Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Tapare
Tapare
Introducere
Moldova.
Introducere
celei organizate.j
în acest context prezenta lucrare este o încercare de analiză
a acestei instituţii complexe a dreptului, în primul rând prin
prisma normelor dreptului penal. Odată cu implementarea
normelor în materia extrădării în CP RM, acest subiect ridică
probleme delicate ce urmează a fi studiate în detaliu.
Principalele sarcini ale prezentei lucrări au constat în: analiza
diverselor forme de asistenţă juridică în materie penală şi în
special a extrădării;
-analiza evoluţiei istorice a instituţiei extrădării;
-investigarea normelor penale, procesual-penale în raport cu
tratatele internaţionale \ care reglementează acest mijloc juridic de
combatere a criminalităţii.
Concluziile au fost fundamentate pe baza actelor normative
în vigoare, materialelor practicii judiciare şi opiniilor specialiştilor
in domeniu.
Concepută şi realizată după criterii ştiinţifice, lucrarea
constituie o încercare de a trata problema extrădării, în special
prin prisma normelor legislaţiei penale a RM.
/ Cele trei capitole ale lucrării sunt sistematizate în aşa mod, încât
să /Corespundă, în linii generale, problemelor ce necesită a fi
examinate în privinţa / instituţiei extrădării. Astfel în primul capitol
am încercat evidenţierea principalelor
/
forme de asistenţă juridică în materie penală aplicate în procesul de
combatere a fenomenului infracţional, în capitolul doi am determinat
condiţiile esenţiale ale extrădării, fără realizarea cărora nu poate fi
concepută acordarea extrădării. In capitolul trei am stabilit noţiunea
instituţiei extrădării în legislaţia penală a RM, sursele juridice ale
extradarii,circumstantele care exclud acceptarea cererii de
extrădare.
In prezent studierea acestui subiect are loc de către reputaţi
savanţi, care au realizat analiza profundă a instituţiei extrădării în
aspect penal, procesual-penal, internaţional. Aş menţiona în special
lucrările următorilor autori: Naumov A.V., Lukaşuk LI., Panov V.P.,
Beleaev S.S., Voljenkina V.M., Galenskaia L.N., Stănoiu R.M., Tănăsescu I.
ş.a. In aceste lucrări, deşi se elucidează multe din problemele
existente în materia extrădării, unele chestiuni delicate nu sunt
expuse
4
2Ibidem, p. 16
3- Pitulescu I, Derşidan E, Abraham P, Ranete I. Dicţionar de termeni juridici uzuali. Bucureşti.
1995,p. 30.
2 - Nistoreanu G, Petru M.A., Nae L, Paraschiv C.S, Dumitru A.L. Drept procesual penal. Partea
specială. Bucureşti. 1995, p. 187
în materie penală fac parte:
12)principiul legalităţi3
-convenţiile internaţionale.
4 Милинчук B.B .Институт взаимной правовой помощи по уголовным делам Действующая практика и перспектива
развития. "Москва 2001, с 25
extrădării, în secţiunea III - institutul transferului persoanelor
condamnate, în secţiunea
13 Ibidem,p.82
fost pronunţate;
b)pe ce cale se efectuează remiterea? - în cazul existentei tratatelor
de partea
!
21 1
statului solicitat;
-trebuie să fie dată cu respectarea regulilor unanim recunoscute de
legile i
!
majorităţii statelor;
- să fie emisă de instanţa competentă.
Unii autori menţionează că recunoaşterea se poate face pe cale
incidentală şi principală17:
a)recunoaşterea pe cale incidentală se poate face în cadrul unui
, 32
i
!
I
!
28
Валеев P.H. Выдача преступников в современном международном праве- Казань, 1976, с .21-22
29
Шаргородский М.Д. Уголовный закон. Ленинград, 1948, с. 288.
30 Мартене Ф. Современное международное право цивилизованныхъ народовъ. Том III Санкт Петербург
1896,с,449
extrădarea este actul prin care statul pe teritoriul căruia s-a refugiat
o persoană urmărită penal sau condamnată într-un alt stat remite la
cererea statului interesat pe acea persoană pentru a fi judecată sau
pentru a executa pedeapsa la care a fost condamnată. Astfel
această definiţie specifică natura juridică a acestui act care nu este
un simplu act de asistenţă juridică, ci în acelaşi timp este un act de
suveranitate şi un act jurisdictional. Aceste trăsături care pun în lumină
aspecte specifice ale instituţiei extrădării se desprind din toate
concepţiile existente referitoare la extrădare, apărute mai târziu.
A j
201. Tănăsescu "Curs de drept penal general". Editura INS. Bucureşti 1997, pag. 58
21 БОЛЬШОЙ юридический словарь. Под редакцией А.Я. Сухарева, В.Д. Зорькина, В.Е. Крутский, Москва 1998, стр. 106
cererii de extrădare sînt instanţele de judecată negându-se dreptul
autorităţii guvernamentale de a se pronunţa asupra admiterii sau
respingerii cererii de remitere a infractorului.
Cea de-a treia orientare, recunoscând complexitatea instituţiei
extrădării a învederat că nu se poate neglija activitatea organelor
judiciare chemate a se pronunţa asupra realizării condiţiilor cerute
de lege pentru a se admite extrădarea, după cum nu se poate neglija
faptul că extrădarea pune faţă-n fată două state^ două suveranităţi,
de unde rolul guvernului de a decide, în ultimă instanţă asupra
cererii
de extrădare. Această concepţie stă la baza sistemului denumit mixt,
potrivit căruia extrădarea are un caracter jurisdictional, prin
43
Dictionary of Law- Elizaveth A. Martin_ OXFORD UNIVERSITY PRESS 1997, pag-182.
44
Stănoiu R. M. Asistenţa...; p. 101.
_
Pintea V. Infracţiunea politică şi dreptul penal contemporan Bucureşti, 1998,p.51
ce părea a aduce atingeri puterii deja stabilite. Dar, în acord cu
concepţiile umaniste ale epocii, la greci dreptul de azil s-a extins şi
asupra infractorilor politici, astfel, cei
ostracezaţi (act efectuat cu scopul de a îndepărta pe toţi cei care
păreau a fi
i
periculoşi pentru ordinea politică stabilită şi se aplică atunci când nu
existau
i
stupefiante şi
Уголовно процессуальное право Р. Ф. Редактор, Луринская П. А., Москва 2001, с 621
substanţe psihotrope din 1988; de asemenea o serie de încfălcări
prevăzute de convenţiile referitoare la problemele aviaţiei (1970, 1971,
1988) şi altele, Convenţiei internaţionale.Una din cele mai discutate
chestiuni şi cu importante consecinţe practice în ce priveşte
infracţiunea politică a fost ceea ce e cunoscut sub denumirea de
drept de azil.
Acesta reprezintă permisiunea pe care statul o acordă celor
care s-au re|fugiat pe teritoriul său de a rămâne pe acest teritoriu şi
a se bucura de protecţia statului.
Dreptul de a solicita azil este un drept fundamental, stipulat în
majoritatea normelor constituţionale şi în actelor internaţionale
încheiate în acest domeniu. în Declaraţia universală a drepturilor
omului din 10.12.1948 în art. 14 al. 1 stipulează: "Oricine are dreptul de a-
i acorda şi de a se bucura de azil contra persecuţiei în alte ţ ă r i " .
La 14.12.1967 Adunarea Generală ONU printr-o rezoluţie a sa a
adoptat declaraţia referitoare la azilul teritorial, care prevede că
statele trebuie să respecte acordarea azilului de către alte state în
virtutea suveranităţilor.
Dreptul de azil nu se acordă persoanelor învinuite de crimă
împotriva păcii, umanităţii şi de război, de infracţiuni penale,
prevăzute de tratatele internaţionale, privind extrădarea. Acordarea
azilului presupune autorizarea intrării şi stabilirii în ţară, limitarea
expulzării şi interzicerea extrădării.
In categoria faptelor exceptate de la extrădare, tratatele
internaţionale prevăd infracţiunile militare, fiscale. Explicaţia
exceptării acestor categorii de infracţiuni este un genere: fie motivul
că aceste infracţiuni sunt condiţionate exclusiv de condiţiile locale şi
deci particulare ale fiecărui stat., aşadar fără rezonanţe
extrateritoriale, fie motivul că nu prezinte un interes deosebit în
sfera fenomenelor infracţionale.
Din cercul faptelor exceptate de la extrădare fac parte şi
infracţiunile militare care nu constituie infracţiuni de drept comun
(art. 4 Convenţiei Europene de extrădare. Al doilea protocol adiţionat
la Convenţia Europeană de extrădare completează aceste prevederi
cu următoarele dispoziţii: "Extrădarea nu se va admite pentru o
infracţiune acoperită de amnistie în statul solicitat dacă acesta avea
competenţă să urmărească această infracţiune potrivit propriei sale
legi penale". Internaţionalizarea şi intensificarea criminalităţii
organizate, creşterea exportului de capital cu scopul legalizării
(spălării) veniturilor, provenite din comiterea diferitor infracţiuni, alte
cazuri de acest fel au constrâns statele membre ale Consiliului
Europei să revizuie prevederile referitoare la infracţiunile fiscale din
Convenţia Europeană de extrădare. Art. 5 al Convenţiei în redacţia
celui de-al doilea protocol adiţional la convenţie din 17.03.1978
stabileşte situaţia conform căreia în materie de taxe şi impozite, de
vamă şi de schimb valutar, extrădarea va fi acordată între părţile
contractante, conform dispoziţiilor convenţiei, pentru fapte la care
nu corespund, potrivit legii părţii solicitate - unei infracţiuni de
aceeaşi pătură. Astfel, extrădarea nu va putea fi refuzată pentru
motivul că legislaţia părţii solicitate nu impune ajcelaşi tip de taxe
sau impozite, sau nu cuprinde acelaşi tip de reglementare în
matejrie de taxe şi impozite, de vamă şi de schimb valutar cu
legislaţia părţii solicitante. 2.Gravitatea faptei.
Ţinând seama de faptul că producerea extrădării este destul de
complicată, de lentă şi de costisitoare, este firesc ca numai faptele
care au o anumită gravitate să fie considerate succesibile de a
atrage extrădarea. Cerinţa gravităţii este formulată în dreptul interes
sau în tratatele internaţionale în moduri diferite.
Statele iau în consideraţie următoarele sisteme pentru
stabilirea faptelor care dau loc la extrădare :
i
53
Лукашук И.И,.Наумов A.B. op. cit., p.219
la multe inconveniente în practică, ca de exemplu:
necesitatea încheierii unor convenţii adiţionale tratatului ori
de câte ori intervin modificări în legislaţiile interne ale uneia
din părţi.
b)b) Statele folosesc criteriul gravităţii faptei infracţionale şi a
58
§2 Condiţii de procedură.
f
76
trădării; j
-persoana e adusă în faţa unui judecător de instrucţie şi apărător
ales sau numit din oficii (pentru asigurarea dreptului la apărare);
-persoana îşi dă consimţământul de a nu invoca regula specialităţii
sus.
2)Se refuză extrădarea dacă persoana reclamată urmează să fie
REPUBLICII MOLDOVA. I
I
PENALĂ A FIECĂRUI STAT ESTE ASIGURATĂ DE NECESITATEA COLABORĂRII STATELOR ÎN LUPTA ÎMPOTRIVA FENOMENULUI INTERNAŢIONAL, ÎN CONDIŢIILE
ACEASTĂ FORMĂ DE ASISTENŢĂ JUDICIARĂ ÎN MATERIE PENALĂ FUNCŢIONEAZĂ DIRECT ÎN INTERESUL STATULUI CARE SOLICITĂ, CÎT ŞI INDIRECT, EA
SERVEŞTE INTERESELOR TUTUROR STATELOR, FIINDCĂ PREVENIREA ŞI REPRIMAREA INFRACŢIUNILOR DEVIN ÎN PLAN INTERNAŢIONAL O PREOCUPARE DE INTERES
COLECTIV
31
.
CREEAZĂ POSIBILITATEA PENTRU INFRACTORI DINTR-UN STAT, CARE S-AU REFUGIAT PE TERITORIUL
J
ALTUI STAT, SĂ SCAPE DE RĂSPUNDERE PENALĂ ORI SĂ SE SUSTRAGĂ DE LA EXECUTAREA
CRIMINALITĂŢII ŞI A REALIZĂRII JUSTIŢIEI PENALE ACOLO UNDE S-AU PRODUS CONSECINŢELE ANTISOCIALE ALE INFRACŢIUNII, RAPORTURILE DINTRE STAT ŞI
INFRACTOR, DREPTURILE OMULUI, RECUNOSCUTE ŞI INDIVIDULUI INFRACTOR, ÎNCREDEREA PE CARE STATELE O AU ÎNTRE ELE ÎN CE PRIVEŞTE REALIZAREA UNEI
32 Bulai C. Drept penal român partea generală. Voi I, Bucureşti 1992, p. 86.
In privinţa surselor de reglementare a extrădării ţinem să
menţionăm că în Moldova nu există vre-o lege cu privire la
extrădare, deşi ar fi necesar adoptarea unui act normativ în acest
domeniu.
Majoritatea statelor lumii stabilesc condiţiile şi procedura de
extrădare într-o lege specială. Cea mai veche lege de extrădare este
cea belgiană (1833),ulterior adoptată şi de alte state; SUA (1848),
Anglia (1870), Olanda (1875), Luxemburg (1875), Argentina (1907), Canada (1907),
Brazilia (1911), Suedia (1913), Finlanda (1922), Franţa (1927)33. în legislaţia
României există legea nr. 4/1971 [ c a r e reglementează condiţiile de
fond şi procedura acesteia.
In Federaţia Rusă există de acum un proiect al legii cu privire la
extrădare din 2000, care este pe cale de a fi adoptat. Conform opiniei autorilor
acestui proiect34, această lege trebuie să reglementeze "fundamentul,
ordinea în acordarea extrădării şi transmiterii cetăţenilor care au
comis infracţiuni pe teritoriul Fedejraţiei Ruse şi se ascund peste
hotarele statului, a cetăţenilor străini şi apatrizilor ce au
săvârşit infracţiunea în străinătate şi se află în limitele teritoriului
Federaţiei Ruse"
I
33
Grama M. Definiţie şi trăsături esenţiale. Surse de reglementare, în analizele ştiinţifice ale
Universităţii de Stat din oldova. Sertia "Ştiinţe sociu-umanistice", voi. I, Chişinău 2002, p. 195
Moldova.
34 Волженкина В. К Вопрос о разработке закона «о выдачи (Экстрадиции)» // Уголовное право, нр. 1,200|2,с,6
I 72
penale în spaţiu. Nouţ Cod Penal al RM stipulează expres, în art. 13,
dispoziţii referitoare la materia extrădării. Astfel art. 13 al. 1 CP
stabileşte: "Cetăţenii Republicii Moldova şi persoanele cărora
li s-a acordat azil politic în Republica Moldova, în caz de săvârşire a
unei infracţiuni
j'
în străinătate, nu pot fi extrădaţi şi sînt supuşi răspunderii penale
conform prezentului cod".
Această normă a CP stipulează în mod expres principiul
neextrădării propriilor resortisant! - una din condiţiile referitoare la
personalitatea infractorului eventual supus extrădării. Dispoziţia în
cauză are la bază ideea stabilită în Constituţia RM, în al. 3 art. 17
"Cetăţenii Republicii Moldova nu pot fi extrădaţi sau expulzaţi din
ţară".
Norma constituţională referitoare la interzicerea extrădării
resortisantilor este
9 9
RM). I
In urma examinării prevederilor CP în domeniul extrădării, putem
menţiona
că extrădarea se acordă doar în cazul când infractorul este cetăţean
sau apatrid care
nu domiciliază pe teritoriul RM. Dacă cetăţeanul străin a comis o
infracţiune pe
teritoriul RM, atunci extrădarea lui poate fi refuzată în baza priorităţii
principiului
teritorialităţii acţiunii legii penale în spaţiu asupra principiului
personalităţii.
E necesar de stabilit că în conformitate cu Legea cu privire la statutul
juridic
al cetăţenilor străini şi apatrizilor în RM cetăţeanul străin este
persoana care nu are
cetăţenia RM, dar are dovada apartenenţei sale la un alt stat (art. 1),
iar apatridul
este persoana care nu are cetăţenia Republicii Moldova şi nici dovada
apartenenţei
sale la un alt stat (art. 2). în RM străinilor le sînt acordate într-o mare
măsură
1 76aceleaşi
drepturi sociale, economice, culturale şi civile, ca şi
propriilor cetăţeni. în virtutea regimului naţional, potrivit art. 19 al. 1 al
Constituţiei RM, cetăţenii şi apatrizii au acelaşi drepturi şi îndatoriri
ca şi cetăţenii RM, cu excepţiile stabilite de lege (ei nu dispun de
drepturile politice).
Fiind un act bilateral între state, este firesc, aşa cum prevede
legea, ca sursă normativă principală, cu caracter prioritar, să o
constituie convenţiile internaţionale încheiate între statul nostru cu
alte state. Reieşind din acest fapt, actualmente pentru soluţionarea
problemelor ce ţin de extrădare se aplică direct dispoziţiile
convenţiilor şi tratatelor (acordurilor) ce au fost semnate şi ratificate
de Republica Moldova în materie de asistenţă juridică internaţională
(menţionate în capitolul I).
In ordinea surselor normative indicate în art. 13 CP RM, urmează
declaraţia
'
9
de reciprocitate, prin care se înţelege angajamentul pe care-1 ia
statul care solicită extrădarea unei persoane faţă de statul solicitat
că. In cazul în care va admite cererea de extrădare, va soluţiona
favorabil o eventuală cerere de extrădare de acelaşi fel, pe care o va
formula statul solicitat. Astfel în cazul lipsei convenţiilor, extrădarea
73 Наумов А. В. Росийское уголовное право общая часть, Москва 2000, c l 14.
41 hrtp://www. Proobra2.ru/prawo/w470.shtm/
poate fi executată,
iar procedura de extrădare poate dura de la 3 luni pînă la 2 ani. De
aceea ar fi
necesar ca organele de anchetă preliminară să suspende ancheta în
baza
art. 172pct. 1. !
CPP reflectă în cap. IX asistenţa judiciară internaţională în
materie penala, iar în secţiunea 3 a acestuia - Extrădarea.
De fapt articolele din acest capitol constituie o compilare de
dispoziţii din Convenţiile europene respective şi unele tratate
bilaterale, încheiate de Republica Moldova şi nu creează o procedură
distinctă naţională de asistenţă judiciară şi extrădare.
Republica Moldova se poate adresa către un stat străin cu cererea
de extrădare
a persoanei în privinţa căreia se efectuează urmărirea penală în
legătura cu
J
I 82
42 Tulbure Adrian Ştefan. Extrădarea în normele procesual-penale// Dreptul nr. 9, 2000, p. 131.
libertate la expirarea unui termen de 30 de zile.
Transmiterea obiectelor poate avea loc nu doar în cadrul
procedurii de extrădare ci şi a celui de asistenţă judiciară prin cerere
de comisie rogatorie. AJstfel,
cruzime,
i
Putem menţiona încă un şir de convenţii, care într-un fel sau altul se
referă la problema extrădării, de exemplu:
I
d/o
2003 2004 2005
i
1 147 202 5
21
Cereri de extrădare îndreptate
către alte state
2 75 151 283
Cereri privind permiterea !
alte state
Anexa
nr.2
10.08.2000.
7.Legea cu privire la statutul juridic al cetăţenilor străini şi apatrizilor
17.03.1978.
19.Convenţia pentru prevenirea şi reprimarea crimei de genocid din
09.12.1048.
20.Convenţia împotriva torturii şi altor pedepse ori tratamente cu
Bucureşti,
1999.
38.Bulai С. Drept Penal Român Partea Generală. Casa politică şi presă
Şansa SRL, Bucureşti, 1999.
39.Кашепов В.П. Уголовное право РФ. Москва ,Юристь,1999.
1996.
41.Комментарий к УК РФ .под редакции Радченко В.И., Михлин А.С., Спарк,
Москва,2000.
42.Кудрявцев В.Н. Общая теория квалификации преступлений. Москва,! 972.
Ушаков Н.А.Наука,Москва,1992.
45.Dianu Т. Protecţia penală internaţională. Lumina Lex, Bucureşti, 1996.
Спарк,Москва, 1999.
60.бО.Мартенс Ф. Современное международное права народов. Том П,Санкт
Петербург, 1896.
61.Международно-правовые аспекты экстрадиции. Сборник
1999.
65.Милинчук В.В. Институт взаимной правовой помощи по уголовном делам.
Действующая практика и перспектива развития. Юрлитинформ,Москва,2001.
66.Mitrache С. Drept Penal Român .Partea Generală. Şansa, Bucureşti,
1995.
67.Моисеев Е.Г. Международно-правовые основы сотрудничества стран
71.Nistoreanu L, Petrui М.А., Nae L., Paraschiv C.S., Dumitru A.L. Drept
Наумов А.В.,Спарк,Москва,2000.
83.Родионов К.С. Интерпол:вчера,сегодня,завтра. Международные
1997.
88.Tulbure A.Ş. Extrădarea în normele procesual-penale. //
Dreptul,nr.9,2000.
89.Шаргородский М.Д. Уголовный закон. Юридическое Издательства,
Норма,Москва,2000 .
i
Юристь,МОСКВА,2000.
92.Уголовно-процесуальное право РФ. под редакции Лупинская П.А.,
Юристь, Москва,2001.
93.Валеев Р.Н. Выдача преступников в современном международном праве