen., „prin consecinţe deosebit de grave se înţelege o pagubă materială mai mare de 2.000.000 lei”), limitele speciale ale pedepsei prevăzute se majorează cu jumătate. Determinarea corectă a urmărilor infracţiunii de abuz în serviciu permite soluţionarea atât a acţiunii civile, cât şi a celei penale, luarea măsurilor de indisponibilizare a bunurilor aparţinând persoanelor vinovate sau celor responsabile civilmente, după caz, în vederea reparării pagubelor produse prin infracţiune, precum şi realizarea de către organul de urmărire penală a unei încadrări juridice corespunzătoare, în funcţie de gravitatea prejudiciului cauzat. Organele de urmărire penală trebuie să determine persoanele ale căror drepturi sau interese legitime au fost vătămate și în ce constau vătămările, cum ar fi: - nu s-a putut înscrie la un examen; - nu a putut prezenta actul de studii la entitatea unde este angajat pentru a fi încadrat într-o categorie de salarizare corespunzătoare; - nu a putut face deplasarea în străinătate pentru a executa un contract de muncă. De asemenea, trebuie să determine drepturile care au fost îngrădite sau situația de inferioritate creată [în cazul variantei prevăzute în art. 297 alin. (2) C. pen.] și prejudiciile suferite de persoanele în cauză. 4. Existența concursului de infracțiuni și luarea măsurilor care se impun pentru extinderea cercetărilor Avându-se în vedere marea varietate a metodelor şi mijloacelor folosite de infractori pentru realizarea faptei, infracţiunile de abuz în serviciu sau de neglijență în serviciu pot fi săvârşite în concurs cu alte infracţiuni. Infracţiunea de abuz în serviciu intră în concurs cu infracţiunea de creare de plusuri în gestiune prin mijloace frauduloase (art. 35 din Legea nr. 22/1969) sau cu infracţiunea de delapidare, atunci când valorile obţinute de gestionar ca urmare a practicării suprapreţului sunt însuşite de către acesta ori când ospătarul trece în nota de plată și încasează de la consumatori prețuri superioare celor stabilite. Reţinându-se comiterea infracțiunii de fals intelectual (al cărei conținut este caracterizat de calitatea de funcționar public a subiectului activ și de săvârșirea falsului în exercitarea atribuțiilor de serviciu), nu se mai poate reține infracțiunea de abuz în serviciu (al cărei subiect activ este tot un funcționar, iar latura obiectivă este caracterizată prin îndeplinirea, cu știință, în mod defectuos a atribuțiilor de serviciu, trăsături cuprinse în conținutul infracțiunii de fals). Astfel, luând în considerare condițiile de săvârșire ale infracțiunii de fals intelectual, având ca subiect activ un funcționar public, care cu prilejul întocmirii unui înscris oficial îl falsifică, încălcându-și astfel atribuțiile de serviciu, observăm că incriminarea reprezintă o ipoteză particulară de abuz în serviciu. Infracţiunea de abuz în serviciu poare intra în concurs cu infracţiuni la regimul circulației pe drumurile publice, atunci când conducătorul unui autovehicul, aflat în exercitarea atribuțiilor de serviciu, conducând sub influența băuturilor alcoolice, produce un accident în care se avariază vehiculul aparținând entității în cadrul căreia este angajat. De asemenea, infracţiunea de abuz în serviciu poate intra în concurs cu infracţiunea de furt, atunci când conducătorul unui autovehicul, aflat în exercitarea atribuțiilor de serviciu, sustrage bunuri, folosindu-se de autovehiculul aparținând entității în cadrul căreia este angajat pentru transportul acestora. Stabilirea tuturor infracţiunilor concurente impune din partea organelor de urmărire penală acţiuni specifice pentru lămurirea tuturor împrejurărilor în care a fost comisă fiecare faptă în parte şi probarea întregii activităţi infracţionale a celor cercetaţi. 7. Cauze, condiții, împrejurări care au generat, înlesnit sau favorizat săvârșirea infracțiunii În vederea clarificării acestei ultime probleme pe care o impune o investigare riguroasă a infracţiunilor de abuz în serviciu sau de neglijență în serviciu, avem în vedere următoarele aspecte, cu titlu de exemplu: superficialitatea funcționarilor publici sau a angajaților la o persoană juridică ori la o persoană fizică asimilată funcționarilor publici, în cazul variantei atenuate prevăzute în art. 308 C. pen.; necunoașterea legislației care le reglementează activitatea profesională; situaţia materială nefavorabilă a făptuitorului; dorința de îmbogățire a acestuia; lipsa de control ori efectuarea de controale superficiale de către superiorul ierarhic; încadrarea şi menţinerea în funcţiune a unor funcționari cu nerespectarea dispoziţiilor legale privitoare la vârstă, studii, experienţă, antecedente; neîntocmirea fișelor postului. Cunoașterea acestor aspecte permite prevenirea săvârşirii unor astfel de fapte.
II. ACTIVITĂȚI CARE SE ÎNTREPRIND PENTRU ADMINISTRAREA
PROBELOR 1. Documentarea cu privire la natura activității desfășurate Înainte de realizarea oricărei alte activități, organele de urmărire penală trebuie să procedeze la o documentare asupra actelor normative care reglementează activitatea unității sau entității în cadrul căreia este angajat făptuitorul. Prin Decizia Curții Constituționale nr. 405/2016, prin care s-a admis excepția de neconstituționalitate cu privire la dispozițiile art. 297 alin. (1) din Codul penal, s-a constatat că acestea sunt constituționale în măsura în care prin sintagma „îndeplinește în mod defectuos” din cuprinsul acestora se înțelege „îndeplinește prin încălcarea legii”3. În mod similar, prin Decizia Curții Constituționale nr. 518 din 6 iulie 2017, s- 3 Expresie a consacrării principiului legalităţii incriminării şi pedepsei (nullum crimen, nulla poena sine lege) prin art. 7 paragraful 1 din Convenţia pentru apărarea drepturilor omului şi a libertăţilor fundamentale. Potrivit jurisprudenţei Curţii Europene a Drepturilor Omului, legea penală nu trebuie interpretată şi aplicată extensiv în defavoarea acuzatului, a statuat cu referire la dispozițiile art. 298 din Codul penal, care sunt constituționale în măsura în care prin sintagma „îndeplinirea ei defectuoasă” din cuprinsul acestora se înțelege „îndeplinirea prin încălcarea legii”. Referitor la îndatoririle legate de o anumită funcţie sau de un anumit loc de muncă, există un complex de norme, unele cuprinse în acte normative cu caracter general, privind îndatoririle angajaţilor în genere, altele, în acte normative cu caracter special. Îndeplinirea unei atribuţii de serviciu implică manifestarea de voinţă din partea persoanei în cauză, care se concretizează în acţiunile efective ale acesteia şi care are ca scop ducerea la bun sfârşit/realizarea obligaţiei prescrise. Realizarea acestui demers se raportează atât la un standard subiectiv/intern al persoanei care exercită atribuţia de serviciu, cât şi la un standard obiectiv. Standardul subiectiv ţine de forul intern al persoanei respective, iar măsura în care acesta este atins ţine de autoevaluarea acţiunilor întreprinse. Standardul obiectiv are ca element de referinţă principal normativul actului care reglementează atribuţia de serviciu respectivă. Standardul obiectiv este determinat şi circumscris prescripţiei normative, reglementarea atribuţiilor de serviciu şi a modalităţii de exercitare a acestora determinând sfera de cuprindere a acestui standard, care nu poate, fără a încălca principiul previzibilităţii, să aibă o sferă de cuprindere mai largă decât prescripţia normativă în domeniu. Pe cale de consecinţă, unei persoane nu i se poate imputa încălcarea standardului obiectiv prin constatarea neîndeplinirii de către aceasta a unor prescripţii implicite, nedeterminabile la nivel normativ. Chiar dacă anumite acţiuni, ce însoţesc exercitarea unei atribuţii de serviciu, se pot baza pe o anumită uzanţă/cutumă, aceasta nu se poate circumscrie, fără încălcarea principiului legalităţii incriminării, standardului obiectiv ce trebuie avut în vedere în determinarea faptei penale. Organelor judiciare, în misiunea de interpretare şi aplicare a legii şi de stabilire a defectuozităţii îndeplinirii atribuţiei de serviciu, le revine obligaţia de a aplica standardul obiectiv, astfel cum acesta a fost stabilit prin prescripţia normativă 4. Anterior, jurisprudenţa, fără a stabili criteriile ce trebuie avute în vedere la stabilirea defectuozităţii îndeplinirii atribuţiilor de serviciu, s-a rezumat, în general, la a arăta că subiecţii activi ai infracţiunii au îndeplinit în mod defectuos atribuţii de serviciu, fie prin raportare la dispoziţiile legii, fie prin raportare la menţiuni regăsite în hotărâri ale Guvernului, ordine ale miniştrilor, regulamente de organizare şi funcţionare, coduri deontologice sau fişe ale postului5. În acest context, este necesar ca organele de urmărire penală să dovedească faptul că îndatoririle de serviciu rezultă din legi adoptate de Parlament [în temeiul art. 73 alin. (1) din Constituție] sau din ordonanțe ori ordonanțe de urgență ale Guvernului, emise în temeiul delegării legislative prevăzute în art. 115 din Constituție, deoarece comportamentul interzis al făptuitorului trebuie impus de către legiuitor chiar prin lege, înţeleasă ca act formal adoptat de Parlament, precum şi ca act material, cu putere de lege, emis de Guvern. ci legea trebuie să definească în mod clar infracţiunile şi pedepsele aplicabile, această cerinţă fiind îndeplinită atunci când un justiţiabil are posibilitatea de a cunoaşte, din însuşi textul normei juridice pertinente, la nevoie cu ajutorul interpretării acesteia de către instanţe şi în urma obţinerii unei asistenţe judiciare adecvate, care sunt actele şi omisiunile ce pot angaja răspunderea sa penală şi care este pedeapsa pe care o riscă în virtutea acestora. 4 Decizia Curții Constituționale nr. 405 din 15 iunie 2016, pct. 50-52. 5 Ibidem, pct. 53. Totodată, organele de urmărire penală vor solicita entității în cadrul căreia lucrează făptuitorul: - activitatea efectiv desfășurată de acesta; - confirmarea calității pe care acesta o are; - legislația relevantă aplicabilă în raport cu specificul activității; - îndatoririle de serviciu care îi revin. Importanţa deosebită a activităţii de documentare rezidă în oferirea posibilităţii de a aborda în cunoştinţă de cauză problemele complexe ale cercetării, cu consecinţe benefice pe linia activităţilor de urmărire penală care urmează a fi realizate. 2. Audierea persoanei vătămate Pregătirea audierii persoanei vătămate, parcurgerea etapelor audierii și consemnarea rezultatelor audierii se realizează cu respectarea regulilor generale și speciale de tactică criminalistică în materie. Aspecte care pot fi clarificate prin audierea persoanei vătămate în cazul abuzului în serviciu sau neglijenței în serviciu: - care au fost solicitările sau cererile adresate funcționarului public; - care este documentația aferentă solicitărilor și modalitatea în care a fost transmisă făptuitorului; - în ce au constat acțiunile sau inacțiunile acestuia; - ce pagube sau vătămări i-au fost produse; - dacă se constituie parte civilă. 3. Efectuarea de percheziții. Ridicarea de obiecte și înscrisuri Percheziţia este activitatea de tactică criminalistică și de urmărire penală, care constă în căutarea obiectelor, valorilor sau înscrisurilor a căror existenţă sau deţinere este tăgăduită în vederea descoperirii şi administrării probelor necesare soluţionării juste a cauzelor penale. Ridicarea de obiecte şi înscrisuri este activitatea de urmărire penală şi de tactică criminalistică prin intermediul căreia organul de urmărire penală sau instanţa de judecată asigură obiectele şi documentele care pot servi ca mijloc de probă în procesul penal. Alături de ridicarea de obiecte şi înscrisuri, percheziţia, fie domiciliară sau cea informatică, fie la locul de muncă constituie una dintre cele mai importante activităţi de urmărire penală; în raport de modul cum este pregătită şi efectuată, va depinde succesul activităţii de investigare. Ambele activități de tactică criminalistică vizează obținerea: înscrisurilor depuse de persoanele vătămate; înscrisurilor care reflectă producerea pagubei sau în care s-au materializat vătămările drepturilor sau intereselor legitime ale unei persoane fizice sau ale unei persoane juridice. Cu titlu exemplificativ, vor face obiect al percheziției sau al ridicării: - înscrisurile completate de către funcționarul public; - înscrisurile care poartă rezoluția făptuitorului; - înscrisurile din care rezultă modul în care organele de conducere au exercitat controlul ierarhic asupra funcționarilor din subordine; - alte înscrisuri care ar putea avea legătură cu cauza: referate, procese-verbale, comunicări, corespondență în format letric sau electronic, însemnări personale, adrese ori numere de telefon care pot dovedi legături infracţionale între anumite persoane. Cu ocazia percheziţiei, organele de urmărire penală trebuie să identifice în patrimoniul făptuitorului bunuri mobile şi imobile, asupra cărora vor fi instituite, ulterior, măsuri asigurătorii, prin care acestea sunt indisponibilizate în vederea recuperării prejudiciului cauzat persoanei vătămate. De asemenea, fac obiect al ridicării de obiecte şi înscrisuri: statutul entității în cadrul căreia este angajat făptuitorul, actele adiţionale, autorizaţia de funcţionare, hotărârea judecătorească de înfiinţare, cererea şi certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerţului, certificatul de înregistrare fiscală, hotărârea adunării generale a asociaţiilor sau acţionarilor, avizele speciale de funcţionare, fișa postului. Aceste activități trebuie realizate cu operativitate pentru a preîntâmpina posibilitatea distrugerii înscrisurilor care au legătură cu cauza, realizată fie de către autorul infracţiunii, fie de alte persoane interesate. 4. Dispunerea și folosirea rezultatelor constatărilor și expertizelor În cazul abuzului în serviciu sau neglijenței în serviciu, principalele genuri de constatări sau expertize, care pot fi dispuse, sunt constatarea sau expertiza grafică și expertiza contabilă. În cazul expertizei grafice, în vederea identificării persoanei care a întocmit sau semnat diverse documente în cadrul entității unde își desfășoară activitatea făptuitorul, organele de urmărire penală se adresează unui laborator de expertiză criminalistică sau unui institut de specialitate în vederea efectuării expertizei, urmând ca specialiştii să fie numiţi de către conducătorul instituţiei respective. Părţile au dreptul să ceară numirea şi a câte unui expert recomandat de fiecare dintre ele, care să participe la efectuarea expertizei. Principalele întrebări pentru expertiza grafică sunt strâns legate de problemele care pot fi rezolvate prin aceasta, şi pot fi formulate astfel . - dacă scrisul în litigiu este sau nu autentic; - în cazul în care scrisul nu este autentic, să se identifice scriptorul din cercul de persoane ale căror probe de comparaţie se pun la dispoziţie pentru examinare; - dacă scrisul incriminat a fost executat prin copiere şi care este metoda folosită; - dacă scrisul în litigiu este deghizat şi în ce constă deghizarea - dacă semnătura a fost executată de funcționarul public în cauză. Faptele de abuz în serviciu sau neglijență în serviciu fiind generatoare de pagube, pentru a putea stabili cu certitudine existenţa pagubei, întinderea acesteia, cât şi mecanismul de producere sunt necesare cunoştinţele unor experți. În aceste cazuri se impune dispunerea unei expertize contabile, care va fi efectuată de unul sau mai mulţi experţi contabili, care, pe baza cunoştinţelor teoretice şi a practicii acumulate în domeniul financiar-contabil, cercetează şi lămuresc modul în care se reflectă, în documente şi în contabilitate, faptele sau împrejurările indicate de organele judiciare. Organul judiciar stabileşte obiectivele expertizei şi formulează întrebările pentru expert numai în prezenţa părţilor. Părţile sunt încunoştinţate că au dreptul să ceară numirea unui expert recomandat de fiecare dintre ele, pe cheltuială proprie. Expertiza contabilă rezolvă numai obiectivele indicate în cuprinsul ordonanţei şi numai pentru perioada stabilită. Obiectul expertizei contabile poate fi extins numai cu aprobarea organului de urmărire penală care a dispus efectuarea ei. În cazul abuzului în serviciu sau neglijenței în serviciu, cu titlu exemplificativ, expertiza contabilă trebuie: - să stabilească modalitatea prin care a fost produsă paguba;
- să precizeze cuantumul acesteia;
- să indice consecinţele acțiunilor sau inacțiunilor făptuitorului.
Spre exemplificare, într-o speță, primarul unei autorități administrativ teritoriale,
cu încălcarea dispozițiilor legale, în cadrul negocierilor pe care le-a purtat cu angajații, a inclus, în acordul colectiv de muncă și în contractul colectiv de muncă, clauze referitoare la acordarea următoarelor drepturi în bani: „stimulent pentru acoperirea unei părți din cheltuielile cu ținuta și igiena personală”, în cuantum de 400 lei/lună; „bonus pentru acoperirea unei părți din masa de prânz”, în cuantum de 200 lei/zi lucrătoare; „supliment de sărbători pentru sărbătorile de Paști și Crăciun”, egal cu venitul aferent lunii anterioare celei în care se acordă; „bonus de vacanță”, egal cu venitul din luna anterioară plecării în concediu; „premiu anual”, egal cu salariul mediu lunar de bază realizat în anul pentru care se face premierea. Niciunul dintre aceste drepturi nu erau prevăzute de legislația în vigoare pentru categoriile de personal vizate, respectiv personal contractual și funcționari publici, sarcina determinării pagubei create unității administrativ-teritoriale, administrate de primarul în cauză, revenind expertizei contabile prin analizarea și totalizarea drepturilor bănești (stimulente, bonusuri, suplimente, premii) acordate nelegal tuturor categoriilor de personal în perioada de referință. 5. Efectuarea cercetării la fața locului În anumite situații, pentru probarea activității infracționale de abuz sau neglijență în serviciu, se poate recurge și la cercetarea la fața locului, cu respectarea regulilor generale și speciale de tactică criminalistică în materie. Se va proceda la examinarea locurilor în care s-au aflat bunurile, atunci când prin neîndeplinirea sau îndeplinirea prin încălcarea legii a atribuțiilor de serviciu de către funcționarul public, a rezultat nefolosirea, degradarea sau chiar distrugerea bunurilor. De asemenea, se vor cerceta condițiile în care bunurile au fost conservate pentru a se putea aprecia măsura în care acestea au putut influența asupra integrității bunurilor. Prin comparare cu rezultatele cercetării la fața locului, se vor verifica explicațiile făptuitorului care a avut răspunderea pentru bunurile respective. 6. Audierea martorilor În cazul infracţiunilor de abuz în serviciu sau de neglijență în serviciu, martorii pot fi identificaţi din rândul următoarelor categorii de persoane: - persoane angajate la unitatea sau entitatea unde își desfășoară activitatea funcționarul public și care cunosc despre activitatea infracțională a acestuia; - persoane care au efectuat diferite operaţiuni (înregistrare, arhivare) în legătură cu înscrisurile în care se reflectă actele îndeplinite de funcționarul public; - persoanele cu atribuții de control care au depistat încălcarea legalității de către făptuitor cu prilejul exercitării atribuțiilor de serviciu; - persoanele care cunosc despre împrejurările producerii pagubei. În raport de categoria de persoane din rândul căreia sunt identificaţi martorii, urmează a fi stabilită tematica de audiere a acestora, precum şi tactica ce va fi adoptată. Problemele care urmează a fi lămurite prin audierea martorilor diferă de la cauză la cauză. În raport de modurile de operare folosite de autorii infracţiunii, din declaraţiile martorilor trebuie să rezulte: - modul cum au luat cunoștință despre activitatea infracțională a funcționarului public; - persoanele implicate în activitatea infracțională; - modul în care făptuitorul și-a îndeplinit sarcinile de serviciu; - cauzele care au dus la apariția rezultatelor vătămătoare; - persoanele care l-au ajutat pe făptuitor în comiterea infracţiunii şi în ce a constat ajutorul dat; - alte persoane care mai cunosc despre fapta comisă şi împrejurările în care au luat cunoştinţă despre aceasta. La aprecierea declaraţiilor martorilor trebuie să se ţină cont de poziţia şi de eventualul interes pe care l-ar putea avea în cauză. Practica pozitivă a organelor de urmărire penală evidenţiază faptul că declaraţii veridice se obţin de la martorii identificaţi din rândul persoanelor care nu au avut vreo răspundere cu privire activitatea funcționarului public investigat. 7. Audierea suspectului sau inculpatului Audierea suspectului sau inculpatului constituie o activitate deosebită pentru lămurirea împrejurărilor săvârşirii abuzului sau neglijenței în serviciu şi a condiţiilor care au favorizat-o. Aspecte care pot fi lămurite prin audierea suspectului sau inculpatului: - calitatea şi funcţia îndeplinite; - perioada în care a lucrat; - atribuțiile de serviciu care îi reveneau; - condițiile de muncă din cadrul entității, precum și cele ale funcționarului public în cauză; - modul cum și-a îndeplinit atribuțiile de serviciu; - care sunt atribuțiile de serviciu pe care nu le-a realizat și care sunt cele pe care le-a îndeplinit prin încălcarea legii; - modalitatea de repartizare a sarcinilor în interiorul entității al cărei angajat este; - modalitatea în care se asigură efectuarea concediilor de odihnă pentru compartimentul/biroul/serviciul în cadrul căruia activează; - dacă în anumite situații au fost redistribuite lucrările altui funcționar; - motivele activității infracționale desfășurate; - persoanele care l-au sprijinit în acest sens; - urmările faptei sale; - eventualele împrejurări independente de voința sa care au influențat modul în care și-a exercitat atribuțiile de serviciu: restructurări sau reorganizări ale entității unde lucrează, intrarea în concediu medical; - dacă există ori are de propus probe în apărarea sa. Pregătirea temeinică a acestei activităţi, cunoaşterea dosarului cauzei, precum și folosirea cu pricepere a procedeelor tactice de audiere a suspectului sau inculpatului reprezintă bune premise pentru clarificarea problemelor arătate.
BIBLIOGRAFIE
1. N. Grofu, Criminalistică. Tactică, Ed. Didactică și Pedagogică, București,
2019; 2. N. Grofu, Mic îndrumar de tactică și metodologie criminalistică, Ed. Didactică și Pedagogică, București, 2019; 3. Colectiv – Tratat de metodică criminalistică, vol. I, Ed. Carpaţi, Craiova, 1994. 4. Em. Stancu – Tratat de criminalistică, Ed. Univers juridic, Bucureşti, 2015. 5. V. Bercheşan - Metodologia investigării criminalistice a infracţiunilor -, curs de criminalistică, vol. I, Ed. “Paralela 45”, Piteşti, 1998. 6. V. Bercheşan – Metodologia investigării infracţiunilor, vol. II, Ed. “Paralela 45”, Piteşti, 2000. 7. Marin Ruiu – Metodologie criminalistică, Ed. Universul Juridic, Bucureşti, 2013. 8. Marin Ruiu – Metodologia investigării criminalistice a unor genuri de infracțiuni, Ed. Universul Juridic, Bucureşti, 2014.