Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
financiare
UE a creat în ultimii ani, în cadrul raporturilor juridice transfrontaliere între statele membre,
pentru anumite domenii de drept civil, proceduri judiciare unitare, care îndepărtează anumite
piedici existente în trecut, îmbunătăţind astfel protecţia juridică efectivă. Aceste proceduri sunt
reglementate prin Regulamente ale UE.
Actul normativ are în vedere situația cetățeanului (inclusiv privește și persoana juridică),
membru/resortisant al unui stat din UE, însă nerezident al statului unde a fost săvârșită abaterea.
Conform art. 4 din Decizia-cadru, o decizie împreună cu un certificat pot fi transmise
autorităților competente dintr-un stat membru în care persoana fizică sau juridică împotriva
căreia a fost pronunțată o decizie are proprietăți sau venituri, are reședința obișnuită sau, în cazul
unei persoane juridice, are sediul social.
Prin decizie se înțelege o sentință, încheiere, rezoluție, proces-verbal, ordonanță etc., emisă
de un organ de urmărire penală, o instanţă, precum şi de alte autorităţi care, potrivit legii, sunt
considerate ca fiind judiciare ori de către o autoritate administrativă, prin care o persoană fizică
sau juridică a fost obligată la plata unei sancţiuni pecuniare.
Mai pe înțelesul tuturor, dacă un cetățean român se află în concediu de odihnă, de exemplu în
Grecia, timp în care săvârșește o faptă dintre cele reglementate de Decizia-cadru, printre care o
contravenție rutieră (a depășit limita legală de viteză, nu a acordat prioritate de trecere, etc.),
sancțiunea financiară aplicată de autoritatea competentă din Grecia, în caz de neplată, la cererea
instituției competente, va fi recunoscută de către instanța de judecată pe teritoriul României și va
fi executată, conform legilor din România.
Practic, ori de câte ori vor traversa teritoriul unui stat membru al Uniunii Europene și vor
comite încălcări la regulile de trafic, cetățenii români trebuie să cunoască că nu vor fi iertați de
nerespectarea legilor statului membru. Dimpotrivă, la cererea instituțiilor abilitate de legile
fiecărui stat membru, sancțiunea financiară aplicată și neachitată de cetățeanul nerezident fiscal,
va fi recunoscută de către instanța de judecată din România, ori de câte ori va fi sesizată să se
pronunțe pe o astfel de cerere, dacă sunt îndeplinite condițiile legii. De regulă, instanțele de
judecată din țara noastră, fiind o procedură mai mult formală, constată că sunt întemeiate astfel
de solicitări venite din partea autorităților statelor membre și, în consecință, recunosc spre
executare sancțiunile penale financiare, inclusiv amenzile contravenționale.
Trebuie precizat faptul că s-a decis în favoarea recunoașterii reciproce și a deciziilor statelor
membre care provin de la autorități administrative, numai dacă persoanele sancționate au avut la
dispoziție o cale de atac în fața unei instanțe penale din statul unde a fost constatată și
sancționată fapta. De menționat că nu este necesar ca norma sancționatoare să fie calificată drept
una penală în legislația statului emitent, fiind suficient ca o instanță penală să aibă competență în
manieră definitivă în această materie.
Atunci când statul emitent solicită unei instanțe din România recunoașterea sancțiunii
pecuniare, judecătorul român trebuie să menționeze în dispozitivul hotărârii recunoașterea
hotărârii sau deciziei străine și să aplice normele legale interne, respectiv cum se va face
executarea sancțiunii. Sumele, de regulă, sunt fixate în euro, însă vor fi echivalate în lei la cursul
stabilit de B.N.R. în ziua pronunțării hotărârii de recunoaștere. Legea română va fi aplicabilă în
ceea ce privește executarea efectivă a sancțiunii financiare, inclusiv în cazul amenzilor penale.
Important de menționat este că banii încasați de statul de executare (de exemplu, România)
se vor face venit la bugetul statului unde s-a făcut recunoașterea și efectiv se instrumentează
executarea, cu excepția cazului în care s-a convenit altfel între statul emitent și cel executant, în
special în cazurile prevăzute la articolul 1 litera (b) punctul (ii) – o despăgubire impusă în aceeași
decizie în beneficiul victimelor, atunci când victima nu se poate constitui parte civilă la
proceduri și instanța judecătorească acționează în temeiul competenței sale penale. Însă
cheltuielile ocazionate de procedura de recuperare a sumei cad în sarcina statului de executare.
În cazul în care România este statul solicitant, atunci veniturile se vor încasa la bugetul
statului de executare (al statului membru unde s-a trimis solicitarea de recunoaștere).
Decizia-cadru prevede și câteva situații în care instanța poate refuza recunoașterea (sunt
enumerate în textul art. 7), de exemplu, pe motiv că executarea este prescrisă conform legii
statului de executare, ori în conformitate cu certificatul prevăzut la articolul 4, în cazul unei
proceduri scrise, persoana în cauză nu a fost informată personal sau prin intermediul unui
reprezentant autorizat în conformitate cu legislația națională a statului emitent cu privire la
dreptul său de contestare și la termenele pentru calea de atac respectivă sau sancțiunea financiară
este sub 70 EUR sau echivalentul acestei sume, etc. Un alt motiv de refuz este și atunci când se
constată posibilitatea încălcării drepturilor fundamentale sau a principiilor juridice fundamentale
înscrise la articolul 6 din tratat.
Dacă se stabilește că decizia se referă la fapte care nu au fost desfășurate pe teritoriul statului
emitent, statul executant poate decide să reducă nivelul sancțiunii aplicate la suma maximă
prevăzută pentru fapte de aceeași natură în temeiul legislației interne a statului executant, atunci
când faptele cad în competența acestui stat.
Decizia-cadru nu împiedică aplicarea acordurilor sau înțelegerilor bilaterale sau multilaterale
dintre statele membre, în măsura în care acordurile sau înțelegerile permit depășirea dispozițiilor
deciziei-cadru și ajută la simplificarea sau facilitarea procedurilor de punere în aplicare a
sancțiunilor financiare.
În dreptul intern, decizia a fost transpusă în art. 234 din Legea nr. 302/2004, alin. 1, care
prevede că, în cazul hotărârilor date în alte state membre, Ministerul Justiţiei, prin direcţia de
specialitate, este competent să primească hotărârea şi să o transmită, în vederea punerii în
executare, judecătoriei în a cărei circumscripţie îşi are domiciliul ori sediul social persoana faţă
de care s-a aplicat sancţiunea, în afară de cazul în care suma de bani pe care aceasta trebuie să o
plătească este mai mică de 70 de euro sau echivalentul în lei al acestei sume, situaţie în care
restituie motivat documentele transmise de statul emitent. Conform alin. 2), în cazul hotărârilor
date de autorităţile judiciare sau administrative române, certificatul se completează de autoritatea
care a aplicat sancţiunea pecuniară şi se transmite, în limbile română şi străină, împreună cu
hotărârea prin care a fost aplicată respectiva sancţiune, autorităţii competente din statul de
executare.
a) la plata căreia persoana fizică sau juridică a fost obligată printr-o hotărâre executorie, cu
titlu de amendă penală sau administrativă, după caz; sau
b) reprezentând despăgubiri acordate, prin aceeaşi hotărâre executorie, părţii vătămate care
nu s-a constituit parte civilă, atunci când instanţa s-a aflat în exercitarea competenţei sale în
materie penală;
c) la plata căreia persoana fizică sau juridică a fost obligată cu titlu de cheltuieli judiciare sau
administrative;
d) care trebuie să fie virată către un fond public sau al unei organizaţii de asistenţă a
victimelor, la plata căreia persoana fizică sau juridică a fost obligată prin aceeaşi hotărâre
executorie.
Au fost excluse punerea în executare a dispoziţiilor privind confiscarea instrumentelor sau
produselor infracţiunilor și dispozițiile civile, care decurg dintr-o acţiune în daune şi restituire şi
care sunt executorii în conformitate cu reglementările privind competenţa judiciară,
recunoaşterea şi executarea hotărârilor în materie civilă şi comercială.
Rămâne de văzut dacă statele membre vor include și alte conduite contrare în categoria
sancțiunilor financiare ori, dimpotrivă, vor elimina unele din ele, însă cert este că normele de
trafic rutier privesc aplicarea principiului recunoașterii reciproce a sancțiunilor financiare, astfel
că vom suporta rigorile legii, chiar și în perioadei vacanței petrecută în statul membru european,
dacă vom da dovada de o conduită contrară legilor statului emitent.
1. Regulamentul (CE) nr. 1346/2000 al Consiliului din 29 mai 2000 privind procedurile de
insolvenţă (J.O. CE, L 160/1);
Regulamentul este direct aplicabil în toate statele membre cu excepţia Danemarcei, astfel
încât părţile aflate în litigiu să-şi poată susţine cauza în instanţele naţionale. Nu se aplică
companiilor de asigurări sau instituţiilor de credit şi de investiţii.
Pentru a-şi îndeplini obiectivul, regulamentul stabileşte norme comune privind competenţa
instanţelor judecătoreşti, recunoaşterea hotărârilor judecătoreşti şi legea aplicabilă, şi
coordonarea obligatorie a procedurilor deschise în mai multe state membre.
• Debitorul este insolvabil - s-a stabilit că nu-şi poate îndeplini obligaţiile financiare.
Însă se pot deschide de asemenea mai târziu proceduri secundare pentru lichidarea activelor
într-un alt stat membru. Legislaţia statului membru în care sunt deschise astfel de proceduri de
insolvenţă determină efectele acestora.
Regulamentul prevede ca procedurile deschise în mai multe state membre să fie coordonate,
în principal prin cooperarea activă dintre diferiţii judecători sindici.
Toate hotărârile luate de către o instanţă dintr-un stat membru care este competentă cu privire
la procedurile principale sunt în principiu recunoscute automat în celălalt stat membru, fără a fi
reexaminate ulterior.
Regulamentul (CE) nr. 44/2001 al Consiliului din 22 decembrie 2000 privind competenţa
judiciară, recunoaşterea şi executarea hotărârilor în materie civilă şi comercială (J. O. CE, L
12/1);
Regulamentul cuprinde norme privind executarea într-un alt stat membru. Acesta a intrat în
vigoare la 1 martie 2002 şi simplifică procedura de declarare a hotărârii judecătoreşti străine ca
fiind executorie, faţă de Convenţia de la Bruxelles din 1968, pe care o înlocuieşte. Regulamentul
este de aplicabilitate directă, ceea ce înseamnă că oricine îl poate invoca în faţa unei instanţe.
Acesta nu se aplică în Danemarca, unde continuă să fie aplicată Convenţia de la Bruxelles.
• Hotărârile judecătoreşti pronunţate într-un stat membru şi care sunt executorii în statul
respectiv pot fi executate într-un alt stat membru, după declararea acestora ca fiind executorii în
celălalt stat (sau înregistrate în Regatul Unit), prin depunerea unei cereri prezentate de orice
persoană care are un interes în această problemă;
Procedura poate părea relativ simplă, însă regulamentul nu înlătură toate barierele din calea
liberei circulaţii a hotărârilor judecătoreşti pe teritoriul Uniunii Europene şi menţine o serie de
măsuri intermediare care sunt în continuare prea restrictive.
În principiu, persoanele domiciliate pe teritoriul unui stat membru sunt acţionate în justiţie,
indiferent de naţionalitatea lor, în faţa instanţelor statului membru în cauză (art. 2). În anumite
condiţii, persoana care are domiciliul pe teritoriul unui stat membru poate fi acţionată în justiţie
într-un alt stat membru (art. 5 şi 6). În materie de asigurări, contracte încheiate de consumatori şi
contracte individuale de muncă există, de asemenea, competenţă specială (art. 8-21). Competenţa
excluxivă, indiferent de domiciliu, există, printre altele, pentru acţiunile care privesc drepturile
reale asupra bunurilor imobile (art. 22). În anumite condiţii, părţile pot conveni asupra instnaţei
competente să soluţioneze cauza (art. 23). În temeiul regulamentului, hotărârea pronunţată într-
un stat membru este recunoscută şi executată în celelalte state membre fără să fie necesar să se
recurgă la vreo procedură specială (art. 33 şi 41).
Trebuie observat ca din redactarea textului de lege s-ar putea trage concluzia ca
reconstituirea se efectueaza numai la fata locului. O astfel de interpretare este restrictiva si
nesatisfacatoare, deoarece la anumite infractiuni exista fapte si imprejurari pentru a caror
reconstituire nu este necesara prezenta faptuitorului la fata locului, fiind suficient ca acestuia sa i
se asigure instrumentele si mijloacele de care s-a folosit in realizarea actiunilor sale. Astfel, in
cazul contrafacerii unor acte de studii, mijloace de plata.
Reconstituirea presupune reproducerea artificiala a unor fapte, imprejurari ori fenomene care
s-au manifestat in timpul savarsirii infractiunii.
Pot fi reproduse numai acele fapte, actiuni sau fenomene care nu aduc atingere vietii,
integritatii fizice, sanatatii sau demnitatii persoanei ori care nu cauzeaza pagube avtului public
sau privat.
Este interzisa reproducerea unor actiuni cu urmari socialmente periculoase, care ar conduce
la savarsirea de noi infractiuni. In functie de natura infractiunii savarsite de urmarile ei precum si
in raport cu datele care urmeaza a fi verificate sau precizate in dosar, pot fi reproduse toate
imprejurarile infractiunii, numai o parte din acestea sau chiar fapte izolate daca sunt de natura sa
contribuie la clarificarea unor aspecte importante pentru aflarea adevarului.
Reconstituirea are caracter probatoriu deoarece prin reproducerea artificiala a starilor de fapt
si imprejurarilor specifice infractiunii, se verifica posibilitatea daca infractiunea putea sa aiba sau
nu loc in conditiile pe care le-a relevat ancheta pana la un moment dat. Prin reconstituire, sunt
confirmate sau infirmate probele indoielnice, precum si orice alte date sau indicii de natura sa
contribuie la dovedirea existentei sau inexistentei infractiunii si a vinovatiei sau nevinovatiei
faptuitorului. Pe de alta parte, reconstituirea se poate solda cu descoperirea unor noi mijloace de
proba care, coroborate cu celelalte probe si mijloace de proba existente la dosar, contribuie la
intarirea convingerii intime a organului judiciar cu privire la modalitatile si imprejurarile in care
infractiunea a fost savarsita.
Fiind prezent la locul reconstituirii, organul judiciar are totodata posibilitatea sa verifice daca
actiunile faptuitorului sau victimei puteau sau nu sa conduca la aparitia unor urme materiale, sa-
si explice mecanismul de formare, natura si numarul lor, modul de amplasare de suprafata
obiectelor sau in locurile in care au fost descoperite etc.
Rezultatelr actiunilor care se reconstituie sunt asemanatoare, dar nu identice cu cele ale
actiunilor din timpul comiterii infractiunilor. Acest lucru trebuie avut in vedere la explicare pe
baze stiintifice a deosebirilor care vor aparea atunci cand se confrunta probele obtinute prin
reconstituire cu celelalte probe existente la dosar.