Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Drept Roman 2
Materia succesiunilor
Moștenirea legală
Acest termen de sui heredes semnifică „cel ce se moștenește pe el însuși” și își are
sorgintea în proprietatea familială, în cazul căreia fiii de familie erau socotiți încă din timpul
vieții lui pater familias coproprietari cu el. Prin moștenire, ei moșteneau ceva ce le
aparținuse și înainte. Cu timpul însă, în evoluția relațiilor de familie romane au fost introduse
în această noțiune și alte persoane decât cele care fuseseră coproprietare cu pater familias
asupra lui heredium. În cadrul acestei prime categorii de moștenitori funcționa sistemul
reprezentării, în virtutea căruia urmășii unui succesibil predecedat veneau la moștenirea
defunctului în locul autorului lor, culegand prin moștenire, tot atât cât ar fi cules autorul lor,
dacă ar mai fi trăit la momentul decesului lui pater familias. De exemplu, la moartea lui
pater vin la moștenire doi fii și doi nepoți, aceștia din urma fiind fiii unui al treilea fiu
predecedat lui pater familias. Acești doi nepoți culeg împreună tot o treime din moștenire,
adică cât ar fi cules tatăl lor dacă ar fi trăit, iar fiecare va culege 1/6 din moștenire. Dacă nu
existau sui heredes veneau la moștenire cei din a doua categorie.
Această categorie este una mobilă, în sensul că dacă nu exista un agnat mai apropiat,
va putea veni la moștenire și un agnat foarte îndepărtat. Dacă există frați, vin ei la moștenire,
dacă nu există frați, vin verii primari, și așa mai departe. Sistemul reprezentării nu
funcționa în cadrul acestei categorii. În situația în care cel mai apropiat agnat refuza
moștenirea, nu venea la moștenire următorul agnat, ci moștenirea era declarată vacantă,
putând fi culeasă de către stat. Dacă nu existau moștenitori nici în această categorie, veneau
la moștenire cei din a treia categorie.
Gentiles – Despre ei existau doar indicii că fac parte din familia respectivă.
Veneau la moștenire toți în bloc.
Se observă că sistemul moșteniri era construit exclusiv pe fizionomia relațiilor de
putere dintre pater familias și cei de sub puterea sa. Vocație succesorală aveau doar agnații.
Cu timpul, acest lucru a devenit incomod, mai ales în condițiile în care a apărut căsătoria
fără manus, iar femeile și-au dobândit o oarecare independența. De asemenea, nici fiul de
familie nu mai era atât de puternic controlat de către pater, astfel că, din ce în ce mai mult,
s-a simțit nevoia acordării și cognațiilor dreptul de a intra la moștenirea lui pater, cum ar fi,
de pildă, fiul emancipat, care era cognat cu fosta sa familie, dar nu era și agnat. Aceasta a
necesitat intervenția praetorului care a săvârșit o reformă prin care, pe cale pretoriană, a
amendat moștenirea legală, creând patru noi categorii de moștenitori, prin care a ocrotit și
rudenia de sânge. Această moștenire praetoriana a fost denumită bonorum posessio
(posesiunea bunurilor succesorale), sintagmă care trebuie înțeleasă în sensul că nu era vorba
despre o posesiune efectivă, ci doar despre una care putea fi reclamată de către cei
îndreptățiți, prin mijloace de drept praetorian. Cele patru noi categorii create de praetor:
Bonorum possessio unde liberi – În cadrul acestei categorii intrau atât sui heres
prevăzuți de Legea celor 12 Table, cât și toți acei fii de familie și descendenții lor
care în urma capitis deminutio își pierduseră vocația succesorală. Prin reforma
praetorului, toți fiii de familie au dobândit vocație succesorală, indiferent dacă
erau sau nu sub puterea lui pater. Participarea la moștenire a fiului emancipat era
una facultativă pentru că, dacă el voia să participe, trebuia să facă raport al
bunurilor proprii, o collatio mancipati, contribuind la masa succesorală cu
bunurile proprii, participând alături de frații săi și culegând în cote egale
moștenirea lui pater familias.
Bonorum possessio unde legitimi – În această categorie erau incluși și pe
agnatus proximus și pe gentiles.
Bonorum possessio unde cognati – În această categorie erau incluși acei cognați
care nu erau și agnați, deci nu făceau parte din rândul descendenților (de exemplu,
mama față de copiii săi rezultați din căsătoria fără manus).
Bonorum possessio unde vir et uxor – În această categorie intră soțul și soția
căsătoriți fără manus, care dobândesc dreptul de a se moșteni, drept pe care nu îl
avuseseră înainte.
Observăm că era foarte rar posibil ca un cognat să culeagă o moștenire, pentru că
era foarte improbabil să nu existe nicio persoană din primele două categorii de moștenitori,
motiv pentru care a intervenit legislația imperială care a amendat sistemul pretorului.
În acest sens menționăm două senatusconsulte date în epoca imperială:
Senatesconsultul Tertullian – dat în timpul Împăratului Hadrian, prin acesta
acordându-se mamei dreptul de a veni la succesiunea copiilor săi rezultați din căsătoria fără
manus în calitate de rudă legitimă, în cadrul celei de-a două categorii de moștenitori
praetoriani, unde mama a urcat din cea de-a treia.
Moștenirea testamentară
Testamentul poate fi definit drept actul solemn prin care o persoană numită
testator instituie unul sau mai mulți moștenitori pentru ca aceștia să execute ultima sa
voință. Elementul central al testamentului îl reprezintă instituirea de moștenire.
Instituirea a evoluat în timp, căci dacă la origini erau instituiți moștenitori persoane din
rândul herezilor testatorului, mai târziu au putut fi instituiți și agnați foarte îndepărtați și
chiar persoane străine de familia testatorului. Principala obligație a celor instituiți
moștenitori era aceea de a distribui bunurile din masa succesorală în conformitate cu
dispozițiile testamentare. Testamentul la romani îndeplinea mai multe funcții:
Favorizarea unor herezi în detrimentul altora.
Grevarea celor instituiți moștenitori cu executarea unor legate în favoarea unor
persoane din afară familiei.
Numirea unui tutore.
Dezrobirea unui sclav.
Formele de testament au evoluat în timp și le putem clasifica pe două mari perioade:
în dreptul vechi și în dreptul clasic.
Testamentul în epoca veche
În dreptul vechi, primul testament acceptat de romani a fost testamentul calatis
comitiis, care îmbrăca forma unei legi curiate, adică a unei legi votate de Comitia Curiata,
explicația unei atare forme regăsindu-se în concepția romanilor care au privit testamentul
ca fiind un act foarte grav, deoarece el urmărea să schimbe ordinea succesorală prevăzută
de lege. Pentru acest motiv, romanii, într-o concepție simetrică, au hotărât că întrucât o lege
nu poate fi modificată decât printr-o altă lege, și testamentul trebuie votat ca o lege. La
această formă de testament aveau acces doar patricienii, iar el se putea face doar de două
ori pe an, când se întrunea Comitia Curiata, la 24 martie și la 24 mai.
După apariția mancipațiunii fiduciare, a apărut testamentul per aes et libram (prin
aramă și balanță). Acesta era o aplicație a mancipațiunii fiduciare și era accesibil oricărui
cetățean roman indiferent de vârstă sau ocupație. Mecanismul acestuia presupunea ca
testatorul, în calitate vânzător, să vândă întregul său patrimoniu unui cumpărător numit
emptor familiae, încheind cu acesta un pact fiduciar, adică o convenție de bună-credință
prin care îi arăta lui emtor cum și cui să distribuie bunurile sale la moartea sa. Vânzarea
era una fictivă, o vânzare contra unui singur sesterț. Dezavantajul major al acestei forme de
testament l-a reprezentat mult timp faptul că soarta operațiunii depindea de buna-credință a
lui emptor familiae. La romani, mult timp, pactele fiduciare nu au fost sancționate juridic,
deci cei care își asumau obligații în temeiul lor nu puteau fi constrânși să le execute, iar
dacă emptor era de rea-credință, se putea considera proprietar adevărat al bunurilor și putea
refuza să execute instrucțiunile din pactul fiduciar. Acest inconvenient a fost ulterior
remediat, căci prin intermediul acestui mecanism, emptor nu a mai dobândit proprietatea
asupra bunurilor, ci doar dreptul de a le păstra pentru a le transmite mai departe
moștenitorilor testatorului la moartea acestuia.
Testamentul în epoca clasică
În epoca clasică au apărut și forme noi de testament:
Testamentul nuncupativ (nuncupatio), care se realiza în formă orală, în prezența
unor martori cetățeni romani.
Testamentul praetorian, care se realiza în formă scrisă cu aplicarea de către martorii
cetățeni români a sigiliilor lor pe acest testament.
Testamentul militar, care nu presupunea nicio condiție de formă și era valabil
indiferent de suportul material al voinței testatorului, singura cerință fiind aceea ca voință
testatorului să fie clar exprimată.
O instituție esențială în materia succesiunilor o reprezenta capacitatea
testamentară, numită de romani testamenti factio:
Testamenti factio activa – desemna capacitatea unei persoane de a-și face un
testament sau de a fi martoră la întocmirea unui testament.
Testamenti factio pasiva – desemna capacitaea unei persoane de a veni la moștenire
în calitate de moștenitor extinctiv, fie în calitate de legatar.
Se bucurau de testamenti factio activa acei cetățeni romani sui iuris capabili să își
exprime singuri voință. Mai aveau această capacitate și acei peregrini care se bucurau de
ius comercii. NU aveau testamenti factio activa:
Sclavii, cu excepția sclavilor publici care aveau dreptul de a-și face testament.
Fiii de familie, cu excepția celor care aveau peculium militari
Incapabilii de fapt (alienații, impuberii, femeile - cu excepția femeilor care aveau
ius liberorum).
Mai târziu, după Împăratul Hadrian, femeile care nu aveau ius liberorum au
dobândit și ele capacitatea de a testa, cu condiția însă de a avea auctoritatis tutoris.
În ceea ce privește testamenti factio pasiva, aveau capacitatea de a culege o
moștenire cei care se bucurau de ius comercii. Această capacitate a fost restrânsă de
romani, o restrângere intervenind în anul 169 î.Hr., când prin legea Voconia, femeile au
fost oprite să vină la moștenirea cetățenilor care aveau o avere mai mare de 100.000 de
ași, această restrângere fiind justificată de interesul de a se ocroti femeile față de
consecințele devastatoare pe care luxul le putea avea asupra lor. De asemenea, nu puteau fi
instituite ca moștenitori persoanele incerte, adică acele persoane cu privire la care
testatorul nu își putea face o idee clară în momentul întocmirii testamentului. De pildă, era
nulă clauza ca moștenirea să revină celui care ar fi venit primul la funeraliile defunctului.
Nu puteau fi instituiți ca moștenitori nici postumii, adică cei născuți după moartea
testatorului, și nici persoanele juridice. Persoanele alieni iuris puteau fi instituite
moștenitori, dar tot ceea ce culegeau ele intra în patrimoniul lui pater familias, sub a cărui
putere se aflau.
Românii au acceptat, la un moment dat, și instituirea sclavilor ca moștenitori, fie a
sclavilor proprii, fie a sclavilor unei alte persoane, dar această aparență concesie a avut la
baza calcule economice, căci acceptarea unei moșteniri încărcate de datorii atrăgea pe capul
moștenitorului riscul executării sale silite de către creditor care, dacă se realiza prin
vendictio bonorum, avea drept consecință infamia, care echivala cu o moarte civilă și care
producea efecte morale asupra memoriei defunctului. Într-o asemenea situație, testatorul
prefera să instituie un sclav ca moștenitor care să suporte consecințele insolvabilului.
Despre instituirea de moștenitor, Gaius arată că este caput et fundamentum totius
testamenti (fruntea și temelia oricărui testament). Gaius face referire atât la condițiile de
formă, cât și la condițiile de fond ale instituirii de moștenitori.
Sub aspectul condițiilor de formă, instituirea de moștenitor se făcea în fruntea
testamentului, era prima clauză în textul testamentar. Instituirea se făcea cu utilizarea unor
termeni imperativi și solemni: Titius heres esto / Titius heredem esse iubeo.
Sub aspectul condițiilor de fond, instituirea de moștenitori era subsumată unor cerințe
care sunt exprimate prin două principii:
Nemo pro parte testatus pro parte intestatus decedere potest (Nimeni nu poate muri
în parte cu testament și în parte fără testament) – O persoană nu putea institui un moștenitor
doar pentru o parte din moștenire, lăsând ca cealaltă parte a moștenirii să fie distribuită
potrivit regulilor de la moștenirea legală. Nu se puteau deschide în paralel două sisteme
succesorale. Dacă totuși testatorul proceda astfel, moștenitorul instituit dobândea întreagă
moștenire.
Semel heres, semper heres (Odată moștenitor, pentru totdeauna moștenitor) –
Instituirea de moștenitor nu putea fi afectată de termen, adică nu se putea dispune prin
testament ca o anumită persoană să fie moștenitor numai până la o anumită dată.
Substituirea de moștenitori
Aceasta intra în discuție atunci când cel instituit moștenitor nu putea sau nu dorea
să accepte moștenirea. Era posibil ca testatorul să dorească să evite consecința deschiderii
succesiunii legale, motiv pentru care recurgea la substituirea de moștenitori.
Substituirea de moștenitori poate fi definită drept acea clauză introdusă în
testament, prin care testatorul dispune ca o altă persoană, numită substituit, să vină la
moștenire, în ipoteza în care cel instituit nu dobândește moștenirea. Substituirea a mai fost
denumită instituire de gradul II, o instituire condițională. Din texte reiese că erau cunoscute
trei forme de substituire:
Substituirea vulgară, care consta în desemnarea uneia sau mai multor persoane
care să vină în locul moștenitorului instituit.
Substituirea pupilară, care avea în vedere situația în care testatorul numea o
persoană care să vină la moștenire în cazul în care moștenitorul instituit ar fi murit
înainte de împlinirea vârstei pubertății.
Substituirea quasipupilară, care consta în desemnarea de către testator a unui
moștenitor pentru descendentul său lipsit de minte (mente captus - cu mintea
prinsă).
Acceptarea moștenirii
Acceptarea era numită additio hereditatis. Din texte, reiese că romanii, în timp, au
avut mai multe moduri de acceptare a moștenirii:
Cretio, cea mai veche formă, care reprezenta un mod solemn și totodată expres
de acceptare a moștenirii. Trebuia pronunțată o formulă solemnă în fața unor
martori: Quod me Octavius testamento suo heredem instituit eam hereditatem
adeo cernoque (Pentru că Octavian m-a instituit moștenitor, iată această
moștenire). Din texte reiese că defunctul putea chiar să impună prin testament
moștenitorului să accepte moștenirea în această formă, prevăzând suplimentar că
dacă el nu va proceda astfel, va fi dezmoștenit. Un atare mecanism era o versiune
a lui cretio, denumită cretio perfecta.
Pro herede gestio, care era un mod tacit de accceptare a moștenirii. Se socotea
că a acceptat moștenirea acel moștenitor care săvârșea acte cu privire la bunurile
succesorale din care reieșea neîndoielnic voința sa de a accepta acea moștenire.
De exemplu, se genera prezumția de acceptare a moștenirii prin vânzarea bunului
moștenit.
Nuda voluntas, voința simplă, dezbrăcată de formalism, care reprezenta un mod
expres de acceptare a moștenirii, dar care se realiza fără solemnități, fiind
suficient ca moștenitorul să își exprime voința de acceptare, avantaje care au făcut
ca acest mod de acceptare a moștenirii să se generalizeze.
Pentru a accepta o moștenire, persoana care o accepta trebuia să întrunească
anumite condiții, cum ar fi:
Condiția de a avea capacitatea de a se obliga moștenitorului, necesară deoarece
culegerea moștenirii însemna și asumarea de datorii.
Condiția ca cel care voia să accepte o moștenire să aibă ius capiendi (dreptul de
a culege o moștenire). Ius capiendi a fost introdus prin două legi date în timpul
Împăratului August, și anume legile Iulia și Papia Poppaea, denumite legile
caducare. Acestea aveau două categorii de dispoziții:
Prima categorie de dispoziții, denumită pars nuptiaria, în cadrul căreia se
prevedea că femeile cu vârsta între 20 și 50 de ani și bărbații cu vârsta între 25
și 65 de ani erau obligați să se căsătorească și să aibă copii.
Confuziunea de patrimonii.
Aceasta înseamnă întrepătrunderea care se produce între patrimoniul defunctului
și patrimoniul heredelui, formând un patrimoniu nou.. Această confuziune de patrimonii
putea produce dezavantaje, fie pe capul heredelui, fie pe capul creditorului succesiunilor.
Dacă moștenirea are un pasiv mai mare decât activul, însemna că diferența neacoperită era
suportată de moștenitori, aceștia putând ajunge insolvabilli. Acest risc era posibil deoarece,
la origine, moștenitorul răspundea pentru datoriile succesiunii ultra vires hereditatis
(răspundea dincolo de limitele activului succesoral). Acest risc era suportat doar de către
moștenitorii necesari, nu și ceilalți, care puteau repudia moștenirea. Această situație a făcut
necesară intervenția praetorului care a venit în sprijinul moștenitorilor și a creat ius
abstinenti (dreptul de a se abține), drept în temeiul căruia heredele nu putea fi obligat să
îi satisfacă pe creditorii succesiunii dincolo de activul succesoral. Din acest moment al
intervenției praetorului, situația se schimbă, iar moștenitorul răspunde intra vires
heredetitatis (în limitele activului succesoral).
Mai târziu, în epoca postclasică, Iustinian a perfecționat sistemul, creând
beneficiul de inventar, beneficiu în virtutea căruia moștenitorul care făcea un inventar al
bunurilor succesorale și al valorii acestora, nu putea fi ținut să răspundă față de creditorii
succesiunii decât în limitele acestui inventar. Dacă moștenirea era solvabilă, iar
moștenitorul era insolvabil, în urma confuziunii care se producea, creditorii moștenitori
ajungeau să intre în concurs direct cu creditorii proprii ai moștenitorului, ceea ce înseamna
nesatisfacerea creanțelor de-o parte sau de cealaltă. Praetorul a intervenit și în acest caz,
creând pentru aceștia o instituție nouă, și anume separatio bonorum, în virtutea căreia,
după deschiderea succesiuni, creditorii succesiunii puteau cere separarea bunurilor
moștenirii de cele ale moștenitorului pentru a-și putea astfel valorifică cu prioritate
creanțele pe seama bunurilor succesiunii.
Collatio bonorum
În virtutea acestuia, moștenitorii aveau obligația de a raporta, adică de a aduce la
moștenire, lucrurile pe care le primiseră de la pater familias în timpul vieții acestuia, cu
referire specială la bunurile dotale sau donative. Cu privire la bunurile dotale trebuiau să
facă o collatio dotis pentru a putea participa la moștenire. Într-o situație similară se află și
emancipatul care trebuia să facă collatio emancipati.
Repudierea moștenirii
Sancțiunea moștenirii
Instituția legatelor
Într-un testament puteau figura și legate dispuse în favoarea unor persoane care
puteau fi și din afara familiei testatorilor.
Legatele pot fi definite drept dispoziții formulate în termeni imperativi și
solemni care apasă asupra celui instituit prin testament și prin care testatorul dispune
de bunuri în folosul unei persoane numită legatar.
Condițiile de formă ale legatelor
În ceea ce privește condițiile de formă, un legat trebuia formulat în termeni
imperativi și solemni și trebuia să aibă o anumită localizare în textul testamentar, și
anume un legat trebuia să figureze imediat după instituirea de moștenitori. La romani,
erau cunoscute patru tipuri de legate care au apărut succesiv:
Legatul per vindicationem – Prin acest legat, testatorul dispunea de un bun
individual determinat pe care îl transmitea direct legatarului prin formula
„Dau și leg lui Titius pe sclavul Stihus”, ceea ce înseamnă că în momentul
deschiderii succesiunii, în virtutea acestui legat, legatarul devenea automat
proprietar al bunului legat, fără a se naște vreun raport juridic între
moștenitor și legatar. În calitate de proprietar, legatarul avea la îndemână
acțiunea în revendicare. Nerespectarea formulei solemne ducea la nulitatea
legatului. Sancțiunea legatului era acțiunea în revendicare.
Legatul per damnationem – În acest caz, testatorul îl însărcina pe
moștenitor să transmită el legatarului bunul legat, de pildă prin formula
„Heredele meu să fie obligat să îi dea lui Titius pe sclavul Stihus”. Observăm
că între moștenitor și legatar se naște un raport juridic obligațional, raport
în virtutea căruia moștenitorului îi revenea o obligație pozitivă de a da, și
anume aceea de a-i transmite el legatarului acel bun. Nu avea ca efect
transmiterea unui drept de proprietate, ci doar nașterea unei creanțe.
Legatarul devine creditor al moștenirii. În aceste condiții legatarul avea
împotriva moștenitorului o acțiune personală ex-testamentum, acțiune care
sancționează drepturile de creanță.
Se întâmpla ca testatorii să nu folosească formulele sacrmanetale ale legatelor
astfel că, la un moment dat, s-a dat un senatusconsult numit Senatusconsultul
Neronian prin care s-a prevăzut că un legat per vindicationem care era nul pentru
nerespectarea condițiilor de fond, putea fi socotit valabil , dar ca legat per
damnationem. Imediat după acest senatusconsult a intervenit jurisprudența, care a
extins prin interpretare dispozițiile acestui senatusconsult, spunând că, de vreme ce un
legat per vindicationem nul poate fi socotit valabil ca legat per damnationem, cu atât
mai mult un legat per vindicationem valabil poate fi socotit valabil și ca legat per
damnationem, moment în care orice legatar per vindicationem avea o opțiune: dacă el
dorea însuși bunul, se socotea legatar per vindicationem, și dacă dorea numai
echivalentul valoric al acestui lucru, el se socotea legatar per damnationem.
Legatul per praeceptionem (prin luare mai înainte) – Prin acest legat era
favorizat unul dintre cei instituiți moștenitori, care era gratificat
suplimentar de către testatar, prin lăsarea unui legat, ceea ce înseamna că
el venea la moștenire într-o dublă ipostază, și de moștenitor, dar și de legatar.
În virtutea legatului per praeceptionem el avea dreptul ca încă mai înainte de
împărțeală moștenirii să ia bunul legat din masa succesorală, urmând ca
abia apoi să se împartă moștenirea între moștenitori, de aceea numindu-se
astfel, căci per praeceptionem înseamnă „prin luare mai înainte”, iar formulă
acestui legat era „Titius să ia mai înainte pe sclavul Stihus”. Era sancționat
printr-o acțiune în partaj.
Legatul sinendi modo – Instituie o obligație negativă în sarcina unui
moștenitor, de a nu face, căci el este conceput ca o permisiune acordată
legatarului de a intra în stăpânirea lucrului, moștenitorul fiind obligat să
nu-l împiedice pe legatar să facă acest lucru, potrivit formulei: „Heredele
meu să fie obligat să îi permită lui Titius să ia cu el pe sclavul Stihus”. Era
sancționat prin acțiune personală ex-testamentum.
Condițiile de fond ale legatelor
O primă condiție era existența legataurilui a testamenti factio pasiva.
Executarea legatelor cădea în sarcina celor instituiți moștenitori, căci cu excepția
legatului per praeceptionem, în cadrul căruia moștenitorul era și legatar, în toate
celelalte cazuri moștenitorii pierdeau anumite bunuri din moștenire în favoarea unor
terți.
A doua condiție era că, deși la origine legatul a fost conceput pentru favorizarea
unora dintre moștenitori, în practică, ca urmare a faptului că pater familias avea o
libertate absolută de a testa, a apărut ideea de a se introduce în testament din ce în ce
mai frecvent legate în favoarea unor străini de familie, ceea ce era de natură să aibă
consecințe negative majore pentru moștenitori, care, în virtutea confuziunii de
patrimonii care se petrecea ca urmare a acceptării moștenirii, erau ținuți să plătească
datoriile succesiunii, fără să culeagă în schimb mare lucru din aceasta. Efectul a
fost repudierea moștenirii încărcată de legate mari, iar aceasta se repercuta negativ
asupra creditorului defunctului, care se vedea în imposibilitatea de a-și mai executa
creanțele.
Drept urmare, statul roman a intervenit și a dat mai multe legi de limitare a
libertății testatorului de a dispune prin legat. O prima lege dată în acest sens a
fost Legea Furia Testamentaria, prin care s-a prevăzut că un legat nu poate avea ca
obiect un lucru cu o valoare mai mare de 1000 de ași.
Această lege a fost urmată de o a doua, de Legea Vogonia, prin care s-a prevăzut că
legatarul nu putea primi mai mult decât heredele testamentar.
Dispozițiile acestor două legi au fost eludate cu ușurință de către romani, care au
început să lase fie mai multe legate mai mici de 1000 de ași, fie foarte multe legate mai mici
decât partea ce revenea moștenitorilor. Din acest motiv, în anul 40 î.e.n. a fost dată Legea
Falcidia care a instituit un fel de rezervă succesorală în favoarea moștenitorilor
numită quarta falcidiada și care a prevăzut că moștenitorul trebuie să culeagă cel puțin un
sfert din moștenire, iar dacă prin legatele lăsate se încalcă această rezervă, urmă că toate
legatele să fie reduse proporțional.
Cea de-a treia condiție de fond a legatelor era Regula Catoniana, care prevedea că
un legat care era nul în momentul întocmirii testamentului rămânea nul pentru
totdeauna. De exemplu, testatorul lăsa printr-un legat per vindicationem o casă legatarului,
casă care însă nu se afla în acel moment în proprietatea testatorului. În aceste condiții, pentru
că testatorul dispunea de un bun care nu se afla în patrimoniul său, acel legat era nul, și chiar
dacă ulterior testatorul devenea proprietar al acelei case, legatul nu devenea valabil prin
aceasta, ci rămânea nul în virtutea regulii catoniene.
Sancțiunea legatelor
Sancțiunea legatelor diferă în funcție de tipul legatelor:
Legatul per vindicationem era sancționat prin acțiunea în revendicare.
Legatele în virtutea cărora se stabileau raporturi între mosteniori și
legatari erau sancționate prin acțiuni speciale numite actio ex testamento care
erau valabile în cazul legatului per damnationem și în cazul legatului sinendi
modo.
Legatul per preceptionem era sancționat prin actio familiae herciscundae, adică
prin acțiunea de ieșirea din indiviziunea familială, acțiune introdusă prin Legea
celor 12 Table și la care legatarul avea acces pentru că el era în același timp și
moștenitor, nu numai legatar.
Instituția fideicomiselor
Materia obligațiilor
Obligația este rezultatul unui proces evolutiv complet care își are începuturile în
perioada de tranziție către societatea organizată politic în stat. Conceptul de obligație a
parcurs drumul de la o simplă legătură fizică materială, către un concept de mare
complexitate și cu un înalt grad de abstractizare, așa cum se prezintă el în stadiul final al
acestei evoluții. În acest stadiu final, obligația se înfățișează ca un raport juridic în temeiul
căruia o persoană numită creditor poate cere unei alte persoane numită debitor să
îndeplinească o anumită prestație, urmând ca în caz de refuz acesta să poată fi constrâns
pe cale judecătorească să execute acea prestație.
Originea acestei noțiuni de obligație se regăsește în obiceiurile nejuridice ale epocii,
obiceiuri determinate de condițiile materiale, de existența din epocă din perioada de
destrămare a orânduirii gentilice. În evoluția conceptului distingem 6 etape:
Ori de câte ori un membru al comunității era victima unui delict, aceasta avea
dreptul de răzbunare, fiind sprijinită în acest sens de membrii comunității.
Acest sistem a fost înlocuit cu un altul ceva mai evoluat, sistem prin care se ajunge
la o înțelegere între delincvent și victima delictului în vederea despăgubirii
acesteia din urmă. Până la plata efectivă a acestei despăgubiri însă, victima îl ținea
în lanțuri pe delincvent pentru avea garanția reparării prejudiciului suferit.
Victima, pentru rațiuni pragmatice, pentru a oferi posibilitatea delincventului să
plătească despăgubiri, îl eliberează din lanțuri pe delincvent, dar cu condiția ca
acesta să lase în locul său o garanție. Această garanție era una vie, în persoana
unui ostatic care lua locul în lanțuri al delincventului, urmând ca în caz de
neexecutare din partea acestuia, să suporte el dreptul de răzbunare al victimei.
Asistăm la cea dintâi înțelegere contractuală, și anume la o înțelegere intervenită
între garant și victima delictului, prin care garantul se obligă să plătească el
despăgubirea dacă delincventul nu o va face, ceea ce înseamnă că în acest moment
legătura materială (acele lanțuri cu care era legat garantul) este înlocuită cu o
legătura juridică, respectiv cu acea înțelegere intervenită între garant și victima
delictului.
Delincventul devine propriul său garant. Din acest moment, delincventul își
asumă el direct răspunderea pentru plata datoriei și înseamnă că cele două
elemente ale obligației, și anume datoria și răspunderea, se reunesc pe capul
aceleași persoane.
S-a considerat că este inutil ca delincventul să fie garant pentru sine, astfel că din
acest moment delincventul se obligă în mod direct, ceea ce duce la o contopire
între datorie și răspundere. În acest punct se încheie procesul evolutiv al
obligațiilor, căci în urma înțelegerii între cele două părți, victima delictului devine
creditor, iar delincventul devine debitor.
Cea mai celebră definiție a obligației este dată în institutele lui Iustinian: Obligatio
este iuris vinculum quo necessitate adstringimur alicuius solvendae rei secundum nostrae
civitatis iura (Obligația este o legătură de drept prin care suntem constrânși a primi ceva
conform dreptului cetății noastre).
Obligația se înfățișează ca fiind un raport de drept care este rezultatul unirii a două
voințe individuale. Definiția lui Iustinian este oarecum eliptică, prezentând doar situația
debitorului. Fiind vorba despre un raport de drept se prezumă că există și o altă parte,
creditorul. Aceasta nu elucidează conținutul termenului de plată, în acest scop fiind necesară
cunoașterea unei alte definiții a obligației, dată de această dată de către
jurisconsultul Paul care spunea că Natura obligației nu constă în faptul că un lucru devine
al nostru sau ne este constituită o servitute, ci în faptul că cineva este constrâns a
transmite proprietarului a face ceva sau o îndeplini o prestațiune. Aceasta înseamnă
că plata, ca obiect al obligației, constă în dare, facere sau prestare.
Cuvântul dare semnifică obligația debitorului de a transmite creditorului proprietatea
asupra unui lucru sau de a-i constitui creditorului un alt drept real sau de a-i plăti o sumă de
bani.
Cuvântul facere semnifică obligația debitorului de a face orice pentru creditor, de
pildă o prestare de servicii sau chiar de a nu face ceea ce debitorul ar fi putut face în absența
raportului juridic obligational.
Obiectul obligației înseamnă plata (prestația debitorului) care constă în dare, facere
sau prestare.
Pentru ca obiectul obligației să fie valabil era necesară întrunirea mai multor cerințe
cumulative:
Să fie licit, adică să nu încalce regulile prevăzute de lege (nu era licită obligația
de a săvârși un delict).
Să fie posibil, imposibilitatea având două dimeniuni: Fizică – atunci când se
promitea ceva care nu există în natură. Juridică – când se promite un lucru
extrapatrimonium, un lucru care nu poate intra în proprietatea cuiva, cum ar fi
obiectele de cult sau zidurile cetății.
Să fie determinat sau determinabil prin inserarea unor criterii care să permită
determinarea viitoare.
Să fie o prestație a debitorului în favoarea creditorului, căci la romani era nulă
promisiunea faptei altuia, după cum era nulă și promisiunea în folosul altuia.
Să prezinte interes pentru creditor, căci nu era valabilă promisiunea de a
transmite creditorului un bun care se află deja în patrimoniul său.
Sancțiunea obligației era printr-o acțiune personală care, la romani, cuprindea în
intentio cuvintele dare sau, alternativ dare facere potere, care sugerau că debitorul trebuia
să execute o anumită prestațiune pentru creditor.
Din textele romane reiese că romanii au clasificat obligațiile după varii criterii, cele
mai importante criterii de clasificare fiind clasificarea obligațiilor după izvoare, clasificarea
după sancțiune și clasificarea după numărul persoanelor particpante la raportul juridic
obligațional.
Elementele contractelor
Elementele contractelor sunt esențiale pentru că, în lipsa lor, contractual nu are
identitate, nu există. Acestea sunt obiectul, consimțământul, capacitatea, termenul și
condiția.
Obiectul are 2 sensuri:
În sens strict, obiectul contractului înseamnă efectele contractului, obiectul fiind
însăși obligația.
În sens larg, obiectul unui contract se confundă cu obiectul obligației adică cu
plata (dare, facere, prestare).
Funcția contractelor în dreptul roman era funcția exclusivă de a crea obligății în care
executarea avea loc ulterior printr-un act distinct de cel în care s-a născut obligația.
Consimțământul (consensul) – manifestarea de voință a unei părți în sensul dorit de
cealaltă parte. Etimologie acestuia se regăsește în sintagma cum sentire (a avea o
părere comună cu celelalt).
Existau cauze care conduceau la inexistența consimțământului, iar contractul
devenea nul (lovit de nulitate absolută):
Neseriozitatea – cauza de inexistență a consimțământului atunci când era evident
din împrejurările în care s-a încheiat un contract că una dintre părți nu a
intenționat să se oblige (de exemplu când un consimțământ a fost dat în glumă
sau în alte împrejurări care exclud în mod obiectiv intenția unei persoane de a se
obliga în mod serios).
Eroarea – greșita reprezentare asupra unor împrejurări de viață. La romani, atunci
când nu afecta interesele părților, eroarea nu producea niciun efect. În schimb,
dacă afecta, se distrugea consimțământul. Românii cunoșteau 4 cazuri de eroare:
Error in negotio – eroare asupra naturii juridice a contractului (de exemplu
atunci când o persoană crede că este vorba de un contract de deposit iar cealaltă
de împrumut).
Error in persona – eroarea asupra identității co-contractantului.
Error in corpore – eroarea asupra identității lucrului ce formează obiectul
material al contractului (de exemplu cumpărătorul dorește să achiziționeze o
construcție și achiziționează un teren).
Error in substantia – eroarea asupra calităților esențiale ale lucrului ce
formează obiectul material al contractului.
Efectele obligațiilor
Un prim început în acest sens, l-a făcut preotul prin crearea acțiunilor cu caracter
alăturat. După apariția contractelor bilateral (părțile aveau reciproc calitatea și de creditor
și de debitor), fiul de familie și scalvul nu mai puteau să-l facă pe pater familias creditor sau
proprietar, fără a-l face în același timp și debitor. Pentru acest motiv, pentru a se putea
valorifica aptitudinile persoanelor alieni iuris, praetorul a creat acțiunile cu caracter alăturat,
sistem potrivit căruia, în 5 cazuri determinate, fiul de familie sau sclavul se putea obliga în
nume propriu, obligându-l în același timp, cu caracter alăturat pe pater familias sau
dominus (în cazul scalvilor). Un creditor avea 2 debitori: pe fiu sau pe scalv, care
încheiaseră în mod direct, împotriva cărora avea o acțiune directă, și pe altă parte pe pater
familias sau dominus, împotriva căruia avea o acțiune cu caracter alăturat. Cele 5 acțiuni cu
caracter alăturat erau:
Actio quod iussu – era acțiunea în baza unei împuterniciri speciale, și se dădea
împotriva lui pater familias atunci când acesta îl împuternicise pe un fiu sau un
sclav să încheie o afacere comercială determinată.
Actio exercitoria – își avea numele de la exercitor, care însemna armator, și se
dădea împotriva lui pater familias care era proprietar de nave, când îl împuternicea
pe fiu în calitate de comandant de navă să realizeze acte de comerț maritim.
Actio institoria – își avea numele de la institor, care însemna administrator, și se
dădea împotriva lui pater familias atunci când acesta îl împuternicea pe un fiu sau
pe un sclav să exercite comerț terestru în calitate de administrator al unei afaceri.
În toate aceste prime trei cazuri de acțiuni pater familias răspundea integral pentru
obligațiile asumate de fiu sau de sclav.
Actio de peculio et de in rem verso – înseamna acțiune cu privire la peculiu și la
îmbogățire, și se dădea împotriva lui pater familias atunci când fiul sau sclavul
său, care aveau un peculiu, făceau acte de comerț cu bunurile din acel peculiu, fără
știrea lui pater familias. În acest caz, pater răspundea față de co-contractant numai
în limita activului acelui peculiu, dar dacă pater realiza o îmbogățire de pe urma
actelor săvârșite de alieni iuris pe seama bunurilor din peculiu, atunci el răspundea
în limita acestei îmbogățiri.
Actio tributoria – înseamna acțiunea în repartizare, și se dădea împotriva lui pater
familias atunci când fiul sau sclavul său, care aveau un peculiu, realizau acte de
comerț cu acel peculiu fără aprobarea expresă a lui pater familias, deși acesta
cunoscuse și tolerase acele acte. În acest caz, pater răspundea numai în limitele
activului respectivului peculiu, iar dacă acesta era insuficient pentru acoperirea
creanțelor creditorilor, atunci creanțele respective urmau a fi reduse proporțional,
pentru a se încadra în limitele valorice.
În aceste ultime două cazuri se observă că pater familias nu mai răspunde integral
pentru obligațiile asumate de alieni iuris, ci doar pro parte.
Analiza acestor 5 acțiuni relevă că pater familias se obliga prin intermediul altuia,
dar că aparent principiul nereprezentarii în contract era respectat deoarece fiul sau sclavul
se obligau în nume propriu. În esență însă, avem de a face cu o reprezentare implicită în
contract. Se observă că acest sistem de reprezentare implicită nu era totuși o reprezentare
propriu-zisă, pentru că aceasta ar fi însemnat o relație între doi sui iuris, ori în cazul de față
acest sistem al reprezentării funcționa doar în cazul în care era vorba de un alieni iuris, nu
și în cazul în care un pater familias împuternicea un alt pater familias să încheie un contract.
De aceea, praetorul a intervenit mai târziu și a imaginat un nou sistem, considerând
că acțiunile institoria și exercitoria pot fi date împotriva lui pater familias și atunci când
el se obligase prin intermediul altor pater familias. Sfera actelor în care puteau fi date
împuterniciri era restrânsă la actele de comerț maritim și de comerț terestru, care
presupuneau un administrator.
Apoi, a intervenit jurisprudența, sub influența lui Papinian, care a creat o nouă
acțiune pe care a denumit-o actio qvasiinstitoria, care putea fi dată în cazul în care
reprezentarea se realizase de către doi pater familias, indiferent de domeniul în care se
încheiase contractul. Sub aspectul efectelor sale, această reprezentare era una imperfectă,
căci reprezentatul se obliga alături de reprezentant. Mai mult decât atât, această
reprezentare funcționa numai dacă prin contractul încheiat reprezentantul devenea
debitor, deci această reprezentare imperfectă era întotdeauna pasivă, ceea ce înseamna că,
dacă reprezentantul devenea creditor prin contractul încheiat, reprezentarea nu mai
funcționa. Aceasta însemna că acea creanță intra în patrimoniul reprezentantului, fiind
necesar ca ulterior, prin acte distincte, reprezentantul să transmită reprezentatului acea
creanță.
Această reticență a romanilor față de reprezentarea activă a fost una qvasiperpetua.
Doar mai târziu, în urmă contactului cu alte sisteme de drept, romanii au acceptat și
reprezentarea perfectă, chiar și reprezentarea perfectă activă.
Un exemplu în acest sens îl constituie cazul reprezentantului insolvabil. Romanii au
decis ca atunci când reprezentantul care dobândește o creanță devine insolvabil, atunci
creanța pe care el a dobândit-o să treacă direct în patrimoniul reprezentatului. Ei au hotărât
acest lucru pentru că, dacă după încheierea contractului prin care reprezentantul devenea
creditor, acel reprezentant devenea insolvabil, în mod firesc, el urma să fie supus executării
silite din partea creditorilor săi. Printre acei creditori se număra și reprezentatul a cărui
creanță se afla în patrimoniul reprezentantului. Reprezentatul se vedea în situația de a se afla
în concurs cu ceilalți creditori ai reprezentantului, riscând așadar să nu își mai
redobândească creanța care, de fapt, era a lui și care se afla doar temporar în patrimoniul
reprezentantului. În acest caz, romanii au decis ca din momentul în care reprezentantul
devine insolvabil, să se considere că acea creanță a trecut automat în patrimoniul
reprezentatului, ca și când persoană reprezentantului ar fi dispărut.
Sistemul noxalității:
Acesta trebuie înțeles în legătură cu capacitatea persoanelor. Romanii făceau o
diferențiere după cum era vorba de capacitate în materie contractuală și capacitate în materie
delictuală.
În materie contractuală, lucrurile erau clare, în sensul că unele persoane aveau
capacitate deplină, precum pater familias, iar altele aveau capacitate restrânsă, cum erau
filius sau sclavul.
În materie delictuală, problemele nu se mai puneau la fel pentru că romanii socoteau
că toți oamenii au capacitate, indiferent de condiția lor juridică și socoteaua aceasta pentru
că în materie delictuală, delincventul răspundea cu propria sa persoană față de victima
delictului (care avea drept de răzbunare).
Victima delictului, după apariția sistemului compozițiunii legale avea, de cele mai
multe ori, interesul de a converti dreptul de răzbunare în echivalent pecuniar și să ceară o
suma de bani care să însemne prețul renunțării la dreptul de răzbunare. Aceste pretenții se
formulau în condiții speciale, căci delincventul, dacă era un sclav sau un fiu, nu avea
patrimoniu, și atunci victima delictului trebuia să se adreseze lui pater familias sau lui
dominus, pentru delictul comis de fiu sau de sclav. Acest sistem în virtutea căruia pater
familias e chemat în judecată de victima delictului pentru delictul comis de un alieni iuris
se numește sistemul noxalității.
Potrivit acestui sistem, în momentul în care era chemat în judecată de victima
delictului, pater familias avea două alternative:
Să-l predea pe delincvent în mâinile victimei delictului, pentru ca aceasta să își
exercite dreptul de răzbunare;
Să plătească victimei delictului echivalentul renunțării la dreptul de răzbunare.
Romanii au constatat că acest sistem este imperfect deoarece pater familias al
delincventului nu avea posibilitatea de a dovedi eventuala nevinovăție a pretinsului
delincvent, motiv pentru care ei au creat sistemul acțiunilor noxale, care erau acele acțiuni
date victimei delictului pentru a fi introduse împotriva lui pater familias al delincventului în
scopul de a verifica dacă pater familias vrea să facă proba nevinovăției lui alieni iuris.
Dacă pater familias acceptă și făcea această dovadă, el nu mai avea nicio obligație
față de victima delictului, dar dacă el pierdea acest proces atunci intra în funcțiune sistemul
noxalității, cu cele două alternative ale sale
Pentru intentarea acțiunilor noxale era necesară întrunirea mai multor cerințe
cumulative:
Să fie vorba despre un delict privat (la romani delictele erau și delicte private și
delicte publice, însă cele publice erau socotite mai grave pentru că afectau interese
ale cetății și acestea nu puteau fi răscumpărate).
Alieni iuris să se afle sub puterea lui pater familias atât în momentul intentarii
acțiunii, cât și în momentul lui litis contestatio. Dacă între momentul intentarii
acțiunii și momentul lui litis contestatio filius/sclavul ar fi trecut sub o altă putere
(vânzarea fiului sau a sclavului), victima delictului trebuia să intenteze o nouă acțiune
împotriva noului pater familias potivit principiului „noxa caput sequitur” (delictul îl
urmează pe delincvent). Acest lucru se explică prin faptul că pater nu era chemat în
judecată de victima delictului pentru a răspunde el pentru vreo culpă în supravegherea
lui alieni iuris, ci era chemat în judecată pentru simplul motiv că avea patrimoniu, din
care putea plăti dreptul de răzbunare.
Delincventul să nu se fi aflat sub puterea victimei delictului în intervalul cuprins
între momentul comiterii delictului și momentul intentarii acțiunii noxale. Romanii
au considerat că dacă victima delictului, în acest interval de timp, l-a avut sub putere
pe delincvent și nu și-a exercitat dreptul de răzbunare înseamnă că ea l-a iertat pe
delincvent.
Neexecutarea obligațiilor
În cazul în care debitorul nu își exercită obligațiile, apar unele probleme care trebuie
lămurite, cum ar fi condițiile, circumstanțele care l-au determinat pe debitor să nu execute
și, de asemenea, mai trebuie determinată atitudinea subiectivă a debitorului față de această
neexecutare, adică trebuie stabilit dacă acel debitor este sau nu vinovat de neexecutare. În
baza unor soluții ale practicii judiciare, romanii au considerat că neexecutarea poate avea
loc în șase cazuri determinate:
Cazul fortuit
Forță majoră
Culpă
Dolul
Mora (întârzierea)
Custodia
Cazul fortuit:
Reprezintă un eveniment neprevăzut care face imposibilă executarea obligației de
către debitor deși acesta a luat măsuri firești de pază a lucrurlui datorat. La romani,
contractele erau exclusiv generatoare de obligații, ceea ce însemna că executarea obligației
născute urma a se realiza ulterior contractului care a generat-o, printr-un act distinct. Dacă
în acest interval de timp intervenea un eveniment neprevăzut care ducea la dispariția lucrului
datorat, atunci debitorul era exonerat de răspundere, de exemplu furtul sclavului vândut între
momentul încheierii contractului de vânzare și momentul predării proprietății acestuia.
Trebuie precizat că această exonerare se producea doar dacă obiectul contractului era un
bun individual determinat, nu bun de gen.
Romanii susțineau că reprezintă culpa levis in concreto acele situații în care debitorul
își realizează implicit și un interes propriu, cum ar fi atitudinea soțului în procesul de
administrare al bunurilor dotale sau atitudinea tutorelui în administrarea bunurilor copilului
sau atitudinea coproprietarilor în indiviziune față de lucrul stăpânit în comun sau atitudinea
unui asociat în păstrarea bunurilor societății.
Dolul
Reprezintă atitudinea vinovată a debitorului obligat prin contract, atitudine care se
manifestă sub formă intenției și care duce la pieirea lucrului datorat. Această atitudine poate
îmbraca atât forma unei acțiuni, cât și a unei omisiuni vinovate a debitorului.
În legătură cu dolul, romanii au decis, în baza unor soluții de speță, că debitorul va fi
ținut întotdeauna răspunzător pentru dol, indiferent dacă are sau nu are interes în contract.
Interesul în contract presupune că debitorul să aibă el însuși un avantaj de pe urmă executării
contractului. De exemplu, în cazul contractului de depozit, depozitarul nu este remunerat.
Nefiind remunerat, depozitarul nu are interes în contract, deci dacă el nu are interes în
contract, răspunderea sa este apreciată mai puțin sever, căci dacă lucrul primit în depozit
piere ca urmare a unei culpe din partea sa, el nu va răspunde, dar dacă el a provocat cu știință
pieirea lucrului primit în depozit, va fi ținut răspunzător, ceea ce înseamnă că romanii au
aplicat principiul utilității, potrivit căruia în contractele în care are interes, debitorul
răspunde și pentru culpă și pentru dol, iar în cele în care nu are interes el răspunde numai
pentru dol.
Mora
Mora desemnează întârzierea vinovată a debitorului sau a creditorului. Din această
definție rezultă că mora este de două feluri:
Mora debitoris – În acest caz, pentru ca debitorul să se afle în întârziere este necesar
ca datoria să fi devinit exigibilă (să poată fi valorificată prin instanța). În plus, în epoca
postclasică, în vremea lui Iustinian, era necesară și o somațiune adresată debitorului de către
creditor (interpelatio).
Pornind de la unele texte romane, în evul mediu, glosatorii au creat principiul „dies
interpelat pro hominem” (scadența îl somează pe debitor), principiu potrivit căruia la
scandeța unei obligații debitorul acesteia este socotit de drept, adică automat, în întârziere,
soluție preluată de unele coduri civile moderne. La romani, acest sistem nu întârzia, cu o
excepție, adică când debitorul era socotit a fi de drept în întârziere, și anume când datoria
debitorului izvora dintr-un delict, potrivit principiului „fur semper moram facere videttur”
(hoțul se consideră întotdeauna în întârziere) și atunci când curatorul avea o datorie față de
minor.
Stingerea obligațiilor
Există situații în care debitorul are față de același creditor mai multe datorii și face o
singură plată. În această situație se pune problema imputației plății, adică problema de a se
determina pe care dintre aceste obligații a înțeles debitorul să o stingă prin plată. Dacă
debitorul preciza el însuși care datorie urmează a se stinge, aceea se stingea, dar dacă el nu
făcea o asemenea precizare, se apela la sistemul prezumțiilor. Astfel, se prezumă că prin
plata făcută debitorul a intenționat să stingă datoria cea mai oneroasă pentru el, de pildă
datoria care producea dobânzi. Dacă erau mai multe datorii care produceau astfel de
dobânzi, se prezumă că debitorul a intenționat să stingă datoria cu dobânzile cele mai mari.
În ceea ce privește proba plății, inițial această s-a făcut cu martori. Ulterior, după
generalizarea formei scrise, proba plății s-a făcut prin chitanțe, chitanțe care erau de două
feluri, în funcție de modul lor de redactare:
Chitanțe redactate în formă obiectivă – Aceasta era redactată chiar de către debitor,
care menționa în cuprinsul chitanței formula „creditorul a spus că a primit”, iar
această chitanță, pentru a putea fi opusă creditorului, trebuia să poarte semnăturile a
7 martori. În realitate, această chitanță nu era prin ea însăși o proba suficientă, căci în
caz de litigu ea urmă să fie completată cu depozițiile martorilor care au semnat pe
această.
Chitanțe redactate în formă subiectivă – Această emana de la creditor, astfel că îi era
opozabilă fără să mai fie necesare semnăturile martorilor.
O importanță deosebită o avea forma plății. Plata efectivă nu era liberatorie dacă nu
era însoțită de respectarea unor forme care reprezentau aplicății ale principiului simetriei
sau al corespondenței formelor. Potrivit acestui principiu, o obligație se stingea prin
utilizarea acelorlași forme care au generat acea obligație, dar folosite în sens invers. De
exemplu, o obligație contractată în formă verbală, prin intermediul unei stipulațiuni, se
stingea tot în formă verbală, rolurile părților însă inversandu-se (debitorul întrebându-l pe
creditor: „oare ce ți-am promis ai primit?”, creditorul răspunzând „am primit”). Dacă
obligația fusese contractată în formă scrisă, ea se stingea tot literis. La fel și dacă se năștea
prin aramă și balanță, se stingea per aes et libram. Formalismul era atât de mare încât dacă
formă plății era respectată, obligația se stingea chiar dacă plata efectivă nu avusese loc.
Darea în plată (Datio in solutum)
Un creditor nu putea fi silit să primească cu titlu de plată un alt lucru decât obiectul
obligației. Dacă însă creditorul era de acord cu aceasta, obligația se stingea și în acest fel,
ceea ce înseamna că darea în plată poate fi definită drept stingerea unei obligații prin plata
altui lucru decât decât cel datorat, cu acordul creditorului.
La origine, darea în plată a fost exclusiv una voluntară, intervenind numai ca
urmare a acordului plăților, dar ulterior a apărut și darea în plata necesară, în cazuri care
erau prevăzute chiar în lege.
Novațiunea
Reprezintă un mod de stingere a obligației ce se realizează prin înlocuirea unei
obligații vechi cu o obligație nouă prin intermediul stipulațiunii sau al contractului
litteris. Se observă chiar din această definiție că novațiunea nu constituie un act juridic
distinct, ci reprezintă efectul unui contract deoarece novațiunea s-a realizat prin utilizarea
stipulațiunii și uneori a contractului litteris. Aceste contracte nu fuseseră create pentru
stingerea unor obligații, ci pentru nașterea lor, astfel că, pe cale de interpretare ele au putut
fi folosite și în vederea stingerii obligației. Pentru realizarea valabilă a novațiunii era
necesară întrunirea mai multor cerințe cumulative:
Să existe o obligație veche – Cu privire la aceasta nu există nicio condiție, în sensul
în care putea fi o obligație civilă, praetoriana, naturală, de drept strict sau de bună-
credință.
Să existe o obligație nouă – Presupunea ca această nouă obligație să fie întotdeauna
o obligație de drept civil și de drept strict pentru simplul motiv că atât stipulațiunea,
cât și contractul litteris care erau utilizate pentru realizarea novațiunii erau contracte
civile și de drept strict. Aceasta înseamna că situația debitorului în urmă novatiunii se
agrava, deoarece în sistemul obligațiilor civile și de drept strict, răspunderea
creditorului era mai severă decât în cazul obligațiilor de bună-credință, ceea ce
conduce mai departe la concluzia că acest specific al probațiunii de a conduce la
agravarea situației debitorului înseamna că novațiunea a fost creată pentru a servi
intereselor celor avuți, bancheri și negustori.
Să existe aceeași datorie (idem debitum) – Această condiție presupunea ca noua
obligație să aibă același obiect cu vechea obligație, care se stingea, căci altfel ar fi
fost vorba de două obligații alăturate de sine stătătoare. Jurisprudența romană a
apreciat novațiunea ca fiind un mod de transfer al obiectului vechii obligații în noua
obligație, dar, la intervenția praetorului, s-a admis totuși că novațiunea se putea
realiza și prin schimbare de obiect. Astfel potrivit sistemului praetorului, în situația
în care creditorul îl urmarea pe debitor pentru obiectul vechii obligații, debitorul îi
putea opune cu succes o excepție, și anume exceptio pacti. În epoca post-clasică, în
vremea lui Iustinian, a fost admisă novațiunea cu schimbarea obiectului obligației,
dar cu condiția ca părțile să își manifeste în mod expres intenția lor de a proceda în
acest fel.
Să existe un element nou (aliquid novi) – Este vorba despre acel element nou pe care
trebuia să îl prezinte nouă obligație în raport cu vechea obligație. În acest sens trebuie
să facem distincția între două cazuri:
Cazul în care novația are loc între aceleași persoane (novatio inter easdem
personas) – Elementul nou poate consta fie în introducerea unei modalități,
adică în introducerea unui termen sau a unei condițiii, fie în suprimarea unei
modalități (prin novațiune o obligație pură și simplă era înlocuită cu o
obligație prevăzută cu un termen).
Cazul în care novația intervine între persoane noi (novatio inter novas
personas) – Elementul nou îl reprezenta fie persoana creditorului, fie persoana
debitorului. La novațiunea prin schimbare de creditor era necesar
consimțământul creditorului și al debitorului, dar atunci când novațiunea avea
loc prin schimbare de debitor era suficient consimțământul creditorului. Există
cazuri în care schimbarea de debitor se realiza și cu consimțământul vechiului
debitor, dar această nu se mai numea novațiune, ci delegatio.
Să existe intenția de a nova (animus novandi) – În epoca veche și parțial și în epoca
clasică, animus novandi rezulta însuși din forma actului prin care se realiza
novațiunea, deoarece atât contractul literis, cât și stipulațiunea aveau o formă specială
ori de câte ori ele erau utilizate pentru realizarea novațiunii. Cu timpul, formalismul
a decăzut, astfel că forma actului nu a mai fost un criteriu suficient pentru a determina
intenția părților de a realiza o novație, astfel că spre sfârșitul epocii clasice s-a apelat
la sistemul prezumțiilor, considerându-se că dacă erau îndeplinite toate celelalte patru
condiții ale novațiunii, implicit era întrunită și intenția de a nova. În epoca
postclasică, Împăratul Iustinian a cerut părților să-și manifeste expres intenția de a
nova.
Prin efectul novațiunii se sting accesoriile vechii obligații, drept urmare se sting
garanțiile personale sau garanțiile reale care însoțeau vechea obligație, părțile având însă
dreptul ca printr-o convenție expresă în acest sens să le mențină și noua obligație. Tot un
accesoriu care se stingea îl reprezentau dobânzile acumulate în temeiul vechii obligații și
care se stingeau și ele prin novațiune. Sub aspect procedural, prin efectul novațiunii se
stingeau și excepțiile pe care debitorul le putea invoca față de creditor în virtutea vechii
obligații.
Alături de novațiunea voluntară, romanii au cunoscut și novațiunea necesară,
novațiune care decurgea din efectele lui litis contestatio. Se observă că această novațiune se
realiza deseori prin schimbare de obiect, când nu mai era întrunită cea de-a teria condiție a
novațiunii.
Compensațiunea
Aceasta se definește ca fiind cumpănirea a două datorii și creanțe reciproce astfel
încât executarea să aibă ca obiect diferența rezultată în urmă acestei cumpaniri. Modestin
arată că „compensatio est debiti et crediti inter se contributio” (compensațiunea reprezintă
scăderea unor datorii și a unor creanțe unele din altele)
Din aceste definiții rezulta că părțile implicate într-o compensațiune trebuiau să aibă
reciproc calitatea de debitor și de creditor. Astfel, pentru a nu se face doua plați distincte, se
făcea numai o singură plată având ca obiect suma rezultată în urma cumpănirii datoriilor
reciproce.
Transferul obligațiilor
Cesiunea de creanță
Poate fi definită drept operațiunea juridică prin care o persoană, numită cedent,
transmite unei alte persoane numită cesionar, creanța sa împotriva debitorului, numit
debitor cedat.
La origine, această cesiune de creanță s-a realizat prin intermediul unei novațiuni cu
schimbare de creditor. Novațiunea prin schimbare de creditor nu era o veritabilă cesiune,
deoarece novațiunea reprezenta un mod de stingere a obligațiilor și nu un mod de transmitere
a acestora, chiar dacă noul drept născut în temeiul novațiunii avea același obiect.
Realizarea cesiunii de creanță prin novațiune mai avea două dezavantaje: în primul
rând, prin novațiune se stingeau toate acesoriile dreptului, cum ar fi, de pildă, garanțiile.
În al doilea rând, pentru realizarea novațiunii prin schimbare de creditor era necesar și
consimțământul debitorului, ceea ce era neconvenabil.
Față de aceste inconveniente, mai târziu, după adoptarea procedurii formulare,
romanii au apelat la nou sistem întemeiat pe contractul de mandat judiciar, mai precis
mandatul in rem suam, adică „mandatul în propriu interes”. În cadrul acestui nou sistem,
cedentul dădea mandat cesionarului pentru a-l urmări în justiție pe debitor, în scopul
valorificării creanței. Întrucât în acest caz contractul de mandat este adaptat pentru realizarea
cesiunii de creanță, el se încheie în interesul mandatarului, în sensul că după ce valorifica
creanța, cesionarul mandatar nu mai avea obligația de a o transmite mai departe mandantului
cedent, ci o pastra pentru sine.
Pentru a se desăvârși acest mecanism a fost necesar ca el să parcurgă trei etape:
Sistemul cesiunii de acțiune:
În sistemul cesiunii de acțiune cedentul transmitea cesionarului numai dreptul de
a intenta acțiunea împotrivă debitorului în locul lui. Prin acest sistem, cesionarul nu
dobândea propriu-zis dreptul de creanță, ci doar dreptul de a acționa în justiție în locul
cedentului. După ce îl acționa în justiție și câștiga procesul, valoarea creanței rămânea în
patrimoniul său, numai că acest sistem prezenta inconveniente majore.
În primul rând, acțiunea pe care cesionarul o intenta nu era o acțiune proprie a sa, ci
era o acțiune ce izvora din contractul de mandat, ceea ce inseamna că soarta acelei acțiuni
depindea de soarta contractului de mandat, iar contractul de mandat este prin excelență
revocabil de către mandant fară indicarea vreunui motiv. În al doilea rând, cedentul continua
să rămână titularul acțiunii, iar în această calitate el putea să primească plata de la debitor,
după cum putea să îl ierte de datorie pe debitor, în prejudiciul cesionarului care nu dobândea
„pe gratis” acea creanță, el plătea pentru a dobândi acea creanță.
Situația mandatarului cesionar se consolidează în momentul lui litis contestatio.
Materia garanțiilor
Garanțiile personale:
Pot fi definite drept procedeul juridic în virtutea căruia debitorului principal i se
alătură unul sau mai mulți debitori accesori, numiți garanți, în scopul de a-l pune la
adăpost pe creditor față de consecințele eventualei insolvabilități a debitorului principal.
Inițial, garanțiile personale la romani s-au realizat prin mijloace juridice ce
reprezentau aplicații ale stipulațiunii. Practic, în decursul timpului au apărut la început
sponsio și apoi fidepromisio, iar în epoca clasica a apărut și fideiusio.
Sponsio
A fost cea mai veche garanție personală și a apărut în baza unui mecanism care
presupunea încheierea a doua contracte alăturate. Mai întâi se încheia contractul
principal, între debitor și creditor, evident în formă verbală. După aceea, se încheia un al
doilea contract, de această dată între creditor și garant, în care creditorul îl întreba pe
garant: „Idem dare spondes? / Spondeo” (promiți același lucru ca și debitorul principal? ,
Promit)
Cuvântul spondeo avea la romani o natură juridică duală, căci avea atât o valoare
juridică, cât și o valoare religioasă. El avea valoare religioasă întrucât era considerat a fi apt
să atragă grația zeilor asupra actului ce se încheia. Întrucât numai romanii erau cei care
aveau acces la proprii zei, acest verb era rezervat cetățenilor romani, ceea ce înseamnă că
aceasta formă de garanție nu putea fi utilizată în raporturile cu peregrinii care nu aveau
dreptul de a folosi cuvântul spondeo.
Fidepromisio
Din acest motiv a apărut o noua formă de garanție personală, și anume fidepromisio,
care se realiza la fel ca sponsio, numai că verbul diferea, „fidepromito”, creditorul
răspunzând cu sintagma „promit cu loialitate”.
În practică, atât sponsio, cât și fidepromisio erau dezavantajoase pentru garanți. În
primul rând, creditorul avea opțiunea de a-l chema în judecată fie pe debitorul principal, fie
pe garant. De cele mai multe ori el prefera să îl cheme în judecată pe garant, pe care îl știa
solvabil. Un al doilea inconvenient se năștea din faptul că dacă garantul plătea, el nu
dispunea de un mijloc juridic prin care să se regreseze pentru plata făcută împotrivă
debitorului principal. Același lucru se întâmpla și în cazul în care exista o pluralitate de
garanții, caz în care cogaranții erau ținuți solidari față de creditor, iar garantul care plătea nu
dispunea de mijloace pentru a se întoarce împotriva cogaranților pentru a le cere partea lor
din datorie. Din această cauză au existat foarte multe tensiuni în societatea romană, tensiuni
generate în special de către plebe care s-a manifestat în repetate rânduri, inclusiv prin revolte
în vederea îmbunătățirii situației garanților personali.
Statul roman a edictat patru legi de ameliorare a situației celor obligați prin sponsio
sau fideicomisio:
Legea publilia
În baza acestei legi s-a prevăzut că garantul care era obligat prin sponsio dobândea
un drept de regers pentru plata făcută împotrivă debitorului principal, dacă acesta nu îi
restituia într-un anumit termen suma în cauză.
Legea apuleia
În conformitate cu această lege, care se aplică garanților obligați prin sponsio sau
fideicomisio, în cazul unei pluralități de garanți, garantul care plătea a dobândit dreptul
de a-i urmări pe cogaranți pentru partea lor contributivă din datorie.
Legea cicereia
Aceasta a instituit o obligație de declarare pentru creditor care trebuia să înștiințeze
care este numărul garanților și valoarea datoriei pe care o avea debitorul față de el.
Legea furia de sponsio
Cuprindea două dispoziții importante:
Potrivit primeia, în momentul scadenței, dacă existau mai mulți garanți, datoria se
împărțea de drept între toți garanții, indiferent dacă erau sau nu solvabili, ceea ce
înseamna că în fapt plata efectivă urma a se face numai de garanții solvabili și că, în fapt,
consecințele insolvabilității unora dintre garanți erau suportate chiar de către creditor.
Potrivit celei de-a doua, se prevedea că datoriile lui fideipromisio și ale lui sponsio
se prescriau în termen de doi ani. Această dispoziție aparent defavorabilă garanților îi
proteja pe garanți, deoarece trecerea unui termen mai îndelungat presupunea majorarea
creanței garantate, căci la aceasta se acumulau dobânzi, astfel că, în fapt, aceasta măsură era
avantajoasă pentru garanți.
Față de dispozițiile favorabile ale acestor patru legi a fost rândul celor bogați să
protesteze, motiv pentru care aceștia, spre sfârșitul republicii, au creat o nouă formă de
garanție personală, și anume fideiusio, care se încheia tot prin întrebare și răspuns, la fel ca
și primele două, cu singura diferență că verbul era altul, căci acum garantul răspundea
„fideiubeo” (consimt pe cuvântul meu). Această nouă formă de garanție era posterioară celor
patru legi, astfel că ea nu a intrat sub imperiul de reglementare al acestor legi, consecința
fiind că garanții obligați prin fideiusio s-au văzut în situația proastă pe care o avuseseră
sponsor și fidecomisor înainte de cele patru legi.
A început o luptă care a fost materializată în adoptarea de către romani a trei beneficii
acordate fideiusorilor, aceste beneficii fiind:
Beneficiul de cesiune de acțiuni
Acesta era o creație a jurisprudenței care a plecat de la ideea că un creditor care urma
să fie plătit de către garant avea, potrivit principiului echitații, obligația de a-i transmite
garantului toate acțiunile de care creditorul dispunea împotriva debitorului principal
pentru a-i facilita astfel garantului recuperarea de la debitorul principal a plății făcute
pentru el. În realizarea acestui scop, garantului i-a fost pusă la dispoziție o excepție de dol
întrucât se considera că un creditor care accepta o plată de la garant, dar nu transmitea
garantului acțiunile sale față de debitorul principal comitea un dol.
În consecință, garantul chemat în judecată de către creditor pentru plata datoriei
debitorului principal avea la îndemână această excepție pe care o folosea doar în scop de
amenințare, căci el în fața praetorului îi cerea mai întăi creditorului reclamant, în schimbul
plății făcute de pârât să îi transmită acțiunile împotriva debitorului principal. Numai dacă
reclamantul creditor refuza, pârâtul garant îi cerea praetorului să insereze în formulă
excepția de dol.
Existau uneori și probleme chiar dacă creditorul era de acord să transmită acțiunile
împotriva debitorului principal; de pildă, în cazul în care creditorul își garantase creanță și
cu o garanție personală, dar și cu o ipotecă. Dacă garantul plătește, creditorul nu îi mai poate
transmite acțiunea ipotecară, pentru că ipoteca este un accesoriu al creanței și urmează soarta
juridică a acesteia, astfel încât stingandu-se creanța, se stinge și acțiunea ipotecară, întrucât
ea rămâne fară obiect, ca urmare a stingerii dreptului de ipotecă. De aceea, jurisconsulții
romani au stabilit ca suma de bani plătită de către garant creditorului are semnificația plății
unui preț al cumpărării acțiunii ipotecare.
Beneficiul de diviziune
Acesta a fost introdus în epoca clasică prin Epistula Hadriani, adică printr-o
constituțiune data de Împăratul Hadrian, în temeiul căreia în momentul lui litis contestatio,
daca erau mai mulți garanți, garantul urmărit de creditor avea dreptul de a cere că datoria
să se împartă intre toți garanții solvabili și în viață.
Observam că aceasta diviziune nu este la fel de favorabilă ca divizunea prevăzută prin
legea furia de sponsio, în favoarea lui sponso și fidepromiso, pentru că existau unele
diferențe:
Modul în care se împărțea datoria, pentru că potrivit sistemul legii furia de sponsio,
datoria se împărțea automat intre garanți, pe când în cazul beneficiului de diviziune,
diviziunea opera doar la cererea garantului, iar daca acesta nu cerea diviziunea trebuia
să plătească întreagă datorie fară a se mai putea regresa împotrivă cogaranților.
Beneficiul de discuțiune
Consta în dreptul garantului urmărit de creditor de a-i cere acestuia să îl
urmărească pe debitorul principal și numai apoi daca îl vă găsi pe acesta insolvabil să îl
urmărească pe garant. Acest mecanism nu a putut funcționa la romani mult timp pentru că
la aceasta se opunea efectul extinctiv al lui litis contestatio care îl împiedica pe creditor să
împiedice acțiunea alternativă. De aceea, romanii au apelat la o inovație care a constat în
încheierea unei convenții între creditor și garant, prin care garantul promitea că dacă
creditorul îl vă urmări mai întăi pe debitorul principal și îl vă găsi insolvabil, atunci el nu se
va prevala de efectul extinctiv al lui litis contestatio.
Aceasta problema s-a rezolvat în anul 531 când a fost desființat expres efectul
extinctiv al lui litis contestatio, moment în care beneficiul de discuțiune a putut opera plenar,
întrucât creditorul putea urmări alternativ pe debitor și pe garant.
Garanțiile
Garanțiile reale
Garanția reală era un procedeu juridic prin care debitorul îi atribuia creditorului
sau un lucru fie cu titlu de proprietate sau posesiune, fie prin constituirea unui drept de
ipotecă, astfel încât dacă la scadența debitorul nu plătea, creditorul să își poată valorifica
creanța chiar pe seama lucrului astfel atribuit, bucurându-se în plus de un drept de preferință
față de creditorii chirografari ai debitorului său.
Apariția garanțiilor reale nu a însemnat dispariția garanțiilor personale, care au
continuat să se aplice la romani pentru cel puțin două motive: pe de o parte, romanii erau
conservatori, iar pe de altă parte existau frecvent situații în care debitorul nu dispunea de
bunuri pe care să le poată afecta cu titlul de garanție reală sau dispunea de bunuri, dar acestea
erau de o valoare inferioară datoriei care se cerea garantată. Aceste garanții reale au fost:
Fiducia
Era o aplicație a fiduciei care se numea fiducia cum creditore (Gaius) și care
reprezenta efectul contractului real de fiducie.
Sub aspectul formei, această garanție lua naștere prin convenția părților numită
pactum fiduciae, care era grefată pe un act de drept civil care era mancipațiunea/in iure
cessio. Prin efectul acestui contract creditorul devenea proprietar al lucrului cu care se
garanta, dar devenea și debitor sub condiție al aceluiași lucru, căci dacă, la scadență,
debitorul își plătea datoria, raportul dintre părți se inversa, debitorul fiind acum creditor al
lucrului, iar creditorul devenea debitor al aceluiași lucru. Aceasta înseamna că după ce plătea
la scadență, debitorul avea la îndemăna împotriva fostului său creditor o acțiune derivată
din contractul de fiducie și anume actio fiduciae – acțiune prin care îl putea urmări pe fostul
său creditor pentru a-l constrânge să-i restituie lucrul cu care garantase datoria.
Aceasta era profund dezavantajoasă pentru debitor, căci dacă, după efectuarea plății
de către debitor se întâmpla ca fostul său creditor să devină insolvabil, el nu se bucura nici
de dreptul de urmărire, nici de dreptul de preferință, căci nu mai era titular de drept real, ci
era titularul unei simple creanțe privind o obligație de a face din partea fostului său creditor.
În aceste condiții, el risca să intre în concurs cu ceilalți creditori ai fostului său creditor, și
în consecință risca să nu își mai recupereze nici lucrul, și nici măcar o parte din echivalentul
valoric al acestuia.
Un al doilea inconvenient deriva din împrejurarea că lucrul cu care se garanta era
superior ca valoare datoriei garantate. Întrucât însă lucrul se transmitea creditorului în
proprietate, debitorul nu putea garanta și o alta datorie cu același lucru, chiar dacă valoarea
ar fi fost suficientă.
Un al treilea inconvenient deriva din actul pe care era grefată această fiducie, anume
din faptul că, fiind întemeiată pe mancipațiune/in iure cessio, fiducia nu era accesibilă
peregrinilor, fiind rezervată exclusiv cetățenilor romani. Mai tărziu, romanii au recurs la o
noua garanție reală.
Gajul (pignus)
Acesta se naște prin efectul contractului real de gaj. În cadrul acestei forme de
garanție, debitorul transmitea creditorului său un anumit lucru, de această dată cu titlul de
posesiune, transmitere realizată prin intermediul tradițiunii și însoțită de o convenție prin
care creditorul se angaja să îi retransmită posesiunea dacă debitorul își va plăti datoria.
Întrucât este vorba despre transmiterea posesiunii, nu și a proprietății, situația
debitorului se îmbunătățește semnificativ pentru că el continua să rămână proprietar asupra
lucrului cu care se garantează, astfel că, după ce își plătește datoria la scadență, el are la
îndemână în calitate de proprietar acțiunea în revendicare, care îi conferă și dreptul de
urmărire al lucrului, și dreptul de preferință în raport cu alți creditori ai fostului său creditor.
Din acest punct de vedere, incertitudinile sale se reduc.
Subzista însă dezavantajul că debitorul nu putea garanta mai multe datorii cu același
lucru, deoarece posesiunea fizică a lucrului se afla la creditor. Gajul avea inconveniente și
pentru creditor, căci el nu putea valorifica lucrul în situația în care debitorul nu își achita
datoria, deci el nu își putea valorifica creanța pe seama lucrului cu care se garantase pentru
că nu era proprietar și nu avea nici măcar voie să folosească lucrul primit în garanție întrucât
se considera că într-o atare ipoteza el ar fi comis un delict numit furtum usus.
Ipoteca
Aceasta raspunde atât intereselor debitorului, cât și celor ale creditorului. Ea
prezintă imensul avantaj că lucrul rămânea în posesiunea debitorului și în proprietatea
acestuia, iar dar doar dacă acesta nu și-ar fi plătit datoria la scadență, creditorul ipotecar era
îndreptățit să intre în posesia lucrului și să îl vândă pentru a-și valorifica astfel creanța. În
mod eronat s-a afirmat că ipoteca ar fi fost împrumutată de romani de la greci, pornindu-se
probabil de la denumirea acestei instituții care era de sorginte grecească.
Contraargumentul de font la aceste susțineri se regăsește în textele clasice romane
care ilustrează evoluția ipotecii, evoluție care releva că această instituție a fost una romană.
În cadrul acestei evoluții se disting mai multe faze, mai precis 4:
Dreptul de retenție – această fază s-a petrecut pe terenul relațiilor dintre proprietarii
funciari și arendași. Arendașul se instala pe o moșie împreună cu inventarul său agricol,
inventar numit invecta et illata. El încheia cu proprietarul funciar un contract de arendă
în temeiul căruia el se obliga să plătească folosința pământului fie în bani, fie într-o parte
din recoltă. Arendașul nu putea garanta obligația pe care și-o asuma printr-un gaj instituit
asupra inventarului său agricol, pentru că aceasta ar fi presupus deposedarea arendașului de
mijlocul său esențial de muncă și, implicit, ar fi însemnat condamnarea sa la insolvabilitate.
Drept urmare, s-a recurs la o altă soluție care consta la alăturarea contractului de
arendă a unei convenții din care rezultă pentru proprietarul funciar dreptul de a reține pentru
moșie acel inventar agricol dacă la scadență debitorul nu plătea. Este de precizat că acest
drept al proprietarului funciar opera numai pe moșie, el neputând urmări lucrul în altă parte,
în ipoteza în care arendașul și-ar fi strămutat inventarul agricol într-un alt loc. Din acest
motiv, sistemul a trebuit să fie perfecționat, trecându-se la a doua fază de evoluție a ipotecii,
interdictul salvian.
Interdictul salvian – În temeiul acestuia, proprietarul funciar a dobândit posibilitatea
de a urmări inventarul agricol și altundeva în afara moșiei sale. Se menținea însă
inconvenientul că proprietarul funciar nu putea urmări inventarul agricol în mâinile terților
achizitori, în ipoteza în care arendașul l-ar fi înstrăinat.
Acțiunea serviana – Aceasta a fost acordată proprietarului funciar și putea fi
intentată de acesta împotriva oricărei persoane care deținea inventarul agricol. Din acest
moment se poate spune că figura juridică a ipotecii era deja cristalizată, căci proprietarul
moșiei, din acest moment, devine titularul unui adevărat drept real asupra inventarului
agricol. Dezavantajul era, însă, că acest sistem se aplica numai între raporturile dintre
proprietarii funciari și arendași, deci numai în domeniul agricol, acesta fiind motivul pentru
care a fost necesară cea de-a patra și ultima faza în evoluția ipotecii.
Acțiunea quasiserviana (ipotecară) – Putea fi intentată împotriva oricărui debitor
care își afectase lucrul cu o ipotecă, astfel că instituția ipotecii a devenit una de aplicabilitate
generală.
Ipoteca devine un drept cu aplicabilitate generală. Din texte reiese că romanii au
cunoscut mai multe categorii de ipotecă:
Ipoteca convențională – formată prin simpla convenție a părților.
Ipoteca tacită – acea ipotecă în cadrul căreia era prezumată voința debitorului de a-și
ipoteca lucrul, ex arendașului, cu precizarea că ipotecile tacite erau prevăzute fie prin
lege, fie de către obiceiul juridic.
Ipoteca privilegiată – deoarece ea trecea mai înaintea altor ipoteci chiar dacă acestea
din urmă erau de dată mai veche.
Ipoteca testamentară – apărută în dreptul postclasic, ipoteca ce se constituia printr-o
clauză inserată în testament și prin care se garanta fie plata unor legate, fie
transmiterea anumitor bunuri către un fideicomisar.
Ipoteca autentică – acea ipotecă ce era constituită prin anumite forme de publicitate
și care prezintă avantajul că trecea înaintea altor ipoteci care fuseseră constituite fară
aceste forme de publicitate.
Caracterele ipotecii
Caracterul convențional – În mod excepțional avem de a face cu un drept real ce se
naște dintr-o simplă convenție, altfel decât regula generală potrivit căreia, la romani,
drepturile reale izvorau numai din actele speciale de drept civil.
Drept real – În această calitate prezenta avantajul pentru creditor că îi conferea
dreptul de urmărire și dreptul de preferință, evitând concursul cu creditorii debitorului
Caracterul general – Acest caracter nu a fost propriu ipotecii de la bun început.
Inițial, ipoteca la romani a fost specială pentru că avea ca obiect numai anumite bunuri, însă
mai târziu, din secolul al II-lea, s-a admis că ipoteca poate fi generală, în sensul că ea poate
avea ca obiect toate bunurile prezente și viitoare ale debitorului. După dobândirea acestui
caracter general, ipoteca putea fi constituită și asupra unei universalități de bunuri (un
patrimoniu, o fracțiune de patrimoniu, un drept de creanță, o recoltă viitoare etc.).
Pentru creditori, avantajul caracterului general al ipotecii se releva în special în cazul
în care există mai mulți creditori cu ipoteci constituite la date diferite. Daca ipoteca ar fi
avut ca obiect numai un singur lucru și nu o universalitate de bunuri, exista riscul ca la
scadență, dacă debitorul nu plătea, singurul care să își valorifice creanța să fie creditorul cu
ipoteca cea mai veche în dată.
Dacă acesta își valorifica creanța prin vânzarea acelui lucru, toate celelalte
ipoteci ale altor creditori se stingeau, din lipsă de obiect.
Dacă se ipoteca o universalitate de bunuri, exista șansa ca după valorificarea
creanței de către creditorul cu ipoteca cea mai mică, să mai rămână bunuri
valorificabile și pentru creditorii posteriori în rang.
Caracterul indivizibil – Acesta comporta două dimensiuni:
Ipoteca apăsa în întregime asupra fiecărei părți din lucrul ipotecat, ceea ce
înseamna că fiecare parte a lucrului ipotecat era afectată satisfacerii întregii
creanțe. De exemplu, daca lucrul ipotecat revine, în urma deschiderii succesiunii,
mai multor moștenitori, fiecare dintre acești moștenitori va putea fi urmărit de
creditori pentru plata întregii datorii și nu numai pentru o parte din această datorie,
corespunzătoare fracțiunii din proprietatea asupra lucrului pe care o moștenea
respectivul moștenitor.
Ipoteca garantează fiecare parte din datorie , adică lucrul ipotecat, în întregul
său, este afectat satisfacerii fiecărei părți din creanță. De exemplu, debitorul, la
scadență, achita doar o parte din datorie, iar nu toată datoria. Creditorul ipotecar,
pentru a-și valorifica restul creanței rămase neplătită, va vinde întregul lucru, și nu
doar o parte a acelui lucru, corespunzătoare datoriei rămase neplatite.
Izvoarele obligațiilor
În formă verbală:
Sponsio laica – A apărut în condițiile în care romanii au realizat distincția între
ius și fas, dintre normele juridice și cele religioase. Sponsio laica se încheia exact
ca sponsio religioasa, numai că de această dată dialogul părților nu mai era
urmat de acel jurământ religios. Sponsio laica a reprezentat o formă de a
contracta rezervata cetățenilor romani. Dezavantajul major al acestei forme de a
contracta era evident din cauza sferei persoanelor care aveau acces la aceasta, iar
prin dezvoltarea comerțului, relațiile cu peregrinii au devenit extrem de interesante
pentru romani, ei căutând o modalitate de a le oferi acces la această formă de a
contracta. Ei au realizat acest lucru prin schimbarea verbului, primul verb
alternativ folosit în acest fel fiind „fide promiseo” (promit cu loialitate)
În ceea ce privește proba stipulațiunii, cât timp stipulațiunea a fost un act oral, proba
s-a realizat cu martori. Ulterior, când a dobândit și forma scrisă, stipulațiunea a putut fi
dovedită și cu înscrisuri. Problema o reprezenta, însă, faptul că fiind un act de drept strict,
debitorul nu avea posibilitatea să demonsterze că în realitate primise mai puțin decât a
promis. Acestei situații i-a pus capăt praetorul, care i-a pus la dispoziție debitorului o
excepție și, totodată, și o acțiune prin care debitorul a dobândit posibilitatea de a demonstra
că în realitate a primit mai puțin decât a promis. Această facilitate oferită de praetor a fost
una nefuncțională pentru că atât în acțiune, cât și în excepțiune (unde pârâtul este
reclamant), debitorul era cel care trebuia să dovedească faptul neprimirii unei sume pe
care el a promis-o. Întotdeauna un fapt negativ este o probă dificil de realizat. A dovedi un
fapt negativ este câteodată un lucru imposibil, pentru că, practic, debitorul trebuia să
dovedească că i-a fost imposibil să primească sumă pe care el a promis-o și că această
imposibilitate a sa a dăinuit în toate momentele care au precedat întrebarea și răspunsul.
Mai târziu, în 215, Caracalla a realizat o nouă reformă prin care a pus la dispoziția
debitorului atât o acțiune numita „querrela non numeratae pecuniae”, cât și o excepțiune
„non numerratae pecuniae” prin care a adus atingere principiului fundamental în materie de
probe: „orice proba cade în sarcina reclamantului” sau „proba revine celui care afirmă,
nu celui care neagă”. Prin această reformă era suficient ca debitorul să afirme prin acțiune
sau prin excepțiune că nu a primit suma pe care el a promis-o, pentru ca proba contrară să
fie făcută de cealaltă parte, de stipulant. Acesta era momentul în care trebuia să dovedeaca
că a dat promitentului suma pe care el a promis-o, numai că, pentru stipulant, dovada era
mult mai ușor de făcut, pentru că el făcea o proba pozitivă, iar nu una negativa.
În ceea ce privește sancțiunea stipulațiunii, ea fiind un act cu aplicații variate, a fost
sancționată prin mijloace variate. La origine, în epoca procedurii legisacțiunilor,
stipulațiunea a fost sancționată prin iudicis postulatio. Mai târziu, în epoca clasică,
stipulațiunea a fost sancționată prin condictio, care putea să fie o condictio certe pecuniae
(atunci când obiect al stipulațiunii îl reprezenta o sumă de bani determinată) sau condictio
certe rei (atunci când obiect al obligației îl reprezenta un alt lucru determinat). Dacă obiectul
obligației îl reprezenta realizarea de către debitor a unui fapt oarecare (obligație de a face),
atunci stipulațiunea era sancționată prin actio ex stipulato.
Dotis dictio – Este o formă specială de contract verbal, în sensul că acesta consta într-
o declarație unilaterală de dotă care era formulată în termeni solemni fie de către
viitoarea soție, fie de către debitorul ei la ordinul acesteia, fie de către un ascendent
de-al său, pe linie paterna, iar obiectul acestei promisiuni unilaterale îl reprezenta
transmiterea anumitor bunuri cu titlul de dotă către viitorul soț. Este interesant că
deși viitorul soț era prezent la locul actului, el nu trebuia să întrebe nimic, după cum
nici nu trebuia să accepte promisiunea făcută de viitoarea soție sau de celelalte
persoane care promiteau pentru aceasta. Această formă de a contracta nu a fost
durabilă, pentru că în epoca postclasică a apărut pactul de dotă, care reprezenta o
convenție bilaterala și care a înlocuit promisiunea de dotă.
În formă autentică
Nexum – Reprezenta un contract solemn ce se încheia în fața praetorului și care
avea ca obiect servicii asumate de debitor față de creditor. Acest contract îmbrăca
forma unei declarații prestată în fața praetorului prin care creditorul afirma că munca
debitorului îi este aservită pentru o perioadă de timp. Față de această afirmație,
debitorul care era pârât și prezent la locul actului, tăcea, tăcere față de care praetorul
rostea „addico”, ratificând așadar declarația și consfințiind aservirea ce făcea
obiectul declarației. Nexum era o aplicație a lui in iure cessio.
Pentru debitor, nexum reprezenta o alternativă pozitivă, căci altfel era expusa riscului
vânzării sale ca sclav trans Tiberum. Pe de altă parte, nexum procura și creditorului
avantajul că acesta avea acces la o forță de munca robită de care avea nevoie mai ales în
contextul în care la romani sclavia nu devenise baza producției. Condiția juridică a lui nexus
era aceea de addictus (cu o capacitate juridică specială, dar în fapt era tratat ca sclav).
Distincția între addictus nexus și addictus iudicatus: addictus nexus - cel care muncea pentru
creditor în baza acelei convenții, iar addictus iudicatus- era cel condamnat pentru neplata
datoriei și trimis în închisoarea personală a creditorului.
Titus Livius a transmis numeroase informații despre condiția juridică a nexilor și
despre această formă de aservire la Roma, care viza în special pe cei săraci, care erau obligați
să recurgă la nexum și erau potențiali subiecți ai acestei forme de aservire. Plebea a
reacționat, mai ales că tratamentul aplicat nexilor de către romani era unul barbar. Însăși
funcția de tribun al plebei a fost creată în urma unei revolte a nexilor. Titus Livius relatează
că plebea a renunțat să mai lupte împotriva nexilor, plebeii acceptând că preferă să fie sclavi
la dușmani decât sclavi în propria lor cetate. În 326 i.e.n romanii au dat legea Poetelia
Papiria prin care au interzis aservirea debitorilor insolvabili ceea ce a dus la desființarea
lui nexum. Mai pot fi ținuți în lanțuri doar delincvenți până la plata sumei de bani. Edictarea
acestei legi a fost doar aparentul succes al debitorului, pentru că ea în realitate s-a întemeiat
pe considerente economice și politice, astfel în perioada edicatarii acestei legi, romanii își
începuseră deja războaiele de cucerire, ceea ce a dus la un aflux sporit de sclavi pe piețele
romane astfel că nu mai era necesară aservirea propriilor cetățeni. Pe de altă parte, romanii
aveau interesul să-și atragă plebea pentru că aveau nevoie de susținere în eforturile quiritare
care urmau.
În formă scrisă
Contractul litteris – Dezvoltarea economică i-a determinat pe romani să creeze un
climat de securitate în ceea ce privește dovada actelor juridice. Proba cu martori s-a
dovedit de multe ori a fi prejudiciabilă pentru că martorii puteau muri, puteau uita sau
puteau minți. Romanii s-au orientat către o formă scrisă de dobândire a operațiunilor
juridice. Contractul litteris a apărut în legătură cu obiceiul romanilor, codex
accepti et expensi – registru al sumelor încasate. Avea doua rubrici: accepta și
expensa. Gaius ne relatează că mențiunile care se făceau în acest registru se numeau
„nomina” și erau de 2 feluri.
Fiducia – Reprezenta un contract real care se forma prin transmiterea unui lucru
prin intermediul mancipațiunii sau al lui in iure cessio, însoțită de o convenție prin care
dobanditorul acelui lucru promitea să retransmită proprietatea aceui lucru celui de la care
l-a primit. Fiducia a îndeplinit mai mult funcții ce au fost ulterior preluate de alte contracte
reale pe măsura apariției acestora:
Așadar, a fost utilizată pentru constituirea unei garanții reale, funcție numită de
Gaius „fiducia cum creditore”, caz în care creditorul care era dobanditorul
lucrului promitea debitorului să îi retransmită proprietatea asupra acelui bun dacă
debitorul își va plăti datoria la scadență. Această funcție a fost preluată ulterior de
contractul de gaj.
Fiducia mai putea fi utilizată și cu funcția de realizare a împrumutului de
folosință, caz în care cel care primea lucrul promitea să îl restituie după ce îl va
folosi până la un anumit termen, funcția care a fost preluată de contractul de
comodat.
Funcția de păstrare a unui lucru, cel care primea lucrul promițând să îl
retransmită celui de la care l-a primit la cererea acestuia din urmă, funcție ce a fost
ulterior preluată de contractul de depozit.
Aceste ultime doua funcții au fost denumite de Gaius „fiducia cum amico”.
Trebuie precizat că în definiția fiduciei nu utilizăm termenii de creditor și de debitor
pentru că în funcție de aplicația fiduciei, transmițătorul lucrului este fie debitor al unei
sume de bani și creditor condițional al lucrului (fiducia cum creditore), fie creditor al
lucrului transmis.
Fiducia are inconveniente pentru transmițătorul lucrului, ce decurg din împrejurarea
că, întrucât aceasta convenție este grevată de mancipațiunea sau de in iure cessio,
transmițătorul lucrului transmite însăși proprietatea asupra acelui lucru și nu are decât
o acțiune personală „actio fiduciae” împotriva dobanditorului bunului, motiv pentru care
el se află în postura unui simplu creditor chirografar. Astfel, el risca, dacă dobanditorul
lucrului este insolvabil, să nu mai poată redobândi lucrul și nici măcar contravaloarea
acestuia.
Contractul de vânzare
În alte cazuri decât cele două, vânzătorul nu era obligat să garanteze, ceea ce nu
excludea posibilitatea ca părțile să încheie alăturat o convenție specială pentru viții.
Mai târziu, când vânzarea s-a realizat prin intermediul dublei stipulațiuni,
obligația de garanție pentru viții a format obiectul unei a patra stipulațiuni, alăturată
primelor trei. Dacă stipulațiunea pentru viții era alăturată unei stipulații duble pentru
evicțiune, atunci și în cazul apariției sau descoperirii unor viții, vânzătorul avea obligația
de a-i întoarce cumpărătorului dublul prețului primit.
Când vânzarea s-a realizat prin contractul consensual, problema garanției pentru
viții a fost reglementată atât de către dreptul civil, cât și de edilii curuli. Trebuie să distingem
între două regimuri, între regimul dreptului civil în materia vițiilor și regimul introdus de
edilii curuli care aveau drept pricipala sarcină coordonarea operațiunilor care aveau loc în
piețe.
Potrivit dreptului civil, la vânzarea consensuală vânzătorul răspundea pentru viții în
doar două cazuri, ambele întemeiate pe reaua-credință a vânzătorului:
Cazul în care el nu declara viițile pe care le cunoștea.
Când vânzătorul făcea declarații false, atribuind lucrului calități pe care acesta nu
le avea.
S-a constatat că acest sistem al dreptului civil era nepractic, defectuos, și nu putea fi
aplicat în cazul vânzărilor din târguri unde operațiunile presupuneau o anumită celeritate,
desfășurându-se cu rapiditate, motiv pentru care edilii curuli au dat două edicte prin care
au reglementat problema vițiilor în cazul vânzărilor realizate în târguri. Un edict s-a numit
de mancipiis vendundis (cu privire la vânzarea sclavilor), iar cel de-al doilea s-a numit de
iumentis vendundis (cu privire la vânzarea animalelor).
În aplicarea acestor două edicte, edilii au creat doua acțiuni speciale prin care era
antrenată răspunderea vânzătorului pentru viții, și anume o acțiune de restituire, numită
actio redhibituria și o acțiune în reducere, numită actio cvantiminoris. În baza acțiunii
redhibitoria, când cumpărătorul descoperea viții ale lucrului cumpărat, el avea dreptul să
desființeze contractul și să solicite vânzătorului restituirea prețului pe care cumpărătorul l-a
plătit. Bineînțeles, și lucrul cu viții era restituit vânzătorului. În baza acțiunii cvantiminoris,
care era aplicabilă acelui cumpărător care dorea totuși să păstreze lucrul chiar și cu defectele
minore pe care le acesta le prezenta, cumpărătorul avea dreptul de a solicita magistratului o
reducere a prețului convenit pentru acel lucru, cerând în instanță restituirea diferenței dintre
prețul plătit de cumpărător și cel pe care el l-ar fi plătit dacă ar fi cunoscut vițiile lucrului.
Acest sistem al edililor curuli, fiind extrem de practic, a fost ulterior generalizat și
aplicabil tuturor vânzărilor, deci nu numai celor realizate în târguri. În dreptul postclasic,
Iustinian a decis că vânzătorul este obligat să răspundă de drept pentru orice vițiu,
indiferent unde s-a realizat vânzarea.
Contractul de locațiune
Acesta se definește drept convenția prin care o parte se obliga să procure folosința
unui lucru sau serviciile sale sau să execute o anumită lucrare în schimbul unui preț pe
care cealaltă parte se obligă a-l plăti. Din această definiție rezultă că locațiunea era de trei
feluri:
Locațiunea unui lucru (Locatio rei)
Închirierea de servicii (Locatio operandum)
Locațiunea pentru executarea unor lucrări (Locatio operis faciendi)
Părțile contractante erau numite locator și, respectiv, conductor. Locator era cel care
avea inițiativa contractului. În cazul lui locatio rei, locator era proprietarul unei case pe care
o dădea cu chirie. La locatio operandum, locator era omul liber care își oferea serviciile
unui patron. Spunem om liber pentru că sclavul făcea obiectul lui locatio rei. La locatio
operis faciendi, locator era proprietarul unui teren (care se numea și client) și care convenea
cu un antreprenor ca acesta din urmă să îi construiască o casă pe acel teren.
Contractul de locațiune a fost sancționat de romani, spre sfârșitul republicii, cele
două acțiuni prin care sunt sancționate obligațiile parților, și anume actio locati și actio
conducti fiind cunoscute încă din epoca lui Cicero.
Locatio rei (Locațiunea unui lucru)
Avea trei elemente:
Consimțământul
Obiectul – Acesta consta în închirierea unor lucruri (casa, teren, serviciile unui
sclav samd.)
Prețul – Deși prezintă elemente comune cu vânzarea, nu se suprapunea cu aceasta,
întrucât în unele cazuri se admitea că o parte din prețul locațiunii să constea și într-
un alt lucru. De pildă, în cazul închirierii unui teren se putea conveni că o parte
din prețul locațiunii să constea în recoltă.
Contractul de societate
Societatea se definește drept convenția prin care două sau mai multe persoane se
obligă să pună în comun anumite bunuri sau servicii, în scopul realizării unui căștig,
ceea ce înseamna că de esența societății este scopul lucrativ al acesteia, scopul profitabil,
aspect care facilitează, de altfel, și distincția dintre societas și collegia. Din texte rezulta că
romanii cunoșteau mai multe tipuri de societate:
Societas omnium bonorum (Societatea tuturor bunurilor) – Se năștea în situația
în care dezrobiții aceluiași pater își puneau în comun toate bunurile lor prezente,
dar și viitoare.
Societas cvestus (Societate cu privire la venituri) – Se constituia, de regulă, între
bancheri și negustori care își puneau împreună câștigurile.
Societas unius rei (Societate asupra unui singur lucru) – De exemplu, în situația
în care serviciile unui sclav erau puse în comun de mai multe persoane.
Societas alicuius negotiationis (Societatea asupra unui singur fel de afaceri)
Societas publicanorum (societate de publicani) – Se constituiau atunci când
decurionii (membrii senatelor municipale) se asociau pentru a strânge împreună
impozite.
Pentru încheierea valabilă a contractului de societate era necesară dobândirea
cumulativă a mai multor cerințe:
Trebuia să existe o afectus societatis, adică să existe intenția de a constitui o
societate, element care, de altfel, facilitează deosebirea dintre societate și antiquum
consortium, adică acea străveche stare de indiviziune în care se aflau membrii
familiei, după decesul lui pater familias, asupra lui heredium.
Trebuia prestat un aport de către societate, aport care putea consta în bani, în alte
lucruri decât banii, în muncă sau în servicii de orice fel.
Trebuia să existe un interes comun. Potrivit acestei cerințe, fiecare societate trebuia
să participe atât la pierderile, cât și la câștigurile societății. Aceasta participare se
făcea, de regulă, în virtutea înțelegerii intervenită între societari în acest sens,
înțelegere denumită comunicatio lucri et damni (înțelegere cu privire la profit și la
pierdere). Dacă nu exista o atare înțelegere, se prezuma că beneficiul realizat de
societate se împărțea în mod egal între asociați. Dacă nu exista un asemenea interes
comun, de pildă în situația în care unul dintre societari își stipula totalitatea câștigului,
societatea era nulă, căci era considerată o societas leonina, adică o societate în care
unul dintre societari avea partea leului.
Contractul de mandat
Acesta poate fi definit drept contractul prin care o persoană numită „mandant”
împuternicește o altă persoană numită „mandatar” să realizeze un fapt sau să încheie un
act în interesul mandantului și în mod gratuit.
Așa cum rezulta din definiție, un prim element al acestui contract îl reprezintă
obiectul, care poate consta fie în administrarea generală a unui patrimoniu, omnium
bonurum, fie într-un act specific care putea să fie ori un fapt material licit și moral, ori să fie
un act juridic pe care mandatarul se obliga a-l încheia în numele mandantului.
Un al doilea element se referea la faptul că atât actul cât și faptul juridic trebuie
realizate în interesul mandantului, cu excepția mandatului in rem suam, prin care se realiza
cesiunea de creanță.
Un al treilea element al contractului de mandat îl reprezintă gratuitatea, în sensul
că mandatarul nu este remunerat pentru activitatea sa, element care își află explicația în
faptul că, la origine, cei care realizau/executau fapte sau acte pentru alții erau, de regulă,
sclavii sau dezrobiții unui patron, cu privire la care nu se putea pune problema remunerării.
De altfel, din acest caracter gratuit reiese și dreptul mandantului de a putea revoca oricând
mandatul acordat. Din texte rezulta că, uneori, romanii au acceptat și ideea mandatului
plătit, excepție care se fundamentează pe distincția pe care romanii o făceau intre activitatea
fizică și munca intelectuală. Întrucât romanii apreciau în mod deosebit munca intelectuală
și pe cei care o prestau, medici, avocați, profesori etc., ei nu admiteau ca această activitate
să fie angajată sub forma contractului de locațiune, ci sub forma contractului de mandat,
contract care, în aceste împrejurări permitea remunerarea celor care desfășurau
asemenea activități intelectuale. Cei care exercitau munci fizice își angajau serviciile în
baza contractului de locațiune și doar în ipoteza în care cei care desfășurau aceste munci
acceptau să nu fie plătiți, doar atunci activitățile fizice puteau forma obiect al contractului
de mandat.
În ceea ce privește efectele contractului de mandat avem în vedere, în principal,
obligațiile mandatarului, care avea, în principal, obligația de a executa cu bună-credință
mandatul și în conformitate cu instrucțiunile primite de la mandant, iar, în al doilea rând,
avea obligația de a da seama mandantului pentru activitatea desfășurată în aceasta
calitate.
Aceste obligații erau sancționate prin actio mandati directa, pe care mandantul o
avea împotriva mandatarului, numai că mandatul era un contract sinalagmatic liber, ceea
ce înseamnă că în anumite împrejurări el putea genera obligații și în sarcina
mandantului, în special în situația în care mandatarul realizase cu mijloace proprii cheltuieli
pentru îndeplinirea împuternicii primite. În acest caz, mandantul avea obligația de a-l
despăgubi, iar, în acest sens, mandatarul dispunea de o acțiune în sens contrar: actio
mandati contraria, care avea ca obiect despăgubirea sa.
Mandatul putea înceta în mai multe situații care țineau cont de modul de încheiere
a contractului de mandat. În primul rând, dacă mandatul era cu termen, el înceta prin
ajungerea la termen, de regulă atunci când se acorda un mandat general de administrare a
unui patrimoniu. Fiind un contract consensual, el putea înceta prin convenția părților, căci
principiul simetriei opera și în materia contractelor consensuale, potrivit regulii mutus
consensus, mutus disensus. De asemenea, putea înceta în mod unilateral, prin voința
oricăreia dintre părți. Deci, fie prin revocare din partea mandantului, fie prin renunțare din
partea mandatarului. Totodată, mandatul era un contract încheiat intuitu personae, iar,
din această cauză, el înceta și prin moartea uneia dintre părți, nefiind transmisibil către
urmași. Cel mai important caz de încetare era prin realizarea scopului pentru care fusese
încheiat.